第一篇：信用社關(guān)于2012年風(fēng)險(xiǎn)隱患與綜合治理自查階段總結(jié)

根據(jù)縣聯(lián)社關(guān)于印發(fā)《xxx縣農(nóng)村信用社案件風(fēng)險(xiǎn)隱患清查與綜合治理活動(dòng)實(shí)施方案》以及聯(lián)社的安排，為了切實(shí)加強(qiáng)信用社經(jīng)營(yíng)管理，提升信用社內(nèi)控水平，有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防案件發(fā)生，我社立即召開(kāi)全體職工會(huì)議，傳達(dá)省聯(lián)社劉印樓同志在全省農(nóng)村信用社案件風(fēng)險(xiǎn)隱患清查與綜合治理工作會(huì)議上的講話(huà)，在全社開(kāi)了動(dòng)員會(huì)，結(jié)合信用社實(shí)際情況，并作了詳細(xì)的自查安排，制定了一系列的措施，按照要求進(jìn)行了自查活動(dòng)，具體報(bào)告如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，精心準(zhǔn)備

成立了信用社案件防范專(zhuān)項(xiàng)治理自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由xx同志任組長(zhǎng)，xx同志任副組長(zhǎng)，xxx、xxx、xx、xx、xxx等同志為成員，全面開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理自查工作，信用社關(guān)于2012年風(fēng)險(xiǎn)隱患與綜合治理自查階段總結(jié)。對(duì)信用社進(jìn)行了全面自查，明確自查人責(zé)任，使自查工作覆蓋到全社各項(xiàng)業(yè)務(wù)，自查面均達(dá)到100%。

二、自查內(nèi)容：

主要檢查：

1、規(guī)章制度健全及落實(shí)情況

2、存貸款等業(yè)務(wù)情況

3、會(huì)計(jì)出納業(yè)務(wù)情況

4、科技網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理情況

5、安全保衛(wèi)業(yè)務(wù)情況

三、方法步驟：

由案件專(zhuān)項(xiàng)治理小組組長(zhǎng)牽頭，檢查信貸、會(huì)計(jì)（含儲(chǔ)蓄）、出納的行為動(dòng)態(tài)，排查參與“黃、賭、毒”、經(jīng)商辦企業(yè)、從事股票活動(dòng)、不正常交友的問(wèn)題或現(xiàn)象；檢查業(yè)務(wù)規(guī)章制度落實(shí)和執(zhí)行情況，重點(diǎn)環(huán)節(jié)控制制度落實(shí)情況；主辦會(huì)計(jì)帶領(lǐng)檢查會(huì)計(jì)核算、資金清算及結(jié)算情況，單位銀行結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)、內(nèi)外賬及金融機(jī)構(gòu)往來(lái)對(duì)賬情況，印押（機(jī)）證分管、庫(kù)房及重要空白憑證管理情況。編輯：004km.cn。

四、工作要求：

統(tǒng)一思想，認(rèn)真負(fù)責(zé)。全體職工要把本次專(zhuān)項(xiàng)治理自查工作作為一項(xiàng)至關(guān)重要的工作來(lái)抓，不流于形式，不敷衍了事。內(nèi)外勤緊密配合，查深查細(xì)，不留“死角”，杜絕“盲區(qū)”工作中要做到專(zhuān)項(xiàng)治理與貸款五級(jí)分類(lèi)相結(jié)合，與內(nèi)控制度相結(jié)合，整改報(bào)告《信用社關(guān)于2012年風(fēng)險(xiǎn)隱患與綜合治理自查階段總結(jié)》。既有分工又要合作，遇有不明情況及時(shí)溝通，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題及時(shí)向主任報(bào)告。

自查情況如下：

一、各項(xiàng)存款

1，對(duì)公存款。我社共有人民幣銀行結(jié)算帳戶(hù)xx戶(hù)，xx個(gè)基本結(jié)算賬戶(hù)，xx個(gè)專(zhuān)用賬戶(hù)。都經(jīng)過(guò)人民銀行核準(zhǔn)，余額總計(jì)為xxx萬(wàn)元，經(jīng)銀企對(duì)賬，與xx余額相符。沒(méi)有挪用客戶(hù)資金的現(xiàn)象，且未能按要求及時(shí)對(duì)賬，未按時(shí)發(fā)放帳單xx筆?？蛻?hù)辦理的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，領(lǐng)用支票，更換內(nèi)容等，都能按要求辦理，或及時(shí)備案；業(yè)務(wù)憑證、及印簽都使用正確，核對(duì)無(wú)誤。存在問(wèn)題是：個(gè)別開(kāi)戶(hù)單位提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件中沒(méi)有年檢；

2、儲(chǔ)蓄存款。儲(chǔ)蓄存款截止自查時(shí)余額為xxx萬(wàn)元，通過(guò)逐步核對(duì)，底卡相符，賬卡相符。存在問(wèn)題是：原部分存款身份證號(hào)與實(shí)際不符。

二、貸款方面。

截止8月末，我社共有貸款xxx筆xxx萬(wàn)元，其中信用貸款xxx筆xxx萬(wàn)元，質(zhì)押貸款xx筆xxx萬(wàn)元；以形態(tài)分，正常貸款為xxx筆xxx萬(wàn)元，不良貸款為xxx筆xxx萬(wàn)元。

2012年1月1日至2012年8月30日期間共新投放貸款xxx筆,金額xxx萬(wàn)元,經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，貸款逾期未按規(guī)定催收xx筆，金額xxx萬(wàn)元（已收回），滿(mǎn)額質(zhì)押貸款xx筆xxx萬(wàn)元，部分貸款沒(méi)有按月結(jié)息。

2012年1月1日前貸款共xx筆，xx萬(wàn)元，經(jīng)查，共有超過(guò)訴訟時(shí)效的xxx筆xxx萬(wàn)元，部分貸款沒(méi)有按月結(jié)息。

三、會(huì)計(jì)憑證檢查情況

經(jīng)過(guò)對(duì)2012年1月1月至8月31日所有會(huì)計(jì)憑證的按份檢查，發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題：

1、會(huì)計(jì)憑證要素不齊，主要體現(xiàn)在部分開(kāi)戶(hù)資料不全，沒(méi)有地址，電話(huà)等資料；

2、柜員存在個(gè)人為自己辦理業(yè)務(wù)問(wèn)題；

3、前幾個(gè)月大額現(xiàn)金支現(xiàn)沒(méi)有留存客戶(hù)身份證資料；

4、有用錯(cuò)憑證情況，有手寫(xiě)情況；

5、單據(jù)有貼補(bǔ)現(xiàn)象；

6、個(gè)別取款憑條沒(méi)有取款人簽字。

四、重要憑證管理。

截止自查時(shí)，我社共有庫(kù)存存折xxx份，存單xxx份，單位存單xxx份，個(gè)人存款證明書(shū)xxx份，定期存款證明書(shū)xx份，借款憑證xxx份，貸款收回憑證xxx份，資金調(diào)劑憑證xxx份，資金調(diào)劑憑證收回xx份，股金證xxx份，現(xiàn)金支票xxx份，轉(zhuǎn)賬支票xxxx份。通過(guò)總分賬核對(duì)，賬實(shí)核對(duì)，經(jīng)查賬實(shí)相符。開(kāi)戶(hù)單位領(lǐng)用重要空白憑證都出具了正規(guī)手續(xù)，領(lǐng)用單上都出具了預(yù)留印鑒。

各職工在領(lǐng)用時(shí)，都按照規(guī)定進(jìn)行了蓋章、簽字；在使用中，都按照規(guī)定進(jìn)行了逐筆銷(xiāo)號(hào)，銷(xiāo)號(hào)不及時(shí)，登記薄使用規(guī)范。

五、印、押、證管理方面。

我社共有業(yè)務(wù)印章xx枚單位公章xx枚、業(yè)務(wù)清訖章xx枚，按照分管原則，公章由會(huì)計(jì)保管，業(yè)務(wù)公章，業(yè)務(wù)清訖章由柜臺(tái)人員使用保管，在工作中，能較好地按照要求執(zhí)行。沒(méi)有一人既使用重要憑證又保管印章的現(xiàn)象。

六、現(xiàn)金管理方面。

核對(duì)庫(kù)存后，帳款相符。

在現(xiàn)金管理方面，我社制定了現(xiàn)金支取權(quán)限，儲(chǔ)蓄5萬(wàn)元至20萬(wàn)元由會(huì)計(jì)審批，20萬(wàn)元以上由主任審批，5萬(wàn)元以下由經(jīng)辦人員自行掌握,并使用了大額提現(xiàn)審批臺(tái)帳、大額現(xiàn)金提現(xiàn)備案臺(tái)帳，能按要求及時(shí)向人民銀行報(bào)送大額支現(xiàn)備案表。

七、內(nèi)部資金方面。

我社內(nèi)部資金劃轉(zhuǎn)使用等均嚴(yán)格按規(guī)定辦理，無(wú)違規(guī)現(xiàn)象。

八、調(diào)劑資金方面。

我社無(wú)調(diào)劑資金。

九、安全管理方面。

范設(shè)施達(dá)標(biāo)，各員工能正常執(zhí)行安全保衛(wèi)制度。存在問(wèn)題:由于條件限制守庫(kù)室內(nèi)無(wú)衛(wèi)生間.十、信用社員工行為排查及排查“九種人”

經(jīng)過(guò)對(duì)各信用社負(fù)責(zé)人及員工的排查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違反商業(yè)賄賂的情況。在排查“九種人”的過(guò)程中，普遍存在不按規(guī)定休假、長(zhǎng)期在一個(gè)崗位上工作的人員，特別是重要崗位工作人員，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。對(duì)我社人員輪崗輪調(diào)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，xx名人員中，同一崗位工作xx年以上的有xx人，另外xx人實(shí)行了輪換。

針對(duì)自查中存在的問(wèn)題，我社將采取以下措施進(jìn)行整改：

一、加強(qiáng)對(duì)案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的學(xué)習(xí)力度，提高對(duì)案件專(zhuān)項(xiàng)治理的認(rèn)識(shí)，全體行動(dòng)，共同防范風(fēng)險(xiǎn)。

二、加強(qiáng)信貸管理，切實(shí)提高信貸質(zhì)量，規(guī)范信貸檔案，健全貸款手續(xù)。

三、加強(qiáng)對(duì)重要空白憑證的管理。

四、嚴(yán)格履行存貸款手續(xù)。

四、根據(jù)其它不足的情況進(jìn)行積極整改。整理：004km.cn。

第二篇：信用社案件風(fēng)險(xiǎn)隱患清查與綜合治理活動(dòng)自查報(bào)告

信用社案件風(fēng)險(xiǎn)隱患清查與綜合治理活動(dòng)自查報(bào)告 ⅩⅩ年#月#日，x縣聯(lián)社召開(kāi)案件風(fēng)險(xiǎn)隱患清查與綜合治理工作會(huì)議后，我社于10月9日召開(kāi)了全社職工會(huì)議，學(xué)習(xí)了《x縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社案件風(fēng)險(xiǎn)隱患清查與綜合治理活動(dòng)實(shí)施方案》和xxx理事長(zhǎng)在案件風(fēng)險(xiǎn)隱患清查與綜合治理工作會(huì)議上的講話(huà)。要求全員認(rèn)真按照縣聯(lián)社的要求，學(xué)習(xí)各種規(guī)章制度，采取自學(xué)、集中學(xué)習(xí)、集體討論等形式，提高學(xué)習(xí)效果，并做好學(xué)習(xí)筆記。同時(shí)，成立了xx信用件風(fēng)社案險(xiǎn)隱患清查與綜合治理活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)xxx，成員xx、xxx，并按照縣聯(lián)社要求檢查的內(nèi)容于10月9日至15日對(duì)我社的工作進(jìn)行了檢查：

（一）規(guī)章制度健全及落實(shí)情況

1、案件防控體系建設(shè)情況

（1）我社于ⅩⅩ年5#月#日成立了風(fēng)險(xiǎn)隱患清查與案件綜合治理活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)xxx，成員xxx、xx，工作職責(zé)明確，“一把手”負(fù)總責(zé)，親自抓。（2）縣聯(lián)社同信用社簽訂了責(zé)任狀，信用社同職工簽訂了責(zé)任狀，有案件防控體系專(zhuān)題會(huì)議記錄，認(rèn)真執(zhí)行了案件防控體系的具體實(shí)施意見(jiàn)，能夠按照監(jiān)管部門(mén)要求，開(kāi)展了案件防控行動(dòng)。（3）認(rèn)真貫徹落實(shí)了銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”意見(jiàn)、十項(xiàng)措施、“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”、“六個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)”等內(nèi)容，做到了全員熟知。(4)自5月份開(kāi)始，共進(jìn)行了兩次案件防控檢查，均有檢查工作記錄、報(bào)告、總結(jié)及整改意見(jiàn)。（5）按照本社和縣聯(lián)社的排查制度及日常行為考核制度，每月對(duì)職工進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)，從而進(jìn)一步規(guī)范了員工的日常行為，并將排查情況記錄在案。

2、內(nèi)部管理制度健全落實(shí)情況

（1）規(guī)章制度較健全，具體有《xx信用社崗位分工》、《xx信用社會(huì)議制度》、《xx信用社衛(wèi)生制度》、《xx信用社財(cái)務(wù)開(kāi)支制度》、《xx信用社貸款審批制度》、《xx信用社值班守庫(kù)制度》、《xx信用社績(jī)效工資考核辦法》等44個(gè)制度辦法，覆蓋了各項(xiàng)業(yè)務(wù)品種、崗位和環(huán)節(jié)，并能相互制約。（2）通過(guò)周會(huì)等形式，經(jīng)常對(duì)員工進(jìn)行規(guī)章制度教育，使每位員工都能熟知自己的崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)定，并且都能?chē)?yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。（3）經(jīng)常對(duì)員工進(jìn)行監(jiān)督和排查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)員工有違規(guī)情況。

（二）存貸款等業(yè)務(wù)情況

1、賬戶(hù)管理情況（1）單位存款賬戶(hù)的開(kāi)立符合規(guī)定，共有單位存款賬戶(hù)12個(gè)，無(wú)存款人多頭開(kāi)戶(hù)情況。（2）個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶(hù)實(shí)行了實(shí)名制，資料內(nèi)容齊全，開(kāi)立個(gè)人結(jié)算賬戶(hù)符合規(guī)定，資料齊全。（3）單位存款賬戶(hù)預(yù)留印鑒卡片的使用、保管符合規(guī)定。（4）大額存款支取共##戶(hù)，###萬(wàn)元，符合規(guī)定，無(wú)存款不入賬、支款打白條情況。共計(jì)辦理存款支付業(yè)務(wù)@@@@筆，付息@@@@萬(wàn)元，無(wú)存款不付息、息外付息現(xiàn)象，按照規(guī)定對(duì)大額人民幣支付交易建立了臺(tái)帳，加強(qiáng)了管理。

2、貸款業(yè)務(wù)

（1）貸前調(diào)查情況。1-8月份共發(fā)放貸款@@@@筆，@@@萬(wàn)元。貸款調(diào)查人對(duì)借款人的信用狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、貸款用途有充分了解，有內(nèi)容詳實(shí)的調(diào)查報(bào)告。對(duì)借款人提供的會(huì)計(jì)報(bào)表等財(cái)務(wù)資料進(jìn)行了核實(shí)，實(shí)收資本真實(shí)；貸前調(diào)查、核保堅(jiān)持雙人實(shí)地進(jìn)行。（2）貸款審批情況。按規(guī)定設(shè)立了貸款審批小組，成員設(shè)置合理，審批手續(xù)和審批程序合規(guī)。按照《河北省農(nóng)村信用社信貸業(yè)務(wù)審批辦法》、《河北省農(nóng)村信用社信貸業(yè)務(wù)咨詢(xún)辦法》進(jìn)行了信貸業(yè)務(wù)的審批和上報(bào)咨詢(xún)，1-8月份上報(bào)聯(lián)社審批貸款@筆@@@萬(wàn)元，信用社審批小組審批貸款@筆@萬(wàn)元,貸款審批手續(xù)和審批程序合規(guī)，無(wú)超權(quán)限或越權(quán)審批情況；不存在賬外放款、超授信額度發(fā)放貸款情況；授信條件發(fā)生變更后，均重新決策或變更授信；按照“先落實(shí)授信條件，后實(shí)施授信”的原則，發(fā)放貸款無(wú)逆向操作；貸款合同等資料均執(zhí)行面簽，面簽真實(shí)。（3）貸后檢查情況。信貸員對(duì)貸款使用進(jìn)行了嚴(yán)格監(jiān)控；均出具了能夠反映借款人信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息的貸后檢查報(bào)告；貸后檢查做到了實(shí)地查看、定期走訪，時(shí)間和要求符合省聯(lián)社辦法規(guī)定；不良貸款按規(guī)定轉(zhuǎn)入有關(guān)科目核算；對(duì)到（逾）期貸款按規(guī)定進(jìn)行了催收，無(wú)超訴訟時(shí)效的貸款。（4）貸款擔(dān)保情況。1-8月份共發(fā)放保證擔(dān)保貸款30筆102萬(wàn)元，保證人均具有擔(dān)保資格及資產(chǎn)實(shí)力；保證合同合法有效，各項(xiàng)條款約定明確；借款人、保證人不是關(guān)聯(lián)方，無(wú)關(guān)聯(lián)企業(yè)相互擔(dān)保情況；1-8月份共發(fā)放質(zhì)押擔(dān)保貸款73筆194萬(wàn)元，合同合法、有效，內(nèi)容齊全、完備；質(zhì)押品符合規(guī)定，權(quán)利質(zhì)物辦理了止付手續(xù)，不存在質(zhì)押不足等問(wèn)題；定期、不定期盤(pán)點(diǎn)質(zhì)押物權(quán)證明，無(wú)賬實(shí)不符情況。（5）貸款收回后管理情況。貸款收回真實(shí)，不存在收回貸款不入賬、違反規(guī)定減免利息等行為；貸款檔案資料按規(guī)定管

理。

（三）會(huì)計(jì)出納業(yè)務(wù)情況

1、會(huì)計(jì)出納操作管理

（1）會(huì)計(jì)操作管理情況。建立了完善的會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)操作規(guī)程，從而確保了會(huì)計(jì)信息的真實(shí)、完整和合法；會(huì)計(jì)崗位設(shè)置實(shí)行責(zé)任分離、相互制約的原則，不存在一人兼任非相容的崗位或獨(dú)自完成會(huì)計(jì)全過(guò)程的業(yè)務(wù)操作的情況；建立和實(shí)行了會(huì)計(jì)差錯(cuò)責(zé)任人追究制度。（2）出納操作管理情況。建立了現(xiàn)金日記賬、銀行存款日記賬；發(fā)生出納錯(cuò)款事故按規(guī)定處理；出納庫(kù)存現(xiàn)金賬實(shí)相符；現(xiàn)金入庫(kù)保管、交接手續(xù)嚴(yán)謹(jǐn)；每日盤(pán)庫(kù)，并做到賬賬、賬款、賬實(shí)相符。

2、柜面業(yè)務(wù)管理

（1）相關(guān)硬件及人員配備達(dá)標(biāo)，符合柜員制管理規(guī)定，無(wú)柜員在本臺(tái)席為自己或代相識(shí)人員辦理業(yè)務(wù)情況；營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作做到分工明確，職責(zé)清楚，相互監(jiān)督制約。（2）密碼管理情況。建立健全了密碼管理制度，柜員密碼嚴(yán)格保密，定期或不定期更換；授權(quán)卡密碼保管符合要求。（3）授權(quán)管理情況。嚴(yán)格執(zhí)行了業(yè)務(wù)操作分級(jí)授權(quán)制度，柜員權(quán)限及級(jí)別的設(shè)置能夠滿(mǎn)足業(yè)務(wù)操作相互制約的需要；柜員嚴(yán)格執(zhí)行了頂崗及轉(zhuǎn)授權(quán)制度；授權(quán)人員認(rèn)真檢查授權(quán)業(yè)務(wù)的合規(guī)性，授權(quán)操作手續(xù)合規(guī)。（4）人員交接情況。人員變動(dòng)、短期離職有交接記錄；出納款項(xiàng)、重要空白憑證、印章、鑰匙等交接手續(xù)清楚，鑰匙交接無(wú)交叉現(xiàn)象；有監(jiān)交人進(jìn)行監(jiān)交。

3、對(duì)賬管理

（1）基本規(guī)定落實(shí)情況。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離；賬務(wù)核對(duì)程序符合規(guī)定；委派會(huì)計(jì)按月檢查往來(lái)對(duì)賬、銀企對(duì)賬等情況；對(duì)未達(dá)賬項(xiàng)進(jìn)行跟蹤核對(duì)。（2）內(nèi)部對(duì)賬情況。賬賬、賬款、賬據(jù)、賬實(shí)、賬表、內(nèi)外賬務(wù)全部相符；辦理資金清算業(yè)務(wù)按照文件要求設(shè)立經(jīng)辦、復(fù)核、事后檢查，防止一手清。（3）銀企對(duì)賬、符合規(guī)定，按時(shí)簽發(fā)了“余額對(duì)賬單”并限期收回，收回的對(duì)賬回單齊全。

4、現(xiàn)金管理

（1）現(xiàn)金收付管理情況。配備了負(fù)責(zé)現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)的專(zhuān)職（兼職）管理人員，崗位設(shè)置堅(jiān)持不相容崗位分離的原則；開(kāi)展了本外幣反假防假的管理工作；制定了現(xiàn)金限額相關(guān)制度、規(guī)定；柜員按照“先收款后記賬，先記賬后付款”的規(guī)定辦理業(yè)務(wù)；柜員現(xiàn)金賬實(shí)相符，無(wú)白條抵庫(kù)等現(xiàn)象；柜員在辦理柜面現(xiàn)金業(yè)務(wù)時(shí)，在客戶(hù)視線(xiàn)內(nèi)進(jìn)行；營(yíng)業(yè)期間大額現(xiàn)金及時(shí)鎖入保險(xiǎn)柜（箱）；長(zhǎng)短款按規(guī)定進(jìn)行了處理；日終時(shí)，柜員尾箱雙人加鎖入庫(kù)保管。（2）大額現(xiàn)金管理情況。建立了大額現(xiàn)金支付臺(tái)賬，共支付大額現(xiàn)金59筆，787萬(wàn)元；大額現(xiàn)金支付均經(jīng)有權(quán)人審批；大額現(xiàn)金的列支用途符合現(xiàn)金管理的規(guī)定；對(duì)大額可疑資金支付及時(shí)上報(bào)；一般存款賬戶(hù)無(wú)支取現(xiàn)金現(xiàn)象。（3）現(xiàn)金（有價(jià)單證）庫(kù)（箱）檢查制度執(zhí)行情況。①柜員堅(jiān)持“一日三碰庫(kù)（箱）”制度，做到賬款、賬實(shí)相符。②委派會(huì)計(jì)堅(jiān)持每月查庫(kù)至少三次，主任查庫(kù)一次.③查庫(kù)內(nèi)容是完整；檢查結(jié)束在《查庫(kù)登記簿》記錄；查庫(kù)人員與管庫(kù)人員同簽章。④柜員因休假、短期離職等原因進(jìn)行了交接；交接內(nèi)容完整；有移交人、接交人和監(jiān)交人三方簽

字確認(rèn)。（4）庫(kù)房鑰匙、密碼管理情況。①庫(kù)房管理堅(jiān)持“雙人管庫(kù)、同進(jìn)同出”；庫(kù)房鑰匙堅(jiān)持“鑰匙分管，平行交接”原則。②庫(kù)房門(mén)禁系統(tǒng)和保險(xiǎn)柜有兩種以上，且至少有一種組合密碼鎖；密碼由管庫(kù)員會(huì)同單位負(fù)責(zé)人共同設(shè)定，密封、加蓋印章后辦理登記了簽收手續(xù)，由單位負(fù)責(zé)人妥善保管；庫(kù)房密碼做到了及時(shí)更換，庫(kù)房管理員變動(dòng)時(shí)，更換了密碼。（5）庫(kù)房物品管理情況。庫(kù)房?jī)?nèi)放置的現(xiàn)金、有價(jià)單證、代保管抵（質(zhì)）押品等均有登記，分別立戶(hù)，詳細(xì)記載。

5、重要空白憑證管理

（1）入庫(kù)管理情況。重要空白憑證按種類(lèi)開(kāi)設(shè)表外科目分戶(hù)，指定專(zhuān)人管理，遵循“先入庫(kù)，后領(lǐng)用，再使用”并及時(shí)入賬，重要空白憑證賬實(shí)相符。（2）出庫(kù)管理情況。重要空白憑證出庫(kù)手續(xù)符合制度規(guī)定；出庫(kù)的重要空白憑證實(shí)物與出庫(kù)單數(shù)相符；對(duì)外勤人員領(lǐng)用的重要空白憑證專(zhuān)項(xiàng)登記，每日核對(duì)。（3）使用及銷(xiāo)號(hào)管理。柜員在《重要空白憑證使用登記簿》詳細(xì)記載領(lǐng)、發(fā)、銷(xiāo)、存情況；重要空白憑證不存在預(yù)先蓋好印章備用問(wèn)題；無(wú)跳號(hào)使用現(xiàn)象。（4）出售管理情況。客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)重要空白憑證時(shí)，在領(lǐng)用單上加蓋了單位預(yù)留銀行印鑒，與預(yù)留印鑒核對(duì)一致，出售的支票填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)社名稱(chēng)及帳號(hào)。（5）作廢與銷(xiāo)毀管理情況。重要空白憑證因故作廢的處理符合規(guī)定，按規(guī)定銷(xiāo)毀。（6）核對(duì)與交接管理情況。每日營(yíng)業(yè)終了，柜員核對(duì)重要空白憑證，做到了賬實(shí)相符；委派會(huì)計(jì)按旬、主任按月對(duì)重要空白憑證使用、保管、庫(kù)存情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容全面，有檢查記錄。重要

空白憑證交接符合制度要求；

6、印、押（機(jī)）管理

業(yè)務(wù)印章管理情況。從上級(jí)部門(mén)領(lǐng)回的業(yè)務(wù)印章和業(yè)務(wù)公章，按規(guī)定使用、保管管理。不存在將業(yè)務(wù)印章交他人代蓋或代保管問(wèn)題。無(wú)擅自刻制業(yè)務(wù)印章問(wèn)題。

7、委派會(huì)計(jì)制度實(shí)施情況。

對(duì)委派會(huì)計(jì)的管理實(shí)行了日志制度、學(xué)習(xí)制度和報(bào)告制度，定期對(duì)委派會(huì)計(jì)的履職情況進(jìn)行檢查，制定了委派會(huì)計(jì)考核辦法并建立委派會(huì)計(jì)人員工作考核檔案，對(duì)其工作業(yè)績(jī)進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)。

（四）安全保衛(wèi)業(yè)務(wù)情況

1、安全保衛(wèi)的組織領(lǐng)導(dǎo)和日常管理

實(shí)行了安全保衛(wèi)工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。制定了各類(lèi)安全保衛(wèi)規(guī)章制度并嚴(yán)格貫徹落實(shí)。制定了覆蓋安全保衛(wèi)各方面的突發(fā)事件處置預(yù)案。安全保衛(wèi)及重要崗位從業(yè)人員對(duì)有關(guān)法規(guī)、制度及時(shí)了解和學(xué)習(xí)，熟悉應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的處置方法，掌握應(yīng)急防范技能。守庫(kù)及安全保衛(wèi)人員落實(shí)了輪換、值班、交接等制度要求，值班人員履職盡責(zé)，無(wú)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象?？钕浣唤?、槍支交接、鑰匙交接等關(guān)鍵環(huán)節(jié)嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，有關(guān)登記及時(shí)準(zhǔn)確。對(duì)公安機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門(mén)和上級(jí)單位日常檢查中指出的問(wèn)題及時(shí)整改。

2、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理

營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安防設(shè)施、消防設(shè)施達(dá)標(biāo)；防彈玻璃、電視監(jiān)控、防尾隨用緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門(mén)等必要設(shè)施到位；計(jì)算機(jī)房安裝防盜門(mén)和出

入控制裝置；建立與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)報(bào)警系統(tǒng)；營(yíng)業(yè)場(chǎng)所視頻監(jiān)控系統(tǒng)有效，非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)安裝了監(jiān)控設(shè)備。所有監(jiān)控錄像資料保存時(shí)間符合規(guī)定。

3、金庫(kù)安全管理

金庫(kù)物防、技防設(shè)施符合要求，庫(kù)房結(jié)構(gòu)達(dá)標(biāo)。庫(kù)區(qū)安裝了與公安機(jī)關(guān)110報(bào)警服務(wù)臺(tái)連接的緊急報(bào)警裝置并能有效運(yùn)轉(zhuǎn)。啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置。守庫(kù)室設(shè)置方位能有效控制金庫(kù)出入通道，守庫(kù)室出入口已安裝防盜安全門(mén)并有效運(yùn)轉(zhuǎn)。金庫(kù)鑰匙管理無(wú)漏洞，進(jìn)出金庫(kù)嚴(yán)格執(zhí)行制度。對(duì)金庫(kù)管理建立了內(nèi)部制約與外部監(jiān)控有機(jī)結(jié)合的防范制度。

第三篇：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患自查總結(jié)報(bào)告

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作總結(jié)

為全面提升環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范水平，保障環(huán)境安全，嚴(yán)防發(fā)生環(huán)境污染事故，根據(jù)上級(jí)指示精神公司開(kāi)展了危險(xiǎn)化學(xué)品安全環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作?，F(xiàn)將工作開(kāi)展情況報(bào)告如下：

一、精心組織，認(rèn)真排查

為保證隱患排查工作取得成效，公司在前期開(kāi)展的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)對(duì)場(chǎng)內(nèi)危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)進(jìn)行了全面環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)大排查。準(zhǔn)確掌握公司狀況和環(huán)保措施落實(shí)情況，及時(shí)消除隱患，杜絕環(huán)境事故的發(fā)生，確保環(huán)境安全。

二、突出重點(diǎn)，狠抓落實(shí)

從檢查的情況來(lái)看，企業(yè)主要存在運(yùn)行記錄不完善或不規(guī)范，少數(shù)企業(yè)思想認(rèn)識(shí)不到位，環(huán)境應(yīng)急預(yù)案不完善、不規(guī)范，可操作性不強(qiáng)，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際提出了整改要求。

三、嚴(yán)格要求，規(guī)范管理

加強(qiáng)對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)的日常監(jiān)管，增加環(huán)境監(jiān)察頻次，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)存在環(huán)境安全隱患的要結(jié)合相關(guān)環(huán)保要求，認(rèn)真整改，規(guī)范管理。確保整治任務(wù)落到實(shí)處，取得實(shí)效。

四、存在問(wèn)題

盡管我們的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作取得了一定的成效，但也存在一些問(wèn)題和不足，亟待加以解決。一是企業(yè)主要負(fù)責(zé)人沒(méi)有真正重視安全生產(chǎn)，將安全管理作為應(yīng)付檢查的空架子，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化流于形式，對(duì)事故危害沒(méi)有清醒的認(rèn)識(shí)。二是帶班值班表流于形式，領(lǐng)導(dǎo)帶班制度執(zhí)行不到位，個(gè)別主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人不參與夜間現(xiàn)場(chǎng)帶班，部分值班人員責(zé)任心不強(qiáng)，不清楚當(dāng)班人員數(shù)量和分布情況，對(duì)應(yīng)急指揮情況不熟悉。三是突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案雖然已經(jīng)備案，但在修訂、備案等工作上有些滯后。一方面是預(yù)案的針對(duì)性、操作性不強(qiáng)，存在抄襲現(xiàn)象，在開(kāi)展預(yù)案評(píng)估時(shí)，較難找到專(zhuān)業(yè)人員來(lái)?yè)?dān)任評(píng)估組長(zhǎng)，備案工作有待進(jìn)一步加強(qiáng)。在突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急演練過(guò)程中針對(duì)性不強(qiáng)，重安全生產(chǎn)方面的演練，輕環(huán)境污染方面的演練內(nèi)容。

四、管理制度不夠健全完善，無(wú)專(zhuān)門(mén)的環(huán)境應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)急裝備和人員缺少，環(huán)境應(yīng)急現(xiàn)場(chǎng)處置能力不高。

五、下步工作

察和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)排查，嚴(yán)禁違法排放、處置危險(xiǎn)化學(xué)品的不法行為，確保環(huán)境安全。

(一）、進(jìn)一步健全環(huán)境安全隱患排查機(jī)制，建立隱患排查記錄，做到早防范、早報(bào)告，力爭(zhēng)把環(huán)境安全隱患消除在萌芽狀態(tài)。繼續(xù)全面深入開(kāi)展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，對(duì)排查的環(huán)境隱患整改落實(shí)到位。

（二）、建立和完善環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患排查長(zhǎng)效機(jī)制，督促其對(duì)照相關(guān)管理指標(biāo)體系要求，進(jìn)行認(rèn)真自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，實(shí)現(xiàn)?；飞a(chǎn)、貯存等全過(guò)程規(guī)范管理，防止危險(xiǎn)化學(xué)品污染環(huán)境。

（三）要繼續(xù)組織開(kāi)展生產(chǎn)、危險(xiǎn)廢物等方面的環(huán)境應(yīng)急演練工作，提升應(yīng)急人員的現(xiàn)場(chǎng)處置能力；進(jìn)一步完善環(huán)境應(yīng)急人才庫(kù)，做好環(huán)境應(yīng)急物資儲(chǔ)備，為防范和科學(xué)處置各類(lèi)環(huán)境應(yīng)急事件進(jìn)一步夯實(shí)基礎(chǔ)。通過(guò)自查活動(dòng)，確認(rèn)我公司安全生產(chǎn)運(yùn)行平穩(wěn)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致重大生產(chǎn)事故和人身傷害事故的環(huán)境隱患?，F(xiàn)正按照縣環(huán)保局的指示，針對(duì)各個(gè)危險(xiǎn)和易產(chǎn)生污染的部位，健全應(yīng)急救援預(yù)案和管理制度。

第四篇：信用社同業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查

農(nóng)信社同業(yè)業(yè)務(wù)自查

單位基本情況

截至2017年9月30日，該行（聯(lián)社）同業(yè)業(yè)務(wù)余額合計(jì)***筆***萬(wàn)元。其中同業(yè)融資業(yè)余額***筆***萬(wàn)元；同業(yè)投資業(yè)務(wù)余額***筆***萬(wàn)元。

（一）同業(yè)融資業(yè)務(wù)

1.同業(yè)融出資金余額***筆***萬(wàn)元，其中存放同業(yè)（含存放系統(tǒng)內(nèi)）余額***筆***萬(wàn)元；拆放同業(yè)（含拆放系統(tǒng)內(nèi)）余額***筆***萬(wàn)元；買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)余額***筆***萬(wàn)元。

2.同業(yè)融入資金余額***筆***萬(wàn)元，其中同業(yè)存放（含系統(tǒng)內(nèi)存放）余額***筆***萬(wàn)元；同業(yè)拆入（含拆放系統(tǒng)內(nèi)）余額***筆***萬(wàn)元；賣(mài)出回購(gòu)金融資產(chǎn)余額***筆***萬(wàn)元。

（二）同業(yè)投資業(yè)務(wù)

債券投資余額***筆***萬(wàn)元；信托產(chǎn)品投資余額***筆***萬(wàn)元；理財(cái)產(chǎn)品投資余額***筆***萬(wàn)元；資產(chǎn)管理類(lèi)產(chǎn)品投資余額***筆***萬(wàn)元；收益權(quán)類(lèi)產(chǎn)品投資余額***筆****萬(wàn)元；其他金融產(chǎn)品投資余額***筆****萬(wàn)元。

發(fā)現(xiàn)問(wèn)題

主要查發(fā)現(xiàn)的各項(xiàng)問(wèn)題.如果是違反制度規(guī)定須寫(xiě)違反依據(jù)，文件名、文件號(hào)、具體到哪一條。反映內(nèi)部控制和信息系統(tǒng)重大缺陷的，一般應(yīng)表述有關(guān)缺陷情況、后果。各項(xiàng)問(wèn)題所舉事例應(yīng)詳細(xì)完整。等等。

（一）資金業(yè)務(wù)管理方面 1.資金業(yè)務(wù)管理制度健全情況 2.部門(mén)崗位設(shè)置情況

3.資金業(yè)務(wù)的授權(quán)管理體系和政策健全情況 4.根據(jù)所投資基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)資本和撥備計(jì)提情況 5.資金業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)杠桿倍數(shù)情況

6.根據(jù)資金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理情況 7.其他方面 自查要點(diǎn)：

（1）市縣行社是否制定同業(yè)業(yè)務(wù)管理辦法、操作細(xì)則、審批權(quán)限等具體規(guī)章制度；是否建立健全相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系；是否加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查和責(zé)任追究，確保各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

（2）是否設(shè)立或指定專(zhuān)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)資金業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)和管理；專(zhuān)營(yíng)部門(mén)是否按照前中后臺(tái)分設(shè)和不相容崗位分離的原則合理設(shè)置崗位；是否存在專(zhuān)營(yíng)部門(mén)外的部門(mén)或分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展資金業(yè)務(wù)情況。

（3）是否將資金業(yè)務(wù)置于流動(dòng)性管理框架內(nèi)，合理配置資金來(lái)源及運(yùn)用，加強(qiáng)期限錯(cuò)配管理，定期開(kāi)展壓力測(cè)試，控制好流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；是否建立完善流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理體系，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額應(yīng)包括存貸比、流動(dòng)性比例、現(xiàn)金流缺口、負(fù)債集中度等指標(biāo)。

（4）是否建立資金業(yè)務(wù)交易對(duì)手準(zhǔn)入機(jī)制，對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行集中統(tǒng)一的名單制管理，定期評(píng)估交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整交易對(duì)手名單。

（5）是否建立健全資金業(yè)務(wù)授權(quán)管理體系，是否由法人總部對(duì)資金業(yè)務(wù)專(zhuān)營(yíng)部門(mén)進(jìn)行集中統(tǒng)一授權(quán)；資金業(yè)務(wù)專(zhuān)營(yíng)部門(mén)是否違規(guī)進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)，是否辦理未經(jīng)授權(quán)或超授權(quán)的資金業(yè)務(wù)。

（6）是否建立健全統(tǒng)一的資金業(yè)務(wù)授信管理政策，并將表內(nèi)外業(yè)務(wù)納入統(tǒng)一授信體系，是否辦理無(wú)授信額度或超授信額度的資金業(yè)務(wù)。

（7）是否嚴(yán)格進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審查，準(zhǔn)確進(jìn)行資產(chǎn)分類(lèi)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并按照“實(shí)質(zhì)重于形式”原則根據(jù)所投資基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)，準(zhǔn)確計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)并計(jì)提相應(yīng)資本和撥備。

（8）是否合理審慎確定融資期限。其中：同業(yè)借款業(yè)務(wù)最長(zhǎng)期限不得超過(guò)三年，其他同業(yè)融資業(yè)務(wù)最長(zhǎng)期限不得超過(guò)一年，業(yè)務(wù)到期后不得展期。

（9）是否符合資金業(yè)務(wù)準(zhǔn)入規(guī)定，是否存在超資質(zhì)、超權(quán)限開(kāi)展資金業(yè)務(wù)情況。（存在分時(shí)間段問(wèn)題）委托投資業(yè)務(wù)是否視同自營(yíng)投資嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)準(zhǔn)入規(guī)定。

（10）以理財(cái)資金投資非標(biāo)資產(chǎn)的，是否滿(mǎn)足監(jiān)管評(píng)級(jí)在二級(jí)（含）以上；以自有或同業(yè)資金投資非標(biāo)資產(chǎn)的，是否滿(mǎn)足監(jiān)管評(píng)級(jí)在二級(jí)（含）以上且資產(chǎn)規(guī)模在200億元（含）以上；業(yè)務(wù)規(guī)模是否超過(guò)同業(yè)負(fù)債的30%；

（11）非標(biāo)資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

①是否通過(guò)非標(biāo)資產(chǎn)投資繞道第三方進(jìn)行通道交易，虛假處置不良資產(chǎn)。

②是否在省轄農(nóng)信系統(tǒng)范圍內(nèi)相互轉(zhuǎn)讓非標(biāo)資產(chǎn)投資，規(guī)避監(jiān)管。轉(zhuǎn)讓給省轄農(nóng)信系統(tǒng)外金融機(jī)構(gòu)的非標(biāo)資產(chǎn)投資是否出具直接或間接、顯性或隱性風(fēng)險(xiǎn)兜底或回購(gòu)承諾。

③以自有或同業(yè)資金投資非標(biāo)資產(chǎn)的，業(yè)務(wù)規(guī)模是否超過(guò)同業(yè)負(fù)債的30%；以理財(cái)資金投資非標(biāo)資產(chǎn)的，余額是否超過(guò)理財(cái)產(chǎn)品余額的35%；非標(biāo)資產(chǎn)投資總余額（理財(cái)資金加自有和同業(yè)資金投資）是否高于上一審計(jì)報(bào)告披露總資產(chǎn)的4%。

④2016年10月12日以后，是否存在通過(guò)非標(biāo)資產(chǎn)投資變相發(fā)放異地貸款情況。

⑤非標(biāo)債權(quán)資產(chǎn)投資是否存在未按約定計(jì)付利息情況；是否存在到期無(wú)法收回本金情況。

（12）資金業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)杠桿倍數(shù)是否符合規(guī)定。其中：監(jiān)管評(píng)級(jí)二級(jí)（含）以上的市縣行社不超過(guò)1.8倍；其他市縣行社不超過(guò)1.4倍。

（13）是否按照《河南省農(nóng)村信用社非信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)實(shí)施細(xì)則》（豫農(nóng)信文〔2007〕26）號(hào)規(guī)定，根據(jù)資金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理，并對(duì)分類(lèi)結(jié)果定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)。

（二）同業(yè)融資業(yè)務(wù)方面 1.同業(yè)融資業(yè)務(wù)管理制度建設(shè)情況 2.賬戶(hù)、利率、對(duì)賬管理情況 3.存放同業(yè)到期收回情況 4.其他方面

自查要點(diǎn)：

同業(yè)融資業(yè)務(wù)主要包括同業(yè)存款、同業(yè)拆借、同業(yè)借款、同業(yè)代付、買(mǎi)入返售（賣(mài)出回購(gòu)）等。查看辦理相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議、對(duì)賬單和有關(guān)憑證，核實(shí)科目余額真實(shí)性。

（1）賬戶(hù)管理。是否違反規(guī)定跨省開(kāi)戶(hù)、在村鎮(zhèn)銀行開(kāi)戶(hù)，長(zhǎng)期未發(fā)生收付活動(dòng)的同業(yè)存款賬戶(hù)是否辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)，存放同業(yè)業(yè)務(wù)是否違反規(guī)定超過(guò)一年，是否違規(guī)進(jìn)行展期。

（2）利率管理。辦理存放同業(yè)業(yè)務(wù)是否至少選擇3家以上金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢(xún)價(jià)，是否將詢(xún)價(jià)過(guò)程記錄在案，交易對(duì)手選擇和存放價(jià)格核準(zhǔn)是否經(jīng)集體研究，存放同業(yè)定期利率是否偏低，2017年1月19日以后開(kāi)展的存放同業(yè)業(yè)務(wù)，利率是否低于當(dāng)天省聯(lián)社公布的同檔次約期存款利率。

（3）對(duì)賬管理。查看是否簽訂同業(yè)存款協(xié)議，是否及時(shí)向同業(yè)存款交易對(duì)手發(fā)詢(xún)證函進(jìn)行對(duì)賬，檢查存放同業(yè)存款流水、余額是否真實(shí)。

（4）會(huì)計(jì)核算。同業(yè)融資業(yè)務(wù)記賬方法和會(huì)計(jì)科目使用是否正確，是否在存放同業(yè)科目下核算信托、理財(cái)?shù)绕渌Y金業(yè)務(wù)。

（5）同業(yè)融資業(yè)務(wù)手續(xù)是否完善，是否經(jīng)有權(quán)人審批，風(fēng)險(xiǎn)控制是否有效，是否通過(guò)同業(yè)融資業(yè)務(wù)進(jìn)行通道交易。

（6）買(mǎi)入返售（賣(mài)出回購(gòu)）業(yè)務(wù)項(xiàng)下的金融資產(chǎn)是否為銀行承兌匯票、債券、央票等在銀行間市場(chǎng)及證券交易所市場(chǎng)交易的具有合理公允價(jià)值和較高流動(dòng)性的金融資產(chǎn)。賣(mài)出回購(gòu)方是否將業(yè)務(wù)項(xiàng)下的金融資產(chǎn)從資產(chǎn)負(fù)債表轉(zhuǎn)出，是否接受和提供任何直接或間接、顯性或隱性的第三方金融機(jī)構(gòu)信用擔(dān)保。（7）同業(yè)融資限額。市縣行社對(duì)單一金融機(jī)構(gòu)不含結(jié)算性同業(yè)存款的同業(yè)融出資金，扣除風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重為零的資產(chǎn)后的凈額，是否超過(guò)一級(jí)資本的50%；同業(yè)融入資金余額是否超過(guò)負(fù)債總額的三分之一。

（8）2016年10月12日以后發(fā)生的同業(yè)存款業(yè)務(wù)是否實(shí)行交易承諾制，即交易雙方逐筆提供承諾說(shuō)明，保證該筆同業(yè)存款業(yè)務(wù)為規(guī)范的同業(yè)存款業(yè)務(wù)，不存在其他指定用途，不存在利用同業(yè)存款提供直接或間接、顯性或隱性擔(dān)保。

（9）2016年1月1日以來(lái)新發(fā)生且有余額的存放同業(yè)業(yè)務(wù)，是否逐筆補(bǔ)充承諾說(shuō)明，無(wú)法補(bǔ)充承諾說(shuō)明的業(yè)務(wù)，是否收回。

（10）存放同業(yè)到期收回后是否設(shè)置1–3個(gè)月的觀察期，是否存在資金無(wú)法按期收回而虛假收回情況。

（三）同業(yè)投資業(yè)務(wù)方面

1.債券（含同業(yè)存單）投資業(yè)務(wù)情況 2.信托產(chǎn)品投資業(yè)務(wù)情況 3.理財(cái)產(chǎn)品投資業(yè)務(wù)情況 4.其他投資業(yè)務(wù)情況

自查要點(diǎn)：

同業(yè)投資是指金融機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)（或委托其他金融機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)）同業(yè)金融資產(chǎn)（包括但不限于金融債、次級(jí)債等在銀行間市場(chǎng)或證券交易所市場(chǎng)交易的同業(yè)金融資產(chǎn)）或特定目的載體（包括但不限于商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托投資計(jì)劃、證券投資基金、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金管理公司及子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理產(chǎn)品等）的投資行為。查看會(huì)計(jì)核算是否正確。是否存在混用、亂用會(huì)計(jì)科目隱藏業(yè)務(wù)規(guī)模；是否按照實(shí)質(zhì)重于形式原則，根據(jù)投資資產(chǎn)標(biāo)的性質(zhì)計(jì)提相應(yīng)的資本和撥備；收入是否及時(shí)、全額入賬。查看是否存在將信托、收（受）益權(quán)、資管計(jì)劃等非標(biāo)資產(chǎn)在系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)讓?zhuān){(diào)節(jié)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的情況；轉(zhuǎn)讓信托、收（受）益權(quán)、資管計(jì)劃等非標(biāo)資產(chǎn)，是否存在出具“抽屜協(xié)議”承諾到期回購(gòu)的情況（查看報(bào)表、印章使用登記?。?/p>

（1）債券（含同業(yè)存單）。是否建立完善包括債券投資占比、信用債投資占比、交易賬戶(hù)投資余額占比等結(jié)構(gòu)性限額管理指標(biāo)；債券投資會(huì)計(jì)科目核算是否正確；是否按公允價(jià)值計(jì)提浮動(dòng)盈虧；是否做好風(fēng)險(xiǎn)控制，存量債券業(yè)務(wù)是否出現(xiàn)兌付風(fēng)險(xiǎn)；是否超資質(zhì)購(gòu)買(mǎi)債券；單支債券集中度是否超發(fā)行總額的2%。

（2）信托產(chǎn)品。信托產(chǎn)品投資業(yè)務(wù)手續(xù)是否合規(guī)。購(gòu)買(mǎi)決策流程是否合規(guī)，是否經(jīng)有權(quán)人審批；資料是否完善、是否存在瑕疵；是否對(duì)信托風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)跟蹤。

風(fēng)險(xiǎn)控制情況。通過(guò)調(diào)閱信托投資協(xié)議等資料，查看投資方、資金托管方和使用方三方權(quán)利和義務(wù)是否對(duì)等，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)是否適當(dāng)。對(duì)于定向信托投資，重點(diǎn)關(guān)注擔(dān)保單位是否具有主體資格、信用狀況是否良好，是否具有足額、有效的抵、質(zhì)押，投資收益率是否偏低，是否進(jìn)行3年以上的高風(fēng)險(xiǎn)投資，是否按約定時(shí)間及時(shí)足額給付利息，信托投資本金是否按期收回，如果形成逾期縣級(jí)行社是否及時(shí)采取措施保全資產(chǎn)。資金投向。投資非標(biāo)債權(quán)資產(chǎn)是否投放至政府融資平臺(tái)、房地產(chǎn)（保障房除外）、“兩高一?！毙袠I(yè)等國(guó)家限制的項(xiàng)目或產(chǎn)品，是否投資帶回購(gòu)條款的股權(quán)性融資項(xiàng)目或產(chǎn)品。

會(huì)計(jì)核算。會(huì)計(jì)科目使用是否正確，是否采用正確的會(huì)計(jì)處理方法，確保各類(lèi)交易能夠及時(shí)、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地記載和反映；是否存在虛增、隱藏、截留信托投資收入的情況。

（3）理財(cái)產(chǎn)品投資。是否制定了理財(cái)投資占比限額指標(biāo)。購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品手續(xù)是否合規(guī)。購(gòu)買(mǎi)決策流程是否合規(guī)，是否經(jīng)有權(quán)人審批；資料是否完善、是否存在瑕疵；是否對(duì)理財(cái)產(chǎn)品持續(xù)跟蹤監(jiān)控，是否對(duì)每類(lèi)產(chǎn)品逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，確保理財(cái)資金如期收回。

理財(cái)資金投向?？h級(jí)行社利用富余資金投資購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品要堅(jiān)持審慎、穩(wěn)健的原則，原則上不得投資中長(zhǎng)期理財(cái)產(chǎn)品。查看是否存在投資于國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的限制性行業(yè)和領(lǐng)域（如工藝設(shè)備落后、產(chǎn)品質(zhì)量不合格、能耗及排放不達(dá)標(biāo)項(xiàng)目,鋼鐵、電解鋁、水泥、平板玻璃等行業(yè)）；是否投資包含股權(quán)類(lèi)、金融衍生產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)過(guò)于復(fù)雜的理財(cái)產(chǎn)品；是否投資包含政府融資平臺(tái)項(xiàng)目的理財(cái)產(chǎn)品；是否存在通過(guò)投資理財(cái)產(chǎn)品規(guī)避審慎監(jiān)管政策現(xiàn)象。

會(huì)計(jì)核算。會(huì)計(jì)科目使用是否正確，是否存在通過(guò)“拆借同業(yè)”、“存放同業(yè)”等科目核算理財(cái)產(chǎn)品，縣級(jí)行社對(duì)投資的理財(cái)產(chǎn)品是否按照規(guī)定計(jì)提準(zhǔn)備金。

（4）其他投資業(yè)務(wù)

其他投資業(yè)務(wù)主要包括資產(chǎn)管理類(lèi)產(chǎn)品、收益權(quán)類(lèi)產(chǎn)品等，審計(jì)要點(diǎn)參照信托、理財(cái)產(chǎn)品投資。

第五篇：隱患排查階段總結(jié)

隱患排查階段總結(jié)

9月份以來(lái)，我礦礦委組織各科室、各班組深入開(kāi)展百日安全生產(chǎn)隱患大排查大整治專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，認(rèn)真組織礦井各方面的隱患大排查大整治工作，取得了較好地成果。順利地完成了“專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)”第一階段的工作任務(wù)

一、專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的總體情況

截至9月末，我礦開(kāi)展了隱患大排查大整治工作，累計(jì)自查各類(lèi)隱患20項(xiàng)，已整改20項(xiàng)，整改率為100%。累計(jì)投入整改資金2萬(wàn)多元，并制定應(yīng)急預(yù)案。其中：一通三防方面查出隱患5項(xiàng)，已整改5項(xiàng)，整改率為100%；機(jī)電運(yùn)輸自查隱患9項(xiàng)，已整改9項(xiàng)，整改率為100%。采掘方面查出隱患4項(xiàng)，已整改4項(xiàng)，整改率為100%；地測(cè)防治水查出隱患2項(xiàng)，已整改2項(xiàng)，整改率為100%；

二、主要特點(diǎn)

（一）繼續(xù)深入推進(jìn)“專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)”，加大隱患治理力度

各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)和中央企業(yè)繼續(xù)深入開(kāi)展隱患排查治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，對(duì)排查出的隱患認(rèn)真進(jìn)行梳理，掌握本地區(qū)、本行業(yè)、本單位的隱患情況，并加大了治理力度。北京市安全監(jiān)管局于8月21日召開(kāi)調(diào)度會(huì)，聽(tīng)取了市有關(guān)委辦局關(guān)于市政府掛牌的生產(chǎn)安全事故隱患整改進(jìn)展情況的匯報(bào)，對(duì)整改過(guò)程中遇到的問(wèn)題進(jìn)行了研究。福建省在組織檢查督查的基礎(chǔ)上，將跨地區(qū)、跨部門(mén)、跨行業(yè)、投入大的重大隱患作為工作重點(diǎn)，對(duì)77個(gè)（包括道路交通、火災(zāi)、危險(xiǎn)化學(xué)品、非煤礦山）省級(jí)重大隱患逐一落實(shí)整改。黑龍江省哈爾濱市投入7100多萬(wàn)元，重點(diǎn)整治28家、74項(xiàng)市政府掛牌督辦和上報(bào)省政府備案的各類(lèi)重大事故隱患，同時(shí)計(jì)劃投資6000萬(wàn)元，在道外區(qū)集中建設(shè)油漆類(lèi)危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)，解決分散經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的隱患難整改、監(jiān)管難到位等問(wèn)題。浙江省將列入搬遷計(jì)劃的城鎮(zhèn)居民密集區(qū)危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)、沿江沿河企業(yè)、構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的企業(yè)作為檢查重點(diǎn)，對(duì)存在重大事故隱患的企業(yè)，增掛“事故隱患整改告示牌”，并責(zé)令停產(chǎn)整頓。交通部吸取湖南湘西自治州鳳凰縣堤溪大橋“8.13”垮塌特別重大事故教訓(xùn)，在全系統(tǒng)部署開(kāi)展了以橋梁為重點(diǎn)的交通基礎(chǔ)設(shè)施安全隱患排查治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，重點(diǎn)對(duì)長(zhǎng)大隧道和特大橋梁、超限超載車(chē)輛行駛較為集中的橋梁等進(jìn)行隱患排查。中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)8月份查出隱患867項(xiàng)，已整改846項(xiàng)，整改率為96.7%。

（二）認(rèn)真按照《國(guó)辦通知》要求，積極組織開(kāi)展督查工作

按照統(tǒng)一部署，各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)和中央企業(yè)加強(qiáng)了對(duì)隱患排查治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的檢查和指導(dǎo)。在認(rèn)真組織市（地）、縣（市）、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）自查的基礎(chǔ)上，各?。▍^(qū)、市）相繼組織督查組，對(duì)行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)安全生產(chǎn)隱患排查治理工作進(jìn)行了督促檢查。山西、吉林、黑龍江、新疆、湖南、河南、山東、安徽、甘肅等地專(zhuān)門(mén)召開(kāi)安全生產(chǎn)隱患排查治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)督查動(dòng)員大會(huì)，從安全監(jiān)管、煤炭、公安、國(guó)土資源、建設(shè)等部門(mén)抽調(diào)人員，組成督查組，由廳級(jí)干部帶隊(duì)分赴各地和有關(guān)部門(mén)、重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行全面督查。湖北省政府成立了以主管副省長(zhǎng)為組長(zhǎng)、有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)同志參加的督查組，組織對(duì)全省各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)進(jìn)行督查。浙江省、青海省政府分別組織綜合組和專(zhuān)業(yè)組，到各地區(qū)開(kāi)展督促檢查。云南省組織安全監(jiān)管局、公安廳等12家省直屬部門(mén)和有關(guān)單位組成16個(gè)督查組，由省長(zhǎng)助理和15名廳級(jí)干部帶隊(duì)，對(duì)全省各州市進(jìn)行督查。山東省組織由17個(gè)部門(mén)組成的督查組，由廳級(jí)領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，吸收專(zhuān)家參加，對(duì)17個(gè)市、51個(gè)縣（市、區(qū)）、178家生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位開(kāi)展隱患排查治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的情況進(jìn)行了督查，共排查治理隱患1068項(xiàng)。鐵道部深入開(kāi)展安全生產(chǎn)大檢查、大整治活動(dòng)，運(yùn)輸局組成86個(gè)專(zhuān)業(yè)檢查組分赴各鐵路局檢查督導(dǎo)落實(shí)。從8月下旬開(kāi)始，交通部組織8個(gè)督查組，由部領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，對(duì)全國(guó)交通系統(tǒng)開(kāi)展“防船舶碰撞防泄漏專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)”和橋梁隱患排查治理的情況進(jìn)行了督查。國(guó)家電網(wǎng)公司、國(guó)電集團(tuán)等單位也針對(duì)重點(diǎn)地區(qū)、單位開(kāi)展了分層次、分專(zhuān)業(yè)、全方位的檢查。

（三）認(rèn)真吸取事故教訓(xùn)，結(jié)合實(shí)際排查整改隱患

一些地區(qū)和部門(mén)認(rèn)真吸取事故教訓(xùn)，結(jié)合本地區(qū)、本部門(mén)的實(shí)際，深入排查整改隱患。江蘇省抓住無(wú)錫市華潤(rùn)制鋼有限公司及時(shí)搬遷9號(hào)爐下方的鋼包砌筑人員休息室，避免在“7.19”鋼水包脫落事故中可能發(fā)生群死群傷的嚴(yán)重后果這一典型事例，加強(qiáng)宣傳和教育，督促和指導(dǎo)各類(lèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行全面細(xì)致的排查，認(rèn)真落實(shí)整改措施，及時(shí)消除事故隱患。上海市奉賢區(qū)認(rèn)真吸取遼寧鐵嶺“4.18”鋼水包脫落事故教訓(xùn)，在全區(qū)冶金行業(yè)起重機(jī)械隱患排查中，對(duì)25臺(tái)未達(dá)到規(guī)定要求的吊運(yùn)起重機(jī)責(zé)令停用并限期整改或更換。上海市港口局以湖南湘西自治州鳳凰縣堤溪大橋“8.13”垮塌特別重大事故為鑒，全面檢查水運(yùn)在建工程質(zhì)量問(wèn)題。安徽省政府辦公廳下發(fā)了《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)當(dāng)前安全生產(chǎn)工作的通知》，提出了進(jìn)一步加強(qiáng)煤礦、橋梁建設(shè)、冶金行業(yè)、非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹和交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)安全監(jiān)管工作的具體要求。建設(shè)部針對(duì)湖南湘西自治州鳳凰縣堤溪大橋“8.13”垮塌特別重大事故，要求建設(shè)系統(tǒng)各有關(guān)方面立即對(duì)轄區(qū)內(nèi)城市橋梁、地鐵、大型公共建筑、市政公用設(shè)施等工程的建設(shè)和使用（運(yùn)行）進(jìn)行安全隱患排查。民航總局汲取臺(tái)灣華航B737-800飛機(jī)在日本那霸機(jī)場(chǎng)失火事故教訓(xùn)，于28日發(fā)出的緊急適航指令，要求各航空公司在20天之內(nèi)，對(duì)所有B737-600、700、800、900系列飛機(jī)的主縫翼滑軌組件實(shí)施檢查。

（四）注重總結(jié)交流，加強(qiáng)工作指導(dǎo)

一些地區(qū)和部門(mén)重視對(duì)隱患排查治理工作的總結(jié)和交流，通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)、安委會(huì)聯(lián)絡(luò)員會(huì)議、經(jīng)驗(yàn)推廣會(huì)等方式認(rèn)真總結(jié)前一階段專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，研究解決隱患排查工作中存在的問(wèn)題。黑龍江省安委會(huì)辦公室8月10日召開(kāi)了省直24個(gè)部門(mén)和單位參加的專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)聯(lián)絡(luò)員會(huì)議，聽(tīng)取各牽頭單位工作匯報(bào)，并對(duì)深化專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)和加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合提出了明確要求。河北省各地區(qū)在高危行業(yè)和重點(diǎn)領(lǐng)域確定了2到3家隱患排查治理試點(diǎn)單位，組織召開(kāi)隱患排查治理試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)推廣現(xiàn)場(chǎng)會(huì)。四川省安全監(jiān)管局8月8日在德陽(yáng)市召開(kāi)了全省重大安全隱患及重大危險(xiǎn)源工作座談會(huì)，總結(jié)了一段時(shí)期以來(lái)重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域安全生產(chǎn)隱患排查治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)工作經(jīng)驗(yàn)，并對(duì)下階段工作進(jìn)行了安排部署。公安部于８月１９日至２０日在山西省太原市召開(kāi)了全國(guó)重點(diǎn)地區(qū)加強(qiáng)民用爆炸物品安全管理工作現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，部署開(kāi)展涉爆安全隱患排查整治攻堅(jiān)戰(zhàn)。

（五）以“專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)”為契機(jī)，逐步建立安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制

各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)和中央企業(yè)在專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)工作中，重視制度建設(shè)，逐步建立起隱患排查治理和危險(xiǎn)源監(jiān)控的長(zhǎng)效機(jī)制。目前，山東、云南、安徽、遼寧、新疆、山西等地已制定了關(guān)于事故隱患排查治理的地方性法規(guī)，為隱患排查治理工作提供了法律保障。江蘇省安委會(huì)辦公室代省政府草擬了《江蘇省企業(yè)事故隱患公示制度》，對(duì)一般、較大、重大和特別重大四級(jí)事故隱患的公示形式做了明確規(guī)定；同時(shí)，還建立了隱患定期排查整治、隱患分級(jí)掛牌督辦、隱患零申報(bào)、隱患“一患一檔”、隱患舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)等制度。北京市結(jié)合正在開(kāi)展的奧運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，對(duì)2005年全市重大危險(xiǎn)源普查的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行更新，進(jìn)一步加強(qiáng)了重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理工作。江西省把重大危險(xiǎn)源分級(jí)監(jiān)控作為安全生產(chǎn)隱患排查治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的重點(diǎn)之一，建立了安全生產(chǎn)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，普查登記了6495家企業(yè)，其中各類(lèi)重大危險(xiǎn)源9390個(gè)，并將這些重大危險(xiǎn)源分成1級(jí)、2級(jí)、3級(jí)、4級(jí)進(jìn)行監(jiān)管監(jiān)控。電監(jiān)會(huì)下發(fā)了《電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)重大危險(xiǎn)源安全管理指導(dǎo)意見(jiàn)》，督促各電力企業(yè)進(jìn)一步完善隱患排查治理制度，逐步完善安全生產(chǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制。

三、存在問(wèn)題

從總體上看，隱患排查治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)進(jìn)展是順利的，情況是好的，但還存在一些問(wèn)題：

一是隱患排查治理的廣度和深度尚需進(jìn)一步加強(qiáng)。從8月份的情況看，全國(guó)共有1755833家企業(yè)和單位參加隱患排查治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，仍有大量的企業(yè)尤其是大量中小企業(yè)尚未開(kāi)展自查自改工作；已開(kāi)展隱患排查治理的企業(yè)排查深度不夠，平均每家企業(yè)排查出的隱患不足1.3項(xiàng)。有的地區(qū)和企業(yè)整改行動(dòng)遲緩、措施不力，重大事故隱患整改率太低。

二是少數(shù)地區(qū)和單位對(duì)專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)不重視、工作不扎實(shí)，甚至搞形式、走過(guò)場(chǎng)。有的地方存在隱患排查治理工作力度逐級(jí)遞減的傾向，留有死角；有的單位存在厭戰(zhàn)情緒，工作積極性下降；有的單位自查自改工作避重就輕，敷衍了事，邊排查邊發(fā)生事故。如近期發(fā)生的內(nèi)蒙古霍林郭勒市利源煤礦“8.25”瓦斯爆炸等幾起較大以上煤礦瓦斯事故，大多是違章操作所致。

三是一些地方“打非”工作和責(zé)任追究不力。有的地區(qū)打擊非法建設(shè)、非法生產(chǎn)、非法經(jīng)營(yíng)工作不力，非法違法現(xiàn)象繼續(xù)存在甚至出現(xiàn)蔓延的傾向，非法小煤礦、小礦山、小作坊引發(fā)的事故仍時(shí)有發(fā)生。少數(shù)地區(qū)、部門(mén)調(diào)查處理安全生產(chǎn)事故不認(rèn)真、不嚴(yán)格，落實(shí)責(zé)任追究的決定不及時(shí)、不堅(jiān)決。

四是有的地區(qū)和單位對(duì)由于自然災(zāi)害可能引發(fā)的事故災(zāi)難方面的隱患不重視，排查治理不力，導(dǎo)致事故發(fā)生。最近發(fā)生的山東省新泰市華源礦業(yè)公司“8.17”河岸決口潰水淹井等一系列煤礦潰水淹井、非煤礦山坍塌冒頂、建筑工地坍塌和洪水泥石流襲擊、尾礦庫(kù)翻壩或垮泄等事故，說(shuō)明在防范由自然災(zāi)害導(dǎo)致的生產(chǎn)安全事故方面還沒(méi)有得到足夠的重視，沒(méi)有及時(shí)排查治理隱患和采取防范措施。

四、下步工作要求

針對(duì)存在的問(wèn)題，對(duì)下一步工作提出如下要求：

（一）要繼續(xù)深化隱患排查治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。一是要針對(duì)當(dāng)前安全生產(chǎn)工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)和突出問(wèn)題，進(jìn)一步深化隱患排查治理，嚴(yán)防自然災(zāi)害引發(fā)的事故災(zāi)難。二是要督促前一階段排查治理工作不認(rèn)真、效果不明顯的企業(yè)和基層政府重新“補(bǔ)課”，確保隱患排查各項(xiàng)措施落到實(shí)處，取得實(shí)效。三是要在認(rèn)真開(kāi)展隱患自查自改工作的基礎(chǔ)上，建立完善事故隱患數(shù)據(jù)庫(kù)，加強(qiáng)隱患管理的各項(xiàng)工作，鞏固隱患排查治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)取得的成果。

（二）要做好隱患排查治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)督查工作。正在各地督查的國(guó)務(wù)院安委會(huì)各督查組要嚴(yán)格按照督查方案的有關(guān)規(guī)定，深入細(xì)致、嚴(yán)肅認(rèn)真地開(kāi)展工作。對(duì)發(fā)現(xiàn)的好經(jīng)驗(yàn)，要及時(shí)總結(jié)推廣；對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)指出，并督促各地、各單位落實(shí)整改責(zé)任、及時(shí)予以糾正。各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)和中央企業(yè)要積極配合督查組開(kāi)展工作，對(duì)督查組提出的意見(jiàn)和要求，要認(rèn)真研究整改，并及時(shí)報(bào)送有關(guān)整改情況。

（三）要認(rèn)真做好再檢查階段的工作。一是要認(rèn)真梳理前一階段排查出的隱患，對(duì)未整改的重大隱患要加大整改力度，并加強(qiáng)跟蹤檢查，確保及時(shí)得到整改。二是要加強(qiáng)督促檢查，將隱患排查治理工作走過(guò)場(chǎng)，隱患嚴(yán)重，整改工作不積極、不認(rèn)真，事故多發(fā)的單位列為重點(diǎn)檢查對(duì)象，突出加以幫促。對(duì)不具備安全生產(chǎn)條件的企業(yè)，該退出的要堅(jiān)決退出，該關(guān)閉的要堅(jiān)決關(guān)閉。

（四）要加強(qiáng)制度建設(shè)，逐步建立隱患排查治理長(zhǎng)效機(jī)制。各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)、各單位要以這次專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)為契機(jī)，規(guī)范隱患排查治理工作，建立健全隱患排查治理制度，建立健全重大危險(xiǎn)源分級(jí)監(jiān)控制度，努力實(shí)現(xiàn)隱患排查治理工作規(guī)范化、制度化、經(jīng)?；椭卮笪ｋU(xiǎn)源監(jiān)管監(jiān)控的科學(xué)化，切實(shí)建立起長(zhǎng)效機(jī)制。

（五）要加強(qiáng)事故預(yù)報(bào)預(yù)警和應(yīng)急救援工作。要認(rèn)真吸取事故教訓(xùn)，加強(qiáng)自然災(zāi)害的預(yù)警預(yù)報(bào)，進(jìn)一步完善應(yīng)急救援體制和機(jī)制，加強(qiáng)應(yīng)急隊(duì)伍、救援物資和裝備建設(shè)，充分發(fā)揮專(zhuān)家作用，提高救援能力和水平，確保搶險(xiǎn)救援工作能夠及時(shí)到位，努力減少事故損失。

（六）要認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作堅(jiān)決遏制重特大事故的通知》（國(guó)辦發(fā)明電〔2007〕38號(hào)）精神，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)安全生產(chǎn)的組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任和各項(xiàng)安全防范措施，堅(jiān)決遏制重特大事故的發(fā)生。國(guó)務(wù)院將于9月下旬召開(kāi)全國(guó)安全生產(chǎn)電視電話(huà)會(huì)議，通報(bào)當(dāng)前安全生產(chǎn)工作和隱患排查治理情況，部署“十一”黃金周和十七大期間的安全生產(chǎn)工作。各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)和各類(lèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位要貫徹落實(shí)好國(guó)務(wù)院的部署，進(jìn)一步做好安全生產(chǎn)工作，為即將召開(kāi)的黨的十七大創(chuàng)造安全和諧穩(wěn)定的環(huán)境。