第一篇：案件專項(xiàng)治理知識(shí)要點(diǎn)

一、何為“九種人”？

九種人包括:有“黃賭毒”行為的;個(gè)人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)的;大額資金炒股的;個(gè)人、家庭負(fù)債較大，或在行社有貸款的(正常消費(fèi)貸款除外);無故不能正常上班或經(jīng)常曠工的;交友混亂，經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場所的;在職工作超過強(qiáng)制休假、輪崗規(guī)定時(shí)限的;有不良紀(jì)錄或犯罪前科的;已經(jīng)出現(xiàn)違規(guī)操作的。

二、九種人處置原則是什么？

(一)參加“黃、賭、毒”和走私活動(dòng)的，或?yàn)槠浠顒?dòng)提供便利，經(jīng)司法機(jī)提認(rèn)定后，一律開除。

(二)關(guān)于涉商人員的處理:

1、在職人員從事第二職業(yè)的，或違反競業(yè)限制規(guī)定，私自在其他金融機(jī)構(gòu)或與本聯(lián)社(行)有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位兼職或掛職取酬，經(jīng)勸告無效的，一律解除其勞動(dòng)合同關(guān)系;

2、在職人員的配偶、子女及其配偶涉商和經(jīng)商的，必須實(shí)行權(quán)(職)錢分離和親屬回避政策。除實(shí)行嚴(yán)格的關(guān)系人、關(guān)聯(lián)人貸款管理外，一律實(shí)行異地交流或輪崗交流回避。各類管理人員和信貸管理人員以職務(wù)或工作之便為其配偶、子女及其配偶經(jīng)商謀取貸款和利益的，一律先解除其管理職務(wù)，然后再視情節(jié)給予紀(jì)律處分。

(三)利用職務(wù)或工作之便向貸款客戶借款的，一經(jīng)查實(shí)，一律開除或解除其勞動(dòng)合同。

(四)嚴(yán)格執(zhí)行個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度，包括個(gè)人及其家庭的大項(xiàng)收入、大額投資、負(fù)債變化、婚姻變化和重大疾病等。未報(bào)告的，將被納入重點(diǎn)監(jiān)控對象，調(diào)離崗位或強(qiáng)制休假接受審計(jì)。

(五)對交友混亂，經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場所的人員以及有不良

記錄或犯罪前科的人員，要建立臺(tái)賬，重點(diǎn)關(guān)注，加強(qiáng)監(jiān)管。交友混亂，經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場所的人員不聽勸告的，必須調(diào)離重要崗位或直接停崗接受審計(jì)。

(六)違反勞動(dòng)合同法的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)常上班遲到、早退或長期消極怠工人員，除嚴(yán)格實(shí)行考勤考核管理處罰外，對屢教不改人員，應(yīng)給予辭退或解除勞動(dòng)合同處理;對連續(xù)曠工超過15天，或一年內(nèi)累計(jì)曠工30天的，一律實(shí)行除名處理。

(七)受到各類黨政紀(jì)處理和其他有不良記錄的人員(含正在接受調(diào)查處理的人員)，要建立臺(tái)賬，明確幫教人員，加強(qiáng)監(jiān)管，注意其現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，為其改過自新創(chuàng)造適宜環(huán)境和條件。

(八)對在同一單位同一崗位任職超過規(guī)定年限未執(zhí)行強(qiáng)制休假、輪崗、交流和近親屬回避等有關(guān)管理制度，釀成風(fēng)險(xiǎn)事故或案件的，省聯(lián)社將對該單位領(lǐng)導(dǎo)班子實(shí)行嚴(yán)格的問責(zé)制度。

(九)凡主動(dòng)報(bào)告上述行為并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)自糾到位的，從輕處理。

(十)以上行為觸犯刑律的，一律移送司法機(jī)關(guān)處理。三“第二職業(yè)”的含義。

以個(gè)人獨(dú)資、或與他人合資、合股、合作辦企業(yè);以承包、租賃、受聘等方式經(jīng)商辦企業(yè);在國(境)外注冊公司回國(境)內(nèi)經(jīng)商違反競業(yè)限制規(guī)定，私自在其他金融機(jī)構(gòu)或與本聯(lián)社(行)有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位兼職或掛職取酬;違反公平性和廉潔性規(guī)定從事其他的營利性活動(dòng)。企業(yè)包括經(jīng)營實(shí)體和“皮包”公司。

四、“大額資金與大額投資”的含義。

“大額資金”系指超過本人及家庭年總收入、即實(shí)際承載能力的資金?！按箢~投資”系用超過本人及家庭年總收入的資金炒股、購買基金、彩票等投資行為。

五、“大項(xiàng)收入”的含義：

“大項(xiàng)收入”系指除工資收入以外的主要收入，合法收入要保護(hù)，不明收入要接受監(jiān)督檢查。為保護(hù)個(gè)人隱私，合法收入一塊，各紀(jì)檢監(jiān)察部門要予以保密。

六、“關(guān)系人”的含義及“關(guān)系人貸款”的相關(guān)規(guī)定。

七、“四項(xiàng)制度”。

四項(xiàng)制度包括:合作金融機(jī)構(gòu)高管人員交流制度、重要崗位人員輪崗制度、強(qiáng)制休假與離崗審計(jì)制度、近親屬回避制度。

“一案四問責(zé)”具體要求。

是指對案件當(dāng)事人、相關(guān)崗位制約人、業(yè)務(wù)管理和內(nèi)部審計(jì)檢查責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)，對應(yīng)履職而未盡職的要嚴(yán)肅處理。對發(fā)生百萬元以上案件，或因制度缺失、制度不完善、檢查監(jiān)督不力導(dǎo)致機(jī)構(gòu)發(fā)生同類案件的，對領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人的問責(zé)要按照“上追兩級”的要求從重處理，以增強(qiáng)懲戒的威懾力。

第二篇：案件專項(xiàng)治理工作知識(shí)

學(xué)習(xí)園地

案件專項(xiàng)治理工作知識(shí)

自2006年以來銀監(jiān)會(huì)著力開展金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理工作，期間陸續(xù)出臺(tái)了防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條意見”、“四項(xiàng)制度”、以及內(nèi)控制度“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”等文件內(nèi)容，為讓大家對該項(xiàng)治理工作有個(gè)大概的了解，便于今后內(nèi)控檢查、案件專項(xiàng)治理檢查工作的開展，現(xiàn)將其中涉及的一些案件防范知識(shí)大致總結(jié)如下：

一、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括哪些要素？

答：包括內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估、內(nèi)部控制措施、信息交流與反饋、監(jiān)督評價(jià)與糾正。

二、防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”內(nèi)容有哪些？

答：

1、高度重視防范操作風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)律制度建設(shè)；

2、切實(shí)加強(qiáng)稽核建設(shè)；

3、加強(qiáng)對基層行的合規(guī)性監(jiān)督；

4、訂立職責(zé)制，明確總行及各級分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任，形成明確的制度保障；

5、堅(jiān)持相關(guān)的行務(wù)管理公開制度；

6、建立和實(shí)施基層主管輪崗和強(qiáng)制性休假制度，并確保這一安排納入總行及各級分支機(jī)構(gòu)的人事管理制度；

7、嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為，建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度；

8、對舉報(bào)查實(shí)的案件，舉報(bào)人屬于來自基層的員工（包括合同工、臨時(shí)工）的，要予以重獎(jiǎng)；對堅(jiān)持規(guī)章制

度、勇于斗爭而制止案件發(fā)生的，要有特別的激勵(lì)機(jī)制和規(guī)定；

9、加強(qiáng)和完善銀行與客戶、銀行與銀行以及銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)臺(tái)賬與會(huì)計(jì)賬之間的適時(shí)對賬制度，對對賬頻率、對賬對象、可參與對賬人員等做出明確規(guī)定。同時(shí)，要改善管理理念，改進(jìn)技術(shù)手段；

10、加強(qiáng)未達(dá)賬項(xiàng)和差錯(cuò)處理的環(huán)節(jié)控制，記賬崗位和對賬崗位必須嚴(yán)格分開，堅(jiān)決做到對未達(dá)賬和賬款差錯(cuò)的查核工作不返原崗處理；

11、嚴(yán)格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度，堅(jiān)決執(zhí)行制度規(guī)定，并對此進(jìn)行嚴(yán)格檢查，對違規(guī)者進(jìn)行嚴(yán)厲懲處；

12、加強(qiáng)對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營的監(jiān)控；

13、迅速改進(jìn)科技信息系統(tǒng)，提高通過技術(shù)手段防范操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，支持各類管理信息的適時(shí)、準(zhǔn)確生成，為業(yè)務(wù)操作復(fù)核和稽核部門的稽查提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

三、銀行業(yè)案件綜合治理長效機(jī)制建設(shè)十項(xiàng)措施有哪些？ 答：

1、完善相關(guān)法律法規(guī)，加大對銀行業(yè)犯罪的打擊力度；

2、實(shí)行重大案件責(zé)任追究制度，切實(shí)落實(shí)各級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

3、加強(qiáng)任職履職管理，對高管人員實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管；

4、加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)力量，增強(qiáng)自我糾錯(cuò)能力；

5、加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)管，提高信息科技水平；

6、完善會(huì)計(jì)統(tǒng)計(jì)相關(guān)制度，加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)管理；

7、提高銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)處置突發(fā)事件能力，研究制定《案件損害控制辦法》，努力控制和減少銀行業(yè)案件可能造成的經(jīng)濟(jì)

與聲譽(yù)的損害，切實(shí)維護(hù)金融穩(wěn)定；

8、積極推進(jìn)國有商業(yè)銀行改革、完善公司治理結(jié)構(gòu)；

9、完善不良資產(chǎn)處置辦法，做好資產(chǎn)管理公司案件治理工作；

10、提高銀監(jiān)會(huì)有效監(jiān)管水平，發(fā)揮專業(yè)化監(jiān)管優(yōu)勢。

四、內(nèi)控建設(shè)十個(gè)聯(lián)動(dòng)的內(nèi)容有哪些？

答：一是針對票據(jù)業(yè)務(wù)案件高發(fā)，實(shí)行按規(guī)定收取保證金和推行由他行管保證金的聯(lián)動(dòng)，禁止自開自貼和自管保證金的做法；二是一線業(yè)務(wù)的卡、證、章管理和基層機(jī)構(gòu)行政章的管理聯(lián)動(dòng)；三是基層行行長、主任的定期交流輪崗與會(huì)計(jì)主管的委派制并行與聯(lián)動(dòng)；四是重要崗位的強(qiáng)制性休假與崗位審計(jì)緊密銜接聯(lián)動(dòng)；五是激勵(lì)基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問題與對員工保護(hù)制度的配套建設(shè)聯(lián)動(dòng)；六是貸款三查的盡職調(diào)查與三查檔案妥善保管責(zé)任制的配套建設(shè)聯(lián)動(dòng)；七是完善審計(jì)體制，充實(shí)審計(jì)隊(duì)伍，提升工作質(zhì)效與加強(qiáng)對審計(jì)問責(zé)制度建設(shè)的配套和聯(lián)動(dòng)；八是查案、破案與處分適時(shí)、到位的雙重考核制度建設(shè)聯(lián)動(dòng)；九是案件查處和相應(yīng)的信息披露的制度建設(shè)聯(lián)動(dòng)；十是對基層操作風(fēng)險(xiǎn)管控獎(jiǎng)懲并舉的激勵(lì)約束機(jī)制建設(shè)聯(lián)動(dòng)。

五、案件綜合治理長效機(jī)制建設(shè)十項(xiàng)措施是什么？

答：一是完善相關(guān)法律法規(guī)，加大對銀行業(yè)犯罪的打擊力度。研究并提請有關(guān)部門修訂《刑法》相關(guān)條款，明確有關(guān)司法解釋；研究修訂《金融違法行為處罰辦法》等;二是實(shí)行重

大案件責(zé)任追究制度，切實(shí)落實(shí)各級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。銀監(jiān)會(huì)將配合有關(guān)部門盡快制定《銀行業(yè)重大案件責(zé)任追究規(guī)定》;三是加強(qiáng)任職履職管理，對高管人員實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。進(jìn)一步完善《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理辦法》，盡快制定《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員履職監(jiān)管辦法》;四是加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)力量，增強(qiáng)自我糾錯(cuò)能力;五是加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)管，提高信息科技水平;六是完善會(huì)計(jì)統(tǒng)計(jì)相關(guān)制度，加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)管理;七是提高銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)處置突發(fā)事件能力，研究制定《案件損害控制辦法》，努力控制和減少銀行業(yè)案件可能造成的經(jīng)濟(jì)與聲譽(yù)的損害，切實(shí)維護(hù)金融穩(wěn)定;八是積極推進(jìn)國有商業(yè)銀行改革，完善公司治理結(jié)構(gòu);九是完善不良資產(chǎn)處置辦法，做好資產(chǎn)管理公司案件治理工作;十是提高銀監(jiān)會(huì)有效監(jiān)管水平，發(fā)揮專業(yè)化監(jiān)管優(yōu)勢。

六、四項(xiàng)制度的內(nèi)容有哪些？

答：崗位輪換、干部交流、強(qiáng)制休假、近親屬回避。

七、做為信貸人員，在貸前、貸時(shí)、貸后應(yīng)當(dāng)做些什么？ 答：一是貸前調(diào)查應(yīng)當(dāng)做到實(shí)地查看，如實(shí)報(bào)告授信調(diào)查掌握的情況，不回避風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不因任何人的主觀意志而改變調(diào)查結(jié)論；二是貸時(shí)審查應(yīng)當(dāng)做到獨(dú)立審貸，客觀公正，充分、準(zhǔn)確地揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提出降低風(fēng)險(xiǎn)的對策；三是貸后檢查應(yīng)當(dāng)做到實(shí)地查看，如實(shí)記錄，及時(shí)將檢查中發(fā)現(xiàn)的問題報(bào)

告有關(guān)人員，不得隱瞞或掩飾問題。

八、存款及柜臺(tái)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是什么？

答：對基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、要害部位和重點(diǎn)崗位實(shí)施有效監(jiān)控，嚴(yán)格執(zhí)行賬戶管理、會(huì)計(jì)核算制度和各項(xiàng)操作規(guī)程，防止內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)經(jīng)營行為，防止內(nèi)部挪用、貪污以及洗錢、金融詐騙等非法活動(dòng)，確保我社和客戶資金的安全。

九、會(huì)計(jì)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是什么？

答：實(shí)行會(huì)計(jì)工作的統(tǒng)一管理，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)操作規(guī)程，運(yùn)用計(jì)算機(jī)技術(shù)實(shí)施會(huì)計(jì)內(nèi)部控制，確保會(huì)計(jì)住處的真實(shí)、完整和合法，嚴(yán)禁設(shè)置賬外賬，嚴(yán)禁亂用會(huì)計(jì)科目，嚴(yán)禁編制和報(bào)送虛假會(huì)計(jì)信息。

來源：海南省農(nóng)村信用聯(lián)合社

第三篇：案件專項(xiàng)治理知識(shí)問答模擬試題

案件專項(xiàng)治理知識(shí)問答模擬試題

一、填空（每空2分，共50分）

1.“四項(xiàng)制度 ”是指（崗位輪換）制度；（干部交流）制度；（強(qiáng)制休假）制度；(近親屬回避)制度。

2.黑龍江省銀監(jiān)局下發(fā)的《加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防范長效機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)意見》建立科學(xué)完善的法人治理制衡機(jī)制要求中，涉及有一是逐步（法人治理）；二是建立決策責(zé)任評價(jià)機(jī)制；三是建立（引咎辭職）等3項(xiàng)主要內(nèi)容。

3.銀監(jiān)會(huì)2007年全國合作金融監(jiān)管工作會(huì)議提出防范三險(xiǎn)就要強(qiáng)化（信用風(fēng)險(xiǎn)）、(操作風(fēng)險(xiǎn))和（市場風(fēng)險(xiǎn)）等三大風(fēng)險(xiǎn)的防范。

4.“where”高發(fā)部位在哪里；“who”誰在（主謀作案）；“way”（作案手段和教訓(xùn)）；“what”應(yīng)針對性的整改什么；“when”具體分條分段整改的時(shí)限。

5.冒名貸款主要有（頂名貸款）、搭名貸款、（假名貸款）、（盜名貸款）四種形式。

6.審貸分離制度是指從信用社內(nèi)部的（經(jīng)營管理體制）上實(shí)行貸款業(yè)務(wù)（調(diào)查與審批）、（事后檢查和資金收回）實(shí)行雙軌制制約。

7.信用社賬務(wù)要達(dá)到帳帳、（帳款）、（帳據(jù)）、帳實(shí)、（帳表）、（內(nèi)外帳）六相符。

8.會(huì)計(jì)事權(quán)劃分應(yīng)遵循（逐級授權(quán)）、（逐級上報(bào)）、（逐級審批）的原則。

9.結(jié)算原則是（恪守信用），履約付款；誰的錢進(jìn)誰的帳，（有誰支配）；行、社不墊款。

10.（高利轉(zhuǎn)貸）是指以轉(zhuǎn)貸牟利為目的，套取金融機(jī)構(gòu)信貸資金高利轉(zhuǎn)貸他人。

二、簡答（每題5分，共20分）

1.信用社財(cái)務(wù)工作容易產(chǎn)生14項(xiàng)違規(guī)行為，請說明其中幾種違規(guī)行為。（最少5項(xiàng)）

答：

1、不執(zhí)行財(cái)務(wù)審批制度；

2、報(bào)銷憑證不合規(guī)不合法或未達(dá)到“三簽”；

3、各項(xiàng)費(fèi)用開支不符合國家和信用社的有關(guān)規(guī)定；

4、墊付非營業(yè)性占款或不及時(shí)清理占款；

5、不按規(guī)定計(jì)提應(yīng)付利息；

6、不按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、范圍收取和列支手續(xù)費(fèi)用；

7、未經(jīng)審批隨意列支各種罰沒支出、結(jié)算賠款、出納短款損失；

8、不按規(guī)定比例提取各項(xiàng)費(fèi)用，不及時(shí)進(jìn)帳的；

9、不按規(guī)定的比例提取、上繳管理費(fèi)，在管理費(fèi)中列支的各項(xiàng)支出擅自擴(kuò)大開支標(biāo)準(zhǔn)和超標(biāo)準(zhǔn)列支；

10、未按規(guī)定隨意在其他應(yīng)付款科目掛賬；

11、不按規(guī)定結(jié)息或利息計(jì)算差錯(cuò)；

12、將不屬于遞延資產(chǎn)的營業(yè)費(fèi)用列入遞延資產(chǎn)，掩蓋營業(yè)費(fèi)用超支；

13、低值易耗品賬實(shí)不符；

14、其他違反財(cái)務(wù)制度的行為。

2.銀監(jiān)會(huì)案件專項(xiàng)治理第八次工作會(huì)議提出案件專項(xiàng)治理工作要做到“三個(gè)堅(jiān)持”，實(shí)現(xiàn)“三個(gè)目標(biāo)”是什么？

答：三個(gè)堅(jiān)持：堅(jiān)持標(biāo)本兼治，重在治本；堅(jiān)持查防結(jié)合，重在防范，堅(jiān)持改革管理并重，重在加強(qiáng)內(nèi)控。

三個(gè)目標(biāo)：繼續(xù)降低案件發(fā)生率；繼續(xù)提高案件成功堵截率；繼續(xù)嚴(yán)懲犯罪分子、重處違規(guī)行為。

3.違法向關(guān)系人發(fā)放貸款是什么？對違法向關(guān)系人發(fā)放貸款的相關(guān)責(zé)任人如何處理？

答：銀行和其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，向關(guān)系人發(fā)放信用貸款或者發(fā)放擔(dān)保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件。

對違法向關(guān)系人發(fā)放貸款的，對單位處以10萬元-50萬元罰款，責(zé)任人處以5000-10000元罰款。并對違規(guī)責(zé)任人給予記過至開除行政處分，限期半年內(nèi)收回本息，對形成不良貸款的，實(shí)行下崗清收，下崗期間只發(fā)生活費(fèi)。對造成經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額較大的，構(gòu)成犯罪的，一律開除，并移交司法機(jī)關(guān)處理。

4.銀監(jiān)會(huì)2007年全國農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理工作提出的總體目標(biāo)是什么？

答：深入地開展案件專項(xiàng)治理工作，堅(jiān)持“三年大見成效”的目標(biāo)不變，即以“治本”為主，通過強(qiáng)化制度建設(shè)和提高制度執(zhí)行力，到2008年底，全面建立起“查、防、堵、懲、教”有機(jī)結(jié)合的長效機(jī)制，形成健全、執(zhí)行有力、內(nèi)控嚴(yán)密的案件查防體系。

第四篇：案件專項(xiàng)治理自查報(bào)告

案件專項(xiàng)治理自查報(bào)告

自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項(xiàng)金融方針政策。通過本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《xx農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2005]17號(hào))和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[2005]77號(hào))精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對自身在案件專項(xiàng)治理方面存在問題進(jìn)行自查并報(bào)告如下：

首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何邪教組織，不參加賭博、六合彩等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持各種安全防范措施，按時(shí)上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。

其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為xx分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時(shí)堅(jiān)持“四雙”制度，堅(jiān)持當(dāng)時(shí)記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時(shí)，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時(shí)，要求出示證件，并及時(shí)登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時(shí)清點(diǎn)，認(rèn)真核銷；臨時(shí)離崗時(shí)，印、證入箱，營業(yè)終了，認(rèn)真核對帳務(wù)，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認(rèn)真進(jìn)行登記；管理好會(huì)計(jì)憑、會(huì)計(jì)帳簿、報(bào)表，做好004km.cn 會(huì)計(jì)憑證、報(bào)表等裝訂保管工作，確保會(huì)計(jì)憑證的真實(shí)、完整、有效。

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但是，通過本次案件專項(xiàng)治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：

1、有時(shí)怕麻煩，臨時(shí)離柜時(shí)電腦沒有退至初始狀態(tài)。

2、有時(shí)個(gè)人印章沒有及時(shí)保管好。

3、辦理業(yè)務(wù)時(shí)，有時(shí)較為粗心，較忙時(shí)常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。

自查人：xxxx

004km.cn

第五篇：案件專項(xiàng)治理自查報(bào)告范文

案件專項(xiàng)治理自查報(bào)告

案件專項(xiàng)治理自查報(bào)告

自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項(xiàng)金融方針政策。通過本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對自身在案件專項(xiàng)治理方面存在問題進(jìn)行自查并報(bào)告如下：

首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何邪教組織，不參

加賭博、六合彩等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持各種安全防范措施，按時(shí)上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。

其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時(shí)堅(jiān)持“四雙”制度，堅(jiān)持當(dāng)時(shí)記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時(shí)，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時(shí)，要求出示證件，并及時(shí)登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時(shí)清點(diǎn)，認(rèn)真核銷；臨時(shí)離崗時(shí)，印、證入箱，營業(yè)終了，認(rèn)真

核對帳務(wù)，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認(rèn)真進(jìn)行登記；管理好會(huì)計(jì)憑、會(huì)計(jì)帳簿、報(bào)表，做好會(huì)計(jì)憑證、報(bào)表等裝訂保管工作，確保會(huì)計(jì)憑證的真實(shí)、完整、有效。

但是，通過本次案件專項(xiàng)治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：

1、有時(shí)怕麻煩，臨時(shí)離柜時(shí)電腦沒有退至初始狀態(tài)。

2、有時(shí)個(gè)人印章沒有及時(shí)保管好。

3、辦理業(yè)務(wù)時(shí)，有時(shí)較為粗心，較忙時(shí)常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。

自查人：