第一篇：工作責(zé)任追究管理辦法

工作責(zé)任追究管理辦法

第一章總則

第一條為了促進(jìn)公司員工忠于職守，確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位，強(qiáng)化工作責(zé)任，減少工作失誤和差錯，并對各崗位出現(xiàn)的相關(guān)責(zé)任問題給予相應(yīng)處理，特制定本制度。

第二條本制度適用于XX公司所屬所有員工。

第三條公司所有員工應(yīng)遵照本制度檢查自己的工作，做到事事有落實(shí)，人人有責(zé)任，各司其職，各負(fù)其責(zé)，責(zé)任明確，違反必究。

第四條本制度由總則、工作責(zé)任、責(zé)任追究與處罰、附則四章組成。

第二章工作責(zé)任

第五條副總、總助級以上領(lǐng)導(dǎo)工作責(zé)任：公司副總、總助級以上人員作為領(lǐng)導(dǎo)者、規(guī)劃者、決策者、執(zhí)行人、監(jiān)督人，對公司的經(jīng)營管理承擔(dān)總體責(zé)任。

①對董事會及公司的決議承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任；

②對公司的決策質(zhì)量承擔(dān)決策責(zé)任；

③對分管的下屬企業(yè)或部門肩負(fù)領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督責(zé)任，并對分管企業(yè)或部門工作出現(xiàn)紕漏或造成不良影響負(fù)連帶責(zé)任；

④對因統(tǒng)攬全局不夠、總體措施不力造成的后果負(fù)主要責(zé)任。

第六條部門負(fù)責(zé)人工作責(zé)任：各部門經(jīng)理是執(zhí)行公司經(jīng)營管理決策、計劃、方案的第一責(zé)任人。

對部門員工在落實(shí)公司的經(jīng)營決策、計劃、方案、管理制度過程中出現(xiàn)的措施不夠、工作不細(xì)、管理不利、工作推諉拖延、玩忽職守帶來的損失、出現(xiàn)的漏洞，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)、督察、連帶、執(zhí)行責(zé)任。

第七條員工工作責(zé)任：除公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人之外的各級管理人員及一般員工是執(zhí)行各項(xiàng)工作的直接責(zé)任人。

1、對公司與本部門下達(dá)的工作任務(wù)未保質(zhì)保量完成承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任；

2、對未配合工作關(guān)聯(lián)部門或同事的工作、推諉拖延承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任；

3、對未按時完成工作環(huán)節(jié)導(dǎo)致其他部門工作環(huán)節(jié)拖延承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任；

4、對不嚴(yán)格執(zhí)行公司的各項(xiàng)規(guī)章制度和違反操作流程承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任。

第八條各部門經(jīng)理是負(fù)責(zé)監(jiān)查責(zé)任的第一人，對公司各項(xiàng)規(guī)章制度、操作流程的規(guī)定負(fù)有主要責(zé)任。

第三章責(zé)任追究與處罰

第九條責(zé)任追究依據(jù)：公司章程、規(guī)章制度、操作流程、通知、會議決議、工作計劃、工作聯(lián)系單等書面文件及其他可證明工作責(zé)任的事實(shí)。

第十條因公司領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、部門負(fù)責(zé)人責(zé)任、員工工作責(zé)任給公司造成經(jīng)濟(jì)或榮譽(yù)損失的，無法彌補(bǔ)的，公司有權(quán)給予當(dāng)事責(zé)任人開除處理，而不做任何經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，并要求當(dāng)事人賠償公司損失。

第十一條因公司領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、部門負(fù)責(zé)人責(zé)任、員工工作責(zé)任給公司造成經(jīng)濟(jì)或榮譽(yù)損失，可以彌補(bǔ)的，公司有權(quán)要求當(dāng)事人在一定期限內(nèi)予以彌補(bǔ)，并賠償公司損失。

第十二條公司除有權(quán)要求公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、各級員工賠償公司損失外，對下述問題負(fù)有的工作責(zé)任，公司應(yīng)給予相應(yīng)經(jīng)濟(jì)罰款。

罰款原因及金額填入“責(zé)任追究處罰通知單書”?！柏?zé)任追究處罰通知單書”一式兩聯(lián)，一聯(lián)由行政人力部轉(zhuǎn)交財務(wù)部作為工資扣發(fā)依據(jù)，另一聯(lián)留存員工檔案中，作為公司評定員工績效，發(fā)放績效獎或提成獎的扣減參考依據(jù)。

1、公司員工因工作不細(xì)、責(zé)任心不強(qiáng)導(dǎo)致工作出錯給公司帶來經(jīng)濟(jì)、形象損失（如對外報送的文件重要數(shù)據(jù)出錯、款項(xiàng)付錯、采購價格偏高等類似情況）按50元/次對責(zé)任員工進(jìn)行處罰。部門經(jīng)理按當(dāng)事員工處罰總額的50%承擔(dān)監(jiān)督不利處罰。

2、非因政府部門或其他公司等外界因素的原因（如部門推諉、工作拖延或遺忘等原因），公司員工未能在公司或部門會議決議、公司或部門通知、部門或個人月工作計劃中規(guī)定的時間內(nèi)按要求完成工作事項(xiàng)，公司按50元/項(xiàng)對當(dāng)事員工進(jìn)行執(zhí)行不利處罰，部門經(jīng)理按當(dāng)事員工處罰總額的40%承擔(dān)監(jiān)督不利處罰，分管副總按部門經(jīng)理處罰額的20%承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)不利處罰。

3、公司員工未嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)章制度或操作流程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)，每違反一次，或非關(guān)鍵環(huán)節(jié)，每違反三次，公司按50元對當(dāng)事員工進(jìn)行執(zhí)行不利處罰，直接領(lǐng)導(dǎo)按當(dāng)事員工處罰總額的50%承擔(dān)監(jiān)督不利處罰。

4、公司員工未按時完成本職工作導(dǎo)致其他部門工作環(huán)節(jié)拖延，公司按50元/次對當(dāng)事員工進(jìn)行處罰，直接領(lǐng)導(dǎo)按當(dāng)事員工處罰總額的40%承擔(dān)監(jiān)督不利處罰。

5、公司員工因工作忙為由拒絕或拖延工作關(guān)聯(lián)部門或同事提出的配合性（幫助性）工作，每發(fā)生一次，公司按50元對當(dāng)事員工進(jìn)行處罰。部門經(jīng)理按當(dāng)事員工處罰總額的40%承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)不利處罰。

各部門要求其他部門配合工作時，應(yīng)在“工作聯(lián)系單”中注明需其他部門完成工作的時間和預(yù)期應(yīng)達(dá)到的結(jié)果。對于明顯不能在規(guī)定的時間內(nèi)完成的事項(xiàng)，配合部門經(jīng)理應(yīng)于接收“工作聯(lián)系單”當(dāng)日與工作請求部門經(jīng)理協(xié)商解決。次日協(xié)商解決不成的，可由分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理解決。

6、其他類似上述情形。

第十三條處罰程序：

1、副總、總助級以上公司領(lǐng)導(dǎo)在抽查分管范圍內(nèi)的各項(xiàng)工作時可代表公司給予處罰，行政人力部負(fù)責(zé)填寫“責(zé)任追究處罰通知書”給予處罰。

2、部門負(fù)責(zé)人對于其他部門的工作責(zé)任可以“工作聯(lián)系單”向行政人力部提出申請，行政人力部負(fù)責(zé)填寫“責(zé)任追究處罰通知書”并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后給予處罰。

3、部門負(fù)責(zé)人對于部門內(nèi)員工的工作責(zé)任可以“工作聯(lián)系單”向行政人力部提出申請，行政人力部負(fù)責(zé)填寫“責(zé)任追究處罰通知書”并經(jīng)分管副總審批后給予處罰。

第四章附 則

第十四條本制度由行政人力部負(fù)責(zé)解釋、修訂、監(jiān)督執(zhí)行。

第十五條本制度由總經(jīng)理審批后，自頒布之日起執(zhí)行。

第二篇：不良貸款責(zé)任追究管理辦法[范文模版]

海商行發(fā)?2011?187號

關(guān)于印發(fā)《江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 不良貸款責(zé)任追究管理辦法（試行）》的通知

各支行、營業(yè)部：

《江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司不良貸款責(zé)任追究管理辦法(試行)》已經(jīng)二屆十次職工(會員)代表大會討論通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二Ｏ一一年十二月八日

-1-附件

江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 不良貸款責(zé)任追究管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“XX農(nóng)商行”）貸款行為，強(qiáng)化貸款責(zé)任管理，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)責(zé)任制約，防范和化解信貸風(fēng)險，全面提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量和效益，根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《貸款通則》、《商業(yè)銀行授信盡職指引》、《關(guān)于懲治破壞金融秩序犯罪的決定》等規(guī)定以及XX農(nóng)商行信貸管理規(guī)章、制度等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合XX農(nóng)商行實(shí)際，特制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱信貸人員，是指從事信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理的負(fù)責(zé)人及工作人員。包括各支行、營業(yè)部（包括小額信貸服務(wù)中心等區(qū)域性經(jīng)營單位，以下簡稱“支行”）、及XX農(nóng)商行從事信貸業(yè)務(wù)拓展、授信、審批、風(fēng)險防控等部門從事信貸業(yè)務(wù)操作和管理的所有相關(guān)崗位人員。

第三條 本辦法所指信貸業(yè)務(wù)是XX農(nóng)商行對客戶提供的表內(nèi)、外信用的總稱，表內(nèi)信貸業(yè)務(wù)包括貸款、項(xiàng)目融資、貿(mào)易融資、貼現(xiàn)、透支、保理、拆借和回購等；表外信貸業(yè)務(wù)包括貸款承諾、保函、信用證、票據(jù)承兌等。

第四條 本辦法所稱貸款責(zé)任包括工作責(zé)任、過失責(zé)任、違規(guī)責(zé)任、違法責(zé)任。是指信貸人員因違反國家法律法規(guī)、違反XX農(nóng)商行規(guī)章制度或未盡職履職而應(yīng)承擔(dān)的貸款責(zé)任。

第五條 貸款責(zé)任追究的范圍主要包括風(fēng)險貸款、不良貸款、違章違規(guī)貸款以及XX農(nóng)商行認(rèn)為需要追究責(zé)任的其他信貸業(yè)務(wù)。

第六條 貸款責(zé)任追究的方式包括違規(guī)積分、經(jīng)濟(jì)處罰、經(jīng)濟(jì)賠償、紀(jì)律處分及其他處罰；情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)

-2-關(guān)追究刑事責(zé)任。

第七條 XX農(nóng)商行成立貸款責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)貸款責(zé)任事項(xiàng)的評定追究工作。XX農(nóng)商行行長擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，XX農(nóng)商行分管前、后臺信貸業(yè)務(wù)副行長擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組副組長，成員由零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部、授信管理部、風(fēng)險管理部、審計稽核部、合規(guī)管理部、監(jiān)察保衛(wèi)部、人力資源部等部門負(fù)責(zé)人組成。

第二章 貸款責(zé)任追究原則

第八條 盡職免責(zé)原則。凡責(zé)任人在貸款調(diào)查、授信、審批、用信、貸后管理過程中盡職履職，嚴(yán)格執(zhí)行貸款“三查”制度，貸款手續(xù)合法、合規(guī)、完整、有效，確因借款人遭遇不可抗拒的自然災(zāi)害或難以預(yù)見的因素以及市場行情的突變而形成的不良貸款，可從輕或免除本辦法規(guī)定的貸款責(zé)任，但應(yīng)承擔(dān)后續(xù)管理、催收和清收責(zé)任。

第九條 追本溯源原則。按照實(shí)事求是的原則對貸款進(jìn)行歷史成因追溯，真實(shí)反映貸款發(fā)放的過程及不良貸款的成因，客觀準(zhǔn)確認(rèn)定各貸款責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任，實(shí)行貸款責(zé)任終身追究。

第十條 違法違規(guī)嚴(yán)懲原則。對違法違規(guī)貸款，無論是否造成直接資金損失，一律嚴(yán)格追究責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第十一條 既往從寬、現(xiàn)在從嚴(yán)原則。從貸款行為或事實(shí)發(fā)生的時間上區(qū)分，以2010年12月31日為限從嚴(yán)從重追究責(zé)任人新發(fā)生的違法違規(guī)貸款責(zé)任。第十二條 積極處臵從輕、消極對待從重原則。對采取積極有效措施化解貸款風(fēng)險、努力減少資產(chǎn)損失的責(zé)任人從輕處罰；對隱瞞不報、態(tài)度不積極、不及時采取有效措施降低貸款風(fēng)險、導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的責(zé)任人從重處罰。

第十三條 違規(guī)積分、經(jīng)濟(jì)處罰、經(jīng)濟(jì)賠償、紀(jì)律處分相結(jié)合原則。對認(rèn)真清收、積極賠償?shù)呢?zé)任人，可從輕或免于紀(jì)律處分；

-3-對態(tài)度惡劣、不認(rèn)真清收，不吸取教訓(xùn)、賠償不能按期、足額到賬或拒不賠償?shù)呢?zé)任人，從嚴(yán)追究行政責(zé)任，直至解除勞動合同。

第三章 貸款責(zé)任追究范圍

第十四條 本辦法所稱貸款責(zé)任包括工作責(zé)任、過失責(zé)任、違規(guī)違法責(zé)任。

（一）工作責(zé)任，是指按照信貸崗位分工和XX農(nóng)商行管理要求，信貸人員必須執(zhí)行法律法規(guī)和信貸管理規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)。因時間及歷史原因而形成的兼管類信貸業(yè)務(wù)，接手管理責(zé)任人具有清收的工作責(zé)任。

（二）過失責(zé)任，是指貸款責(zé)任人因主觀上工作不履職、不負(fù)責(zé)、業(yè)務(wù)能力存在重大缺陷等原因嚴(yán)重失職或?yàn)^職而導(dǎo)致的貸款不良或資金損失。

1、貸前調(diào)查不實(shí)：未按規(guī)定盡職調(diào)查，對借款人或擔(dān)保人的調(diào)查情況與實(shí)際情況不符，出具不實(shí)的調(diào)查報告，誤導(dǎo)信貸決策，導(dǎo)致貸款形成不良或造成損失；

2、貸時審查不嚴(yán)：未按規(guī)定盡職審查，對調(diào)查資料明顯缺失、明顯風(fēng)險點(diǎn)未能發(fā)現(xiàn)，對存在明顯違規(guī)問題未能指出，審查意見不準(zhǔn)確、不充分，誤導(dǎo)信貸決策，導(dǎo)致貸款形成不良或造成損失；

3、貸款決策失誤：對貸款明顯風(fēng)險點(diǎn)或不合規(guī)情況未能發(fā)現(xiàn)，或不采納調(diào)查人或?qū)彶槿艘庖?，主觀臆斷，決策失誤，導(dǎo)致貸款形成不良或造成損失；

4、貸后檢查不力：未按規(guī)定監(jiān)督資金使用、未按規(guī)定進(jìn)行貸后檢查，對借款人或擔(dān)保人狀況發(fā)生明顯異常變化未能及時發(fā)現(xiàn)，未及時采取有效措施，導(dǎo)致貸款形成不良或造成損失；

5、貸款清收不力：未按規(guī)定進(jìn)行盡職催收、清收，導(dǎo)致喪失最佳有利清收時機(jī)，或?qū)е沦J款失去訴訟時效，造成損失；

6、檔案資料不全：未按規(guī)定收集信貸檔案資料，喪失有利證據(jù)，導(dǎo)致訴訟或處臵困難，造成損失；

7、其他因未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定或未盡職履職而導(dǎo)致貸款形成不良或造成資金損失的行為。

（三）違規(guī)違法責(zé)任，是指違反有關(guān)法律、法規(guī)、信貸業(yè)務(wù)管理規(guī)定以及XX農(nóng)商行信貸規(guī)章制度規(guī)定發(fā)放的貸款。主要包括:

1、冒名貸款。即實(shí)際借款人冒他人之名借款。憑證署名借款人存在，但并不知情（或予以否認(rèn)），本人也未在申請書及借款合同上簽字確認(rèn)，貸款責(zé)任人自身或內(nèi)外勾結(jié)，利用所掌握的他人身份證明材料，騙取貸款的行為；

2、借名貸款。借款人存在，合同借款人與資金實(shí)際使用人非同一人，但合同借款人知情并認(rèn)可實(shí)際用款人以其名義貸款，清理時，借款人、實(shí)際用款人之一無條件、全額承接貸款債務(wù)（或兩人無條件、分比例、全額承接貸款債務(wù)）。具體可分兩種情況：

（1）貸款由借款人本人辦理，資金為他人（實(shí)際用款人）使用；（2）貸款非借款人本人辦理，貸款手續(xù)由實(shí)際用款人以借款人名義辦理，合同借款人本人未在申請書及借款合同上簽字，資金為合同借款人認(rèn)可的他人（實(shí)際用款人）使用。

3、假名貸款。即憑證署名的借款人不存在，貸款責(zé)任人自身或內(nèi)外勾結(jié)，以偽造、編造的虛假借款人身份信息材料，以虛假借款人名義騙取貸款的行為；

4、超權(quán)限貸款。貸款責(zé)任人違反XX農(nóng)商行授權(quán)授信管理制度，發(fā)放超過信貸審批權(quán)限或客戶授信額度及條件的貸款，包括貸款責(zé)任人為逃避信貸檢查監(jiān)督而向借款人發(fā)放多筆累計超過貸款審批權(quán)限的貸款（含由借款人家庭成員或他人承借的貸款）；逆程序或缺程序貸款、未經(jīng)授權(quán)的貸款處臵行為，如擅自放棄訴訟、執(zhí)行借款人或擔(dān)保人，均視同超權(quán)限貸款；

5、一戶多名貸款。貸款責(zé)任人在借款人未歸還所借貸款的前提下無特殊原因故意向借款人配偶、直系親屬、其他家庭成員等多人發(fā)放的貸款(同一家庭成員經(jīng)營不同的項(xiàng)目，資產(chǎn)、負(fù)債、經(jīng)營活動相對獨(dú)立、單獨(dú)核算的除外)；

6、以貸收本息、以貸收息、未還息而以貸還貸的貸款。貸款責(zé)任人對不能按期歸還的貸款，采取發(fā)放超過原貸款金額的貸款于當(dāng)日或隔日收回貸款本息的貸款；借款人因歸還原貸款利息而發(fā)放的貸款；借款人無力歸還原貸款利息而為其以貸還貸的貸款（因歷史原因盤活的貸款除外）；

7、化整為零貸款。貸款責(zé)任人為逃避信貸檢查監(jiān)督而向借款人發(fā)放多筆累計超過貸款審批權(quán)限的貸款（包括由借款人家庭成員或他人承借的貸款）；

8、企業(yè)有貸款，個人借款企業(yè)用的貸款。貸款責(zé)任人明知或應(yīng)當(dāng)知道企業(yè)已經(jīng)在支行有貸款，而繼續(xù)發(fā)放以個人名義用于企業(yè)經(jīng)營的貸款；

9、夫妻保、父子保貸款。貸款責(zé)任人發(fā)放的貸款直接由借款人配偶、直系親屬擔(dān)保但實(shí)際沒有償還能力的貸款（不共同居住、有獨(dú)立收入的直系親屬擔(dān)保貸款，以及貸款額度與家庭收入相匹配、為完善手續(xù)而擔(dān)保的貸款除外）；

10、違反面談面簽貸款。貸款責(zé)任人在借款人或擔(dān)保人未親自到場的情況下辦理虛假借款擔(dān)保簽字手續(xù)而發(fā)放給借款人使用的貸款；

11、故意編造虛假信息貸款。貸款責(zé)任人故意編造虛假調(diào)查報告、故意更改或遺漏重要信息發(fā)放的貸款；

12、貸款責(zé)任人因重大失職行為導(dǎo)致貸款形成較大損失視同違規(guī)貸款處理。

13、其他違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、制度的貸款； 第十五條 認(rèn)定為責(zé)任貸款且由責(zé)任人賠償后的不良貸款，明確貸款管理責(zé)任人，管理責(zé)任人承擔(dān)清收和管理責(zé)任。因清收不及時、管理不到位造成損失擴(kuò)大的，追究管理責(zé)任人過失責(zé)任。

第十六條 認(rèn)定為非責(zé)任貸款的，明確貸款清收責(zé)任人或管理責(zé)任人，責(zé)任人承擔(dān)貸款的清收或管理責(zé)任，清收寬限期滿后仍未有效處臵或清收處臵后損失率超過30%的視同過失貸款，追究過失

-6-責(zé)任。

第十七條 對在貸款發(fā)放與支付過程中，貸款發(fā)放與支付審核崗未根據(jù)合同及出賬要求對貸款發(fā)放、貸款資金支付進(jìn)行審核，造成貸款支付對象、用途不符或貸款資金回轉(zhuǎn)的，視同過失貸款，追究過失責(zé)任。

第十八條

柜員未按照受托支付的要求對貸款資金支付進(jìn)行嚴(yán)格有效的監(jiān)督，將貸款資金劃轉(zhuǎn)向非約定用途或賬戶，直接導(dǎo)致貸款形成損失的，視同違規(guī)貸款，追究違規(guī)責(zé)任，一并追究貸款發(fā)放與支付審核崗的過失責(zé)任。

第四章 責(zé)任承擔(dān)比例及經(jīng)濟(jì)賠償規(guī)定

第十九條 貸款操作流程中，各崗位人員因違法違規(guī)或未盡職履職，直接責(zé)任人承擔(dān)全部或主要責(zé)任；上一環(huán)節(jié)人員提供的信息材料和分析意見有明顯失真或隱瞞的，下一環(huán)節(jié)人員未盡職核實(shí)和分析，作出錯誤判斷或決策，上、下環(huán)節(jié)經(jīng)辦人員按7:3比例共同承擔(dān)責(zé)任。

第二十條 由于過失責(zé)任而造成貸款形成不良的責(zé)任人，且當(dāng)月未能收回的貸款責(zé)任人，實(shí)行在崗清收、預(yù)賠償制度，在崗期間每筆、每崗、每月扣發(fā)工資200元，直至清理收回。貸款本息全額收回的，可以返還，并記貸款逾期記錄一次。

對一個月度內(nèi)累計出現(xiàn)三次（含以上，當(dāng)月未收回的）貸款逾期記錄，實(shí)行下崗清收，下崗期間只發(fā)生活保障工資，其他所有工資性收入均扣劃至XX農(nóng)商行預(yù)賠償保證金賬戶，直至清理收回。貸款本息全額收回的，可以返還。

對一個月度內(nèi)累計出現(xiàn)五次（含以上，當(dāng)月未收回的）貸款逾期記錄，或全年五次（含以上）出現(xiàn)貸款跨形成不良貸款的，經(jīng)有關(guān)部門界定責(zé)任預(yù)計形成損失的，采取下調(diào)客戶經(jīng)理等級直至調(diào)離信貸崗位。

第二十一條 由于違規(guī)責(zé)任而造成貸款形成不良的貸款責(zé)任

-7-人，要責(zé)令其下崗清收，下崗期間只發(fā)生活保障工資，其他所有工資性收入均扣劃至XX農(nóng)商行預(yù)賠償保證金賬戶，直至清理收回。貸款本息全額收回的，可以返還。

第二十二條 對貸款損失的經(jīng)濟(jì)賠償

（一）貸款（含利息）損失，指在規(guī)定的時間內(nèi)對借款人、擔(dān)保人追索還款責(zé)任及擔(dān)保責(zé)任后，實(shí)際形成損失的貸款。對貸款損失部分，分為三種情況處理：

一是對通過實(shí)施陽光信貸工程，采取公開評議、授信且單戶借款余額5萬元（含）以下貸款，確因不可抗力因素如自然災(zāi)害、火災(zāi)、爆炸、其他災(zāi)害所造成的損失，不追究客戶經(jīng)理責(zé)任，不納入貸款損失考核。但因未參加保險或因保險第一受益人非我行而未獲賠償造成的損失仍然要追究相關(guān)責(zé)任人工作責(zé)任，視其情節(jié)和損失程度相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)10%--20%的賠償責(zé)任。

二是對由于過失責(zé)任，單戶借款余額5萬元（不含）以上、20萬元（含）以下的貸款形成損失的，納入貸款損失考評要追究相關(guān)責(zé)任人過失責(zé)任，視其情節(jié)和損失程度相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)30%--50%的賠償責(zé)任。

三是對所有違章、違規(guī)、違法貸款（不論金額大小），如在檢查發(fā)現(xiàn)后一個月內(nèi)未能收回的，視同已產(chǎn)生貸款風(fēng)險、可能形成貸款損失。由相關(guān)責(zé)任人全額賠償貸款本息，個人最高賠償金額為50萬元（五年內(nèi)免予新的經(jīng)濟(jì)賠償，五年后又發(fā)現(xiàn)有違規(guī)貸款需要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任的，繼續(xù)實(shí)施經(jīng)濟(jì)賠償），并責(zé)令調(diào)離信貸崗位。

（二）貸款損失包括預(yù)期損失和實(shí)際損失。預(yù)期損失是指信貸資產(chǎn)出現(xiàn)風(fēng)險后按照五級分類測算的估計損失（具體測算標(biāo)準(zhǔn)：次級按25%、可疑按50%、損失按90%測算）。實(shí)際損失指在貸款形成不良后，在逾期后一年時間內(nèi)，經(jīng)過責(zé)任人自主清收、XX農(nóng)商行協(xié)助清收、依法訴訟執(zhí)行等一系列有效措施，對借款人、擔(dān)保人全部財產(chǎn)依法處分后未能收回的貸款本息額，認(rèn)定為實(shí)際損失的貸款。由XX農(nóng)商行貸款責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組確定具體賠償責(zé)任，個人最高賠

-8-償金額為50萬元。

（三）實(shí)行預(yù)賠償制度。經(jīng)認(rèn)定信貸人員負(fù)有賠償責(zé)任的，各責(zé)任信貸人員按照責(zé)任比例先一次性從其風(fēng)險補(bǔ)償基金中扣罰預(yù)賠，不足部分責(zé)令相關(guān)責(zé)任人對照下列標(biāo)準(zhǔn)按月進(jìn)行預(yù)賠，至不良資產(chǎn)處理完畢或預(yù)賠款總額達(dá)到應(yīng)賠金額為止。

1、單戶新增不良資產(chǎn)金額5萬元以下（含5萬元）的，根據(jù)形成損失的原因，具體確定各崗位、人員經(jīng)濟(jì)賠償金額。賠償金先從責(zé)任人個人風(fēng)險補(bǔ)償基金賬戶中扣繳，不足部分從責(zé)任人月度工資中扣繳，責(zé)任人每崗、每人、每月預(yù)賠500元；

2、單戶新增不良資產(chǎn)金額5萬元以上（不含），根據(jù)形成損失的原因，具體確定各崗位、人員經(jīng)濟(jì)賠償金額。賠償金先從責(zé)任人個人風(fēng)險補(bǔ)償基金賬戶中扣繳，不足部分從責(zé)任人月度工資中扣繳。責(zé)任人每月只發(fā)放最低生活保障工資，其他所有工資性收入均扣劃至XX農(nóng)商行預(yù)賠償保證金賬戶；

3、對經(jīng)認(rèn)定的各類違規(guī)、違章、違法貸款，不論金額大小，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，責(zé)令相關(guān)責(zé)任人在10個工作日內(nèi)按貸款本息足額賠償，個人最高賠償金額為50萬元。賠償款項(xiàng)先從責(zé)任人個人風(fēng)險補(bǔ)償基金賬戶中扣繳；不足部分再責(zé)令責(zé)任人現(xiàn)金賠償；對現(xiàn)金賠償尚不能全額到賬的，則從責(zé)任人月度工資中扣繳（最高限額10萬元，其余必須現(xiàn)金繳納）。責(zé)任人每月只發(fā)放最低生活保障工資，其他所有工資性收入均扣劃至XX農(nóng)商行預(yù)賠償保證金賬戶。在規(guī)定的時間內(nèi)根據(jù)清收結(jié)果，再作行政處理決定。

第二十三條

預(yù)賠款管理。財務(wù)會計部根據(jù)責(zé)任認(rèn)定部門提供的《風(fēng)險補(bǔ)償基金扣減表》在五個工作日內(nèi)從相關(guān)責(zé)任人員風(fēng)險責(zé)任金賬戶中扣減。風(fēng)險金不足時由人力資源部根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)從責(zé)任人工資中扣繳。

第二十四條 違法違規(guī)貸款責(zé)任比例。根據(jù)誰違規(guī)誰負(fù)責(zé)的原則，結(jié)合各崗位違規(guī)程度合理確定責(zé)任比例，原則上主違規(guī)責(zé)任人至少承擔(dān)60%的責(zé)任，其他責(zé)任人員承擔(dān)40%的責(zé)任，具體賠償比例、-9-金額由貸款責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組確定。

第二十五條 過失貸款責(zé)任比例。各崗位責(zé)任比例原則上按下列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，特殊情況可視各崗位過失程度進(jìn)行調(diào)整：

（一）支行權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)放的貸款：調(diào)查崗A、調(diào)查崗B、審查崗、決策崗、會辦小組其他成員的分別承擔(dān)40%、20%、5%、30%、5%的責(zé)任；不需會辦小組會辦的貸款由決策崗承擔(dān)35%的責(zé)任，其他崗位責(zé)任不變?？蛻艚?jīng)理及其他受權(quán)人在權(quán)限范圍內(nèi)決策發(fā)放的有價證券質(zhì)押貸款等，承擔(dān)100%的責(zé)任。

（二）經(jīng)XX農(nóng)商行總行審批發(fā)放的貸款，支行承擔(dān)90%的責(zé)任，支行調(diào)查崗A、調(diào)查崗B、審查崗、決策崗、會辦小組其他成員的分別承擔(dān)30%、10%、5%、40%、5%的責(zé)任；XX農(nóng)商行總行審批各崗共承擔(dān)10%的責(zé)任。其中：

1、零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部受權(quán)審批的貸款：零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部承擔(dān)10%的責(zé)任，由零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人及審查人員分?jǐn)偅?/p>

2、授信管理部受權(quán)審批的貸款：零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部承擔(dān)6%的責(zé)任，由零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人及審查人員分?jǐn)?；授信管理部為決策崗，承擔(dān)4%的責(zé)任，由授信管理部負(fù)責(zé)人及審查人員分?jǐn)偅?/p>

3、分管信貸副行長受權(quán)審批的貸款：零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部承擔(dān)5%的責(zé)任，由零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人及調(diào)查人員分?jǐn)?；授信管理部承?dān)4%的責(zé)任，由授信管理部負(fù)責(zé)人及審查人員分?jǐn)?；分管行長承擔(dān)1%的責(zé)任；

4、貸款審查委員會受權(quán)審批的貸款：零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部承擔(dān)5%的責(zé)任，由零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人及調(diào)查人員分?jǐn)?；授信管理部承?dān)3%的責(zé)任，由授信管理部負(fù)責(zé)人及審查人員分?jǐn)?；貸款審查委員會承擔(dān)2%的責(zé)任，由與會投同意票的成員分?jǐn)偅?/p>

（三）實(shí)行雙人調(diào)查制度的貸款，A、B崗責(zé)任按相應(yīng)比例承擔(dān)。在客戶經(jīng)理充足的情況下，支行不得安排B崗?fù)瑫r擔(dān)任審查崗，真

-10-正做到各崗位相互制約。單筆貸款同一客戶經(jīng)理從事2個（含）以上崗位的，應(yīng)累加計算賠償比例、金額，確保資產(chǎn)不受損失。

第二十六條 過失責(zé)任貸款清收寬限期滿應(yīng)處臵而未處臵的，各崗位人員按下列比例承擔(dān)責(zé)任：

（一）支行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)清收的貸款。管理責(zé)任人至少承擔(dān)70%的責(zé)任，支行行長承擔(dān)30%的責(zé)任。

（二）支行行長負(fù)責(zé)清收的貸款。支行行長至少承擔(dān)70%的責(zé)任，管理責(zé)任人承擔(dān)30%的責(zé)任。

（三）由風(fēng)險管理部牽頭清收的貸款。風(fēng)險管理部總經(jīng)理及相關(guān)人員承擔(dān)10%的責(zé)任，支行行長承擔(dān)30%的責(zé)任，管理責(zé)任人承擔(dān)60%的責(zé)任。

第二十七條

非責(zé)任貸款逾期一年內(nèi)清收處臵后，損失率超過30%部分的損失金額視同過失責(zé)任。管理責(zé)任人承擔(dān)20%的責(zé)任，其他責(zé)任人按責(zé)任大小承擔(dān)30%的責(zé)任。

第五章 貸款責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)

第二十八條 對于承擔(dān)過失責(zé)任和違規(guī)違法責(zé)任的貸款責(zé)任人，依照本辦法給予以下相應(yīng)處罰：

1、批評教育、通報批評；

2、經(jīng)濟(jì)處罰：包括扣發(fā)績效工資、罰款、賠償經(jīng)濟(jì)損失，沒收非法所得；

3、紀(jì)律處分：包括警告、記過、記大過、降級、降職、撤職、開除留用察看、開除；

4、其他：限期清收、下崗清收、下崗待聘、解聘、限期調(diào)出、解除勞動合同、辭退。

第二十九條 經(jīng)濟(jì)責(zé)任追究

1、違法違規(guī)責(zé)任貸款。責(zé)任人限期全額賠償貸款本息，個人最高賠償50萬元，賠償前只發(fā)放最低生活保障工資。

2、過失責(zé)任貸款。自貸款逾期之日起，視放款時間的遠(yuǎn)近、金

-11-額大小，給予責(zé)任人一定的清收寬限期（一般不超過3個月），清收期滿后，未能收回的部分，按下列標(biāo)準(zhǔn)計算賠償金額（采用超額累進(jìn)法），相關(guān)責(zé)任人按責(zé)任比例進(jìn)行賠償：

（1）貸款凈損失5萬元（含）以下的部分，賠償本金的20%；（2）貸款凈損失5萬元至30萬元（含）的部分，賠償本金的30%；

（3）貸款凈損失30萬元至50萬元（含）的部分，賠償本金的40%；

（4）貸款凈損失50萬元至100萬元（含）的部分，賠償本金的50%；

（5）貸款凈損失100萬元以上的，最高賠償50萬元。

3、非責(zé)任貸款，在規(guī)定清收期限內(nèi)未能收回的部分，視盡職履職情況按上述標(biāo)準(zhǔn)的一定比例賠償，經(jīng)XX農(nóng)商行認(rèn)定免責(zé)的除外。

4、喪失時效貸款。對2008年12月31日以前喪失訴訟時效的貸款，由XX農(nóng)商行風(fēng)險管理部逐筆界定責(zé)任，確定具體賠償標(biāo)準(zhǔn)；賠償本金的10%；對2009年1月1日以后喪失訴訟時效的貸款，責(zé)任人一律按貸款本金全額賠償；以虛假材料冒充催收手續(xù)或與借款人、擔(dān)保人串通故意喪失訴訟時效的，視同違法違規(guī)貸款處理，并由責(zé)任人全額賠償。

5、職工貸款、職工家屬貸款及職工擔(dān)保貸款。貸款形成不良后，視情況給予寬限期，最長不超過一個月，寬限期滿后，該職工下崗，下崗期限至貸款償還結(jié)束。

6、對盤活轉(zhuǎn)據(jù)、資產(chǎn)重組類貸款所形成的損失，根據(jù)信貸檔案資料及調(diào)查的具體情況進(jìn)行責(zé)任追究，處罰標(biāo)準(zhǔn)由貸款責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組決定。

7、對同一筆貸款違反多個違規(guī)類型的，擇其重進(jìn)行賠償。

8、同一責(zé)任人筆數(shù)較多或金額較大的，視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分；貸款損失超過最高賠償限額的，從重追究行政責(zé)任。

9、責(zé)任人對責(zé)任貸款進(jìn)行賠償后，由XX農(nóng)商行對責(zé)任人賠償

-12-部分出具債權(quán)轉(zhuǎn)讓證明。

第三十條 行政責(zé)任及其他責(zé)任追究

紀(jì)律處分及其他處罰按照《江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司員工違規(guī)行為處理暫行辦法》及《江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司違規(guī)行為積分管理實(shí)施細(xì)則（試行）》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

（一）客戶經(jīng)理發(fā)放違法違規(guī)貸款，給予客戶經(jīng)理下崗清收以上處理或記大過以下處分，情節(jié)嚴(yán)重的給予解除勞動合同處分；給予其他責(zé)任人員待崗至記大過處分。

（二）支行行長或副行長（高級客戶經(jīng)理）在任職期間發(fā)生違法違規(guī)貸款的，給予警告至撤職處分，情節(jié)嚴(yán)重的給予解除勞動合同處分。

（三）貸款責(zé)任人未嚴(yán)格執(zhí)行信貸管理有關(guān)規(guī)定或未盡職履職，造成一定損失的，給予相關(guān)責(zé)任人下崗清收以上處理或記大過以下處分；造成嚴(yán)重后果或重大損失的，給予解除勞動合同處分。

（四）責(zé)任人未按要求及時上繳賠償保證金的，根據(jù)實(shí)際情況對有關(guān)責(zé)任人員給予下崗清收處理，同時給予積分處罰。下崗清收的最長期限為6個月。下崗清收期間，只發(fā)本地最低生活保障工資。下崗清收期滿，根據(jù)具體表現(xiàn)給予行政責(zé)任及其他責(zé)任追究。

（五）對因違法違規(guī)發(fā)放貸款解除勞動合同的人員及其他原因與XX農(nóng)商行解除勞動合同的人員，XX農(nóng)商行保留經(jīng)濟(jì)追索權(quán)，并可繼續(xù)追究其刑事責(zé)任。

第三十一條 刑事責(zé)任追究

貸款責(zé)任人違反法律法規(guī)規(guī)定發(fā)放貸款，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第六章 貸款責(zé)任追究程序

第三十二條 不良貸款責(zé)任追究程序

（一）責(zé)任界定。風(fēng)險管理部作為貸款責(zé)任追究的牽頭部門，負(fù)責(zé)整理需進(jìn)行問責(zé)的不良貸款清單，會同審計稽核部組織實(shí)施不

-13-良貸款的事實(shí)調(diào)查及確認(rèn)工作，初步界定責(zé)任及責(zé)任比例，以貸款責(zé)任認(rèn)定意見書形式提交監(jiān)察保衛(wèi)部。

（二）申辯復(fù)議。監(jiān)察保衛(wèi)部將貸款責(zé)任認(rèn)定意見書送交相關(guān)責(zé)任人，責(zé)任人在收到認(rèn)定意見書7日內(nèi)，有權(quán)就相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行書面申辯，責(zé)任人逾期不提交書面申辯的，視同認(rèn)可。

（三）事實(shí)確認(rèn)。貸款責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組對貸款責(zé)任認(rèn)定意見和責(zé)任人書面申辯意見進(jìn)行評定，并形成結(jié)論意見。

（四）責(zé)任追究。監(jiān)察保衛(wèi)部按照貸款責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組評定結(jié)論意見，測算貸款責(zé)任比例和賠償保證金金額，下發(fā)《不良貸款賠償通知書》，并負(fù)責(zé)賠償保證金的催繳和管理工作；人力資源部組織對責(zé)任人待崗、下崗、扣發(fā)工資等的處理，需黨紀(jì)、政紀(jì)處分的，移交紀(jì)檢部門處理。

（五）檔案管理。風(fēng)險管理部建立已追責(zé)不良貸款臺賬，加強(qiáng)組織清收處臵工作，定期通報貸款清收處臵情況。

第三十三條 兩年內(nèi)如貸款全額收回，賠償保證金退還相關(guān)人員，如未能收回，賠償保證金抵償貸款本金。責(zé)任貸款賠償后全額收回的，由責(zé)任人向支行提出申請，經(jīng)支行確認(rèn)，合規(guī)管理部同意后，將已賠償保證金款項(xiàng)退還至相關(guān)責(zé)任人。

第三十四條 不良貸款進(jìn)行責(zé)任追究后，其認(rèn)定結(jié)論及責(zé)任人處罰決定列入信貸檔案保管。

第七章 附 則

第三十五條 本辦法由江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)制訂、修改和解釋。

第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

主題詞：信貸管理

不良貸款追究

辦法

通知

內(nèi)部發(fā)送：各高管，各部室、中心。

聯(lián) 系 人：徐云 聯(lián)系電話：88925812（共印80份）XX農(nóng)村商業(yè)銀行辦公室 2011年12月8日印發(fā)

第三篇：工作責(zé)任追究制度

工作責(zé)任追究制度

第一章

總則

第一條

為強(qiáng)化工作責(zé)任，提高工作效率，防止和減少工作失誤，明確全體員工在公司生產(chǎn)經(jīng)營管理工作中應(yīng)承擔(dān)的的責(zé)任，保證政令暢通和各項(xiàng)工作的完成及發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，依據(jù)國家法律法規(guī)并根據(jù)公司發(fā)展需要制定本制度。

第二條 工作責(zé)任追究制，是指公司各部門和全體員工由于故意或者過失，不履行或者不真實(shí)履行職責(zé)，不執(zhí)行或者拖延辦理公司決定決議的事項(xiàng)，不辦理或拖延交辦的工作，以致影響工作進(jìn)程或工作效率給公司利益造成損害，包括經(jīng)濟(jì)、企業(yè)形象、企業(yè)名譽(yù)等方面?；蛘呓o公司造成不良影響和后果的行為，進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督和責(zé)任追究的制度。

第三條 實(shí)行工作責(zé)任追究制度要責(zé)任到人，堅持持之以恒，從嚴(yán)考核，處罰兌現(xiàn)的原則，并把工作責(zé)任追究制度作為員工對于建設(shè)的重要內(nèi)容，納入領(lǐng)導(dǎo)成員和部門的目標(biāo)管理范疇，納入員工綜合考評和晉級、加薪、評先的范疇。

第四條 實(shí)行工作責(zé)任追究制度要著眼防范，堅持責(zé)任倒追，按照工作內(nèi)容、工作程序和工作職責(zé)從最終環(huán)節(jié)查起，誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰落實(shí)，責(zé)任到人層層落實(shí)。

第二章 責(zé)任內(nèi)容

第五條 公司董事會、總經(jīng)理室成員對職責(zé)范圍內(nèi)的工作和分管的部門負(fù)全部領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，部門負(fù)責(zé)人對職責(zé)范圍內(nèi)的工作負(fù)全部領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和管理責(zé)任，員工對崗位職責(zé)范圍內(nèi)的工作負(fù)直接工作責(zé)任；

第六條 公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門負(fù)責(zé)人在工作中應(yīng)承擔(dān)以下領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任：

（一）及時了解掌握國家的行業(yè)政策，深入市場調(diào)研，根據(jù)公司實(shí)際經(jīng)營狀況，研究制定公司經(jīng)營決策和發(fā)展規(guī)劃，并組織實(shí)施；

（二）貫徹落實(shí)公司上層決定決議的事項(xiàng)，并組織實(shí)施

（三）履行工作職責(zé)分析研究職責(zé)范圍內(nèi)的工作情況，制定工作計劃和工作目標(biāo)，模范遵守公司的各項(xiàng)管理制度，結(jié)合職責(zé)范圍內(nèi)工作和實(shí)際情況，制定內(nèi)部管理制度和崗位責(zé)任制，并組織實(shí)施;

（四）以公司大局為重，個人利益服從集體利益，部門利益服從公司利益；

（五）履行監(jiān)督，考核職責(zé)，對職責(zé)范圍內(nèi)的人和事進(jìn)行監(jiān)督、檢查、考核，并依據(jù)規(guī)章制度實(shí)行獎懲。按照職責(zé)分工和權(quán)限辦理事項(xiàng)，不得濫用職權(quán)、徇私舞弊；

（六）真是向上層反饋經(jīng)營和工作情況，不得夸張?zhí)摳』蛘卟m報、遲報，不得損公肥私，假公濟(jì)私，泄露公司商業(yè)機(jī)密，損害公司利益；

（七）熱愛公司，團(tuán)結(jié)同事，協(xié)作共贏

第七條 一般員工在工作中應(yīng)承擔(dān)以下工作責(zé)任：

（一）真實(shí)有效的貫徹公司的方針政策和各項(xiàng)決策決議；

（二）真是履行崗位職責(zé)，優(yōu)質(zhì)高效完成崗位工作，真實(shí)執(zhí)行公司領(lǐng)導(dǎo)或部門領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作，并按要求和時限完成；

（四）規(guī)范遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度和部門管理制度，及時向部門領(lǐng)導(dǎo)反饋經(jīng)營管理工作中的相關(guān)事宜，并提出合理化建議；

（五）熱愛公司，廉潔奉公不得損公肥私，損害公司利益，不得泄露公司商業(yè)機(jī)密。

第三章

責(zé)任追究原則

第八條 責(zé)任追究過程中應(yīng)秉承以下原則：

（一）實(shí)事求是、客觀、公平、公正原則；

（二）教育與懲處相結(jié)合原則；

（三）懲前毖后、有錯必究原則；

（四）過錯與責(zé)任相適應(yīng)原則。

第四章

責(zé)任追究與執(zhí)行

第九條 一般責(zé)任的追究由行政部根據(jù)制度考核執(zhí)行，重大責(zé)任的追究由董事會或總經(jīng)理室會議研究決定執(zhí)行。工作責(zé)任追究要與目標(biāo)考核，考核等相結(jié)合，發(fā)現(xiàn)問題必須及時進(jìn)行責(zé)任追究和處理；

第十條 工作責(zé)任追究制度的執(zhí)行情況作為領(lǐng)導(dǎo)和員工業(yè)績評定、獎勵懲處、選拔任免、加薪降薪的重要依據(jù)，行政部門履行工作責(zé)任追究制度的監(jiān)督和執(zhí)行職能董事會負(fù)責(zé)對責(zé)任追究制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；

第十一條 工作責(zé)任主要分為：完全責(zé)任人，主要責(zé)任人，次要責(zé)任人。有以下情形之一者，將酌情追究其責(zé)任：

（一）違反公司發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展目標(biāo)的；

（二）違反公司人事、財務(wù)、采購等制度造成不良影響及后果的；

（三）擅自更改總經(jīng)理辦公會議決議或其他領(lǐng)導(dǎo)小組會議決議造成不良后果的；

（四）工作效率低下，未能在規(guī)定的時限內(nèi)提供數(shù)據(jù)材料、辦理有關(guān)事項(xiàng)或者做出明確答復(fù)，造成不良影響和后果的；

（五）職責(zé)范圍內(nèi)的工作或領(lǐng)導(dǎo)交辦的臨時性工作拖著不辦、敷衍塞責(zé)、推諉扯皮，或工作作風(fēng)粗暴、服務(wù)態(tài)度生硬，造成不良影響和后果的；

（六）對不屬本部門職權(quán)范圍或者不宜由本部門辦理的事項(xiàng)，不說明、不請示、不移送、置之不理，造成不良影響和后果的；

（七）以權(quán)謀私、接受他人財物損害公司利益的，造成公司財產(chǎn)被詐騙、盜竊、浪費(fèi)，損失巨大的；

（八）工作時間或者值班時間擅自離崗、串崗、空崗，貽誤工作或造成損失的；對應(yīng)該參加的會議和學(xué)習(xí)，隨意遲到、早退或者未經(jīng)請假無故缺席的；

（九）遇到違反公司規(guī)章制度、損害公司利益的事件，不能及時制止，致使事態(tài)擴(kuò)大的。

第五章

責(zé)任承擔(dān)

第十二條 承辦人失職、弄虛作假、隱瞞事實(shí)，導(dǎo)致審核人、批準(zhǔn)人失誤，造成損失的，追究承辦人責(zé)任。

第十三條 審核人、批準(zhǔn)人應(yīng)發(fā)現(xiàn)而沒發(fā)現(xiàn)、應(yīng)糾正而沒糾正問題，追究審核人、批準(zhǔn)人責(zé)任，同時追究承辦人責(zé)任。

第十四條 領(lǐng)導(dǎo)者不負(fù)責(zé)、故意做出錯誤的指令或決定的，追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第十五條條 有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：

（一）情節(jié)輕微，沒有造成不良后果和影響的；

（二）主動承認(rèn)錯誤并積極采取糾正措施的；

（三）確因意外和自然因素造成的；

（四）非主觀故意且未造成重大影響的；

（五）因行政干預(yù)或當(dāng)事人確已向上級領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的，不追究當(dāng)事人責(zé)任，追究上級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第十六條 有下列情形之一的，從嚴(yán)或加重處罰：

（一）情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確系個人主觀因素所致的；

（二）屢教不改且拒不承認(rèn)錯誤的；

（三）事故發(fā)生后未及時采取補(bǔ)救措施，致使損失擴(kuò)大的。

第五章

責(zé)任追究的方式與種類

第十七條 種類

（一）責(zé)令改正并作檢討；

（二）通報批評；

（三）留用察看、停職；

（四）調(diào)離崗位、降薪、降職、撤職；

（五）解除勞動合同；

第十八條 董事會成員以及部門負(fù)責(zé)人違反第七條，有下列情形之一的應(yīng)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任 并給予經(jīng)濟(jì)處罰或行政處分，酌情二者可以并用，情節(jié)特別嚴(yán)重的將追究其法律責(zé)任。

（一）在制定公司經(jīng)營決策和公司發(fā)展規(guī)劃中，法定代表人堅持己見，擅自做主，造成決策失誤，給公司造成巨大損失，法定代表人應(yīng)負(fù)全部責(zé)任并與以法定代表人10000-50000元的罰款；

（二）對制造范圍內(nèi)的工作不按制度、不按程序、不按標(biāo)準(zhǔn)及時完成對董事會交辦的工作無故拖延、拒不辦理或隨意更改工作指令、決定，對本職工作敷衍了事，借故不辦的，給予責(zé)任人警告處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予降薪處分；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以留用察看。

（三）職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生安全責(zé)任事故不報告，發(fā)現(xiàn)一次給予記過處分并處以100--500元罰款；發(fā)現(xiàn)兩次以上給予記大過處分，并處以500--2000元罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，可以予以辭退，解除勞動合同。

（四）不履行職務(wù)職責(zé)，造成職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生安全和責(zé)任事故，影響和損失在10000元以內(nèi)的，處以500--1000元罰款，影響和損失在10000--50000元的，給予記過處分，處以1000--2000元罰款，致使公司和員工生命財產(chǎn)遭受巨大損失或者造成惡劣影響的，給予記大過和降職處分，并出2000元以上罰款。

（五）違反財經(jīng)制度，挪用公司資金，或者以權(quán)謀私，挪用資金在5000元以下的，予以當(dāng)事人警告處分，勒令限期退回資金，并處以500元以上5000元以下罰款，挪用資金在50000以上的，予以當(dāng)事人辭退或開除處分，勒令嫌棄退回資金，并處以5000元以上罰款.（六）泄露企業(yè)商業(yè)秘密，給企業(yè)利益造成損害或不良影響的，處500—1000元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的處1000—2000元罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，給企業(yè)造成重大損失的予以開除，賠償全部損失，并處2000—5000元的罰款。

具有上述情形之一，違反多項(xiàng)條款的，一并處罰，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第十九條 一般員工違反第八條，有下列情形之一的，給予經(jīng)濟(jì)處罰或行政處分。

（一）不執(zhí)行董事會，總經(jīng)理辦公會議的決定、決議，又不說明情況和原因，出現(xiàn)一次給予當(dāng)事人記過和降薪處分，兩次以上予以留用查看或辭退。

（二）不認(rèn)真履行崗位職責(zé)，工作任務(wù)完成不好，給予警告處分和降薪處罰，屢教不改的，予以留用查看或辭退。

（三）不執(zhí)行公司領(lǐng)導(dǎo)或部門領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作，又不說明情況和原因的，出現(xiàn)一次給予警告處分和每次50—100元的罰款，兩次以上予以留用查看或辭退。

（四)利用職務(wù)之便損公肥私、損害企業(yè)利益的，給予記過處分，并給予所獲利益雙倍的罰款，并降薪和調(diào)離崗位，情節(jié)嚴(yán)重的予以辭退。

（五）不履行崗位職責(zé)，出現(xiàn)重大安全、質(zhì)量和責(zé)任事故，給企業(yè)造成損失或不良影響的，給予記過處分，并處500—1000元罰款，情節(jié)特別嚴(yán)重?fù)p失或不良影響的，給予記過處分，并處500—1000元罰款，情節(jié)特別嚴(yán)重的予以辭退，并處以1000-2000元罰款。

（六）泄露企業(yè)商業(yè)秘密，給企業(yè)利益造成損害或不良影響的，給予記過處分，降薪和調(diào)整崗位，并處500—1000元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的予以辭退，并處1000—2000元罰款。

具有上述情形之一，違反多項(xiàng)條款的，一并處罰，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第六章 追究程序

第二十條 責(zé)任追究可由相關(guān)人員提出，人力資源部、企管中心調(diào)查核實(shí)；也可根據(jù)舉報調(diào)查后提出，人力資源部落實(shí)。責(zé)任追究的查處可由下列途徑提起：

1、上級領(lǐng)導(dǎo)的指示、批示、意見、建議。

2、上級部門的相關(guān)工作通報；

3、站領(lǐng)導(dǎo)批辦事項(xiàng)落實(shí)情況及站領(lǐng)導(dǎo)的意見；

4、工作檢查及考核中的意見、建議；

5、管理或服務(wù)相對人的舉報；

6、其他可發(fā)現(xiàn)工作人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行責(zé)任追究的途徑。

第二十一條 處理意見根據(jù)被追究者職務(wù)、事件性質(zhì)、損失程度、影響大小等因素，報總經(jīng)理審批。

第二十二條 被追究人對處理有不同意見的，2天內(nèi)可以提出意見申訴。申訴期間不影響處理決定的執(zhí)行。經(jīng)調(diào)查確屬處理錯誤的，應(yīng)予糾正。

第七章

項(xiàng)目安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度

為保證安全生產(chǎn)責(zé)任制的順利實(shí)施，保障項(xiàng)目的安生生產(chǎn)，有效地防范安全責(zé)任事故的發(fā)生，嚴(yán)肅追究責(zé)任事故的責(zé)任者，保障職工群眾生命和企業(yè)財產(chǎn)安全。

第一條 安全生產(chǎn)責(zé)任追究制要求

1.按照“狠抓基礎(chǔ)、源頭管理、確定職責(zé)、責(zé)任到人”的要求實(shí)行各級管理人員分別按所規(guī)定的職責(zé)，明確安全生產(chǎn)責(zé)任追究制范圍，從而達(dá)到誰主管誰負(fù)責(zé)的目的；

2.接受職工監(jiān)督，任何人都要維護(hù)安全生產(chǎn)，遵守安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和本規(guī)定的義務(wù)，對違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和本規(guī)定的行為，有檢舉和控告的權(quán)利。

3.各部門的負(fù)責(zé)人和職工是第一負(fù)責(zé)人，要對每個人的安全生產(chǎn)全面負(fù)責(zé)。4.督促檢查，安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織檢查安全生產(chǎn)制度的落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)有違反規(guī)定的，以及限期整改未落實(shí)的，將通報批評并責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的予以處分；

5.發(fā)生重特大事故時，相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)立即到現(xiàn)場組織搶救，了解事故的發(fā)生情況，查找事故原因，做好善后處理工作，及時向上級有關(guān)部門報告。

6.按照誰主管誰負(fù)責(zé)的原則。落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行上級有關(guān)生產(chǎn)文件精神，做好安全生產(chǎn)監(jiān)督、檢查、宣傳和教育工作。

7.各有關(guān)部門的安全生產(chǎn)責(zé)任人對其部門安全生產(chǎn)情況要認(rèn)真檢查落實(shí)，發(fā)現(xiàn)隱患及時排除。

8.有關(guān)部門負(fù)責(zé)人和責(zé)任人在接到隱患通知后，要立即制定整改措施和方案，確保事故隱患及時排除，并將整改結(jié)果上報。

第二條 安全生產(chǎn)責(zé)任追究制行為

1.凡違反安全管理規(guī)定，造成事故隱患，但尚未發(fā)生事故； 2.對有現(xiàn)實(shí)危險的應(yīng)責(zé)令停止作業(yè)，消除隱患，拒不執(zhí)行者；

3.對隱瞞、拖延或慌報事故，故意破壞、拖延報告時間的、偽造事故現(xiàn)場的行為；

4.安全文明生產(chǎn)無人負(fù)責(zé)，對項(xiàng)目部安全規(guī)章制度不落實(shí)，管理混亂； 5.制定的有關(guān)規(guī)章制度違反國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的；

6.不按規(guī)定對職工進(jìn)行安全教育、培訓(xùn)；特殊工種作業(yè)人員未經(jīng)考試取證，上崗操作的；不按規(guī)定使用勞動防護(hù)用品的；

7.違反安全生產(chǎn)法規(guī)，強(qiáng)令工人違章冒險作業(yè)的，違章指揮生產(chǎn)，造成安全生產(chǎn)事故的；

8.在事故調(diào)查中，隱瞞事故真相，弄虛作假，甚至嫁禍于人的，事故發(fā)生后，不積極組織搶救，以至事故擴(kuò)大，導(dǎo)致事故更加嚴(yán)重的。事故發(fā)生后，不認(rèn)真吸取教訓(xùn)，不采取防范措施消除隱患； 9.違反事故處理程序、濫用職權(quán)，擅自處理或者袒護(hù)、包庇事故責(zé)任者的； 10.因違章作業(yè)，違反勞動紀(jì)律，野蠻施工造成事故的。

11.因安全監(jiān)察人員玩忽職守，對安全事故發(fā)生負(fù)有安全監(jiān)察不力責(zé)任的； 第三條 行政追究種類

1.警告 2.嚴(yán)重警告 3.記過 4.記大過 5.降級 降薪 6.撤職調(diào)離崗位 7.留用查看 8.辭退 解除勞動合同 9.追究刑事責(zé)任 第四條 責(zé)任追究依據(jù) 1.國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)；

2.國務(wù)院特大安全事故行政責(zé)任追究的規(guī)定； 3.煤礦安全行政法規(guī)； 4.上級有關(guān)規(guī)定、指示。第五條 責(zé)任的劃分

（一）領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任

1、單位主要領(lǐng)導(dǎo)，礦井管理制度不健全，對管理制度及上級的有關(guān)安全指示指令沒有傳達(dá)貫徹，沒有記錄；

2、技術(shù)人員編制規(guī)程措施內(nèi)容不齊全，不符合現(xiàn)場實(shí)際，沒有審批或沒有傳達(dá)貫徹，不符合規(guī)定要求；

3、值班領(lǐng)導(dǎo)班前安全內(nèi)容布置不詳細(xì)，沒有記錄；

4、跟班領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場安全工作安排不全面、跟班不到位；

5、區(qū)隊(duì)長不認(rèn)真履行安全職責(zé)，安全措施落實(shí)不及時、不得力。

6、帶班班組長違章指揮，現(xiàn)場安排工作沒有先安排安全，不細(xì)致全面。

（二）相關(guān)和連帶責(zé)任

1、相關(guān)的資料、圖紙?zhí)峁┎患皶r或內(nèi)容有錯誤；

2、規(guī)程、措施審查不細(xì)，審批有漏洞或有彈性條文；

3、專、兼職安檢人員和礦組織的安全檢查人員，對本職檢查的范圍和內(nèi)容應(yīng)檢查到而沒有檢查到。

（三）直接責(zé)任

1、由于自主保安能力不強(qiáng)，沒有做好自保、互保、聯(lián)保工作而造成事故的責(zé)任者；

2、違章指揮、違章作業(yè)；不對現(xiàn)場安全隱患進(jìn)行檢查處理，就開始工作；違反工作程序而造成事故的責(zé)任者。

第六條 責(zé)任追究的程序 按照“四不放過”、公正、公開和實(shí)事求是、尊重科學(xué)的原則，堅持一事故一分析一處理，對事故責(zé)任者，按責(zé)任大小聯(lián)責(zé)處分。

（一）對人身責(zé)任事故的追究

1、凡發(fā)生輕傷1人事故的，由礦根據(jù)事故原因和分析結(jié)果，對礦長和分管副職各罰款1000元，對其他副職罰款500元。對事故單位正職和分管副職各罰款1000元；對現(xiàn)場跟班管理人員罰款800元。

對負(fù)有相關(guān)和連帶責(zé)任的人員分別罰款500元。

對造成事故的主要責(zé)任者罰款2000元；對次要責(zé)任者罰款1000元。

2、凡發(fā)生一次輕傷2人事故的，由礦根據(jù)事故原因和分析結(jié)果，對事礦長和分管副職各罰款2000元，對其他副職罰款1000元。對其他副職罰款1000元；對事故單位正職和分管副職各罰款2000元；對現(xiàn)場跟班管理人員罰款1500元。

對負(fù)有相關(guān)和連帶責(zé)任的人員分別罰款1000元。

對造成事故的主要責(zé)任者罰款5000元；對次要責(zé)任者罰款2000元。

3、凡發(fā)生一次1人重傷（或一次3人輕傷）事故的，由礦根據(jù)事故原因和分析結(jié)果，對礦長和分管副職各罰款5000元，對其他副職罰款3000元。對事故單位正職和分管副職各罰款2000元；對現(xiàn)場跟班管理人員罰款1500元。

對負(fù)有相關(guān)和連帶責(zé)任的人員分別罰款2000元。

對造成事故的主要責(zé)任者罰款1萬元；對次要責(zé)任者罰款5000元。

5、凡發(fā)生一次重傷2人事故的，由礦根據(jù)事故原因和分析結(jié)果, 對礦長和分管副職各罰款1萬元，對其他副職罰款5000元。對其他副職罰款3000元。對事故單位正職和分管副職各罰款3000元；對現(xiàn)場跟班管理人員罰款2000元。

對相關(guān)和連帶責(zé)任的人員分別罰款4000元。

對造成事故的主要責(zé)任者，給予開除礦籍，并罰款5000元；對次要責(zé)任者罰款3000元。

6、凡發(fā)生一次1人嚴(yán)重重傷事故的，由礦根據(jù)事故原因和責(zé)任分析結(jié)果，對礦長和分管副職各罰款15000元，對其他副職罰款1萬元。對事故單位正職和分管副職各罰款5000元；對現(xiàn)場跟班管理人員罰款5000元。

對相關(guān)和連帶責(zé)任的人員分別罰款8000元。

對造成事故的主要責(zé)任者，給予開除礦籍，并罰款1萬元；對次要責(zé)任者罰款6000元。

觸犯法律的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

（二）對非傷亡責(zé)任事故的追究

1、三級非傷亡責(zé)任事故（一般非傷亡責(zé)任事故）

凡出現(xiàn)下列情況之一者，為三級非傷亡責(zé)任事故，由礦根據(jù)事故原因和分析結(jié)果，對事故單位正職、當(dāng)日值班領(lǐng)導(dǎo)、負(fù)有責(zé)任的分管副職、現(xiàn)場跟班管理人員、分別罰款500元；有失誤者，罰款1000元；對于負(fù)有相關(guān)和連帶責(zé)任的人員分別罰款200元；對造成事故的主要責(zé)任者罰款1000元，對次要責(zé)任者罰款800元。

（1）凡所發(fā)生的事故使生產(chǎn)停工1小時至4小時或使采掘工作面、生產(chǎn)系統(tǒng)停工4小時至16小時；

（2）通風(fēng)不良或局扇無計劃停電；

（三）對僥幸事故的追究

1、凡發(fā)生一般僥幸事故的，按照發(fā)生1人輕傷事故處理?xiàng)l款予以追究責(zé)任。

2、凡發(fā)生重大僥幸事故的，按照發(fā)生1人重傷事故處理?xiàng)l款予以追究責(zé)任。

（四）其它未盡事宜，根據(jù)事故分析結(jié)果，按照上級及集團(tuán)公司有關(guān)事故責(zé)任追究規(guī)定執(zhí)行。

其它安全責(zé)任追究

第七條、副總工程師、副礦長以上礦領(lǐng)導(dǎo)安全責(zé)任追究：負(fù)責(zé)監(jiān)督、督促分管部門安全責(zé)任制的落實(shí)。對分管范圍內(nèi)的安全工作向礦長負(fù)責(zé)，礦長向職工負(fù)責(zé)，若發(fā)生以下情況，視情節(jié)輕重，追究其責(zé)任。

1、對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全管理工作因管理不到位或失誤造成一般事故的，每次罰款500元；造成重傷事故的，每次罰款1000元；造成重大事故的，由礦黨政研究處理。

2、各分管領(lǐng)導(dǎo)對分管范圍內(nèi)的中層干部違章指揮，其分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)連帶責(zé)任，造成一般事故的每次罰200元；造成重傷事故的每次罰款1000元；造成重大事故的由礦黨政研究處理，并參與分管范圍內(nèi)的事故追查，拿出初步處理意見。

3、對在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的各類安全隱患屬自身范圍內(nèi)，不及時組織、安排、落實(shí)處理。造成一般事故的每次罰款1000元；造成重傷事故的每次罰款2000元；造成重大事故的由礦黨政研究處理。

4、對在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的各類安全隱患不屬自身分管范圍內(nèi)，凡不向有關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系、反映、督促落實(shí)整改。造成一般事故的每次罰款1000元；造成重傷事故的每次罰款2000元；造成重大事故的由礦黨政研究處理。

5、擺不正生產(chǎn)與安全關(guān)系，輕安全，重生產(chǎn)，違章指揮的。每次罰款500元；造成一般事故的每次罰款2000元；造成重傷以上事故的由礦黨政研究處理。

6、在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)“三違”現(xiàn)象及人員,而不及時制止、不處理。每次罰款200元；造成事故的由礦黨政研究處理。

7、為安全責(zé)任者說情、打招呼的，每次罰款200元；情節(jié)嚴(yán)重的報礦黨政研究處理。

8、無故不參加礦組織的安全辦公會和安全大檢查的，每次罰款200元。

9、對業(yè)務(wù)部門和施工單位所反映的安全隱患不認(rèn)真對待及不給予明確答復(fù)的。造成一般事故的每次罰款500元；造成重傷事故的每次罰款1000元；造成重大事故的由礦黨政研究處理。

10、發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，必須安排專職管理人員或親自盯在現(xiàn)場進(jìn)行處理，凡發(fā)生不具體安排專管人員又不親自盯在現(xiàn)場進(jìn)行處理的，每次罰款500元；造成事故的由礦黨政研究處理。

第八條、各部門工作人員的安全責(zé)任：負(fù)責(zé)監(jiān)督各單位安全規(guī)章制度、措施的落實(shí)、兌現(xiàn)和檢查工作，對礦分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。有下列情況者，視情節(jié)輕重，追究其責(zé)任。

1、對自身范圍內(nèi)的工作管理不到位或失誤而造成一般事故的每次罰款500元；造成重傷事故的每次罰款1000元；造成重大事故的由礦黨政研究處理。

2、對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的各類安全隱患不向施工單位及現(xiàn)場跟班人員交代清楚落實(shí)限期整改，不立即督促施工單位進(jìn)行處理或到期未進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收，又未向礦調(diào)度及分管領(lǐng)導(dǎo)匯報。每次罰款200元；造成事故的，由安檢科組織追查處理。

3、因自己或下屬工作人員管理落實(shí)不到位或失誤。造成一般事故的每次罰款500元；造成重傷事故的每次罰款1000元；造成重大事故的礦研究處理。

4、對在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的重大安全隱患，必須盯在現(xiàn)場督促施工單位立即進(jìn)行處理，并及時向調(diào)度室匯報。否則，每次罰款500元；造成事故的，由安檢科組織追查處理。

5、發(fā)現(xiàn)“三違”現(xiàn)象及人員，要立即制止，提出處理意見交安檢科執(zhí)行，并向所在單位領(lǐng)導(dǎo)通報,否則，每次罰款200元；造成事故的由安檢科組織追查處理。

6、擺不正生產(chǎn)與安全關(guān)系，重生產(chǎn)、輕安全，違規(guī)指揮的。每次罰款500元；造成事故的每次罰款1000元；造成重傷以上事故的由礦研究處理。

7、在檢查工作時不認(rèn)真，走馬觀花，而導(dǎo)致隱患不能及時發(fā)現(xiàn)和排除。每次罰款500元；造成事故的每次罰款1000元；造成重傷以上事故的由礦研究處理。

8、追查事故時，徇私舞弊、弄虛作假、欺上瞞下。每次罰款500元。

9、業(yè)務(wù)部門主管必須參加礦組織召開的安全辦公例會。否則，每次罰款200元。

10、不安排人員參加礦組織的安全大檢查或指派人員不到位。每次罰部主管200元。

11、無故不參加礦組織的安全大檢查或不聽安排。每次罰款200元

12、負(fù)責(zé)職工培訓(xùn)的部門必須按《煤礦安全規(guī)程》或單位領(lǐng)導(dǎo)的要求對井下各工種有計劃進(jìn)行培訓(xùn)，以便于提高職工的安全技術(shù)素質(zhì)，增強(qiáng)自?；ケＤ芰Γ_保安全生產(chǎn)，由各區(qū)隊(duì)周二、五各組織學(xué)習(xí)一次，安檢科牽頭，每旬檢查一次。凡不按《煤礦安全規(guī)程》組織培訓(xùn)的，對有關(guān)單位負(fù)責(zé)人罰款500元。

第九條、生產(chǎn)、輔助單位干部及專業(yè)技術(shù)人員安全責(zé)任追究：嚴(yán)于職守，堅持不安全不生產(chǎn)的原則。深入井下及時查找自身范圍內(nèi)的安全隱患，及時安排落實(shí)整改。如發(fā)生以下情況，視情節(jié)輕重，追究其責(zé)任。

1、對單位查出的不安全隱患，不及時按要求安排落實(shí)整改。每次罰款500元；造成一般事故的每次罰款1000元；造成重傷以上事故的，每次罰款5000。

2、對自己管轄區(qū)域內(nèi)存在的不安全問題視而不見，出現(xiàn)一次罰款500元；造成事故的，每次罰款2000元。

3、各單位管理人員及工程技術(shù)人員違章指揮或?qū)と诉`章作業(yè)、冒險蠻干而不加以制止的，每次罰款500元。

4、各單位領(lǐng)導(dǎo)必須協(xié)助好業(yè)務(wù)部門對“三違”人員的追查，對本單位“三違”人員縱容、包庇或干擾業(yè)務(wù)科室對“三違”人員進(jìn)行查處，每次罰款500元。

5、技術(shù)員人員必須堅持“一工程一措施”，措施必須有針對性，并做到字跡清晰、圖文并茂。沒措施嚴(yán)禁安排開工；對未參加規(guī)程措施學(xué)習(xí)并簽字的職工，嚴(yán)禁安排參與施工。否則，每次罰款200元。

6、各單位負(fù)責(zé)人和技術(shù)員必須參加礦組織的安全大檢查，對查出的問題必須按要求現(xiàn)場盯住落實(shí)，并把處理情況向礦調(diào)度和分管領(lǐng)導(dǎo)匯報清楚。

7、部門主管必須參加礦組織的安全辦公例會。無故不參加每次罰款200元。

8、部門管理人員不得安排無證人員擔(dān)任特殊崗位工作，否則，查到一次罰款500元。

10、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人沒有對新調(diào)入本隊(duì)的員工簽定師徒合同，罰款500元；造成事故的罰款1000元。

第十條、特殊工種安全責(zé)任追究

1、安排未經(jīng)過上崗培訓(xùn)的人員上崗的，罰當(dāng)事人200元；罰單位負(fù)責(zé)人200元。

2、瓦檢員脫崗、漏檢、假檢或假匯報的，一次罰款200元。

3、井下所有崗位工種人員必須堅守崗位，發(fā)現(xiàn)一次脫崗罰款500元。

4、安全員、瓦檢員對當(dāng)班范圍內(nèi)出現(xiàn)有害氣體超限時，必須及時撤出人員，設(shè)置柵攔，揭示警標(biāo)；出現(xiàn)異常時，必須查明原因，進(jìn)行處理，不能處理的，必須向調(diào)度室和礦領(lǐng)導(dǎo)匯報，否則，每發(fā)生一次罰款500元。

5、安檢員在監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)各類安全隱患，必須盯著督促處理，一時處理不完的重大隱患，必須立即向礦調(diào)度室匯報，并現(xiàn)場交給下一班安檢員，如不盯著督促處理，又不匯報，每出現(xiàn)一次罰款500元；造成事故的罰款2000元。

6、安檢員發(fā)現(xiàn)“三違”現(xiàn)象及人員，不立即進(jìn)行制止的。每次罰款500元。

7、放炮員必須隨身攜帶放炮器鑰匙，裝藥必須按規(guī)定使用水炮泥，放炮時放炮母線必須拉到規(guī)定安全距離，嚴(yán)格執(zhí)行 “三人連鎖放炮”制度，否則，每次罰款500元。

8、放炮員必須做好火工品管理，炸藥雷管分開存放在專用工具箱內(nèi)、并上鎖，裝配引藥必須避開電器設(shè)備。炸藥雷管嚴(yán)禁亂丟亂放，否則一次罰款5000元。

10、變電工未嚴(yán)格執(zhí)行停送電制度，每次罰款500元，若造成事故罰款500-5000元。

11、檢身工必須嚴(yán)格檢身，對在井下查出帶煙火、酒后下井，每次罰檢身工200----10000元。

12、對喝酒、攜帶煙火、在井口被檢身工查出者，一律罰款200----10000元；并對牽涉到的責(zé)任人罰500元。

13、井下發(fā)現(xiàn)睡覺的：安檢員、瓦檢員一次罰款500元；其它工種睡覺每次罰款200元。在井下發(fā)現(xiàn)一個臥鋪罰責(zé)任單位100元，同月同一單位達(dá)到三次，罰單位負(fù)責(zé)人500元。以此類推

第十一條、采、掘、機(jī)、運(yùn)、通安全管理責(zé)任追究

1、采煤、掘進(jìn)不按規(guī)程、措施要求施工，當(dāng)安檢員及業(yè)務(wù)部門人員提出整改而被拒絕或無故拖延，不及時進(jìn)行整改的，有權(quán)做出停止生產(chǎn)，進(jìn)行整改的決定，每停產(chǎn)整改一次罰款該頭（面）500元。

2、各單位管轄內(nèi)的安全設(shè)施必須齊全、牢固可靠，并且要正常使用。每發(fā)現(xiàn)缺一處，罰單位主要領(lǐng)導(dǎo)200元，設(shè)施不齊或設(shè)施齊全而不使用的，一次罰當(dāng)班責(zé)任人100元，造成事故的，加重處罰。

3、井下電器設(shè)備失爆，每查出一臺，罰款區(qū)隊(duì)10000元，負(fù)責(zé)人2000元，并責(zé)令立即整改，否則加倍處罰。

4、嚴(yán)禁在井下乘坐皮帶、發(fā)現(xiàn)一次罰款當(dāng)事人2000元。嚴(yán)禁在井下進(jìn)行扒、蹬、跳，發(fā)現(xiàn)一次罰當(dāng)事人500元。

5、輔助運(yùn)輸隊(duì)干部，出現(xiàn)以下現(xiàn)象的車輛不得安排下井，剎車失靈、無剎車、照明不齊、鈴聲不響等，否則視為違章指揮；工人發(fā)現(xiàn)以上設(shè)施不符合要求的，有權(quán)拒絕開車，否則發(fā)現(xiàn)每次罰款200元。

6、嚴(yán)禁用刮板輸送機(jī)運(yùn)送的材料和設(shè)備，違者發(fā)現(xiàn)一次罰責(zé)任人200元/人，違章指揮者罰款300元。

7、發(fā)現(xiàn)局扇吃循環(huán)風(fēng)，每次罰責(zé)任單位500元，其中干部承擔(dān)50%，其余落實(shí)到責(zé)任人，發(fā)現(xiàn)一處有害氣體超限作業(yè)罰瓦檢員500元。

8、按《規(guī)程》、措施的規(guī)定安設(shè)的傳感器，不能正常報警、斷電的，當(dāng)班必須處理好，否則每臺次罰責(zé)任人200元，單位不安排處理的，罰值班領(lǐng)導(dǎo)或調(diào)度員200元。

9、對制止“三違”現(xiàn)象的職能部門和個人進(jìn)行打擊、報復(fù)、侮辱的，視情節(jié)輕重給予500—2000元罰款，使人致傷或死亡的，承擔(dān)傷者醫(yī)療期間的所有費(fèi)用并依法追究刑事責(zé)任。

第八章

附則

第二十三條

本制度自總經(jīng)理審議通過之日起執(zhí)行。

第四篇：工作責(zé)任追究制度

為進(jìn)一步強(qiáng)化工作責(zé)任，提高辦事效率，按照“求實(shí)、務(wù)實(shí)、抓落實(shí)”的要求，制定本工作責(zé)任追究制度

一、責(zé)任追究的原則

誰負(fù)責(zé)的工作誰落實(shí)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

一級抓一級，一級帶一級，一級向一級負(fù)責(zé)，層層抓落實(shí)。

二、責(zé)任追究的范圍

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣直各部門的副科級以上領(lǐng)導(dǎo)干部

三、責(zé)任追究的內(nèi)容

1、對縣委、政府安排的工作認(rèn)識不到位，思想不重視，對工作只作表面上的部署，不動腦子，不認(rèn)真進(jìn)行分析研究，敷衍了事，消極應(yīng)付者。

2、年初簽定的黨建經(jīng)濟(jì)責(zé)任狀中目標(biāo)責(zé)任沒有完成的。

3、搞形式主義甚至弄虛作假，欺騙組織，造成工作嚴(yán)重失誤的。

4、對上級擺不正位置不服從領(lǐng)導(dǎo)，對平級或下級不能聽取不同意見，不愿接受監(jiān)督，且工作中不能科學(xué)決策，工作隨意性大的。

5、工作主觀上不努力、怕吃苦、怕得罪人，拖拉、推委，措施落實(shí)不力的。

6、因工作不力，群眾意見大，造成上訪或出現(xiàn)其他嚴(yán)重問題的。

四、責(zé)任追究的措施

1、責(zé)令整改。工作中出現(xiàn)的問題沒有及時解決，落實(shí)工作不到位，由上級分管領(lǐng)導(dǎo)提出整改意見。

2、誡勉談話。凡思想、工作、生活、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)均存在一定問題，連續(xù)兩年未完成工作目標(biāo)，群眾反映較大者，由組織上進(jìn)行誡勉談話。

3、黃牌警告。連續(xù)兩次以上不服從上級分管領(lǐng)導(dǎo)的批評指正：工作中對政策把握不準(zhǔn)，又不能科學(xué)、民主決策，造成較大工作失誤的，要在干部大會上通報批評，給予黃牌警告。

4、調(diào)整工作崗位。對各項(xiàng)工作落實(shí)不力，在各個業(yè)務(wù)部門考核中排名最后的單位領(lǐng)導(dǎo)要堅決調(diào)整其工作崗位。

5、降職、免職或責(zé)令辭職。工作能力差或者主觀上不努力造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的單位領(lǐng)導(dǎo)，要視情況采取降職、免職或責(zé)令辭職的懲罰措施。

五、工作程序：

1、各項(xiàng)工作的落實(shí)都要和年終的考核相掛鉤，落實(shí)以上措施，一般應(yīng)該遵循下列程序。

2、對領(lǐng)導(dǎo)干部的工作實(shí)績進(jìn)行全面考核評價，依據(jù)考核結(jié)果確定追究責(zé)任對象。

3、聽取被追究對象的申辯

4、需要調(diào)整的干部報縣委常委會討論后，按法律程序和有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。

5、由主管領(lǐng)導(dǎo)和組織、紀(jì)檢部門負(fù)責(zé)與被追究對象進(jìn)行談話。

6、履行相關(guān)的手續(xù)。

六、安排與使用：

1、對調(diào)整后的干部按新的職務(wù)和崗位享受政治、生活待遇。

2、調(diào)整后的干部，如果工作成績突出、作風(fēng)轉(zhuǎn)變、在新崗位上表現(xiàn)突出的，可以建議縣委重新提拔使用。

七、本制度自XXXX年X月X日起執(zhí)行。

第五篇：責(zé)任追究

土地執(zhí)法共同責(zé)任追究暫行辦法

第一條 為貫徹落實(shí)國家最嚴(yán)格的耕地保護(hù)措施，進(jìn)一步嚴(yán)明法紀(jì)、規(guī)范用地行為，有效遏制和及時查處各類違法用地行為，落實(shí)土地管理共同責(zé)任，形成齊抓共管工作機(jī)制，依據(jù)《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《基本農(nóng)田保護(hù)條例》以及國務(wù)院《關(guān)于深入改革嚴(yán)格土地管理的決定》和監(jiān)察部、人力資源與社會保障部、國土資源部聯(lián)合發(fā)布的第15號令《違反土地管理規(guī)定行為處分辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱土地執(zhí)法共同責(zé)任是指鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、縣直各有關(guān)部門和單位在土地管理工作中應(yīng)履行的職責(zé)和承擔(dān)的義務(wù)。

第三條 本辦法適用于本縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府、縣直有關(guān)部門及其工作人員，各村民委員會及村干部，人民團(tuán)體、國有企業(yè)、事業(yè)單位和其他組織的工作人員參照執(zhí)行。

第四條 鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府對本轄區(qū)土地特別是耕地保有量和基本農(nóng)田保護(hù)面積、土地利用總體規(guī)劃執(zhí)行、節(jié)約集約用地和制止違法占地等情況負(fù)總責(zé)。

第五條 建立土地執(zhí)法監(jiān)察目標(biāo)管理責(zé)任制?？h與鄉(xiāng)、鄉(xiāng)與村應(yīng)層層簽訂《土地執(zhí)法監(jiān)察目標(biāo)管理責(zé)任書》，將土地執(zhí)法監(jiān)察目標(biāo)管理考評工作列入黨政目標(biāo)管理考核和國土資源管理目標(biāo)責(zé)任制考評的重要內(nèi)容。

第六條 實(shí)行土地巡查——督查——拆除工作機(jī)制和聯(lián)合制止違法用地機(jī)制。

1、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府和村級組織及相關(guān)人員職責(zé)。

⑴村干部和村級協(xié)管員職責(zé)。村級應(yīng)建立村干部包組包戶的土地巡查責(zé)任制，要求至少每2天對所包村民小組土地使用情況巡查一次，及時了解所包村民小組非農(nóng)建設(shè)用地動態(tài)，將違法占地行為制止于始發(fā)狀態(tài)。

⑵鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府工作職責(zé)。鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)土地管理工作。實(shí)行鄉(xiāng)鎮(zhèn)長負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)、包村領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)和包村干部（包括國土所、村管站干部）、村干部、協(xié)管員定期巡查制度；牽頭對尚未澆筑一層樓板的違法建筑物和違法加層搶建部分的強(qiáng)制拆除，縣國土局完善執(zhí)法依據(jù)并配合強(qiáng)制執(zhí)法。基層國土資源所、村管站在接到村級組織報告或群眾舉報違法占地建設(shè)情況后，必須和包村干部在24小時內(nèi)組織人員到現(xiàn)場進(jìn)行制止，制止后仍繼續(xù)搶建的

及時報告鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府，鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府應(yīng)在48小時內(nèi)依法組織力量強(qiáng)制拆除，縣國土資源監(jiān)察大隊(duì)、縣城管規(guī)劃監(jiān)察大隊(duì)要積極主動配合鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府組織的聯(lián)合執(zhí)法行動。對拆除難度大的由縣土地執(zhí)法監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭組織各有關(guān)部門開展聯(lián)合執(zhí)法予以拆除。

2、縣直有關(guān)部門工作職責(zé)。

⑴縣國土資源局對違反土地管理法律、法規(guī)的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。實(shí)行局領(lǐng)導(dǎo)分片掛鉤鄉(xiāng)鎮(zhèn)和定期巡查督查、不定期抽查制度；牽頭對已澆筑一層樓板的違法建筑物實(shí)施強(qiáng)制拆除，鄉(xiāng)鎮(zhèn)負(fù)責(zé)綜合執(zhí)法中群眾思想解釋和勸導(dǎo)工作，并組織足夠力量全力配合聯(lián)合執(zhí)法行動。

⑵規(guī)劃建設(shè)部門堅持堵疏結(jié)合，及時組織編制和修編科學(xué)、合理的村莊、集鎮(zhèn)規(guī)劃以及土地利用總體規(guī)劃，加快農(nóng)村村民住宅建設(shè)用地依法審批步伐，對未獲取用地批準(zhǔn)已開工的項(xiàng)目、個人建設(shè)行為，不予受理規(guī)劃設(shè)計方案論證，不予核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證和施工許可證，不予辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)，不予辦理房屋產(chǎn)權(quán)證分割登記。

⑶縣供水、供電部門對新建房要憑合法審批手續(xù)或房屋、土地產(chǎn)權(quán)證明方可批準(zhǔn)供水、供電，不得給違法違章建筑供水、供電；同時要加強(qiáng)對用水用電戶私自轉(zhuǎn)接水、電供給違法違章建筑行為的巡查，一旦發(fā)現(xiàn)有私自轉(zhuǎn)接行為，依據(jù)《城市供水條例》和《電力供應(yīng)與使用條例》給予停水停電等處理。

⑷通訊、廣電部門對新建房通訊網(wǎng)絡(luò)、閉路或數(shù)字電視信號要憑合法土地審批手續(xù)或房屋、土地產(chǎn)權(quán)證明方可辦理開戶安裝手續(xù)，不得給違法違章建筑辦理通訊網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字電視信號開戶手續(xù)；同時要加強(qiáng)執(zhí)法巡查，及時發(fā)現(xiàn)和查處私自轉(zhuǎn)接行為。

⑸縣公安、工商稅務(wù)等部門不得向違法建房戶發(fā)放有關(guān)證照。

⑹縣公安局負(fù)責(zé)對非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)違法案件構(gòu)成犯罪的要立案偵查，依法追究刑事責(zé)任，并積極配合聯(lián)合執(zhí)法行動。

⑺縣林業(yè)部門對非法占用林地、毀壞林地、依法進(jìn)行處理，構(gòu)成犯罪的，要及時移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

⑻對未獲取用地批準(zhǔn)已開工的項(xiàng)目、個人建設(shè)行為，環(huán)保部門不予受理環(huán)評論證；金融機(jī)構(gòu)不得提供貸款。

⑼監(jiān)察部門定期與不定期對國土部門及鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府開展土地執(zhí)法工作以及各有關(guān)部門配合土地執(zhí)法工作進(jìn)行督查。

第七條 縣政府成立縣土地執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)全縣的土地執(zhí)法監(jiān)察工作，重點(diǎn)查處我縣重特大土地違法案件，對鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地執(zhí)法監(jiān)察情況進(jìn)行督查、考評。領(lǐng)導(dǎo)小組組長由縣人民政府分管

副縣長擔(dān)任，副組長由縣政府辦、監(jiān)察局、國土資源局負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員由縣監(jiān)察局、效能辦、人事局、公安局、國土資源局、城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局相關(guān)人員組成。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，地點(diǎn)設(shè)在縣國土資源局，工作人員從縣監(jiān)察局、人事局、城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局、國土資源局等部門抽調(diào)人員組成。

第八條 實(shí)行土地執(zhí)法工作季度評估制度。縣土地執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組每季度對鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）進(jìn)行考評，考評結(jié)果將作為各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府國土資源目標(biāo)管理責(zé)任考評和績效評估的重要依據(jù)，同時對縣直各有關(guān)部門履職情況進(jìn)行季度考評?？h土地執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組每季度將考評情況予以通報。

1、評估內(nèi)容

⑴貫徹執(zhí)行土地管理法律、法規(guī)情況；

⑵依法用地情況和履職情況；

⑶落實(shí)土地日常巡查、制止、拆除責(zé)任制情況；

⑷對涉及土地管理的各類信訪問題的排查、調(diào)處、穩(wěn)控和防止非正常上訪、群眾性越級上訪工作情況。

2、評估方式

土地執(zhí)法季度評估工作采取核查、抽查、必查等方式每季度開展評估。即根據(jù)群眾日常舉報情況和領(lǐng)導(dǎo)批辦件不定期進(jìn)行核查；每季度定期對各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）所轄行政村總數(shù)的30%進(jìn)行抽查評估；上季度列為單列管理的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）為必查對象，縣直有關(guān)部門每季度均為必查對象。

3、評估指標(biāo)

在季度評估中被查出有下列情形之一的，在當(dāng)次執(zhí)法評估中該鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）評為土地執(zhí)法監(jiān)察考評不合格（單列）鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）。

⑴基本農(nóng)田被非法占用累計達(dá)2畝以上（含2畝）或其它耕地累計被非法占用面積達(dá)4畝（含4畝）且制止不力的；

⑵非法占用土地建設(shè)5起以上（含5起）或非法占地面積累計達(dá)800平方米以上且未拆除的；（其中鳳城鎮(zhèn)、城郊鄉(xiāng)非法占用土地建設(shè)3起或非法占地面積累計達(dá)500平方米以上，且未拆除的）

⑶個人或單位買賣、非法轉(zhuǎn)讓土地1宗及以上或轉(zhuǎn)讓面積累計達(dá)500平方米（含500平方米）且未報告處理的；

⑷鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府越權(quán)批地或非法用地1起及以上的；

⑸新發(fā)生的土地違法行為隱瞞不報，被查實(shí)2宗以上的；

⑹因用地原因?qū)е路钦Ｉ显L2起及以上或集體越級上訪1起及以上的。

第九條實(shí)行違法占地責(zé)任追究制度。

1、對村級組織及相關(guān)人員的責(zé)任追究。

當(dāng)年內(nèi)發(fā)生未經(jīng)批準(zhǔn)非法占用耕地進(jìn)行非農(nóng)業(yè)建設(shè)，已挖墻基以上的，村級國土資源和規(guī)劃建設(shè)環(huán)保協(xié)管員（以下簡稱協(xié)管員）、村委會及其村干部不進(jìn)行有效制止、不及時報告的，追究村黨支部書記、村主任及協(xié)管員責(zé)任，發(fā)生1起，由縣土地執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組給予村黨支部書記、村主任及協(xié)管員全縣通報并取消該村黨支部、村委會和村黨支部書記、村主任當(dāng)年評優(yōu)評先資格；發(fā)生2起對協(xié)管員實(shí)行解聘；發(fā)現(xiàn)3起及以上的，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委對村黨支部書記給予免職處理，對村主任依據(jù)《村民委員會組織法》啟動罷免程序予以罷免。

2、對鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府及其相關(guān)人員的責(zé)任追究。

⑴基層國土資源所和村鎮(zhèn)建設(shè)管理站要實(shí)行包片掛村負(fù)責(zé)制，對包片各村至少每周巡查1次，及時發(fā)現(xiàn)和督查各村協(xié)管員和村干部落實(shí)日常巡查監(jiān)管情況和存在問題，對未落實(shí)包片掛村責(zé)任，未按時開展巡查的，或?qū)Ψ欠ㄕ嫉匦袨楹瓦`法加層搶建行為未及時發(fā)現(xiàn)、制止的，追究國土資源所和村鎮(zhèn)建設(shè)管理站包片責(zé)任人和單位負(fù)責(zé)人責(zé)任。當(dāng)年內(nèi)發(fā)生違法建筑尚在1層墻體以下的，發(fā)生3起以內(nèi)（含3起）由縣土地執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組對國土資源所、村管站包片責(zé)任人和單位負(fù)責(zé)人予以通報批評；發(fā)生3起以上由有權(quán)機(jī)關(guān)予以效能告誡或黨政紀(jì)處分。違法建筑達(dá)1層（已澆筑樓板）以上的，發(fā)生1起的，由縣效能辦對國土資源所、村管站包片責(zé)任人及單位負(fù)責(zé)人予以效能告誡；發(fā)生2起以上的，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)給予黨政紀(jì)處分。

⑵鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府包片領(lǐng)導(dǎo)、包村干部要實(shí)行包片包村巡查責(zé)任制，對包片各村每周巡查不少于2次，及時發(fā)現(xiàn)和督查各村協(xié)管員和村干部落實(shí)日常巡查監(jiān)管情況和存在問題，對未落實(shí)包片包村責(zé)任，未按時開展巡查的，或?qū)Ψ欠ㄕ嫉匦袨楹瓦`法加層搶建行為未及時發(fā)現(xiàn)、制止的，追究包片領(lǐng)導(dǎo)和包村干部責(zé)任。當(dāng)年內(nèi)發(fā)生違法建筑尚在1層墻體以下的，發(fā)生1起以內(nèi)（含1起）的，由縣土地執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組對包片領(lǐng)導(dǎo)和包村干部予以通報批評；發(fā)生2起以上的，由有權(quán)機(jī)關(guān)予以效能告誡或黨政紀(jì)處分。違法建筑達(dá)1層（已澆筑樓板）以上的，發(fā)生1起的，由縣效能辦對包片領(lǐng)導(dǎo)和包村干部予以效能告誡；發(fā)生2起以上的，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對包村干部給予黨政紀(jì)處分，并由縣土地執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組向縣委、縣政府提出該鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）包片領(lǐng)導(dǎo)免職調(diào)離的建議。

⑶在季度考評中被評為不合格的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），列入下一季度土地執(zhí)法監(jiān)察工作單列管理對象，由縣效能辦給予該鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）分管領(lǐng)導(dǎo)和主

要領(lǐng)導(dǎo)效能告誡；連續(xù)兩次考評不合格的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），由縣土地執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組向縣委、縣政府提出該鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）分管領(lǐng)導(dǎo)免職調(diào)離、主要領(lǐng)導(dǎo)降職調(diào)整崗位的建議。

3、對縣直有關(guān)部門及相關(guān)人員的責(zé)任追究。

⑴縣國土資源監(jiān)察大隊(duì)要在主管部門的領(lǐng)導(dǎo)下積極主動配合鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府開展聯(lián)合執(zhí)法行動，加強(qiáng)對各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）開展土地巡查、制止、拆除工作的督查，及時掌握各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）非法占地情況并通報相關(guān)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府，特別對出現(xiàn)嚴(yán)重亂濫建現(xiàn)象的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）要及時向縣土地執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組報告情況，對情節(jié)嚴(yán)重、應(yīng)依法追究刑事責(zé)任的違法案件要在規(guī)定期限內(nèi)移送司法機(jī)關(guān)依法立案查處。對因監(jiān)督不力或工作推諉扯皮貽誤案件查處和違法違章建筑拆除工作的，給予相關(guān)責(zé)任人效能告誡或黨政紀(jì)處分；縣國土資源局掛鉤鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)本掛鉤聯(lián)系鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地執(zhí)法監(jiān)察工作的督促檢查，對監(jiān)督檢查工作不落實(shí)的，給予相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)黨紀(jì)政紀(jì)處分。

⑵在土地執(zhí)法監(jiān)察工作中，相關(guān)部門有下列行為之一，不按規(guī)定履行各自職責(zé)，推諉扯皮，給土地執(zhí)法監(jiān)察工作帶來不良影響的，給予相關(guān)責(zé)任人效能告誡，情節(jié)嚴(yán)重的按照干部管理權(quán)限給予相關(guān)責(zé)任人黨政紀(jì)處分。

①供水、供電部門給違法建設(shè)供水、供電的；

②通訊、廣電部門給違法違章建筑接入電信寬帶和電視信號的；

③公安、工商、稅務(wù)等部門對違章建設(shè)頒發(fā)相關(guān)證照的；

④司法機(jī)關(guān)對涉嫌土地刑事犯罪案件未依法查處，或?qū)临Y源部門申請強(qiáng)制執(zhí)行的案件未依法執(zhí)行的；

⑤林業(yè)部門對非法占用林地、毀壞林地行為不依法進(jìn)行處理導(dǎo)致違法占地建設(shè)的；

⑥規(guī)劃建設(shè)部門對未獲取用地批準(zhǔn)已開工的項(xiàng)目或個人建設(shè)給予受理規(guī)劃設(shè)計方案論證、核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證和施工許可證、辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)、辦理房屋產(chǎn)權(quán)證分割登記的；不主動配合開展聯(lián)合執(zhí)法行動；不積極對各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）開展土地巡查、制止、拆除工作進(jìn)行督查的。

第十條 本辦法如與原有相關(guān)文件規(guī)定相抵觸的，按本辦法執(zhí)行，本辦法施行前發(fā)生的違法用地行為按原有文件規(guī)定執(zhí)行。

第十一條 本辦法由縣國土資源局和縣監(jiān)察局負(fù)責(zé)解釋。

第十二條 本辦法自發(fā)文之日起施行。