第一篇：企業(yè)上市問卷調(diào)查

軟件企業(yè)投融資需求調(diào)查問卷表

尊敬的企業(yè)領導：

您好！

為了全面準確了解我市軟件企業(yè)投融資活動現(xiàn)狀，為政府相關政策制定和執(zhí)行部門提供決策參考依據(jù)，同時加強市政府、市科技局對軟件企業(yè)融資的支持，現(xiàn)開展“軟件企業(yè)投融資需求調(diào)查”。調(diào)查的重點是：我市軟件企業(yè)上市需求現(xiàn)狀，以及對政府推動軟件企業(yè)上市工作的建議。

感謝您百忙之中的填答和對本次調(diào)研的支持與配合！

順頌

商祺！

1、企業(yè)名稱（蓋章）

注冊地 填表人 聯(lián)系方式 所屬區(qū)縣、基地__________ □南京軟件園 □玄武基地（含江蘇軟件園）□鼓樓基地 □雨花基地 □江寧基地 □秦淮區(qū) □白下區(qū) □建鄴區(qū)

2007年3月

（請在下列問題的選項上畫“√”，可以多選，或在“其他”項作具體說明）

2、貴公司的注冊資本

□3000萬元以下 □ 3000萬元-5000萬元 □5000萬元--1億元

□ 1億元-3億元 □3億元-10億元 □ 10億元以上

□ 其他：（如：撥付形式）

3、貴公司年營業(yè)額

□3億元以上 □3億元-1.5億元 □1.5億元-3000萬元 □3000萬元以下

4、貴公司資產(chǎn)總額

□10億元以上

□3億元-10億元 □1.5億元－3億元

□1.5億元－5000萬元 □3000萬元-5000萬元 □3000萬元以下

5、貴公司產(chǎn)品市場占有率

□較大

□一般

6、貴公司所處發(fā)展階段

□較小

□不詳

□其他

□初創(chuàng)期 □成長期 □擴張期 □成熟期 □上市籌備期

7、貴公司是否享受政府相關優(yōu)惠政策

□是（享受政策類型 □稅收 □ 貼息 □其他）

（享受優(yōu)惠級別 □國家級 □省級 □地市級）

□否

8、貴公司目前行業(yè)排名

□行業(yè)領先（名次：）□ 中等水平

□較落后 □ 不清楚 □其他

9、貴公司目前在區(qū)域內(nèi)排名

（1）全國

□全國領先（名次：）□ 中等水平□較落后 □ 不清楚 □其他（2）全省

□全省領先（名次：）□ 中等水平□較落后 □ 不清楚 □其他（3）公司所在地范圍

□所在地領先（名次：）□中等水平□較落后 □ 不清楚 □其他

10、貴公司是否考慮上市或者上市處于何種階段

□正準備改制，尚未啟動 □正在改制，尚未完成 □進入上市輔導期 □進入上市申請期 □尚無上市打算 □其他

11、如準備上市，將會首選哪個市場上市

□深圳 □上海

□美國 □英國

□香港

□臺灣

□新加坡

□其他海外市場

如準備上市，將會發(fā)行哪種股票 □A股

12、企業(yè)上市目的主要是（可多選）

□融資

□提升企業(yè)知名度

□實現(xiàn)產(chǎn)權多元化 □B股

□H股

□N股

□S股 □其他

□促進企業(yè)經(jīng)營機制轉(zhuǎn)換 □改善資本負債結(jié)構(gòu)

□使現(xiàn)有股東實現(xiàn)資本增值

□其他

13、貴公司將于 年內(nèi)實現(xiàn)上市目標

□1-2年 □3-4年

□5年 □其他

14、如果貴公司近期計劃上市，初始融資總額預期為 萬元

15、如果貴公司不上市，擬選擇以下哪種融資方式

□銀行或信用社貸款

□政策性貸款

□融資租賃

16、貴公司近期是否有投資、資產(chǎn)重組等重大事項

□是

□否

17、貴公司近期投資擬采取以下哪幾種方式

□直接購買新技術

□直接并購上市公司

□并購非上市國有企業(yè)

□風險投資

□民間借貸

□股權交易 □私募股權融資

□其他

□并購非上市民營企業(yè)

□其他

18、貴公司近期資產(chǎn)重組擬采取以下哪幾種模式

□公司制改組 □外資嫁接改造

19、貴公司在達到上市、投資、資產(chǎn)重組等目標可能遇到的主要問題

□企業(yè)兼并收購 □破產(chǎn)重組

□其他

20、在推動企業(yè)上市方面，貴公司最希望市政府、市科技局提供哪些支持？

填表時間： 年 月 日

第二篇：企業(yè)上市流程

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企業(yè)上市流程

(一)改制階段

企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛復雜，一般在企業(yè)聘請的專業(yè)機構(gòu)的協(xié)助下完成。企業(yè)首先要確定券商，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構(gòu)。股票改制所涉及的主要中介機構(gòu)有：證券公司、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、土地評估機構(gòu)、律師事務所

(1)各有關機構(gòu)的工作內(nèi)容

擬改制公司

擬改制企業(yè)一般要成立改制小組，公司主要負責人全面統(tǒng)籌，小組由公司抽調(diào)辦公室、財務及熟悉公司歷史、生產(chǎn)經(jīng)營情況的人員組成，法律咨詢s.yingle.com

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其主要工作包括：

全面協(xié)調(diào)企業(yè)與省、市各有關部門、行業(yè)主管部門、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)以及各中介機構(gòu)[企業(yè)主板上市、企業(yè)中小板上市、的關系，并全面督察工作進程；

配合會計師及評估師進行會計報表審計、盈利預測編制及資產(chǎn)評估工作；

與律師合作，處理上市有關法律事務，包括編寫公司章程、承銷協(xié)議、各種關聯(lián)交易協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議等；

負責投資項目的立項報批工作和提供項目可行性研究報告；

完成各類董事會決議、公司文件、申請主管機關批文，并負責新聞宣傳報道及公關活動。

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券商

制定股份公司改制方案；

對股份公司設立的股本總額、股權結(jié)構(gòu)、招股籌資、配售新股及制定發(fā)行方案并進行操作指導和業(yè)務服務；

推薦具有證券從業(yè)資格的其他中介機構(gòu)，協(xié)調(diào)各方的業(yè)務關系、工作步驟及工作結(jié)果，充當公司改制及股票發(fā)行上市全過程總策劃與總協(xié)調(diào)人；

起草、匯總、報送全套申報材料；

組織承銷團包A股，承擔A股發(fā)行上市的組織工作。

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會計師事務所

各發(fā)起人的出資及實際到位情況進行檢驗，出具驗資報告；

負責協(xié)助公司進行有關賬目調(diào)整，使公司的則務處理符合規(guī)定：

協(xié)助公司建立股份公司的財務會計制度、則務管理制度；

對公司前三年經(jīng)營業(yè)績進行審計，以及審核公司的盈利預測。

對公司的內(nèi)部控制制度進行檢查，出具內(nèi)部控制制度評價報告。

資產(chǎn)評估事務所

在需要的情況下對各發(fā)起人投入的資產(chǎn)評估，出具資產(chǎn)評估報告。

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土地評估機構(gòu)

對納入股份公司股本的土地使用權進行評估

律師事務所

協(xié)助公司編寫公司章程、發(fā)起人協(xié)議及重要合同；

負責對股票發(fā)行及上市的各項文件進行審查；

起草法律意見書、律師工作報告；

為股票發(fā)行上市提供法律咨詢服務。

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特別提示：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關通知的規(guī)定：今后擬申請發(fā)行股票的公司，設立時應聘請有證券從業(yè)資格許可證的中介機構(gòu)承擔驗資、資產(chǎn)評估、審計等業(yè)務。若設立聘請沒有證券從業(yè)資格許可證的中介機構(gòu)承擔上述業(yè)務的，應在股份公司運行滿三年后才能提出發(fā)行申請，在申請發(fā)行股票前須另聘有證券從業(yè)資格許可證的中介機構(gòu)復核并出具專業(yè)報告。

(2)確定方案

券商和其他中介機構(gòu)向發(fā)行人提交審慎調(diào)查提綱，由企業(yè)根據(jù)提綱的要求提供文件資料。通過審慎調(diào)查，全面了解企業(yè)各方面的情況，確定改制方案。審慎調(diào)查是為了保證向投資者提供的招股資料全面、真實完整而設計的，也是制作申報材料的基礎，需要發(fā)行人全力配合。

(3)分工協(xié)調(diào)會

中介機構(gòu)經(jīng)過審慎調(diào)查階段對公司了解，發(fā)行人與券商將召集所有中

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介機構(gòu)參加的分工協(xié)調(diào)會。協(xié)調(diào)會由券商主持，就發(fā)行上市的重大問題，如股份公司設立方案、資產(chǎn)重組方案、股本結(jié)構(gòu)、則務審計、資產(chǎn)評估、土地評估、盈利預測等事項進行討論。協(xié)調(diào)會將根據(jù)工作進展情況不定期召開。

來源：（企業(yè)上市流程http://s.yingle.com/cm/307341.html）公司經(jīng)營.相關法律知識

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第三篇：企業(yè)上市新聞稿

上市對于一個企業(yè)來說是一個新的標志性里程，為此企業(yè)上市新聞稿對于外界獲取消息是最為直接的內(nèi)容。怎么來寫好企業(yè)新聞稿呢？下面一起來看看：

企業(yè)新聞稿怎么寫？

新聞稿件六要素：包括：“五個W”：Who(何人)、What（何事）When（何時）、Where（何地）Why（何故）“一個H”：How（如何），即：時間、地點、人物、事件的起因、經(jīng)過、結(jié)果。

標題

標題是新聞的眼睛，是給用戶的第一印象，具有激發(fā)用戶閱讀興趣的作用。標題要將新聞稿中最重要、最新鮮、最有價值的內(nèi)容概括、提煉出來。它不能是刻板的說教，更不能是單一的企業(yè)名、產(chǎn)品名等，這樣的信息不能稱之為新聞，同時也不會有人愿意讀這樣的一條廣告。而一個新穎的標題會立即吸引用戶的注意，使新聞被立即點擊、有效瀏覽。

1.簡潔凝練 標題展現(xiàn)的是新聞的精華，既不能冗長、繁瑣，又不能表達不出重點。例如，“XX綠色空調(diào)節(jié)能先鋒”標題中既點明了產(chǎn)品，又突出了該產(chǎn)品的亮點是節(jié)能。

2.留有懸念 標題帶有一定的模糊性，使用戶產(chǎn)生疑問，引起用戶閱讀的欲望。例如，“五十年代國產(chǎn)汽車驚現(xiàn)車博會”，這是一條宣傳某品牌汽車質(zhì)量優(yōu)越的新聞，但標題中并沒有說明是什么汽車，因此會引起用戶的好奇心，從而了解這個汽車品牌、并記住這個汽車品牌。

3.生動形象 要做到生動形象首先要抓住新聞中的關鍵點，以小見大。例如，某款手機的最大特點是音質(zhì)好，我們就可以寫“X手機在音質(zhì)測試中竟聽到檢測員的心跳”類似這樣的標題可以給用戶留下更為深刻的記憶。

4.巧用修辭 生動的語言能顯著增強標題的可讀性和感染力?？捎帽扔?、擬人、擬物等，例如：“陽光下的長虹”，“X企業(yè)擂響新技術研發(fā)的戰(zhàn)鼓”等。

導語

導語引領著全文的展開，導語寫的好不好直接影響著讀者的閱讀興趣。在導語中一般都要點明時間、地點、人物、事件，使讀者首先對新聞有整體的印象。

1.一語破的 好的新聞導語如何做到“搶耳”、“搶眼”，用最短的文字，一語破的，無疑會起到開門見山、立竿見影的效果。例如,某企業(yè)的新款手機上市了，“XX手機2006新款閃亮登場” 導語干脆利落。

2.設置懸念 在新聞導語上設置“懸念”，事情先不直說，吊起讀者的胃口，“逼”得你不得不繼續(xù)讀下去。例如，“XX汽車翻山越嶺，行車數(shù)十萬公里，挽救了一片原始森林”汽車怎么能挽救森林?挽救了哪的森林?導語對此一概不說，你想知道就得往下讀。

3.化靜為動 一個事件性的新聞，用靜態(tài)的記敘手法寫，其導語往往比較枯燥、呆板、索然無味，但若用動態(tài)的表現(xiàn)手法寫，導語就會新穎有趣，活脫而有生氣，所報道的新聞也就有了靈性，引人入勝。例如，XX企業(yè)第五屆職代會在舞動中拉開帷幕，鮮花、彩旗、笑臉映襯著本次大會的主題“XX企業(yè)在和諧中奮進”。

正文

1.突出一個“新”字，第一時間客觀準確的報道企業(yè)最新近的新聞。只有是新鮮的才能引起用戶在品牌通上不斷閱讀新聞的興趣，滿足用戶求“新”的心理。例如，企業(yè)最近研發(fā)了什么新產(chǎn)品，產(chǎn)品的新功能、新特點;企業(yè)最新的發(fā)展動向，企業(yè)與哪些國內(nèi)外知名廠商合作，共同開發(fā)了什么項目或共同承辦了什么活動。

2.表明新聞的重要性，引起用戶的高度關注。例如，新聞中涉及到哪位重要人物，企業(yè)開了什么重要會議，舉辦了什么重大慶典、贊助了什么公益活動。這些要點都要花點筆墨去寫。

3.寫與國家重大新聞事件和社會上發(fā)生的焦點事件相關聯(lián)的企業(yè)新聞，借助公眾輿論熱點提升企業(yè)的知名度。例如，企業(yè)的什么產(chǎn)品被指定為2008年奧運會的專用產(chǎn)品;企業(yè)的哪項新技術應用到國家的航天、科技、建筑、水利等大型工程中等等。

4.注重體現(xiàn)人文精深和企業(yè)文化。例如，企業(yè)領導人風采、經(jīng)營管理之道，對領導人進行的新聞專訪;企業(yè)員工中涌現(xiàn)出的先進人物、先進事跡，他們?yōu)槠髽I(yè)、地方、國家做出了什么重要貢獻。

5.當企業(yè)出現(xiàn)公關危機時，寫好正面的新聞有助于企業(yè)扭轉(zhuǎn)不利局面、渡過難關。對于企業(yè)客戶因產(chǎn)品質(zhì)量或服務而提出的指責批評、出現(xiàn)的惡性事故等，企業(yè)應當在全面調(diào)查的基礎上，及時發(fā)布新聞澄清誤會或賠理道歉、安撫受害者，有效制止事態(tài)擴大，案例：水年華荷蘭上市新聞發(fā)布會在京舉行

導語：

8月10日下午，吉林水年華農(nóng)業(yè)科技有限公司（股票代碼WSYS）赴荷蘭加勒比證券交易所（DCSX）上市新聞發(fā)布會在北京中國大飯店舉行，就上市情況、未來產(chǎn)業(yè)布局等內(nèi)容向投資人和媒體機構(gòu)作詳細解答。

正文：

這次水年華上市新聞媒體發(fā)布會的主題是：“緊跟一帶一路意旨，創(chuàng)享新資本紅利”。隨著我國“一帶一路”戰(zhàn)略的發(fā)展，荷蘭作為一帶一路戰(zhàn)略交匯點，是中國進入歐洲市場的戰(zhàn)略要地，而水年華公司在荷蘭的上市，也必將引起更多具備戰(zhàn)略眼光的國際資本的熱切關注。

據(jù)了解，荷蘭加勒比證券交易所于7月14日發(fā)出水年華上市批準信，批準新科奇集團旗下水年華荷蘭主板上市，并于7月17日進行了官網(wǎng)公告。

集團董事長劉陽介紹說：“上市對我們而言不是一個終點，而是一個新的起點。水年華自從啟動上市工作以來，公司在財務、法務、業(yè)務層面進行了全面的規(guī)范與提升，同時也得到了來自國內(nèi)外諸多投資機構(gòu)及投資者的支持與信賴。荷蘭上市后，公司將更加規(guī)范地治理，并將著力于全球市場發(fā)展，對水年華的董事會和高管團隊提出更加嚴格的要求?！?/p>

發(fā)布會現(xiàn)場，水年華集團高管、資本運作合作機構(gòu)負責人，以及中國對外戰(zhàn)略研究中心主任金燦榮教授分別針對集團發(fā)展戰(zhàn)略，海外資本運作，水年華未來發(fā)展機遇等問題現(xiàn)場進行了闡述。

作為中國現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)躋身海外資本市場的名片，相信水年華將借力荷蘭資本市場，為躋身國際市場打下堅實基礎。隨著資本時代的不斷發(fā)展，嶄新的水年華必將為中國產(chǎn)業(yè)升級、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、民族復興注入全新的活力！

第四篇：上市企業(yè)管理制度

上市企業(yè)的管理制度

人事管理方面：

1.人事管理方面應該遵循知人善用，用之信之。取其所智，用之所能。

2.績效方面：從我做起，做到公司是我家，繁榮靠大家的績效考核。

第五篇：企業(yè)上市基礎知識

企業(yè)上市基礎知識

上市即首次公開募股（Initial Public Offerings，IPO）指企業(yè)透過證券交易所首次公開向投資者增發(fā)股票，以期募集用于企業(yè)發(fā)展資金的過程。當大量投資者認購新股時，需要以抽簽形式分配股票，又稱為抽新股，認購的投資者期望可以用高于認購價的價格售出。

一、條件

根據(jù)2006證券法：

第四十八條 申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。

第四十九條 申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。本法第十一條第二款、第三款的規(guī)定適用于上市保薦人。

第五十條 股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：

(一)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行；

(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬元；

(三)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上；

(四)公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

第五十一條 國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。

第五十二條 申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：

(一)上市報告書；

(二)申請股票上市的股東大會決議；

(三)公司章程；

(四)公司營業(yè)執(zhí)照；

(五)依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計報告；

(六)法律意見書和上市保薦書；

(七)最近一次的招股說明書；

(八)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

第五十三條 股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

第五十四條 簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應當公告下列事項：

(一)股票獲準在證券交易所交易的日期；

(二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；

(三)公司的實際控制人；

(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

第五十五條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

(一)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；

(二)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；

(三)公司有重大違法行為；

(四)公司最近三年連續(xù)虧損；

(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

第五十六條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

(一)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件；

(二)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；

(三)公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個內(nèi)未能恢復盈利；

(四)公司解散或者被宣告破產(chǎn)；

(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

第五十七條 公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：

(一)公司債券的期限為一年以上；

(二)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；

(三)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

第五十八條 申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：

(一)上市報告書；

(二)申請公司債券上市的董事會決議；

(三)公司章程；

(四)公司營業(yè)執(zhí)照；

(五)公司債券募集辦法；

(六)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；

(七)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。

第五十九條 公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

第六十一條 公司有前條第(一)項、第(四)項所列情形之一經(jīng)查實后果嚴重的，或者有前條第(二)項、第(三)項、第(五)項所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。

第六十二條 對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機構(gòu)申請復核。

《上市〃策》幫助企業(yè)了解前沿管理理論，提供上市思考路徑，是企業(yè)上市管理的工具寶典。

二、企業(yè)上市流程

㈠ 改制階段

企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛復雜，一般在企業(yè)聘請的專業(yè)機構(gòu)的協(xié)助下完成。企業(yè)首先要確定券商，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構(gòu)。股票改制所涉及的主要中介機構(gòu)有：證券公司、會計師事務4 所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、土地評估機構(gòu)、律師事務所.㈡ 有關各機構(gòu)的工作內(nèi)容

1、擬改制公司

擬改制企業(yè)一般要成立改制小組，公司主要負責人全面統(tǒng)籌，小組由公司抽調(diào)辦公室、財務及熟悉公司歷史、生產(chǎn)經(jīng)營情況的人員組成，其主要工作包括：

全面協(xié)調(diào)企業(yè)與省、市各有關部門、行業(yè)主管部門、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)以及各中介機構(gòu)、企業(yè)主板上市、企業(yè)中小板上市的關系，并全面督察工作進程；

配合會計師及評估師進行會計報表審計、盈利預測編制及資產(chǎn)評估工作；

與律師合作，處理上市有關法律事務，包括編寫公司章程、承銷協(xié)議、各種關聯(lián)交易協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議等；

負責投資項目的立項報批工作和提供項目可行性研究報告；

完成各類董事會決議、公司文件、申請主管機關批文，并負責新聞宣傳報道及公關活動。

2、券商

制定股份公司改制方案；

對股份公司設立的股本總額、股權結(jié)構(gòu)、招股籌資、配售新股及制定發(fā)行方案并進行操作指導和業(yè)務服務；

推薦具有證券從業(yè)資格的其他中介機構(gòu)，協(xié)調(diào)各方的業(yè)務關系、工作步驟及工作結(jié)果，充當公司改制及股票發(fā)行上市全過程總策劃與總協(xié)調(diào)人；

起草、匯總、報送全套申報材料；

組織承銷團包A股，承擔A股發(fā)行上市的組織工作。

3、會計師事務所

各發(fā)起人的出資及實際到位情況進行檢驗，出具驗資報告；

負責協(xié)助公司進行有關賬目調(diào)整，使公司的則務處理符合規(guī)定;

協(xié)助公司建立股份公司的財務會計制度、則務管理制度；

對公司前三年經(jīng)營業(yè)績進行審計，以及審核公司的盈利預測;

對公司的內(nèi)部控制制度進行檢查，出具內(nèi)部控制制度評價報告;

4、資產(chǎn)評估事務所

在需要的情況下對各發(fā)起人投入的資產(chǎn)評估，出具資產(chǎn)評估報告。

5、土地評估機構(gòu)

對納入股份公司股本的土地使用權進行評估

6、律師事務所

協(xié)助公司編寫公司章程、發(fā)起人協(xié)議及重要合同；

負責對股票發(fā)行及上市的各項文件進行審查；

起草法律意見書、律師工作報告；

為股票發(fā)行上市提供法律咨詢服務。

特別提示：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關通知的規(guī)定：今后擬申請發(fā)行股票的公司，設立時應聘請有證券從業(yè)資格許可證的中介機構(gòu)承擔驗資、資產(chǎn)評估、審計等業(yè)務。若設立聘請沒有證券從業(yè)資格許可證的中介機構(gòu)承擔上述業(yè)務的，應在股份公司運行滿三年后才能提出發(fā)行申請，在申請發(fā)行股票前須另聘有證券從業(yè)資格許可證的中介機構(gòu)復核并出具專業(yè)報告。㈢ 確定方案

券商和其他中介機構(gòu)向發(fā)行人提交審慎調(diào)查提綱，由企業(yè)根據(jù)提綱的要求提供文件資料。通過審慎調(diào)查，全面了解企業(yè)各方面的情況，確定改制方案。審慎調(diào)查是為了保證向投資者提供的招股資料全面、真實完整而設計的，也是制作申報材料的基礎，需要發(fā)行人全力配合

㈣ 分工協(xié)調(diào)會

中介機構(gòu)經(jīng)過審慎調(diào)查階段對公司了解，發(fā)行人與券商將召集所有中介機構(gòu)參加的分工協(xié)調(diào)會。協(xié)調(diào)會由券商主持，就發(fā)行上市的重大問題，如股份公司設立方案、資產(chǎn)重組方案、股本結(jié)構(gòu)、則務審計、資產(chǎn)評估、土地評估、盈利預測等事項進行討論。協(xié)調(diào)會將根據(jù)工作進展情況不定期召開。

㈤ 各中介機構(gòu)開展工作

根據(jù)協(xié)調(diào)會確定的工作進程，確定各中介機構(gòu)工作的時間表，各中介機構(gòu)按照上述時間表開展工作，主要包括對初步方案進一步分析、財務審計、資產(chǎn)評估及各種法律文件的起草工作

㈥ 確認

取得國有資產(chǎn)管理部門對資產(chǎn)評估結(jié)果確認及資產(chǎn)折股方案的確認，土地管理部門對土地評估結(jié)果的確認。

國有企業(yè)相關投入資產(chǎn)的評估結(jié)果、國有股權的處置方案需經(jīng)過國家有關部門的確認。

㈦ 準備文件

企業(yè)籌建工作基本完成后，向市體改辦提出正式申請設立股份有限公司，主要包括：

公司設立申請書；

主管部門同意公司設立意見書；

企業(yè)名稱預核準通知書；

發(fā)起人協(xié)議書；

公司章程；

公司改制可行性研究報告；

資金運作可行性研究報告；

資產(chǎn)評估報告；

資產(chǎn)評估確認書

土地使用權評估報告書；

國有土地使用權評估確認書；

發(fā)起人貨幣出資驗資證明；

固定資產(chǎn)立項批準書；

三年財務審計及未來一年業(yè)績預測報告。

以全額貨幣發(fā)起設立的，可免報上述第8、9、10、11項文件和第14項中年財務審計報告。

市體改辦初核后出具意見轉(zhuǎn)報省體改辦審批。㈧ 召開創(chuàng)立大會，選董事會和監(jiān)事會

省體改對上述有關材料進行審查論證，如無問題獲得省政府同意股份公司成立的批文，公司組織召開創(chuàng)立大會，選舉產(chǎn)生董事會和監(jiān)事會

㈨ 批準

工商行政管理機關批準股份公司成立，頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照

在創(chuàng)立大會召開后30天內(nèi)，公司組織向省工商行政管理局報送省政府8 或中央主管部門批準設立股份公司的文件、公司章程、驗資證明等文件，申請設立登記。工商局在30日內(nèi)作出決定，獲得營業(yè)執(zhí)照。

㈩ 輔導階段

在取得營業(yè)執(zhí)照之后，股份公司依法成立，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導，輔導期限一年。輔導內(nèi)容主要包括以下方面：

股份有限公司設立及其歷次演變的合法性、有效性；

股份有限公司人事、財務、資產(chǎn)及供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)獨立完整性：

對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法人代表)進行《公司法》、《證券法》等有關法律法規(guī)的培訓；

建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會等組織機構(gòu)，并實現(xiàn)規(guī)范運作；

依照股份公司會計制度建立健全公司財務會計制度；

建立健全公司決策制度和內(nèi)部控制制度，實現(xiàn)有效運作；

建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；

規(guī)范股份公司和控股股東及其他關聯(lián)方的關系；

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東持股變動情況是否合規(guī)。

輔導工作開始前十個工作日內(nèi)，輔導機構(gòu)應當向派出機構(gòu)提交下材料：

輔導機構(gòu)及輔導人員的資格證明文件(復印件)；

輔導協(xié)議；

輔導計劃；

擬發(fā)行公司基本情況資料表；

最近兩年經(jīng)審計的財務報告(資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表等)。

輔導協(xié)議應明確雙方的責任和義務。輔導費用由輔導雙方本著公開、合理的原則協(xié)商確定，并在輔導協(xié)議中列明，輔導雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為條件。輔導計劃應包括輔導的目的、內(nèi)容、方式、步驟、要求等內(nèi)容，輔導計劃要切實可行。

輔導有效期為三年。即本次輔導期滿后三年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以山上承銷機構(gòu)提出股票發(fā)行上市申請；超過三年，則須按本辦法規(guī)定的程序和要求重新聘請輔導機構(gòu)進行輔導

三、申報材料制作及申報階段

㈠ 申報材料制作

股份公司成立運行一年后，經(jīng)中國證監(jiān)會地方派出機構(gòu)驗收符合條件的，可以制作正式申報材料。

申報材料由主承銷商與各中介機構(gòu)分工制作，然后由主承銷商匯總并出具推薦函，最后由主承銷商完成內(nèi)核后并將申報材料報送中國證監(jiān)會審核。

會計師事務所的審計報告、評估機構(gòu)的資產(chǎn)評估報告、律師出具的法律意見書將為招股說明書有關內(nèi)容提供法律及專業(yè)依據(jù)。

㈡ 申報材料上報

1、初審

中國證監(jiān)會收到申請文件后在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件的，不予受理。同意受理的，根據(jù)國家有關規(guī)定收取審核費人民幣3萬元。中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審，在30日內(nèi)將初審意見函告發(fā)行人及其主承銷商。主承銷商自收到初審意見之日10日內(nèi)將補充完善的申請文件報至中國證監(jiān)會。

中國證監(jiān)督會在初審過程中，將就發(fā)行人投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)江政策征求國家發(fā)展計劃委員會和國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會意見，兩委自收到文件后在15個工作日內(nèi)，將有關意見函告中國證監(jiān)會

2、發(fā)行審核委員會審核

中國證監(jiān)會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核，并在受理申請文件后60日內(nèi)，將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會審核

3、核準發(fā)行

依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件。不予核準的，出具書面意見，說明不予核準的理由。中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月。

發(fā)行申請未被核準的企業(yè)，接到中國證監(jiān)會書面決定之日起60日內(nèi)，可提出復議申請。中國證監(jiān)會收到復議申請后60日內(nèi)，對復議申請作出決定。

㈢ 股票發(fā)行及上市階段

1、股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準后，取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文。

2、刊登招股說明書，通過媒體過巡回進行路演，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。

3、刊登上市公告書，在交易所安排下完成掛牌上市交易。㈣ 發(fā)行股票要求

1、股票經(jīng)國務院證券管理部門核準已公開發(fā)行。

2、公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

3、公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上。

4、股本總額超過4億元的，公開發(fā)行的比例為10%以上。

5、公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

四、結(jié)束語

從簡過程 創(chuàng)業(yè)企業(yè)應當如何準備創(chuàng)業(yè)板上市呢？擬上市的創(chuàng)業(yè)企業(yè)有必要制定一份上市計劃，從組織、財務、經(jīng)營等各個方面進行上市安排。企業(yè)應當成立上市籌備領導小組并選擇中介機構(gòu)，合理計劃安排上市日程，設計并實施企業(yè)股份制改造和重組方案，并最終確定上市的具體方案。

具體而言，成立上市籌備領導小組是整個上市準備工作的基礎。上市籌備領導小組應當是一個可以統(tǒng)籌全局的機構(gòu)，負責有關上市準備的各種決策事項，以保證企業(yè)在上市準備期皆以上市為目標展開各項工作。因此，上市籌備領導小組應當由公司董事長牽頭，由公司高級管理人員和各部門負責人參與協(xié)調(diào)，并具體落實專門工作人員，成立上市辦公室。

上市是件非常專業(yè)性的工作，必須有專業(yè)機構(gòu)參加，相關法律法規(guī)對此也有明確的要求。因此，選擇中介機構(gòu)是上市準備工作的關鍵。上市準備從一開始就應當在中介機構(gòu)的參與下進行。參與上市準備的中介機構(gòu)應當包括上市保薦人、律師事務所、會計師事務所和資產(chǎn)評估事務所等，其中上市保薦人和律師事務所尤為重要，他們將主導整個上市方案的制定和12 實施，并在股票發(fā)行和上市申請方面發(fā)揮重要作用。一般情況下，還需要選擇主承銷商，但是如果在上市保薦人之外另行選擇主承銷商，會不利于上市工作的整體協(xié)調(diào)和系統(tǒng)推進，因此，建議選擇保薦人兼任主承銷商。

合理計劃安排上市日程也是上市準備的一個重要方面。上市準備牽涉方方面面，十分復雜，耗時較多。因此，應當合理計劃安排上市日程，將上市準備工作分解成多個連續(xù)的階段，以保證上市準備工作始終按計劃進行，并最終完成創(chuàng)業(yè)板上市。

成立了上市籌備小組并選擇了中介機構(gòu)，就可以進入上市準備實質(zhì)性工作階段。設計和實施企業(yè)股份制改造和重組方案應當是上市準備的最重要內(nèi)容。很多創(chuàng)業(yè)企業(yè)的組織形式是有限責任公司，因此有必要將它進行股份制改造，使之變更為股份有限公司。與此同時，依法進行股權重組、業(yè)務重組、資產(chǎn)重組、債務重組、公司治理結(jié)構(gòu)重組和人員重組。改制重組應當始終圍繞創(chuàng)業(yè)板上市的條件和上市公司的治理要求而展開。改制重組工作是項非常繁雜的工作，從方案的制定到實施，需要不斷根據(jù)企業(yè)的具體情況進行調(diào)整、變更，即使最終確定后，在運作檢驗過程中，通常仍然需要上市保薦人和律師事務所進行輔導。

完成了改制重組工作并經(jīng)實際運作檢驗，上市準備工作就到了最后沖刺階段。此時應當根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，準備股票發(fā)行申請文件，做好上市的最后準備工作