第一篇：增資擴(kuò)股融資模式及其成功案例分析

增資擴(kuò)股融資模式及其成功案例分析

一、增資擴(kuò)股融資模式

（一）基本概念

增資擴(kuò)股融資，是指中小企業(yè)根據(jù)發(fā)展的需要，擴(kuò)大股本，融入所需資金。按擴(kuò)充股權(quán)的價(jià)格和股權(quán)原有賬面價(jià)格的關(guān)系，可以劃分為溢價(jià)擴(kuò)股、平價(jià)擴(kuò)股；安資金來(lái)源劃分，可以分為內(nèi)源增資擴(kuò)股（集資）與外源增資擴(kuò)股（私募）。

（二）主要特點(diǎn)

增資擴(kuò)股、利用直接投資所籌集的資金屬于自有資本，與借入資金比較，更能提高企業(yè)的資信和借款能力，對(duì)擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模、壯大實(shí)力具有重要作用。資本金沒(méi)有固定支付的壓力，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較小。增資擴(kuò)股、吸收直接投資不僅可以籌集現(xiàn)金，而且能夠直接獲得其所需要的先進(jìn)設(shè)備和技術(shù)，與僅收集現(xiàn)金的方式比較，能更快地形成生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力。

雖然資本金的報(bào)酬支付較靈活，但投資者要分享收益，資本成本較高。特別是企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況好，盈利較多時(shí)更是如此。采用增資擴(kuò)股方式籌集資金，投資者一般都會(huì)要求獲得與投資數(shù)量相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，還是接受外來(lái)投資的代價(jià)之一。

（三）實(shí)務(wù)運(yùn)作

1、上市公司的增資擴(kuò)股融資

上市公司的增資擴(kuò)股融資，是指上市公司向社會(huì)公開發(fā)行新股，包括向原股東配售新股和向全社會(huì)公眾發(fā)售股票（增發(fā)）。

《公司法》和《證券法》對(duì)上市公司發(fā)行新股必須具備的條件做了規(guī)定，如3年內(nèi)連續(xù)盈利、財(cái)務(wù)文件無(wú)虛假記載、募集資金必須按照顧說(shuō)明書所列資金用途使用等。此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司新股發(fā)行管理頒發(fā)》還從發(fā)行要求、資金用途、公司治理、公司章程等方面做出了具體規(guī)定。

2、非上市公司的增資擴(kuò)股融資

非上市的中小企業(yè)采用增資擴(kuò)股融資方式籌集資金，實(shí)際上就是吸收直接投資者，擴(kuò)大資金來(lái)源。投資者可以用現(xiàn)金、廠房、機(jī)器設(shè)備、材料物資、無(wú)形資產(chǎn)等多種方式向企業(yè)投資。

增資擴(kuò)股、吸收直接投資一般是在企業(yè)快速成長(zhǎng)和發(fā)展時(shí)所用的一張籌資方式。在吸收投資之前，必須確定所需要資金數(shù)量，使出資單位了解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況，有目的的進(jìn)行投資。尋找到單位后，雙方便可以進(jìn)行具體的協(xié)商，確定投資的數(shù)量和投資方式。

企業(yè)在采用增資擴(kuò)股融資時(shí)，一般要注意相關(guān)的法律法規(guī)，確保操作程序和有關(guān)依據(jù)合乎法律法規(guī)，融得合法資金。

二、深圳市英聯(lián)置業(yè)有限公司增資擴(kuò)股案例

(一)公司介紹

深圳市英聯(lián)置業(yè)有限公司（現(xiàn)名深圳市英聯(lián)國(guó)際不動(dòng)產(chǎn)有限公司，簡(jiǎn)稱楹聯(lián)置業(yè)）是跨地區(qū)從事城市運(yùn)營(yíng)及房地產(chǎn)營(yíng)運(yùn)的專業(yè)性顧問(wèn)服務(wù)機(jī)構(gòu)，1999年由中國(guó)著名房地產(chǎn)市場(chǎng)研究專家郭建波博士等業(yè)界精英發(fā)起成立。公司匯集城市規(guī)劃、市場(chǎng)研究、房地產(chǎn)規(guī)劃設(shè)計(jì)、房地產(chǎn)策劃、品牌策劃、投資分析、市場(chǎng)營(yíng)銷、項(xiàng)目及物業(yè)評(píng)估、二手樓交易等領(lǐng)域的展業(yè)人士，為客戶提供增值服務(wù)，成為推動(dòng)中國(guó)城市運(yùn)營(yíng)和房地產(chǎn)市場(chǎng)的專業(yè)力量。

英聯(lián)機(jī)構(gòu)的組成還有：英聯(lián)中國(guó)（香港）有限公司、背景英聯(lián)偉業(yè)房產(chǎn)顧問(wèn)有限公司、四川英聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)顧問(wèn)有限公司、深證市英聯(lián)國(guó)際不動(dòng)產(chǎn)有限公司無(wú)錫分公司、深圳市清園高科實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司。

英聯(lián)國(guó)際不動(dòng)產(chǎn)創(chuàng)辦了《英聯(lián)新世紀(jì)》（雙月刊）和《英聯(lián)參考》（周報(bào)）。

2004年年初，英聯(lián)置業(yè)更名為深圳市英聯(lián)國(guó)際不動(dòng)產(chǎn)有限公司，并增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本增至600萬(wàn)元。深圳上市公司深圳沙河實(shí)業(yè)股份有限公司入主英聯(lián)，成為英聯(lián)戰(zhàn)略投資者。

英聯(lián)置業(yè)原股權(quán)比例：郭建波50%，宋星慧30%，劉小松20%。

(二)融資概況

2003年12月22日英聯(lián)置業(yè)召開2003年第一次股東大會(huì)通過(guò)《股東會(huì)決議》，同意公司股東郭建波、宋慧星、劉小松以深圳市鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司2003年12月1日出具的評(píng)估報(bào)告（深鵬所評(píng)估字[2003]第75號(hào)）確定英聯(lián)置業(yè)2003年10月31日整體資產(chǎn)價(jià)值366.12萬(wàn)元的80%為依據(jù)，向深圳沙

河實(shí)業(yè)有限公司、李江、郭秋寧、王曉生轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)。同意股東郭建波將其合法持有的50%股份中的25%轉(zhuǎn)讓給沙河實(shí)業(yè)股份有限公司，保留25%的股份；同意股東宋慧星將其持有的30%股份中的3%轉(zhuǎn)讓給沙河實(shí)業(yè)股份有限公司，13%轉(zhuǎn)讓給李江，13%轉(zhuǎn)讓給郭秋寧，1%轉(zhuǎn)讓給王曉生，轉(zhuǎn)讓后宋慧星不再持有公司股份；同意公司股東劉小松將其合法持有的20%股份中的11%轉(zhuǎn)讓給王曉生，保留9%的股份。同意將公司注冊(cè)資本由人民幣200萬(wàn)增資到人民幣600萬(wàn)元。上述轉(zhuǎn)讓并增資擴(kuò)股后個(gè)股東所持有股份比例如下：

轉(zhuǎn)讓并增資擴(kuò)股后各股東所持有股份的比例

本次股權(quán)交易及增資事項(xiàng)不涉及關(guān)聯(lián)交易。

（三）交易對(duì)象

沙河實(shí)業(yè)股份有限公司是一家由沙河實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司控股非國(guó)內(nèi)公開上市公司，總股本進(jìn)億股，主要從事房地產(chǎn)開發(fā)及配套工程開發(fā)建設(shè)、新型

建材的生產(chǎn)與建設(shè)、物業(yè)租賃和管理、物業(yè)供銷、國(guó)內(nèi)外商及投資興辦實(shí)業(yè)等。

（四）合同主要內(nèi)容1、2004年1月13日，沙河實(shí)業(yè)實(shí)業(yè)股份有限公司與英聯(lián)置業(yè)簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，協(xié)議約定：同意郭建波轉(zhuǎn)讓25%的股權(quán)給沙河實(shí)業(yè)股份有限公司，宋慧星同意轉(zhuǎn)讓3%的股權(quán)給沙河實(shí)業(yè)股份有限公司，該項(xiàng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓以深鵬所估字[2003]第75號(hào)評(píng)估報(bào)告確定的英聯(lián)置業(yè)2003年10月31日整體資產(chǎn)價(jià)值366.12萬(wàn)元的80%為依據(jù)，即人民幣82萬(wàn)元（366.12×25%×80%+366.12×3%×80%）。

2、2004年1月13日，沙河實(shí)業(yè)股份有限公司、郭建波、李江、郭秋寧、劉小松及王曉生等6名出資人（法人1名，自然人5名）簽署了《出資人協(xié)議書》。根據(jù)協(xié)議，各出資人一致同意將英聯(lián)置業(yè)注冊(cè)資本有人民幣200萬(wàn)元增至人民幣600萬(wàn)元，增資額為400萬(wàn)元，根據(jù)持股比例，沙河實(shí)業(yè)股份有限公司需支付增資額112萬(wàn)元（400×28%）。

3、根據(jù)上述股權(quán)收購(gòu)收購(gòu)及增資事宜，沙河實(shí)業(yè)股份有限公司共需出資人民幣194萬(wàn)元。本此股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資后，沙河實(shí)業(yè)股份有限公司持有英聯(lián)置業(yè)28%的股權(quán)，為該公司第一大股東。

4、交易各方簽字蓋章并經(jīng)沙河實(shí)業(yè)股份有限公司董事會(huì)批準(zhǔn)后，沙河實(shí)業(yè)股份有限公司先支付總價(jià)款的30%，即82×30%＝24.6萬(wàn)元，待英聯(lián)置業(yè)其他出資人其他5位出資人出資到位之后，支付其余的20%價(jià)款，即16.4萬(wàn)元，其余價(jià)款的50%，即41萬(wàn)元（82×50%），在辦理完工商登記等相關(guān)手續(xù)后3日內(nèi)支付。

5、英聯(lián)置業(yè)其他出資人增資款到位并取得英聯(lián)置業(yè)開具的出資證明書后，沙河實(shí)業(yè)股份有限公司一次支付增資額112萬(wàn)元。

（五）其他事項(xiàng)

2004年，英聯(lián)國(guó)際不動(dòng)產(chǎn)快速發(fā)展進(jìn)軍地產(chǎn)三級(jí)市場(chǎng)，并計(jì)劃3年內(nèi)在深圳及珠三角地區(qū)發(fā)展50個(gè)網(wǎng)店。2004年英聯(lián)國(guó)際不動(dòng)產(chǎn)與澳大利亞國(guó)立大學(xué)GMS研究院結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟，并全面導(dǎo)入“G管理模式”。此舉將使英聯(lián)國(guó)際不動(dòng)產(chǎn)的核心競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步增強(qiáng)。2003年，英聯(lián)國(guó)際不動(dòng)產(chǎn)隆重推出“路虎”行動(dòng)，3年內(nèi)策劃運(yùn)營(yíng)“6個(gè)中國(guó)名城、30個(gè)中國(guó)名企、30個(gè)中國(guó)名盤”。

三、案例點(diǎn)評(píng)

增資擴(kuò)股經(jīng)常發(fā)生在股權(quán)出讓之后。新的控股股東在接管企業(yè)之后，為了擴(kuò)大生產(chǎn)，加快企業(yè)發(fā)展步伐，會(huì)和其他股東協(xié)商進(jìn)行增資擴(kuò)股。如果企業(yè)的股份出讓進(jìn)行得當(dāng)，企業(yè)的重組進(jìn)行得順利，新的股東和管理層被市場(chǎng)所看好，這是曾資擴(kuò)股的好時(shí)機(jī)。

企業(yè)在確定新增發(fā)股票數(shù)量時(shí)要做好市場(chǎng)調(diào)查。要充分考慮企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展需要，還有市場(chǎng)形勢(shì)和投資者對(duì)企業(yè)的信心。融資太少不足以支持企業(yè)的發(fā)展，還要支付大量的融資成本。而如果增發(fā)超過(guò)企業(yè)發(fā)展需要的股票，不僅稀釋企業(yè)管理權(quán)，增加企業(yè)管理的壓力，更有可能增發(fā)失敗，太太影響企業(yè)的聲譽(yù)。

第二篇：范本增資擴(kuò)股

基于：

1、××有限責(zé)任公司于年月日在南京注冊(cè)成立，在南京注冊(cè)資本人民幣叁佰萬(wàn)元。

3、××有限責(zé)任公司為擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，計(jì)劃增加在南京注冊(cè)資本至人民幣捌佰萬(wàn)元，新增在南京注冊(cè)資金伍佰萬(wàn)元由非公司股東投資注入。

3、非公司股東××有向××有限責(zé)任公司注入資金人民幣伍佰萬(wàn)元并成為其股東的意愿。為順利完成公司上述增資計(jì)劃，根據(jù)《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，特制作此說(shuō)明書。

第一步：制作增資說(shuō)明書

第二步：與非公司股東××簽訂《增資意向書》

（注：意向書為公司下一步工作的前提與基礎(chǔ)。）

第三步：公司取得同意進(jìn)行增資的股東決議書

根據(jù)《公司法》和公司章程的規(guī)定，××有限責(zé)任公司股東會(huì)對(duì)增加公司在南京注冊(cè)資本形成決議。

第四步：開展清產(chǎn)核資、審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估工作

在清產(chǎn)核資和審計(jì)的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)公司資產(chǎn)和作為增資的資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。

第五步：與非公司股東××簽訂《增資協(xié)議》

第六步：非公司股東××繳納資本并驗(yàn)資

非公司股東××根據(jù)《增資協(xié)議》和《公司法》認(rèn)繳新增資本的出資。

××繳納出資后，聘請(qǐng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。

第七步：變更公司章程

根據(jù)《增資協(xié)議》對(duì)公司章程作相應(yīng)修改。

第八步：履行公司章程、股東、在南京注冊(cè)資金變更登記手續(xù)。

到原工商登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，辦理變更登記所需提交的材料：

1、由公司加蓋公章的申請(qǐng)報(bào)告；

3、公司委托代理人的證明（委托書）以及委托人的工作證或身份證復(fù)印件；

3、公司法定代表人簽署的變更登記申請(qǐng)書；

4、股東會(huì)或董事會(huì)作出的增資決議，涉及章程變更的應(yīng)相應(yīng)修改公司章程；

（1）在南京注冊(cè)資本變更：提供有合法資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；

（3）股東變更：需重新提交公司章程、股東會(huì)決議、投資協(xié)議（股東協(xié)議書）、新股東的身份證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

5、法律法規(guī)規(guī)定必須經(jīng)審批的，國(guó)家有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件；

6、工商登記機(jī)關(guān)所發(fā)的全套登記表及其他材料；

7、提交公司《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正副本和IC卡。

第三篇：融資擔(dān)保公司增資擴(kuò)股指南

一、融資擔(dān)保公司申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股條件

申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股的融資擔(dān)保公司應(yīng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，沒(méi)有不良信用記錄，具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到警告、行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為正被有關(guān)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

二、融資擔(dān)保公司申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股應(yīng)提交的材料

1.在原有股東中增資擴(kuò)股，股東結(jié)構(gòu)沒(méi)有發(fā)生變化的，須提供以下材料：

（1）增資擴(kuò)股的書面申請(qǐng)。

（2）董事會(huì)（股東會(huì)）關(guān)于增資擴(kuò)股的決議；

（3）最近季度經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

（4）修改后的公司章程草案或者公司章程修正案草案；

（5）驗(yàn)資報(bào)告。

2.增資擴(kuò)股中吸納新股東，股東結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的，除須提供上述材料外，還應(yīng)提供新增股東的資信證明，并按融資擔(dān)保公司申報(bào)材料要求提供審批需要的相關(guān)資料。

融資擔(dān)保公司申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股應(yīng)提交的材料

（1）增資擴(kuò)股的書面申請(qǐng)；

（2）董事會(huì)（股東會(huì)）關(guān)于增資擴(kuò)股的決議；

（3）最近季度經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；

（4）股東協(xié)議書（應(yīng)載明股東名單及其出資額、股權(quán)比例）；

（5）股東承諾書；

（6）新增股東的資信證明和有關(guān)資料；

（7）修改后的公司章程草案或者公司章程修正案草案；

（8）驗(yàn)資報(bào)告；

（9）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所租賃協(xié)議；

（10）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或使用權(quán)證明復(fù)印件。

第四篇：議分析范本增資擴(kuò)股協(xié)

詞·清平樂(lè)

禁庭春晝，鶯羽披新繡。

百草巧求花下斗，只賭珠璣滿斗。

日晚卻理殘妝，御前閑舞霓裳。誰(shuí)道腰肢窈窕，折旋笑得君王。

增資擴(kuò)股協(xié)議范本

（有限責(zé)任公司）

甲方:

住所：

法定代表人：職務(wù)：董事長(zhǎng)

乙方：

住所：

法定代表人：職務(wù)：董事長(zhǎng)

丙方：

住所：

法定代表人：職務(wù)：董事長(zhǎng)

鑒于：

1、甲、乙兩方為 有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的股東；其中甲方持有公司 %的股份，乙方持有公司 %的股份；

2、丙方是一家 的公司；

3、丙方有意對(duì)公司進(jìn)行投資，參股公司。甲、乙兩方愿意對(duì)公司進(jìn)行增資擴(kuò)股，接受丙方作為新股東對(duì)公司進(jìn)行投資。

以上協(xié)議各方經(jīng)充分協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）及其他有關(guān)法律、法規(guī)，就有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）增資擴(kuò)股事宜，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守。

第一條 公司的名稱和住所

公司中文名稱： XXXXXX有限公司

住 所：

第二條 公司增資前的注冊(cè)資本、股本總額、種類、每股金額

注冊(cè)資本為：XXXX 萬(wàn)元

股本總額為： XXXX萬(wàn)股，每股面值人民幣1元。

第三條 公司增資前的股本結(jié)構(gòu)

序號(hào)股東名稱出資金額認(rèn)購(gòu)股份占股本總數(shù)額

第四條 審批與認(rèn)可

此次丙方對(duì)公司的增資擴(kuò)股的各項(xiàng)事宜，已經(jīng)分別獲得甲乙丙方相應(yīng)權(quán)力機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。

第四條 公司增資擴(kuò)股

甲、乙兩方同意放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，接受丙方作為新股東對(duì)公司以現(xiàn)金方式投資萬(wàn)元，對(duì)公司進(jìn)行增資擴(kuò)股。

第五條 聲明、保證和承諾

各方在此作出下列聲明、保證和承諾，并依據(jù)這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

1、甲、乙、丙方是依法成立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，并已獲得本次增資擴(kuò)股所要求的一切授權(quán)、批準(zhǔn)及認(rèn)可；

2、甲、乙、丙方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對(duì)各方構(gòu)成具有法律約束力的文件；

3、甲、乙、丙方在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法、有效的，其履行不會(huì)與各方承擔(dān)的其它協(xié)議義務(wù)相沖突，也不會(huì)違反任何法律。

第六條 公司增資后的注冊(cè)資本、股本總額、種類、每股金額

注冊(cè)資本為： 萬(wàn)元

股本總額為： 萬(wàn)股，每股面值人民幣1元。

第七條 公司增資后的股本結(jié)構(gòu)

序號(hào) 股東名稱 出資金額認(rèn)購(gòu)股份數(shù)占股本總數(shù)額%

第八條 新股東享有的基本權(quán)利

1.同原有股東法律地位平等；

2.享有法律規(guī)定股東應(yīng)享有的一切權(quán)利，包括但不限于資產(chǎn)受益、重大決策、選擇管理者的權(quán)利。

第九條 新股東的義務(wù)與責(zé)任

1.于本協(xié)議簽訂之日起三個(gè)月內(nèi)，按本協(xié)議足額認(rèn)購(gòu)股份；

2.承擔(dān)公司股東的其他義務(wù)。

第十條 章程修改

本協(xié)議各方一致同意根據(jù)本協(xié)議內(nèi)容對(duì)“×××有限公司章程”進(jìn)行相應(yīng)修改。

第十一條 董事推薦

甲、乙兩方同意在完成本次增資擴(kuò)股后使得丙方推薦的X名董事進(jìn)入公司董事會(huì)。第十二條 股東地位確立

甲、乙兩方承諾在協(xié)議簽定后盡快通過(guò)公司對(duì)本次增資擴(kuò)股的股東會(huì)決議，完成向有關(guān)國(guó)家工商行政管理部門申報(bào)的一切必備手續(xù)，盡快使丙方的股東地位正式確立。

第十三條 特別承諾

新股東承諾不會(huì)利用公司股東的地位做出有損于公司利益的行為。

第十四條 協(xié)議的終止

在按本協(xié)議的規(guī)定，合法地進(jìn)行股東變更前的任何時(shí)間：

1、如果出現(xiàn)了下列情況之一，則丙方有權(quán)在通知甲、乙方后終止本協(xié)議，并收回本協(xié)議項(xiàng)下的增資：

（1）如果出現(xiàn)了對(duì)于其發(fā)生無(wú)法預(yù)料也無(wú)法避免，對(duì)于其后果又無(wú)法克服的事件，導(dǎo)

致本次增資擴(kuò)股事實(shí)上的不可能性。

（2）如果甲方、乙方違反了本協(xié)議的任何條款，并且該違約行為使本協(xié)議的目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；

（3）如果出現(xiàn)了任何使甲方、乙方的聲明、保證和承諾在實(shí)質(zhì)意義上不真實(shí)的事實(shí)或情況。

2、如果出現(xiàn)了下列情況之一，則甲方、乙方有權(quán)在通知丙方后終止本協(xié)議。

（1）如果丙方違反了本協(xié)議的任何條款，并且該違約行為使本協(xié)議的目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；

（2）如果出現(xiàn)了任何使丙方的聲明、保證和承諾在實(shí)質(zhì)意義上不真實(shí)的事實(shí)或情況。

3、在任何一方根據(jù)本條1、2的規(guī)定終止本合同后，除本合同第十五、十六、十七條以及終止之前因本協(xié)議已經(jīng)產(chǎn)生的權(quán)利、義務(wù)外，各方不再享有本協(xié)議中的權(quán)利，也不再承擔(dān)本協(xié)議的義務(wù)。

4、發(fā)生下列情形時(shí)，經(jīng)各方書面同意后可解除本協(xié)議。

本協(xié)議簽署后至股東登記手續(xù)辦理完成前，適用的法律、法規(guī)出現(xiàn)新的規(guī)定或變化，從而使本協(xié)議的內(nèi)容與法律、法規(guī)不符，并且各方無(wú)法根據(jù)新的法律、法規(guī)就本協(xié)議的修改達(dá)成一致意見(jiàn)。

第十五條 保密

1、各方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密。

（1）本協(xié)議的各項(xiàng)條款；

（2）有關(guān)本協(xié)議的談判；

（3）本協(xié)議的標(biāo)的；

（4）各方的商業(yè)秘密。

但是，按本條第2款可以披露的除外。

2、僅在下列情況下，本協(xié)議各方才可以披露本條第1款所述信息。

（1）法律的要求；

（2）任何有管轄權(quán)的政府機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；

（3）向該方的專業(yè)顧問(wèn)或律師披露（如有）；

（4）非因該方過(guò)錯(cuò)，信息進(jìn)入公有領(lǐng)域；

（5）各方事先給予書面同意。

3、本協(xié)議終止后本條款仍然適用，不受時(shí)間限制。

第十六條：免責(zé)補(bǔ)償

由于一方違反其聲明、保證和承諾或不履行本協(xié)議中的其他義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)它方或它的董事、職員、代理人的起訴、索賠或權(quán)利請(qǐng)求，一方同意向它方或它的董事、職員、代理人就因此而產(chǎn)生的一切責(zé)任和費(fèi)用提供合理補(bǔ)償，但是由于它方的故意或過(guò)失而引起之責(zé)任或造成的損失除外。

第十七條：不可抗力

1、任何一方由于不可抗力且自身無(wú)過(guò)錯(cuò)造成的不能履行或部分不能履行本協(xié)議的義務(wù)將不視為違約，但應(yīng)在條件允許下采取一切必要的救濟(jì)措施，以減少因不可抗力造成的損失。

2、遇有不可抗力的一方，應(yīng)盡快將事件的情況以書面形式通知其他各方，并在事件發(fā)生后十五日內(nèi)，向其他各方提交不能履行或部分不能履行本協(xié)議義務(wù)以及需要延期履行的理由的報(bào)告。

3、不可抗力指任何一方無(wú)法預(yù)見(jiàn)的，且不可避免的，其中包括但不限于以下方面：

4、宣布或未宣布的戰(zhàn)爭(zhēng)、戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)、封鎖、禁運(yùn)、政府法令或總動(dòng)員，直接影響本次增資擴(kuò)股的；

5、直接影響本次增資擴(kuò)股的國(guó)內(nèi)騷亂；

6、直接影響本次增資擴(kuò)股的火災(zāi)、水災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、颶風(fēng)、海嘯、滑坡、地震、爆炸、瘟疫或流行病以及其它自然因素所致的事情；

7、以及雙方同意的其他直接影響本次增資擴(kuò)股的不可抗力事件。

第十八條 違約責(zé)任

本協(xié)議一經(jīng)簽訂，協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格遵守，任何一方違約，應(yīng)承擔(dān)由此造成的守約方的損失。

第十九條 爭(zhēng)議解決

本協(xié)議適用的法律為中華人民共和國(guó)的法律、法規(guī)。各方在協(xié)議期間發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，應(yīng)提交北京仲裁委員會(huì)按該會(huì)仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁是終局的，對(duì)各方均有約束力。

第二十條 本協(xié)議的解釋權(quán)

本協(xié)議的解釋權(quán)屬于所有協(xié)議方。

第二十一條 未盡事宜

本協(xié)議為各方就本次增資行為所確定的基本原則與內(nèi)容，其中涉及的各具體事項(xiàng)及未盡事宜，可由各方在不違反本協(xié)議規(guī)定的前提下訂立補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等的法律效力。

第二十二條 生效

本協(xié)議書于協(xié)議各方蓋章、各方法定代表人或授權(quán)代表簽字后生效。非經(jīng)各方一致通過(guò)，不得終止本協(xié)議。

第二十三條 協(xié)議文本

本協(xié)議書一式 份，各方各執(zhí)一份，其余二份留公司在申報(bào)時(shí)使用。

甲方

名稱：

法定代表或授權(quán)代表：

乙方

名稱：

法定代表或授權(quán)代表：

丙方

名稱：

法定代表或授權(quán)代表：

二零零四年 月 日

簽訂地點(diǎn)：

第五篇：增資擴(kuò)股方案

增資擴(kuò)股方案

一、增資擴(kuò)股方案

本企業(yè)成立于某年，某年某月改制為有限公司。為了進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)資本金實(shí)力，適應(yīng)未來(lái)發(fā)展的需要，本企業(yè)擬進(jìn)行增資擴(kuò)股工作。

本次增資擴(kuò)股由企業(yè)現(xiàn)有四家股東作為邀約發(fā)起人，以本企業(yè)全部?jī)糍Y產(chǎn)經(jīng)評(píng)估后出資，邀約其他新股東以現(xiàn)金入股將企業(yè)資本金增加到___億元。

本次增資擴(kuò)股基準(zhǔn)日為某年某月某日，企業(yè)現(xiàn)有四家股東以本企業(yè)全部?jī)糍Y產(chǎn)經(jīng)評(píng)估后出資，出資金額為___億元，按每股1元折股，折為___億股。本企業(yè)擬向其他新股東募集___億股，每股1元。增資擴(kuò)股后，企業(yè)現(xiàn)有四家股東持股比例___％，其他新股東持股比例為___％，具體見(jiàn)下表：

出資人出資金額（___億元）股份數(shù)量（___億股）占總股本比例（___％）

二、投資者入股條件：

凡符合《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》、《中國(guó)人民銀行關(guān)于向金融機(jī)構(gòu)投資人股的暫行規(guī)定》且與原股東有合作意向的國(guó)內(nèi)外特定法人機(jī)構(gòu)（法律、法規(guī)禁止認(rèn)購(gòu)者除外）。具體為：

（1）境內(nèi)外登記注冊(cè)的具有法人資格的企業(yè)。

（2）)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好，無(wú)不良經(jīng)營(yíng)記錄。

（3）凈資產(chǎn)占全部資產(chǎn)的30%以上。

（4）對(duì)外投資的總額不得超過(guò)本企業(yè)凈資產(chǎn)的50%。

三、認(rèn)購(gòu)事宜

本次增資擴(kuò)股的認(rèn)購(gòu)單位為___萬(wàn)股，投資者最低認(rèn)購(gòu)數(shù)為1個(gè)認(rèn)購(gòu)單位。認(rèn)購(gòu)期限自___年___月___日開始，至___年___月___日止，本企業(yè)保留根據(jù)實(shí)際情況延長(zhǎng)或者縮短認(rèn)購(gòu)期限的權(quán)利。經(jīng)人民銀行審核符合條件的投資者與本企業(yè)簽署“出資人股協(xié)議書”，并按該協(xié)議的規(guī)定繳納認(rèn)股資金。具體步驟如下：

（一）投資者填寫“出資認(rèn)股意向書”，將認(rèn)購(gòu)數(shù)量、單位簡(jiǎn)介和近三年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、撰益表及經(jīng)過(guò)某年審的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件蓋章后傳真或快件郵送等方式送交本企業(yè)。本企業(yè)根據(jù)認(rèn)勸申請(qǐng)數(shù)量并對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行初審后，向人民銀行報(bào)批新股東的資格審查。

（二）通過(guò)人民銀行資格審查后，投資者與本企業(yè)簽訂“出資人股協(xié)議書”，并按協(xié)議書規(guī)定繳納認(rèn)股資金。

（三）認(rèn)股資金的最遲到賬時(shí)間擬訂為____年____月____日。

（四）聯(lián)系人：__________ 電話：____________ 傳真：____________ E一mail：_________