第一篇：證券公司定向資產(chǎn)管理合同必備條款

證券公司定向資產(chǎn)管理合同必備條款

第一條證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與委托人、托管人簽訂定向資產(chǎn)管理合同（以下簡(jiǎn)稱合同）。合同應(yīng)載明訂立合同的目的和依據(jù)。

第二條合同應(yīng)載明委托人、管理人、托管人等當(dāng)事人的相關(guān)信息。

第三條合同應(yīng)載明委托資產(chǎn)的種類、數(shù)額、交付時(shí)間、交付方式等內(nèi)容。

第四條合同應(yīng)載明委托資產(chǎn)的投資范圍、投資限制、投資比例、管理期限等內(nèi)容。

第五條合同應(yīng)載明委托人的聲明與保證，至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，不存在法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；

（二）委托人承諾以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給管理人、托管人的信息和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；

（三）委托人保證委托資產(chǎn)的來(lái)源和用途合法；

（四）委托人聲明已聽(tīng)取了管理人指定的專人對(duì)管理人業(yè)務(wù)資格的披露和對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合同的講解，閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的相關(guān)內(nèi)容，承諾自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。

第六條合同應(yīng)約定委托人的權(quán)利和義務(wù)。

（一）委托人的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1、取得委托資產(chǎn)的收益；

2、取得委托資產(chǎn)清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。

（二）委托人的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1、及時(shí)、足額地交付委托資產(chǎn)；

2、承擔(dān)相應(yīng)的稅費(fèi)，并按時(shí)、足額支付管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用。

第七條合同應(yīng)載明管理人的聲明與保證，至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格；

（二）管理人聲明不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益作出承諾；

（三）管理人聲明已指定專人向委托人披露業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

第八條合同應(yīng)約定管理人的權(quán)利和義務(wù)。

（一）管理人的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1、按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；

2、對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行管理；

3、按照約定收取管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用。

（二）管理人的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1、向委托人提供對(duì)賬單等資料；

2、在發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提前或在合理時(shí)間內(nèi)告知委托人；

3、為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；

4、在合同終止時(shí)，按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人。

第九條合同應(yīng)載明托管人的聲明與保證，至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；

（二）托管人承諾誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)地履行安全保管委托人委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)。

第十條合同應(yīng)約定托管人的權(quán)利和義務(wù)。

（一）托管人的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1、對(duì)委托人的委托資產(chǎn)進(jìn)行托管；

2、依據(jù)合同約定，收取托管費(fèi)。

（二）托管人的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1、安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)；非依法律規(guī)定、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動(dòng)用或處分托管資產(chǎn)；

2、監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時(shí)通知委托人，并報(bào)告管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；

3、為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)。

第十一條合同應(yīng)約定委托人授權(quán)管理人開(kāi)立、使用、注銷和轉(zhuǎn)換專用證券賬戶或其他相應(yīng)賬戶以及委托人提供必要協(xié)助等事項(xiàng)，并約定專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由管理人使用，不得轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。合同還應(yīng)約定管理人、委托人不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。

合同應(yīng)約定在專用證券賬戶開(kāi)立或注銷時(shí)，管理人應(yīng)代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理證券在專用證券賬戶與普通證券賬戶之間的劃轉(zhuǎn)。

第十二條合同應(yīng)約定管理人、托管人為委托人提供查詢服務(wù)和管理人提供對(duì)賬單的時(shí)間、方式、內(nèi)容，確保委托人能夠知悉其資產(chǎn)配置、凈值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。

第十三條合同應(yīng)約定管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人、托管人以及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券時(shí)，須事先書(shū)面通知委托人和托管人，并要求委托人在指定期限內(nèi)答復(fù)。合同應(yīng)約定上述通知和答復(fù)的程序和期限。

第十四條合同應(yīng)約定有關(guān)稅費(fèi)、管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付事宜，并明確支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間等。

第十五條合同應(yīng)約定委托期限屆滿時(shí)資產(chǎn)清算和返還的期限、方式等內(nèi)容。

第十六條合同應(yīng)約定，管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。

第十七條合同應(yīng)載明合同的變更、解除、終止條款。

第十八條合同應(yīng)載明違約責(zé)任條款、免責(zé)條款。

第十九條合同應(yīng)約定適用法律和爭(zhēng)議處理方式。

第二十條合同應(yīng)明確載明“委托人、管理人、托管人不得通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證委托資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失?！?/p>

第二十一條合同應(yīng)約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項(xiàng)。

第二十二條合同應(yīng)在簽章及日期前，明確載明如下內(nèi)容：“管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說(shuō)明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失?！?/p>

第二十三條合同還應(yīng)約定，合同由委托人本人簽署，當(dāng)委托人為機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表簽署。

第二篇：證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)

證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《試行辦法》），制定本細(xì)則。

第二條 證券公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過(guò)客戶的賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動(dòng)，適用本細(xì)則。

第三條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定。

第四條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正原則；誠(chéng)實(shí)守信，審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

第五條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，規(guī)范業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

第六條 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)，證券公司不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。

第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》和本細(xì)則的規(guī)定，監(jiān)督管理證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第八條 證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》、本細(xì)則及相關(guān)規(guī)則，對(duì)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

第二章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第九條 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)是符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。

證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。

第十條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。

第十一條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。

定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。

第十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并以書(shū)面和電子方式予以詳細(xì)記載、妥善保存。

客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露或者提供相關(guān)信息和資料，并在定向資產(chǎn)管理合同中承諾信息和資料的真實(shí)性。

第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)

務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)，以及上述風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征、可能引起的后果。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對(duì)性，表述應(yīng)當(dāng)清晰、明確、易懂，符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)格式。證券公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交客戶簽字確認(rèn)?？蛻艉炇痫L(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，即表明已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

第十四條 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

第十五條 客戶應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資產(chǎn)的來(lái)源、用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同中對(duì)此作出明確承諾。客戶未作承諾，或者證券公司明知客戶身份不真實(shí)、委托資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件；未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。

第十六條 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。第十七條 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反定向資產(chǎn)管理合同的，應(yīng)當(dāng)立即要求證券公司改正；未能改正或者造成客戶委托資產(chǎn)損失的，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶，并報(bào)告證券公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第十八條 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理。

證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

第十九條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用客戶的定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱專用證券賬戶）；買賣證券交易所以外的交易品種，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)立相應(yīng)賬戶。專用證券賬戶和相應(yīng)賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸客戶所有。

專用證券賬戶名稱為“客戶名稱”。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)專用證券賬戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，表明該賬戶為客戶委托證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專用證券賬戶。

第二十條 專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶名義開(kāi)立，客戶也可以申請(qǐng)將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶。

客戶開(kāi)立專用證券賬戶，或者將客戶普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理。證券公司代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)提交證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明、與客戶簽訂的定向資產(chǎn)管理合同

以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。

同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。

證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。備案前，不得使用該賬戶進(jìn)行交易。

第二十一條 專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。

第二十二條 定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶；或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶。

客戶已經(jīng)開(kāi)立普通證券賬戶的，專用證券賬戶不得轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶，專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)注銷。

專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

第二十三條 專用證券賬戶開(kāi)立時(shí)，客戶將委托的證券從客戶原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至該客戶專用證券賬戶，或者專用證券賬戶注銷時(shí)，客戶將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)由證券公司根據(jù)定向資產(chǎn)管理合同的約定，代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理。

前款所稱的證券劃轉(zhuǎn)行為不屬于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的過(guò)戶行為。

第二十四條 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶授權(quán)證券公司開(kāi)立、使用、注銷、轉(zhuǎn)換專用證券賬戶以及客戶提供必要協(xié)助等事宜作出明確約定。

第二十五條 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍，不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定允許客戶投資的范圍，并且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，以及證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相匹配。

第二十六條 證券公司將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)以及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書(shū)面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照定向資產(chǎn)管理合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)?？蛻粑赐獾?，證券公司不得進(jìn)行此項(xiàng)投資。客戶同意的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易結(jié)果告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并向證券交易所報(bào)告。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)前款所述投資的通知和答復(fù)程序作出明確約定。第二十七條 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。

第二十八條 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間等作出明確約定。

第二十九條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書(shū)面委托證券公司行使權(quán)利的除外。

第三十條 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照定向資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式，查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。

證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的時(shí)間和方式，向客戶提供對(duì)賬單，說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動(dòng)、交易記錄等情況。

第三十一條 客戶通過(guò)專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過(guò)專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)情形的，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)的義務(wù)，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

客戶拒不履行或者怠于履行義務(wù)的，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所、證券公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控，保障客戶可以查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數(shù)額?？蛻艨梢允跈?quán)證券公司或者資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)查詢。

客戶通過(guò)專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份發(fā)生本細(xì)則第三十一條第一款規(guī)定的情形，客戶授權(quán)證券公司或者資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)查詢的，證券公司或者資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶；未授權(quán)證券公司或者資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)查詢的，客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

證券公司管理的專用證券賬戶內(nèi)單家上市公司股份不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的5%，但客戶明確授權(quán)的除外；在客戶授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)生本細(xì)則第三十一條第一款規(guī)定情形的，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶，并督促客戶履行相關(guān)義務(wù)。

第三十三條 客戶持有上市公司股份達(dá)到5%以后，證券公司通過(guò)專用證券賬戶為客戶再行買賣該上市公司股票的，應(yīng)當(dāng)在每次買賣前取得客戶同意；客戶未同意的，證券公司不得買賣該上市公司股票。

第三十四條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資主辦人等可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶。第三十五條 定向資產(chǎn)管理合同終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定將客戶資產(chǎn)交還客戶。

第三十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管定向資產(chǎn)管理合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。上述文件、資料和數(shù)據(jù)保存期限不得少于20年。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制

第三十七條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

證券公司應(yīng)當(dāng)將前款所述管理制度報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司制度及其執(zhí)行情況進(jìn)行核查。

第三十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突。

同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人；同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)

業(yè)務(wù)。

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。第三十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)完善投資決策體系，加強(qiáng)對(duì)交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的控制，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的不同客戶在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)得到公平對(duì)待。

證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資交易行為進(jìn)行監(jiān)控、分析、評(píng)估和核查，監(jiān)督投資交易的過(guò)程和結(jié)果，保證公平交易原則的實(shí)現(xiàn)。

第四十條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、誠(chéng)信的原則，禁止任何形式的利益輸送。

證券公司的定向資產(chǎn)管理賬戶與證券自營(yíng)賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間不得發(fā)生交易，有充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的除外。

第四十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理的規(guī)定，根據(jù)自身管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。第四十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)定期對(duì)賬。

第四十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和制度執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者公司制度行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正處理，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十四條 證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)上述客戶的賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)對(duì)上述客戶賬戶的資料完整性、交易公允性作出說(shuō)明。

上市證券公司接受持有本公司5%以下股份的股東為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，不受本條第一、二款的限制。

第四十五條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

（一）挪用客戶資產(chǎn)；

（二）以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；

（三）通過(guò)電視、報(bào)刊、廣播及其他公共媒體公開(kāi)推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案；

（四）接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額；

（五）以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（六）以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求；

（七）使用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；

（八）內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為；

（九）超出公司經(jīng)營(yíng)范圍從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（十）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第四章 監(jiān)督管理

第四十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

定向資產(chǎn)管理合同發(fā)生任何形式的變更或者補(bǔ)充的，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第四十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告，并報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第四十八條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。證券公司應(yīng)當(dāng)將審計(jì)結(jié)果報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第四十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第五十條 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

（二）對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案；

（三）責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；

（四）責(zé)令暫停證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（五）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。

第五十一條 證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。

第五十二條 證券交易所應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)監(jiān)控專用證券賬戶的交易行為，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第五十三條 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反本細(xì)則規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第五章 附則

第五十四條 本細(xì)則規(guī)定的日以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。第五十五條 本細(xì)則自2008年7月1日起施行。

第三篇：證監(jiān)會(huì)：2012-《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

中國(guó)證監(jiān)會(huì) 004km.cn 時(shí)間：2014-02-20 來(lái)源：

（2012年10月18日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕30號(hào)）

第一章

總

則

第一條 為了規(guī)范證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第87號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），制定本細(xì)則。

第二條 證券公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過(guò)專門賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動(dòng)，適用本細(xì)則。

第三條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定。

第四條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正原則；誠(chéng)實(shí)守信，審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

第五條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，規(guī)范業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

第六條 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)，證券公司不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。

第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《管理辦法》和本細(xì)則的規(guī)定，監(jiān)督管理證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第八條 證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《管理辦法》、本細(xì)則及相關(guān)規(guī)則，對(duì)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

第二章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第九條 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)是符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。

證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。

第十條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。

第十一條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。

定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。

第十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并以書(shū)面和電子方式予以詳細(xì)記載、妥善保存?？蛻魬?yīng)當(dāng)如實(shí)披露或者提供相關(guān)信息和資料，并在定向資產(chǎn)管理合同中承諾信息和資料的真實(shí)性。

第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)，以及上述風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征、可能引起的后果。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對(duì)性，表述應(yīng)當(dāng)清晰、明確、易懂，符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)格式。證券公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交客戶簽字確認(rèn)?？蛻艉炇痫L(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，即表明已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

第十四條 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

第十五條 客戶應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資產(chǎn)的來(lái)源、用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同中對(duì)此作出明確承諾。客戶未作承諾，或者證券公司明知客戶身份不真實(shí)、委托資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件；未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。

第十六條 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。

第十七條 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反定向資產(chǎn)管理合同的，應(yīng)當(dāng)立即要求證券公司改正；未能改正或者造成客戶委托資產(chǎn)損失的，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶，并報(bào)告證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

第十八條 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理。

證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

第十九條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用客戶的定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱專用證券賬戶）；買賣證券交易所以外的交易品種，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)立相應(yīng)賬戶。專用證券賬戶和相應(yīng)賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸客戶所有。專用證券賬戶名稱為“客戶名稱”。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)專用證券賬戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，表明該賬戶為客戶委托證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專用證券賬戶。

第二十條 專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶名義開(kāi)立，客戶也可以申請(qǐng)將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶。

客戶開(kāi)立專用證券賬戶，或者將客戶普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理。證券公司代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明、與客戶簽訂的定向資產(chǎn)管理合同以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。備案前，不得使用該賬戶進(jìn)行交易。

第二十一條 專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。

第二十二條 定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶；或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶。

客戶已經(jīng)開(kāi)立普通證券賬戶的，專用證券賬戶不得轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶，專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)注銷。專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

第二十三條 客戶將證券在其普通證券賬戶與該客戶專用證券賬戶之間劃轉(zhuǎn)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司根據(jù)定向資產(chǎn)管理合同的約定，代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理。前款所稱的證券劃轉(zhuǎn)行為不屬于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的過(guò)戶行為。

第二十四條 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶授權(quán)證券公司開(kāi)立、使用、注銷、轉(zhuǎn)換專用證券賬戶以及客戶提供必要協(xié)助等事宜作出明確約定。

第二十五條 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍由證券公司與客戶通過(guò)合同約定，不得違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的禁止規(guī)定，并且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，以及證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相匹配。

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。

第二十六條 證券公司將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司以及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書(shū)面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照定向資產(chǎn)管理合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。客戶未同意的，證券公司不得進(jìn)行此項(xiàng)投資?？蛻敉獾模C券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易結(jié)果告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并向證券交易所報(bào)告。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)前款所述投資的通知和答復(fù)程序作出明確約定。

第二十七條 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間等作出明確約定。

第二十八條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書(shū)面委托證券公司行使權(quán)利的除外。

第二十九條 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照定向資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式，查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。

證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的時(shí)間和方式，向客戶提供對(duì)賬單，說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動(dòng)、交易記錄等情況。

第三十條 客戶通過(guò)專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過(guò)專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)情形的，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)的義務(wù)，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

客戶拒不履行或者怠于履行義務(wù)的，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所、證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

第三十一條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控，保障客戶可以查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數(shù)額?？蛻艨梢允跈?quán)證券公司或者資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)查詢。

客戶通過(guò)專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份發(fā)生本細(xì)則第三十條第一款規(guī)定的情形，客戶授權(quán)證券公司或者資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)查詢的，證券公司或者資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶；未授權(quán)證券公司或者資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)查詢的，客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

證券公司管理的專用證券賬戶內(nèi)單家上市公司股份不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的5%，但客戶明確授權(quán)的除外；在客戶授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)生本細(xì)則第三十條第一款規(guī)定情形的，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶，并督促客戶履行相關(guān)義務(wù)。

第三十二條 客戶持有上市公司股份達(dá)到5%以后，證券公司通過(guò)專用證券賬戶為客戶再行買賣該上市公司股票的，應(yīng)當(dāng)在每次買賣前取得客戶同意；客戶未同意的，證券公司不得買賣該上市公司股票。

第三十三條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資主辦人等可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶。

第三十四條 定向資產(chǎn)管理合同終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定將客戶資產(chǎn)交還客戶。

第三十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，妥善保管定向資產(chǎn)管理合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制

第三十六條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。證券公司應(yīng)當(dāng)將前款所述管理制度報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第三十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突。

同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人；同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。

第三十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)完善投資決策體系，加強(qiáng)對(duì)交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的控制，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的不同客戶在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)得到公平對(duì)待。

證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資交易行為進(jìn)行監(jiān)控、分析、評(píng)估和核查，監(jiān)督投資交易的過(guò)程和結(jié)果，保證公平交易原則的實(shí)現(xiàn)。

第三十九條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、誠(chéng)信的原則，禁止任何形式的利益輸送。

證券公司的定向資產(chǎn)管理賬戶與證券自營(yíng)賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間不得發(fā)生交易，有充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的除外。

第四十條 證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理的規(guī)定，根據(jù)自身管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。

第四十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)定期對(duì)賬。

第四十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和制度執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者公司制度行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正處理，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

第四十三條 證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)上述專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)對(duì)上述專門賬戶的資料完整性、交易公允性作出說(shuō)明。上市證券公司接受持有本公司5%以下股份的股東為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，不受本條第一款、第二款的限制。

第四十四條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

（一）挪用客戶資產(chǎn)；

（二）以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；

（三）通過(guò)電視、報(bào)刊、廣播及其他公共媒體公開(kāi)推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案；

（四）接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額；

（五）以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（六）以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求；

（七）使用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；

（八）內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為；

（九）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第四章 監(jiān)督管理

第四十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

定向資產(chǎn)管理合同發(fā)生重要變更或者補(bǔ)充的，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第四十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，完成定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第四十七條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。證券公司應(yīng)當(dāng)將審計(jì)結(jié)果報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第四十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第四十九條 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

（二）對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案；

（三）責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；

（四）責(zé)令暫停證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（五）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。

第五十條 證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。

第五十一條 證券交易所應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)監(jiān)控專用證券賬戶的交易行為，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

第五十二條 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反本細(xì)則規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第五章

附

則

第五十三條 本細(xì)則規(guī)定的日以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。

第五十四條 本細(xì)則自公布之日起施行。2008年5月31日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕25號(hào)）同時(shí)廢止。

第四篇：證券公司集合資產(chǎn)管理合同必備條款

證券公司集合資產(chǎn)管理合同必備條款

第一條證券公司（以下稱管理人）開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與委托人、托管人簽訂集合資產(chǎn)管理合同（以下簡(jiǎn)稱合同）。合同應(yīng)載明訂立合同的目的和依據(jù)，并在顯著位置載明下列文字，至少應(yīng)當(dāng)包括：

委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱集合計(jì)劃），保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。

管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件（名稱及文號(hào)），但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃作出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

第二條合同應(yīng)當(dāng)載明委托人、管理人、托管人等當(dāng)事人的相關(guān)信息。

第三條合同應(yīng)載明集合計(jì)劃的基本情況，至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）名稱與類型；

（二）規(guī)模、投資范圍、投資比例；

（三）存續(xù)期限；

（四）集合計(jì)劃份額的面值；

（五）參與本集合計(jì)劃的最低金額；

（六）集合計(jì)劃成立的條件和日期。

第四條合同應(yīng)載明在集合計(jì)劃設(shè)立推廣期間，委托人參與集合計(jì)劃的時(shí)間、方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)。

第五條合同約定管理人以自有資金參與集合計(jì)劃的，應(yīng)對(duì)管理人參與集合計(jì)劃的有關(guān)事宜作出明確約定，至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）參與集合計(jì)劃的金額和比例；

（二）收益分配和責(zé)任承擔(dān)方式；

（三）保證參與資金在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出。

第六條合同應(yīng)約定集合計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人需就集合計(jì)劃托管事宜，簽訂托管協(xié)議。

第七條合同應(yīng)約定集合計(jì)劃賬戶開(kāi)立與管理的有關(guān)事項(xiàng)。

第八條合同應(yīng)約定集合計(jì)劃存續(xù)期間所發(fā)生的有關(guān)稅費(fèi)、管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用的支付事宜，并明確支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間等。

第九條合同應(yīng)約定投資收益的構(gòu)成、收益分配原則、分配方案、分配方式等內(nèi)容。

第十條合同應(yīng)約定集合計(jì)劃信息披露的相關(guān)事宜，至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）管理人、托管人披露集合計(jì)劃份額凈值的時(shí)間（至少每周披露一次）和方式；

（二）管理人、托管人提供季度、資產(chǎn)管理報(bào)告和資產(chǎn)托管報(bào)告的時(shí)間和方式；

（三）管理人提供集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告的時(shí)間和方式；

（四）管理人向委托人寄送對(duì)賬單的時(shí)間、方式和內(nèi)容；對(duì)賬單內(nèi)容應(yīng)包括委托人持有計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況；

（五）集合計(jì)劃存續(xù)期間，發(fā)生投資主辦人變更等對(duì)集合計(jì)劃持續(xù)運(yùn)營(yíng)、委托人的利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件，管理人向委托人進(jìn)行披露的時(shí)間和方式。

第十一條合同應(yīng)約定委托人的權(quán)利和義務(wù)。

（一）委托人的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1、分享集合計(jì)劃收益；

2、按照合同約定，參與、退出集合計(jì)劃；

3、參與分配集合計(jì)劃清算后的剩余資產(chǎn)。

（二）委托人的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1、按照合同約定，交付委托資金，承擔(dān)相應(yīng)稅費(fèi)，支付合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)和其他

費(fèi)用；

2、按照合同約定，承擔(dān)集合計(jì)劃可能的投資損失；

3、不得轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）。

第十二條合同應(yīng)約定管理人的權(quán)利和義務(wù)。

（一）管理人的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1、按照合同約定，獨(dú)立運(yùn)作集合計(jì)劃的資產(chǎn)；

2、按照合同約定，收取管理費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；

3、行使集合計(jì)劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；

4、集合計(jì)劃資產(chǎn)受到損害時(shí)，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任。

（二）管理人的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1、在集合計(jì)劃投資管理活動(dòng)中以專業(yè)技能管理集合計(jì)劃的資產(chǎn)，為委托人利益服務(wù)，依法保護(hù)委托人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益；

2、按照合同約定向委托人分配集合計(jì)劃的收益；

3、依法對(duì)托管人的行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；

4、及時(shí)向退出集合計(jì)劃的委托人支付退出款項(xiàng)；

5、在集合計(jì)劃到期或因其他原因解散時(shí)，妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；

6、因托管人過(guò)錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失時(shí)，代委托人向托管人追償。

第十三條合同應(yīng)約定托管人的權(quán)利和義務(wù)。

（一）托管人的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1、對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行托管；

2、按照合同的約定收取托管費(fèi)。

（二）托管人的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1、依法為每個(gè)集合計(jì)劃開(kāi)立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶；

2、安全保管集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)；非依法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動(dòng)用或處分集合計(jì)劃資產(chǎn)；

3、監(jiān)督集合計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定或者合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；

5、復(fù)核管理人計(jì)算的集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值；

6、按規(guī)定出具集合計(jì)劃托管報(bào)告；

7、因管理人過(guò)錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追償。

第十四條合同約定集合資產(chǎn)管理合同可以變更的，應(yīng)對(duì)變更有關(guān)事宜作出明確約定，至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）管理人取得委托人和托管人同意的方式；

（二）對(duì)不同意變更的委托人退出集合計(jì)劃?rùn)?quán)利的保障措施以及對(duì)有關(guān)后續(xù)事項(xiàng)的安排。

第十五條合同應(yīng)約定集合計(jì)劃存續(xù)期間，委托人參與、退出集合計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)：

（一）集合計(jì)劃設(shè)有開(kāi)放期的，應(yīng)明確約定委托人參與、退出的時(shí)間、次數(shù)、程序及限制等事項(xiàng)。

（二）明確約定巨額退出和連續(xù)巨額退出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價(jià)格確定、退出款項(xiàng)支付、告知委托人的方式，以及單個(gè)委托人大額退出的預(yù)約申請(qǐng)等內(nèi)容。

第十六條合同約定集合計(jì)劃可以展期的，合同應(yīng)對(duì)展期有關(guān)事宜作出明確約定，至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）展期須事先經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意；

（二）展期的條件、方式、程序和期限等；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意展期時(shí)，管理人通知委托人的時(shí)間、方式以及委托人答復(fù)等事項(xiàng)；

（四）委托人不參與展期時(shí)的退出安排。

第十七條合同應(yīng)約定集合計(jì)劃終止的情形和清算的相關(guān)事宜。

第十八條合同應(yīng)約定，管理人違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證

券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。

第十九條合同應(yīng)載明違約責(zé)任條款、免責(zé)條款。

第二十條合同應(yīng)約定適用法律和爭(zhēng)議處理方式。

第二十一條合同應(yīng)載明“集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)是合同的組成部分，與合同具有同等法律效力?！?/p>

第二十二條合同應(yīng)載明風(fēng)險(xiǎn)揭示條款，詳細(xì)說(shuō)明相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征和可能引起的后果。

第二十三條合同應(yīng)明確載明“委托人、管理人、托管人不得通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證集合計(jì)劃資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。”

第二十四條合同應(yīng)約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項(xiàng)。

第二十五條合同應(yīng)在簽章及日期前，明確載明如下內(nèi)容：“管理人、托管人確認(rèn)，已向委托人明確說(shuō)明集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)，不保證委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失?！?/p>

第二十六條合同還應(yīng)約定，合同由委托人本人簽署，當(dāng)委托人為機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表簽署。

第五篇：1證券公司資產(chǎn)管理

1證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自由資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的15%。（）

2按照《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》的規(guī)定，客戶持有上市公司股份達(dá)到5%以后，證券公司不得通過(guò)專用證券賬戶為客戶再次買賣該公司股票。（）

3按照《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是募集金額應(yīng)不低于（）

A5千萬(wàn)

B2億

C1億

D10億

4按照《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》的規(guī)定，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍除了股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)外，還包括（）以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

A短期融資券

B集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C金融衍生品

D資產(chǎn)支持證券

5按照現(xiàn)行監(jiān)管法規(guī)的規(guī)定，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行審批制，即證券公司于客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同后，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（）

6集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司可以收回參與的自有資金。（）

7證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，接受單一客戶委托，通過(guò)證券公司的專項(xiàng)資產(chǎn)管理賬戶，為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（）8目前，證券公司開(kāi)展的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要是指企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。（）9證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為（）

A接受單一客戶參與資金低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額

B向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾 C使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

D挪用客戶資產(chǎn)

10證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是證券公司根據(jù)了解的客戶情況，為客戶提供量身定做的專業(yè)化，個(gè)性化，一對(duì)一的資產(chǎn)管理服務(wù)。（）

11經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)部門（如外管局）批準(zhǔn)，證券公司可以設(shè)立集合計(jì)劃在境內(nèi)募集資金，投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外金融產(chǎn)品。（）

12根據(jù)2003年12月頒布的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第11條的規(guī)定，證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）

A集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

13證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資所產(chǎn)生的收益由客戶享有，損失由證券公司承擔(dān)。證券公司可以按照約定收取管理費(fèi)用。（）

14證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其期限改正，并可以采取的監(jiān)管措施包括（）

A責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果

B對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案

C責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告

D責(zé)令暫停證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

15證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶限于（）

A郵儲(chǔ)銀行的客戶

B證券公司或代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶

C某山村村民

D一般公眾客戶

16如果證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，下列做法正確的是（）向證券交易所報(bào)告

事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶

事先取得客戶的同意

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

17根據(jù)2003年12月頒布的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》第11條規(guī)定，證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（）

A專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

18證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，約定（）等事項(xiàng)

A投資比例

B投資范圍

C管理費(fèi)用

D管理期限

19證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是證券公司根據(jù)了解的客戶情況，為客戶提供量身定做的專業(yè)化、個(gè)性化、一對(duì)一的資產(chǎn)管理服務(wù)。（）

20下列哪項(xiàng)金融產(chǎn)品不屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍（）

A證券投資基金

B集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C股票

D金融衍生品

21針對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，下來(lái)說(shuō)法正確的是（）

A單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于關(guān)聯(lián)方的資金，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10% B一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%

C單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于關(guān)聯(lián)方的資金，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%

D一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

22關(guān)于單個(gè)客戶參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的最低參與金額要求，下來(lái)說(shuō)法正確的是（）

A非限定性集合計(jì)劃單個(gè)客戶的最低參與金額為10萬(wàn)元

B限定性集合計(jì)劃單個(gè)客戶的最低參與金額為5萬(wàn)元

C非限定性集合計(jì)劃單個(gè)客戶的最低參與金額為5萬(wàn)元

D限定性集合計(jì)劃單個(gè)客戶的最低參與金額為10萬(wàn)元

23證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃被分為均等份額，客戶按其擁有的份額享有利益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（）

24目前我國(guó)所有的基金管理公司均可以從事公墓基金管理業(yè)務(wù)，部分符合條件的基金管理公司同時(shí)還可以開(kāi)展專戶理財(cái)業(yè)務(wù)。（）

25按照現(xiàn)行監(jiān)管法規(guī)的規(guī)定，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)均需要滿足的條件包括（）

A每單資產(chǎn)管理計(jì)劃報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)逐單審批

B取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

C建立健全證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度及業(yè)務(wù)流程

D取得住所地證監(jiān)局出具的確認(rèn)函

26目前證券公司開(kāi)展的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要是指企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。（）27證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，且不得超過(guò)1億元。（）

28證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的15%。（）

29目前我國(guó)所有的基金管理公司均可以從事專戶理財(cái)業(yè)務(wù)，部分符合條件的基金管理公司同時(shí)還可以開(kāi)展公墓基金管理業(yè)務(wù)。（）

30證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（）

A50%

B20%

C5%

D10%

31按照《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是募集金額應(yīng)不低于（）

A2億

B10億

C5千萬(wàn)

D1億

32單個(gè)客戶參與定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的最低參與金額為（）元

A10萬(wàn)元

B1萬(wàn)

C100萬(wàn)

D5萬(wàn)元

33某證券公司發(fā)起設(shè)立一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，以自有資金投入該計(jì)劃，正確的做法是（）

該計(jì)劃成立規(guī)模為60億元，證券公司投入自有資金3億元

該計(jì)劃成立規(guī)模為60億元，證券公司投入自有資金2億元

該計(jì)劃成立規(guī)模為30億元，證券公司投入自有資金1.5億元

該計(jì)劃成立規(guī)模為15億元，證券公司投入自有資金5000萬(wàn)元

34為防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突，證券公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)需要做到（）

A同一人不得兼任資產(chǎn)管理部門和自營(yíng)部門的負(fù)責(zé)人

B同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)

C集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人

D同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)

35證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，接受單一客戶委托，通過(guò)客戶的賬戶，為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（）

36如果證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，下列做法證券的是（）A事先取得客戶的同意

B向證券交易所報(bào)告

C事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶

D向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

37根據(jù)《證券公司企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》的規(guī)定，計(jì)劃管理人可以按照計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和托管協(xié)議的約定，將專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃專用賬戶內(nèi)的資金投資于銀行存款或者其他風(fēng)險(xiǎn)低、變現(xiàn)能力強(qiáng)的固定收益類產(chǎn)品。（）