第一篇：期貨公司分類評(píng)價(jià)操作指引

2018年期貨公司分類評(píng)價(jià)操作指引

為增強(qiáng)期貨公司分類評(píng)價(jià)的操作性，進(jìn)一步明確和細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），制定本操作指引。2018年期貨公司分類評(píng)價(jià)應(yīng)照此執(zhí)行。

一、評(píng)價(jià)方法

根據(jù)《規(guī)定》，期貨公司分類評(píng)價(jià)包括風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況及其他指標(biāo)的評(píng)價(jià)，期貨公司最終評(píng)價(jià)計(jì)分由上述指標(biāo)的分值合計(jì)得出，采取由期貨公司自評(píng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)局）初審、期貨公司分類監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱評(píng)審委員會(huì)）復(fù)核和評(píng)審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定評(píng)價(jià)結(jié)果的方式進(jìn)行。

二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的評(píng)價(jià)

對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的評(píng)價(jià)由評(píng)審委員會(huì)統(tǒng)一進(jìn)行評(píng)審。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力共五個(gè)指標(biāo)，具體計(jì)算公式如下：

（一）日均客戶權(quán)益總額，計(jì)算公式為：日均客戶權(quán)益總額＝∑（每日應(yīng)付貨幣保證金＋每日應(yīng)付質(zhì)押保證金）/評(píng)價(jià)期內(nèi)交易天數(shù)。該指標(biāo)的計(jì)算以中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)持倉(cāng)成交比不低于全行業(yè)平均水平的50%。其中，持倉(cāng)成交比=日均持倉(cāng)量/日均成交量。持倉(cāng)量、成交量分別為期貨公司當(dāng)日各期貨品種的持倉(cāng)量、成交量之和。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)日均持倉(cāng)量 1 的算術(shù)平均值與全行業(yè)日均成交量的算術(shù)平均值之比。有關(guān)數(shù)據(jù)由監(jiān)控中心提供。

（二）期貨業(yè)務(wù)收入，包括期貨公司開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)收入、開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的傭金收入（按照去年的評(píng)價(jià)要求，資管子公司業(yè)務(wù)收入不計(jì)入期貨公司收入，今年資管子公司和風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)收入依然不計(jì)入期貨公司收入）。期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)收入、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的傭金收入根據(jù)期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)分析計(jì)算得到。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的商品期貨手續(xù)費(fèi)率、金融期貨手續(xù)費(fèi)率二者均不低于全行業(yè)平均水平的50%。其中，手續(xù)費(fèi)率=經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入/成交金額。該計(jì)算公式中的商品期貨（金融期貨）手續(xù)費(fèi)收入、商品期貨（金融期貨）成交金額均以監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，不含交易所返還、交割手續(xù)費(fèi)收入等。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)商品期貨（金融期貨）手續(xù)費(fèi)收入的算術(shù)平均值與全行業(yè)商品期貨（金融期貨）成交金額的算術(shù)平均值之比。

（三）成本管理能力，計(jì)算公式為：期貨業(yè)務(wù)收入/（業(yè)務(wù)管理費(fèi)+營(yíng)業(yè)稅金及附加+傭金支出）。該指標(biāo)的計(jì)算以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，其中，傭金支出為會(huì)計(jì)科目“傭金支出”所列內(nèi)容。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的期貨業(yè)務(wù)盈利不低于全行業(yè)平均水平。其中，期貨業(yè)務(wù)盈利=期貨業(yè)務(wù)收入-（業(yè)務(wù)管理費(fèi)+營(yíng)業(yè)稅金及附加+傭金支出）。期貨業(yè)務(wù)盈利的計(jì)算以期貨 2 公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，傭金支出為會(huì)計(jì)科目“傭金支出”所列內(nèi)容。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)期貨業(yè)務(wù)盈利的算術(shù)平均值。

（四）凈利潤(rùn)，該指標(biāo)的計(jì)算以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的營(yíng)業(yè)部部均手續(xù)費(fèi)收入不低于全行業(yè)平均水平。其中，營(yíng)業(yè)部部均手續(xù)費(fèi)收入=經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入/營(yíng)業(yè)部數(shù)量。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。營(yíng)業(yè)部數(shù)量以期貨公司截至2017年12月31日“兩證”齊全的營(yíng)業(yè)部數(shù)量為準(zhǔn)，期貨公司總部未向公司住所地證監(jiān)局備案不開展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，視為1個(gè)營(yíng)業(yè)部。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入與全行業(yè)營(yíng)業(yè)部數(shù)量之比。

（五）凈資產(chǎn)收益率，計(jì)算公式為：凈利潤(rùn)/凈資產(chǎn)。其中，凈資產(chǎn)為會(huì)計(jì)年度內(nèi)各月月末凈資產(chǎn)的算術(shù)平均值。該指標(biāo)的計(jì)算以期貨公司報(bào)送的月報(bào)和經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

《規(guī)定》第十四條第二款規(guī)定，“期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)得分低于規(guī)定分值的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)不予加分”。其中，“規(guī)定分值”每年由評(píng)審委員會(huì)根據(jù)當(dāng)年的分類評(píng)價(jià)情況分別審議確定。

三、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)

對(duì)培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)采取由評(píng)審委員會(huì)統(tǒng)一評(píng)審的方式進(jìn)行。培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況共三個(gè)指標(biāo)：機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)、機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益、機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益 3 增長(zhǎng)量。上述指標(biāo)的計(jì)算公式見《規(guī)定》第五十條。上述指標(biāo)的計(jì)算以監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

四、風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)的評(píng)價(jià)

（一）客戶資產(chǎn)保護(hù)

1．第1.01項(xiàng)，“期貨保證金賬戶的管理、報(bào)備、披露符合規(guī)定”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條、《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]108號(hào)）、《關(guān)于登記和上報(bào)期貨保證金賬戶和專用自有資金賬戶的通知》(證監(jiān)期貨字[2006]82號(hào))等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

2．第1.02項(xiàng)，“保證金的存放、出入金符合相關(guān)規(guī)定”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條、第七十二條，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]9號(hào)）等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

3．第1.03項(xiàng)，“期貨保證金封閉管理有效運(yùn)行，不存在違反相關(guān)規(guī)定的情形”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條、《期貨經(jīng)紀(jì)公司保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字[2004]45號(hào)）等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

4．第1.04項(xiàng)，“向監(jiān)控中心報(bào)送的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，能夠按規(guī)定及時(shí)報(bào)送”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十三條、《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]108號(hào)）及監(jiān)控中心的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

5．第1.05項(xiàng)，“開戶環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定和投資者適當(dāng)性制度的要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司不存在違反《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條等規(guī)定進(jìn)行開戶的情形；（2）期貨公司開戶符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條第一款，以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條第一款的規(guī)定，按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》及監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行開戶實(shí)名制和統(tǒng)一開戶制度，不存在違規(guī)情形；（3）期貨公司能夠按照監(jiān)管部門和監(jiān)控中心的要求及時(shí)升級(jí)和改造交易結(jié)算系統(tǒng)，對(duì)客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)并及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及監(jiān)控中心的要求對(duì)不符合規(guī)定的賬戶進(jìn)行規(guī)范與清理；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)合同的內(nèi)容符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的規(guī)定，并已向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；（5）期貨公司按照《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》和中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的配套規(guī)則嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度，不存在違規(guī)情形。違反上述規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

6．第1.06項(xiàng)，“交易環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定，能夠切實(shí)保障客戶的合法權(quán)益”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條第二款、第二十七條、第三十條，以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條至第五十七條等相關(guān)法規(guī)關(guān)于交易環(huán)節(jié)的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

（二）資本充足

1．第2.01項(xiàng)，“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合規(guī)定”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二章“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算”的相關(guān)規(guī)定，不存在虛增凈資本的情形。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

2．第2.02項(xiàng)，“建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制，開展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測(cè)試”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，能夠動(dòng)態(tài)計(jì)算凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，及時(shí)反映有關(guān)業(yè)務(wù)和市場(chǎng)變化對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；（2）期貨公司建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控組織體系，指定相應(yīng)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作，明確公司相關(guān)部門和人員具體承擔(dān)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作；（3）期貨公司在擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者做出向股東分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

3．第2.03項(xiàng)，“按照規(guī)定履行了定期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四章第二十六條、第二十八條的規(guī)定履行了定期報(bào)告 6 義務(wù)和臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

（三）公司治理

1．第3.01項(xiàng)，“期貨公司與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

2．第3.02項(xiàng)，“公司‘三會(huì)’制度健全并有效履行職責(zé)”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第三十九條、第四十條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

3．第3.03項(xiàng)，“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職情況符合監(jiān)管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：

（1）期貨公司應(yīng)符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條、第三十條、第三十一條、第三十二條、第四十六條、第五十八條及《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二章等相關(guān)規(guī)定，為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辦理任職、離職手續(xù)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)。

對(duì)未按規(guī)定辦理任職、離職手續(xù)或履行報(bào)告義務(wù)的情況，每人次扣0.5分。

（2）期貨公司應(yīng)符合《公司法》第五十一條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人 7 員任職資格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)》第五條等關(guān)于高管兼職的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。對(duì)違規(guī)兼職的情況，每人次扣0.5分。

（3）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)按《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》等相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。未按規(guī)定履行職責(zé)的，每人次扣0.5分。

（4）期貨公司法定代表人無(wú)期貨從業(yè)資格的，扣0.5分。4．第3.04項(xiàng)，“公司股東及其關(guān)聯(lián)人未占用期貨公司資產(chǎn)，未損害公司及客戶的合法權(quán)益”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條的規(guī)定。違反規(guī)定的，每次扣0.5分。

5．第3.05項(xiàng)，“公司及股東能夠按規(guī)定向監(jiān)管部門履行報(bào)告義務(wù)”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第三十八條、第七十七條、第七十八條、第七十九條、第八十條、第八十一條以及其他法規(guī)、規(guī)范性文件中的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次扣0.5分。

6．第3.06項(xiàng)，“期貨公司確保首席風(fēng)險(xiǎn)官享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的檢查權(quán)，為首席風(fēng)險(xiǎn)官有效履職提供必要的條件和保障”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第七條、第二十五條、第二十六條等規(guī)定，未能為首席風(fēng)險(xiǎn)官提供有效的履職保障的，扣0.5分。

7．第3.07項(xiàng)，“首席風(fēng)險(xiǎn)官按規(guī)定履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，切實(shí)履行報(bào)告義務(wù)，并按要求及時(shí)向監(jiān)管部門提交工作報(bào)告”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三章及第四章的規(guī)定，未履行報(bào)告義務(wù)或未及時(shí)向監(jiān)管部門提交工作報(bào)告的，每次扣0.5分。

（四）內(nèi)部控制

1．第4.01項(xiàng)，“公司和營(yíng)業(yè)部的人員、崗位、場(chǎng)地、設(shè)施等方面符合運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司和營(yíng)業(yè)部符合《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的要求。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

2．第4.02項(xiàng)，“公司內(nèi)部控制架構(gòu)健全，設(shè)置了必要的業(yè)務(wù)和職能部門，符合不相容職務(wù)分離原則”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條等規(guī)定，以及《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條、第二十五條、第二十七條等規(guī)定，以及《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十七條至第三十四條等規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

3．第4.03項(xiàng)，“公司內(nèi)部管理制度完善，財(cái)務(wù)、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)等業(yè)務(wù)有效運(yùn)轉(zhuǎn)并符合監(jiān)管要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條、三十一條、第三十四條、第三十五條、第三十七條、第三十九條，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條、第五十五條、第五十六條、第五十七條、第五十八條、第五十九條，以及《關(guān) 9 于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

對(duì)于期貨公司的會(huì)計(jì)核算方式與會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)制度不一致問(wèn)題，如果該問(wèn)題系由公司財(cái)務(wù)管理混亂所致，或者造成了公司凈資本出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)狀態(tài)的重大變化，每項(xiàng)扣0.5分。

4．第4.04項(xiàng)，“公司建立了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制并有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十一條、第十九條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

5．第4.05項(xiàng)，“公司建立了明確、合理的授權(quán)分責(zé)制度并有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第九條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

6．第4.06項(xiàng)，“公司建立了嚴(yán)格的內(nèi)部稽核監(jiān)督和責(zé)任追究制度并有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十六條、第二十一條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

7．第4.07項(xiàng)，“公司建立了自有資金管理制度，對(duì)資金用途和劃撥程序進(jìn)行有效控制”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十二條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng) 10 扣0.5分。公司自有資金管理中涉及自有資金用途不符合監(jiān)管要求的情形，適用《規(guī)定》第十六條第（三）項(xiàng)。

8．第4.08項(xiàng)，“營(yíng)業(yè)部‘四統(tǒng)一’管理有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

（五）信息系統(tǒng)安全

該指標(biāo)根據(jù)《期貨交易所、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理規(guī)范（試行）》、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》、《期貨公司信息技術(shù)管理指引（修訂）》、《期貨公司網(wǎng)上期貨信息系統(tǒng)技術(shù)指引》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》、《關(guān)于印發(fā)〈證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急預(yù)案〉的通知》等規(guī)范性文件、自律規(guī)則進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)如下：

1．第5.01項(xiàng)，“信息技術(shù)管理制度完善并有效執(zhí)行”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：信息技術(shù)管理制度健全、完善，能夠覆蓋期貨公司全部信息技術(shù)管理環(huán)節(jié)，并有效執(zhí)行。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

2．第5.02項(xiàng)，“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生軟、硬件故障，導(dǎo)致全公司交易中斷且客戶交易受到影響的，無(wú)論公司是否負(fù)有責(zé)任，每次扣0.5分；（2）期貨公司總部的其他信息系統(tǒng)（包括但不限于銀期系統(tǒng)、行情系統(tǒng)）或者營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)事故，超過(guò)30分鐘仍然沒(méi)有解決問(wèn)題且客戶交易受到影響的，每次扣0.5分。對(duì)于非公司原因?qū)е碌募夹g(shù)事故，如果期貨公司可以提供銀行、軟硬件供應(yīng)商等第三方出具的事故責(zé)任 11 證明（關(guān)于第三方證明的格式文本見附件1），可以豁免扣分；（3）對(duì)于期貨公司網(wǎng)站感染病毒事件，在不符合上述第（1）、（2）項(xiàng)扣分條件的情況下，不予扣分。

3．第5.03項(xiàng)，“應(yīng)急處理機(jī)制健全有效”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司建立了信息技術(shù)應(yīng)急處理制度，制定了應(yīng)急處理預(yù)案，并定期舉行信息技術(shù)應(yīng)急處理演練，妥善處理突發(fā)信息技術(shù)問(wèn)題。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

4．第5.04項(xiàng)，“按照規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息系統(tǒng)情況”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織報(bào)送相關(guān)事項(xiàng)的，每次扣0.5分；（2）期貨公司發(fā)生技術(shù)事故未按規(guī)定上報(bào)的，每次除按照“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行”扣0.5分外，再按照本項(xiàng)扣0.5分。

根據(jù)《規(guī)定》第二十九條的規(guī)定，在期貨公司信息技術(shù)評(píng)級(jí)檢查中，未達(dá)到一類等級(jí)要求的公司，其分類評(píng)價(jià)結(jié)果直接評(píng)為D類；達(dá)到一類等級(jí)要求但未達(dá)到其應(yīng)該達(dá)到的更高等級(jí)要求的公司，其分類評(píng)價(jià)結(jié)果下調(diào)3個(gè)級(jí)別，最低評(píng)為D類。適用上述“一票降級(jí)”的期貨公司，“信息系統(tǒng)安全”指標(biāo)不再扣分。

（六）信息公示

該指標(biāo)根據(jù)《期貨公司信息公示管理規(guī)定》進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.第6.01項(xiàng)，“信息公示制度健全且有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司未按要求制定信息公示管理制度的或該制度未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的，扣0.5分；（2）期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織報(bào)備信息公示管理制度 12 的，扣0.5分；（3）期貨公司信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

2.第6.02項(xiàng)，“公示的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司公示的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，每項(xiàng)扣0.5分。

3.第6.03項(xiàng)，“信息能夠按規(guī)定及時(shí)公示，并在規(guī)定地點(diǎn)、通過(guò)規(guī)定渠道公示”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司首次公示的信息未在規(guī)定時(shí)間填報(bào)完畢的，扣0.5分；（2）公示信息發(fā)生變化，未及時(shí)更新、報(bào)告監(jiān)管部門的，每次扣0.5分；（3）公司未按規(guī)定在網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等公示規(guī)定信息的，每項(xiàng)扣0.5分。

4.第6.04項(xiàng)，“信息公示由專人負(fù)責(zé)、職責(zé)明確，信息公示工作符合監(jiān)管要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司未按規(guī)定指定高管人員、專門部門負(fù)責(zé)信息公示工作，信息公示和持續(xù)更新工作要求不明確，落實(shí)不到位的，扣0.5分；（2）公示信息未按規(guī)定經(jīng)有關(guān)人員簽字確認(rèn)的，扣0.5分；（3）期貨公司未在開戶時(shí)將公示平臺(tái)和公司網(wǎng)址書面告知投資者，或在客戶交易系統(tǒng)中提示相關(guān)事宜的，每次扣0.5分。

五、持續(xù)合規(guī)狀況的評(píng)價(jià)

（一）對(duì)《規(guī)定》第十六條的評(píng)價(jià)

1．“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的，每次扣1分；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的，每次扣0.5分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)達(dá)標(biāo)并符合預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)?？紤]到目前尚未完全實(shí)現(xiàn)對(duì)期貨公司每個(gè)時(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，現(xiàn)階段風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)暫按月進(jìn)行評(píng)價(jià)，即以期貨公司報(bào)送的月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表為基礎(chǔ)進(jìn)行評(píng)價(jià)。但對(duì)于監(jiān)管部門在年報(bào)審計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的月中預(yù)警或不達(dá)標(biāo)的情形，也應(yīng)扣分。

對(duì)于期貨公司增資，股東已將增資款匯入期貨公司驗(yàn)資賬戶的情形，造成負(fù)債/凈資產(chǎn)的比例不達(dá)標(biāo)或預(yù)警的，可以豁免扣分。

在期貨公司凈資本指標(biāo)預(yù)警的情況下，對(duì)于期貨公司提出申請(qǐng)并且同時(shí)符合以下條件的情形，相應(yīng)的扣分可以減半（即扣0.25分）：（1）期貨公司股東會(huì)已做出增加注冊(cè)資本的決議，且增加注冊(cè)資本的方案能夠?qū)崿F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；（2）擬增資股東已將擬增加的注冊(cè)資本匯入期貨公司單獨(dú)設(shè)立的驗(yàn)資賬戶；（3）擬增資股東與期貨公司簽署合同，明確約定在增加注冊(cè)資本過(guò)程中，擬增資股東不得要求期貨公司返還匯入驗(yàn)資賬戶中的資金；（4）增加注冊(cè)資本的申請(qǐng)已被我會(huì)受理。期貨公司提出申請(qǐng)后，由所在地證監(jiān)局對(duì)期貨公司按照《期貨公司監(jiān)管工作指引第1號(hào)》第五條所提供的材料進(jìn)行審查，并做出符合上述條件的書面證明，據(jù)此可以享受扣分減免。如果期貨公司的增資申請(qǐng)最終未被我會(huì)核準(zhǔn)，則其享有的扣分減免應(yīng)當(dāng)加回。期貨公司凈資本不達(dá)標(biāo)的，不適用上述扣分減免規(guī)定。

期貨公司在保證金封閉圈中的自有資金低于期貨交易所規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金的，屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)情形，應(yīng) 14 當(dāng)扣1分。但如果該問(wèn)題系由期貨公司專用自有資金賬戶銀行的原因所致，在期貨公司提供該銀行支行以上分支機(jī)構(gòu)出具的第三方責(zé)任證明的情況下，可以豁免扣分。

2．“期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：以下情形可以認(rèn)定為非公司原因，不予扣分：（1）由于銀行系統(tǒng)升級(jí)或銀行數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤原因?qū)е碌念A(yù)警；（2）由于期貨交易所與公司交易結(jié)算系統(tǒng)合約編碼設(shè)置不一致、交割處理不同步或期貨交易所數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤導(dǎo)致的預(yù)警；（3）由于監(jiān)控中心系統(tǒng)升級(jí)導(dǎo)致期貨公司數(shù)據(jù)與監(jiān)控中心數(shù)據(jù)不一致的預(yù)警；（4）期貨公司能夠獲取銀行、期貨交易所、軟硬件供應(yīng)商等第三方證據(jù)證明自身無(wú)過(guò)錯(cuò)且獲得監(jiān)管部門認(rèn)可的其他預(yù)警（關(guān)于第三方證明的格式文本見附件2）；（5）有證據(jù)證明公司已盡風(fēng)控職責(zé)但由于不可抗力導(dǎo)致預(yù)警的其他情形。

根據(jù)監(jiān)控中心《關(guān)于對(duì)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)等開戶合規(guī)情況進(jìn)行檢查驗(yàn)證及預(yù)警的函》，除能夠證明屬于非期貨公司原因造成的預(yù)警外，投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)屬于重大預(yù)警，扣0.5分，其他開戶合規(guī)預(yù)警屬于一般預(yù)警，扣0.25分。

3．“違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保的，每次扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條等相關(guān)規(guī)定，違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實(shí)際控制人 15 或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保的，每項(xiàng)扣2分。

4．“允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行開倉(cāng)交易的，每次扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)于期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的情形，每次扣2分。根據(jù)《關(guān)于期貨公司盤中透支交易檢查情況的通報(bào)》（期函字[2009]140號(hào)），對(duì)于期貨公司通過(guò)降低保證金收取比例、虛擬入金、外掛式交易軟件、設(shè)置信用額度、電話直接入場(chǎng)下單等方式允許客戶盤中透支交易的行為，也應(yīng)按照此項(xiàng)扣分。

5．“錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額10％的，扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：“當(dāng)期”是指會(huì)計(jì)年度?！板e(cuò)單損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的錯(cuò)單虧損的匯總金額，錯(cuò)單盈利不能抵銷錯(cuò)單虧損?！按﹤}(cāng)損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的、截至當(dāng)期期末未向客戶追索成功的穿倉(cāng)損失金額。當(dāng)期“穿倉(cāng)損失”，在期貨公司次年4月30日之前追索成功的，可以相應(yīng)調(diào)減“穿倉(cāng)損失”金額。

6．“審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姷?，每次?分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表審計(jì)審閱報(bào)告被出具非無(wú)保留意見的，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。監(jiān)管部門要求期貨公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)的，如中介機(jī)構(gòu)出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姡瓷鲜鲆?guī)定進(jìn)行扣分。上述報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姷模糠輬?bào)告扣3分。

7．“任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每人 16 次扣0.1分，最高扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。關(guān)于“從事期貨業(yè)務(wù)”的認(rèn)定，可以參考中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則（試行）》第二條第一款的規(guī)定。即，在期貨公司從事客戶開發(fā)、客戶服務(wù)、執(zhí)行委托、財(cái)務(wù)結(jié)算、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)控制、研究分析、投資咨詢及電腦維護(hù)等業(yè)務(wù)可視為“從事期貨業(yè)務(wù)”。

8．“董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣2分；獨(dú)立董事存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含獨(dú)立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會(huì)主席）不符合公司章程規(guī)定，存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣0.25分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：

（1）關(guān)于董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員缺位的扣分。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等關(guān)于公司治理的要求，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職位均應(yīng)有具備相應(yīng)任職資格的人員實(shí)際任職（副總經(jīng)理至少有1人）。上述人員存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣2分。

（2）關(guān)于獨(dú)立董事缺位的扣分。由于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》取消了強(qiáng)制設(shè)立獨(dú)立董事情形的規(guī)定，該項(xiàng)無(wú)需評(píng)價(jià)。

（3）關(guān)于董事、監(jiān)事任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定的扣分。對(duì)于董事（含獨(dú)立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會(huì)主席）任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定，存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣0.25分。

17（4）豁免情形。符合以下情形之一的，可以豁免扣分： ①董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官因失蹤、死亡、喪失行為能力等不可抗力情形導(dǎo)致3個(gè)月以上缺位的，期貨公司自缺位之日起3個(gè)月內(nèi)按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條指定了代為履行職責(zé)的人員，且代為履行職責(zé)符合要求。

②總經(jīng)理因離任導(dǎo)致3個(gè)月以上缺位的，董事會(huì)自總經(jīng)理離任之日起3個(gè)月內(nèi)授權(quán)1名副總經(jīng)理主持工作，且主持工作的時(shí)間不超過(guò)3個(gè)月。

③董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員被刑事處罰、行政處罰或黨內(nèi)處分，期貨公司立即解除其職務(wù)的，繼任人選在評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職，但因資質(zhì)測(cè)試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。

④董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員跨評(píng)價(jià)期持續(xù)缺位且上次評(píng)價(jià)時(shí)已被扣分的，繼任人選在本評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職，但因資質(zhì)測(cè)試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。

⑤董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員離任后，期貨公司及時(shí)向證監(jiān)局申報(bào)了符合任職資格條件的人選，但證監(jiān)局出于審慎監(jiān)管的要求建議公司更換人選，導(dǎo)致缺位3個(gè)月以上（新的繼任人選在評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職）。

⑥期貨公司控股股東變更造成的董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員離任，繼任人選在股權(quán)變更獲批后任職，但繼任人選因資質(zhì)測(cè)試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。

9．“未按規(guī)定使用分類評(píng)價(jià)結(jié)果的，每次扣1分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《規(guī)定》第四十九條的規(guī)定，18 將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的，每次扣1分。

10．“開展期貨投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)不符合有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的，每次扣0.5分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以開展投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)并遵守監(jiān)管部門制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。期貨公司違反《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中有關(guān)監(jiān)管要求的，每次扣0.5分。

（二）對(duì)《規(guī)定》第十七條的評(píng)價(jià)

期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在《規(guī)定》第十七條第一款至第三款規(guī)定的情形的，應(yīng)根據(jù)對(duì)上述人員采取的相關(guān)監(jiān)管措施，每人每次分別計(jì)算，合計(jì)扣分。

期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被責(zé)令整改的判斷標(biāo)準(zhǔn)是各證監(jiān)局向公司下達(dá)了要求改正錯(cuò)誤或糾正問(wèn)題的書面函件，具體函件名稱可能是“責(zé)令整改通知書”，也可能是“監(jiān)管提示函”、“警示函”等，應(yīng)當(dāng)重實(shí)質(zhì)內(nèi)容而不是文件名稱。不同違規(guī)事項(xiàng)被采取同一紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算，合計(jì)扣分。

期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)下發(fā)立案通知書但未采取監(jiān)管措施或行政處罰的，不適用本條的扣分原則

（三）對(duì)《規(guī)定》第十九條的評(píng)價(jià)

期貨公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌上市以及參與上海證券交易所上證50ETF期權(quán)合約交易的，如果受到交易所自律處分的，按照第十九條第二款的要求進(jìn)行扣分。

（四）對(duì)《規(guī)定》第二十一條的評(píng)價(jià)

1．“期貨公司出現(xiàn)被采取本規(guī)定第十七條第（一）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施時(shí)，期貨公司能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改且通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收的，對(duì)相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進(jìn)行扣分”。

本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：根據(jù)上述情況進(jìn)行扣分豁免時(shí)，證監(jiān)局或期貨公司需提供相應(yīng)證明，如證監(jiān)局出具的驗(yàn)收合格證明、證監(jiān)局日常監(jiān)管記錄、公司行政許可材料接收證明、行政許可批復(fù)文件復(fù)印件等證明材料。

2．“期貨公司主動(dòng)上報(bào)違規(guī)行為的，如果該行為不屬于本規(guī)定第二十九條第一款所列違規(guī)情形，經(jīng)期貨公司分類監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)認(rèn)可后可以減半扣分”。

本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)于自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)上報(bào)的違規(guī)行為，在該行為不涉及《規(guī)定》第二十九條第一款所列違規(guī)情形的前提下，可以減半扣分。關(guān)于自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的認(rèn)定，由期貨公司提供相關(guān)證明材料，經(jīng)證監(jiān)局書面意見確認(rèn)后，報(bào)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審確定。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)，期貨公司主動(dòng)向監(jiān)管部門報(bào)告的，不予減半扣分。

風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)能力指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中涉及評(píng)價(jià)期內(nèi)新發(fā)布的規(guī)章、規(guī)范性文件、規(guī)則等，自其實(shí)施之日起開始適用。

六、其他指標(biāo)的評(píng)價(jià)

（一）對(duì)《規(guī)定》第二十二條的評(píng)價(jià)

1．“在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并且在評(píng)價(jià)期內(nèi)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，可加4分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）本條的評(píng)價(jià)期與風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)期一致。確定合并發(fā)生的標(biāo)志為中國(guó)證監(jiān)會(huì)下達(dá)核準(zhǔn)文件；（2）對(duì)于符合本款規(guī)定的合并事項(xiàng)，由發(fā)起合并的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱合并發(fā)起方）參加分類評(píng)價(jià)并予以加4分，被合并的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱被合并方）不再參加分類評(píng)價(jià)；（3）評(píng)價(jià)期內(nèi)被合并方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)納入合并發(fā)起方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)評(píng)價(jià)；（4）被合并方在合并前的不良合規(guī)記錄豁免納入合并發(fā)起方的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)評(píng)價(jià)，但被合并方在核準(zhǔn)文件下達(dá)后至被合并方許可證被注銷期間的合規(guī)記錄應(yīng)納入合并發(fā)起方的評(píng)價(jià)。

2．“期貨公司剩余凈資本達(dá)到1億元整數(shù)倍的，每1倍數(shù)加0.5分，最高加2分。但如果期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)情形的，不予加分”。

本項(xiàng)中的剩余凈資本計(jì)算公式為：剩余凈資本＝凈資本－風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，其中凈資本、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備均為2017年期末數(shù)，數(shù)據(jù)以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)為準(zhǔn)。

（二）對(duì)期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)及參與扶貧工作的評(píng)估 為引導(dǎo)期貨公司積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和參與扶貧工作，評(píng)審委員會(huì)在中期協(xié)對(duì)期貨公司開展“保險(xiǎn)＋期貨”及扶貧工作考評(píng)結(jié)果的基礎(chǔ)上進(jìn)行復(fù)評(píng)加分。

附件1：關(guān)于技術(shù)事故扣分豁免的第三方證明格式文本

附件2：關(guān)于保證金預(yù)警扣分豁免的第三方證明格式文本

附件1：

關(guān)于技術(shù)事故扣分豁免的第三方證明格式文本

XX期貨公司于XX年XX月XX日發(fā)生技術(shù)事故，現(xiàn)將有關(guān)情況說(shuō)明如下：

……

上述技術(shù)事故是我單位原因造成，XX期貨公司并無(wú)過(guò)錯(cuò)，特此證明。該證明并非確定法律責(zé)任的依據(jù)，僅限XX期貨公司分類評(píng)價(jià)之用途。

XX單位（公章）XX年XX月XX日

附件2：

關(guān)于保證金預(yù)警扣分豁免的第三方證明格式文本

XX期貨公司于XX年XX月XX日收到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心發(fā)出的保證金預(yù)警（第XXX號(hào)），現(xiàn)對(duì)上述保證金預(yù)警的原因說(shuō)明如下：

……

上述保證金預(yù)警是我單位原因造成，XX期貨公司并無(wú)過(guò)錯(cuò)，特此證明。該證明并非確定法律責(zé)任的依據(jù)，僅限XX期貨公司分類評(píng)價(jià)之用途。

XX單位（公章）XX年XX月XX日

第二篇：期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)操作指引20090305

期貨公司分類監(jiān)管操作說(shuō)明

為了增強(qiáng)期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的可操作性，細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“指引”）與《期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱“指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)”），制定本操作說(shuō)明。

一、評(píng)價(jià)方法及工作底稿概述

（一）期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)分為風(fēng)險(xiǎn)管理能力與市場(chǎng)影響 力的評(píng)價(jià)。

（二）市場(chǎng)影響力由評(píng)審委員會(huì)根據(jù)期貨公司經(jīng)審計(jì)的 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)直接進(jìn)行評(píng)定。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理能力采取由期貨公司自評(píng)、證監(jiān)局初審，評(píng)審委員會(huì)最終確定的方式進(jìn)行。通過(guò)填寫3張工作底稿完成。

1、期貨公司對(duì)《指引》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)進(jìn)行自評(píng)，具體見期貨公司分類評(píng)價(jià)工作底稿一，期貨公司自評(píng)表。此表以總分100分為基數(shù)，通過(guò)扣分的方式得出期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力的自評(píng)得分，此表共分四部分。

第一部分是對(duì)期貨公司是否符合《指引》中第二十九條規(guī)定的資本充足情況、客戶資產(chǎn)保護(hù)、公司治理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、信息披露、信息技術(shù)安全的內(nèi)容進(jìn)行自評(píng)，第二部分是對(duì)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)采取的監(jiān)管措施和存在的重大問(wèn)題做出評(píng)價(jià)，具體指《指引》第二十一條、第二十二條、第二

十四、第二十五條所規(guī)定的事項(xiàng)。

第三部分是對(duì)期貨公司特殊事項(xiàng)的評(píng)價(jià)，即期貨公司是否存 1 在《指引》第二十七條、第二十八條規(guī)定的對(duì)期貨公司特殊事項(xiàng)的加、減分項(xiàng)目。

第四部分是對(duì)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)是否存在《指引》第十條、第十二條、第二十條規(guī)定的存在直接影響公司分類的重大事項(xiàng)的情形進(jìn)行列示。該部分不進(jìn)行計(jì)分，只須填寫“是”或“否”，在最終確定期貨公司分類時(shí)參考。

2、證監(jiān)局根據(jù)《指引》及日常監(jiān)管掌握情況，對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力的自評(píng)情況進(jìn)行初審，對(duì)期貨公司自評(píng)與實(shí)際不符的情況做出調(diào)整，具體見期貨公司分類評(píng)價(jià)工作底稿二，證監(jiān)局初審表。

3、期貨公司的最終評(píng)分由評(píng)審委員會(huì)在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)管理能力與市場(chǎng)影響力合計(jì)分并進(jìn)行調(diào)整的基礎(chǔ)上，由評(píng)審委員會(huì)綜合考慮期貨公司是否存在《指引》第十條、第十一條、第十二條、第二十條、第三十二條規(guī)定的存在影響期貨公司分類結(jié)果需要直接調(diào)整分類的重大事項(xiàng)，最終確定期貨公司的分類。具體見期貨公司分類評(píng)價(jià)工作底稿三，評(píng)價(jià)結(jié)果表。

二、市場(chǎng)影響力指標(biāo)的評(píng)價(jià)

市場(chǎng)影響力共四個(gè)指標(biāo)，具體指標(biāo)的計(jì)算公式及數(shù)據(jù)來(lái)源解 釋如下：

（一）日均客戶權(quán)益總額，指期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)每交易日客 戶權(quán)益的平均數(shù)，計(jì)算公式為：∑（每日應(yīng)付貨幣保證金＋每日應(yīng)付質(zhì)押保證金）/當(dāng)年交易日天數(shù)。

（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤(rùn)，指期貨公司期貨代理業(yè)務(wù)取得的利潤(rùn)，計(jì)算公式為：手續(xù)費(fèi)收入－提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金－營(yíng)業(yè)稅金及附加－業(yè)務(wù)及管理費(fèi)。上述數(shù)據(jù)均取自評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司經(jīng)審計(jì)的 2 利潤(rùn)表。

（三）利潤(rùn)總額，指期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)經(jīng)審計(jì)的利潤(rùn)總額，該數(shù)據(jù)直接取自評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司經(jīng)審計(jì)的利潤(rùn)表。

（四）凈資產(chǎn)報(bào)酬率，計(jì)算公式為：凈利潤(rùn)/月均凈資產(chǎn)。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)的評(píng)價(jià)

（一）總體原則

1、就同一事項(xiàng)對(duì)期貨公司采取多項(xiàng)監(jiān)管措施的，按扣分分值最高的項(xiàng)目進(jìn)行扣分，不重復(fù)扣分。

2、就不同事項(xiàng)對(duì)期貨公司采取同一監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分。

（二）對(duì)《指引》規(guī)定的資本充足等7個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)管理 能力指標(biāo)的評(píng)價(jià)說(shuō)明

1、資本充足情況

（1）“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算的相關(guān)規(guī)定，具體法規(guī)要求及扣分標(biāo)準(zhǔn)參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二章。

（2）“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送時(shí)間、報(bào)表留存的相關(guān)規(guī)定。具體法規(guī)要求及扣分標(biāo)準(zhǔn)參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四章第二十四至第二十七條。

（3）“建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制，開展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測(cè)試”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制的內(nèi)部控制制度，在擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī) 3 ?；蛘呦蚬蓶|分配利潤(rùn)等重大決定前，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。重大業(yè)務(wù)指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)。

（4）“按照規(guī)定履行了定期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司履行了定期報(bào)告義務(wù)及在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)比上期變動(dòng)超過(guò)20％、預(yù)警、不達(dá)標(biāo)，及監(jiān)管部門要求時(shí)，履行了臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。具體法規(guī)要求及扣分標(biāo)準(zhǔn)參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四章第二十八至第三十條。

2、客戶資產(chǎn)保護(hù)

（1）“期貨保證金賬戶的管理、報(bào)備、披露符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司按照《期貨公司管理辦法》第七十條及中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心等的要求進(jìn)行保證金賬戶的管理。

（2）“期貨公司為客戶開戶的操作程序符合規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)合同符合要求”。“為客戶開戶的操作程序符合規(guī)定”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 為：期貨公司開戶操作程序符合《期貨公司管理辦法》第四章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2007]257號(hào)）等的相關(guān)規(guī)定。

“期貨經(jīng)紀(jì)合同符合要求”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司經(jīng)紀(jì)合同的內(nèi)容符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的規(guī)定，并向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，具體參見《期貨公司管理辦法》第五十二條。

（3）“符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，不存在不符合規(guī)定條件的單位和個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易的情形”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司需接受符合規(guī)定的投資者進(jìn)行 4 期貨交易，具體參見《期貨公司管理辦法》第五十條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定。金融期貨合格投資者的相關(guān)要求按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定執(zhí)行。該條按照期貨公司接受不符合規(guī)定條件的投資者的人數(shù)進(jìn)行扣分，每人次扣0.5分。

（4）“未擅自將資金劃出保證金封閉圈”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司不存在除《期貨交易管理?xiàng)l例》第29條規(guī)定以外的情形將自有資金劃出保證金封閉圈的情形。

3、公司治理

（1）“按照規(guī)定設(shè)臵獨(dú)立董事；獨(dú)立董事依法履行職責(zé)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：按照《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定，具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資的期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事未按法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定履行職責(zé)的，每次扣0.5分；未設(shè)立獨(dú)立董事或獨(dú)立董事缺位的，按照“上一董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在一個(gè)月以上缺位的，每次扣2分”項(xiàng)目進(jìn)行扣分。

（3）“公司的董事、監(jiān)事高級(jí)管理人員不存在違規(guī)兼職的情況”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)》、《公司法》第五十二條等關(guān)于高管兼職的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。對(duì)違規(guī)兼職的情況，每人次扣0.5分。

（4）“任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司任用《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的“期貨從業(yè)人員”，即期貨公司的管理人員和專業(yè)人員時(shí)，需具有從業(yè)資格。本款按照人次扣分，每人次扣0.5分，最高扣 5 5分。

4、合規(guī)管理

（1）本項(xiàng)內(nèi)容主要是對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的落實(shí)情況進(jìn)行考察。

（2）對(duì)期貨公司未設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官的，對(duì)本項(xiàng)六款內(nèi)容均需進(jìn)行相應(yīng)扣分。

（3）“不存在首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)報(bào)告未報(bào)告的事項(xiàng)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)期貨公司發(fā)生《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定的首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告的事項(xiàng)，除按照對(duì)該事項(xiàng)的監(jiān)管措施和問(wèn)題進(jìn)行相應(yīng)扣分外，還應(yīng)在本款按次予以扣分。

5、內(nèi)部控制

（1）“公司所屬營(yíng)業(yè)部符合人員、崗位、場(chǎng)地、設(shè)施的 要求“。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司所屬營(yíng)業(yè)部符合《期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)》的相關(guān)要求。

（2）“能夠?qū)I(yíng)業(yè)部實(shí)行四統(tǒng)一管理，即：統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)管理。” 對(duì)本款 的評(píng)價(jià)中，期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的四統(tǒng)一管理職能不在同一地的，需按照本款進(jìn)行相應(yīng)扣分。

6、信息披露

本項(xiàng)內(nèi)容由期貨公司根據(jù)《期貨公司信息披露工作管理規(guī)定》進(jìn)行披露，目前該規(guī)定正在制定中，不作為期貨公司分類監(jiān)管首次評(píng)價(jià)的內(nèi)容。

7、信息技術(shù)安全

（1）“信息技術(shù)管理制度健全有效，符合相關(guān)政策和監(jiān)管要 6 求”，目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在制定相關(guān)監(jiān)管要求，本次測(cè)評(píng)暫不作為扣分項(xiàng)目。

（2）“信息技術(shù)軟硬件系統(tǒng)建設(shè)、系統(tǒng)運(yùn)行和系統(tǒng)維護(hù)能夠滿足期貨公司正常經(jīng)營(yíng)，符合相關(guān)政策和監(jiān)管要求”，本款評(píng)價(jià)內(nèi)容為2008年對(duì)期貨公司的網(wǎng)站檢測(cè)與公司信息系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。

對(duì)在2008年存在網(wǎng)站被檢測(cè)存在重要安全漏洞的，每次扣0.5分；存在重要安全漏洞不按規(guī)定進(jìn)行復(fù)測(cè)，每次扣0.5分；有漏洞且復(fù)測(cè)不合格的每次扣0.5分。

公司信息系統(tǒng)被現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，被要求整改的扣0.5分。

（3）“信息安全事故管理制度和應(yīng)急處理機(jī)制健全并有效執(zhí)行”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：未能建立應(yīng)急處理預(yù)案，扣0.5分；建立了應(yīng)急處理預(yù)案，但在故障和災(zāi)難發(fā)生時(shí)未發(fā)生作用，每次扣0.5分。

（4）“信息技術(shù)人員不少于公司總?cè)藬?shù)的6%；營(yíng)業(yè)部至少設(shè)1名信息技術(shù)管理人員”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：“信息技術(shù)人員”為期貨公司專職的信息技術(shù)人員，“公司總?cè)藬?shù)”包括營(yíng)業(yè)部人數(shù)。

（5）“按照規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息技術(shù)情況”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息技術(shù)調(diào)查工作中不按時(shí)填報(bào)，扣0.5分；不按規(guī)定填報(bào)其他事項(xiàng)的（協(xié)會(huì)自律和監(jiān)管要求），每次扣0.5分；公司發(fā)生技術(shù)事故未按規(guī)定上報(bào)的，除按照“未發(fā)生公司負(fù)有責(zé)任的技術(shù)事故”扣0.5分外，再按照本款每次扣0.5分。

（6）“未發(fā)生公司負(fù)有責(zé)任的技術(shù)事故”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為： 7 發(fā)生導(dǎo)致客戶交易中斷的技術(shù)故障，每次扣0.5分。

（三）對(duì)《指引》規(guī)定的屬于重大事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力指 標(biāo)的評(píng)價(jià)說(shuō)明

1、對(duì)《指引》第二十一條第一至五款，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員采取相關(guān)監(jiān)管措施的，每人每次分別計(jì)算，合計(jì)扣分。

2、對(duì)《指引》第二十五條第一款的說(shuō)明。

“上一每發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合要求的扣2分；上一每發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的扣1分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)或預(yù)警的，按照每項(xiàng)每月進(jìn)行扣分。

對(duì)期貨公司由于增資造成負(fù)債/凈資產(chǎn)的比例不達(dá)標(biāo)或超過(guò)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，可以不認(rèn)定為期貨公司該項(xiàng)指標(biāo)預(yù)警。證監(jiān)局在填寫測(cè)評(píng)表時(shí)，需在備注中加以說(shuō)明。

對(duì)期貨公司通過(guò)《期貨監(jiān)管部期貨公司監(jiān)管工作指引第1號(hào)—關(guān)于結(jié)算會(huì)員以增加注冊(cè)資本金的方式補(bǔ)充凈資本》補(bǔ)充凈資本，股東已將增資款匯入期貨公司驗(yàn)資賬戶的，可以不對(duì)期貨公司采取監(jiān)管措施并進(jìn)行扣分，但在期貨公司完成增資之前，仍須按照期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)或預(yù)警進(jìn)行相應(yīng)扣分。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)“凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣300萬(wàn)元”，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)為“扣除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣300萬(wàn)元”；預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為“扣除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣360萬(wàn)元”。

3、對(duì)《指引》第二十五條第二款的說(shuō)明。

“上一每發(fā)生一次期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警、經(jīng)核 8 實(shí)為公司原因的，每次扣1分”。

對(duì)期貨公司發(fā)生保證金缺口及自有資金不足的預(yù)警，因銀行系統(tǒng)升級(jí)及銀行數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤原因造成預(yù)警的，可以不予扣分。

4、對(duì)《指引》第二十五條第四款的說(shuō)明。

“上一期貨公司違規(guī)使用自有資金的，每一項(xiàng)扣2分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨公司自有資金使用指引》的相關(guān)規(guī)定的情形。

對(duì)本款的評(píng)價(jià)按照每項(xiàng)每月進(jìn)行扣分。

5、對(duì)《指引》第二十五條第五款的說(shuō)明。

“上一存在允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的，每次扣5分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司每個(gè)客戶發(fā)生在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的，計(jì)為1次。

6、對(duì)《指引》第二十五條第六款的說(shuō)明。

“公司上一錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)年提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額的10％的，扣2分”，本款所指“穿倉(cāng)損失”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的未向客戶追索成功的穿倉(cāng)損失金額。

7、對(duì)《指引》第二十五條第七款的說(shuō)明。

“上一審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姷?，每次?分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表審計(jì)審閱報(bào)告被出具非無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。

8、對(duì)《指引》第二十五條第十一款的說(shuō)明。

“上一任用未取得任職資格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，每次扣2分”，本款所指“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”的 9 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定的所有需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職資格的人員。

9、對(duì)《指引》第二十五條第十二款的說(shuō)明。

“上一董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在一個(gè)月以上缺位的，每次扣2分”，其中，對(duì)本款經(jīng)理層人員的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：公司經(jīng)理層人員的最低要求為3人，即總經(jīng)理、副總經(jīng)理及首席風(fēng)險(xiǎn)官；期貨公司總經(jīng)理缺位，董事會(huì)授權(quán)1名副總經(jīng)理或有高管任職資格的人員代為主持期貨公司日常工作，可以不認(rèn)定為缺位；但由于任命公司其他高管人員代為主持工作導(dǎo)致期貨公司經(jīng)理層人員不滿足最低要求的，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。

10、對(duì)《指引》第二十五條第十三款的評(píng)價(jià)說(shuō)明?！俺鲜龅冢ㄆ撸┲?/p>

（十一）所列情形外，期貨公司存在其他不符合行政許可情形的，扣3至10分，具體由評(píng)審委員會(huì)審議決定?！睂?duì)其他不符合行政許可情形的，由證監(jiān)局提交評(píng)審委員會(huì)決定。

（四）對(duì)其他問(wèn)題的說(shuō)明

1、對(duì)《指引》第二十條的說(shuō)明。

“對(duì)評(píng)價(jià)內(nèi)出現(xiàn)信息系統(tǒng)不符合要求，直接評(píng)為D類”，指期貨公司信息系統(tǒng)存在重大缺陷，不能滿足客戶交易需要，可能造成數(shù)據(jù)失真或損害客戶合法權(quán)益。具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）評(píng)價(jià)內(nèi)公司系統(tǒng)出現(xiàn)10次以上中斷；（2）評(píng)價(jià)內(nèi)公司系統(tǒng)出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間（1個(gè)交易日以上）中斷，影響客戶無(wú)法正常交易；（3）公司系統(tǒng)存在不符合監(jiān)管部門基本要求及重大缺陷的情形。

2、對(duì)《指引》第二十七條的說(shuō)明。

“期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并的，可以加5分”，確定重組發(fā)生的標(biāo)志為獲證監(jiān)會(huì)許可。

在對(duì)本款進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，期貨公司在評(píng)價(jià)當(dāng)年6月30日之前對(duì)上進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，符合本款規(guī)定的，可以對(duì)期貨公司予以相應(yīng)加分，但對(duì)期貨公司每次合并事項(xiàng)只作一次加分，已在上加分的，在以后中評(píng)價(jià)中不予重復(fù)加分。

首次評(píng)價(jià)時(shí)，以我會(huì)認(rèn)可期貨公司重組方案為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行加分。

第三篇：2016年期貨公司分類評(píng)價(jià)操作指引要點(diǎn)

2016年期貨公司分類評(píng)價(jià)操作指引

為增強(qiáng)期貨公司分類評(píng)價(jià)的操作性，進(jìn)一步明確和細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），制定本操作指引。2016年期貨公司分類評(píng)價(jià)應(yīng)照此執(zhí)行。

一、評(píng)價(jià)方法

根據(jù)《規(guī)定》，期貨公司分類評(píng)價(jià)包括風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)，期貨公司最終評(píng)價(jià)計(jì)分由上述指標(biāo)的分值合計(jì)得出，采取由期貨公司自評(píng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)局）初審、期貨公司分類監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱評(píng)審委員會(huì)）復(fù)核和評(píng)審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定評(píng)價(jià)結(jié)果的方式進(jìn)行。

二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的評(píng)價(jià)

對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的評(píng)價(jià)由評(píng)審委員會(huì)統(tǒng)一進(jìn)行評(píng)審。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力共五個(gè)指標(biāo)，具體計(jì)算公式如下：

（一）日均客戶權(quán)益總額，計(jì)算公式為：日均客戶權(quán)益總額＝∑（每日應(yīng)付貨幣保證金＋每日應(yīng)付質(zhì)押保證金）/評(píng)價(jià)期內(nèi)交易天數(shù)。該指標(biāo)的計(jì)算以中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)持倉(cāng)成交比不低于全行業(yè)平均水平的50%。其中，持倉(cāng)成交比=日均持倉(cāng)量/日均成交量。持倉(cāng)量、成交量分別為期貨公司當(dāng)日各期貨品種的持倉(cāng)量、成交量之和。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)日均持倉(cāng)量 1 的算術(shù)平均值與全行業(yè)日均成交量的算術(shù)平均值之比。有關(guān)數(shù)據(jù)由監(jiān)控中心提供。

（二）期貨業(yè)務(wù)收入，包括期貨公司開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)收入、開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的傭金收入。期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)收入、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的傭金收入根據(jù)期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)分析計(jì)算得到。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的商品期貨手續(xù)費(fèi)率、金融期貨手續(xù)費(fèi)率二者均不低于全行業(yè)平均水平的50%。其中，手續(xù)費(fèi)率=經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入/成交金額。該計(jì)算公式中的商品期貨（金融期貨）手續(xù)費(fèi)收入、商品期貨（金融期貨）成交金額均以監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，不含交易所返還、交割手續(xù)費(fèi)收入等。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)商品期貨（金融期貨）手續(xù)費(fèi)收入的算術(shù)平均值與全行業(yè)商品期貨（金融期貨）成交金額的算術(shù)平均值之比。

（三）成本管理能力，計(jì)算公式為：期貨業(yè)務(wù)收入/（業(yè)務(wù)管理費(fèi)+營(yíng)業(yè)稅金及附加+傭金支出）。該指標(biāo)的計(jì)算以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，其中，傭金支出為會(huì)計(jì)科目“傭金支出”所列內(nèi)容。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的期貨業(yè)務(wù)盈利不低于全行業(yè)平均水平。其中，期貨業(yè)務(wù)盈利=期貨業(yè)務(wù)收入-（業(yè)務(wù)管理費(fèi)+營(yíng)業(yè)稅金及附加+傭金支出）。期貨業(yè)務(wù)盈利的計(jì)算以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，傭金支出為會(huì)計(jì)科目“傭金支出”所列內(nèi)容。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)期貨業(yè)務(wù)盈利的算術(shù)平均值。

（四）凈利潤(rùn)，該指標(biāo)的計(jì)算以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的營(yíng)業(yè)部部均手續(xù)費(fèi)收入不低于全行業(yè)平均水平。其中，營(yíng)業(yè)部部均手續(xù)費(fèi)收入=經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入/營(yíng)業(yè)部數(shù)量。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。營(yíng)業(yè)部數(shù)量以期貨公司截至2015年12月31日“兩證”齊全的營(yíng)業(yè)部數(shù)量為準(zhǔn)。期貨公司總部未向公司住所地證監(jiān)局備案不開展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，視為1個(gè)營(yíng)業(yè)部；期貨公司分公司開展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，也應(yīng)視為營(yíng)業(yè)部。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入與全行業(yè)營(yíng)業(yè)部數(shù)量之比。

（五）凈資產(chǎn)收益率，計(jì)算公式為：凈利潤(rùn)/凈資產(chǎn)。其中，凈資產(chǎn)為會(huì)計(jì)內(nèi)各月月末凈資產(chǎn)的算術(shù)平均值。該指標(biāo)的計(jì)算以期貨公司報(bào)送的月報(bào)和經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

《規(guī)定》第十四條第二款規(guī)定，“期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)得分低于規(guī)定分值的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)不予加分”。其中，“規(guī)定分值”每年由評(píng)審委員會(huì)根據(jù)當(dāng)年的分類評(píng)價(jià)情況分別審議確定。

三、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)

對(duì)培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)采取由評(píng)審委員會(huì)統(tǒng)一評(píng)審的方式進(jìn)行。培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況共三個(gè)指標(biāo)：機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)、機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益、機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益增長(zhǎng)量。上述指標(biāo)的計(jì)算公式見《規(guī)定》第五十條。上述指標(biāo)的計(jì)算以監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

四、風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)的評(píng)價(jià)

（一）客戶資產(chǎn)保護(hù)

1．第1.01項(xiàng)，“期貨保證金賬戶的管理、報(bào)備、披露符合規(guī)定”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條、《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]108號(hào)）、《關(guān)于登記和上報(bào)期貨保證金賬戶和專用自有資金賬戶的通知》(證監(jiān)期貨字[2006]82號(hào))等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

2．第1.02項(xiàng)，“保證金的存放、出入金符合相關(guān)規(guī)定”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條、第七十二條，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]9號(hào)）等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

3．第1.03項(xiàng)，“期貨保證金封閉管理有效運(yùn)行，不存在違反相關(guān)規(guī)定的情形”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條、《期貨經(jīng)紀(jì)公司保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字[2004]45號(hào)）等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

4．第1.04項(xiàng)，“向監(jiān)控中心報(bào)送的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，能夠按規(guī)定及時(shí)報(bào)送”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十三條、《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]108號(hào)）及監(jiān)控中心的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）4 扣0.5分。

5．第1.05項(xiàng)，“開戶環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定和投資者適當(dāng)性制度的要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司不存在違反《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條等規(guī)定進(jìn)行開戶的情形；（2）期貨公司開戶符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條第一款，以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條第一款的規(guī)定，按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》及監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行開戶實(shí)名制和統(tǒng)一開戶制度，不存在違規(guī)情形；（3）期貨公司能夠按照監(jiān)管部門和監(jiān)控中心的要求及時(shí)升級(jí)和改造交易結(jié)算系統(tǒng)，對(duì)客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)并及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及監(jiān)控中心的要求對(duì)不符合規(guī)定的賬戶進(jìn)行規(guī)范與清理；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)合同的內(nèi)容符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的規(guī)定，并已向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；（5）期貨公司按照《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》和中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的配套規(guī)則嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度，不存在違規(guī)情形。違反上述規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

6．第1.06項(xiàng)，“交易環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定，能夠切實(shí)保障客戶的合法權(quán)益”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條第二款、第二十七條、第三十條，以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條至第五十七條等相關(guān)法規(guī)關(guān)于交易環(huán)節(jié)的相 5 關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

（二）資本充足

1．第2.01項(xiàng)，“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合規(guī)定”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二章“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算”的相關(guān)規(guī)定，不存在虛增凈資本的情形。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

2．第2.02項(xiàng)，“建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制，開展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測(cè)試”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，能夠動(dòng)態(tài)計(jì)算凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，及時(shí)反映有關(guān)業(yè)務(wù)和市場(chǎng)變化對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；（2）期貨公司建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控組織體系，指定相應(yīng)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作，明確公司相關(guān)部門和人員具體承擔(dān)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作；（3）期貨公司在擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

3．第2.03項(xiàng)，“按照規(guī)定履行了定期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四章第二十六條、第二十八條的規(guī)定履行了定期報(bào)告義務(wù)和臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

（三）公司治理

1．第3.01項(xiàng)，“期貨公司與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、6 人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

2．第3.02項(xiàng)，“公司‘三會(huì)’制度健全并有效履行職責(zé)”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第三十九條、第四十條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

3．第3.03項(xiàng)，“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職情況符合監(jiān)管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：

（1）期貨公司應(yīng)符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條、第三十條、第三十一條、第三十二條、第四十六條、第五十八條及《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二章等相關(guān)規(guī)定，為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辦理任職、離職手續(xù)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)。

對(duì)未按規(guī)定辦理任職、離職手續(xù)或履行報(bào)告義務(wù)的情況，每人次扣0.5分。

（2）期貨公司應(yīng)符合《公司法》第五十一條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)》第五條等關(guān)于高管兼職的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。對(duì)違規(guī)兼職的情況，每人次扣0.5分。

7（3）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)按《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》等相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。未按規(guī)定履行職責(zé)的，每人次扣0.5分。

（4）期貨公司法定代表人無(wú)期貨從業(yè)資格的，扣0.5分。4．第3.04項(xiàng)，“公司股東及其關(guān)聯(lián)人未占用期貨公司資產(chǎn)，未損害公司及客戶的合法權(quán)益”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條的規(guī)定。違反規(guī)定的，每次扣0.5分。

5．第3.05項(xiàng)，“公司及股東能夠按規(guī)定向監(jiān)管部門履行報(bào)告義務(wù)”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第三十八條、第七十七條、第七十八條、第七十九條、第八十條、第八十一條以及其他法規(guī)、規(guī)范性文件中的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次扣0.5分。

6．第3.06項(xiàng)，“期貨公司確保首席風(fēng)險(xiǎn)官享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的檢查權(quán)，為首席風(fēng)險(xiǎn)官有效履職提供必要的條件和保障”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第七條、第二十五條、第二十六條等規(guī)定，未能為首席風(fēng)險(xiǎn)官提供有效的履職保障的，扣0.5分。

7．第3.07項(xiàng)，“首席風(fēng)險(xiǎn)官按規(guī)定履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，切實(shí)履行報(bào)告義務(wù)，并按要求及時(shí)向監(jiān)管部門提交工作報(bào)告”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官違反《期貨公司首席 8 風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三章及第四章的規(guī)定，未履行報(bào)告義務(wù)或未及時(shí)向監(jiān)管部門提交工作報(bào)告的，每次扣0.5分。

（四）內(nèi)部控制

1．第4.01項(xiàng)，“公司和營(yíng)業(yè)部的人員、崗位、場(chǎng)地、設(shè)施等方面符合運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司和營(yíng)業(yè)部符合《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的要求。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

2．第4.02項(xiàng)，“公司內(nèi)部控制架構(gòu)健全，設(shè)置了必要的業(yè)務(wù)和職能部門，符合不相容職務(wù)分離原則”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條等規(guī)定，以及《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條、第二十五條、第二十七條等規(guī)定，以及《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十七條至第三十四條等規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

3．第4.03項(xiàng)，“公司內(nèi)部管理制度完善，財(cái)務(wù)、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)等業(yè)務(wù)有效運(yùn)轉(zhuǎn)并符合監(jiān)管要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條、三十一條、第三十四條、第三十五條、第三十七條、第三十九條，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條、第五十五條、第五十六條、第五十七條、第五十八條、第五十九條，以及《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

對(duì)于期貨公司的會(huì)計(jì)核算方式與會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)制度不一致 9 問(wèn)題，如果該問(wèn)題系由公司財(cái)務(wù)管理混亂所致，或者造成了公司凈資本出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)狀態(tài)的重大變化，每項(xiàng)扣0.5分。

4．第4.04項(xiàng)，“公司建立了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制并有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十一條、第十九條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

5．第4.05項(xiàng)，“公司建立了明確、合理的授權(quán)分責(zé)制度并有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第九條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

6．第4.06項(xiàng)，“公司建立了嚴(yán)格的內(nèi)部稽核監(jiān)督和責(zé)任追究制度并有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十六條、第二十一條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

7．第4.07項(xiàng)，“公司建立了自有資金管理制度，對(duì)資金用途和劃撥程序進(jìn)行有效控制”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十二條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。公司自有資金管理中涉及自有資金用途不符合監(jiān)管要求的情形，適用《規(guī)定》第十六條第（三）項(xiàng)。

8．第4.08項(xiàng)，“營(yíng)業(yè)部‘四統(tǒng)一’管理有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

（五）信息系統(tǒng)安全

該指標(biāo)根據(jù)《期貨交易所、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理規(guī)范（試行）》、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》、《期貨公司信息技術(shù)管理指引（修訂）》、《期貨公司網(wǎng)上期貨信息系統(tǒng)技術(shù)指引》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》、《關(guān)于印發(fā)〈證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急預(yù)案〉的通知》等規(guī)范性文件、自律規(guī)則進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)如下：

1．第5.01項(xiàng)，“信息技術(shù)管理制度完善并有效執(zhí)行”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：信息技術(shù)管理制度健全、完善，能夠覆蓋期貨公司全部信息技術(shù)管理環(huán)節(jié)，并有效執(zhí)行。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

2．第5.02項(xiàng)，“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生軟、硬件故障，導(dǎo)致全公司交易中斷且客戶交易受到影響的，無(wú)論公司是否負(fù)有責(zé)任，每次扣0.5分；（2）期貨公司總部的其他信息系統(tǒng)（包括但不限于銀期系統(tǒng)、行情系統(tǒng)）或者營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)事故，超過(guò)30分鐘仍然沒(méi)有解決問(wèn)題且客戶交易受到影響的，每次扣0.5分。對(duì)于非公司原因?qū)е碌募夹g(shù)事故，如果期貨公司可以提供銀行、軟硬件供應(yīng)商等第三方出具的事故責(zé)任證明（關(guān)于第三方證明的格式文本見附件1），可以豁免扣分；（3）對(duì)于期貨公司網(wǎng)站感染病毒事件，在不符合上述第（1）、（2）項(xiàng)扣分條件的情況下，不予扣分。

3．第5.03項(xiàng)，“應(yīng)急處理機(jī)制健全有效”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司建立了信息技術(shù)應(yīng)急處理制度，制定了應(yīng)急處理預(yù)案，并定期舉行信息技術(shù)應(yīng)急處理演練，妥善處理突發(fā)信息技術(shù)問(wèn)題。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

4．第5.04項(xiàng)，“按照規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息系統(tǒng)情況”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織報(bào)送相關(guān)事項(xiàng)的，每次扣0.5分；（2）期貨公司發(fā)生技術(shù)事故未按規(guī)定上報(bào)的，每次除按照“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行”扣0.5分外，再按照本項(xiàng)扣0.5分。

根據(jù)《規(guī)定》第二十九條的規(guī)定，在期貨公司信息技術(shù)評(píng)級(jí)檢查中，未達(dá)到一類等級(jí)要求的公司，其分類評(píng)價(jià)結(jié)果直接評(píng)為D類；達(dá)到一類等級(jí)要求但未達(dá)到其應(yīng)該達(dá)到的更高等級(jí)要求的公司，其分類評(píng)價(jià)結(jié)果下調(diào)3個(gè)級(jí)別，最低評(píng)為D類。適用上述“一票降級(jí)”的期貨公司，“信息系統(tǒng)安全”指標(biāo)不再扣分。

（六）信息公示

該指標(biāo)根據(jù)《期貨公司信息公示管理規(guī)定》進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.第6.01項(xiàng)，“信息公示制度健全且有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司未按要求制定信息公示管理制度的或該制度未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的，扣0.5分；（2）期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織報(bào)備信息公示管理制度的，扣0.5分；（3）期貨公司信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

2.第6.02項(xiàng)，“公示的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假 12 記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司公示的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，每項(xiàng)扣0.5分。

3.第6.03項(xiàng)，“信息能夠按規(guī)定及時(shí)公示，并在規(guī)定地點(diǎn)、通過(guò)規(guī)定渠道公示”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司首次公示的信息未在規(guī)定時(shí)間填報(bào)完畢的，扣0.5分；（2）公示信息發(fā)生變化，未及時(shí)更新、報(bào)告監(jiān)管部門的，每次扣0.5分；（3）公司未按規(guī)定在網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等公示規(guī)定信息的，每項(xiàng)扣0.5分。

4.第6.04項(xiàng)，“信息公示由專人負(fù)責(zé)、職責(zé)明確，信息公示工作符合監(jiān)管要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司未按規(guī)定指定高管人員、專門部門負(fù)責(zé)信息公示工作，信息公示和持續(xù)更新工作要求不明確，落實(shí)不到位的，扣0.5分；（2）公示信息未按規(guī)定經(jīng)有關(guān)人員簽字確認(rèn)的，扣0.5分；（3）期貨公司未在開戶時(shí)將公示平臺(tái)和公司網(wǎng)址書面告知投資者，或在客戶交易系統(tǒng)中提示相關(guān)事宜的，每次扣0.5分。

五、持續(xù)合規(guī)狀況的評(píng)價(jià)

（一）對(duì)《規(guī)定》第十六條的評(píng)價(jià)

1．“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的，每次扣1分；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的，每次扣0.5分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)達(dá)標(biāo)并符合預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。考慮到目前尚未完全實(shí)現(xiàn)對(duì)期貨公司每個(gè)時(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，現(xiàn)階段風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)暫按 13 月進(jìn)行評(píng)價(jià)，即以期貨公司報(bào)送的月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表為基礎(chǔ)進(jìn)行評(píng)價(jià)。但對(duì)于監(jiān)管部門在年報(bào)審計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的月中預(yù)警或不達(dá)標(biāo)的情形，也應(yīng)扣分。

對(duì)于期貨公司增資，股東已將增資款匯入期貨公司驗(yàn)資賬戶的情形，造成負(fù)債/凈資產(chǎn)的比例不達(dá)標(biāo)或預(yù)警的，可以豁免扣分。

在期貨公司凈資本指標(biāo)預(yù)警的情況下，對(duì)于期貨公司提出申請(qǐng)并且同時(shí)符合以下條件的情形，相應(yīng)的扣分可以減半（即扣0.25分）：（1）期貨公司股東會(huì)已做出增加注冊(cè)資本的決議，且增加注冊(cè)資本的方案能夠?qū)崿F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；（2）擬增資股東已將擬增加的注冊(cè)資本匯入期貨公司單獨(dú)設(shè)立的驗(yàn)資賬戶；（3）擬增資股東與期貨公司簽署合同，明確約定在增加注冊(cè)資本過(guò)程中，擬增資股東不得要求期貨公司返還匯入驗(yàn)資賬戶中的資金；（4）增加注冊(cè)資本的申請(qǐng)已被我會(huì)受理。期貨公司提出申請(qǐng)后，由所在地證監(jiān)局對(duì)期貨公司按照《期貨公司監(jiān)管工作指引第1號(hào)》第五條所提供的材料進(jìn)行審查，并做出符合上述條件的書面證明，據(jù)此可以享受扣分減免。如果期貨公司的增資申請(qǐng)最終未被我會(huì)核準(zhǔn)，則其享有的扣分減免應(yīng)當(dāng)加回。期貨公司凈資本不達(dá)標(biāo)的，不適用上述扣分減免規(guī)定。

期貨公司在保證金封閉圈中的自有資金低于期貨交易所規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金的，屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)情形，應(yīng)當(dāng)扣1分。但如果該問(wèn)題系由期貨公司專用自有資金賬戶銀行的原因所致，在期貨公司提供該銀行支行以上分支機(jī)構(gòu)出具的第三方責(zé)任證明的情況下，可以豁免扣分。

2．“期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：以下情形可以認(rèn)定為非公司原因，不予扣分：（1）由于銀行系統(tǒng)升級(jí)或銀行數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤原因?qū)е碌念A(yù)警；（2）由于期貨交易所與公司交易結(jié)算系統(tǒng)合約編碼設(shè)置不一致、交割處理不同步或期貨交易所數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤導(dǎo)致的預(yù)警；（3）由于監(jiān)控中心系統(tǒng)升級(jí)導(dǎo)致期貨公司數(shù)據(jù)與監(jiān)控中心數(shù)據(jù)不一致的預(yù)警；（4）期貨公司能夠獲取銀行、期貨交易所、軟硬件供應(yīng)商等第三方證據(jù)證明自身無(wú)過(guò)錯(cuò)且獲得監(jiān)管部門認(rèn)可的其他預(yù)警（關(guān)于第三方證明的格式文本見附件2）；（5）有證據(jù)證明公司已盡風(fēng)控職責(zé)但由于不可抗力導(dǎo)致預(yù)警的其他情形。

根據(jù)監(jiān)控中心《關(guān)于對(duì)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)等開戶合規(guī)情況進(jìn)行檢查驗(yàn)證及預(yù)警的函》，除能夠證明屬于非期貨公司原因造成的預(yù)警外，投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)屬于重大預(yù)警，扣0.5分，其他開戶合規(guī)預(yù)警屬于一般預(yù)警，扣0.25分。

3．“違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保的，每次扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條等相關(guān)規(guī)定，違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保的，每項(xiàng)扣2分。

4．“允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行開倉(cāng)交易的，每次扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)于期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的情形，每次扣2分。根據(jù)《關(guān)于期貨公司盤中透支交易檢查情況的通報(bào)》（期函字[2009]140號(hào)），對(duì)于期貨公司通過(guò)降低保證金收取比例、虛擬入金、外掛式交易軟件、設(shè)置信用額度、電話直接入場(chǎng)下單等方式允許客戶盤中透支交易的行為，也應(yīng)按照此項(xiàng)扣分。

5．“錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額10％的，扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：“當(dāng)期”是指會(huì)計(jì)。“錯(cuò)單損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的錯(cuò)單虧損的匯總金額，錯(cuò)單盈利不能抵銷錯(cuò)單虧損。“穿倉(cāng)損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的、截至當(dāng)期期末未向客戶追索成功的穿倉(cāng)損失金額。當(dāng)期“穿倉(cāng)損失”，在期貨公司次年4月30日之前追索成功的，可以相應(yīng)調(diào)減“穿倉(cāng)損失”金額。

6．“審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姷?，每次?分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表審計(jì)審閱報(bào)告被出具非無(wú)保留意見的，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。監(jiān)管部門要求期貨公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)的，如中介機(jī)構(gòu)出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖?，按上述?guī)定進(jìn)行扣分。上述報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姷?，每份?bào)告扣3分。

7．“任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每人次扣0.1分，最高扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司開展期貨業(yè)務(wù) 16 活動(dòng)。關(guān)于“從事期貨業(yè)務(wù)”的認(rèn)定，可以參考中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則（試行）》第二條第一款的規(guī)定。即，在期貨公司從事客戶開發(fā)、客戶服務(wù)、執(zhí)行委托、財(cái)務(wù)結(jié)算、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)控制、研究分析、投資咨詢及電腦維護(hù)等業(yè)務(wù)可視為“從事期貨業(yè)務(wù)”。

8．“董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣2分；獨(dú)立董事存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含獨(dú)立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會(huì)主席）不符合公司章程規(guī)定，存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣0.25分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：

（1）關(guān)于董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員缺位的扣分。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等關(guān)于公司治理的要求，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職位均應(yīng)有具備相應(yīng)任職資格的人員實(shí)際任職（副總經(jīng)理至少有1人）。上述人員存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣2分。

（2）關(guān)于獨(dú)立董事缺位的扣分。由于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》取消了強(qiáng)制設(shè)立獨(dú)立董事情形的規(guī)定，該項(xiàng)無(wú)需評(píng)價(jià)。

（3）關(guān)于董事、監(jiān)事任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定的扣分。對(duì)于董事（含獨(dú)立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會(huì)主席）任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定，存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣0.25分。

（4）豁免情形。符合以下情形之一的，可以豁免扣分： ①董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官因失蹤、死亡、喪失行為能力等不可抗力情形導(dǎo)致3個(gè)月以上缺位的，期貨公司自缺位之日 17 起3個(gè)月內(nèi)按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條指定了代為履行職責(zé)的人員，且代為履行職責(zé)符合要求。

②總經(jīng)理因離任導(dǎo)致3個(gè)月以上缺位的，董事會(huì)自總經(jīng)理離任之日起3個(gè)月內(nèi)授權(quán)1名副總經(jīng)理主持工作，且主持工作的時(shí)間不超過(guò)3個(gè)月。

③董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員被刑事處罰、行政處罰或黨內(nèi)處分，期貨公司立即解除其職務(wù)的，繼任人選在評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職，但因資質(zhì)測(cè)試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。

④董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員跨評(píng)價(jià)期持續(xù)缺位且上次評(píng)價(jià)時(shí)已被扣分的，繼任人選在本評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職，但因資質(zhì)測(cè)試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。

⑤董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員離任后，期貨公司及時(shí)向證監(jiān)局申報(bào)了符合任職資格條件的人選，但證監(jiān)局出于審慎監(jiān)管的要求建議公司更換人選，導(dǎo)致缺位3個(gè)月以上（新的繼任人選在評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職）。

⑥期貨公司控股股東變更造成的董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員離任，繼任人選在股權(quán)變更獲批后任職，但繼任人選因資質(zhì)測(cè)試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。

9．“未按規(guī)定使用分類評(píng)價(jià)結(jié)果的，每次扣1分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《規(guī)定》第四十九條的規(guī)定，將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的，每次扣1分。

10．“開展期貨投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)不符合有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的，每次扣0.5分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以開展投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)并遵守監(jiān)管部門制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。期貨公司違反《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中有關(guān)監(jiān)管要求的，每次扣0.5分。

（二）對(duì)《規(guī)定》第十七條的評(píng)價(jià)

期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在《規(guī)定》第十七條第一款至第三款規(guī)定的情形的，應(yīng)根據(jù)對(duì)上述人員采取的相關(guān)監(jiān)管措施，每人每次分別計(jì)算，合計(jì)扣分。

期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被責(zé)令整改的判斷標(biāo)準(zhǔn)是各證監(jiān)局向公司下達(dá)了要求改正錯(cuò)誤或糾正問(wèn)題的書面函件，具體函件名稱可能是“責(zé)令整改通知書”，也可能是“監(jiān)管提示函”、“警示函”等，應(yīng)當(dāng)重實(shí)質(zhì)內(nèi)容而不是文件名稱。不同違規(guī)事項(xiàng)被采取同一紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算，合計(jì)扣分。

（三）對(duì)《規(guī)定》第二十一條的評(píng)價(jià)

1．“期貨公司出現(xiàn)被采取本規(guī)定第十七條第（一）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施時(shí)，期貨公司能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改且通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收的，對(duì)相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進(jìn)行扣分”。

本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：根據(jù)上述情況進(jìn)行扣分豁免時(shí)，證監(jiān)局或期貨公司需提供相應(yīng)證明，如證監(jiān)局出具的驗(yàn)收合格證明、證監(jiān)局日常監(jiān)管記錄、公司行政許可材料接收證明、行政許可批復(fù)文件復(fù)印件等證明材料。

2．“期貨公司主動(dòng)上報(bào)違規(guī)行為的，如果該行為不屬于本規(guī)定第二十九條第一款所列違規(guī)情形，經(jīng)期貨公司分類監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)認(rèn)可后可以減半扣分”。

本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)于自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)上報(bào)的違規(guī)行為，在該行為不涉及《規(guī)定》第二十九條第一款所列違規(guī)情形的前提下，可以減半扣分。關(guān)于自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的認(rèn)定，由期貨公司提供相關(guān)證明材料，經(jīng)證監(jiān)局書面意見確認(rèn)后，報(bào)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審確定。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)，期貨公司主動(dòng)向監(jiān)管部門報(bào)告的，不予減半扣分。

風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)能力指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中涉及評(píng)價(jià)期內(nèi)新發(fā)布的規(guī)章、規(guī)范性文件、規(guī)則等，自其實(shí)施之日起開始適用。

六、其他條款的評(píng)價(jià)

（一）對(duì)《規(guī)定》第二十二條的評(píng)價(jià)

1．“在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并且在評(píng)價(jià)期內(nèi)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，可加4分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）本條的評(píng)價(jià)期與風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)期一致。確定合并發(fā)生的標(biāo)志為中國(guó)證監(jiān)會(huì)下達(dá)核準(zhǔn)文件；（2）對(duì)于符合本款規(guī)定的合并事項(xiàng)，由發(fā)起合并的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱合并發(fā)起方）參加分類評(píng)價(jià)并予以加4分，被合并的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱被合并方）不再參加分類評(píng)價(jià)；（3）評(píng)價(jià)期內(nèi)被合并方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)納入合并發(fā)起方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)評(píng)價(jià)；（4）被合并方在合并前的不良合規(guī)記錄豁免納入 20 合并發(fā)起方的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)評(píng)價(jià)，但被合并方在核準(zhǔn)文件下達(dá)后至被合并方許可證被注銷期間的合規(guī)記錄應(yīng)納入合并發(fā)起方的評(píng)價(jià)。

2．“期貨公司剩余凈資本達(dá)到1億元整數(shù)倍的，每1倍數(shù)加0.5分，最高加2分。但如果期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)情形的，不予加分”。

本項(xiàng)中的剩余凈資本計(jì)算公式為：剩余凈資本＝凈資本－風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，其中凈資本、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備均為2015年期末數(shù)，數(shù)據(jù)以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)為準(zhǔn)。

附件1：關(guān)于技術(shù)事故扣分豁免的第三方證明格式文本 附件2：關(guān)于保證金預(yù)警扣分豁免的第三方證明格式文本

附件1：

關(guān)于技術(shù)事故扣分豁免的第三方證明格式文本

XX期貨公司于XX年XX月XX日發(fā)生技術(shù)事故，現(xiàn)將有關(guān)情況說(shuō)明如下：

……

上述技術(shù)事故是我單位原因造成，XX期貨公司并無(wú)過(guò)錯(cuò)，特此證明。該證明并非確定法律責(zé)任的依據(jù)，僅限XX期貨公司分類評(píng)價(jià)之用途。

XX單位（公章）XX年XX月XX日

附件2：

關(guān)于保證金預(yù)警扣分豁免的第三方證明格式文本

XX期貨公司于XX年XX月XX日收到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心發(fā)出的保證金預(yù)警（第XXX號(hào)），現(xiàn)對(duì)上述保證金預(yù)警的原因說(shuō)明如下：

……

上述保證金預(yù)警是我單位原因造成，XX期貨公司并無(wú)過(guò)錯(cuò)，特此證明。該證明并非確定法律責(zé)任的依據(jù)，僅限XX期貨公司分類評(píng)價(jià)之用途。

XX單位（公章）XX年XX月XX日

第四篇：期貨公司分類監(jiān)管操作說(shuō)明

期貨公司分類監(jiān)管操作說(shuō)明

為了增強(qiáng)期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的可操作性，細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“指引”）與《期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱“指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)”），制定本操作說(shuō)明。

一、評(píng)價(jià)方法及工作底稿概述

（一）期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)分為定量指標(biāo)、定性指標(biāo)與調(diào) 整指標(biāo)的評(píng)價(jià)。

（二）定量指標(biāo)由評(píng)審委員會(huì)直接根據(jù)期貨公司經(jīng)審計(jì)的年 度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)定。

（三）定性指標(biāo)與調(diào)整指標(biāo)采取由期貨公司自評(píng)、證監(jiān)局初評(píng)，評(píng)審委員會(huì)最終確定的方式進(jìn)行。通過(guò)填寫3張工作底稿完成對(duì)期貨公司定性指標(biāo)與調(diào)整指標(biāo)的評(píng)價(jià)。

1、期貨公司對(duì)《指引》中第二十六條規(guī)定的資本充足情況、客戶資產(chǎn)保護(hù)、公司治理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、信息披露、信息技術(shù)安全的內(nèi)容進(jìn)行自評(píng)，具體工作底稿見附件1，期貨公司分類監(jiān)管自評(píng)表。

2、證監(jiān)局根據(jù)《指引》對(duì)期貨公司定性指標(biāo)及調(diào)整指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。具體工作底稿見附件2，期貨公司分類監(jiān)管證監(jiān)局評(píng)價(jià)表。此表以總分100分為基數(shù)，對(duì)期貨公司的定性指標(biāo)及調(diào)整指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。此評(píng)價(jià)表結(jié)構(gòu)共分四部分。

第一部分是證監(jiān)局對(duì)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)采取的監(jiān)管措施 和存在的重大問(wèn)題做出評(píng)價(jià)，具體指《指引》第十九條、第二十條、第二十二條、第二十三條所規(guī)定的定性指標(biāo)。

第二部分是證監(jiān)局對(duì)公司自評(píng)結(jié)果的調(diào)整情況。即證監(jiān)局在對(duì)期貨公司填寫附件1進(jìn)行自評(píng)的基礎(chǔ)上，檢查期貨公司的自評(píng)情況是否屬實(shí)，以及是否需要對(duì)其自評(píng)情況進(jìn)行調(diào)整。

第三部分是證監(jiān)局對(duì)期貨公司調(diào)整指標(biāo)的評(píng)價(jià)，即是否存在《指引》第二十五條、第二十七條規(guī)定的對(duì)期貨公司特殊事項(xiàng)的加、減分項(xiàng)目，計(jì)算得出期貨公司的調(diào)整指標(biāo)得分。

第四部分是證監(jiān)局對(duì)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)是否存在《指引》第九條、第十條、第十一條、第十八條規(guī)定的存在影響公司分類的重大事項(xiàng)需直接調(diào)整分類的情形進(jìn)行列示。

其中，定性指標(biāo)總分為100分，前兩部分累計(jì)加總得出期貨公司定性指標(biāo)得分，第三部分列示期貨公司調(diào)整指標(biāo)得分，定性指標(biāo)與調(diào)整指標(biāo)得分直接計(jì)入附件3，計(jì)算期貨公司分類監(jiān)管最終評(píng)分。第四部分不進(jìn)行打分及計(jì)入總分，僅用于期貨公司存在的特殊情況的填寫，該部分以填寫“是”或“否”進(jìn)行列示。

3、期貨公司的最終評(píng)分由評(píng)審委員會(huì)按照規(guī)定的定量與定性指標(biāo)的比重計(jì)算出期貨公司得分的基礎(chǔ)上，按照調(diào)整指標(biāo)對(duì)上述得分調(diào)整后得出期貨公司最終評(píng)價(jià)得分及分類結(jié)果，具體工作底稿見附件3，期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果表。

在期貨公司評(píng)價(jià)得分的基礎(chǔ)上，綜合考慮期貨公司是否存在《指引》第九條、第十條、第十一條、第十八條規(guī)定的存在影響期貨公司分類結(jié)果的重大事項(xiàng)需要直接調(diào)整分類的情形，最終確定期貨公司的分類。具體工作底稿見附件3，期貨公司分類監(jiān)管 評(píng)價(jià)結(jié)果表。

二、定量指標(biāo)的評(píng)價(jià)

市場(chǎng)影響力共五個(gè)指標(biāo)，具體指標(biāo)的計(jì)算公式及數(shù)據(jù)來(lái)源解 釋如下：

（一）上一月末平均客戶權(quán)益總額，指期貨公司評(píng)價(jià)期 內(nèi)每月末客戶權(quán)益的平均數(shù)，計(jì)算公式為：∑（每月末應(yīng)付貨幣保證金＋每月末應(yīng)付質(zhì)押保證金）/12。應(yīng)付貨幣保證金與應(yīng)付質(zhì)押保證金數(shù)取自評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司每月上報(bào)的資產(chǎn)負(fù)債表。

（二）上一手續(xù)費(fèi)收入、利潤(rùn)總額，指期貨公司評(píng)價(jià)期 內(nèi)經(jīng)審計(jì)的手續(xù)費(fèi)收入與利潤(rùn)總額，上述數(shù)據(jù)直接取自評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司經(jīng)審計(jì)的利潤(rùn)表。

（三）上一經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤(rùn)，指期貨公司期貨代理業(yè)務(wù)取 得的利潤(rùn)，計(jì)算公式為：手續(xù)費(fèi)收入＋利息凈收入－提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金－營(yíng)業(yè)稅金及附加－業(yè)務(wù)及管理費(fèi)。上述數(shù)據(jù)均取自評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司經(jīng)審計(jì)的利潤(rùn)表。

（四）上一手續(xù)費(fèi)收入與代理交易額的比率，計(jì)算公式 為：手續(xù)費(fèi)收入/代理交易額。

三、定性指標(biāo)的評(píng)價(jià)

（一）總體原則

1、就同一事項(xiàng)對(duì)期貨公司采取多項(xiàng)監(jiān)管措施的，按扣分分值最高的項(xiàng)目進(jìn)行扣分，不重復(fù)扣分。

2、就不同事項(xiàng)對(duì)期貨公司采取同一監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分。

（二）對(duì)《指引》規(guī)定的資本充足等7個(gè)方面的定性指標(biāo) 的評(píng)價(jià)說(shuō)明

1、資本充足指標(biāo)

（1）1.01“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算的相關(guān)規(guī)定，具體法規(guī)要求參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二章。

（2）1.02“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送時(shí)間、報(bào)表留存的相關(guān)規(guī)定。具體法規(guī)要求參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四章第二十四至第二十七條。

（3）1.03“建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制，開展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測(cè)試”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制的內(nèi)部控制制度，在擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘呦蚬蓶|分配利潤(rùn)等重大決定前，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。

（4）1.04“按照規(guī)定履行了定期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司履行了定期報(bào)告義務(wù)及在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)比上期變動(dòng)超過(guò)20％、預(yù)警、不達(dá)標(biāo)，及監(jiān)管部門要求時(shí)，履行了臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。具體法規(guī)要求參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四章第二十八至第三十條。

2、客戶資產(chǎn)保護(hù)

（1）2.02“期貨保證金賬戶的管理、報(bào)備、披露符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司按照《期貨公司管理辦法》第七十條及中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心等的要求進(jìn)行保證金賬戶的管理。

（2）2.08“期貨公司為客戶開戶的操作程序符合規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)合同符合要求”。“為客戶開戶的操作程序符合規(guī)定”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司開戶操作程序符合《期貨公司管理辦法》第 四章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2007]257號(hào)）等的相關(guān)規(guī)定。

“期貨經(jīng)紀(jì)合同符合要求”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司經(jīng)紀(jì)合同的內(nèi)容符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的規(guī)定，并向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，具體參見《期貨公司管理辦法》第五十二條。（3）2.09“符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，不存在不符合規(guī)定條件的單位和個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易的情形”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司需接受符合規(guī)定的投資者進(jìn)行期貨交易，具體參見《期貨公司管理辦法》第五十條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定。金融期貨合格投資者的相關(guān)要求按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定執(zhí)行。

（4）2.17“未擅自將資金劃出保證金封閉圈”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司不存在除《期貨交易管理?xiàng)l例》第29條規(guī)定以外的情形將自有資金劃出保證金封閉圈的情形。

3、公司治理

（1）3.10“按照規(guī)定設(shè)臵獨(dú)立董事；獨(dú)立董事依法履行職 5 責(zé)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：按照《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定，具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資的期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。未依法設(shè)立獨(dú)立董事的，扣0.5分；獨(dú)立董事未按法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定履行職責(zé)的，每次扣0.5分。

（3）3.13“公司的董事、監(jiān)事高級(jí)管理人員不存在違規(guī)兼職的情況”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)》、《公司法》第五十二條等關(guān)于高管兼職的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。對(duì)違規(guī)兼職的情況，每人次扣0.5分。

（4）3.16“任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司任用《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的“期貨從業(yè)人員”，即期貨公司的管理人員和專業(yè)人員時(shí)，需具有從業(yè)資格。本款按照人次扣分，每人次扣0.5分，最高扣5分。

4、合規(guī)管理

（1）本項(xiàng)內(nèi)容主要是對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的落實(shí)情況進(jìn)行考察。

（2）對(duì)期貨公司未設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官的，對(duì)本項(xiàng)內(nèi)容 “4.01—4.06”款均需進(jìn)行相應(yīng)扣分。

（3）4.06“不存在首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)報(bào)告未 6 報(bào)告的事項(xiàng)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)期貨公司發(fā)生《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定的首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告的事項(xiàng)，除按照對(duì)該事項(xiàng)的監(jiān)管措施和問(wèn)題進(jìn)行相應(yīng)扣分外，還應(yīng)在本款按次予以扣分。

5、內(nèi)部控制

（1）5.05“公司所屬營(yíng)業(yè)部符合人員、崗位、場(chǎng)地、設(shè)施的 要求“。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司所屬營(yíng)業(yè)部符合《期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)》的相關(guān)要求。

（2）5.06“能夠?qū)I(yíng)業(yè)部實(shí)行四統(tǒng)一管理，即：統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)管理。” 對(duì)本款 的評(píng)價(jià)中，期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的四統(tǒng)一管理職能不在同一地的，需按照本款進(jìn)行相應(yīng)扣分。

6、信息披露

本項(xiàng)內(nèi)容由期貨公司根據(jù)《期貨公司信息披露工作管理規(guī)定》進(jìn)行披露，目前該規(guī)定正在制定中，不作為期貨公司分類監(jiān)管首次評(píng)價(jià)的內(nèi)容。

7、信息技術(shù)安全

（1）7.01“信息技術(shù)管理制度健全有效，符合相關(guān)政策和監(jiān)管要求”，目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在制定相關(guān)監(jiān)管要求，本次測(cè)評(píng)暫不作為扣分項(xiàng)目。

（2）7.02“信息技術(shù)軟硬件系統(tǒng)建設(shè)、系統(tǒng)運(yùn)行和系統(tǒng)維護(hù)能夠滿足期貨公司正常經(jīng)營(yíng)，符合相關(guān)政策和監(jiān)管要求”，本款 評(píng)價(jià)內(nèi)容為2008年對(duì)期貨公司的網(wǎng)站檢測(cè)與公司信息系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。

對(duì)在2008年存在網(wǎng)站被檢測(cè)存在重要安全漏洞的，每次扣0.5分；存在重要安全漏洞不按規(guī)定進(jìn)行復(fù)測(cè)，每次扣0.5分；有漏洞且復(fù)測(cè)不合格的每次扣0.5分。

公司信息系統(tǒng)被現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，被要求整改的扣0.5分。

（3）7.03“信息安全事故管理制度和應(yīng)急處理機(jī)制健全并有效執(zhí)行”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：未能建立應(yīng)急處理預(yù)案，扣0.5分；建立了應(yīng)急處理預(yù)案，但在故障和災(zāi)難發(fā)生時(shí)未發(fā)生作用，每次扣0.5分。

（4）7.04“信息技術(shù)人員不少于公司總?cè)藬?shù)的6%；營(yíng)業(yè)部至少設(shè)1名信息技術(shù)管理人員”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：“信息技術(shù)人員”為期貨公司專職的信息技術(shù)人員，“公司總?cè)藬?shù)”包括營(yíng)業(yè)部人數(shù)。

（5）7.05“按照規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息技術(shù)情況”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息技術(shù)調(diào)查工作中不按時(shí)填報(bào)，扣0.5分；不按規(guī)定填報(bào)其他事項(xiàng)的（協(xié)會(huì)自律和監(jiān)管要求），每次扣0.5分；公司發(fā)生技術(shù)事故未按規(guī)定上報(bào)的，每次扣0.5分。

（6）7.06“未發(fā)生公司負(fù)有責(zé)任的技術(shù)事故”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：發(fā)生導(dǎo)致客戶交易中斷的技術(shù)故障，每次扣0.5分。

（三）對(duì)《指引》規(guī)定的屬于重大事項(xiàng)的定性指標(biāo)的評(píng)價(jià) 說(shuō)明

1、對(duì)《指引》第十九條第一至五款，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員采取相關(guān)監(jiān)管措施的，每人每次分別計(jì)算，合計(jì)扣分。

2、對(duì)《指引》第二十三條第一款的說(shuō)明。

“上一每發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合要求的扣2分；上一每發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的扣1分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)或預(yù)警的，按照每項(xiàng)每月進(jìn)行扣分。

對(duì)期貨公司由于增資造成負(fù)債/凈資產(chǎn)的比例不達(dá)標(biāo)或超過(guò)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，可以不認(rèn)定為期貨公司該項(xiàng)指標(biāo)預(yù)警。證監(jiān)局在填寫測(cè)評(píng)表時(shí)，需在備注中加以說(shuō)明。

對(duì)期貨公司通過(guò)《期貨監(jiān)管部期貨公司監(jiān)管工作指引第1號(hào)—關(guān)于結(jié)算會(huì)員以增加注冊(cè)資本金的方式補(bǔ)充凈資本》補(bǔ)充凈資本，股東已將增資款匯入期貨公司驗(yàn)資賬戶的，可以不認(rèn)定為期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)或預(yù)警。證監(jiān)局在填寫測(cè)評(píng)表時(shí)，需在備注中加以說(shuō)明。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)“凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣300萬(wàn)元”，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)為“扣除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣300萬(wàn)元”；預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為“扣除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣360萬(wàn)元”。

3、對(duì)《指引》第二十三條第二款的說(shuō)明。

“上一每發(fā)生一次期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警、經(jīng)核實(shí)為公司原因的，每次扣1分”。

對(duì)期貨公司發(fā)生保證金缺口及自有資金不足的預(yù)警，因銀行系統(tǒng)升級(jí)及銀行數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤原因造成預(yù)警的，可以不予扣分。

4、對(duì)《指引》第二十三條第四款的說(shuō)明。

“上一期貨公司違規(guī)使用自有資金的，每一項(xiàng)扣2分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨公司自有資金使用指引》的相關(guān)規(guī)定的情形。

對(duì)本款的評(píng)價(jià)按照每項(xiàng)每月進(jìn)行扣分。

5、對(duì)《指引》第二十三條第五款的說(shuō)明。

“上一存在允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的，每次扣5分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司每個(gè)客戶發(fā)生在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的，計(jì)為1次。

6、對(duì)《指引》第二十三條第六款的說(shuō)明。

“公司上一錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)年提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額的10％的，扣2分”，本款所指“穿倉(cāng)損失”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的未向客戶追索成功的穿倉(cāng)損失金額。

7、對(duì)《指引》第二十三條第七款的說(shuō)明。

“上一審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姷?，每次?分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表審計(jì)審閱報(bào)告被出具非無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。

8、對(duì)《指引》第二十三條第十一款的說(shuō)明。

“上一任用未取得任職資格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，每次扣2分”，本款所指“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定的所有需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職資格的人員。

9、對(duì)《指引》第二十三條第十二款的說(shuō)明。

“上一董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在一個(gè)月以上缺位的，每次扣2分”，其中，對(duì)本款經(jīng)理層人員的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：公司經(jīng)理層人員的最低要求為3人，即總經(jīng)理、副總經(jīng)理及首席風(fēng)險(xiǎn)官；期貨公司總經(jīng)理缺位，董事會(huì)授權(quán)1名副總經(jīng)理或有高管任職資格的人員代為主持期貨公司日常工作，可以不認(rèn)定為缺位；但由于任命公司其他高管人員代為主持工作導(dǎo)致期貨公司經(jīng)理層人員不滿足最低要求的，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。

10、對(duì)《指引》第二十三條第十三款的評(píng)價(jià)說(shuō)明?！俺鲜龅冢ㄆ撸┲?/p>

（十一）所列情形外，期貨公司存在其他不符合行政許可情形的，扣3至10分，具體由評(píng)審委員會(huì)審議決定。”對(duì)其他不符合行政許可情形的，由證監(jiān)局提交評(píng)審委員會(huì)決定。

（四）對(duì)其他問(wèn)題的說(shuō)明

1、對(duì)《指引》第十八條的說(shuō)明。

“對(duì)評(píng)價(jià)內(nèi)出現(xiàn)信息系統(tǒng)不符合要求，直接評(píng)為D類”，指期貨公司信息系統(tǒng)存在重大缺陷，不能滿足客戶交易需要，可能造成數(shù)據(jù)失真或損害客戶合法權(quán)益。具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）評(píng) 價(jià)內(nèi)公司系統(tǒng)出現(xiàn)10次以上中斷；（2）評(píng)價(jià)內(nèi)公司系統(tǒng)出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間（1個(gè)交易日以上）中斷，影響客戶無(wú)法正常交易；（3）公司系統(tǒng)存在不符合監(jiān)管部門基本要求及重大缺陷的情形。

2、對(duì)《指引》第二十五條的說(shuō)明。

“期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并的，可以加5分”，在評(píng)價(jià)內(nèi)，期貨公司進(jìn)行合并的，以將股權(quán)變更行政許可文件報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政許可受理通知書為標(biāo)準(zhǔn)，可以予以加分。

在對(duì)本款進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，期貨公司在評(píng)價(jià)當(dāng)年6月30日之前對(duì)上進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，符合本款規(guī)定的，可以對(duì)期貨公司予以相應(yīng)加分，但對(duì)期貨公司每次合并事項(xiàng)只作一次加分，已在上加分的，在以后中評(píng)價(jià)中不予重復(fù)加分。

四、關(guān)于試評(píng)工作的相關(guān)事項(xiàng)

（一）2009年開始對(duì)2008年進(jìn)行測(cè)評(píng)時(shí)，對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官、信息披露、自有資金使用、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容不作為扣分項(xiàng)考慮。

（二）試評(píng)中，對(duì)《指引》第二十三條第五款盤中透支事項(xiàng)的扣分，因期貨部于2008年9月份下發(fā)《關(guān)于對(duì)期貨公司盤中透支情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查的函》（期函字[2008]300號(hào)）,對(duì)期貨公司盤中透支情況進(jìn)行檢查,并要求期貨公司與2008年10月底之前自查完畢。因此，2008年10月31日之前發(fā)生的盤中透支事項(xiàng)不按本款進(jìn)行扣分，只按照采取的監(jiān)管措施進(jìn)行扣分；對(duì)2008年10月31日之后發(fā)生的盤中透支，按照本款規(guī)定每人次扣5分。

（三）試評(píng)中，對(duì)期貨公司存在《期貨公司分類監(jiān)管指引》（試行）（以下簡(jiǎn)稱《指引》）第十條、第十八條規(guī)定的“一票否決”事項(xiàng)的，也需按照正常程序?qū)ζ谪浌具M(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)出定性指標(biāo)的得分，以便進(jìn)一步分析評(píng)價(jià)指標(biāo)的合理性。

（四）試評(píng)中，各證監(jiān)局要與轄區(qū)公司所屬營(yíng)業(yè)部所在地證 監(jiān)局充分溝通，獲取營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管信息。

第五篇：2015年期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果

2015年期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果

序號(hào)

期貨公司名稱

分類評(píng)價(jià)結(jié)果

永安期貨股份有限公司 AA 銀河期貨有限公司 AA 中信期貨有限公司 AA 方正中期期貨有限公司 AA 國(guó)泰君安期貨有限公司 AA 華泰長(zhǎng)城期貨有限公司 AA 中糧期貨有限公司 AA 中國(guó)國(guó)際期貨有限公司 AA 光大期貨有限公司 AA 廣發(fā)期貨有限公司 AA 格林大華期貨有限公司 AA 南華期貨股份有限公司 AA 金瑞期貨有限公司 AA 浙商期貨有限公司 AA 海通期貨有限公司 AA 國(guó)信期貨有限責(zé)任公司 AA 魯證期貨股份有限公司 AA 申銀萬(wàn)國(guó)期貨有限公司 AA 招商期貨有限公司 AA 中信建投期貨有限公司 A 萬(wàn)達(dá)期貨股份有限公司 A 長(zhǎng)江期貨有限公司 A 國(guó)投中谷期貨有限公司 A 邁科期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 A 上海東證期貨有限公司 A 弘業(yè)期貨股份有限公司 A 瑞達(dá)期貨股份有限公司 A 新湖期貨有限公司 A 上海中期期貨有限公司 A 國(guó)海良時(shí)期貨有限公司 A 信達(dá)期貨有限公司 A 興證期貨有限公司 A 五礦期貨有限公司 A 東海期貨有限責(zé)任公司 A 中鋼期貨有限公司 A 浙江中大期貨有限公司 A 一德期貨有限公司 A 中投天琪期貨有限公司 A 中信新際期貨有限公司 A 宏源期貨有限公司 A 安信期貨有限責(zé)任公司 A 經(jīng)易期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 A 北京首創(chuàng)期貨有限責(zé)任公司 A 國(guó)聯(lián)期貨有限責(zé)任公司 A

上海大陸期貨有限公司 A 中航期貨有限公司 BBB 大地期貨有限公司 BBB 徽商期貨有限責(zé)任公司 BBB 國(guó)貿(mào)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 BBB 浙江新世紀(jì)期貨有限公司 BBB 錦泰期貨有限公司 BBB 摩根大通期貨有限公司 BBB 美爾雅期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 BBB 江西瑞奇期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 BBB 冠通期貨有限公司 BBB 大越期貨有限公司 BBB 寶城期貨有限責(zé)任公司 BBB 成都倍特期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 BBB 中輝期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 BBB 廣州期貨有限公司 BBB 華安期貨有限責(zé)任公司 BBB 道通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 BBB 海航東銀期貨有限公司 BBB 東吳期貨有限公司 BBB 云晨期貨有限責(zé)任公司 BBB 新紀(jì)元期貨有限公司 BBB 華西期貨有限責(zé)任公司 BBB 財(cái)富期貨有限公司 BBB 銅冠金源期貨有限公司 BBB 天風(fēng)期貨有限公司 BBB 華聯(lián)期貨有限公司 BBB 東航期貨有限責(zé)任公司 BBB 國(guó)金期貨有限責(zé)任公司 BBB 中衍期貨有限公司 BBB 英大期貨有限公司 BBB 金元期貨有限公司 BBB

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