第一篇：量化經典 期貨公司資產管理合同指引

期貨公司資產管理風險揭示書必備條款

為了使客戶充分了解資產管理業(yè)務風險，開展資產管理業(yè)務的期貨公司應制定《期貨公司資產管理業(yè)務風險揭示書》，向客戶充分揭示參與資產管理業(yè)務可能存在的風險，詳細說明相關風險的含義、特征、可能引起的后果。《期貨公司資產管理業(yè)務風險揭示書》至少應包括下列內容：

一、提示客戶在參與資產管理業(yè)務前，必須了解資產管理業(yè)務的法律法規(guī)、基礎知識、業(yè)務特點、風險收益特征等內容，并認真聽取期貨公司對相關業(yè)務規(guī)則和資產管理合同內容的講解。

二、提示客戶在參與資產管理業(yè)務前，應綜合考慮自身的資產與收入狀況、投資經驗、風險偏好，確信自身有承擔參與資產管理業(yè)務所面臨投資風險和損失的能力，確定與自身風險承受能力相匹配的資產管理投資策略。

三、提示客戶了解參與資產管理業(yè)務通常具有的市場風險、管理風險、流動性風險、信用風險及其他風險，包括但不限于政策風險、經濟周期風險、利率風險、技術風險、操作風險、不可抗力因素導致的風險等。

四、提示客戶應特別關注投資期貨類品種具有的特定風險，包括但不限于因保證金交易方式導致期貨投資損失大于

委托資產價值的風險；因市場流動性不足、交易所暫停某合約的交易、修改交易規(guī)則或采取緊急措施等原因，導致未平倉合約可能無法平倉或現有持倉無法繼續(xù)持有的風險。

五、提示客戶參與期貨資產管理業(yè)務的資產損失由客戶自行承擔，期貨公司不以任何方式對客戶作出取得最低收益或分擔損失的承諾或擔保。

六、提示客戶無論參與資產管理業(yè)務是否獲利，客戶都需要按約支付管理費用和其他費用，會對客戶的賬戶權益產生影響。

七、提示客戶期貨公司運用委托資產進行投資過程中，可能存在因互聯(lián)網和信息技術方面原因造成投資損失的風險，如期貨公司不存在過錯，投資損失由投資者承擔。

八、提示客戶委托期間，期貨公司在一定條件下存在變更投資經理人選的可能，會對資產管理投資策略的執(zhí)行產生影響。

九、提示客戶期貨公司既往的資產管理業(yè)績并不預示其未來表現。期貨公司介紹的預期收益僅供客戶參考，不構成對委托資產可能收益的承諾或暗示。

十、提示客戶本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明客戶參與期貨公司資產管理業(yè)務所面臨的全部風險和可能導致客戶資產損失的所有因素。

注：風險揭示書最后要求客戶手工抄寫以下內容：

以上《期貨公司資產管理業(yè)務風險揭示書》的各項內容，本人/本單位已閱讀并完全理解。

委托資產承諾書

本人/本單位以真實身份委托**期貨公司運用委托資產進行投資。本單位/本人承諾委托資產來源合法，不屬于違反規(guī)定的公眾集資,符合有關反洗錢法律法規(guī)的要求。期貨公司有權要求本單位/本人提供資產來源合法性證明，對資產來源及合法性進行調查，本人/本單位愿意配合。

本人/本單位承諾嚴格遵守以上承諾，否則期貨公司有權解除合同并依法限制提取委托資產。本人/本單位承擔因此造成的全部損失和法律責任。

承諾人：（簽字或蓋章）

日期： 年 月 日

期貨公司資產管理合同必備條款

第一條 期貨公司開展資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂書面的資產管理合同（以下簡稱合同）。

第二條 合同應載明客戶和期貨公司的名稱、住所等相關信息。

第三條 合同應載明委托資產的金額、交付時間、交付方式、委托管理期限、委托資產的追加和提取的方式、時間等內容。

合同應載明客戶交付的初始委托資產不得低于100萬元人民幣或約定的更高數額；在合同存續(xù)期內，當委托財產高于約定的最低初始委托財產時，客戶可以按合同約定的時間和方式提取部分委托財產，但提取后的委托財產不得低于約定的最低初始委托財產。

第四條 合同應載明委托資產的投資范圍、投資比例、投資經理人選等內容。

第五條 合同應載明客戶的聲明與承諾，至少應當包括：

（一）客戶不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定禁止或限制參與資產管理業(yè)務的情形；

（二）客戶承諾以真實身份參與資產管理業(yè)務，保證提供給期貨公司的信息和資料真實、準確、完整、合法；

（三）客戶保證委托資產的來源和用途合法，且委托資產中沒有來源于違反規(guī)定的公眾集資；

（四）客戶聲明已了解期貨公司是否具有開展資產管理業(yè)務的試點資格；

（五）客戶聲明對市場及產品風險具有適當的認識，已了解資產管理方案和投資策略的風險收益特征，客戶接受期貨公司的審慎評估并經自我評估認為具備簽署和履行合同的風險承受能力；

（六）客戶聲明已聽取了期貨公司對相關業(yè)務規(guī)則、合同條款、資產管理方案和交易策略的講解，并已充分理解合同全文，已經閱讀并理解風險揭示書的相關內容，并承諾自行、獨立承擔投資風險和損失。

第六條 合同應載明期貨公司的聲明與承諾，至少應當包括：

（一）期貨公司是依法設立的期貨經營機構，并經中國證監(jiān)會批準，具有資產管理業(yè)務試點資格；

（二）期貨公司承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，誠實守信、審慎盡責；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益；

（三）期貨公司聲明不以任何方式向客戶承諾或擔保取得最低收益或分擔損失。

第七條 合同應約定客戶的權利和義務。

（一）客戶的權利，至少應當包括：

1、取得委托資產的投資收益和清算后的剩余財產；

2、依照合同約定的時間和方式查詢委托資產的盈虧、凈值等數據信息；

3、監(jiān)督委托資產的管理情況，依照《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》有關規(guī)定或合同約定終止資產管理委托；

4、享有委托財產投資于證券所產生的權利，并可授權資產管理人代為行使部分因委托財產投資于證券所產生的權利。

（二）客戶的義務，至少應當包括：

1、在向期貨公司提供的各種資料、信息發(fā)生變更時，及時通知期貨公司；

2、及時、足額地交付委托資產；

3、依據法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及合同約定，承擔相應的交易費用及相關稅費，按時、足額支付管理費及業(yè)績報酬，并承擔因委托資產運作產生的其他必要費用；

4、保守期貨公司的商業(yè)秘密，不得泄露委托資產管理賬戶期貨投資計劃、投資意向等；

5、自行、獨立承擔投資風險和損失。在進行期貨類品種投資時，委托資產不足以承擔虧損的，虧損由客戶以其他資產自行承擔；

6、不得違反合同約定干涉期貨公司的投資行為。

第八條 合同應約定期貨公司的權利和義務。

（一）期貨公司的權利，至少應當包括：

1、要求客戶提供與其身份、財產與收入狀況、資金來源、資產管理需求、風險認知與承受能力等相關的信息和資料；

2、對委托資產進行管理；

3、按照約定收取管理費、業(yè)績報酬等費用；

4、經客戶授權，代理行使部分因委托財產投資于證券所產生的權利。

（二）期貨公司的義務，至少應當包括：

1、誠實信用、勤勉盡責，以專業(yè)技能管理委托資產，不得從事有損客戶利益的行為；

2、發(fā)生變更資產管理投資策略、變更投資經理、以委托資產投資與本公司有關聯(lián)關系的公司發(fā)行的證券或其他金融產品等對客戶權益產生重大影響事項時，應依照約定及時通知客戶；

3、按照約定向客戶提供與資產管理相關的業(yè)務報告；

4、按照合同約定的風險提示機制，及時通知客戶委托資產虧損情況；

5、妥善保管與委托資產有關的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；

6、保守客戶商業(yè)秘密；

7、在合同終止時，按照約定將剩余委托資產返還客戶。第九條

合同應明確載明期貨公司變更資產管理方案或投資經理人選的通知及處理程序。

客戶不接受上述重大事項變更的，有權選擇提前終止資產管理委托。

第十條 合同應約定期貨公司以委托資產投資與本公司有關聯(lián)關系的公司發(fā)行的證券或其他金融產品的，應以書面形式通知客戶，并取得客戶書面認可。

第十一條 合同應約定期貨公司每日向客戶提供委托資產的盈虧、凈值等數據信息，明確提供信息的時間和方式，并告知客戶可同時通過中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢前述信息。

第十二條 合同應約定期貨公司應定期編制并向客戶提供資產管理報告，資產管理報告應說明報告期內的資產配臵、凈值變動、管理費用、業(yè)績報酬等情況。

第十三條 合同應約定期貨公司向客戶進行事前風險提示的制度安排，根據委托資產的虧損情況及時向客戶提示風險。

合同應約定，委托期間委托資產的虧損在結算后達到初始委托資產的50%或約定的更低比例時，期貨公司應以約定的方式于結算當日通知客戶?？蛻粼诖饲樾蜗掠袡嗵崆敖K止資產管理委托。

第十四條 合同應約定有關交易費用、管理費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、支付時間、支付方式等事宜。

第十五條 委托資產投資于期貨類品種的，合同應約定期貨公司不得在交易所手續(xù)費基礎上向客戶加收交易手續(xù)費；

期貨公司使用程序化交易軟件等收費軟件管理客戶資產管理賬戶要求客戶承擔相關軟件使用費的，應當事前征得客戶書面同意，并明確約定軟件使用費的收費標準和支付方式。

第十六條 合同應當約定客戶是否允許資產管理賬戶參與期貨交割；

如客戶允許資產管理賬戶參與期貨交割，應載明客戶對期貨公司的授權方式、授權交割品種、代理權限、交割后相關資產的處臵方式和權限、交割手續(xù)費率等內容。

第十七條 期貨公司應在合同中告知客戶可以在中國期貨業(yè)協(xié)會網站（004km.cn）查詢有關期貨公司資產管理業(yè)務試點資格、從業(yè)人員、主要投資策略及投資方向等基本情況。

第十八條 合同應約定委托期限屆滿或提前終止委托時，委托資產清算和返還的期限和方式、違約責任的承擔以及資產管理賬戶轉為經紀業(yè)務賬戶等內容。

第十九條 合同應載明合同的生效和變更、解除條款。

合同應約定合同自客戶和期貨公司簽字并蓋章之日起成立，自客戶按約定足額交付初始委托財產之日起生效。

第二十條 合同應載明違約責任條款、免責條款。

第二十一條 合同應約定爭議處理方式。

注： 合同應約定，合同由客戶本人簽署，當客戶為機構時，應由法定代表人、負責人或其授權代表簽署并加蓋公章。

第二篇：量化經典《期貨公司資產管理合同指引》

關于《期貨公司資產管理合同指引》的起草說明

為了配合期貨資產管理業(yè)務順利推出，指導期貨公司制定資產管理合同，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）起草了《期貨公司資產管理合同指引》（以下簡稱《資管合同指引》），現將有關起草情況說明如下：

一、《資管合同指引》的起草背景

2012年6月8日，中國證監(jiān)會對《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《試點辦法》）向社會公開征求意見，擬試點開展期貨公司資產管理業(yè)務。依據《試點辦法》的規(guī)定，協(xié)會起草了《資管合同指引》，內容包括《期貨公司資產管理風險揭示書必備條款》、《委托資產承諾書》和《期貨公司資產管理合同必備條款》三份文件，以配合期貨公司資產管理業(yè)務順利推出，指導和規(guī)范期貨公司資產管理合同的制定和使用。

二、《資管合同指引》的指導思想

（一）遵循試點辦法規(guī)則要求，引導資管業(yè)務合規(guī)開展 《資管合同指引》嚴格依據《試點辦法》內容制定，體現《試點辦法》對期貨公司資產管理業(yè)務的業(yè)務開展規(guī)范、業(yè)務管理制度及風險控制制度的要求，將業(yè)務開展過程中的部分原則性要求落實為具體化的合同條款，引導期貨公司依法合規(guī)為投資者提供資產管理服務。

（二）借鑒相關行業(yè)制度經驗，體現期貨理財自身特點 《資管合同指引》在起草過程中借鑒了證券、基金行業(yè)制定資產管理合同的相關經驗，吸收采納了一些適用于期貨公司資產管理業(yè)務的內容，同時針對期貨交易和風險管理的特點，對期貨理財業(yè)務中的一些特有問題進行了研究，針對行業(yè)特點起草了相關合同條款，以適應期貨資產管理業(yè)務開展需要。

（三）規(guī)范合同條款必備內容，保留個性需求拓展空間 《資管合同指引》對期貨公司資產管理合同的部分內容作出了限定性要求，以必備條款的形式引導期貨公司合規(guī)開展業(yè)務。同時考慮到期貨公司資管業(yè)務提供的是多樣化的金融理財服務，《資管合同指引》并未對合同全部條款做出限定，為滿足客戶個性化投資需求，體現期貨公司差異化服務，必備條款以外的其他合同條款可在合法合規(guī)的前提下由合同雙方自由約定。

三、《資管合同指引》的主要內容

（一）《風險揭示書必備條款》的主要內容

《風險揭示書必備條款》將投資者參與資產管理業(yè)務可能存在的主要風險進行了列舉，對投資于期貨類品種具有的風險進行了特別提示。期貨公司應當在合同簽署前向客戶充分說明和解釋風險揭示書相關條款，揭示期貨資產管理業(yè)務的風險，并將風險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。

（二）《委托資產承諾書》的主要內容

依據《試點辦法》的規(guī)定，投資者參與資產管理業(yè)務前應當對委托資產來源的合法性進行書面承諾，《委托資產承諾書》即為該書面承諾的格式文本。期貨公司在與客戶簽署資管合同前應當要求客戶簽署《委托資產承諾書》，對委托身份真實性、委托資產合法性等內容進行承諾。

（三）《合同必備條款》的主要內容

《合同必備條款》包括期貨公司資產管理服務基本內容、合同雙方的聲明和承諾、合同雙方的一般權利義務、合同履行中的業(yè)務規(guī)則、合同的生效、解除和爭議處理等合同必備內容。關于《合同必備條款》的若干內容說明如下：

1.關于委托資產金額限制

依據《試點辦法》的規(guī)定，客戶起始委托資產不得低于100萬元人民幣，期貨公司可以提高起始委托資產要求。與此對應，《合同必備條款》第三條約定客戶最低初始委托資產不低于100萬元或雙方約定的更高數額。同時，為達到《試點辦法》對投資者資金實力的實質性要求，《合同必備條款》還對委托資產的提取進行了限定，只有當委托財產高于合同約定的最低初始委托財產時，客戶才可以提取部分委托財產，且提取后的委托財產不得低于合同約定的最低初始委托財產。

2.關于交易費用收取

由于期貨交易具有保證金交易和T+0交易等特點，部分投資策略交易頻度可能較高。此時，如果投資管理者能夠通過資

產管理賬戶發(fā)生的交易手續(xù)費獲取一定的經濟利益，將可能產生以執(zhí)行交易策略為名義，以獲取手續(xù)費為目的進行的不必要交易。為防范此類道德風險，保護投資者合法利益，保障行業(yè)聲譽和根本利益，《合同必備條款》第十五條第一款約定期貨公司投資于期貨類品種時不得在交易所手續(xù)費基礎上向客戶加收交易手續(xù)費，以防范利益輸送，維護市場公平競爭秩序。

另一方面，期貨公司為管理委托資產會產生交易、結算、信息技術等成本，期貨公司可在合同中約定合理的管理費率，將該部分成本支出包含在管理費用中收取。此外，對于使用程序化交易軟件等收費軟件為客戶提供服務的成本支出，可以依據第十五條第二款的約定向客戶收取。

3.關于授權交割

由于期貨交易可能產生現貨或現金交割問題，為明確期貨公司在交割環(huán)節(jié)中的職責和權限，避免越權代理風險，《合同必備條款》第十六條要求合同雙方就交割涉及的授權方式、授權品種、代理權限、交割后相關資產的處置方式和權限、交割手續(xù)費率等問題在合同中明確約定。

4.關于統(tǒng)一止損

《試點辦法》規(guī)定，期貨公司應當與客戶明確約定，委托期間委托資產虧損達到起始委托資產一定比例時，期貨公司應當及時通知客戶，客戶有權提前終止資產管理委托。為強化公司和客戶的風險意識，引導期貨公司執(zhí)行統(tǒng)一止損制度，賦予

客戶終止委托的選擇權，《合同必備條款》第十三條中約定，當客戶委托資產虧損在結算后達到初始資金的50％或約定的更低比例時，期貨公司應以約定的方式于結算當日通知客戶，此時客戶有權提前終止資產管理委托。合同約定的前述止損比例可以低于50%，但不得高于50%。

第三篇：期貨公司資產管理合同指引

附件1 期貨公司資產管理合同指引

一、期貨公司資產管理業(yè)務風險揭示書必備條款

二、委托資產承諾書

三、期貨公司資產管理合同必備條款

期貨公司資產管理業(yè)務風險揭示書必備條款

為了使客戶充分了解資產管理業(yè)務風險，開展資產管理業(yè)務的期貨公司應制定《期貨公司資產管理業(yè)務風險揭示書》，向客戶充分揭示參與資產管理業(yè)務可能存在的風險，詳細說明相關風險的含義、特征、可能引起的后果?！镀谪浌举Y產管理業(yè)務風險揭示書》至少應包括下列內容：

一、提示客戶在參與資產管理業(yè)務前，必須了解有關資產管理業(yè)務的法律法規(guī)、基礎知識、業(yè)務特點、風險收益特征等內容，了解期貨公司是否具有開展資產管理業(yè)務的試點資格，并認真聽取期貨公司對相關業(yè)務規(guī)則和資產管理合同內容的講解。

二、提示客戶在參與資產管理業(yè)務前，應綜合考慮自身的資產與收入狀況、投資經驗、風險偏好，確信自身有承擔參與資產管理業(yè)務所面臨投資風險和損失的能力，審慎選擇與自身風險承受能力相匹配的資產管理投資策略。

三、提示客戶了解參與資產管理業(yè)務通常具有的市場風險、管理風險、流動性風險、信用風險及其他風險，包括但不限于政策風險、經濟周期風險、利率風險、技術風險、操作風險、不可抗力因素導致的風險等。

四、提示客戶應特別關注投資期貨類品種具有的特定風險，包括但不限于因保證金交易方式可能導致投資損失大于委托資產價值的風險，因市場流動性不足、交易所暫停某合約的交易、修改交易規(guī)則或采取緊急措施等原因，導致未平倉合約可能無法平倉或現有持倉無法繼續(xù)持有的風險。

五、提示客戶合同雖然約定了一定的止損比例，但由于持倉品種價格可能持續(xù)向不利方向變動、持倉品種因市場劇烈波動導致不能平倉等原因，委托資產虧損存在超出該止損比例的風險。

六、提示客戶參與資產管理業(yè)務的資產損失由客戶自行承擔，期貨公司不以任何方式對客戶作出取得最低收益或分擔損失的承諾或擔保。

七、提示客戶無論參與資產管理業(yè)務是否獲利，都需要按約支付管理費用和其他費用，會對客戶的賬戶權益產生影響。

八、提示客戶委托期間，期貨公司在一定條件下存在變更投資經理人選的可能，會對資產管理投資策略的執(zhí)行產生影響。

九、提示客戶期貨公司既往的資產管理業(yè)績并不預示其未來表現。期貨公司介紹的預期收益僅供客戶參考，不構成對委托資產可能收益的承諾或暗示。

十、提示客戶本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明客戶參與期貨公司資產管理業(yè)務所面臨的全部風險和可能導致客戶資產損失的所有因素。

十一、要求客戶抄寫以下內容：以上《期貨公司資產管理業(yè)務風險揭示書》的各項內容，本人/本單位已閱讀并完全理解。

委托資產承諾書

本人/本單位以真實身份委托**期貨公司運用委托資產進行投資。本人/本單位承諾委托資產來源及用途合法，不屬于違反規(guī)定的公眾集資,符合有關反洗錢法律法規(guī)的要求。期貨公司有權要求本人/本單位提供資產來源及用途合法性證明，對資產來源及用途及合法性進行調查，本人/本單位愿意配合。

本人/本單位將嚴格遵守以上承諾，否則期貨公司有權解除合同并依法限制提取委托資產。本人/本單位承擔因此造成的全部損失和法律責任。

承諾人：（簽字或蓋章）日期： 年 月 日

期貨公司資產管理合同必備條款

第一條 期貨公司開展資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂書面的資產管理合同（以下簡稱合同）。

第二條 合同應載明客戶和期貨公司的姓名或名稱、住所、聯(lián)系方式等相關信息。

第三條 合同應載明委托資產的金額、交付時間、交付方式、委托管理期限、委托資產的追加和提取的方式、時間等內容。

合同應載明客戶起始委托資產應以貨幣資金形式交付，起始委托資產不得低于100萬元人民幣或約定的更高數額；在合同存續(xù)期內，當資產管理賬戶權益高于約定的起始委托資產金額時，客戶可以按合同約定的時間和方式提取部分委托資產，但提取后的資產管理賬戶權益不得低于約定的起始委托資產金額。

第四條 合同應載明委托資產的投資范圍、投資比例、投資策略、投資經理人選等內容。

第五條 合同應載明客戶的聲明與承諾，至少應當包括：

（一）客戶不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定禁止或限制參與資產管理業(yè)務的情形；

（二）客戶承諾以真實身份參與資產管理業(yè)務，保證提供給期貨公司的信息和資料真實、準確、完整、合法；

（三）客戶保證委托資產的來源及用途合法，符合有關反洗錢法律法規(guī)的要求，且委托資產中沒有違反規(guī)定的公眾集資；

（四）客戶聲明對市場及產品風險具有適當的認識，已了解資產管理方案和投資策略的風險收益特征，客戶接受期貨公司的 4

審慎評估并經自我評估認為具備參與資產管理業(yè)務的風險承受能力；

（五）客戶聲明已聽取了期貨公司對相關業(yè)務規(guī)則、合同條款、資產管理方案和交易策略的講解，已經閱讀并理解風險揭示書的相關內容，并承諾自行承擔投資風險和損失。

第六條 合同應載明期貨公司的聲明與承諾，至少應當包括：

（一）期貨公司是依法設立的期貨經營機構，并經中國證監(jiān)會批準，具有資產管理業(yè)務試點資格；

（二）期貨公司承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，誠實守信，審慎盡責，堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益；

（三）期貨公司聲明不以任何方式向客戶承諾或擔保取得最低收益或分擔損失；

（四）期貨公司聲明禁止本公司員工以個人名義接受客戶資產管理委托或對客戶作出最低收益和分擔損失的承諾。

第七條 合同應載明客戶的權利和義務。

（一）客戶的權利，至少應當包括：

1．取得委托資產的投資收益和清算后的剩余資產； 2．按照合同約定的時間和方式查詢委托資產的盈虧、凈值等數據信息；

3．監(jiān)督委托資產的管理情況，依照《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》有關規(guī)定或合同約定終止資產管理委托。

（二）客戶的義務，至少應當包括：

1．在向期貨公司提供的各種資料、信息、聯(lián)系方式發(fā)生變更時，及時通知期貨公司；

2．按照合同約定的時間足額交付委托資產；

3．按照合同約定支付管理費及業(yè)績報酬，并承擔因委托資產運作產生的交易費用、稅費及其他費用；

4．保守期貨公司的商業(yè)秘密，不得泄露委托資產管理賬戶投資計劃、投資意向等；

5．自行承擔投資風險和損失；

6．不得違反合同約定干涉期貨公司執(zhí)行資產管理投資策略； 7．協(xié)助期貨公司辦理資產管理業(yè)務相關賬戶設立、變更及注銷手續(xù)。

第八條 合同應載明期貨公司的權利和義務。

（一）期貨公司的權利，至少應當包括：

1．要求客戶提供與其身份、財產與收入狀況、資金來源及用途、資產管理需求、風險認知與承受能力等相關的信息和資料，對客戶適當性進行審慎評估；

2．對委托資產進行管理；

3．按照約定收取管理費、業(yè)績報酬、因委托資產運作產生的交易費用、稅費及其他費用。

（二）期貨公司的義務，至少應當包括：

1．制定和執(zhí)行資產管理投資策略，誠實信用、勤勉盡責，以專業(yè)技能管理委托資產，不得從事有損客戶利益的行為；

2．按照約定向客戶提供與資產管理相關的業(yè)務報告； 3．按照約定的風險提示機制，及時通知客戶委托資產虧損 6

情況；

4．妥善保管與委托資產有關的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；

5．保守客戶商業(yè)秘密；

6．在合同終止時，按照約定將剩余資產返還客戶。第九條

合同應載明發(fā)生變更投資經理等可能影響客戶權益的重大事項時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委托。

第十條 合同應載明期貨公司以委托資產投資于本公司或與本公司有關聯(lián)關系的公司發(fā)行的證券或其他金融產品的，應事先以書面形式通知客戶，并取得客戶書面認可。

第十一條 合同應載明客戶可以每日通過中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢委托資產的盈虧、凈值等數據信息。

第十二條 合同應載明期貨公司應定期編制并向客戶提供資產管理報告，資產管理報告應說明投資經理簡介,期末資產配臵、期末凈值、報告期內風險控制情況,管理費、業(yè)績報酬、交易費用、稅費及其他費用的支出等情況。

第十三條 合同應載明期貨公司向客戶進行風險提示的制度安排，根據委托資產的虧損情況及時向客戶提示風險。

第十四條 合同應載明，委托期間委托資產的虧損在結算后達到起始委托資產的一定比例時，期貨公司應以約定的方式于結算當日通知客戶?？蛻粼诖饲樾蜗掠袡嘣谝欢ㄆ谙迌葲Q定提前終止資產管理委托。合同約定的前述虧損比例不得超過50%。

合同應載明，客戶在此情形下選擇繼續(xù)委托期貨公司管理資 7

產的，雙方應就止損條件重新作出約定，繼續(xù)委托可能導致委托資產不足以承擔虧損，應由客戶以其他資產自行承擔損失。

第十五條 合同應載明，當客戶委托資產發(fā)生權屬變更等可能影響期貨公司資產管理業(yè)務正常運行的重大變更時，期貨公司有權按合同約定提前終止資產管理委托。

第十六條 合同應載明有關管理費、業(yè)績報酬的支付標準、計算方法、支付時間、支付方式等事宜。

第十七條 合同應明示委托資產運作過程中，因委托資產運作產生的交易費用、稅費及其他費用的種類、支付標準、計算方法、支付方式和支付時間等內容，并就交易所或第三方金融機構調整相關費率時的后續(xù)處理方式作出約定。

期貨公司應在合同中告知客戶可就交易費用的上限與期貨公司進行約定。

第十八條 合同應當附有費用列表，列明從委托資產中支付的全部費用種類及其支付標準，期貨公司應當向客戶作出說明解釋，并由客戶簽字確認。

第十九條 合同應載明客戶是否允許資產管理賬戶參與期貨交割。

如客戶允許資產管理賬戶參與期貨交割，可以載明客戶對期貨公司的授權方式、授權交割品種、代理權限、交割后相關資產的處臵方式、交割手續(xù)費率等內容或與客戶約定就具體事宜另行簽署補充協(xié)議?？蛻羰跈嗥谪浌緟⑴c交割的，應當具備相應的交割資質。

第二十條 期貨公司應在合同中告知客戶可以在中國期貨業(yè) 8

協(xié)會網站（004km.cn）查詢有關期貨公司資產管理業(yè)務試點資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及風險特征等基本情況。

第二十一條 合同應載明資產管理委托終止的具體事由、委托資產清算和返還的期限和方式、撤銷賬戶等后續(xù)事宜處理、責任承擔等內容。

第二十二條 第二十三條第二十四條 合同應載明合同的生效和變更、解除條款。合同應載明違約責任條款、免責條款。

合同應約定爭議處理方式。

第四篇：期貨公司資產管理合同指引及補充規(guī)定

附件1 期貨公司資產管理合同指引

一、期貨公司資產管理業(yè)務風險揭示書必備條款

二、委托資產承諾書

三、期貨公司資產管理合同必備條款

期貨公司資產管理業(yè)務風險揭示書必備條款

為了使客戶充分了解資產管理業(yè)務風險，開展資產管理業(yè)務的期貨公司應制定《期貨公司資產管理業(yè)務風險揭示書》，向客戶充分揭示參與資產管理業(yè)務可能存在的風險，詳細說明相關風險的含義、特征、可能引起的后果?！镀谪浌举Y產管理業(yè)務風險揭示書》至少應包括下列內容：

一、提示客戶在參與資產管理業(yè)務前，必須了解有關資產管理業(yè)務的法律法規(guī)、基礎知識、業(yè)務特點、風險收益特征等內容，了解期貨公司是否具有開展資產管理業(yè)務的試點資格，并認真聽取期貨公司對相關業(yè)務規(guī)則和資產管理合同內容的講解。

二、提示客戶在參與資產管理業(yè)務前，應綜合考慮自身的資產與收入狀況、投資經驗、風險偏好，確信自身有承擔參與資產管理業(yè)務所面臨投資風險和損失的能力，審慎選擇與自身風險承受能力相匹配的資產管理投資策略。

三、提示客戶了解參與資產管理業(yè)務通常具有的市場風險、管理風險、流動性風險、信用風險及其他風險，包括但不限于政策風險、經濟周期風險、利率風險、技術風險、操作風險、不可抗力因素導致的風險等。

四、提示客戶應特別關注投資期貨類品種具有的特定風險，包括但不限于因保證金交易方式可能導致投資損失大于委托資產價值的風險，因市場流動性不足、交易所暫停某合約的交易、修改交易規(guī)則或采取緊急措施等原因，導致未平倉合約可能無法平倉或現有持倉無法繼續(xù)持有的風險。

五、提示客戶合同雖然約定了一定的止損比例，但由于持倉品種價格可能持續(xù)向不利方向變動、持倉品種因市場劇烈波動導致不能平倉等原因，委托資產虧損存在超出該止損比例的風險。

六、提示客戶參與資產管理業(yè)務的資產損失由客戶自行承擔，期貨公司不以任何方式對客戶作出取得最低收益或分擔損失的承諾或擔保。

七、提示客戶無論參與資產管理業(yè)務是否獲利，都需要按約支付管理費用和其他費用，會對客戶的賬戶權益產生影響。

八、提示客戶委托期間，期貨公司在一定條件下存在變更投資經理人選的可能，會對資產管理投資策略的執(zhí)行產生影響。

九、提示客戶期貨公司既往的資產管理業(yè)績并不預示其未來表現。期貨公司介紹的預期收益僅供客戶參考，不構成對委托資產可能收益的承諾或暗示。

十、提示客戶本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明客戶參與期貨公司資產管理業(yè)務所面臨的全部風險和可能導致客戶資產損失的所有因素。

十一、要求客戶抄寫以下內容：以上《期貨公司資產管理業(yè)務風險揭示書》的各項內容，本人/本單位已閱讀并完全理解。

委托資產承諾書

本人/本單位以真實身份委托**期貨公司運用委托資產進行投資。本人/本單位承諾委托資產來源及用途合法，不屬于違反規(guī)定的公眾集資,符合有關反洗錢法律法規(guī)的要求。期貨公司有權要求本人/本單位提供資產來源及用途合法性證明，對資產來源及用途及合法性進行調查，本人/本單位愿意配合。

本人/本單位將嚴格遵守以上承諾，否則期貨公司有權解除合同并依法限制提取委托資產。本人/本單位承擔因此造成的全部損失和法律責任。

承諾人：（簽字或蓋章）

日期： 年 月 日

期貨公司資產管理合同必備條款

第一條 期貨公司開展資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂書面的資產管理合同（以下簡稱合同）。

第二條 合同應載明客戶和期貨公司的姓名或名稱、住所、聯(lián)系方式等相關信息。

第三條 合同應載明委托資產的金額、交付時間、交付方式、委托管理期限、委托資產的追加和提取的方式、時間等內容。

合同應載明客戶起始委托資產應以貨幣資金形式交付，起始委托資產不得低于100萬元人民幣或約定的更高數額；在合同存續(xù)期內，當資產管理賬戶權益高于約定的起始委托資產金額時，客戶可以按合同約定的時間和方式提取部分委托資產，但提取后的資產管理賬戶權益不得低于約定的起始委托資產金額。

第四條 合同應載明委托資產的投資范圍、投資比例、投資策略、投資經理人選等內容。

第五條 合同應載明客戶的聲明與承諾，至少應當包括：

（一）客戶不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定禁止或限制參與資產管理業(yè)務的情形；

（二）客戶承諾以真實身份參與資產管理業(yè)務，保證提供給期貨公司的信息和資料真實、準確、完整、合法；

（三）客戶保證委托資產的來源及用途合法，符合有關反洗錢法律法規(guī)的要求，且委托資產中沒有違反規(guī)定的公眾集資；

（四）客戶聲明對市場及產品風險具有適當的認識，已了解資產管理方案和投資策略的風險收益特征，客戶接受期貨公司的 4

審慎評估并經自我評估認為具備參與資產管理業(yè)務的風險承受能力；

（五）客戶聲明已聽取了期貨公司對相關業(yè)務規(guī)則、合同條款、資產管理方案和交易策略的講解，已經閱讀并理解風險揭示書的相關內容，并承諾自行承擔投資風險和損失。

第六條 合同應載明期貨公司的聲明與承諾，至少應當包括：

（一）期貨公司是依法設立的期貨經營機構，并經中國證監(jiān)會批準，具有資產管理業(yè)務試點資格；

（二）期貨公司承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，誠實守信，審慎盡責，堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益；

（三）期貨公司聲明不以任何方式向客戶承諾或擔保取得最低收益或分擔損失；

（四）期貨公司聲明禁止本公司員工以個人名義接受客戶資產管理委托或對客戶作出最低收益和分擔損失的承諾。

第七條 合同應載明客戶的權利和義務。

（一）客戶的權利，至少應當包括：

1．取得委托資產的投資收益和清算后的剩余資產； 2．按照合同約定的時間和方式查詢委托資產的盈虧、凈值等數據信息；

3．監(jiān)督委托資產的管理情況，依照《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》有關規(guī)定或合同約定終止資產管理委托。

（二）客戶的義務，至少應當包括：

1．在向期貨公司提供的各種資料、信息、聯(lián)系方式發(fā)生變更時，及時通知期貨公司；

2．按照合同約定的時間足額交付委托資產；

3．按照合同約定支付管理費及業(yè)績報酬，并承擔因委托資產運作產生的交易費用、稅費及其他費用；

4．保守期貨公司的商業(yè)秘密，不得泄露委托資產管理賬戶投資計劃、投資意向等；

5．自行承擔投資風險和損失；

6．不得違反合同約定干涉期貨公司執(zhí)行資產管理投資策略； 7．協(xié)助期貨公司辦理資產管理業(yè)務相關賬戶設立、變更及注銷手續(xù)。

第八條 合同應載明期貨公司的權利和義務。

（一）期貨公司的權利，至少應當包括：

1．要求客戶提供與其身份、財產與收入狀況、資金來源及用途、資產管理需求、風險認知與承受能力等相關的信息和資料，對客戶適當性進行審慎評估；

2．對委托資產進行管理；

3．按照約定收取管理費、業(yè)績報酬、因委托資產運作產生的交易費用、稅費及其他費用。

（二）期貨公司的義務，至少應當包括：

1．制定和執(zhí)行資產管理投資策略，誠實信用、勤勉盡責，以專業(yè)技能管理委托資產，不得從事有損客戶利益的行為；

2．按照約定向客戶提供與資產管理相關的業(yè)務報告； 3．按照約定的風險提示機制，及時通知客戶委托資產虧損 6

情況；

4．妥善保管與委托資產有關的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；

5．保守客戶商業(yè)秘密；

6．在合同終止時，按照約定將剩余資產返還客戶。第九條

合同應載明發(fā)生變更投資經理等可能影響客戶權益的重大事項時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委托。

第十條 合同應載明期貨公司以委托資產投資于本公司或與本公司有關聯(lián)關系的公司發(fā)行的證券或其他金融產品的，應事先以書面形式通知客戶，并取得客戶書面認可。

第十一條 合同應載明客戶可以每日通過中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢委托資產的盈虧、凈值等數據信息。

第十二條 合同應載明期貨公司應定期編制并向客戶提供資產管理報告，資產管理報告應說明投資經理簡介,期末資產配臵、期末凈值、報告期內風險控制情況,管理費、業(yè)績報酬、交易費用、稅費及其他費用的支出等情況。

第十三條 合同應載明期貨公司向客戶進行風險提示的制度安排，根據委托資產的虧損情況及時向客戶提示風險。

第十四條 合同應載明，委托期間委托資產的虧損在結算后達到起始委托資產的一定比例時，期貨公司應以約定的方式于結算當日通知客戶?？蛻粼诖饲樾蜗掠袡嘣谝欢ㄆ谙迌葲Q定提前終止資產管理委托。合同約定的前述虧損比例不得超過50%。

合同應載明，客戶在此情形下選擇繼續(xù)委托期貨公司管理資 7

產的，雙方應就止損條件重新作出約定，繼續(xù)委托可能導致委托資產不足以承擔虧損，應由客戶以其他資產自行承擔損失。

第十五條 合同應載明，當客戶委托資產發(fā)生權屬變更等可能影響期貨公司資產管理業(yè)務正常運行的重大變更時，期貨公司有權按合同約定提前終止資產管理委托。

第十六條 合同應載明有關管理費、業(yè)績報酬的支付標準、計算方法、支付時間、支付方式等事宜。

第十七條 合同應明示委托資產運作過程中，因委托資產運作產生的交易費用、稅費及其他費用的種類、支付標準、計算方法、支付方式和支付時間等內容，并就交易所或第三方金融機構調整相關費率時的后續(xù)處理方式作出約定。

期貨公司應在合同中告知客戶可就交易費用的上限與期貨公司進行約定。

第十八條 合同應當附有費用列表，列明從委托資產中支付的全部費用種類及其支付標準，期貨公司應當向客戶作出說明解釋，并由客戶簽字確認。

第十九條 合同應載明客戶是否允許資產管理賬戶參與期貨交割。

如客戶允許資產管理賬戶參與期貨交割，可以載明客戶對期貨公司的授權方式、授權交割品種、代理權限、交割后相關資產的處臵方式、交割手續(xù)費率等內容或與客戶約定就具體事宜另行簽署補充協(xié)議?？蛻羰跈嗥谪浌緟⑴c交割的，應當具備相應的交割資質。

第二十條 期貨公司應在合同中告知客戶可以在中國期貨業(yè) 8

協(xié)會網站（004km.cn）查詢有關期貨公司資產管理業(yè)務試點資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及風險特征等基本情況。

第二十一條 合同應載明資產管理委托終止的具體事由、委托資產清算和返還的期限和方式、撤銷賬戶等后續(xù)事宜處理、責任承擔等內容。

第二十二條 第二十三條第二十四條 合同應載明合同的生效和變更、解除條款。合同應載明違約責任條款、免責條款。合同應約定爭議處理方式。

關于《期貨公司資產管理合 同 指引》的補充規(guī)定

按照 中國 證監(jiān)會《期貨公司單一客戶委托資產管理業(yè)務工作指引》第六條的規(guī)定，期貨公司資產管理計劃部分投資于非期貨類品種的，全部 委托資產應當交由具有托管資質的商業(yè)銀行等資產托管機構進行托管，期貨公司、客戶和資產托管機構應當簽訂三方合同?，F就協(xié)會2012年9月27日發(fā)布的《期貨公司資產管理合同指引》（以下簡稱《合同指引》）未涉及的托管事項進行補充規(guī)定，期貨公司應根據《合同指引》與本規(guī)定的要求制定資產管理合同文本。

一、客戶委托資產交由托管機構進行托管的，期貨公司、客戶和資產托管機構應當共同簽訂書面的資產管理合同（以下簡稱合同）。

二、合同應載明托管機構的名稱、住所、聯(lián)系方式等相關信息。

三、合同應載明托管機構的聲明與承諾，至少應當包括：

（一）托管機構具有中國證監(jiān)會認可的從事資產托管業(yè)務的資格；

（二）托管機構承諾按照誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管客戶委托資產，履行本合同約定的義務。

四、合同應載明托管機構的權利和義務。

（一）托管機構的權利，至少應當包括：

1.保管客戶委托資產； 2.收取托管費。

（二）托管機構的義務，至少應當包括：

1.按照中國證監(jiān)會規(guī)定及合同約定開設 托管賬戶，確保客戶委托資產與托管機構自有資產及其他客戶的委托資產相互獨立；

2.安全保管客戶委托資產，不得擅自動用或處分托管資產； 3.根據期貨公司投資指令，及時辦理清算、交割等事宜； 4.監(jiān)督期貨公司的投資行為，發(fā)現期貨公司違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定的，或違反合同約定的，應當立即要求期貨公司改正；期貨公司未能改正或造成客戶委托資產損失的，應及時通知客戶 并向期貨公司住所地證監(jiān)局報告 ；.按照約定的方式、時間向期貨公司提供客戶委托資產信息；.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密 ；

7.按照規(guī)定保存相關合同、協(xié)議、憑證等文件資料。

五、在 《合同指引》的基礎上，合同載明客戶的義務 還應當包括： 按照合同的約定繳納資產管理業(yè)務的托管費。

六、在《合同指引》的基礎上，合同載明期貨公司的義務還應當包括： 接受和配合托管機構對委托資產有關投資行為的監(jiān)督。

附：關于發(fā)布《關于<期貨公司資產管理合同指引>的補充規(guī)定》的通知

各期貨公司:

為推進期貨公司資產管理業(yè)務規(guī)范開展，協(xié)會 根據中國證監(jiān)會 《期貨公司單一客戶委托資產管理業(yè)務工作指引》，制定了《關于<期貨公司資產管理合同指引>的補充規(guī)定》，現予公布，自公布之日起施行。

附件：關于 《 期貨公司資產管理合同指引 》 的補充規(guī)定

二○一 三 年 二 月 二十六 日

第五篇：期貨公司資產管理業(yè)務工作指引(征求意見稿)_

期貨公司資產管理業(yè)務工作指引

（征求意見稿）

第一條 [目的依據]為推進期貨公司資產管理業(yè)務規(guī)范開展，保護投資者合法權益，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》相關規(guī)定，制定本指引。

第二條 [開立銀行聯(lián)名賬戶]期貨公司應當選擇有托管資質的銀行，為資產管理業(yè)務分別開立銀行聯(lián)名賬戶（以下簡稱基本賬戶）。該賬戶應以“公司簡稱＋資產管理產品計劃（或客戶名）”的形式命名。

因參與期貨或其他非期貨類金融品種交易的需要，單一資產管理產品計劃可以開立多家銀行賬戶（以下簡稱輔助賬戶），該賬戶名稱應當與基本賬戶保持一致。

第三條 [銀行聯(lián)名賬戶報備]期貨公司應當分別在開立基本賬戶和輔助賬戶之日起5個工作日內向公司所在地證監(jiān)局和監(jiān)控中心備案。

第四條 [銀行聯(lián)名賬戶托管]期貨公司應當就基本賬戶的管理方式與客戶達成一致意見，采用委托銀行托管方式的，應當在資產管理合同中注明，并向公司所在地證監(jiān)局和監(jiān)控中心備案。

第五條 [開立交易賬戶]資產管理業(yè)務投資期貨類品種的，期貨公司應當按照期貨市場開戶管理規(guī)定為客戶開立或者撤銷所管

理的賬戶(以下簡稱期貨交易賬戶)，申請或者注銷交易編碼，對期貨交易賬戶及其交易編碼進行單獨標識、單獨管理。

資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當遵守相關市場的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產管理的交易賬戶(以下簡稱非期貨類交易賬戶)。

上述各交易賬戶的名稱應當與聯(lián)名賬戶保持一致或與聯(lián)名賬戶建立一一對應關系。

第六條 [交易賬戶報備]期貨公司應當在開立上述交易賬戶之日起5個工作日內向公司所在地證監(jiān)局和監(jiān)控中心備案。

期貨公司在法規(guī)允許的市場開展資產管理交易活動前，應當完成銀行聯(lián)名賬戶和交易賬戶的開戶備案工作。

第七條 [資金流向風險]期貨公司經與客戶協(xié)商一致，可以在資產管理合同中寫明用于辦理委托資產匯入、追加、提取和清退的銀行賬戶（指定賬戶），客戶應當保證資產來源及用途的合法性。客戶要求變更指定賬戶的，期貨公司應當要求客戶提供變更的合理依據。

期貨公司應當嚴格遵守反洗錢法及相關法律法規(guī)規(guī)定，審慎評估并有效防范資產管理業(yè)務開展過程中的資金流向風險。

第八條[資金調撥－銀行聯(lián)名賬戶與客戶賬戶之間]期貨公司應當在資產管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取

委托資產的方式和時間等?？蛻糇芳踊蛱崛∥匈Y產時，委托資產應在指定賬戶與基本賬戶之間劃轉。禁止委托資產在客戶銀行賬戶與各交易賬戶之間直接劃轉。

第九條 [資金調撥－銀行聯(lián)名賬戶與交易賬戶之間]期貨公司在從事資產管理業(yè)務的投資活動時，客戶委托資產只能在基本賬戶（或輔助賬戶）與交易賬戶（期貨和非期貨）之間劃轉，不允許客戶委托資產在不同交易賬戶之間直接劃轉。

第十條 [資金調撥－銀行聯(lián)名賬戶與公司自有資金賬戶之間]期貨公司與客戶合同約定收取的管理費或業(yè)績報酬應當從基本賬戶劃至公司自有資金賬戶。禁止期貨公司以任何名義將客戶委托資金從各交易賬戶直接劃至公司自有資金賬戶（期貨交易手續(xù)費除外）。

第十一條 [數據報送]期貨公司除按照規(guī)定向監(jiān)控中心報送期貨交易賬戶數據外，還應當每日向監(jiān)控中心報送非期貨類交易賬戶的盈虧、資產余額（凈值）、以及客戶委托資產的總體盈虧和凈值信息。

第十二條 [客戶查詢]期貨公司應當為客戶提供委托資產的每日盈虧、凈值信息查詢服務。期貨公司應當告知客戶可以登錄監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)查詢委托資產的每日盈虧、凈值信息。第十三條 [賬戶清算、銷戶及備案]資產管理委托終止的，期貨公

司應當按照合同約定及時結清相關費用，將剩余委托資產劃至客戶銀行賬戶;及時撤銷期貨交易賬戶和非期貨類交易賬戶，并撤銷相關的銀行賬戶。

期貨公司應當在上述賬戶撤銷之日起5個工作日內向公司所在地證監(jiān)局和監(jiān)控中心備案。期貨公司應當將資產管理業(yè)務清算情況向公司所在地證監(jiān)局報告。

第十四條[合同文書備案]期貨公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產管理合同文本應當包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時報公司所在地證監(jiān)局備案。

第十五條 [股東及高管關聯(lián)關系備案]期貨公司股東、實際控制人及其關聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向公司所在地證監(jiān)局備案，并在本公司網站上披露其關聯(lián)關系或者親屬關系。

第十六條 [業(yè)務人員變動備案]期貨公司應當將資產管理業(yè)務投資經理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內向公司所在地證監(jiān)局備案。

第十七條 [異常交易監(jiān)控與備案]期貨公司應當有效執(zhí)行資產管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，對期貨交易賬戶之間、期貨交易賬戶與期

貨經紀業(yè)務客戶賬戶之間、非期貨類交易賬戶之間進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監(jiān)控，對資產管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉頭寸及其比例進行監(jiān)控，并于月度結束后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構及監(jiān)控中心報告。

第十八條 [定期報告]期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告。

期貨公司應當于結束后3個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一資產管理業(yè)務報告。

第十九條 [派出機構日常監(jiān)管]證監(jiān)局應當加強資產管理業(yè)務日常監(jiān)管，密切關注期貨公司資產管理業(yè)務的開展情況，對期貨公司上報的各項定期報告認真審核，維護客戶委托資產安全。第二十條 [派出機構現場檢查]證監(jiān)局應當定期或不定期安排資產管理業(yè)務現場檢查，從開戶、客戶資金調撥、風險控制、數據報送與查詢服務、賬戶清算等各方面對期貨公司資產管理業(yè)務的合規(guī)性進行檢查，每家公司每個月至少現場檢查一次。

第二十一條 [違規(guī)事件調查處理]證監(jiān)局發(fā)現資產管理業(yè)務存在違法違規(guī)或者重大異常情況的，應當對期貨公司進行核查或者采取相應監(jiān)管措施，有關核查結果和監(jiān)管措施應當及時報告中國證監(jiān)會。