第一篇：證券交易教案

第一章 證券交易概述 第一節(jié)證券交易的概念和基本要素

一、證券交易的概念及原則

（一）概念及特征 １、概念 ２、特征

（二）發(fā)展歷程

１９８６ 證券交易市場(chǎng)建立 1986.8沈陽(yáng)企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 1986.9股票柜臺(tái)業(yè)務(wù)－－－上海 1990.12.19上海所 1991.7.3深交所

1992.初b股（上海）上市 1998.3.2第一個(gè)基金上市 199.7.1《證券法》開始實(shí)施 2005.4股權(quán)分置改革 2005.10《證券法》修訂

（三）原則 公平、公正、公開

二、證券交易的種類

（一）股票交易，（二）債券交易，（三）基金交易，（四）金融衍生工具交易（包括權(quán)證交易，金融期貨交易，金融期權(quán)交易，可轉(zhuǎn)換債券交易）

（五）（另有交易型開放式指數(shù)基金）

三、證券交易的方式

（一）現(xiàn)貨交易(二)遠(yuǎn)期交易和期貨交易

（三）回購(gòu)交易

（四）信用交易

四、證券投資者

五、證券公司

1、設(shè)立條件

2、可經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

六、證券交易場(chǎng)所

（一）證券交易所

（二）其他交易場(chǎng)所

七、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

第二節(jié) 證券交易程序和交易機(jī)制

一、交易程序

（一）開戶

（二）委托

（三）成交

（四）結(jié)算

二、證券交易機(jī)制

（一）目標(biāo)（流動(dòng)性、穩(wěn)定性、有效性）

（二）種類（1）交易時(shí)間的第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)

一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義

1、要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。

2、證券經(jīng)紀(jì)商的作用：媒介、咨詢服務(wù)。

二、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立

（一）經(jīng)紀(jì)關(guān)系戶的建立

1、簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》；

2、簽訂《證券代理委托協(xié)議書》；

3、開立資金賬戶。

（二）委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)

1、委托人的權(quán)利與義務(wù)

權(quán)利（6）：選擇經(jīng)紀(jì)商、委托指令、證券的處置權(quán)和持有權(quán)、知情權(quán)、司法保護(hù)權(quán)、其他服務(wù)。

義務(wù)（7）：簽署協(xié)議、如實(shí)提供證件、了解交易風(fēng)險(xiǎn)、繳存結(jié)算資金、正確的委托手段、接受交易結(jié)果、交割清算義務(wù)。

1、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)

權(quán)利（3）：拒絕不合規(guī)委托要求、收取傭金、司法賠償。

義務(wù)（7）：提示風(fēng)險(xiǎn)、遵守協(xié)議、了解客戶、忠實(shí)辦理業(yè)務(wù)、為客戶保密、如實(shí)記錄、不接受全權(quán)委托。

（三）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中禁止行為（10）

禁止行為：①不得挪用資金或證券；

②不得侵占合法權(quán)益； ③不得違背客戶指令； ④不得承諾賠償損失； ⑤不得因私利誘導(dǎo)客戶； ⑥不得在非批準(zhǔn)場(chǎng)所交易； ⑦不得收取不合理費(fèi)用； ⑧不得散布非公開信息； ⑨不得泄露內(nèi)幕消息；

⑩不得為他人操縱市場(chǎng)。

三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)（4）

（一）業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性；

（二）證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；

（三）客戶指令的權(quán)益性；

（四）客戶資料的保密性。

第二節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管

一、證券賬戶管理

（一）證券賬戶的種類

1、按交易場(chǎng)所可分為：上海證券賬戶、深圳證券賬戶。

2、按賬戶用途可分為：人民幣普通股票賬戶（A股）、人民幣特種股票賬戶（B股）、證券投資基金賬戶。

（二）開立證券賬戶的基本原則

1、合法性；

2、真實(shí)性。

（三）開立證券賬戶的要求

1、境內(nèi)自然人開戶要求；

2、境內(nèi)法人開戶要求；

3、境外投資者開戶要求：一般境地外投資者開戶要求、合格境外投資者開戶要求；

4、特殊法機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求。

（四）證券賬戶的掛失與補(bǔ)辦

（五）證券賬戶查詢：注冊(cè)資料、證券余額、證券變更及其他。

二、證券登記

（一）初始登記

1、股份登記（3）：IPO和增發(fā)、送股及公積金轉(zhuǎn)增股本、配股登記。

2、基金登記

3、債券登記

（二）變更登記

1、證券過戶登記：集中交易過戶登記；非交易過戶登記。

2、其他變更登記 如：證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)處注銷等。

（三）退出登記

三、證券托管與存管

（一）證券托管、存管的概念

（二）我國(guó)目前的證券托管制度

第三節(jié) 委托買賣

一、資金存取

中國(guó)證監(jiān)會(huì)已明確規(guī)定證券公司在2007年全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

三、委托指令與委托形式

（一）委托指令

要素（10）：證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其他內(nèi)容。

（二）委托形式：

1、柜臺(tái)委托

2、非柜臺(tái)委托：電話委托、傳真或電函委托、處助終端委托、網(wǎng)上委托。

三、委托受理

（一）驗(yàn)證；

（二）審單；

（三）驗(yàn)證資金及證券。

四、委托執(zhí)行

（一）申報(bào)原則：時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

（二）申報(bào)方式：有形席位申報(bào)、無(wú)形席位申報(bào)。

（三）申報(bào)時(shí)間：

上交所：每個(gè)交易日9:15～9:

25、9:30～11:30、13:00～15:00 深交所：每個(gè)交易日9:15～11:30、13:00～15:00

五、委托撤銷

（一）撤單的條件：委托未成交之前。

（二）撤單的程序

第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交

一、競(jìng)價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。

二、競(jìng)價(jià)方式

（一）集合競(jìng)價(jià)

1、集合競(jìng)價(jià)時(shí)間：

上交所：每個(gè)交易日9:15～9:25 深交所：每個(gè)交易日9:15～9:25開盤集合競(jìng)價(jià)； 每個(gè)交易日14:57～15:00收盤集合競(jìng)價(jià)。

2、確定成交價(jià)的原則：

①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；

②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格；

③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。

（二）連續(xù)競(jìng)價(jià)

1、成交價(jià)格確定的原則

①最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同時(shí)，以該價(jià)格為成交價(jià)； ②買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；

③賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；

2、實(shí)行漲跌幅限制的證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍 漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×（1±漲跌幅比例）

3、不實(shí)行漲跌幅限制的證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍

不實(shí)行漲跌幅限制的情形：IPO、增發(fā)、暫停后恢復(fù)上市及其他情形。

三、競(jìng)價(jià)結(jié)果

三種結(jié)果：全部成交、部分成交、不成交。

四、交易費(fèi)用：傭金、過戶費(fèi)、印花稅。

第五節(jié) 特別交易規(guī)定和交易事項(xiàng)

一、大宗交易

1、接受大宗交易的時(shí)間

上交所：9:30～11:30、13:00～15:30 深交所：9:15～11:30、13:00～15:00

二、回轉(zhuǎn)交易

債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日回轉(zhuǎn)交易

三、股票交易的特別處理

（一）警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理

1、處理措施：冠“*ST”字樣；日漲跌幅限制為5%。

2、實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形：8種

（二）其他特別處理

四、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定

（一）退市風(fēng)險(xiǎn)警示（7）

（二）暫停上市（5）

（三）恢復(fù)上市（5）

（四）終止上市（8）

五、開（收）盤價(jià)、除權(quán)（息）等交易事項(xiàng)

（一）開盤價(jià)與收盤價(jià)

1、開盤價(jià)的確定：當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。

2、收盤價(jià)的確定

上交所：當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一分鐘）。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

深交所：集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。

（二）掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌

（三）除權(quán)與除息

除權(quán)（息）價(jià)=（前收盤價(jià)－現(xiàn)金紅利＋配（新）股價(jià)格×流通股份變動(dòng)比例）÷（1+流通股份變動(dòng)比例）

（四）交易異常情況的處理

六、固定收益證券綜合電子平臺(tái)

（一）交易商：“交易商”、“一級(jí)交易商”（做市商）

（二）固定收益證券交易

第六節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理

一、交易信息

（一）即時(shí)行情

（二）證券指數(shù)

（三）證券交易公開信息

1、對(duì)于有漲跌幅限制的證券

出現(xiàn)下列情形之一，證券交易所將分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額： ① 日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票（基金）；

② 日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票（基金）； ③日換手率達(dá)到20%的前3只股票（基金）。

2、對(duì)于無(wú)漲跌幅限制的證券

證券交易所將分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。

3、對(duì)于證券交易異常波動(dòng)

4、對(duì)于證券實(shí)施特別停牌

二、交易行為監(jiān)督

三、合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理

（一）投資運(yùn)作的一般規(guī)定 持股比例限制：

① 單個(gè)境外投資者對(duì)一家上市公司持股不得超過總數(shù)的10%； ② 所有境外投資者對(duì)一家上市公司A股持股比例不得超過20%。

（二）交易管理

第七節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范

一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)員內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求（18）

二、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本操作規(guī)范

（一）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求

1、前后臺(tái)發(fā)離和崗位分離；

2、重要崗位專人負(fù)責(zé)；

3、不得私下接受業(yè)務(wù)；

4、妥善保管客戶資料；

5、集中統(tǒng)一管理。

（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范

1、證券賬戶管理；

2、資金賬戶管理；

3、證券委托買賣；

4、清算交割；

5、投資者教育及咨詢服務(wù)。

第八節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范

一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

（一）法律風(fēng)險(xiǎn)

（二）管理風(fēng)險(xiǎn)

（三）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范

（一）法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

（二）管理風(fēng)險(xiǎn)的防范

（三）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范

三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任

（一）監(jiān)管措施

1、證券公司的內(nèi)部控制；

2、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理；

3、證券交易所的監(jiān)管；

4、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管：報(bào)告制度、信息披露、檢查制度。

（二）法律責(zé)任

第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng) 第一節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行

一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型

（一）網(wǎng)上發(fā)行的概念

網(wǎng)上發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)（2）：經(jīng)濟(jì)性、高效性。

（二）網(wǎng)上發(fā)行的類型

1、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行：也稱“招標(biāo)購(gòu)買方式”。

優(yōu)點(diǎn)（2）：市場(chǎng)性；連續(xù)性。

2、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的區(qū)別：

①發(fā)行價(jià)格的確定方式不同：前者事先確定價(jià)格；后者事先確定底價(jià)，發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)格。

②認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同：前者按抽簽決定；后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先的原則決定。

二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序

（一）基本規(guī)定

1、申購(gòu)單位及上限：滬、深證券交易所有差異。

2、申購(gòu)次數(shù)：除法規(guī)規(guī)定賬戶外，多次申購(gòu)委托，除第一次申購(gòu)?fù)?，均視為無(wú)效申購(gòu)。

3、申購(gòu)配號(hào)：一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)；按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。

4、資金交收：足額資金、透支申購(gòu)無(wú)效。

（二）操作流程

1、投資者申購(gòu)（T+0日）

2、申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)（T+1日）① 有效申購(gòu)總量≤發(fā)行量 按有效申購(gòu)認(rèn)購(gòu) ② 有效申購(gòu)總量＞發(fā)行量 搖號(hào)抽簽

3、搖號(hào)抽簽、中簽處理（T+2日）

4、申購(gòu)資金解凍（T+3日）

5、結(jié)算與登記

（三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

1、發(fā)行公告的刊登

2、網(wǎng)上發(fā)行與風(fēng)下發(fā)行的回?fù)?/p>

3、網(wǎng)下股份登記

（四）網(wǎng)上增發(fā)新股的申購(gòu)

第二節(jié) 分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票

一、分紅派息

（一）上海證券交易所上市面上證券分紅派息的操作流程

1、A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排

①申請(qǐng)材料交送日（T-5日前）②核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）③提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）④公告刊登日（T日）⑤權(quán)益登記日（T+3日）⑥除息日（T+4日）⑦發(fā)放日（T+8日）

2、B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排

①申請(qǐng)材料交送日（T-5日前）②核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）③提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）④公告刊登日（T日）

⑤最后交易日（T+3日）

⑥權(quán)益登記日（T+6日）

⑦現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+11日）

3、A股送股日程安排

①申請(qǐng)材料交送日（T-5日前）②核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）③提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）④公告刊登日（T日）

⑤股權(quán)登記日（T+3日）

4、B股送股日程安排

①申請(qǐng)材料交送日（T-5日前）②核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）③提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）④公告刊登日（T日）

⑤最后交易日（T+3日）

⑥權(quán)益登記日（T+6日）

（三）深圳證券交易所上市面上證券分紅派息的操作流程

與上海證券交易所相似，需說明的問題；

1、分紅派息股權(quán)登記日的確定：由中國(guó)結(jié)算深圳分公司安排。

2、分紅派息公告：股權(quán)登記3個(gè)工作日前。

3、股標(biāo)股利的派送規(guī)則

4、現(xiàn)金股利的派送規(guī)則

二、配股繳款

（一）配股權(quán)證及其派發(fā)、登記

（二）認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程

1、上海證券交易所配股操作流程

①股權(quán)登記日進(jìn)行配送。

②承銷商代理申報(bào)買入配股權(quán)證。

③投資者配股認(rèn)購(gòu)繳款。

④證券交易所進(jìn)行撮合成交。

⑤清算劃撥資金。

⑥承銷商將配股繳款集中劃付上市公司。

⑦配股過程，不得收取傭金等費(fèi)用。

2、深圳證券交易所配股操作流程

① 股權(quán)登記日（R日），股東按配股比例獲得相應(yīng)權(quán)證。② 配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。③ 配股繳款結(jié)束后（R+7日），公司股票恢復(fù)交易。

三、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票

（一）滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

1、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)

①投票代碼

②買賣方向

③申報(bào)價(jià)格

④申報(bào)股數(shù)

⑤股東大會(huì)表決

⑥單項(xiàng)議案表決優(yōu)于議案組，議案組優(yōu)于全部議案

⑦同持A、B股的股東，分別投票

2、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)

①投票代碼及投票簡(jiǎn)稱

②買賣方向

③價(jià)格

④數(shù)量

⑤對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不可撤銷

⑥不符合上述規(guī)定的投票申報(bào)，視為未參與投票

（二）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

第三節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作

一、開放式基金聲內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回

（一）上海證券交易所開放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回

1、基金份額的認(rèn)購(gòu)

2、基金份額的申購(gòu)與贖回

3、基金份額的轉(zhuǎn)托管

（二）深圳證券交易所開放式基金的申購(gòu)與贖回

暫停接受申購(gòu)、贖回的情形：異常情況、管理人申請(qǐng)、其他情形。

二、上市開放式基金的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)與贖回

（一）發(fā)售

（二）開放與上市

（三）申購(gòu)與贖回

1、申購(gòu)份額和贖回金額的計(jì)算

2、申購(gòu)、贖回流程

①T日，申報(bào)基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；

②T日日終，生成申購(gòu)、贖回交易；

③T+1日，過戶登記處理；

④T+2日起，申購(gòu)份額可用；T+N日，贖回資金可用。

（四）交易

（五）轉(zhuǎn)托管

三、證券交易所交易型開放式指數(shù)基金的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)和贖回

四、權(quán)證的交易與行權(quán)

（一）權(quán)證的發(fā)行上市

1、權(quán)證終止上市的情形：權(quán)證存續(xù)期滿；已被全部行權(quán)；其他情形。

（二）權(quán)證的交易（當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出）權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，計(jì)算如下：

權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格 +（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)）×125%×行權(quán)比例

權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-（標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格）×125%×行權(quán)比例

（三）權(quán)證的行權(quán)

五、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股

（一）操作要點(diǎn)

1、“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行；

2、“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期；

3、可全部轉(zhuǎn)換或部分轉(zhuǎn)換；

4、可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)；

5、計(jì)算公式：

可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×100÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格

6、即日買進(jìn)可即日轉(zhuǎn)換；

7、出現(xiàn)贖回、回售時(shí)，按發(fā)行條例修理。

第四節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓

一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍

（一）代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念

（二）代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)范圍

主辦券商業(yè)務(wù)：主辦業(yè)務(wù)、代辦業(yè)務(wù)。

二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件

（一）證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)就具備的條件（12）

①會(huì)員資格，繳納會(huì)費(fèi)；

②綜合證券公司；

③具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格；

④年度凈資產(chǎn)≥人民幣8億、凈資本≥人民幣5億；

⑤經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，財(cái)務(wù)狀況正常；

⑥最近2年不存在重大違法違規(guī)行為；

⑦業(yè)務(wù)人員要求； ⑨20家以上營(yíng)業(yè)部；

⑩健全的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；

⑾技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； ⑿其他要求。

（三）股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件

三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則

四、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)

（一）業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌

（二）股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓 ①一般規(guī)定 ；

②開戶；

③委托；

④報(bào)價(jià)；

⑤成交確認(rèn)；

⑥股份過戶和資金交收；

⑦報(bào)價(jià)和成交信息的發(fā)布。

（三）信息披露和終止掛牌

第五節(jié) 期貨交易的中間介紹

一、證券公司中間介紹

二、證券公司提供中間介紹人業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)員范圍

（一）資格條件（7）

（二）業(yè)務(wù)范圍

1、協(xié)助辦理開戶手續(xù)；

2、提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

三、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

第四章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

第一節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)

一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義

二、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

（一）決策的自主性

（二）交易的風(fēng)險(xiǎn)性

（三）收益的不穩(wěn)定性

第二節(jié)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理

一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)

二、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理 管理重點(diǎn)：

1、合理的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

2、明確自營(yíng)部門規(guī)模

3、建立自營(yíng)部門業(yè)務(wù)操作流程

4、自營(yíng)部門的清算

三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

（一）自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)（3）：法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控

1、規(guī)模及比例控制；

2、內(nèi)部控制（9）：防火墻制度、集中管理及訪問權(quán)限制度、檔案管理制度、實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制、糾正與處理機(jī)制、考核和激勵(lì)機(jī)制、稽查報(bào)告、職業(yè)道德。

（三）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告

1、內(nèi)部報(bào)告制度

2、外部監(jiān)督

3、問責(zé)制

第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為

一、禁止內(nèi)幕交易

（一）內(nèi)幕交易

（二）內(nèi)幕信息

二、禁止操縱市場(chǎng)

操縱價(jià)格與交易量的手段（4）：

1、集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或信息優(yōu)勢(shì)；

2、串通進(jìn)行相互交易；

3、在實(shí)際控制的賬戶間進(jìn)行交易；

4、其他手段。

三、其他禁止行為（6）

第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

一、監(jiān)管措施

（一）專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理

（二）證券公司自營(yíng)情況的報(bào)告

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管（4）

1、對(duì)業(yè)務(wù)情況及資金來源定期或不定期檢查；

2、對(duì)涉嫌違反法律法規(guī)業(yè)務(wù)的調(diào)查；

3、聘請(qǐng)相關(guān)業(yè)務(wù)資格人員進(jìn)行稽查；

4、自營(yíng)業(yè)務(wù)憑證保存至少20年。

（四）證券交易的監(jiān)管（5）

（五）禁止內(nèi)幕交易的主要措施：加強(qiáng)自律管理、加強(qiáng)監(jiān)管。

二、法律責(zé)任

（一）《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》

（二）《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

（三）《證券法》

（四）《刑法》

第五章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格

一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類

（一）為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

（二）為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

特點(diǎn)（5）：集合性、有限定和非限定之分、資產(chǎn)必須托管、專門賬戶、嚴(yán)格信息披露。

（四）為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

特點(diǎn)（3）：綜合性、特定性、專門賬戶經(jīng)營(yíng)。

三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求

一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則（6）原則：法律法規(guī)、公平公正、管理資格、依照合同、集中運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)控制。

二、證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定（10）

三、客戶資產(chǎn)托管

第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則

（一）公平公正、誠(chéng)實(shí)守信

（二）健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作

（三）投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)

二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范

（一）客戶準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn)

（二）盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)提示

（三）客戶委托資產(chǎn)及來源

（四）客戶資產(chǎn)托管

（五）客戶資產(chǎn)獨(dú)立核算與分賬管理

（六）客戶資產(chǎn)管理賬戶

（七）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍

（八）投資管理情況報(bào)告與查詢

（九）業(yè)務(wù)檔案管理

三、定向資產(chǎn)管理合同（基本事項(xiàng)13）

四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)

五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

（一）專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)動(dòng)作

（二）合理、有效的控制措施

（三）獨(dú)立、客觀的投資研究

（四）科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

（五）完善的交易控制體系

（六）合理的規(guī)?？刂?/p>

（七）完備的合規(guī)檢查

（八）科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（九）嚴(yán)格的核算和報(bào)告制度

（十）建立授權(quán)管理與問責(zé)制

第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

一、集合資產(chǎn)管理體制業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范

（一）內(nèi)控制度

1、集中統(tǒng)一管理、業(yè)務(wù)隔離制度；

2、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度；

3、會(huì)計(jì)制度；

（二）推廣安排

（三）投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和證券公司資金參與

（四）登記、托管與結(jié)算

（五）席位

（六）投資組合

（七）流動(dòng)性要求

（八）信息披露

（九）費(fèi)用

二、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序

（一）申報(bào)

（二）受理

（三）審核

三、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

其主要內(nèi)容包括（20）：重要提示、釋義、集合計(jì)劃介紹、集合計(jì)劃有關(guān)當(dāng)事情人介紹、委托人參與集合計(jì)劃、集合計(jì)劃的成立、投資理念與投資策略、投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制、投資限制、集合計(jì)劃的資產(chǎn)、集合計(jì)劃的資產(chǎn)估值、費(fèi)用支出、收益分配、集合計(jì)劃的退出、終止與清算、展期、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)提示、其他事項(xiàng)、特別說明。

四、集合資產(chǎn)管理合同

主要內(nèi)容（21）：前言、合同當(dāng)事人、參與集合計(jì)劃、特別約定、賬戶管理、資產(chǎn)管理、費(fèi)用、投資收益與分配、信息披露、管理人權(quán)利與義務(wù)、托管人權(quán)利與義務(wù)、存續(xù)期間委托人的退出、展期、終止和清算、不可抗力、違法責(zé)任與爭(zhēng)議處理、合同的成立與生效、補(bǔ)充與修改、簽章與時(shí)間。

五、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)

第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制

一、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為（17）

二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制

（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理

風(fēng)險(xiǎn)的類別：法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)

（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制（8）第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

一、監(jiān)管職責(zé)

二、監(jiān)管措施（8）

內(nèi)部檢查、機(jī)構(gòu)備案、年度報(bào)告、會(huì)計(jì)審核

三、法律責(zé)任

（一）《試地辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則〈試行〉相關(guān)規(guī)定》相關(guān)規(guī)定

（二）《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

第六章 融資融券業(yè)務(wù)

第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理

一、融資融券業(yè)務(wù)的含義

二、融資融券業(yè)務(wù)資格（7）

第二節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的管理

一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則（4）：

1、法律法規(guī)；

2、經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；

3、自有資金或依法籌集資金，自有證券或依法取得處分權(quán)的證券；

4、集中統(tǒng)一管理。

二、融資融券的賬戶體系

（一）證券公司的賬戶體系

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：融券專用賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。

商業(yè)銀行：融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

（二）客戶的賬戶體系

證券公司：信用證券賬戶、信用資金臺(tái)賬 存管銀行：信用資金賬戶

三、融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇

（一）客戶的申請(qǐng)

（二）客戶征信調(diào)查

（三）客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)

四、融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示

（一）融資融券業(yè)務(wù)合同內(nèi)容

（二）風(fēng)險(xiǎn)揭示

五、客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信

六、融資融券交易操作

（一）融資融券交易的一般規(guī)則（10）

（二）標(biāo)的證券

標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合的條件（7）：

七、保證金及擔(dān)保物管理

（一）有價(jià)證券沖抵保證金的計(jì)算：

1、上證180指數(shù)成分股股票及深圳100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。

2、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。

3、國(guó)債折算率最高不超過95%。

4、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

（二）融資融券保證金比例及計(jì)算

融資買入證券時(shí)，保證金比例不得低于50% 融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%

（三）保證金可用余額及計(jì)算

（四）客戶擔(dān)保物的監(jiān)控

維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）／（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)＋利息及費(fèi)用）

八、權(quán)益處理

（一）對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利的行使

（二）證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理

（三）其他權(quán)益的處理

（四）融券交易期間權(quán)益的處理

九、信息披露與報(bào)告

第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制

一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

（一）客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

（二）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（三）業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)

（四）業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)

（五）信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制

（一）客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制

1、建立客戶選擇與授信制度；

2、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示；

3、確定可沖抵保證金的證券；

4、健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度。

（二）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制

對(duì)策：調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種；

調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率；

調(diào)整保證金比例；

調(diào)整維持擔(dān)保比例。

（三）業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制

1、根據(jù)公司情況（自有資金、證券等）確定融資融券規(guī)模；

2、對(duì)客戶的授信；

3、監(jiān)管部門。

（四）業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制

1、內(nèi)部控制；

2、重要環(huán)節(jié)雙人雙崗，強(qiáng)制留痕；

3、實(shí)時(shí)監(jiān)控；

4、定期或不定期檢查。

（五）信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制

1、完善融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)；

2、加強(qiáng)系統(tǒng)日常維護(hù)；

3、對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練。

第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管

（一）交易所的監(jiān)管

（二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

（三）客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管

（四）客戶查詢

（五）信息公告

（六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

二、法律責(zé)任

（一）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定

（二）《證券公司監(jiān)管管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

第七章 債券回購(gòu)交易

第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易

一、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念

二、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則

（一）證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件

1、信譽(yù)高、流動(dòng)性好；

2、以券融資方：回購(gòu)抵押債券量＞融入資金量；

3、以資融券方：在證券交易結(jié)算資金賬戶上存足夠的資金。

（二）證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)程序

（三）證券交易所質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)要求

1、報(bào)價(jià)方式

2、申報(bào)要求

（四）證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)品種

1、標(biāo)準(zhǔn)券、標(biāo)準(zhǔn)品種的概念

2、上海交易所的規(guī)定

3、深圳交易所的規(guī)定

四、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則

（一）全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者

1、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)；

2、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)；

3、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。

（二）全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同

（三）全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方和逆回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù)

1、正回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù)

權(quán)利：獲得融資、收取債券利息、贖回債券。

義務(wù)：發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令、出質(zhì)債券、到期支付款項(xiàng)。

2、逆回購(gòu)方的權(quán)利與義務(wù)

權(quán)利：取得債券質(zhì)權(quán)、回購(gòu)期間擁有債券、到期獲得款項(xiàng)。義務(wù)：發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令、首次交割日支付款項(xiàng)、到期返還質(zhì)押債券。

（四）全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易品種及交易單位

（五）全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)詢價(jià)交易方式

步驟：自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交。

（六）全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)違規(guī)行為及處罰

第二節(jié) 債券買斷式回購(gòu)交易

一、債券買斷式回購(gòu)交易的含義 買斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能的意義：

1、降低風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金價(jià)格；

2、利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性；

3、利于債券交易方式的創(chuàng)新。

二、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回贖交易

（一）全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的有關(guān)規(guī)則（9）

1、債券種類與現(xiàn)券買賣債券相同；

2、公平、誠(chéng)信、自律、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)；

3、簽訂買斷式回購(gòu)主協(xié)議；

4、每筆均訂立書面形式合同；

5、雙方不得換券、現(xiàn)金交割或提前贖回；

6、有足額的債券和資金；

7、以凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算；

8、期限最長(zhǎng)不超過91天；

9、首次結(jié)算金額與面額比例符合規(guī)定。

（二）全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制

1、根據(jù)對(duì)方信用狀況設(shè)立保證金或保證券；

2、發(fā)生違約或爭(zhēng)議后，予以仲裁或訴訟；

3、同業(yè)中心和結(jié)算公司按照規(guī)定披露信息。

（三）全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的監(jiān)管與處罰

三、上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易的基本規(guī)則

（一）上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易的規(guī)定與原則

（二）上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易的參與主體

限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

（三）上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易的交易品種

從1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天及182天中選擇

（四）上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式

1、國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)；

2、單筆交易數(shù)量在100000手（含）以上，可采用大宗交易方式。

（五）交易費(fèi)用

（六）履約金制度

履約金=首次結(jié)算金額×履約金比率

（七）倉(cāng)位控制

單一券種買斷數(shù)量不得超過總發(fā)行量的20%

（八）上海證券交易所買斷式回購(gòu)的清算原則

（九）上海證券交易所買斷式回購(gòu)的履約與違約

（十）上海證券交易所買斷式回購(gòu)的不履約申報(bào)

（十一）上海證券交易所買斷式回購(gòu)的違規(guī)處罰

（十二）上海證券交易所買斷式回購(gòu)的停牌、復(fù)牌和終止

第八章 清算與交收 第一節(jié) 清算與交收的含義

一、清算與交收的概念

（一）清算與交收的定義

（二）清算和交收的聯(lián)系和區(qū)別

聯(lián)系：清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。區(qū)別：清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；

交收是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付。

二、滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收

我國(guó)有兩種滾動(dòng)交收周期：T+

1、T+3 T+1：A 股、基金、債券、回購(gòu)交易等； T+3：B股。

三、清算與交收的原則

（一）凈額清算原則

（二）共同對(duì)手方制度

（三）銀貨對(duì)付原則

（四）分級(jí)結(jié)算原則

四、結(jié)算賬戶的管理

（一）結(jié)算賬戶的開立

（二）結(jié)算賬戶的管理

1、結(jié)算備付金賬戶計(jì)息：每季結(jié)息一次，第三個(gè)月20日為結(jié)息日。

2、最低結(jié)算備付金限額

①最低備付的含義

②最低備付的調(diào)整

最低結(jié)算備付金限額=（上月證券買入金額÷上月交易天數(shù)）×最

低結(jié)算備付金比例

③納入最低備付計(jì)算的交易品種

④最低備付不足

（三）結(jié)算賬戶的撤銷

第二節(jié) 我國(guó)A 股、基金、債券等品種的清算與交收

一、上海市場(chǎng)A股、基金、債券等品種的清算與交收

（一）中國(guó)結(jié)算上海分公司同結(jié)算參與人之間的資金交收流程

1、交易日閉市后，交易所將數(shù)據(jù)傳至中國(guó)結(jié)算上海分公司；

2、軋差清算，產(chǎn)生清算金額（清算金額=凈賣金額-凈買金額）

3、計(jì)算相關(guān)費(fèi)用；

4、數(shù)據(jù)匯總，發(fā)出結(jié)算指令；

5、完成資金交收。

（二）資金交收

（三）資金劃撥

二、深圳市場(chǎng)A股、基金、債券等品種的清算與交收

三、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法

第三節(jié) 我國(guó)B 股的清算與交收

一、上海市場(chǎng)B股清算與交收

（一）凈額交收

（二）逐項(xiàng)交收

（三）具體程序

二、深圳市場(chǎng)B股清算與交收

第四節(jié) 我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收

一、質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收

（一）證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收

1、初始清算交收

2、到期清算交收

3、質(zhì)押券管理

4、違約處理

違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)

5、標(biāo)準(zhǔn)券折算率和融資額度計(jì)算 ①標(biāo)準(zhǔn)券折算率的計(jì)算和公布 公式一：

國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算=上期平均價(jià)×（1-波動(dòng)率）×97%÷（1+到期平均回購(gòu)利率÷2）÷100 企業(yè)債及其他債券標(biāo)準(zhǔn)折算率=上期平均價(jià)×（1-波動(dòng)率）×94%÷（1+到期平均回購(gòu)利率÷2）÷100 公式二：

國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)折算率=計(jì)算參考價(jià)×93%÷100 企業(yè)債及其他債券標(biāo)準(zhǔn)券折算價(jià)=計(jì)算參考價(jià)×90%÷100 ②融資額度的計(jì)算

（二）全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的清算與交收

二、買斷式回購(gòu)的清算與交收

（一）開立交收賬戶

（二）買斷式回購(gòu)交易初始結(jié)算

（三）初始結(jié)算的待交收管理

（四）買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算

（五）履約金返還

第五節(jié) 我國(guó)交易型開放式指數(shù)基金的清算與交收

一、交收賬戶

二、ETF認(rèn)購(gòu)的清算與交收

（一）基金認(rèn)購(gòu)方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)。

（二）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)資金結(jié)算流程

（三）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

（四）組合證券認(rèn)購(gòu)

（五）ETF發(fā)售失敗的協(xié)助工作

三、ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收

（一）清算

（二）交收

①資金交收

②ETF份額和組合證券交收

四、風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）結(jié)算資格管理

（二）證券待交收管理

（三）其他風(fēng)險(xiǎn)管理措施

第六節(jié) 我國(guó)權(quán)證的清算與交收

一、結(jié)算參與人申請(qǐng)參與權(quán)證結(jié)算

（一）、直接參與結(jié)算

（二）代理結(jié)算

（三）擔(dān)保結(jié)算

二、權(quán)證結(jié)算

（一）總體擔(dān)保

（二）清算

1、權(quán)證交易的清算

2、權(quán)證行權(quán)的清算

（三）交收

1、權(quán)證交易的交收

2、權(quán)證行權(quán)的交收

①現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收

②證券結(jié)算方式的行權(quán)交收：認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收、認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收

三、違約處理

（一）資金交收違約處理

1、扣劃待處分權(quán)證；

2、暫停結(jié)算服務(wù)；

3、收取違約金。

（二）證券交收違約處理

1、權(quán)證賣空

2、標(biāo)的證券賣空

（三）待處分權(quán)證處理

第七節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收

一、資金清算與交收

二、證券清算與交收

三、證券劃轉(zhuǎn)指令處理

四、交收違約處理

第二篇：證券交易習(xí)題

習(xí)題：

單選

1、新中國(guó)證券交易市場(chǎng)最先試辦的業(yè)務(wù)是（C）。

A．國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓B．股票柜臺(tái)買賣

C．企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓D．人民幣特種股票在交易所買賣

2、（B）不屬于在我國(guó)強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。

A．上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開

B．股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

C．上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開

D．股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

3、下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是（A）。

A．認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

B．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似

C．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)

D．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買人公司發(fā)行的股票

4、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（D）。

A．投機(jī)收入B．傭金收入C．投資收入D．買賣證券的差價(jià)

5、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（A）。

A．有形席位和無(wú)形席位B．普通席位和專用席位

C．購(gòu)入席位和售出席位D．代理席位和自營(yíng)席位

6、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得（B）頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。

A．證監(jiān)會(huì)B．國(guó)家外匯管理局C．交易所D．國(guó)務(wù)院

7、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于（B）向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

A．每年4月30日前B．每月前7個(gè)工作日內(nèi)

C．每年7月30日前D．每月后7個(gè)工作日內(nèi)

8、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（B）。

A．清算B．交收C．成交D．競(jìng)價(jià)

9、（B）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。

A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》B．《證券交易委托代理協(xié)議》

C．《客戶須知》D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

10、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（C）罰款。

A．1倍以上5倍以下B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

11、證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的(A)，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。

A．供求關(guān)系B．交易價(jià)格C．市場(chǎng)秩序D．交易量

12、在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是(A)。

A．建立專用自營(yíng)賬戶B．將自營(yíng)賬戶借給他人使用

C．使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)D．賬外自營(yíng)

13、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是(D)。

A．警告B．罰款C．沒收非法所得D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

14、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指(A)。

A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D．操作風(fēng)險(xiǎn)

15、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為(B)，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。

A．賣方B．買方C．委托方D．代理方

16、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為(C)，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

A．委托人B．受托人C．資產(chǎn)管理人D．代理人

17、融資融券業(yè)務(wù)是指(A)出借資金供其買人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A．證券公司向客戶B．銀行向客戶

C．銀行向證券公司D．證券公司向銀行

18、根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按(B)進(jìn)行申報(bào)。

A．席位B．證券賬戶C．資金賬戶D．公司

19、以資融券者在回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為(C)。

A．買人(S)B．買人(B)C．賣出(S)D．賣出(B)

20、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)操作類似于(D)。

A．股票交易B．憑證式國(guó)債交易C．期權(quán)交易D．期貨交易

多選

1、下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有(ACD)。

A．證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

B．證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流動(dòng)性、收益性和安全性

C．證券交易的三個(gè)特征互相聯(lián)系在一起

D．因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動(dòng)性

2、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括(ABC)。

A．對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)B．尋求司法保護(hù)權(quán)

C．對(duì)證券交易過程的知情權(quán)D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

3、金融期權(quán)的種類主要有(AB)。

A．外匯期權(quán)B．股票期權(quán)C．單據(jù)期權(quán)D．股價(jià)指數(shù)期權(quán)

4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有(ABCD)。

A．要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度B．要制定完善的內(nèi)部控制制度

C．要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)D．要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

5、下面屬于證券交易基本過程的有(ABD)。

A．開戶B．委托C．轉(zhuǎn)讓D．結(jié)算

6、證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的(BC)方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A．從業(yè)人員資格B．財(cái)務(wù)狀況C．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制D．客戶構(gòu)成7、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有(AC)。

A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

C．經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D．證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任

8、證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括(ACD)。

A．證券持有人名冊(cè)登記B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

C．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益D．證券的存管和過戶

9、證券公司應(yīng)通過(ABD)來控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

A．合理的預(yù)警機(jī)制B．嚴(yán)密的賬戶管理

C．止盈止損的決策D．規(guī)范的交易操作

10、下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有(ABC)。

A．建立防火墻制度B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

C．建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)D．提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

11、自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及(ABCD)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

A．自營(yíng)規(guī)模B．風(fēng)險(xiǎn)限額C．資產(chǎn)配置D．業(yè)務(wù)授權(quán)

12、下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是(ABC)。

A．公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

B．公司涉及的重大訴訟

C．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的 30％

D．公司的監(jiān)事、1／3 以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

13、自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)(AB)，明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。

A．投資品種的選擇B．投資規(guī)模的控制

C．投資時(shí)機(jī)的把握D．資產(chǎn)配置的控制

14、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括(ABCD)。

A．專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作B．合理、有效的控制措施

C．獨(dú)立、客觀的投資研究D．科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

15、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有（BC）。

A、網(wǎng)上申購(gòu)B、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行C、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行D、網(wǎng)上定價(jià)市值配售

判斷

1．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。A

2．投資者想申購(gòu) ETF 可以先按照清單通過一級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。B

3．深圳證券交易所開放式基金份額的申購(gòu)以金額申報(bào)，申報(bào)單位為 1 元人民幣。A

4．未辦理指定交易的 A 股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。B

5．投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。A

6．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。A

7．期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A

8．投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。B

9．權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。B

10．證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。A

11．中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下 5％。BP44

12．證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行以證券公司的名義立戶管理，以便于采用法人結(jié)算模式。BP86

13．市價(jià)委托是我國(guó)法規(guī)規(guī)定的委托種類。A

14．證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。B

15．在我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營(yíng)收入。B

16．根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點(diǎn)。B

17．權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。A

18．交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。B

19．委托柜臺(tái)核對(duì)委托單上的各項(xiàng)內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代碼不一致且無(wú)法與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。BP114

20．證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。A

第三篇：證券交易總結(jié)（精選）

證券交易個(gè)人總結(jié)

單選題1、2、3、4、上海證券交易所指定交易制度何時(shí)建立？1998年4月 對(duì)違法違規(guī)的交易進(jìn)行監(jiān)管的單位？中國(guó)證監(jiān)會(huì) 單筆權(quán)證買賣數(shù)量不得超過？100萬(wàn)份

代辦股份轉(zhuǎn)讓的定義？是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

5、為較大額度的個(gè)人與機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行個(gè)性化服務(wù)的是什么？一對(duì)一專人服務(wù)。

6、證券公司對(duì)客戶的融資融券最長(zhǎng)期限不得超過多少？6個(gè)月

7、證券公司進(jìn)行證券承銷與保監(jiān)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)最低注冊(cè)資本是多少？證券承銷與保薦（1億）自營(yíng)業(yè)務(wù)（1億）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（1億）但開立有以上業(yè)務(wù)中任意兩個(gè)及以上需（5億）

8、上海證券交易所證券交易收盤價(jià)是什么？當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。

9、證券交易所的會(huì)員代表由什么組成？會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任，會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)系人1-4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。

10、證券公司經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)?P132 只需要能夠從選項(xiàng)中區(qū)分出哪個(gè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，哪個(gè)屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容即可。

11、某投資者當(dāng)日申報(bào)，債轉(zhuǎn)股500手，當(dāng)時(shí)轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為20元，投資者可轉(zhuǎn)換成公司股票數(shù)量是多少？500*1000/20=25000股。

12、證券公司自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)在幾個(gè)交易日內(nèi)交證券交易所備案？3日

13、證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣，交易方式在什么范圍內(nèi)進(jìn)行自主選擇？時(shí)間和條件

14、債券回購(gòu)交易按什么進(jìn)行申報(bào)？融資方（正回購(gòu)方、賣出回購(gòu)方、資金融入方）為買入方；融券方（逆回購(gòu)方、買入返售方、資金融出方）為賣出方。

15、T+3滾動(dòng)交收適用于什么？B股

16、證券賬戶卡的掛失，其有關(guān)投資者的數(shù)據(jù)應(yīng)傳送給什么機(jī)構(gòu)？中國(guó)結(jié)算公司

17、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者確認(rèn)方式是什么？按抽簽決定（搖號(hào)抽簽，中簽處理）

18、某投資者投資10000元，申購(gòu)費(fèi)為1.5%，則申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為多少？10000*1.5%=150

19、在認(rèn)購(gòu)的股票過戶前，股票權(quán)益已屬于認(rèn)購(gòu)人，這體現(xiàn)了什么原則？權(quán)益與所有權(quán)一致的原則。

20、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯(cuò)誤的是（B）

A.投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借入證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物。

B.客戶向證券公司融資買入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金。

C.將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有。D.在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用。

21、下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說法中，錯(cuò)誤的是（D）

A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己的名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少。

22、下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（A）

A.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的的，為自己買賣證券，通過買賣差價(jià)獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。

C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自由或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。D.自營(yíng)買賣只能買賣買賣依法公開發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。

23、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)防范（B）A.客戶資料丟失

B.挪用客戶交易結(jié)算資金 C.設(shè)備服務(wù)器故障 D.網(wǎng)絡(luò)中斷故障

24、上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（A）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。A.無(wú)償送股比例 B.有償送股比例 C.有效送股比例 D.約定送股比例

25、某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到帳日為（A）日。A.T+1

B.T

C.T+2

D.T+3

26、證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（B）。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指示 B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C.敏感性指標(biāo) D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

27、《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（B）收市后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

A.星期二

B.星期三

C.星期四

D.星期五

28、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知（C）。A.公司的不同產(chǎn)品 B.公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。C.公司的法定業(yè)務(wù)范圍 D.公司的服務(wù)

29、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（B）。A.發(fā)行人監(jiān)事 B.發(fā)行人的打字員

C.持有公司10%股份的股東 D.公司的實(shí)際控制人

30、在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行過程中，投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，下列各項(xiàng)中（C）不是我國(guó)曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。A.證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取 B.委托銀行代理資金存取 C.結(jié)算公司代理資金存取 D.銀行轉(zhuǎn)賬存取

多選題

1、我國(guó)目前上市公司分紅派息的形式，主要有什么？現(xiàn)金股利（現(xiàn)金紅利）和股票股利（紅股）。

2、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括什么？前言、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、集合計(jì)劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定、集合計(jì)劃帳戶管理、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管、集合計(jì)劃費(fèi)用、投資收益與分配、集合計(jì)劃信息披露、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、委托人退出情況、集合計(jì)劃的終止、不可抗力與免責(zé)、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理、合同的成立與生效的條件。

3、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。應(yīng)了解客戶的什么？證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合理謹(jǐn)慎地對(duì)客戶進(jìn)行盡職調(diào)查，了解客戶身份、資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)資料?？蛻魹榉ㄈ嘶蛘咭婪ǔ闪⒌钠渌M織的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。

4、納入結(jié)算參與人最低備付金計(jì)算的交易品種包括什么？證券交易所交易上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券。P293

5、目前，上海證券交易所用于國(guó)債買斷式回購(gòu)的券種有哪些？04國(guó)債（10）、05國(guó)債（1）、05國(guó)債（4）、05國(guó)（4）、05國(guó)債（5）、06國(guó)債（4）等10只國(guó)債。P274

6、對(duì)送股的股權(quán)登記增加某股東股數(shù)計(jì)算的依據(jù)包括什么？對(duì)送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)的股份登記。是根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)

7、深證交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法正確的有什么？P26轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。下面的具體程序大家也可以看看。

8、信用風(fēng)險(xiǎn)可細(xì)分為什么？本金風(fēng)險(xiǎn)和差價(jià)風(fēng)險(xiǎn)（重置風(fēng)險(xiǎn)）

9、客戶交易結(jié)算資金的第三方存管的作用是什么？P76從制度上保證客戶資金的安全、維護(hù)投資者利益、控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

10、客戶分析中不屬于客戶基本情況分析的內(nèi)容是什么？家庭固定資產(chǎn)狀

況，家庭年收入

11、上交所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排？ 1.2.3.4.5.6.7.申請(qǐng)材料送交日為T-5日前。

中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前。向交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前。公告刊登日為T日。最后交易日為T+3日。權(quán)益登記日為T+6日。

現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。

判斷題1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、取得融資融券資格的證券公司還應(yīng)向證券交易所申請(qǐng)交易權(quán)限。A 自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)條件，至少應(yīng)保存10年。B 證券交易特征表現(xiàn)在與通過證券交易可及時(shí)獲得收益。B 在政府債券、公司債券及金融債券中，只有政府債券是。。B 我國(guó)現(xiàn)行新股發(fā)行就是在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)行。B 融資融券最長(zhǎng)期限不超過12個(gè)月。B 在1990年7月與1991年12月，上海證券交易所與深證證券交易所分別成立。B 客戶溝通是證券公司營(yíng)銷人員在招攬客戶中的重要環(huán)節(jié)。A 網(wǎng)上發(fā)行新股有經(jīng)濟(jì)性、高效性、連續(xù)性、市場(chǎng)性。A 目前我國(guó)在買入賣出證券時(shí)都可以零數(shù)委托。B 上海證券交易所開戶當(dāng)日即可當(dāng)日交易。B 集合資產(chǎn)管理合同是證券公司和客戶雙方簽署的。B 現(xiàn)階段A股的股權(quán)配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。A 結(jié)算備付金利息每月結(jié)期一次。B 上海證券交易所規(guī)定每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。B

簡(jiǎn)答題

1、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易定義及特點(diǎn)。

答：債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方（正回購(gòu)方、賣出回購(gòu)方、資金融入方）在將債券質(zhì)押給融券方（逆回購(gòu)方、買入返售方、資金融出方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。特點(diǎn)：？等問老師，找不到

2、證券交易集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則。答：1.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

2.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格。3.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。

3、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類及特點(diǎn)。

答：種類：1.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

特點(diǎn)：1.集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多。

2.投資范圍有限性和非限定性之分。

3.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

4.通過專門賬戶投資運(yùn)作

5.較嚴(yán)格的信息披露。

4、融資融券的基本原則。

答：

（一）合法合規(guī)原則

（二）集中管理原則

（三）獨(dú)立運(yùn)行原則

（四）崗位分離原則

5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定義及特點(diǎn)。

答：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指定證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

特點(diǎn)：1.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

3.客戶指令的權(quán)威性

4.客戶資料的保密性

這個(gè)整理大家先將就著看，在這里我勸大家將老師給的簡(jiǎn)答題先背下來，至于單選，多選和判斷倒不必太著急看和記的?；蛟S老師下節(jié)課會(huì)給我們更詳細(xì)的答案。呵呵，這學(xué)期整理就到這里了，下學(xué)期有機(jī)會(huì)再整理了，最后祝大家考得好，謝謝！

第四篇：證券交易市場(chǎng)分析

方案背景描述

網(wǎng)上證券交易作為一種全新的電子交易的方式，與傳統(tǒng)的交易模式相比，具有不受時(shí)間地域限制、交互性強(qiáng)、服務(wù)范圍廣、成本低、高效便捷等優(yōu)點(diǎn)，因此倍受廣大證券公司和股民的關(guān)注。電話委托、網(wǎng)上委托等新的股票交易方式給廣大股民帶來方便快捷的同時(shí)，交易風(fēng)險(xiǎn)也隨之增大，欺騙、竊聽、非法入侵等威脅著交易雙方利益。

現(xiàn)狀分析

對(duì)于證券公司來說，當(dāng)前網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)的開展需要解決兩個(gè)問題：安全性和便捷性。網(wǎng)絡(luò)的安全性是網(wǎng)民最為擔(dān)心的問題，也是股民對(duì)網(wǎng)上證券交易望而卻步的首要因素。調(diào)查顯示，超過42％的網(wǎng)民正是因此而放棄了網(wǎng)上交易。目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)也發(fā)出《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)投資者網(wǎng)上交易安全保護(hù)的通知》，要求各證券、基金、期貨公司加強(qiáng)網(wǎng)上交易投資者身份認(rèn)證手段，增強(qiáng)網(wǎng)上交易軟件的安全防護(hù)能力，防止不法分子竊取投資者賬號(hào)并通過網(wǎng)上交易方式進(jìn)行盜買盜賣。

解決方案概述

海月身份認(rèn)證系統(tǒng)基于動(dòng)態(tài)密碼認(rèn)證技術(shù)，在各類證券委托交易中增強(qiáng)對(duì)股民的身份認(rèn)證，避免交易中可能存在的身份假冒行為。海月提供的解決方案有效地化解了安全風(fēng)險(xiǎn)，并全面地解決實(shí)際應(yīng)用中存在的各類安全問題。該方案既符合證監(jiān)會(huì)對(duì)網(wǎng)上交易安全保護(hù)的政策，又滿足網(wǎng)上交易實(shí)時(shí)性、穩(wěn)定性、便捷性要求。

海月身份認(rèn)證系統(tǒng)具備極高的性能，單臺(tái)認(rèn)證服務(wù)即可滿足3000次認(rèn)證/秒的并發(fā)量，系統(tǒng)同時(shí)具備完善的應(yīng)急機(jī)制，確保在任何情況下都不影響到現(xiàn)有交易系統(tǒng)的正常運(yùn)行，充分滿足證券行業(yè)大并發(fā)量的認(rèn)證需求。針對(duì)層次多樣化的股民,海月同樣提供了多樣化的認(rèn)證終端供證券公司和股民選擇，包括硬件令牌、手機(jī)令牌、軟件令牌等，為廣大股民提供了靈活多樣、安全便捷的強(qiáng)認(rèn)證解決方案，真正做到了在不影響現(xiàn)有交易系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)了證券行業(yè)對(duì)股民身份保護(hù)的需求。

第五篇：證券交易基礎(chǔ)知識(shí)

證券交易基礎(chǔ)知識(shí)

總共30題共100分

一、單選題（共10題,共30分）

1.電話自動(dòng)委托的身份確認(rèn)由（）控制。（3分）A.委托人 B.密碼 C.營(yíng)業(yè)部 D.受托人

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

2.對(duì)于開放式基金來說，在基金單位()的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。（3分）

A.負(fù)債凈值 B.資產(chǎn)凈值 C.負(fù)債總值 D.資產(chǎn)總值

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

3.投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是（）。（3分）A.開立保證金賬戶 B.銀行擔(dān)保 C.開立證券賬戶 D.獲得合法證明

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

4.在帳戶記錄上，中央證券托管機(jī)構(gòu)一般以()為單位，采用電腦計(jì)帳方式記載證券公司送存的證券。分）

A.投資者個(gè)人 B.投資者法人 C.證券公司 D.證券交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

5.證券交易使得證券的（）特征顯示出來。（3分）A.收益性 B.風(fēng)險(xiǎn)性 C.期限性 D.流動(dòng)性

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

6.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）。（3分）A.300萬(wàn)元 B.200萬(wàn)元 C.100萬(wàn)元 D.50萬(wàn)元

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

7.通過滬深證券交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于（）。（3分）A.股票買賣 B.申購(gòu)配股權(quán)證 C.現(xiàn)金紅利發(fā)放 D.新股申購(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

8.證券公司用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算賬戶是（）（3分）A.融券專用證券賬戶 B.客戶信用資金臺(tái)帳 C.信用交易資金交收賬戶 D.融資專用資金賬戶

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

9.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式開業(yè)。（3分）A.1990年12月和1991年7月 B.1990年11月和1991年4月 C.1990年11月和1991年2月 D.1990年12月和1990年11月

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

（10.目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采用（）方式。（3分）A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.多邊全額清算 D.雙邊全額清算

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

二、多選題（共10題,共40分）

1.下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則（）。（4分）A.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市 B.內(nèi)幕交易

C.未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng) D.上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

2.以下證券交易活動(dòng)需要繳納印花稅的有（）。（4分）A.債券回購(gòu) B.A股股票 C.B股股票 D.分派股票股息

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

3.從不同的交易場(chǎng)所來看，證券交易有()。（4分）A.場(chǎng)內(nèi)交易 B.后臺(tái)交易 C.店頭交易 D.電腦交易

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

4.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件（）。（4分）A.具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)

B.最近凈資本不低于人民幣8億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元 C.近兩年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為 D.具有10家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

5.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者有（）。（4分）A.境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行的授權(quán)分支機(jī)構(gòu) B.境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu) C.境內(nèi)具有法人資格的金融機(jī)構(gòu) D.外資銀行駐華辦事處

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

6.股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)（）。（4分）A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)20%的

B.SI股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)漲幅偏離值累計(jì)達(dá)正負(fù)15%的 C.連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)漲幅偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)30%的

D.ST股和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)漲幅偏離值累計(jì)達(dá)正負(fù)10%的

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

7.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有()。（4分）A.委托有效期滿，委托指令失敗 B.委托有效期可以當(dāng)日有效與約定日有效

C.委托指令部分成交后，委托指令失敗 D.我國(guó)現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

8.開立證券帳戶的基本原則是()。（4分）

A.公開性 B.公平性 C.真實(shí)性 D.合法性

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

9.以下關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說法錯(cuò)誤的是()。（4分）A.集合競(jìng)價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則 B.高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格買入申報(bào)全部成交 C.低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格賣出申報(bào)全部成交

D.等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入或賣出申報(bào)全部成交

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

10.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。（4分）A.客戶信用風(fēng)險(xiǎn) B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中風(fēng)險(xiǎn) D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

三、判斷題（共10題,共30分）

1.對(duì)于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)，融資方和融券方都實(shí)行“先入庫(kù)，后賣出”的制度。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

2.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商也必須事先征得委托人的同意。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

3.投資者在辦理ETF申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)之前，需與證券交易所簽訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示書。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

4.上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

5.境外投資者買賣B股，需要通過境內(nèi)的證券代理商進(jìn)行。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

6.集合競(jìng)價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則，由此產(chǎn)生的價(jià)格為當(dāng)日開盤價(jià)。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

7.同一性審查是指委托人與所提供的證件一致的審查。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

8.目前，在我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

9.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

10.銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過365天。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤