第一篇：證券交易題目

1、下列不屬于證券交易機制目標的是（）

A.有效性B.流動性C.穩(wěn)定性D.收益性

2、提高市場透明度是加強證券市場（）的重要措施

A、有效性B、穩(wěn)定性C、安全性、D流動性

3、符合條件的證券公司提出申請后，需經(jīng)證券交易所（）批準方可成為會員

A、監(jiān)事會B、理事會C、董事會、D專門委員會

4、境內證券經(jīng)營機構要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發(fā)的（）

A經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書B外匯經(jīng)營許可證C席位申請表D經(jīng)營證書

5、（）可申請轉讓向證券公司租用的A股席位

A基金管理公司B保險公司C財務公司D資產管理公司

6、交易參與人應當通過在上海證券交易所申請開設的（）進行證券交易

A會員席位B參與者交易單元C交易單元D證券帳戶

7、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權限不包括（）

A 一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B 大宗交易

C 協(xié)議轉讓

D上市開放式基金等的申購與贖回

8金融期權的買入期權是指期權的買方具有在約定期限內按（）買入一定數(shù)量金融工具的權利 A金融工具市價B雙方即時協(xié)商的價格C協(xié)定價格D合同約定價格

9上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設立的機構是（）

A會員大會B理事會C董事會D專門委員會

10從（）年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場

A1986B1987C1988D1989

11根據(jù)（），證券交易的方式有現(xiàn)貨交易，遠期交易和期貨交易

A交易的時間不同

B交易期限的不同

C交易合約的內容不同

D交易合約的簽訂與實際交割之間的關系

12一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）

A 國債B A股C B股D 權證

13在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則作為第一優(yōu)先原則

A 時間原則B 數(shù)量優(yōu)先C 客戶優(yōu)先D 價格優(yōu)先證券市場的穩(wěn)定性可以用（）來衡量

A 市場指數(shù)的風險性B 市場指數(shù)的波動性C市場價格的波動性D市場價格的風險度 15 交易參與人應當通過在上海證券交易所申請開設的（）進行證券交易

A 交易席位B 參與者交易單元C 交易業(yè)務單元D 普通席位下列屬于證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用是（）

A 提供證券資產管理B 提高證券市場效率C 提供咨詢服務D防止股價波動證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素不包括（）

A 委托人B 證券經(jīng)紀商C 證券交易所D 中國證券業(yè)協(xié)會證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應該（）完成交易

A 自動對沖B分別進場申報競價成交C與委托人協(xié)商對沖D報交易所批準后對沖下列不屬于委托人權利的是（）

A 自由選擇經(jīng)紀商

B 自由買賣、贈與或質押自己名下的證券

C 對證券交易過程的知情權

D 隨時變更或撤消委托將證券帳戶分為人民幣普通股票帳戶，人民幣特種股票帳戶和基金帳戶等，是按（）劃分

A 交易場所B 帳戶用途C投資主體D 投資種類證券公司申請開立多個自營帳戶的，不得超過按照證券公司每（）注冊資本開立1個證券帳

戶的標準計算的證券帳戶數(shù)量

A 100萬元B 500萬元C 800萬元D 1000萬元根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定，單個企業(yè)年金計劃通常最多可以開立（）

證券帳戶

A 1個B 5個C 10個D 15個證券經(jīng)紀商提供的咨詢服務不包括（）

A 上市公司的詳細資料

B 公司和行業(yè)的研究報告

C 經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究

D 有關股票市場變動態(tài)勢的內部報告證券經(jīng)紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與（）的一致性審查

A 證券帳戶B 資金帳戶C 預留印鑒D 委托單有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時

間為13：40；乙的買入價10：40元，時間為13：25；丙的買入價10.70元，時間為13：25；丁的買入價10.75元，時間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應為（）

A 丁、甲、丙、乙B 丙、乙、丁、甲C 丁、丙、乙、甲D 丙、丁、乙、甲客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺帳，是由投資者在（）開立并專門用于投資者的證券買賣交易

A 證券交易所B中國證券登記結算有限責任公司C投資者的證券經(jīng)紀商D銀行 27 電話自動委托的身份確認由（）控制

A 委托人B 密碼C 營業(yè)部D 受托人在（）情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的A 全價交易B 市價交易C 凈價交易D 買賣價交易以下關于委托單的說法，不正確的是（）

A 具有與委托合同相同的法律效力

B 具備委托合同應具備的主要內容

C 明確了證券經(jīng)紀商作為受托人以委托人（客戶）的名義、在委托人授權范圍內辦理證券投資事務權限的義務

D 明確了證券經(jīng)紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份投資者作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔的義務不包括（）

A 了解交易風險，明確買賣方式

B 根據(jù)自身承受能力接受買賣結果

C 采用正確的委托手段

D 按規(guī)定繳存交易結算資金

目前我國A股帳戶不可用于買賣（）

A 期貨合約B 人民幣普通股票C債券D 證券投資基金

在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券帳戶卡業(yè)務中，更換新號碼包含的內容有（）

A 原證券帳戶的復制和證券的非交易過戶

B 新開立證券帳戶和證券的非交易過戶

C 原證券帳戶的復制和證券的交易過戶

D 新開立證券帳戶和證券的交易過戶

變更登記指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認（）過戶的行為

A 記名證券B 不記名證券C 無紙化證券D 實物證券

下列關于特殊法人機構證券帳戶開立要求的說法，不正確的是（）

A 證券公司開展集合資產管理業(yè)務的，每設立1項集合資產管理計劃開立1個專用證券帳戶

B 信托公司每設立1個信托產品開立1個專用證券帳戶

C 證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產品開立1個證券帳戶

D 全國社會保障基金每設立1個投資組合開立1個證券帳戶

記名證券交易后，證券從出讓人帳戶轉移到受讓人帳戶，從而完成證券登記變更的過程稱為

（）

A 非交易過戶登記B集中交易過戶登記C證券帳戶轉讓登記D證券帳戶變更登記 36 證券登記實為（）

A 證券登記申請人申報制B證券公司代理制C 自動申報制D 申請人自愿原則

證券公司從事證券經(jīng)濟業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣

出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤消任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款

A 1倍以上5倍以下

B 3萬元以上30萬元以下

C 3萬元以上10萬元以下

D 1萬元以上10萬元以下

證券公司將客戶的資金帳戶、證券帳戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3

萬元的，處以（）的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

A 1倍以上5倍以下

B 3萬元以上30萬元以下

C 3萬元以上10萬元以下

D 1萬元以上10萬元以下

證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資格管理業(yè)務時，使用客戶資產進行

不必要的證券交易的，責令改正，處以（）的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任

A 1倍以上5倍以下

B 3萬元以上30萬元以下

C 3萬元以上10萬元以下

D 1萬元以上10萬元以下

證券公司或者其分支機構出國務院證券監(jiān)督管理機構批準的范圍經(jīng)營業(yè)務的，責令改正，沒有

違法所得或者違法所得不足30萬的，處以（）罰款

A 1倍以上5倍以下

B3萬以上30萬元以下

C 30萬以上60萬元以下

D 1萬以上10萬元以下

證券公司未按照規(guī)定為客戶開立帳戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）的罰款，并對直

接負責的董事，高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款

A 1倍以上5倍以下

B 1萬元以上5萬元以下

C 5萬元以上30萬元以下

D 20萬元以上50萬元以下

上海，深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進行的A 登記結算公司的交易清算系統(tǒng)

B 交易所

C 各證券公司

D 各銀行

上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在（）閉市后向各證券營業(yè)部傳送

投資者配股明細數(shù)據(jù)庫

A配股公告日B配股公告日后一天C 配股登記日D配股登記日后一天

某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發(fā)行

公司股票的數(shù)量為（）股

A 25000B 2500C 100D 10

某投資者通過場內投資1萬元申購上室開放式基金，假設申購費率為1.5%，申購當日基金份額

凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為（）

A9704份B9707份C 10000份D9611份

某A股的股權登記日收盤價為30元/股，送配股方案每10股配5股，配股價為10元/股，則該

股除權價為（）

A、16.25元/股B、17.5元/股C、20元/股D、25元/股

證券投資基金按照其（），可分為封閉式基金和開放式基金

A設立后規(guī)模是否允許變動B申購和贖回的方式不同C是否上市交易D發(fā)行規(guī)模不同 48 基金管理人可以依據(jù)有關法律，法規(guī)，行政規(guī)章的規(guī)定，提前（）個工作日，以書面形式向

上海證券交易所申請暫?；鸱蓊~的申購或贖回

A、1B、2C、3D、5

投資者申請將開放式基金份額轉出上海證券交易所場內系統(tǒng)的，可在（）日持有效身份證明

文件和上海證券帳戶卡到轉出方的交易所會員營業(yè)部提交轉托管申請

A、T-1B、TC、T+3D、T+5

深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日的（）

A、9：30 ~ 11：30、13：00 ~ 15：00

B、9：15 ~ 11：30、13：15 ~ 15：00

C、9：15 ~ 11：30、13：00 ~ 15：00

D、9：30 ~ 11：30、13：30 ~ 15：00

根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關于權證的說法錯誤的有（）

A、2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權證管理暫

行辦法》和《深圳證券交易所權證管理暫辦法》

B、權證存續(xù)期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權

C、權證行權可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結算

D、權證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算

采用現(xiàn)金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發(fā)行人在權證期滿后的（）個工

作日內向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價

A、1B、2C、3D、4

下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序是（）

A、T日，投資者申購

B、T+1日，對申購資金進行驗資

C、T+3日，公布中簽率

D、T+4日，公布搖號中簽結果

54、上海證券交易A股送股日程安排中，錯誤的有（）

A、申請材料送交日為T – 5日前

B、向證券交易所提交公告申請日為T – 1日前

C、公告刊登日為T日

D、最后交易日為T+5日

55、深圳證券交易所配股認購于（）開始，認購期為（）個工作日

A、R日，10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R – 1日，1556、上海證券交易所可轉債“債轉股”通過（）進行

A證券交易所交易系統(tǒng)B、交易清算系統(tǒng)C、證券公司D、互聯(lián)網(wǎng)

57、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉債公司債券實行辦法》的規(guī)定，可轉債自發(fā)行之日起（）后

方可轉債為公司股票

A、3個月B、6個月C、9個月D、1年

58、過去我國開放式基金是通過（）進行基金份額的申購和贖回

A、證券交易所交易系統(tǒng)

B、證券交易所上市交易

C、金融機構柜臺

D、基金管理人及代銷機構

59、采購證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經(jīng)紀

商應在權證期滿前的（）個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿，或按事先約定代為行權

A、2B、3C、4D、560、對于《關于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見

施行后（）個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構

A、5B、15C、20D、3061、報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的（）順序向報價系統(tǒng)申報

A、價格高低B、數(shù)量多少C、時間先后D、規(guī)模大小

62、發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日（）個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上

發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登

A、1B、2C、3D、463、網(wǎng)下發(fā)行結束后，發(fā)行人向證券登記結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，證券登記結算

公司在其材料齊備的前提下（）個交易日內完成登記

A、1B、2C、3D、464、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價格異常波動

A、供求關系B、交易價格C、市場秩序D、成交量

65、由于證券自營業(yè)務的高風險特性，為了控制經(jīng)營風險，證券公司持有一種證券的市值與該類證

券總市值的比例不得超過（）但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

A、3%B、5%C、10%D15%

66、以下關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是（）

A、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

B、目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C、采用詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

D、交易手續(xù)簡單，清晰，費時少

67、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務的，可能受到的處罰不包括（）

A、公示處分B、警告C、沒收非法所得D、罰款

68、柜臺自營買賣是指證券公司在（）以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣

A、銀行柜臺B、證券交易所C、證券交易系統(tǒng)D、其營業(yè)柜臺

69、《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（）

A、20%B、50%C、70%D、100%

70、自2008年6月1日起實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營帳戶應當

自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案

A、1B、2C、3D、5

第二篇：2011證券交易考前押題二(題目)

交易考前模擬二

? 單選題

1..根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應（）。

A：股票交易申報價格不高于前收盤價的300% B：股票交易申報價格不低于前收盤價的50% C：基金交易申報價格不低于前收盤價的50% D：債券交易申報價格不低于前收盤價的50% 2.證券登記，下列說法不正確的是（）。

A：證券登記按性質劃分為初始登記、變更登記和退出登記

B：退出登記是指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為 C：權證發(fā)行登記參照股份首次公開發(fā)行登記辦理

D：證券登記具有確定或變更證券持有人及其權利的法律效力 3.自然人委托他人代理證券交易，申請開立資金賬戶時.（）

A：委托人與代理人一起營業(yè)部

B：代辦人提交有效身份證明文件及復印件 C：填寫客戶授權委托書

D：提交委托人證券賬戶卡及復印件

4.中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的條件之一是證券公司最近凈資本不低于人民幣（）。A：10億 B：15億 C：8億 D：5億

5.按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務的是（）。A：協(xié)助調查指定事項

B：受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜 C：辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜 D：開立非上市公司股份有限公司股份轉讓賬戶

6.若結算參與人資金交收透支，中國結算深圳分公司可以按金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）收取罰息。A：5? B：1? C：2? D：3?

7.目前，深圳證券交易所上市證券的代碼為一組（）位數(shù)字。

A：3 B：4 C：5 D：6 8.下列各項中，屬于證券經(jīng)紀商權利的有（）。

A：向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容 B：按規(guī)定收取服務費用 C：忠實辦理受托業(yè)務 D：不接受全權委托

9.關于證券賬戶，下列說法正確的是（）。

A：人民幣普通股票賬戶簡稱B股賬戶

B：股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶 C：證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶 D：基金賬戶只能用來買基金

10.上海證券交易所國債買斷式回購交易的申報單位為（）。

A：100手或其整數(shù)倍 B：10手或其整數(shù)倍 C：50手或其整數(shù)倍 D：1000手或其整數(shù)倍

11.證券公司禁止內幕交易所采取的主要措施不包括下列各項中的（）.A：加強監(jiān)管

B：必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 C：嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票

D：為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離 12.證券公司要成為證券交易所的會員，不需要報送的材料是（）。

A：申請書 B：設立的批準文件 C：身份證

D：經(jīng)營證券業(yè)務許可證

13.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務時，應當遵循的流動性要求包括（）。

A：對巨額退立出的認定標準、退出順序、退出價格確定等事宜作出明確約定

B：集合資產管理計劃申購新股不設申購上限 C：集合資產管理計劃中債券不得用于回購

D：托管銀行、證券交易所應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控

14.如果相關人對證券交易所限制相關證券賬戶交易措施有異議的，可以向（）提出復核申請。A：中國結算公司 B：證券交易所 C：證券業(yè)協(xié)會 D：證券公司

15.下列有關基金的表述中，錯誤的有（）。

A：基金可以分為封閉式和開放式兩種 B：上市開放式基金不可以在二級市場買賣

C：基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式 D：基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動

16.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示.A：最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負值，公司首個報告審計結果顯示股東權益仍然為負

B：最近一個會計被注冊會計師出具否定意見的審計報告后，公司首個報告注冊會計師仍出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意

見的審計報告而且本所認為情形嚴重的

C：最近一個會計的審計結果顯示公司對外擔保余額超過1億元且占凈資產值的100%以上后，公司報告審計結果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內的公司除外）仍超過1億元且占公司凈資產值的100%以上 D：連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

17.（）應當按照有關規(guī)定對證券公司集合資產管理計劃申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。A：證券公司注冊地 B：證券業(yè)協(xié)會 C：證監(jiān)會 D：國務院

18.關于交易異常情況的處理，下列說法中不正確的有（）

A：口頭或書面警示

B：按照交易資金一定比例收取罰款 C：證券交易所采取現(xiàn)場和非現(xiàn)場的調查方式 D：限制相關證券賬戶交易

19.（）用于客戶融資融券交易的證券結算。

A：信用交易證券交收賬戶 B：融券專用證券賬戶 C：客戶信用證券賬戶

D：客戶信用交易擔保證券賬戶

20.證券公司應當在每一月份結束后（）內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。A：3日 B：9日 C：10日 D：8日

21.在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和（）等交易步驟。

A：審核認定 B：確認成交 C：市場定價 D：清算交收

22.在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的（）。A：200% B：100% C：50% D：30% 23.證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)（）批準后，可成證券交易所的會員。A：中國證監(jiān)會 B：證券交易所會員大會 C：證券交易所理事會 D：證券交易所會員管理部門

24.全國銀行間債券市場買斷式回購首期結算金額與回購債券面額的比例應符合（）針對回購業(yè)務的有關規(guī)定。A：銀行同業(yè)拆借中心 B：證券業(yè)協(xié)會 C：中國人民銀行 D：證監(jiān)會

25.關于定向資產管理業(yè)務的內部控制，下列說法中不正確的是（）。

A：證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告

B：證券公司應當由專門的部門負責資產管理業(yè)務

C：證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模

D：證券公司定向資產管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易 26.根據(jù)《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份

報價轉讓試點辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為（）。A：9:00至12:00、13:00至16:00 B：9:30至11:30、13:00至15:00 C：15:00至15:30 D：9:15至11:30，13:00至15:00 27.在我國，證券營業(yè)部若采用無形席位交易，撤單可由（）直接將撤單信息通過電腦終端傳送至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機辦理撤單。A：證券營業(yè)部的業(yè)務員 B：受托人 C：證券公司 D：紅馬甲

28.關于自營業(yè)務資金的出入，以下說法不正確的是（）。

A：自營業(yè)務資金的出人必須以公司名義進行 B：禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金 C：禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

D：自營業(yè)務資金的出入可以以個人名義進行

29.關于證券公司辦理集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范，以下說法正確的（）

A：證券公司應當委托證券登記結算公司對集合資產管理計劃的資產進行托管

B：集合資產管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產 C：證券公司進行集合資產管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，可以用專用席位和普通席位

D：集合資產管理計劃推廣期間的費用，應當從集合資產管理計劃的資產中列支

30.證券登記結算公司按照中國人民銀行規(guī)定的（）向結算參與人計付結算備付金利息，結算備付金利息（）結息一次。A：外匯利率，每周

B：金融同業(yè)活期存款利率，每季度 C：定期存款利率，每季度 D：定期存款利率，每月

31.按照《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格管理辦法（試行）》的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業(yè)務的是()。A：指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息

B：辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

C：對擬推薦在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導

D：受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

32.證券公司須建立有效的自營風險監(jiān)控報告機制，風險監(jiān)控部門定期向（）提供風險監(jiān)控報告。A：董事會和投資決策部門 B：監(jiān)事會 C：股東大會 D：證監(jiān)會

33.證券公司或其分支機構未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員將依法被處以()萬元以上()萬元以下的罰款。A：2，20 B：10，20 C：3，20 D：3，30 34.上海證券交易所權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的（）.A：0.01% B：0.03% C：0.04% D：0.05% 35.按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數(shù)量應當不超過（）。A：1萬手 B：10萬手 C：5萬手

D：10萬手

36.證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時不須簽署的文件是（）。

A：證券交易委托代理協(xié)議書 B：風險揭示書 C：買者自負承諾函 D：網(wǎng)上交易協(xié)議書

37.在我國，()不屬于交易費用。

A：過戶費 B：印花稅 C：傭金

D：證券結算風險基金

38.在下列四個關于價格優(yōu)先競價原則的表述中，不正確的是（）.A：指價格最高的買方報價與價格最低的賣方報價優(yōu)先于其他一切報價而成交

B：價格較高的申報優(yōu)先于價格較低的申報

C：價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報。D：價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低買入的申報 39.關于委托撤單，下列說法中，不正確的是（）。

A：對委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀商應及時將凍結的資金或證券解凍 B：投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經(jīng)申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單

C：投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托

D：投資者的委托在未成交前，委托人有權撤銷原有委托令 40.在權證清算交收模式上，中國結算上海分公司采取（）制度.A：待交收 B：當日結算 C：次日結算 D：無負債結算

41.從數(shù)量和質量等方面完善交易設施使其滿足證券交易業(yè)務發(fā)展的需要，可以

有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務的()。A：管理風險 B：合規(guī)風險 C：技術風險 D：動性風險

42.上海證券交易所A股傭金的收取起點為（）。

A：5元 B：5美元 C：5港元 D：2元

43.根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質押式回購的申報價格的最小變動單位為()元人民幣。A：0.005元或其整數(shù)倍 B：0.01元或其整數(shù)倍 C：0.02元或其整數(shù)倍 D：0.03元或其整數(shù)倍

44.從事IB業(yè)務的證券公司，可以提供的服務有（）.A：代理客戶進行期貨交易 B：代期貨公司收取保證金 C：協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D：利用證券資金賬戶為客戶存取

45.證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過（）。

A：場內交易員 B：電腦系統(tǒng) C：證券營業(yè)部業(yè)務員 D：委托指令

46.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦5券商業(yè)務資格的條件之一是證券公司最近凈資產不低于人民幣（）。A：5億 B：8億

C：9億 D：10億

47.下列選項中，不屬于資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責的是（）。

A：執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

B：安全保管集合資產管理計劃資產 C：出具證券公司的財務報告

D：監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經(jīng)營運作

48.關于上市公司的分紅派息，下列說法正確的是（）。

A：分紅派息主要是通過證券交易所的交易系統(tǒng)進行的

B：分紅派息既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使先認股權的過程 C：股票分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種 D：分紅派息主要是通過柜臺交易進行的

49.證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理指定交易或轉托管后的（），憑“二證”（身份證和證券賬戶卡）到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理。A：當日 B：次日 C：第三天 D：第四天

50.關于全國銀行間市場質押式回購交易的報價方式，下列說法不正確的是（）。

A：自主報價包括公開報價和對話報價 B：債券交易采用詢價交易方式

C：交易確認成交前不能對報價內容進行修改或撤銷 D：未按規(guī)定做的報價為無效報價

51.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內幕信息的知情人。

A：證券交易所的有關人員 B：證券監(jiān)督管理機構的工作人員 C：持有公司股份達到百分之三的自然人 D：上市公司的監(jiān)事

52.中國結算深圳分公司在B股清算交收過程中，于（）進行指令對盤，核對成交資料中股東代碼的有效性。（T日為交易日）A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+0 53.債券買斷式回購業(yè)務亦稱（）。

A：封閉式回購 B：開放式回購 C：質押式回購 D：正回購

54.在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務中，（）各分支機構對轄區(qū)內市場參與者的買斷式回購進行日常監(jiān)督。A：證券公司 B：證監(jiān)會 C：中國人民銀行 D：證券業(yè)協(xié)會

55.某投資者當日申報“債轉股”150手，當次初始轉股價格為每股25元，股票當日市價為每股30元，則該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（）。A：1500 B：6000 C：2000 D：1800 56.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優(yōu)價格申報是指（）。

A：以申報進入交易主機時集中申報薄中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格

B：以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報薄中對手方所有申報隊列依次成交，為成交部分自動撤銷

C：以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報薄中對手方

最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交，為成交部分自動撤銷

D：以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報薄中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷

57.按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是()。

A：合格境外機構投資者的批準機構 B：合格境外機構投資選定的境內證券公司 C：合格境外機構投資者自身

D：合格境外機構投資者選定的托管人

58.（）是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)。A：客戶信用交易擔保資金賬戶 B：融資專用資金賬戶 C：信用交易資金交收賬戶 D：客戶信用資金賬戶

59.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為（），最長為（）。A：7天?1年 B：1天?1年 C：1天?4個月 D：7天…4個月

60.根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標準為不超過成交金額的().A：0.01% B：0.02% C：0.03% D：0.04% ? 多選題

1.證券公司的自營業(yè)務信息報告的內容包括（abd）

A：自營業(yè)務帳戶、席位情況 B：自營風險監(jiān)控報告

C：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員 D：自營業(yè)務規(guī)模、風險限額等方面的重大決策

2.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關于證券交易所證券交易的開盤價和收盤價，下列說法正確的有（）

A：證券的開盤價通過集合競價方式產生

B：深圳證券交易所證券的收盤價通過連續(xù)競價的方式產生 C：不能產生開盤價的，以前收盤價為開盤價

D：上海證券交易所當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價 3.關于委托指令及其有效期，以下說法正確的有（）。

A：客戶在委托指令中可以不表明委托買賣方向 B：目前我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托 C：填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種 D：委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種

4.在自然人證券帳戶注冊申請表中，應準確填寫的內容包括（）等。

A：個人姓名

B：有效身份證明文件號碼 C：聯(lián)系地址 D：職業(yè)

5.證券公司從事IB業(yè)務，不得（）。

A：協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B：代理客戶進行期貨交易、結算或者交割 C：代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D：利用證券資金帳戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

6.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行（）的了解。

A：上市的股份公司財務報表 B：經(jīng)營狀況

C：股份公司的一些重大事項

D：內幕消息

7.在證券公司的集合資產管理計劃中,客戶必須履行的義務有()。

A：按合同約定承擔投資風險 B：參與和退出集合資產管理計劃

C：按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用 D：保證委托資產來源及用途的合法性

8.根據(jù)《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則（試行）》的規(guī)定，證券公司開展集合資產管理業(yè)務，應當遵循的業(yè)務規(guī)范包括（）等方面的內容。A：建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度 B：證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃

C：集合資產管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產管理計劃資產中列支

D：集合資產管理合同應當按照公平、合理、公開的原則 9.證券結算包括（）。

A：核算 B：交收 C：清算 D：收付

10.在證券交易所上市交易的（）是證券公司自營業(yè)務的買賣對象。

A：債券 B：權證 C：股票 D：非上市證券

11.在為客戶進行證券買賣申報中，證券經(jīng)紀商違反操作規(guī)程的情況有（）。

A：客戶買入委托當資金不足時，經(jīng)紀商為客戶提供融資服務

B：無事先約定、未預留印鑒或營業(yè)部簽名的，營業(yè)部只能接受其傳真委托 C：每日結束后由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動進賬清算，并打印出股票等清算數(shù)據(jù)

D：客戶在撤單時無須填寫撤單申請，通過電腦自助系統(tǒng)完成

12.根據(jù)我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，證券交易所對證券交易的競價原則為()。

A：客戶優(yōu)先 B：價格優(yōu)先 C：時間優(yōu)先 D：數(shù)量優(yōu)先

13.下列有關證券交易所質押式回購的清算與交收說法正確的有（）

A：在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押 B：到期購回金額等于購回價格乘以成交金額

C：違約后第一個交易日起，中國結算公司有權依法處分質押券 D：分為初始清算交收和到期清算交收 14.投資咨詢服務中需要防止的行為有（）。

A：向投資介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項 B：主觀臆斷，對行情發(fā)表肯定性意見 C：直接指導投資者買賣證券

D：介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法

15.上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（）。

A：經(jīng)證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司 B：具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金 C：組織機構和業(yè)務人員符合證監(jiān)會和交易所規(guī)定的條件 D：承認交易所章程和業(yè)務規(guī)則

16.證券賬戶持有人可以查詢其賬戶的事項包括()。

A：注冊資料 B：證券余額 C：證券變更 D：其他相關內容

17.證券經(jīng)營機構自營業(yè)務的特點有（）。

A：交易的風險性 B：穩(wěn)定性 C：決策的自主性 D：收益的不確定性

18.金融衍生工具交易包括（）。

A：權證 B：金融期貨 C：金融期權 D：可轉換債券

19.證券公司開展定向資產管理業(yè)務應遵循的基本原則包括（）。

A：投資風險證券公司承擔 B：公平公正、誠實守信 C：投資風險客戶自擔 D：健全內控、規(guī)范運作

20.下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（）

A：客戶指令的權威性 B：證券經(jīng)紀商的中介行 C：決策的自主性 D：收益的不確定性

21.我國滬深證券交易所目前的證券交收方式有（）。

A：T+1 B：滾動交收 C：會計日交收 D：T+3 22.證券市場進行投資者教育的目的是（）。

A：提高投資者的風險意識

B：提高投資者的參與意識和風險識別能力 C：提高投資者的自我保護能力 D：提高投資者的規(guī)避風險的能力 E：

23.下列關于全國銀行間市場債券質押式回購的說法，正確的有（）

A：中國人民銀行各分支機構對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監(jiān)管 B：符合條件的金融機構不能委托結算代理人進行債券交易和結算 C：回購雙方需在證券公司辦理債券的質押登記

D：回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議

24.關于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是（）。

A：它的賣出按股票交易方式以電子撮合價成交 B：贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

C：利用跨系統(tǒng)轉托管可以實現(xiàn)基金份額在場內與場外之間托管場所的變更 D：投資者通過交易系統(tǒng)認購必須按照份額進行認購

25.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，下列各項中不符合連續(xù)競價階段有效申報價格范圍的是（）。

A：基金債券交易申報價格不低于前收盤價的70% B：股票交易申報價不低于前收盤價的50% C：股票交易申報價格不高于前收盤價的900% D：基金債券交易申報價格不高于前收盤價的150% 26.融資融券業(yè)務中,機構客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料包括（）。A：法定代表人授權書 B：加蓋公章的預留印鑒卡 C：本人身份證明原件及復印件 D：專用于信用交易的銀行卡

27.開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應當遵守的原則包括（）。A：獨立運行 B：合法合規(guī) C：集中管理 D：崗位分離

28.根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守下列規(guī)定:（）。

A：當日申購的基金份額同日可以賣出，但不得贖回 B：當日買入的基金份額同日可以贖回，但不得賣出 C：當日贖回的證券同日可以賣出，但不得用于申購基金份額 D：當日買入的證券同日可以用于申購基金份額

29.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關于證券交易過戶費的說法，正確的有（）。

A：過戶費屬于中國結算公司的收入 B：在上海證券交易所免收A股過戶費 C：基金交易目前不收過戶費

D：上海深圳兩個交易所都要收取A股過戶費

30.在資產管理業(yè)務中，證券公司不得有下列行為（）。

A：證券公司參與1個集合計劃的自有資金超過計劃成立規(guī)模的5% B：辦理定向資產管理業(yè)務接受單個客戶的資產凈值低于人民幣100萬 C：辦理集合資產管理業(yè)務接受非貨幣形式的資產 D：自行推廣集合資產管理計劃

31.下列有關開盤價和收盤價的表述中，正確的有（）

A：開盤價和收盤價分別是交易日證券的首尾買賣價格 B：開盤價通過集合競價產生

C：在收盤價的確定方面，上海和深圳兩個交易所相同 D：不能產生開盤價的以集合競價的方式產生 32.上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等。

A：上證成分股指數(shù) B：上證50指數(shù) C：上證紅利指數(shù) D：上證綜合指數(shù)

33.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關于A股送股日程安排的說法正確有（）

A：公告刊登日為T日 B：股權登記日為T+3日 C：申請材料送交日為T-5日 D：結算公司核準答復日為T-3日前

34.關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易日的規(guī)定，以下表述正確的是（）。

A：交易日為每周一至周五

B：交易時間內因故停市，交易時間不作順延

C：國家法定假日和證券不作交易所公告的休市日休市

D：根據(jù)市場發(fā)展需要證券交易所可以調整交易時間 35.下列有關柜臺委托的說法正確的是（）

A：柜臺委托主要有電話委托、傳真委托、函電委托等 B：客戶進行柜臺委托必須提供委托人身份證和客戶證券卡 C：客戶和證券經(jīng)紀商面對面辦理委托手續(xù)

D：柜臺委托的缺點是客戶賬號及密碼信息泄或客戶身份可能被仿冒 36.在我國，取得證券交易所普通席位的條件是（）。

A：擁有經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書 B：具有會員資格 C：繳納席位費 D：具有外匯經(jīng)營許可證

37.在集合資產管理計劃中，客戶享有的權利和承擔的義務不包括（）。

A：將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無責任的投資 B：不得非法匯集他人資金參與資產管理計劃

C：按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益 D：對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾 38.目前，我國證券市場上的投資者包括()。

A：自然人 B：法人 C：政府機構 D：金融機構

39.買斷式回購對完善市場功能的重要意義表現(xiàn)在（）。

A：有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格 B：有利于金融市場的流動性管理 C：有利于債券交易方式的創(chuàng)新 D：提高債券市場的流動性 40.在電話委托的形式中，包括()。

A：電話轉委托 B：電話自動委托 C：傳真委托

D：自助終端委托

? 判斷題

1.對于境內居民個人投資B股，有關制度規(guī)定，允許使用其存入境內商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款.2.根據(jù)《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規(guī)定，投資者報價委托和成交確認委托均可撤銷，但成交確認委托一經(jīng)報價系統(tǒng)確認成交的，不得撤銷或變更。3.目前上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶都是由中國結算公司統(tǒng)一管理的。

4.非內幕人員通過不正當手段獲得內幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券的行為屬于內幕交易行為。

5.證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為，可能使證券公司受到法律制裁而導致?lián)p失。

6.按《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，市場風險應在資產管理合同中約定由客戶承擔。

7.可轉換債券具有債權和期權的雙重特性。

8.電話轉委托是指投資者將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀商，證券經(jīng)紀商根據(jù)電話委托內容代為填寫委托書，并將委托內容輸入交易系統(tǒng)申報進場。

9.特殊法人機構投資者開立證券賬戶必須直接到證券交易所辦理。10.目前我國債券交易采用凈價交易，即采用全價申報和凈價撮合成交。11.全國銀行間同業(yè)拆借中心為全國銀行間市場債券回購業(yè)務的參與者提供托管、結算和信息服務。

12.配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明，按照我國現(xiàn)行有關規(guī)定，A股的配股權證不掛牌交易，也不允許轉托管。13.中國結算公司上海分公司為結算參與人開立資金交收賬戶，用于包括ETF份額及組合證券在內的待交收品種的證券交收。

14.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，虛擬開盤參考價格屬于即時行情的內容。

15.維持擔保比例超過200%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后維持擔保比例不得低于200%。16.對于記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結束。17.在我國，權證行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷。

18.公平原則是指參與交易的交易主體按其資金數(shù)量、交易能力而得到相應的待遇和機會。

19.全國銀行間市場債券質押式回購參與者中的非金融機構可直接進行債券交易和結算，但只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務。

20.認購權證是非股份公司因為要成為上市公司而發(fā)行的購買股票的憑證。21.可轉換債券的持有者必須在規(guī)定的轉換期間內選擇有利時機，要求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉換為股票。22.在我國目前條件下，金融衍生工具一般不包括基金。

23.根據(jù)有關規(guī)定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。

24.中國證券登記結算有限責任公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。25.投資者在委托證券公司買賣證券之前，應對自己準備買賣的證券價格變化情況有較充分的了解。

26.對全權委托或不按規(guī)定采用信用交易方式的委托，證券公司一律不得受理。

27.中國結算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記。

28.金融期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時所約定的價格交割一定數(shù)量的金融商品的標準化契約。

29.證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。

30.上海證券市場的投資者必須在某一證券營業(yè)部辦理證券賬戶的指定交易后，方可進行證券買賣或查詢。

31.合格境外機構投資者由其托管人作為結算參與人承擔交收責任。32.在證券交易過程中，買賣雙方成交后，買方隨即將相應價款劃入賣方的資金賬戶中。

33.證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對每個集合資產管理計劃的運營情況進行審計。

34.融資融券業(yè)務合同應載明的事項不包括開立信用賬戶的有關內容。

35.證券公司投資咨詢服務可以向重要客戶提供內幕信息。

36.市場風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。

37.按照中國證券登記結算公司的規(guī)定，個人投資者可向任一代理開戶點申請補辦原號碼上海證券賬戶卡或新號碼上海證券賬戶卡。

38.投資者開立資金賬戶有兩種類型，即在經(jīng)紀商處開戶和在證券交易所處開戶。

39.股票發(fā)行人辦理退出登記時，中國結算公司須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給股票發(fā)行人。

40.證券公司應當按月編制客戶資產管理報告，并向證券公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

41.根據(jù)我國目前的規(guī)定，證券交易所應按照經(jīng)主管部門批準的上市公司送股公告的要求，在股權登記日的次日辦理送股的股權登記業(yè)務。42.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理。

43.在交收日最終交收時點，證券公司必須保證信用交易資金交收賬戶中有足額資金供融資融券交易資金交收。

44.證券投資咨詢公司是證券經(jīng)紀業(yè)務的要素之一。

45.以網(wǎng)上發(fā)行方式發(fā)行新股時，當有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由證券交易所負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。

46.證券交易所特別會員享有對證券交易所事務的提議權和表決權。

47.在定向資產管理業(yè)務中，證券公司要保證客戶資產和其自有資產相互獨立，對所有客戶資產設立統(tǒng)一賬戶，獨立核算。

48.上海證券交易所國債質押式回購交易最小報價變動為0.005元或其整數(shù)倍。

49.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行投票時，在“委托價格”項填報股東大會議案序號。

50.1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

51.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，凡在證券交易所內交易的股票和基金，其漲跌幅均不得超過前后交易日收盤價格的10%。

52.買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報暫時撤銷，當成交價格波動使其進入有效競價范圍時，投資者須再次申報，參加競價。錯

53.信用交易的主要特征在于投資者向經(jīng)紀人提供了信用。

54.合格境外機構投資者是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。

55.基金賬戶屬于專用型賬戶，除上市基金外，其它證券都不能購買。56.B股送股除權報價為最后交易日收盤價除以（送股比例+1）。57.挪用客戶的證券或資金屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的法律風險。

58.證券交易印花稅、過戶費、交易傭金、委托手續(xù)費等是投資者在委托買賣證券時需要支付的交易稅費。

59.按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報。

60.按照現(xiàn)行有關制度規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金等交易費用。

第三篇：證券交易協(xié)議書

證券交易協(xié)議書

證券交易協(xié)議書

甲、乙雙方根據(jù)公平、自愿、平等的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方使用_________證券交易卡（以下簡稱_________卡）簽訂如下協(xié)議，以共同遵守：

一、甲方需是自然人，并承諾對與本協(xié)議有關的國家法律、法規(guī)、交易所的通告、規(guī)定和交易品種及其風險、交易規(guī)則有充分的認識。

二、_________卡是甲方用于通過乙方與指定銀行（具體可以詢問開戶營業(yè)部柜員或參見有關告示）的連通網(wǎng)絡在指定銀行的儲蓄柜臺臨柜對甲方在乙方的資金帳戶進行存取業(yè)務，在乙方營業(yè)部的磁卡自助委托等系統(tǒng)上（包括柜臺委托）進行證券買賣，交割及成交回報，股票余額咨詢、資金查詢等業(yè)務所申領的專用卡。這些項目皆以甲方持有_________卡及輸入正確的證券交易密碼為準。

三、甲方正常使用_________卡的具體時間以相關銀行和乙方具體規(guī)定為準。

四、甲方在簽訂本協(xié)議時，必須詳細填寫相關資料，并確保所提供資料信息的真實、準確、完整和有效，并且，當有關資料發(fā)生變化時，甲方必須及時通知乙方，否則，因所提供資料不實或不詳或未及時將己經(jīng)變化的資料信息通知乙方而造成的任何損失，由甲方自行承擔。

五、甲方可憑_________卡和銀行提供的密碼（以下簡稱_________卡密碼）在相關銀行的聯(lián)網(wǎng)儲蓄網(wǎng)點辦理甲方在乙方的資金帳戶存取款，以及辦理資金余額杏詢業(yè)務。五萬元以上的大額兌現(xiàn)需到相關銀行規(guī)定的特定營業(yè)網(wǎng)點辦理或提前1日向相關銀行儲蓄柜臺預約辦理。_________卡密碼是專門應用于在相關銀行的聯(lián)網(wǎng)儲蓄網(wǎng)點辦理資金存取和查詢的密碼。甲方可憑原始密碼及身份證在相關銀行指定的柜臺網(wǎng)點修改_________卡密碼。甲方若遺忘_________卡密碼可憑_________卡及本人身份證到相關銀行信用卡部重新設置。

六、甲方取款不得透支，存款需足額存入，甲方隨時可通過乙方的委托電話進行存取款查詢確認。若由于交易所休市、電腦故障、自然災害、電力中斷、通訊故障等乙方不可預測或不可控制事件造成甲方實際存取資金數(shù)與乙方帳面數(shù)不符時，甲乙雙方應互相協(xié)作發(fā)現(xiàn)并解決問題，乙方對不可預測或不可控制事件對甲方造成的損害，不承擔任何責任。乙方與相關銀行可協(xié)助甲方查明原因并根據(jù)實際情況予以妥善解決。甲方在轉帳過程中如遇問題可通過乙方電話進行咨詢。

七、甲方通過相關銀行的儲蓄柜臺下達的存取款指令，以電腦記錄和相關憑證為準，并授權乙方與相關銀行依據(jù)甲方指令進行操作，甲方對其下達的所有存取款指令所產生的后果承擔全部責任。

八、甲方在劃轉資金時，必須通過密碼進行。甲方務必注意其專用密碼的使用、保密及經(jīng)常更換。凡使用甲方_________卡密碼從在乙方的資金帳戶中進行的取款業(yè)務視為由甲方親自辦理，因此而產生的法律后果亦由甲方承擔。對甲方的誤操作或被他人竊取密碼后進行的操作，乙方與相關銀行不承擔任何責任。

九、因乙方過錯致使甲方的資金被盜提的，由乙方負責歸還甲方被盜資金及其按同期中國人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算出的利息，除此之外，乙方不再承擔其他責任。因相關銀行的原團致使甲方的資金被盜提，并給甲方造成損失的，由相關銀行負責賠償甲方的損失，乙方不負責補償甲方損失。

十、甲方可憑_________卡及證券交易密碼在乙方及與乙方漫游聯(lián)網(wǎng)的營業(yè)部磁卡自助委托等系統(tǒng)上進行證券買賣，交割及成交回報，股票余額查詢、資金查詢業(yè)務。證券交易密碼是甲方進行證券委托買賣的重要憑證。乙方鄭重提醒甲方務必注意證券交易密碼的使用和保密并保持經(jīng)常更換，甲方若遺忘證券交易密碼可憑_________卡、本人身份證、股東帳戶卡、資金帳戶卡到乙方重新辦理。凡使用甲方證券交易密碼所進行的一切交易，均視為甲方親自辦理之有效委托，因此而產生的一切后果均由甲方承擔。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。證券交易協(xié)議書證券交易協(xié)議書。

十一、甲方通過磁卡自助等委托方式下達的委托買賣指令，均以電腦記錄資料為準，甲方對其委托的各頊交易活動的結果承擔全部責任。甲方應在委托指令下達后三個交易日內向乙方查詢該委托結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。

十二、甲方若不慎丟失_________卡，應憑本人身份證、證券交易密碼盡快在乙方辦理掛失手續(xù)，乙方對甲方正式申請掛失_________卡前可能遭受的損失不承擔責任。若由于甲方使用不當造成_________卡損壞，甲方應憑原卡、本人身份證、證券交易密碼向乙方申請辦理換卡，乙方收取工本費_________元。

十三、本協(xié)議執(zhí)行過程中發(fā)生的糾紛，雙方協(xié)商解決。經(jīng)協(xié)商后仍不能解決的，由當事人根據(jù)國家有關法律法規(guī)采取訴訟方式解決。

十四、乙方有權根據(jù)有關法規(guī)政策的要求或者認為必要時對本協(xié)議書進行修改，有關修改以書面形式在乙方的營業(yè)場所公布。公布后一個月內，甲方未提出書面反對意見的，視為甲方同意該修改。如果甲方在一個月之內提出書面反對意見的，則甲乙雙方可以就此進行協(xié)商，如果通過協(xié)商不能達成共識，一方通知另一方后可以決定終止本協(xié)議書。

十五、本協(xié)議書在雙方簽字蓋章后生效，至甲方提出銷戶或乙方根據(jù)情勢變更原則終止本協(xié)議時失效。

十六、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)壹份，每一份具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

代表：_________ 代表：_________ _________年____月____日 _________年____月____日

證券交易協(xié)議書

甲方：_________

乙方：_________

甲乙雙方根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《_________》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關事項達成如下協(xié)議：

第一章網(wǎng)上委托風險揭示書

第一條甲方已詳細閱讀本章，認識到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：

1．由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況；

2．投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒；

3．由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲；

4．投資者的電腦設備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，無法下達委托或委托失?。?/p>

5．投資者在申請開通網(wǎng)上交易過程中，應充分了解網(wǎng)上交易的具體細節(jié)，包括幾個過程，如客戶的計算機配置問題，電信線路問題，以及服務器的響應問題等，對網(wǎng)上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失；

6．如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤；

7．由于網(wǎng)絡故障，導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)進行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委托成功，而券商服務器未接到其委托指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險；或投資者電腦界面對其委托未顯示成功，于是投資者再次發(fā)出委托指令，而券商服務器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進行了交易，使投資者由此而產生重復買賣的風險；

8．由于行情信息及其他證券信息有可能出現(xiàn)錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風險；

9．由于不可抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險；

10．投資者對開通網(wǎng)上交易后所涉及的責、權、利應有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應及時進行彌補，以免造成更大的損失。

上述風險可能會導致投資者（甲方）發(fā)生損失。當出現(xiàn)上述情況，客戶可以隨時與開戶營業(yè)部或我公司聯(lián)系，并改用其他委托方式，避免或盡量減少交易損失。

第二章網(wǎng)上委托

第二條本協(xié)議所表述的“網(wǎng)上委托”是指乙方通過互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。

第三條甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機關核準開展網(wǎng)上委托業(yè)務的證券公司之所屬營業(yè)部。

第四條甲方可以通過網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應服務。

第五條甲方為進行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產生的后果由甲方自行承擔。

第六條甲方應持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復印件以書面方式向乙方提出開通網(wǎng)上委托的申請，乙方應于受理當日或次日為甲方開通網(wǎng)上委托。

第七條甲方開戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書。

第八條凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產生的一切后果由甲方承擔。

第九條乙方建議甲方辦理網(wǎng)上委托前，開通柜臺委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當網(wǎng)絡中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結時，甲方可采用上述委托手段下達委托。

第十條乙方不向甲方提供直接通過互聯(lián)網(wǎng)進行的資金轉帳服務，也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉托管服務。

第十一條甲方通過網(wǎng)上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機關的有關規(guī)定執(zhí)行。證券交易協(xié)議書

2．一方違反本協(xié)議，另一方要求終止；

3．甲乙雙方協(xié)商同意終止。

第十八條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

代表：_________代表：_________

_________年____月____日_________年____月____日

證券交易協(xié)議書

甲方（持卡人）：____________

身份證號：__________________

乙方：______________________

股東代碼：__________________

地址及郵編：________________

聯(lián)系電話：__________________

e-mail：___________________

依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權利和義務。

第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規(guī)定。

第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡／深圳證券帳戶及復印件。

第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標準繳納有關交易費用。

第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內容。

第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。

第六條乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔。

第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對 其委托交易的結果承擔全部責任。

第八條甲方在開通_____（土地使用權轉讓協(xié)議書）_____________后，乙方將為甲方從事下列委托事項

1．接受并執(zhí)行甲方通過__________________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令；

2．代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的有價證券的交割結算事宜；

3．代理領取甲方應有的分紅派息；

4．協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉托管事宜；

5．以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。

第九條甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。

第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。

第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監(jiān)管機關等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。

第十二條甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任

第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù)；若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。證券交易協(xié)議書合同范本。

第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。

第十七條因地震、臺風、火災、水災、戰(zhàn)爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任

第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十條因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十二條因甲方未履行交易交收責任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償?shù)?，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當?shù)淖C券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。

第二十三條乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告后30天內到原開戶點辦理相應手續(xù)，否則視為甲方接受新內容，并將公告的內容作為本協(xié)議不可分割的一部分。

第二十四條《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。

第二十五條協(xié)議雙方如有爭議，應盡可能通過協(xié)商、調解解決。協(xié)商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第二十六條本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。

第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。

甲方（蓋章）：______________

法定代表人：________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

乙方（蓋章）：______________

法定代表人 ________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

第四篇：證券交易心得體會

證券交易心得

經(jīng)過前面15周的證券交易的操作，我對證券從一點不懂有了一點基礎性了解，我覺得股票是一種很神奇的事情，讓人琢磨不透，充滿了神秘感。并且經(jīng)過這幾次的操作練習有了一些交易心得。

證券是用以表明各類財產所有權或債券的憑證或證書的統(tǒng)稱。股票，公債券，基金債券，票據(jù)，提貨單，存款單，保險單等都是證券。股票是股份公司公開發(fā)行的用以證明投資者的股東身份和權益，并據(jù)以獲得股息和紅利的憑證。股票作為一種有價證券具有穩(wěn)定性，風險性，責權性還有流通性。

我們在進行股票購買前，我一般會進行證券投資分析，通過各種分析方法，對影響證券價值或價格的各種信息進行綜合分析，以判斷證券價值或價格及其變動的行為，同時也對自己想要購買的股票確定買賣時機，買什么證券，以及如何構建最優(yōu)證券組合三方面的問題。

同時結合我們的書本和電腦上證券交易對大盤單根K線一般會有以下幾種情況出現(xiàn)：

1.長紅線或大陽線：此種圖表示最高價與收盤價相同，最低價與開盤價一樣。上下沒有影線。從一開盤，買方就始終占優(yōu)勢，使價格一路上揚，甚至收盤。表示強烈的漲勢，股市呈現(xiàn)高潮，買方瘋狂涌進，不限價買進，股票持有者，因看到買氣的旺盛，不愿拋售，出現(xiàn)供不應求的狀況。2.長黑線或太陰線：此種圖表示最高價與開盤價相同，最低價與收盤價一樣，上下沒有影線。從一開始，賣方就占優(yōu)勢。股市處于低潮。握有股票者不限價瘋狂拋出，市場呈現(xiàn)一面倒，直到收盤，價格始終下跌，表示強烈的跌勢。

先跌后漲型：這是一種帶下影線的紅實體。最高價與收盤價相同，開盤后，賣氣較足，價格但在低價位上得到買方的支撐，賣方受挫，價格向上推過開盤價，一路上揚，直至收盤，收在最高價上?？傮w來講，出現(xiàn)先跌后漲型，買方力量較大，但實體部分與下影線長短不同，買方與賣方力量對比不同。下跌抵抗型：這是一種帶下影線的黑實體，開盤價是最高價。一開盤賣方力量就特別大，價位一種下跌，但在低價位上遇到買方的支撐。后市可能會反彈。

上升阻力：這是一種帶上影線的紅實體。開盤價即最低價。一開盤買方強盛，價位一路上推，但在高價位遇賣方壓力，使股價上升受阻。賣方與買方交戰(zhàn)結果為買方略勝一籌。具體情況仍應觀察實體與影線的長短。

先漲后跌型：這是一種帶上影線的黑實體。收盤價即是最低價。一開盤，買方與賣方進行交戰(zhàn)。買方占上風，價格一路上升。但在高價位遇賣壓阻力，賣方組織力量反攻，買方節(jié)節(jié)敗退，最后在最低價收盤，賣方占優(yōu)勢，7.并充分發(fā)揮力量，使買方陷入“套牢”的困境。

反轉試探型：這是一種上下都帶影線的紅實體。開盤后價位下跌，遇買方支撐，雙方爭斗之后，買方增強，價格一路上推，臨收盤前，部分買者獲利回吐，在最高價之下收盤。這是一種反轉信號。如在大漲之后出現(xiàn)，表示高檔震蕩，如成交量大增，后市可能會下跌。如在大跌后出現(xiàn)，后市可8.能會反彈。

彈升試探型：這是一種上下都帶影線的黑實體，在交易過程中，股價在開盤后，有時會力爭上游，隨著賣方力量的增加，買方不愿追逐高價，賣方漸居主動，股價逆轉，在開盤價下交易，股價下跌。在低價位遇買方支撐，3.4.5.6.買氣轉強，不至于以最低價收盤。有時股價在上半場以低于開盤價成交，下半場買意增強，股價回至高于開盤價成交，臨收盤前賣方又占優(yōu)勢，而以低于開盤價之價格收盤。這也是一種反轉試探。如在大跌之后出現(xiàn)，表示低檔承接，行情可能反彈。如大漲之后出現(xiàn)，后市可能下跌。

十字線型：這是一種只有上下影線，沒有實體的圖形。開盤價即是收盤價，表示在交易中，股價出現(xiàn)高于或低于開盤價成交，但收盤價與開盤價相等。買方與賣方幾乎勢均力敵。10.“⊥”圖形：又稱空勝線，開盤價與收盤價相同。當日交易都在開盤價以上之價位成交，并以當日最低價（即開盤價）收盤，表示買方雖強，但賣方更強，買方無力再挺升，總體看賣方稍占優(yōu)勢，如在高價區(qū)，行情可能會下跌。11.“一”圖形：此較形不常見，即開盤價、收盤價、最高價、最低價在同一價位。只出現(xiàn)于交易非常冷清，全日交易只有一檔價位成交。冷門股此類情形較易發(fā)生。12.“三V接力”型：觀察盤面時，若發(fā)現(xiàn)某個品種K線圖出現(xiàn)了連續(xù)三個“V”字形態(tài)頭尾相聯(lián)、高點不斷刷新、底部不斷上移時，往往預示著該股短線機會的降臨。在大盤保持相對平穩(wěn)的前提下，這種股票階段性漲幅往往十分可觀，投資者可在觀察盤面時，逢該股回調及時買入。通過觀察“盤面”捕捉投資機會的結果，只要快進快出，往往盈多虧少。

經(jīng)過這幾次交易我總結一下自己的心得就是1：買跌不買漲，2證券投資需要時間，風險和報酬。3證券投資不要死守一只股票，4在證券投資中應分散投資，將投資資金分別投在不同種類的證券上。5有時候自己的直覺會勝過那些專家的意見。6選擇股票應看發(fā)行公司的信譽和公司的效益。7三分之一回跌，二分之一回漲。股價上漲一段后，一般要回檔三分之一，股價下跌一段 后，一般要反彈一半。

9.

第五篇：證券交易總結報告

模擬炒股總結報告

一、對于模擬炒股的理解

華爾街有句名言：“你如果能在股市熬十年，你應能不斷賺到錢；你如果熬了二十年，你的經(jīng)驗將極有借鑒的價值；如果熬了三十年，那么你退休的時候，定然是極其富有的人?！?/p>

從這句名言中，我了解到一個信息，那就是想要在股市中取得勝利，實際操盤中所得到經(jīng)驗是必不可少的法寶。那么作為炒股新手入場培訓基地的模擬炒股是否能夠給炒股者提供同樣的價值了？這個問題從11月22日至26日在我們這些進行模擬炒股實踐的學生中一直是討論的焦點。

“模擬炒股到底有沒有用？”這個問題我已經(jīng)聽了多次，其實我覺得其根本無法用簡單的“是”或“否”來作答?！澳M炒股完全沒用！”有些同學如是說，而且語氣非?？隙ā槭裁催@樣說呢？一位同學發(fā)表見解道：“模擬炒股用的不是真錢，你根本不會認真去玩，都是全倉殺入殺出，投機倒把，做一些在現(xiàn)實生活中絕對不會做的操作，無論是賺是虧都不會太在意?！倍硪晃煌瑢W則說：“我曾經(jīng)也玩過模擬炒股，當時也很用心分析，認真對待的，并且一直能保持盈利，但是一旦投入實盤操作，卻總是操作失誤，虧損頻頻。”為什么呢？他繼續(xù)解釋道：“因為炒模擬盤沒有心理壓力，所以發(fā)揮正常，大部分的操作都是理性操作；而當拿著真金白銀去市場上拼殺時，我總會患得患失，從而經(jīng)常作出錯誤的判斷或選擇?！?/p>

對于持第一種觀點的同學，我想說的是，模擬炒股是否有價值，完全取決于你怎么看待它。比如說軍隊訓練，安排了一次彩彈野戰(zhàn)實習，你覺得這種模擬實戰(zhàn)的練習有沒有用？彩彈不會打死人，是不是意味著這種練習沒有意義？我估計沒人會這樣想，大家依然會很認真地對待模擬實戰(zhàn)，因為大家都清楚，如果在模擬實戰(zhàn)中老是失敗，老是“中彈”的話，到真正的戰(zhàn)場上就是不折不扣的炮灰了。其實模擬炒股也一樣，所謂的模擬盤，就是給你一個沒有風險和壓力的環(huán)境，讓你試驗你的選股策略，你的操作手法等等，如果你認真對待它，它絕對不會毫無意義的；而如果你不認真對待，那么我承認，這樣的模擬炒股也就是玩玩而已。

而對于那位模擬炒股游刃有余，實戰(zhàn)成績卻不甚理想的同學，也許他要鍛煉的就是他的心態(tài)。實戰(zhàn)會把人性的弱點無限放大，貪婪和恐懼正是阻止盈利的最大障礙。模擬炒股永遠無法做到實戰(zhàn)的壓力，但如果你的選股策略，你的戰(zhàn)術方針已經(jīng)被模擬炒股多次證明是正確的話，難道你在實戰(zhàn)中不會對自己更有信心嗎？如果能在模擬盤中賺錢，而無法在實戰(zhàn)中賺錢，那基本上就是心理素質的問題；模擬炒股對你而言，就是增強自信的途徑之一。在股市中，有信心未必賺錢，但沒信心基本要虧。

因此我認為，模擬炒股還是有參考價值的，它可以讓新手鍛煉自己的基本技能，高手測試自己 的選股策略。

二、模擬操盤策略：

1首先根據(jù)國家發(fā)布的重要文件確定行情比較好的板塊 2在板塊中根據(jù)每只股票的走勢圖結合書本知識選定幾只股票

3去網(wǎng)站查看這幾只股票代表的公司的營業(yè)情況和盈利能力以及未來前景 4最后看一下證劵公司對這只股票的評價然后確定買入哪一只或哪幾只股票

這四點策略是我大約在模擬炒股兩天后總結出來的，直到最后一天我的策略基本上成功率在百分之八十以上，我也因此在第三天便盈利了2萬多元，實踐第五天的時候，由于只有一天時間，所以聽取了同學的意見，“擇時清倉，謹慎進倉”，最終把盈利保持在近2萬元的水平。

三、操盤日志

2013-11-22 初入股市，不了解行情，上午暫時觀望；

下午大盤走勢回暖，在有經(jīng)驗的同學的建議下買入了第一只股票，開盤價36.99，收盤價37.37，買入價37.21，購進5000股。期間股價跌回37.01，由于持股較多，虧盈達到負1000多，在同學的提醒下進行補倉，又購入5000股，總共購入10000股。之所以敢如此大膽，正是因為看準了最近的走勢，判定其必會繼續(xù)攀升，所以放手一搏。

果不其然，在最終收盤之時，再次攀升至37.37，雖然比我的買入價只高了0.16，但是作為第一次炒股的新手，有盈余便是取得了勝利。

本日總結：

1、主要是借鑒他人經(jīng)驗，自我分析能力欠缺。

2、對炒股有了初步了解，如：開盤、收盤時間，看走勢圖、第一次明白補倉的概念。

3、學會了如何買入股票。

2012-11-23 開盤之后，持續(xù)下跌，由于持10000股，數(shù)量較大，對昨日的判斷動搖，懼怕其繼續(xù)下跌，所以決定清倉。在10:45am左右以37.26的價格拋售了全部的股份，至此，我人生的第一支股票便在獲利幾乎可以忽略不計的情況下落下帷幕。

下午開盤，狂飆不止，最高甚至達到了38.16，此時追悔莫及，但因價格過高，最終沒有再進 入這支股。痛定思痛之下，我關注了一下國家最近的宏觀經(jīng)濟情況以及國家經(jīng)濟政策，發(fā)現(xiàn)紡織業(yè)的近況不錯，決定購進紡織業(yè)板塊的股票。經(jīng)過反復分析走勢，并在13.25時補入5000股紡織業(yè)的股票，以期待其第二天的攀升。

本日總結：

1、發(fā)現(xiàn)自己是風險規(guī)避型，懼怕失敗，意志不堅定，不敢堅持自己的正確觀點。

2、具備了自我分析能力，學會了自主購買看中的股票。

3、發(fā)現(xiàn)了以宏觀經(jīng)濟和國家政策來判定板塊優(yōu)劣的策略。

2012-11-24 本日開盤，果然飆升。在其升到本日最高點13.97之時，我依舊判斷其會繼續(xù)攀升，所以持觀望狀態(tài)。峰回路轉之下，該股開始下跌。由于受到昨天的教訓，盡管跌回到昨日買入價13.49,也沒動搖我對該支的信息。

直到下午其再次回彈到13.79,出于謹慎起見，我決定清倉，賣出10000股。這支股讓我賺了將近2000多元，于是信心倍增，在經(jīng)過一段時間的分析之后，我果斷以37.04的價格買入了10000股300005我人生中的第三只股票。因為我發(fā)現(xiàn)其近半年來的走勢非常之好，一直處于上升趨勢，且活力旺盛，離上一個周期的最高點也還有相當?shù)木嚯x，這便說明其還有相當大的攀升空間。

下午收盤之時，再次驗證了我炒股策略的正確性，第三只股票不負所望，飆升至38.98，形勢一片大好。

本日總結：

1、鍛煉了心理素質，在股票下跌時，任然堅持自己的主見，最終獲得了勝利。

2、學會了不貪心，該出手時就出手，見好就收。

3、對自我摸索得來的炒股策略應用的更加熟練。

2012-11-25 本日開盤，第三只股票在昨日收盤的大好形勢之下繼續(xù)攀升，直至上升到39.70比我昨日的買入價高出了2.66才開始回落?？吹狡溟_始回落的走勢，我感覺到其應該在今日很難再達到這個高度，畢竟狂飆2元半以上這種幅度之后再繼續(xù)增長這種情況是難得一遇的，所以我秉著見好就收的心態(tài)以39.14的價格清倉，賣出了10000股第三只股票。經(jīng)此一役，我凈賺2萬多元，總資產達到了2萬4千多。果不其然，自從開盤時的那個高峰之后，第三只股票一直狂跌，甚至跌破了我昨日的買入價。我一邊慶幸自己的出手及時，一邊卻又在思考是否應該在其價低之時再次購入，因為盡管它在下跌，但是我還是看好它明日的走勢，因為上午嘗到了甜頭，所以膽子也更大了，對風險的意識直線下降，于是便在上午10：20左右以38.12的價格購入了5000股探路者。之后探路者一直沒有起色，持續(xù)下跌，最終以38.00的價格收盤。

本日總結：

1、還是堅持了見好就收的炒短線股原則，并因此獲得了2萬多的盈利。

2、在取得一些成就之后，便降低了風險意識，不經(jīng)過深思熟慮就隨便投資，最終套入其中。

2012-11-26

今日還未開盤，便收到了同學的提議：由于今日是模擬炒股最后一天，各位同學最好的策略就是“擇時清倉，謹慎進倉”。由于我昨天已經(jīng)賺了2萬多，所以對于同學的這個建議，我表示非常贊同。打算開盤之后，只要不虧就把5000股全部甩出，然后就坐觀其變，不再進入。

開盤之后，繼續(xù)了昨日的趨勢，一路下跌。可能是因為最后一天的原因，這時我還是動搖了，自我臆斷其今日必不能超過38.00，所以在上午10點左右，我以低于昨日買入的價格拋出5000股，以求徹底清倉。直到下午收盤，再未買入任何股份。最終盈利將近2萬，總資產將近52萬。

本日總結：

1、最后一天心浮氣躁，懼怕風險，導致與下午的解套機會失之交臂。

2、另一方面也體現(xiàn)了我對于投資的謹慎，見好就收的策略再次展現(xiàn)無余。

四、模擬操盤心得

首先，投資者要保持良好的心態(tài)，要有一顆平常心，要放棄獲暴利的心態(tài)，避免被市場的大幅拉升誘惑，最好是從價值投資的角度出發(fā)，穩(wěn)健投資。我們這一次做的畢竟是模擬炒股，時間上來說，只適合炒短線，但是作為現(xiàn)實股市中的“真槍實彈”，保持良好心態(tài)，把握穩(wěn)健的投資還是非常重要的。其次，樹立一個正確的投資理念，充分了解股票的投資價值，理性分析，并且在制定好操作計劃后再按照計劃進行操作。實際生活中投入作為資本投入到股市當中的資金畢竟對很多人來說是比較珍貴的，所以，更應該在買與賣前做好理性的分析，讓自己的投資不至于打水漂。再次，學會多看、多想、多操作，就會熟能生巧，保證資金安全是盈利的基石。要鍛煉良好的心里素質。要沉重冷靜分析，相信自己的判斷力，保持五分樂觀七分警覺。在形勢不利的時候及時抽身而退,從而最小化降低損失。最后，對于沒有把握的市場需要放棄，也就是設定止損，到了止損位就堅決止損，做到不怕、不貪，不以市場的短期波動而驚慌失措。買賣股票不要企望買到最低、賣到最高，因為最低和最高可遇而不可求。有了以上這些最基本的素質，也應該可以算是在炒股這場游戲中為自己配上了最基本的裝備了。

在具體操作方面我們要做到以下幾點：

（1）掌握基本的技術分析理論；股市中的理論概念浩如繁星，投資者要想提高自己的投資技巧第一步就是多多加強基本理論的學習，所謂的基本理論必須是正規(guī)的技術分析理論，不要迷信那些速成理論、選股百發(fā)百中的理論，要保持清晰的頭腦，形成自己的分析判斷。

（2）養(yǎng)成良好的看盤、盯盤習慣；股市是弱肉強食的地方，股市瞬息萬變，要想獲利有效的辦法就是養(yǎng)成良好的看盤盯盤的習慣，這主要有以下幾點作用：首先可以發(fā)現(xiàn)具有交易價值的股票，股票市場中每天漲跌居前的股票是十分值得關注的，其次可以總結某只股票的行情規(guī)律，再次有利于我們把握交易時間，不看盤不盯盤的話很可能錯過買點而買在高位，最后有利于培養(yǎng)股感。

（3）提高對政策消息分析的敏感能力；每天都要及時關注政府部門的財政政策、產業(yè)政策以及國外相關市場的行情消息，結合消息總結不同政策對不同產業(yè)、不同公司股票造成的影響，學習媒體上權威人士對政策的解讀與把握。我們的交易決策必須是消息分析的結果，包括宏觀基本面分析和技術分析，一定不能直接聽信消息推薦的股票進行操作。

總的來說，這次模擬炒股，讓我對證券投資學這門課程有了全新的認識：這是一門與實際操作聯(lián)系非常緊密的課程。在教學的過程中，學完的理論課程之后如果能在老師的帶領下做這個模擬炒股訓練，在實戰(zhàn)中分享老師對證券投資的認識，再或者以小組的形式從基本調查的宏觀經(jīng)濟分析到行業(yè)的調研，以及公司的實際經(jīng)營情況的了解，一個環(huán)節(jié)一個環(huán)節(jié)的學習，相信這樣我們的收獲會更大。