第一篇：水電站大壩運行安全管理規(guī)定

水電站大壩運行安全管理規(guī)定

水電站大壩運行安全管理一直是我國電力安全生產(chǎn)管理的重要組成部分。為了進一步加強水電站大壩安全監(jiān)督和管理工作，根據(jù)國務(wù)院1991年3月22日發(fā)布的《水庫大壩安全管理條例》，電監(jiān)會在原電力工業(yè)部頒發(fā)的《水電站大壩安全管理辦法》的基礎(chǔ)上，制定并頒布了《水電站大壩安全管理規(guī)定》（電監(jiān)會令3號令），于2005年1月1日起施行。

1.大壩安全管理責(zé)任

（一）大壩建設(shè)中的責(zé)任

水電站大壩在建設(shè)過程中的安全管理，由項目法人負責(zé)。

對于壩高70m以上的高壩或者監(jiān)測系統(tǒng)復(fù)雜的中壩、低壩，項目法人應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，組織有關(guān)單位對水電站大壩監(jiān)測系統(tǒng)進行專項設(shè)計、專項審查;在工程竣工驗收時，進行專項檢查驗收。水電站大壩監(jiān)測系統(tǒng)的專項檢查驗收報告應(yīng)當(dāng)報送國家電力監(jiān)管委員會大壩安全監(jiān)察中心（以下簡稱大壩中心）備案。

水電站大壩工程的項目法人應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，在施工期和首次蓄水期對水電站大壩進行監(jiān)測和分析，在水電站大壩蓄水和工程竣工時進行安全鑒定，并將水電站大壩有關(guān)監(jiān)測分析資料、安全鑒定報告、工程竣工驗收報告以及有關(guān)專題報告，報送大壩中心備案。

（二）大壩運行中的責(zé)任

水電站運行單位的主要負責(zé)人對本單位水電站大壩的安全運行負責(zé)。

水電站運行單位應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

1、遵守國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、行政法規(guī)以及有關(guān)的技術(shù)規(guī)程、規(guī)范；

2、編制水電站大壩安全管理年度計劃和長遠規(guī)劃，建立健全大壩安全管理規(guī)章制度，并認真執(zhí)行；

3、負責(zé)水電站大壩日常安全運行的觀測、檢查和維護；

4、負責(zé)對水電站大壩勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)理、運行、安全監(jiān)測的資料以及其它有關(guān)安全技術(shù)資料的收集、分析、整理和保存，建立大壩安全技術(shù)檔案以及相應(yīng)數(shù)據(jù)庫；

5、按照有關(guān)規(guī)定開展水電站大壩工程建設(shè)項目安全評價和定期檢查、特種檢查、大壩安全注冊的相關(guān)工作；

6、定期對水電站大壩安全監(jiān)測儀器進行檢查、率定，保證監(jiān)測儀器能夠可靠監(jiān)測施工期和運行期的安全狀況；

7、組織實施水電站大壩的補強加固、更新改造和隱患治理，組織實施病壩、險壩的除險加固；

8、負責(zé)水電站大壩險情、事故的報告、搶險和救護工作；

9、負責(zé)水電站大壩安全管理人員的培訓(xùn)和業(yè)績考核。

2.大壩安全監(jiān)督管理責(zé)任

（一）電監(jiān)會負責(zé)水電站大壩安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：

1、監(jiān)督檢查水電站運行單位貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)規(guī)程、規(guī)范的情況；

2、監(jiān)督檢查水電站大壩的安全狀況，發(fā)現(xiàn)存在事故隱患，責(zé)令水電站運行單位立即排除；

3、參加水電站建設(shè)工程竣工驗收；

4、督促檢查水電站運行單位對水電站大壩進行補強加固、隱患治理以及對病壩、險壩進行除險加固；

5、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

（二）大壩中心負責(zé)水電站大壩安全技術(shù)監(jiān)督服務(wù)工作，主要職責(zé)是：

1、辦理水電站大壩安全注冊；

2、指導(dǎo)水電站運行單位對水電站大壩進行安全檢查；

3、指導(dǎo)水電站運行單位對病壩、險壩進行除險加固，及時消除水電站大壩事故隱患；

4、組織對水電站大壩的定期檢查和特種檢查，提出定期檢查審查意見和特種檢查報告，報電監(jiān)會備案；

5、負責(zé)水電站運行單位大壩安全管理人員的培訓(xùn)；

6、建立并管理水電站大壩安全監(jiān)察數(shù)據(jù)庫和檔案庫；

7、參加水電站大壩補強加固的設(shè)計審查及竣工驗收，參加水電站大壩附屬設(shè)施更新改造的設(shè)計審查及竣工驗收，參加水電工程蓄水驗收和竣工驗收等工作。

3.大壩安全檢查和評級

水電站大壩安全檢查分為日常巡查、年度詳查、定期檢查和特種檢查。

（一）日常巡查

日常巡查由水電站運行單位負責(zé)。水電站運行單位應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)技術(shù)人員對水電站大壩進行經(jīng)常性的巡視檢查，對巡視檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問題，應(yīng)當(dāng)立即處理；不能處理的，應(yīng)當(dāng)及時報告本單位有關(guān)負責(zé)人。巡視檢查及處理情況應(yīng)當(dāng)以文字、圖表的方式記載保存。

（二）年度詳查

年度詳查由水電站運行單位負責(zé)。水電站運行單位應(yīng)當(dāng)在每年汛前、汛后或者枯水期、冰凍期組織專業(yè)技術(shù)人員對水電站大壩進行詳細檢查，提出水電站大壩安全年度詳查報告，報大壩中心備案。年度詳查應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

1、對監(jiān)測資料進行年度整編分析；

2、對運行、檢查、維護記錄等資料進行審閱；

3、對與水電站大壩安全有關(guān)的設(shè)施進行全面檢查或者專項檢查。

（三）定期檢查

定期檢查由大壩中心負責(zé)。定期檢查一般每五年進行一次，檢查時間一般不超過一年。新建工程的第一次定期檢查，在工程竣工安全鑒定完成五年后進行。已運行40年以上的大壩，大壩主管單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合定期檢查進行全面復(fù)核鑒定；對有潛在危險的重要大壩，大壩主管單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)行技術(shù)規(guī)程規(guī)范，及時進行安全評價。

（四）特種檢查

特種檢查由水電站運行單位提出，大壩中心組織實施。發(fā)生特大洪水、強烈地震或者發(fā)現(xiàn)可能影響水電站大壩安全的異常情況，水電站運行單位應(yīng)當(dāng)向大壩中心提出特種檢查申請。

（五）安全等級

水電站大壩安全等級分為正常壩、病壩和險壩三級。根據(jù)設(shè)計、壩基良好程度、運行穩(wěn)定性、是否存在塌方或者滑坡等隱串患或事故跡象等來確定。

4.大壩安全注冊制度

水電站大壩運行實行安全注冊制度。電監(jiān)會主管水電站大壩安全注冊工作，大壩中心負責(zé)辦理水電站大壩安全注冊具體事務(wù)。

（一）注冊時間

新建水電站大壩完成工程竣工安全鑒定一年內(nèi)，或者水電站大壩完成首次定期檢查半年內(nèi)，水電站運行單位應(yīng)當(dāng)向大壩中心申報水電站大壩安全注冊。

（二）注冊條件

1、新建水電站大壩具有建設(shè)工程項目安全評價報告、工程竣工安全鑒定報告；已運行的水電站大壩具有定期檢查報告和經(jīng)電監(jiān)會備案的定期檢查審查意見；

2、有完整的水電站大壩勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)理資料和運行監(jiān)測資料；

3、有健全的水電站大壩安全規(guī)程制度、職責(zé)明確的管理機構(gòu)和符合崗位要求的運行人員。

（三）注冊等級

水電站大壩安全注冊等級分為甲、乙、丙三級。

第二篇：水電站大壩運行安全管理規(guī)定

【發(fā)布單位】國家電力監(jiān)管委員會 【發(fā)布文號】國家電力監(jiān)管委員會令第3號 【發(fā)布日期】2004-12-01 【生效日期】2005-01-01 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】水信息網(wǎng)

水電站大壩運行安全管理規(guī)定

(國家電力監(jiān)管委員會令第3號)

《水電站大壩運行安全管理規(guī)定》已經(jīng)國家電力監(jiān)管委員會主席辦公會議通過，現(xiàn)予公布，自2005年1月1日起施行。

主 席 柴松岳

二○○四年十二月一日

水電站大壩運行安全管理規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為了加強水電站大壩安全監(jiān)督和管理，保障人民生命和財產(chǎn)安全，促進國民經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《 水庫大壩安全管理條例》,制定本規(guī)定。

第二條 水電站大壩運行安全管理堅持安全第一、預(yù)防為主的方針。

第三條 本規(guī)定適用于電力系統(tǒng)投入運行的大、中型水電站大壩。

第二章 安全管理責(zé)任

第四條 水電站大壩在建設(shè)過程中的安全管理，由項目法人負責(zé)。對于壩高70m以上的高壩或者監(jiān)測系統(tǒng)復(fù)雜的中壩、低壩，項目法人應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，組織有關(guān)單位對水電站大壩監(jiān)測系統(tǒng)進行專項設(shè)計、專項審查;在工程竣工驗收時，進行專項檢查驗收。水電站大壩監(jiān)測系統(tǒng)的專項檢查驗收報告應(yīng)當(dāng)報送國家電力監(jiān)管委員會大壩安全監(jiān)察中心（以下簡稱大壩中心）備案。

第五條 水電站大壩工程的項目法人應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，在施工期和首次蓄水期對水電站大壩進行監(jiān)測和分析，在水電站大壩蓄水和工程竣工時進行安全鑒定，并將水電站大壩有關(guān)監(jiān)測分析資料、安全鑒定報告、工程竣工驗收報告以及有關(guān)專題報告，報送大壩中心備案。

第六條 水電站運行單位應(yīng)當(dāng)加強對水電站大壩的安全管理，建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，配備與實際需要相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員，保證必需的安全生產(chǎn)資金。

水電站運行單位的主要負責(zé)人對本單位水電站大壩的安全運行負責(zé)。

第七條 水電站運行單位應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）遵守國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、行政法規(guī)以及有關(guān)的技術(shù)規(guī)程、規(guī)范；

（二）編制水電站大壩安全管理計劃和長遠規(guī)劃，建立健全大壩安全管理規(guī)章制度，并認真執(zhí)行；

（三）負責(zé)水電站大壩日常安全運行的觀測、檢查和維護；

（四）負責(zé)對水電站大壩勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)理、運行、安全監(jiān)測的資料以及其它有關(guān)安全技術(shù)資料的收集、分析、整理和保存，建立大壩安全技術(shù)檔案以及相應(yīng)數(shù)據(jù)庫；

（五）按照有關(guān)規(guī)定開展水電站大壩工程建設(shè)項目安全評價和定期檢查、特種檢查、大壩安全注冊的相關(guān)工作；

（六）定期對水電站大壩安全監(jiān)測儀器進行檢查、率定，保證監(jiān)測儀器能夠可靠監(jiān)測施工期和運行期的安全狀況；

（七）組織實施水電站大壩的補強加固、更新改造和隱患治理，組織實施病壩、險壩的除險加固；

（八）負責(zé)水電站大壩險情、事故的報告、搶險和救護工作；

（九）負責(zé)水電站大壩安全管理人員的培訓(xùn)和業(yè)績考核。

第八條 水電站的水庫調(diào)度，必須以確保水電站大壩安全為前提，充分發(fā)揮設(shè)計規(guī)定的水庫綜合效益。水電站運行單位應(yīng)當(dāng)按照批準的設(shè)計防洪標準和水庫調(diào)度原則，編制水庫調(diào)洪調(diào)度方案，報防汛指揮機構(gòu)批準。水庫在汛期應(yīng)當(dāng)嚴格按照批準的水庫調(diào)洪調(diào)度方案運行，其汛限水位以上的防洪庫容及其洪水調(diào)度運用，必須服從防汛指揮機構(gòu)的統(tǒng)一指揮。

第九條 水電站運行單位應(yīng)當(dāng)按照防汛要求，做好防汛工作，確保水電站大壩安全度汛。每年汛前，對水電站大壩安全監(jiān)測系統(tǒng)、泄洪設(shè)施和水情測報、通訊、照明等系統(tǒng)進行全面詳細的檢查，對泄洪閘門、啟閉設(shè)備、動力電源進行試運轉(zhuǎn)，并做好防洪器材以及交通運輸設(shè)施的準備工作。

每年汛期，加強對水電站大壩的巡視檢查，做好水電站大壩的安全監(jiān)測、水情測報和水庫調(diào)度，確保泄水建筑物閘門和有關(guān)設(shè)施能夠按照防洪調(diào)度原則和設(shè)計規(guī)定安全運行。

每年汛前、汛后，對水電站大壩近壩庫岸和下游近壩邊坡進行巡視檢查，發(fā)現(xiàn)險情及時報告并妥善處理。

第十條 發(fā)生地震、暴風(fēng)、暴雨、洪水和其他異常情況，水電站運行單位應(yīng)當(dāng)對水電站大壩進行巡視檢查，增加觀測的次數(shù)和項目。

第十一條 水電站擴建或者改造不得影響水電站大壩安全。水電站運行單位進行水電站擴建或者改造時，對擴建或者改建建筑物的設(shè)計（包括施工程序和施工方法），應(yīng)當(dāng)經(jīng)原設(shè)計審查單位審查并報大壩中心進行安全評價。

第十二條 水電站大壩的補強加固和更新改造工程，應(yīng)當(dāng)進行設(shè)計審查。對于涉及水電站大壩地基和隱蔽工程的施工項目，應(yīng)當(dāng)按照隱蔽工程的要求，進行專項驗收。施工完成后，應(yīng)當(dāng)進行竣工驗收。水電站大壩監(jiān)測系統(tǒng)的更新改造，水電站運行單位應(yīng)當(dāng)組織專項設(shè)計、專項審查，并在工程竣工驗收時，向大壩中心申報專項檢查驗收。

第十三條 水電站運行單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，編制水電站大壩險情預(yù)測和應(yīng)急處理預(yù)案，經(jīng)大壩中心審核后，報省級以上防汛指揮機構(gòu)批準，并報所在地省級人民政府、設(shè)區(qū)的市級人民政府備案。水電站運行單位應(yīng)當(dāng)配置水電站大壩應(yīng)急處理需要的報警設(shè)施和通訊系統(tǒng)。

第十四條 水電站大壩出現(xiàn)險情征兆時，水電站運行單位應(yīng)當(dāng)立即報告所在地省級人民政府、設(shè)區(qū)的市級人民政府、省級防汛指揮機構(gòu)和國家電力監(jiān)管委員會（以下簡稱電監(jiān)會），通知電力調(diào)度機構(gòu)，并按照險情預(yù)測和應(yīng)急處理預(yù)案處置。搶險工作結(jié)束后，水電站運行單位應(yīng)當(dāng)將搶險情況向所在地省級人民政府、設(shè)區(qū)的市級人民政府、省級防汛指揮機構(gòu)、電監(jiān)會及大壩中心報告。

第十五條 水電站運行單位在排除水電站大壩險情后，應(yīng)當(dāng)及時組織修復(fù)工作，盡快恢復(fù)生產(chǎn)。對排除的水電站大壩重大事故隱患，應(yīng)當(dāng)申請大壩中心檢查。經(jīng)大壩中心檢查，并報電監(jiān)會同意后，水電站大壩方可恢復(fù)生產(chǎn)和使用。

第三章 安全檢查與評級

第十六條 水電站大壩安全檢查分為日常巡查、詳查、定期檢查和特種檢查。

第十七條 日常巡查由水電站運行單位負責(zé)。水電站運行單位應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)技術(shù)人員對水電站大壩進行經(jīng)常性的巡視檢查，對巡視檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問題，應(yīng)當(dāng)立即處理；不能處理的，應(yīng)當(dāng)及時報告本單位有關(guān)負責(zé)人。巡視檢查及處理情況應(yīng)當(dāng)以文字、圖表的方式記載保存。

第十八條 詳查由水電站運行單位負責(zé)。水電站運行單位應(yīng)當(dāng)在每年汛前、汛后或者枯水期、冰凍期組織專業(yè)技術(shù)人員對水電站大壩進行詳細檢查，提出水電站大壩安全詳查報告，報大壩中心備案。詳查應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）對監(jiān)測資料進行整編分析；

（二）對運行、檢查、維護記錄等資料進行審閱；

（三）對與水電站大壩安全有關(guān)的設(shè)施進行全面檢查或者專項檢查。

第十九條 定期檢查由大壩中心負責(zé)。大壩中心可以委托水電站大壩主管單位組織實施定期檢查。定期檢查一般每五年進行一次，檢查時間一般不超過一年。

新建工程的第一次定期檢查，在工程竣工安全鑒定完成五年后進行。已運行40年以上的大壩，大壩主管單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合定期檢查進行全面復(fù)核鑒定；對有潛在危險的重要大壩，大壩主管單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)行技術(shù)規(guī)程規(guī)范，及時進行安全評價。大壩中心組織定期檢查，應(yīng)當(dāng)組成專家組。專家組根據(jù)水電站大壩的具體情況，確定專項檢查項目和內(nèi)容。水電站運行單位組織具有相應(yīng)資質(zhì)的單位進行專項檢查，并向大壩中心提交有關(guān)專項檢查情況的專題報告。大壩中心對專題報告進行審查，并根據(jù)水電站大壩實際運行情況，對水電站大壩的結(jié)構(gòu)性態(tài)和安全狀況進行綜合分析，評定水電站大壩安全等級，提出定期檢查報告，形成定期檢查審查意見報電監(jiān)會備案。

大壩中心委托水電站大壩主管單位組織實施的定期檢查，由水電站大壩主管單位提出專家組名單。大壩中心審查專家組的組成，審查專家組確定的專項檢查項目和內(nèi)容，并派人參加定期檢查。專家組向水電站大壩主管單位提出定期檢查報告。大壩中心審查專家組提出的定期檢查報告，必要時對有關(guān)的專題報告復(fù)審，評定水電站大壩安全等級，形成定期檢查審查意見報電監(jiān)會備案。

第二十條 特種檢查由水電站運行單位提出，大壩中心組織實施。

發(fā)生特大洪水、強烈地震或者發(fā)現(xiàn)可能影響水電站大壩安全的異常情況，水電站運行單位應(yīng)當(dāng)向大壩中心提出特種檢查申請。大壩中心接到申請后，應(yīng)當(dāng)及時組織專家組確定檢查項目和內(nèi)容。對需要進行專項檢查的項目，由水電站運行單位組織具有相應(yīng)資質(zhì)的單位進行專項檢查，并向大壩中心提交有關(guān)專項檢查情況的專題報告。大壩中心綜合檢查情況，提出特種檢查報告。水電站運行單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)特種檢查報告進行整改。

第二十一條 水電站運行單位應(yīng)當(dāng)建立水電站大壩的安全檢查制度，開展安全檢查工作，檢查水電站大壩及其運行的安全可靠性，及時發(fā)現(xiàn)異常情況或者存在的隱患、缺陷，提出補救措施和改進意見，及時整改和處理。

第二十二條 大壩中心應(yīng)當(dāng)定期將水電站大壩定期檢查和特種檢查的結(jié)果，向國務(wù)院水行政主管部門通報。

第二十三條 從事水電站大壩安全定期檢查和特種檢查的相關(guān)技術(shù)服務(wù)單位，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)和良好業(yè)績。大壩中心定期公布符合條件的技術(shù)服務(wù)單位。

第二十四條 水電站大壩安全等級分為正常壩、病壩和險壩三級。

符合下列條件的水電站大壩，評定為正常壩：

（一）設(shè)計標準符合現(xiàn)行規(guī)范要求；

（二）壩基良好，或者雖然存在局部缺陷但不構(gòu)成對水電站大壩整體安全的威脅；

（三）壩體穩(wěn)定性和結(jié)構(gòu)安全度符合現(xiàn)行規(guī)范要求；

（四）水電站大壩運行性態(tài)總體正常；

（五）近壩庫區(qū)、庫岸和邊坡穩(wěn)定或者基本穩(wěn)定。

具有下列情形之一的水電站大壩，評定為病壩：

（一）設(shè)計標準不符合現(xiàn)行規(guī)范要求，并已限制水電站大壩運行條件；

（二）壩基存在局部隱患，但不構(gòu)成對水電站大壩的失事威脅；

（三）壩體穩(wěn)定性和結(jié)構(gòu)安全度符合規(guī)范要求，結(jié)構(gòu)局部已破損，可能危及水電站大壩安全，但水電站大壩能夠正常擋水；

（四）水電站大壩運行性態(tài)異常，但經(jīng)分析不構(gòu)成失事危險；

（五）近壩庫區(qū)塌方或者滑坡，但經(jīng)分析對水電站大壩擋水結(jié)構(gòu)安全不構(gòu)成威脅。具有下列情形之一的水電站大壩，評定為險壩：

（一）設(shè)計標準低于現(xiàn)行規(guī)范要求，明顯影響水電站大壩安全；

（二）壩基存在隱患并已危及水電站大壩安全；

（三）壩體穩(wěn)定性或者結(jié)構(gòu)安全度不符合現(xiàn)行規(guī)范要求，危及水電站大壩安全；

（四）水電站大壩存在事故跡象；

（五）近壩庫區(qū)發(fā)現(xiàn)有危及水電站大壩安全的嚴重塌方或者滑坡跡象。病壩、險壩應(yīng)當(dāng)限期除險加固、改造和維修，在評定為正常壩之前，應(yīng)當(dāng)改變運行方式或者限制運行條件。

水電站大壩安全等級變更的，大壩中心應(yīng)當(dāng)報電監(jiān)會備案。

第四章 安全注冊

第二十五條 水電站大壩運行實行安全注冊制度。

電監(jiān)會主管水電站大壩安全注冊工作，大壩中心負責(zé)辦理水電站大壩安全注冊具體事務(wù)。

第二十六條 新建水電站大壩完成工程竣工安全鑒定一年內(nèi)，或者水電站大壩完成首次定期檢查半年內(nèi)，水電站運行單位應(yīng)當(dāng)向大壩中心申報水電站大壩安全注冊。

在規(guī)定期限內(nèi)不申報安全注冊的水電站大壩，不得投入運行；發(fā)生事故的，按照國家有關(guān)規(guī)定處理。

第二十七條 水電站大壩安全注冊應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）新建水電站大壩具有建設(shè)工程項目安全評價報告、工程竣工安全鑒定報告；已運行的水電站大壩具有定期檢查報告和經(jīng)電監(jiān)會備案的定期檢查審查意見；

（二）有完整的水電站大壩勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)理資料和運行監(jiān)測資料；

（三）有健全的水電站大壩安全規(guī)程制度、職責(zé)明確的管理機構(gòu)和符合崗位要求的運行人員。

第二十八條 水電站大壩安全注冊等級分為甲、乙、丙三級。大壩中心根據(jù)水電站大壩的安全狀況及管理水平，按照下列規(guī)定辦理水電站大壩安全注冊登記證：

（一）符合安全注冊條件的正常壩，根據(jù)管理實績考核情況，頒發(fā)甲級登記證或者乙級登記證；

（二）符合安全注冊條件和管理實績考核要求的病壩，頒發(fā)丙級登記證；

（三）水電站大壩定期檢查被評定為險壩的，不予注冊。

水電站運行單位對未能注冊的大壩應(yīng)當(dāng)限期進行整治。

第二十九條 大壩中心負責(zé)對水電站運行單位的管理實績進行考核?？己藘?nèi)容包括：

（一）貫徹執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、行政法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)規(guī)程、規(guī)范情況；

（二）水電站大壩安全規(guī)章制度建設(shè)和執(zhí)行情況；

（三）水電站大壩安全工作人員培訓(xùn)情況；

（四）水電站大壩安全資料及檔案管理情況；

（五）水電站大壩安全經(jīng)費落實情況。

第三十條 水電站大壩安全注冊實行動態(tài)管理。甲級登記證有效期為五年，乙級登記證和丙級登記證有效期為三年。

在水電站大壩安全注冊登記證的有效期內(nèi)，如果情況發(fā)生變化，水電站運行單位應(yīng)當(dāng)及時報大壩中心重新審核評定。

水電站運行單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前三個月內(nèi)申請換發(fā)登記證。

第三十一條 大壩中心每年年初應(yīng)當(dāng)將上一水電站大壩安全注冊情況報電監(jiān)會。電監(jiān)會應(yīng)當(dāng)公布水電站大壩安全注冊名單。

大壩中心應(yīng)當(dāng)分將水電站大壩安全注冊情況向國務(wù)院水行政主管部門通報。

第五章 安全監(jiān)督管理

第三十二條 電監(jiān)會負責(zé)水電站大壩安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：

（一）監(jiān)督檢查水電站運行單位貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)規(guī)程、規(guī)范的情況；

（二）監(jiān)督檢查水電站大壩的安全狀況，發(fā)現(xiàn)存在事故隱患，責(zé)令水電站運行單位立即排除；

（三）參加水電站建設(shè)工程竣工驗收；

（四）督促檢查水電站運行單位對水電站大壩進行補強加固、隱患治理以及對病壩、險壩進行除險加固；

（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

第三十三條 大壩中心負責(zé)水電站大壩安全技術(shù)監(jiān)督服務(wù)工作，主要職責(zé)是：

（一）辦理水電站大壩安全注冊；

（二）指導(dǎo)水電站運行單位對水電站大壩進行安全檢查；

（三）指導(dǎo)水電站運行單位對病壩、險壩進行除險加固，及時消除水電站大壩事故隱患；

（四）組織對水電站大壩的定期檢查和特種檢查，提出定期檢查審查意見和特種檢查報告，報電監(jiān)會備案；

（五）負責(zé)水電站運行單位大壩安全管理人員的培訓(xùn)；

（六）建立并管理水電站大壩安全監(jiān)察數(shù)據(jù)庫和檔案庫；

（七）參加水電站大壩補強加固的設(shè)計審查及竣工驗收，參加水電站大壩附屬設(shè)施更新改造的設(shè)計審查及竣工驗收，參加水電工程蓄水驗收和竣工驗收等工作。

第六章 罰 則

第三十四條 水電站大壩工程的項目法人違反本規(guī)定，未按要求報送水電站大壩有關(guān)監(jiān)測分析資料、安全鑒定報告、工程竣工驗收報告、有關(guān)專題報告以及水電站大壩監(jiān)測系統(tǒng)的專項檢查驗收報告的，由電監(jiān)會責(zé)令改正，可以并處1萬元以下的罰款。

第三十五條 水電站運行單位違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由電監(jiān)會責(zé)令改正，可以并處1萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未按照規(guī)定履行防汛工作職責(zé)的；

（二）未按照規(guī)定對水電站擴建或者改造工程、水電站大壩補強加固或者更新改造工程、水電站大壩監(jiān)測系統(tǒng)更新改造工程進行安全專項設(shè)計、審查、驗收和安全評價的；

（三）未按照規(guī)定編制水電站大壩險情預(yù)測和應(yīng)急處理預(yù)案的；

（四）未及時報告水電站大壩險情或者提供虛假報告的；

（五）未按照規(guī)定進行日常巡查、詳查和有關(guān)專項檢查的；

（六）未按照規(guī)定開展定期檢查有關(guān)工作的；

（七）未按照規(guī)定申請?zhí)胤N檢查的；

（八）未按照規(guī)定辦理水電站大壩安全注冊的；

（九）發(fā)現(xiàn)險情未采取措施的。

第三十六條 大壩中心違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由電監(jiān)會責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未按照規(guī)定辦理備案的；

（二）未按照規(guī)定審核水電站大壩險情預(yù)測和應(yīng)急處理預(yù)案的；

（三）未按照規(guī)定組織定期檢查、特種檢查和其他專項檢查的；

（四）未按照規(guī)定向電監(jiān)會報告、向國務(wù)院水行政主管部門通報的；

（五）未按照規(guī)定評定水電站大壩安全等級的；

（六）未按照規(guī)定辦理水電站大壩安全注冊的；

（七）未按照規(guī)定對水電站運行單位進行管理實績考核的。

第三十七條 從事水電站大壩安全檢查的相關(guān)技術(shù)服務(wù)單位，濫用職權(quán)，違規(guī)操作，發(fā)生重大失誤的，處3萬元以下罰款，10年內(nèi)不得從事水電站大壩安全檢查；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十八條 水電站大壩安全監(jiān)督管理部門工作人員徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守，造成重大事故的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章 附 則

第三十九條 本規(guī)定下列用語的含義：

（一）水電站大壩，包括橫跨河床和水庫周圍埡口的所有永久性擋水建筑物、泄洪建筑物、輸水和過船建筑物的擋水結(jié)構(gòu)以及這些建筑物與結(jié)構(gòu)的地基、近壩庫岸、邊坡和附屬設(shè)施。

（二）水電站運行單位，是指負責(zé)水電站大壩日常運行的水電站大壩產(chǎn)權(quán)所有者或者其授權(quán)、委托的單位。

（三）大壩主管單位，是指水電站大壩的控股股東所代表的企業(yè)法人或水電站大壩的產(chǎn)權(quán)單位。

第四十條 對水電站大壩進行安全評價等技術(shù)服務(wù)，依照國家有關(guān)規(guī)定，實行有償服務(wù)。

第四十一條 電力系統(tǒng)投入運行的小型水電站大壩，參照本規(guī)定執(zhí)行。

第四十二條 本規(guī)定發(fā)布前的有關(guān)水電站大壩安全管理規(guī)章，與本規(guī)定相抵觸的，以本規(guī)定為準。

第四十三條 本規(guī)定自2005年1月1日起施行。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準。

第三篇：水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定

【發(fā)布單位】國家發(fā)展和改革委員會 【發(fā)布文號】發(fā)改委令第23號 【發(fā)布日期】2015-04-01 【生效日期】2015-04-01 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī)

【文件來源】國家發(fā)展和改革委員會

水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定

發(fā)改委令第23號

《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自2015年4月1日起施行。

主任：徐紹史 2015年4月1日

水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定 第一章總則

第一條為了加強水電站大壩運行安全監(jiān)督管理，保障人民生命財產(chǎn)安全，促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康安全發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《水庫大壩安全管理條例》、《電力監(jiān)管條例》、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》、《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條水電站大壩運行安全管理應(yīng)當(dāng)堅持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針。

第三條本規(guī)定適用于以發(fā)電為主、總裝機容量五萬千瓦及以上的大、中型水電站大壩（以下簡稱大壩）。本規(guī)定所稱大壩，是指包括橫跨河床和水庫周圍埡口的所有永久性擋水建筑物、泄洪建筑物、輸水和過船建筑物的擋水結(jié)構(gòu)以及這些建筑物與結(jié)構(gòu)的地基、近壩庫岸、邊坡和附屬設(shè)施。

第四條電力企業(yè)是大壩運行安全的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和標準規(guī)范，建立健全大壩運行安全組織體系和應(yīng)急工作機制，加強大壩運行全過程安全管理，確保大壩運行安全。

第五條國家能源局負責(zé)大壩運行安全綜合監(jiān)督管理。國家能源局派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）具體負責(zé)本轄區(qū)大壩運行安全監(jiān)督管理。國家能源局大壩安全監(jiān)察中心（以下簡稱大壩中心）負責(zé)大壩運行安全技術(shù)監(jiān)督管理服務(wù)，為國家能源局及其派出機構(gòu)開展大壩運行安全監(jiān)督管理提供技術(shù)支持。第二章運行管理

第六條電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證大壩安全監(jiān)測系統(tǒng)、泄洪消能和防護設(shè)施、應(yīng)急電源等安全設(shè)施與大壩主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入運行。大壩蓄水驗收和樞紐工程專項驗收前應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)過蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定。第七條電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強大壩安全檢查、運行維護與除險加固等工作，保證大壩主體結(jié)構(gòu)完好，大壩安全設(shè)施運行可靠。

第八條電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強大壩安全監(jiān)測與信息化建設(shè)工作，及時整理分析監(jiān)測成果，監(jiān)控大壩運行安全狀態(tài)，并且按照要求向大壩中心報送大壩運行安全信息。對壩高一百米以上的大壩、庫容一億立方米以上的大壩和病險壩，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立大壩安全在線監(jiān)控系統(tǒng)，并且接受大壩中心的監(jiān)督。

第九條電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)對大壩進行日常巡視檢查。每年汛期及汛前、汛后，枯水期、冰凍期，遭遇大洪水、發(fā)生有感地震或者極端氣象等特殊情況，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)對大壩進行詳細檢查。電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時處理發(fā)現(xiàn)的大壩缺陷和隱患。

第十條電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年年底開展大壩安全詳查，總結(jié)本大壩安全管理工作，整編分析大壩監(jiān)測資料，分析水庫、水工建筑物、閘門及啟閉機、監(jiān)測系統(tǒng)和應(yīng)急電源的運行情況，提出大壩安全詳查報告并且報送大壩中心。

第十一條電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定做好水電站防洪度汛工作。水庫調(diào)度和發(fā)電運行應(yīng)當(dāng)以確保大壩運行安全為前提，嚴格遵循批準的汛期調(diào)度運用計劃和水庫運用與電站運行調(diào)度規(guī)程。汛期水庫汛限水位以上防洪庫容的運用，必須服從防汛指揮機構(gòu)的調(diào)度指揮。汛期發(fā)生影響正常泄洪的情況時，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時處置并且報告大壩中心。

第十二條電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立大壩安全應(yīng)急管理體系，制定大壩安全應(yīng)急預(yù)案，建立與地方政府、相關(guān)單位的應(yīng)急聯(lián)動機制。遇有超標準洪水、地震、地質(zhì)災(zāi)害、大體積漂浮物等險情，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定啟動大壩安全應(yīng)急機制，采取必要措施保障大壩安全，并且報告派出機構(gòu)和大壩中心。

第十三條任何單位、部門不得擅自改變或者調(diào)整水電站原批準的功能。任何改變或者調(diào)整水電站功能的方案，應(yīng)當(dāng)依法報有關(guān)項目核準（或者審批）部門批準。

第十四條水電站進行工程改造或者擴建，應(yīng)當(dāng)依法報有關(guān)項目核準（或者審批）部門批準。大壩樞紐范圍內(nèi)新建、改建或者擴建建筑物，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進行大壩安全影響專項論證并且經(jīng)過大壩安全技術(shù)監(jiān)督單位評審。

第十五條工程降低等別以及大壩退役（包括大壩報廢、拆除或者拆除重建）應(yīng)當(dāng)充分論證，經(jīng)過有關(guān)項目核準（或者審批）部門同意后方可以實施。

第十六條電力企業(yè)負責(zé)人及相關(guān)管理人員應(yīng)當(dāng)具備大壩安全專業(yè)知識和管理能力，定期培訓(xùn)。從事大壩運行安全監(jiān)測、維護及閘門啟閉操作的作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)過相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)，持證上崗。第十七條電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定及時收集、整理和保存大壩建設(shè)工程檔案、運行維護資料及相應(yīng)原始記錄。

第十八條電力企業(yè)委托大壩運行安全專業(yè)技術(shù)服務(wù)單位承擔(dān)大壩運行安全分析、監(jiān)測、測試、檢驗、檢查、維護等具

體工作的，大壩運行安全責(zé)任仍由委托方承擔(dān)。國家對專業(yè)技術(shù)服務(wù)有資質(zhì)要求的，承擔(dān)技術(shù)服務(wù)的單位應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)資質(zhì)。第三章定期檢查

第十九條大壩中心應(yīng)當(dāng)定期檢查大壩安全狀況，評定大壩安全等級。定期檢查一般每五年進行一次，檢查時間一般不超過一年半。首次定期檢查后，定期檢查間隔可以根據(jù)大壩安全風(fēng)險情況動態(tài)調(diào)整，但不得少于三年或者超過十年。

第二十條大壩遭受超標準洪水或者破壞性地震等自然災(zāi)害以及其他嚴重事件后，大壩中心應(yīng)當(dāng)對大壩進行特種檢查，重新評定大壩安全等級。

第二十一條大壩安全等級分為正常壩、病壩和險壩三級。符合下列條件的大壩，評定為正常壩：

（一）防洪能力符合規(guī)范要求；或者非常運用情況下的防洪能力略有不足，但大壩安全風(fēng)險低且可控；

（二）壩基良好；或者雖然存在局部缺陷但無趨勢性惡化，大壩整體安全；

（三）大壩結(jié)構(gòu)安全度符合規(guī)范要求；或者略有不足，但大壩安全風(fēng)險低且可控；

（四）大壩運行性態(tài)總體正常；

（五）近壩庫岸和工程邊坡穩(wěn)定或者基本穩(wěn)定。具有下列情形之一的大壩，評定為病壩：

（一）正常運用情況下的防洪能力略有不足，但風(fēng)險較低；或者非常運用情況下的防洪能力不足，風(fēng)險較高；

（二）壩基存在局部缺陷，且有趨勢性惡化，可能危及大壩整體安全；

（三）大壩結(jié)構(gòu)安全度不符合規(guī)范要求，存在安全風(fēng)險，可能危及大壩整體安全；

（四）大壩運行性態(tài)異常，存在安全風(fēng)險，可能危及大壩安全；

（五）近壩庫岸和工程邊坡有失穩(wěn)征兆，失穩(wěn)后影響工程正常運用。具有下列情形之一的大壩，評定為險壩：

（一）正常運用情況下防洪能力不足，風(fēng)險較高；或者非常運用情況下防洪能力不足，風(fēng)險很高；

（二）壩基存在的缺陷持續(xù)惡化，已危及大壩安全；

（三）大壩結(jié)構(gòu)安全度嚴重不符合規(guī)范要求，已危及大壩安全；

（四）大壩存在事故征兆；

（五）近壩庫岸或者工程邊坡有失穩(wěn)征兆，失穩(wěn)后危及大壩安全。

第二十二條電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)限期完成對病壩、險壩的處理。病壩、險壩以及正常壩的重大工程缺陷和隱患的處理應(yīng)當(dāng)

專項設(shè)計、專項審查、專項施工和專項驗收。

第二十三條大壩評定為險壩后，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即降低水庫運行水位，直至放空水庫。病壩消缺前或者消缺過程中，如情況惡化或者發(fā)生重大險情，應(yīng)當(dāng)降低水庫運行水位，極端情況下可以放空水庫。第四章注冊登記

第二十四條大壩運行實行安全注冊登記制度。電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)申請辦理大壩安全注冊登記。在規(guī)定期限內(nèi)不申請辦理安全注冊登記的大壩，不得投入運行，其發(fā)電機組不得并網(wǎng)發(fā)電。

第二十五條大壩安全注冊應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）依法取得核準（或者審批）手續(xù)；

（二）新建大壩具有竣工安全鑒定報告及其專題報告；已運行大壩具有近期的定期檢查報告和定期檢查審查意見；

（三）有完整的大壩勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)理資料和運行資料；

（四）有職責(zé)明確的管理機構(gòu)、符合崗位要求的專業(yè)運行人員、健全的大壩安全管理規(guī)章制度和操作規(guī)程。

第二十六條大壩中心具體受理大壩安全注冊登記申請，組織注冊現(xiàn)場檢查并且提出注冊檢查意見，經(jīng)國家能源局批準后向電力企業(yè)頒發(fā)大壩安全注冊登記證。第二十七條大壩安全注冊等級分為甲、乙、丙三級。

（一）通過竣工安全鑒定或者安全等級評定為正常壩的，根據(jù)管理實績考核結(jié)果，頒發(fā)甲級注冊登記證或者乙級注冊登記證；

（二）安全等級評定為病壩的，管理實績考核結(jié)果滿足要求的，頒發(fā)丙級注冊登記證；

（三）安全等級評定為險壩的，在完成除險加固后頒發(fā)相應(yīng)注冊登記證。不滿足注冊條件或者未取得注冊登記證的大壩，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)在大壩中心登記備案，并且限期完成大壩安全注冊。

第二十八條大壩安全注冊實行動態(tài)管理。甲級注冊登記證有效期為五年，乙級、丙級注冊登記證有效期為三年。注冊事項發(fā)生變化，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時辦理注冊變更。注冊登記證有效期滿前，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)申請大壩安全換證注冊。期滿后逾期六個月仍未申請換證的，注銷注冊登記證。工程降低等別應(yīng)當(dāng)辦理大壩安全注冊變更手續(xù)；大壩退役應(yīng)當(dāng)辦理大壩安全注冊注銷手續(xù)。

第二十九條新建大壩通過蓄水安全鑒定后，在其發(fā)電機組轉(zhuǎn)入商業(yè)運營前，應(yīng)當(dāng)將工程蓄水安全鑒定報告和蓄水驗收鑒定書以及有關(guān)安全管理情況等報大壩中心備案。第五章監(jiān)督管理

第三十條國家能源局應(yīng)當(dāng)定期公布大壩安全注冊登記和定期檢查情況。派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促電力企業(yè)開展安全注冊登記和定期檢查工作，并且結(jié)合注冊現(xiàn)場檢查、定期檢查等工作對電力企業(yè)執(zhí)行國家有關(guān)安全法律法規(guī)和標準規(guī)范的情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，依法處理；發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，責(zé)令電力企業(yè)及時整改。派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同大壩中心對電力企業(yè)病壩治理、險壩除險加固等重大安全隱患治理和風(fēng)險管控工作進行安全督查，督促電力企業(yè)按照要求開展相關(guān)工作。

第三十一條大壩中心應(yīng)當(dāng)對電力企業(yè)大壩安全監(jiān)測、檢查、維護、信息化建設(shè)及信息報送等工作進行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，對大壩安全監(jiān)測系統(tǒng)進行評價鑒定，對電力企業(yè)報送的大壩運行安全信息進行分析處理，對注冊（備案）登記的大壩運行安全進行遠程在線技術(shù)監(jiān)督。第三十二條國家能源局及其派出機構(gòu)、大壩中心應(yīng)當(dāng)依法對大壩退役安全進行監(jiān)督管理。國家能源局及其派出機構(gòu)、大壩中心應(yīng)當(dāng)依法組織或者參與大壩潰壩、庫水漫壩等運行安全事故的調(diào)查處理。

第三十三條電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極配合國家能源局及其派出機構(gòu)、大壩中心做好大壩安全監(jiān)督管理工作。

第六章法律責(zé)任

第三十四條電力企業(yè)有下列情形之一的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十五條，由派出機構(gòu)責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，限期改正；逾期未改正的，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款：

（一）大壩安全設(shè)施未與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入運行的；

（二）未按照規(guī)定組織蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定的；

（三）未按照規(guī)定開展大壩安全定期檢查的；

（四）擅自改變、調(diào)整水電站原批準功能的，擅自進行工程改造或者擴建的，擅自降低工程等別或者實施大壩退役的。

第三十五條電力企業(yè)未按照規(guī)定及時開展病壩治理、險壩除險加固等重大安全隱患治理和風(fēng)險管控工作的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十九條，由派出機構(gòu)給予警告并且責(zé)令限期整改；拒不整改的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”，并且處以十萬元以上五十萬元以下的罰款，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款。第三十六條電力企業(yè)有下列情形之一的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十八條，由派出機構(gòu)責(zé)令限期改正，可以處以十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”，并且處以十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款：

（一）未在規(guī)定期限內(nèi)辦理大壩安全注冊登記和備案的；

（二）未按照規(guī)定制定大壩安全應(yīng)急預(yù)案的。

第三十七條電力企業(yè)未按照規(guī)定及時報告大壩險情或者提供虛假報告的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十一條，由派出機

構(gòu)對其主要負責(zé)人處以二萬元以上五萬元以下的罰款，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”。

第三十八條電力企業(yè)有下列情形之一的，由派出機構(gòu)給予警告并且責(zé)令限期改正；逾期未改正的，可以處以一萬元的罰款，并且對其主要負責(zé)人處以一萬元的罰款：

（一）未按照規(guī)定開展大壩安全監(jiān)測、檢查、運行維護、詳查、信息報送和信息化建設(shè)的；

（二）未按照規(guī)定收集、整理、分析和保存大壩運行資料的。

第三十九條從事大壩安全分析、監(jiān)測、測試、檢驗等專業(yè)技術(shù)服務(wù)的單位，出具虛假材料或者造成事故的，依法追究責(zé)任，并且將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”。

第四十條大壩中心違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由國家能源局責(zé)令限期改正；逾期未改正的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分：

（一）沒有正當(dāng)理由，拒不受理大壩安全注冊登記申請和備案的；

（二）未經(jīng)批準，擅自頒發(fā)大壩安全注冊登記證的；

（三）不按照要求開展定期檢查和特種檢查的。

第四十一條大壩安全監(jiān)督管理工作人員未按照本規(guī)定履行大壩安全監(jiān)督管理職責(zé)的，由所在單位責(zé)令限期改正；存在

徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守行為的，由所在單位或者上級行政機關(guān)依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第七章附則

第四十二條水電站輸水隧洞、壓力鋼管、調(diào)壓井、發(fā)電廠房、尾水隧洞等輸水發(fā)電建筑物及過壩建筑物及其附屬設(shè)施應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)定相關(guān)要求開展安全檢查，發(fā)現(xiàn)缺陷及時處理。第四十三條對運行大壩進行安全評價等技術(shù)服務(wù)，依照國家有關(guān)規(guī)定，實行公示基準價格的有償服務(wù)。

第四十四條以發(fā)電為主、總裝機容量小于五萬千瓦的大壩運行安全監(jiān)督管理，參照本規(guī)定執(zhí)行。

第四十五條大壩安全注冊登記、備案、定期檢查、除險加固、安全監(jiān)測、信息報送、信息化建設(shè)以及應(yīng)急管理等方面的具體要求由國家能源局另行制定。

第四十六條本規(guī)定自2015年4月1日起施行。原國家電力監(jiān)管委員會《水電站大壩運行安全管理規(guī)定》同時廢止。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準。

第四篇：22、水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定

水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定

根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《水庫大壩安全管理條例》、《電力監(jiān)管條例》、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》、《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第一章 總則

第一條 為了加強水電站大壩運行安全監(jiān)督管理，保障人民生命財產(chǎn)安全，促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康安全發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《水庫大壩安全管理條例》、《電力監(jiān)管條例》、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》、《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 水電站大壩運行安全管理應(yīng)當(dāng)堅持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針。

第三條 本規(guī)定適用于以發(fā)電為主、總裝機容量五萬千瓦及以上的大、中型水電站大壩(以下簡稱大壩)。

本規(guī)定所稱大壩，是指包括橫跨河床和水庫周圍埡口的所有永久性擋水建筑物、泄洪建筑物、輸水和過船建筑物的擋水結(jié)構(gòu)以及這些建筑物與結(jié)構(gòu)的地基、近壩庫岸、邊坡和附屬設(shè)施。

第四條 電力企業(yè)是大壩運行安全的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和標準規(guī)范，建立健全大壩運行安全組織體系和應(yīng)急工作機制，加強大壩運行全過程安全管理，確保大壩運行安全。

第五條 國家能源局負責(zé)大壩運行安全綜合監(jiān)督管理。

國家能源局派出機構(gòu)(以下簡稱派出機構(gòu))具體負責(zé)本轄區(qū)大壩運行安全監(jiān)督管理。

國家能源局大壩安全監(jiān)察中心(以下簡稱大壩中心)負責(zé)大壩運行安全技術(shù)監(jiān)督管理服務(wù)，為國家能源局及其派出機構(gòu)開展大壩運行安全監(jiān)督管理提供技術(shù)支持。

第二章 運行管理

第六條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證大壩安全監(jiān)測系統(tǒng)、泄洪消能和防護設(shè)施、應(yīng)急電源等安全設(shè)施與大壩主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入運行。

大壩蓄水驗收和樞紐工程專項驗收前應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)過蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定。

第七條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強大壩安全檢查、運行維護與除險加固等工作，保證大壩主體結(jié)構(gòu)完好，大壩安全設(shè)施運行可靠。

第八條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強大壩安全監(jiān)測與信息化建設(shè)工作，及時整理分析監(jiān)測成果，監(jiān)控大壩運行安全狀態(tài)，并且按照要求向大壩中心報送大壩運行安全信息。對壩高一百米以上的大壩、庫容一億立方米以上的大壩和病險壩，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立大壩安全在線監(jiān)控系統(tǒng)，并且接受大壩中心的監(jiān)督。

第九條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)對大壩進行日常巡視檢查。

每年汛期及汛前、汛后，枯水期、冰凍期，遭遇大洪水、發(fā)生有感地震或者極端氣象等特殊情況，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)對大壩進行詳細檢查。

電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時處理發(fā)現(xiàn)的大壩缺陷和隱患。

第十條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年年底開展大壩安全詳查，總結(jié)本大壩安全管理工作，整編分析大壩監(jiān)測資料，分析水庫、水工建筑物、閘門及啟閉機、監(jiān)測系統(tǒng)和應(yīng)急電源的運行情況，提出大壩安全詳查報告并且報送大壩中心。

第十一條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定做好水電站防洪度汛工作。

水庫調(diào)度和發(fā)電運行應(yīng)當(dāng)以確保大壩運行安全為前提，嚴格遵循批準的汛期調(diào)度運用計劃和水庫運用與電站運行調(diào)度規(guī)程。汛期水庫汛限水位以上防洪庫容的運用，必須服從防汛指揮機構(gòu)的調(diào)度指揮。

汛期發(fā)生影響正常泄洪的情況時，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時處置并且報告大壩中心。

第十二條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立大壩安全應(yīng)急管理體系，制定大壩安全應(yīng)急預(yù)案，建立與地方政府、相關(guān)單位的應(yīng)急聯(lián)動機制。

遇有超標準洪水、地震、地質(zhì)災(zāi)害、大體積漂浮物等險情，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定啟動大壩安全應(yīng)急機制，采取必要措施保障大壩安全，并且報告派出機構(gòu)和大壩中心。

第十三條 任何單位、部門不得擅自改變或者調(diào)整水電站原批準的功能。任何改變或者調(diào)整水電站功能的方案，應(yīng)當(dāng)依法報有關(guān)項目核準(或者審批)部門批準。

第十四條 水電站進行工程改造或者擴建，應(yīng)當(dāng)依法報有關(guān)項目核準(或者審批)部門批準。

大壩樞紐范圍內(nèi)新建、改建或者擴建建筑物，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進行大壩安全影響專項論證并且經(jīng)過大壩安全技術(shù)監(jiān)督單位評審。

第十五條 工程降低等別以及大壩退役(包括大壩報廢、拆除或者拆除重建)應(yīng)當(dāng)充分論證，經(jīng)過有關(guān)項目核準(或者審批)部門同意后方可以實施。

第十六條 電力企業(yè)負責(zé)人及相關(guān)管理人員應(yīng)當(dāng)具備大壩安全專業(yè)知識和管理能力，定期培訓(xùn)。

從事大壩運行安全監(jiān)測、維護及閘門啟閉操作的作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)過相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)，持證上崗。

第十七條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定及時收集、整理和保存大壩建設(shè)工程檔案、運行維護資料及相應(yīng)原始記錄。

第十八條 電力企業(yè)委托大壩運行安全專業(yè)技術(shù)服務(wù)單位承擔(dān)大壩運行安全分析、監(jiān)測、測試、檢驗、檢查、維護等具體工作的，大壩運行安全責(zé)任仍由委托方承擔(dān)。

國家對專業(yè)技術(shù)服務(wù)有資質(zhì)要求的，承擔(dān)技術(shù)服務(wù)的單位應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)資質(zhì)。

第三章 定期檢查

第十九條 大壩中心應(yīng)當(dāng)定期檢查大壩安全狀況，評定大壩安全等級。

定期檢查一般每五年進行一次，檢查時間一般不超過一年半。首次定期檢查后，定期檢查間隔可以根據(jù)大壩安全風(fēng)險情況動態(tài)調(diào)整，但不得少于三年或者超過十年。

第二十條 大壩遭受超標準洪水或者破壞性地震等自然災(zāi)害以及其他嚴重事件后，大壩中心應(yīng)當(dāng)對大壩進行特種檢查，重新評定大壩安全等級。

第二十一條 大壩安全等級分為正常壩、病壩和險壩三級。

符合下列條件的大壩，評定為正常壩：

(一)防洪能力符合規(guī)范要求;或者非常運用情況下的防洪能力略有不足，但大壩安全風(fēng)險低且可控;

(二)壩基良好;或者雖然存在局部缺陷但無趨勢性惡化，大壩整體安全;

(三)大壩結(jié)構(gòu)安全度符合規(guī)范要求;或者略有不足，但大壩安全風(fēng)險低且可控;

(四)大壩運行性態(tài)總體正常;

(五)近壩庫岸和工程邊坡穩(wěn)定或者基本穩(wěn)定。

具有下列情形之一的大壩，評定為病壩：

(一)正常運用情況下的防洪能力略有不足，但風(fēng)險較低;或者非常運用情況下的防洪能力不足，風(fēng)險較高;

(二)壩基存在局部缺陷，且有趨勢性惡化，可能危及大壩整體安全;

(三)大壩結(jié)構(gòu)安全度不符合規(guī)范要求，存在安全風(fēng)險，可能危及大壩整體安全;

(四)大壩運行性態(tài)異常，存在安全風(fēng)險，可能危及大壩安全;

(五)近壩庫岸和工程邊坡有失穩(wěn)征兆，失穩(wěn)后影響工程正常運用。

具有下列情形之一的大壩，評定為險壩：

(一)正常運用情況下防洪能力不足，風(fēng)險較高;或者非常運用情況下防洪能力不足，風(fēng)險很高;

(二)壩基存在的缺陷持續(xù)惡化，已危及大壩安全;

(三)大壩結(jié)構(gòu)安全度嚴重不符合規(guī)范要求，已危及大壩安全;

(四)大壩存在事故征兆;

(五)近壩庫岸或者工程邊坡有失穩(wěn)征兆，失穩(wěn)后危及大壩安全。

第二十二條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)限期完成對病壩、險壩的處理。

病壩、險壩以及正常壩的重大工程缺陷和隱患的處理應(yīng)當(dāng)專項設(shè)計、專項審查、專項施工和專項驗收。

第二十三條 大壩評定為險壩后，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即降低水庫運行水位，直至放空水庫。病壩消缺前或者消缺過程中，如情況惡化或者發(fā)生重大險情，應(yīng)當(dāng)降低水庫運行水位，極端情況下可以放空水庫。

第四章 注冊登記

第二十四條 大壩運行實行安全注冊登記制度。電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)申請辦理大壩安全注冊登記。

在規(guī)定期限內(nèi)不申請辦理安全注冊登記的大壩，不得投入運行，其發(fā)電機組不得并網(wǎng)發(fā)電。

第二十五條 大壩安全注冊應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)依法取得核準(或者審批)手續(xù);

(二)新建大壩具有竣工安全鑒定報告及其專題報告;已運行大壩具有近期的定期檢查報告和定期檢查審查意見;

(三)有完整的大壩勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)理資料和運行資料;

(四)有職責(zé)明確的管理機構(gòu)、符合崗位要求的專業(yè)運行人員、健全的大壩安全管理規(guī)章制度和操作規(guī)程。

第二十六條 大壩中心具體受理大壩安全注冊登記申請，組織注冊現(xiàn)場檢查并且提出注冊檢查意見，經(jīng)國家能源局批準后向電力企業(yè)頒發(fā)大壩安全注冊登記證。

第二十七條 大壩安全注冊等級分為甲、乙、丙三級。

(一)通過竣工安全鑒定或者安全等級評定為正常壩的，根據(jù)管理實績考核結(jié)果，頒發(fā)甲級注冊登記證或者乙級注冊登記證;

(二)安全等級評定為病壩的，管理實績考核結(jié)果滿足要求的，頒發(fā)丙級注冊登記證;

(三)安全等級評定為險壩的，在完成除險加固后頒發(fā)相應(yīng)注冊登記證。

不滿足注冊條件或者未取得注冊登記證的大壩，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)在大壩中心登記備案，并且限期完成大壩安全注冊。

第二十八條 大壩安全注冊實行動態(tài)管理。甲級注冊登記證有效期為五年，乙級、丙級注冊登記證有效期為三年。

注冊事項發(fā)生變化，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時辦理注冊變更。

注冊登記證有效期滿前，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)申請大壩安全換證注冊。期滿后逾期六個月仍未申請換證的，注銷注冊登記證。

工程降低等別應(yīng)當(dāng)辦理大壩安全注冊變更手續(xù);大壩退役應(yīng)當(dāng)辦理大壩安全注冊注銷手續(xù)。

第二十九條 新建大壩通過蓄水安全鑒定后，在其發(fā)電機組轉(zhuǎn)入商業(yè)運營前，應(yīng)當(dāng)將工程蓄水安全鑒定報告和蓄水驗收鑒定書以及有關(guān)安全管理情況等報大壩中心備案。

第五章 監(jiān)督管理

第三十條 國家能源局應(yīng)當(dāng)定期公布大壩安全注冊登記和定期檢查情況。

派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促電力企業(yè)開展安全注冊登記和定期檢查工作，并且結(jié)合注冊現(xiàn)場檢查、定期檢查等工作對電力企業(yè)執(zhí)行國家有關(guān)安全法律法規(guī)和標準規(guī)范的情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，依法處理;發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，責(zé)令電力企業(yè)及時整改。

派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同大壩中心對電力企業(yè)病壩治理、險壩除險加固等重大安全隱患治理和風(fēng)險管控工作進行安全督查，督促電力企業(yè)按照要求開展相關(guān)工作。

第三十一條 大壩中心應(yīng)當(dāng)對電力企業(yè)大壩安全監(jiān)測、檢查、維護、信息化建設(shè)及信息報送等工作進行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，對大壩安全監(jiān)測系統(tǒng)進行評價鑒定，對電力企業(yè)報送的大壩運行安全信息進行分析處理，對注冊(備案)登記的大壩運行安全進行遠程在線技術(shù)監(jiān)督。

第三十二條 國家能源局及其派出機構(gòu)、大壩中心應(yīng)當(dāng)依法對大壩退役安全進行監(jiān)督管理。

國家能源局及其派出機構(gòu)、大壩中心應(yīng)當(dāng)依法組織或者參與大壩潰壩、庫水漫壩等運行安全事故的調(diào)查處理。

第三十三條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極配合國家能源局及其派出機構(gòu)、大壩中心做好大壩安全監(jiān)督管理工作。

第六章 法律責(zé)任

第三十四條 電力企業(yè)有下列情形之一的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十五條，由派出機構(gòu)責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，限期改正;逾期未改正的，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款：

(一)大壩安全設(shè)施未與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入運行的;

(二)未按照規(guī)定組織蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定的;

(三)未按照規(guī)定開展大壩安全定期檢查的;

(四)擅自改變、調(diào)整水電站原批準功能的，擅自進行工程改造或者擴建的，擅自降低工程等別或者實施大壩退役的。

第三十五條 電力企業(yè)未按照規(guī)定及時開展病壩治理、險壩除險加固等重大安全隱患治理和風(fēng)險管控工作的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十九條，由派出機構(gòu)給予警告并且責(zé)令限期整改;拒不整改的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”，并且處以十萬元以上五十萬元以下的罰款，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款。

第三十六條 電力企業(yè)有下列情形之一的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十八條，由派出機構(gòu)責(zé)令限期改正，可以處以十萬元以下的罰款;逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”，并且處以十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款：

(一)未在規(guī)定期限內(nèi)辦理大壩安全注冊登記和備案的;

(二)未按照規(guī)定制定大壩安全應(yīng)急預(yù)案的。

第三十七條 電力企業(yè)未按照規(guī)定及時報告大壩險情或者提供虛假報告的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十一條，由派出機構(gòu)對其主要負責(zé)人處以二萬元以上五萬元以下的罰款，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”。

第三十八條 電力企業(yè)有下列情形之一的，由派出機構(gòu)給予警告并且責(zé)令限期改正;逾期未改正的，可以處以一萬元的罰款，并且對其主要負責(zé)人處以一萬元的罰款：

(一)未按照規(guī)定開展大壩安全監(jiān)測、檢查、運行維護、詳查、信息報送和信息化建設(shè)的;

(二)未按照規(guī)定收集、整理、分析和保存大壩運行資料的。

第三十九條 從事大壩安全分析、監(jiān)測、測試、檢驗等專業(yè)技術(shù)服務(wù)的單位，出具虛假材料或者造成事故的，依法追究責(zé)任，并且將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”。

第四十條 大壩中心違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由國家能源局責(zé)令限期改正;逾期未改正的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分：

(一)沒有正當(dāng)理由，拒不受理大壩安全注冊登記申請和備案的;

(二)未經(jīng)批準，擅自頒發(fā)大壩安全注冊登記證的;

(三)不按照要求開展定期檢查和特種檢查的。

第四十一條 大壩安全監(jiān)督管理工作人員未按照本規(guī)定履行大壩安全監(jiān)督管理職責(zé)的，由所在單位責(zé)令限期改正;存在徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守行為的，由所在單位或者上級行政機關(guān)依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章 附則

第四十二條 水電站輸水隧洞、壓力鋼管、調(diào)壓井、發(fā)電廠房、尾水隧洞等輸水發(fā)電建筑物及過壩建筑物及其附屬設(shè)施應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)定相關(guān)要求開展安全檢查，發(fā)現(xiàn)缺陷及時處理。

第四十三條 對運行大壩進行安全評價等技術(shù)服務(wù)，依照國家有關(guān)規(guī)定，實行公示基準價格的有償服務(wù)。

第四十四條 以發(fā)電為主、總裝機容量小于五萬千瓦的大壩運行安全監(jiān)督管理，參照本規(guī)定執(zhí)行。

第四十五條 大壩安全注冊登記、備案、定期檢查、除險加固、安全監(jiān)測、信息報送、信息化建設(shè)以及應(yīng)急管理等方面的具體要求由國家能源局另行制定。

第四十六條 本規(guī)定自2015年4月1日起施行。原國家電力監(jiān)管委員會《水電站大壩運行安全管理規(guī)定》同時廢止。

第五篇：水電站大壩運行安全管理規(guī)定已公布明年實施

水電站大壩運行安全管理規(guī)定

（修訂送審稿）第一章 總則

第一條

為了加強水電站大壩運行安全監(jiān)督管理，保障人民生命財產(chǎn)安全，促進國民經(jīng)濟科持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《水庫大壩安全管理條例》、《電力監(jiān)管條例》、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》、《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條

水電站大壩運行安全管理應(yīng)當(dāng)堅持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針。

第三條

本規(guī)定適用于以發(fā)電為主、總裝機容量50MW及以上的水電站大壩（以下簡稱大壩）。

國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二章 安全管理責(zé)任

第四條

大壩建設(shè)過程的安全管理，由水電站建設(shè)單位負責(zé)。

水電站建設(shè)單位負有下列與大壩運行安全相關(guān)的責(zé)任:

（一）保證大壩安全監(jiān)測系統(tǒng)可靠運行和大壩運行維護設(shè)施同步建設(shè)投運；

（二）負責(zé)組織工程蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定以及鑒定意見的落實和整改；

（三）負責(zé)大壩蓄水初期的監(jiān)測、檢查、運行維護和信息報送；

（四）負責(zé)大壩工程檔案資料管理，完整移交建設(shè)期檔案。

第五條

主管單位對所屬大壩運行安全負有下列責(zé)任：

（一）保障并監(jiān)督大壩安全監(jiān)測、檢查、運行維護和防洪防汛等日常工作的正常開展；

（二）組織開展大壩補強加固、更新改造和隱患治理工作；

（三）審核、批準大壩安全工作計劃，保障、監(jiān)督計劃工作落實到位；

（四）完善本單位的大壩安全應(yīng)急管理體系，建立與相關(guān)部門、地方政府的應(yīng)急聯(lián)動機制。

第六條

運行單位對運行大壩安全負有下列責(zé)任：

（一）遵守國家有關(guān)大壩安全的法律、行政法規(guī)以及有關(guān)的技術(shù)標準。

（二）建立健全大壩安全崗位責(zé)任制、大壩安全管理規(guī)章制度和操作規(guī)程，并認真執(zhí)行。

（三）編制實施大壩安全管理計劃，并認真執(zhí)行。

（四）具體負責(zé)水庫調(diào)度、防汛和大壩的監(jiān)測、檢查、運行維護等工作；

（五）負責(zé)開展大壩日常巡查和詳查；

（六）按照規(guī)定做好大壩安全注冊、定期檢查或特種檢查工作。

（七）建立大壩運行安全信息管理系統(tǒng)，按規(guī)定報送大壩運行安全信息；

（八）開展大壩隱患排查整改，實施更新改造、病壩治理、險壩除險加固

（九）完善大壩安全應(yīng)急管理體系，健全應(yīng)急處置與聯(lián)動機制，保證大壩設(shè)施和應(yīng)急自備電源安全可靠；

（十）收集、整理、分析和保存大壩運行資料，建立大壩安全技術(shù)檔案，并長期妥善保存。

（十一）做好大壩安全管理人員的培訓(xùn)和業(yè)績考核。

第七條

委托他方承擔(dān)大壩安全管理具體工作的，大壩安全責(zé)任仍由委托方承擔(dān)。

從事大壩安全專業(yè)技術(shù)服務(wù)的單位應(yīng)當(dāng)具有符合要求的資質(zhì)。

第三章 運行安全管理

第八條

大壩建設(shè)單位、主管單位、運行單位應(yīng)當(dāng)嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和標準規(guī)范，制定并落實大壩安全責(zé)任制，建立健全大壩安全組織體系，完善大壩安全規(guī)章制度和應(yīng)急工作機制，保障大壩安全生產(chǎn)投入到位。

第九條

大壩運行實行全過程安全管理，自擋水開始直至報廢（或拆除）都應(yīng)滿足國家有關(guān)安全技術(shù)標準規(guī)范，符合安全運行要求。

第十條

工程建設(shè)階段要加強質(zhì)量管控，保證大壩施工質(zhì)量，并做到大壩安全監(jiān)測等設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入使用。

大壩蓄水和竣工應(yīng)分別經(jīng)過安全鑒定并驗收合格。第十一條

大壩運行中應(yīng)保證主體結(jié)構(gòu)完好，監(jiān)測設(shè)施和泄洪消能設(shè)施運行可靠，動力及應(yīng)急自備電源配置符合規(guī)定。

第十二條

水庫調(diào)度和發(fā)電應(yīng)以確保大壩安全為前提，嚴格按照審批的水庫調(diào)度運用原則運行。

第十三條

運行單位應(yīng)按照國家有關(guān)防汛管理工作的規(guī)定做好水電站的防洪度汛管理，建立健全防汛責(zé)任制和防汛工作制度、設(shè)置防汛管理機構(gòu)、配備防汛搶險隊伍，按照批準的設(shè)計防洪標準和水庫調(diào)度原則，每年編制汛期調(diào)度運用計劃，報有審批權(quán)限的地方政府防汛指揮機構(gòu)審批。

第十四條

水電站水庫在汛期應(yīng)當(dāng)嚴格按照批準的水庫調(diào)度運用計劃運行，汛期水庫汛限水位以上的防洪庫容及其洪水調(diào)度運用，必須服從防汛指揮機構(gòu)的統(tǒng)一指揮。

第十五條

每年汛前，運行單位應(yīng)對泄洪設(shè)施和水情測報、通訊、道路交通、照明等系統(tǒng)進行全面詳細的檢查，對泄洪閘門、啟閉設(shè)備、應(yīng)急備用電源進行測試，并做好防汛物資以及交通運輸設(shè)施的準備工作。

每年汛期，運行單位應(yīng)加強對大壩的巡視檢查、安全監(jiān)測、水情測報和水庫調(diào)度，確保泄水建筑物和有關(guān)設(shè)施能夠安全運行。

水庫泄洪或汛期發(fā)生異常情況時，應(yīng)將水情及水庫運行信息及時報送國家電力監(jiān)管委員會大壩安全監(jiān)察中心（以下簡稱大壩中心）。

第十六條

大壩運行中要加強安全檢查、安全分析和運行維護，及時排查治理大壩缺陷或隱患。

重大工程缺陷與隱患應(yīng)按專項設(shè)計、專項審查、專項施工和專項驗收的要求進行除險加固。第十七條

任何單位、部門不得擅自改變或調(diào)整水電站原批準的功能。任何改變或調(diào)整的方案，應(yīng)經(jīng)工程原設(shè)計審查單位審查和同級政府部門批準。

原設(shè)計審查單位已經(jīng)變動或不存在的，可由與原設(shè)計審查單位相同資格的單位或大壩中心組織審查。

第十八條

大壩進行工程改造或者擴建應(yīng)當(dāng)經(jīng)原設(shè)計審查單位或具有同等審查資格單位的審查，有關(guān)大壩安全影響的專項論證須經(jīng)大壩中心評審。

第十九條

工程降等以及報廢、拆除或拆除重建應(yīng)當(dāng)充分論證，經(jīng)電力監(jiān)管機構(gòu)和防汛主管部門批準并辦理大壩安全注冊注銷手續(xù)后方可實施。

第二十條

遇有超標準洪水、地震、地質(zhì)災(zāi)害、大體積漂浮物等險情，運行單位應(yīng)當(dāng)對大壩加強巡視檢查，增加監(jiān)測次數(shù)，必要時增加監(jiān)測項目；有關(guān)各單位應(yīng)立即啟動應(yīng)急響應(yīng)機制，采取必要措施保障大壩安全。

第二十一條

主管單位的分管負責(zé)人、運行單位的主要負責(zé)人以及大壩運行安全管理相關(guān)部門的負責(zé)人應(yīng)具備大壩安全專業(yè)知識和管理能力，定期參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，一般每五年培訓(xùn)一次。

主管單位和運行單位的大壩安全管理部門業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)定期參加大壩中心組織的專業(yè)培訓(xùn)，每五年培訓(xùn)一次。

從事大壩安全監(jiān)測、維護及閘門啟閉操作的作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)相關(guān)教育和培訓(xùn)合格，持證上崗。

第四章 安全檢查與評級

第二十二條

大壩安全檢查分為日常巡查、詳查、定期檢查和特種檢查。

第二十三條

運行單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和規(guī)程、規(guī)范建立大壩的安全檢查制度，檢查大壩運行的安全狀況和可靠性，及時發(fā)現(xiàn)異常情況或者存在的隱患、缺陷，提出補救、整改措施，及時進行處理。

第二十四條

日常巡查由運行單位負責(zé)。運行單位應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)技術(shù)人員對大壩進行經(jīng)常性的巡視檢查，明確巡視檢查的路線、內(nèi)容和記錄格式。對巡視檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷或問題，應(yīng)當(dāng)立即進行處理；不能立即處理的，應(yīng)當(dāng)及時報告本單位有關(guān)負責(zé)人，落實處理計劃。

巡視檢查及處理情況應(yīng)當(dāng)以文字、圖表等書面方式記載、保存并核查，實現(xiàn)閉環(huán)管理。

第二十五條

詳查由運行單位負責(zé)。每年汛前、汛后或者枯水期、冰凍期、發(fā)生有感地震、遭遇大洪水等特殊工況期間，運行單位應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)技術(shù)人員對大壩進行詳細檢查。每年年底，運行單位應(yīng)當(dāng)對本大壩運行、檢查、記錄等資料進行分析、歸納、審閱，在對大壩監(jiān)測資料進行整編分析基礎(chǔ)上，系統(tǒng)分析水庫、水工建筑物、閘門及啟閉機、監(jiān)測系統(tǒng)的運行情況，提出大壩安全詳查報告，經(jīng)主管單位審核后報大壩中心備案。

第二十六條

定期檢查是定期對大壩進行的全面檢查和評價。

定期檢查一般每五年進行一次，檢查時間一般不超過一年。

第二十七條

定期檢查由大壩中心負責(zé)。大壩中心應(yīng)當(dāng)組織專家組開展定期檢查，由專家組依據(jù)現(xiàn)行的規(guī)程規(guī)范，獨立、客觀、公正地評價大壩的安全性態(tài)，提出定期檢查報告。大壩中心應(yīng)對定期檢查報告進行審查，形成定期檢查審查意見、審定大壩安全等級報電監(jiān)會備案。

第二十八條

大壩遭受超標準洪水或破壞性地震等自然災(zāi)害以及大壩運行發(fā)生事故的，大壩中心應(yīng)當(dāng)組織特種檢查，重新評定大壩安全等級。

第二十九條

大壩安全等級分為正常壩、病壩和險壩三級。

符合下列條件的大壩，評定為正常壩：

（一）防洪能力符合現(xiàn)行規(guī)范要求；或者非常運用情況下的防洪能力略有不足，但大壩安全風(fēng)險低且可控；

（二）壩基良好；或者雖然存在局部缺陷但無趨勢性惡化，大壩整體安全；

（三）大壩結(jié)構(gòu)安全度符合現(xiàn)行規(guī)范要求；或者略有不足，但大壩安全風(fēng)險低且可控；

（四）大壩運行性態(tài)總體正常；

（五）近壩庫岸和工程邊坡穩(wěn)定或者基本穩(wěn)定。具有下列情形之一的大壩，評定為病壩：

（一）正常運用情況下的防洪能力略有不足，但風(fēng)險較低；或者非常運用情況下的防洪能力不足，風(fēng)險較高；

（二）壩基存在局部缺陷，且有趨勢性惡化，可能危及大壩整體安全；

（三）大壩結(jié)構(gòu)安全度不符合規(guī)范要求，存在安全風(fēng)險，可能危及大壩整體安全；

（四）大壩運行性態(tài)異常，存在安全風(fēng)險，可能危及大壩安全；

（五）近壩庫岸和工程邊坡有失穩(wěn)征兆，失穩(wěn)后影響工程正常運用。

具有下列情形之一的大壩，評定為險壩：

（一）正常運用情況下防洪能力不足，風(fēng)險較高；或者非常運用情況下防洪能力不足，風(fēng)險很高；

（二）壩基存在的缺陷持續(xù)惡化，已危及大壩安全；

（三）大壩結(jié)構(gòu)安全度嚴重不符合現(xiàn)行規(guī)范要求，已危及大壩安全；

（四）大壩存在事故征兆；

（五）近壩庫岸或工程邊坡有失穩(wěn)征兆，失穩(wěn)后危及大壩安全。

第三十條

安全等級評定為病壩、險壩的大壩，應(yīng)當(dāng)分別采取下列措施：

（一）評定為險壩的，應(yīng)當(dāng)立即降低運行水位或放空水庫，并在限定的時間內(nèi)采取工程措施消除險情；

（二）評定為病壩的，應(yīng)當(dāng)在限定的時間內(nèi)按照一類壩標準進行整治，消除缺陷或隱患。

第三十一條

大壩中心應(yīng)當(dāng)將備案后的定期檢查或特種檢查審查意見通知主管單位、抄報電監(jiān)會派出機構(gòu)。

第三十二條

定期檢查或特種檢查確定的大壩安全等級發(fā)生變更的，大壩中心應(yīng)當(dāng)報電監(jiān)會備案，并通知主管單位、抄報電監(jiān)會派出機構(gòu)。

第五章 安全注冊 第三十三條

運行大壩實行安全注冊制度。電監(jiān)會主管大壩安全注冊工作，大壩中心負責(zé)辦理大壩安全注冊具體事務(wù)。

第三十四條

新建水電站大壩首次下閘蓄水半年內(nèi)或完成蓄水安全鑒定后一年內(nèi)須辦理大壩安全注冊。

未進行安全注冊的，不予辦理電力業(yè)務(wù)許可證。第三十五條

大壩安全注冊應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）新建大壩具有工程蓄水或竣工安全鑒定報告及其專題報告；已運行大壩具有近期的定期檢查報告和定期檢查審查意見。

（二）有完整的大壩勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)理資料和運行資料；

（三）有職責(zé)明確的管理機構(gòu)、符合崗位要求的專業(yè)運行人員、健全的大壩安全管理規(guī)章制度和操作規(guī)程。

第三十六條

大壩安全注冊實行分類管理。依據(jù)大壩安全狀況和安全管理實績考核結(jié)果，分為甲、乙、丙、丁四類。

（一）通過竣工安全鑒定或安全等級評定為正常壩的，根據(jù)管理實績考核結(jié)果，頒發(fā)甲類登記證或乙類登記證；

（二）安全等級評定為病壩的，根據(jù)管理實績考核結(jié)果，頒發(fā)丙類登記證；

（三）通過蓄水安全鑒定、未開展竣工安全鑒定或大壩安全定期檢查的，根據(jù)管理實績考核結(jié)果，頒發(fā)丁類登記證。

第三十七條

大壩安全注冊實行動態(tài)管理。甲類注冊登記證有效期為五年，乙類、丙類注冊登記證有效期為三年，丁類注冊登記證有效期為一年。

注冊登記事項發(fā)生變化的，運行單位應(yīng)當(dāng)及時辦理注冊變更。

注冊登記證有效期滿前運行單位應(yīng)當(dāng)辦理換證。期滿后逾期六個月仍未申請換證的，注銷注冊登記證。

第六章 安全監(jiān)督管理

第三十八條

電監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責(zé)大壩運行安全綜合監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：

（一）監(jiān)督檢查安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和標準規(guī)范貫徹落實情況；

（二）制定完善大壩運行安全有關(guān)規(guī)章制度和標準規(guī)范，審核批準大壩安全注冊和大壩安全等級備案；

（三）監(jiān)督檢查大壩安全狀況，督促企業(yè)整改存在缺陷和隱患；

（四）參與水電站建設(shè)工程蓄水驗收和竣工驗收；

（五）按規(guī)定組織開展大壩運行安全事故調(diào)查處理；

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

第三十九條

大壩中心負責(zé)水電站大壩安全技術(shù)監(jiān)督管理服務(wù)，主要職責(zé)是：

（一）負責(zé)大壩安全注冊、定期檢查和特種檢查；

（二）指導(dǎo)企業(yè)加強大壩安全檢查和運行維護；

（三）指導(dǎo)企業(yè)對大壩缺陷、隱患的排查治理和病壩、險壩的除險加固，負責(zé)重大工程缺陷和隱患除險加固方案的專項審查和安全性評審；

（四）組織或參與大壩補強加固和更新改造項目的設(shè)計審查及竣工驗收；

（五）負責(zé)大壩安全信息綜合管理，指導(dǎo)企業(yè)開展大壩安全信息化建設(shè)和管理工作；

（六）負責(zé)組織大壩運行安全業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第七章 罰則

第四十條

建設(shè)單位和主管單位以及運行單位違反本規(guī)定第八條規(guī)定的，給予警告并責(zé)令限期改正；逾期未改正的，并處二萬至五萬元罰款；造成事故的，按照國家有關(guān)規(guī)定處理。

第四十一條

建設(shè)單位違反本規(guī)定第四條、第七條的規(guī)定的，給予警告并責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)，并處五萬元罰款；造成嚴重后果的，依法追究責(zé)任。

第四十二條

主管單位違反本規(guī)定第五條、第十七條、第十八條、第十九條、第二十一條規(guī)定的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，并處十萬至二十萬元罰款；造成嚴重后果的，依法追究責(zé)任。

第四十三條

運行單位違反本規(guī)定第六條、第十一條～第十六條、第二十條、第二十一條規(guī)定的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，并處十萬元至十萬元罰款；造成嚴重后果的，依法追究責(zé)任。

第四十四條

從事大壩安全分析、監(jiān)測、測試、檢驗等專業(yè)技術(shù)服務(wù)的單位，出具虛假材料或因工作失誤造成事故的，依法追究責(zé)任，并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款；給他人造成損害的，與委托單位承擔(dān)連帶責(zé)任。

存在前款違法違規(guī)行為的，不得從事相應(yīng)的大壩安全專業(yè)技術(shù)服務(wù)工作。

第四十五條

大壩安全監(jiān)管工作人員徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守，造成重大事故的，依法給予行政處分；造成嚴重后果，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第八章 附則

第四十六條

本規(guī)定下列用語的含義：

（一）大壩是指包括橫跨河床和水庫周圍埡口的所有永久性擋水建筑物、泄洪建筑物、輸水和過船建筑物的擋水結(jié)構(gòu)以及這些建筑物與結(jié)構(gòu)的地基、近壩庫岸、邊坡和附屬設(shè)施。

（二）運行單位是指負責(zé)大壩日常運行管理的大壩產(chǎn)權(quán)所有者或者受產(chǎn)權(quán)所有者授權(quán)、委托運行管理的單位。

（三）主管單位是指大壩的產(chǎn)權(quán)法人單位或產(chǎn)權(quán)法人單位的控股股東。

（四）大壩運行安全事故是指大壩運行過程中發(fā)生人員傷亡、財產(chǎn)損失或重大社會影響等事故，以其他導(dǎo)致嚴重后果的事件，如：大壩潰決、嚴重斷裂、倒塌、滑移；庫水漫頂、淹沒；泄洪建筑物及設(shè)施嚴重破壞、影響正常泄洪；近壩庫岸及邊坡大規(guī)模塌滑等。

第四十七條

水電站輸水隧洞、壓力鋼管、調(diào)壓井、發(fā)電廠房、尾水隧洞等輸水發(fā)電建筑物及過壩建筑物及其附屬設(shè)施應(yīng)當(dāng)參照水電站大壩的管理要求開展安全檢查，并定期進行安全評價，發(fā)現(xiàn)缺陷及時處理。

第四十八條

對大壩進行安全評價等技術(shù)服務(wù)，依照國家有關(guān)規(guī)定，實行有償服務(wù)。

第四十九條

以發(fā)電為主、總裝機容量小于50MW的大壩運行安全監(jiān)督管理，參照本規(guī)定執(zhí)行。

第五十條 本辦法自 年 月 日起施行。