第一篇：合規(guī)文化總結(jié)

合規(guī)文化大討論學(xué)習(xí)計(jì)劃

1、《項(xiàng)俊波同志在“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)動(dòng)員會(huì)上的講話》、《張?jiān)仆驹凇盎A(chǔ)管理提升年”活動(dòng)動(dòng)員會(huì)上的講話》、《中國農(nóng)業(yè)銀行2011年合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施方案》、《青島分行“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)實(shí)施細(xì)則》、《中國農(nóng)業(yè)銀行貫徹落實(shí)<企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范>及配套指引實(shí)施方案》、《中國農(nóng)業(yè)銀行盡職監(jiān)督工作管理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)手冊(cè)》等。

2、《關(guān)于印發(fā)<中國農(nóng)業(yè)銀行2011年合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施方案>的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2011]437號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)<中國農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)大討論實(shí)施方案>的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2011]474號(hào)）、《總結(jié)經(jīng)驗(yàn)鞏固成果將合規(guī)文化建設(shè)推向新高潮—張?jiān)仆驹谥袊r(nóng)業(yè)銀行合規(guī)文化暨案防制度宣講報(bào)告會(huì)上的講話》（內(nèi)部情況通報(bào)[2011]第35期）

3、《關(guān)于印發(fā)<中國農(nóng)業(yè)銀行青島市分行2011年合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施方案>的通知》（農(nóng)銀青島發(fā)[2011]99號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)<中國農(nóng)業(yè)銀行青島市分行合規(guī)文化建設(shè)大討論實(shí)施方案>的通知》（農(nóng)銀青島發(fā)

[2011]106號(hào)）等。

合規(guī)文化大討論學(xué)習(xí)討論主題

主題：

加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)有利于提升企業(yè)效益

合規(guī)文化大討論學(xué)習(xí)實(shí)施步驟

嚴(yán)格按照學(xué)習(xí)計(jì)劃，認(rèn)真學(xué)習(xí)總行及分行下發(fā)文件，每周拿出固定的時(shí)間進(jìn)行文件及材料的學(xué)習(xí)。

1先進(jìn)行材料學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)后每個(gè)人進(jìn)行學(xué)后總結(jié)

2在完成計(jì)劃的每個(gè)步驟后組織一次大討論，每個(gè)人講體會(huì)談感受。并聯(lián)系實(shí)際，結(jié)合自身用實(shí)例論證合規(guī)文化執(zhí)行力建設(shè)的提升有利于企業(yè)效益的提升。

3全部學(xué)習(xí)結(jié)束后，每人寫一篇心得體會(huì)。結(jié)合自己的崗位，談得要透徹要有深度。

合規(guī)文化大討論學(xué)習(xí)總結(jié)

近幾年來，我們國家加大了金融改革的力度，中國工商銀行等到幾家國有大型商業(yè)銀行完成相繼股份制改造，金融競爭日益激烈。作為四大國有商業(yè)銀行之一的農(nóng)行，我們將面臨前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。開展“合規(guī)文化建設(shè)”是塑造良好的企業(yè)形象、參與有序競爭、有效開拓業(yè)務(wù)經(jīng)營，是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要課程。

合規(guī)文化建設(shè)，必須有針對(duì)性地健全和完善制度管理體系，對(duì)無章可循或雖有規(guī)章但已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實(shí)際管理需要的，要及時(shí)修訂完善，并確立“有章必循，違章必究”的原則。

合規(guī)就是銀行的經(jīng)營活動(dòng)必須遵循法律、法規(guī)的范疇，必須以準(zhǔn)則、規(guī)章為準(zhǔn)繩，這是客觀規(guī)律，違背科學(xué)的發(fā)展觀必然會(huì)受到嚴(yán)厲的懲罰。

“合規(guī)應(yīng)該成為農(nóng)行文化的一部分”。銀行業(yè)作為高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，只有在控制好風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上才能談發(fā)展?！昂弦?guī)應(yīng)被視為農(nóng)行內(nèi)部的一項(xiàng)核心管理活動(dòng)”，人是銀行經(jīng)營管理的第一要素，人性的好壞，對(duì)農(nóng)行業(yè)控制風(fēng)險(xiǎn)具有很大的影響，營建合規(guī)文化需要以人為本，人性管理合規(guī)化，同樣能降低風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)促進(jìn)農(nóng)銀行合規(guī)文化的建設(shè)具有重要的意義。

早在20世紀(jì)末期，“合規(guī)官”這個(gè)職務(wù)就已開始在北美洲出現(xiàn)，它主要是保證公司的經(jīng)營符合法律、符合規(guī)范、符合道德標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)全球的合規(guī)經(jīng)營管理，向公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)指導(dǎo)委員會(huì)和股東匯報(bào)工作，讓他們及時(shí)了解公司的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，制定規(guī)程，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。合規(guī)官的一個(gè)重要職能就是監(jiān)督檢查，特別是規(guī)范金融、保險(xiǎn)代理人的市場行為，維護(hù)公司的信譽(yù)和品牌形象。如何教育引導(dǎo)員工循規(guī)蹈矩，西方人有一整套的設(shè)計(jì)，市場開發(fā)、人力資源管理，流程管理，計(jì)劃管理等等，統(tǒng)統(tǒng)都是校正你的習(xí)慣的。一個(gè)公司里面所有人都有好習(xí)慣，這個(gè)公司的風(fēng)險(xiǎn)就很小，如果很多人的習(xí)慣不好，就會(huì)出很多的問題。所以說西方的管理是解決習(xí)慣問題的。

而在我國，怎么樣能夠把一個(gè)國有企業(yè)里面所有的人都調(diào)教成大家都為這個(gè)企業(yè)的發(fā)展而去工作呢？這個(gè)對(duì)中國人來說是件相當(dāng)難的事。員工沒有職業(yè)規(guī)劃，無法盡心盡力去做事，不能像經(jīng)營自己的事業(yè)一樣去經(jīng)營當(dāng)前的職業(yè)，做不到以企業(yè)為家（雖然許多企業(yè)在倡導(dǎo)以企業(yè)為家的理念，但事實(shí)上很難實(shí)現(xiàn)），而是以自身利益為重，價(jià)值觀上根本就不存在“企中有我，我中有企”，也不體會(huì)“企榮我榮，企衰我恥”，這種短期化行為非常明顯。大家的短期行為，會(huì)造成對(duì)企業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)文化建設(shè)，必須有針對(duì)性地健全和完善制度管理體系，對(duì)無章可循或雖有規(guī)章但已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實(shí)際管理需要的，要及時(shí)修訂完善，并確立“有章必循，違章必究”的原則。

銀行合規(guī)文化建設(shè)要千方百計(jì)地把穩(wěn)健經(jīng)營的思想根植到員工之中，使“合法合規(guī)經(jīng)營、嚴(yán)格按制度辦事”成為全行員工的共識(shí)并落實(shí)到日常業(yè)務(wù)操作中去，構(gòu)建有自己特色的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化。首先是領(lǐng)導(dǎo)班子率先垂范，嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦事，做員工的楷模，帶動(dòng)和影響全行員工。其次是不斷地向員工灌輸穩(wěn)健經(jīng)營、合規(guī)操作的思想，利用各種機(jī)會(huì)，如員工大會(huì)、部門會(huì)、座談會(huì)等等，使員工樹立合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范操作的意識(shí)。再就是經(jīng)常性地開展法制教育和法律、法規(guī)、行規(guī)的學(xué)習(xí)活動(dòng)，把學(xué)習(xí)與考核、評(píng)價(jià)相結(jié)合，強(qiáng)化提高合規(guī)教育學(xué)習(xí)效果。最后是要在激勵(lì)機(jī)制上有所創(chuàng)新，人性的培育、激發(fā)在一定意義上是難于用金錢實(shí)現(xiàn)的。

總之，銀行合規(guī)文化教育應(yīng)加強(qiáng)員工的人性管理，從員工的人生觀和世界觀著手，端正態(tài)度和思想，把胡錦濤總書記提出的“八榮八恥”做為道德行為建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)，牢固樹立并自覺踐行社會(huì)主義榮辱觀，使員工真實(shí)做到以銀行為家，真實(shí)理解“行榮我榮，行衰我恥”的價(jià)值理念，培養(yǎng)良好的職業(yè)道德和行為操守，真正做到合法、合規(guī)。

因此，讓我們從每個(gè)人，每一件小事，每一個(gè)崗位，每個(gè)操作環(huán)節(jié)做起，確立合規(guī)的理念，倡導(dǎo)“法治文化”摒棄“人治文化”。秉承“三鐵”傳統(tǒng)，致力集約經(jīng)營，共同營造合規(guī)的氛圍，創(chuàng)造合規(guī)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)“人人合規(guī)”，“事事合規(guī)”，“時(shí)時(shí)合規(guī)”的目標(biāo)，達(dá)到“不愿違規(guī)，不能違規(guī)，不敢違規(guī)”的目的。在整個(gè)農(nóng)行形成合規(guī)光榮，違規(guī)可恥的風(fēng)尚！

沉舟側(cè)畔千帆過，病樹前頭萬木春。最后讓我們大家攜起手來,營造合規(guī)文化、打造合規(guī)農(nóng)行，向著“3510”的奮斗目標(biāo)揚(yáng)帆遠(yuǎn)航！

第二篇：合規(guī)文化總結(jié)

合規(guī)文化大討論學(xué)習(xí)總結(jié)

近幾年來，我們國家加大了金融改革的力度，中國工商銀行等到幾家國有大型商業(yè)銀行完成相繼股份制改造，金融競爭日益激烈。作為四大國有商業(yè)銀行之一的農(nóng)行，我們將面臨前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。開展“合規(guī)文化建設(shè)”是塑造良好的企業(yè)形象、參與有序競爭、有效開拓業(yè)務(wù)經(jīng)營，是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要課程。

合規(guī)文化建設(shè)，必須有針對(duì)性地健全和完善制度管理體系，對(duì)無章可循或雖有規(guī)章但已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實(shí)際管理需要的，要及時(shí)修訂完善，并確立“有章必循，違章必究”的原則。

合規(guī)就是銀行的經(jīng)營活動(dòng)必須遵循法律、法規(guī)的范疇，必須以準(zhǔn)則、規(guī)章為準(zhǔn)繩，這是客觀規(guī)律，違背科學(xué)的發(fā)展觀必然會(huì)受到嚴(yán)厲的懲罰。

“合規(guī)應(yīng)該成為農(nóng)行文化的一部分”。銀行業(yè)作為高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，只有在控制好風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上才能談發(fā)展?！昂弦?guī)應(yīng)被視為農(nóng)行內(nèi)部的一項(xiàng)核心管理活動(dòng)”，人是銀行經(jīng)營管理的第一要素，人性的好壞，對(duì)農(nóng)行業(yè)控制風(fēng)險(xiǎn)具有很大的影響，營建合規(guī)文化需要以人為本，人性管理合規(guī)化，同樣能降低風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)促進(jìn)農(nóng)銀行合規(guī)文化的建設(shè)具有重要的意義。

早在20世紀(jì)末期，“合規(guī)官”這個(gè)職務(wù)就已開始在北美洲出現(xiàn)，它主要是保證公司的經(jīng)營符合法律、符合規(guī)范、符合道德標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)全球的合規(guī)經(jīng)營管理，向公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)指導(dǎo)委員會(huì)和股東匯報(bào)工作，讓他們及時(shí)了解公司的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，制定規(guī)程，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。合規(guī)官的一個(gè)重要職能就是監(jiān)督檢查，特別是規(guī)范金融、保險(xiǎn)代理人的市場行為，維護(hù)公司的信譽(yù)和品牌形象。如何教育引導(dǎo)員工循規(guī)蹈矩，西方人有一整套的設(shè)計(jì)，市場開發(fā)、人力資源管理，流程管理，計(jì)劃管理等等，統(tǒng)統(tǒng)都是校正你的習(xí)慣的。一個(gè)公司里面所有人都有好習(xí)慣，這個(gè)公司的風(fēng)險(xiǎn)就很小，如果很多人的習(xí)慣不好，就會(huì)出很多的問題。所以說西方的管理是解決習(xí)慣問題的。

而在我國，怎么樣能夠把一個(gè)國有企業(yè)里面所有的人都調(diào)教成大家都為這個(gè)企業(yè)的發(fā)展而去工作呢？這個(gè)對(duì)中國人來說是件相當(dāng)難的事。員工沒有職業(yè)規(guī)劃，無法盡心盡力去做事，不能像經(jīng)營自己的事業(yè)一樣去經(jīng)營當(dāng)前的職業(yè)，做不到以企業(yè)為家（雖然許多企業(yè)在倡導(dǎo)以企業(yè)為家的理念，但事實(shí)上很難實(shí)現(xiàn)），而是以自身利益為重，價(jià)值觀上根本就不存在“企中有我，我中有企”，也不體會(huì)“企榮我榮，企衰我恥”，這種短期化行為非常明顯。大家的短期行為，會(huì)造成對(duì)企業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)文化建設(shè)，必須有針對(duì)性地健全和完善制度管理體系，對(duì)無章可循或雖有規(guī)章但已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實(shí)際管理需要的，要及時(shí)修訂完善，并確立“有章必循，違章必究”的原則。

銀行合規(guī)文化建設(shè)要千方百計(jì)地把穩(wěn)健經(jīng)營的思想根植到員工之中，使“合法合規(guī)經(jīng)營、嚴(yán)格按制度辦事”成為全行員工的共識(shí)并落實(shí)到日常業(yè)務(wù)操作中去，構(gòu)建有自己特色的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化。首先是領(lǐng)導(dǎo)班子率先垂范，嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦事，做員工的楷模，帶動(dòng)和影響全行員工。其次是不斷地向員工灌輸穩(wěn)健經(jīng)營、合規(guī)操作的思想，利用各種機(jī)會(huì)，如員工大會(huì)、部門會(huì)、座談會(huì)等等，使員工樹立合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范操作的意識(shí)。再就是經(jīng)常性地開展法制教育和法律、法規(guī)、行規(guī)的學(xué)習(xí)活動(dòng)，把學(xué)習(xí)與考核、評(píng)價(jià)相結(jié)合，強(qiáng)化提高合規(guī)教育學(xué)習(xí)效果。最后是要在激勵(lì)機(jī)制上有所創(chuàng)新，人性的培育、激發(fā)在一定意義上是難于用金錢實(shí)現(xiàn)的。

總之，銀行合規(guī)文化教育應(yīng)加強(qiáng)員工的人性管理，從員工的人生觀和世界觀著手，端正態(tài)度和思想，把胡錦濤總書記提出的“八榮八恥”做為道德行為建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)，牢固樹立并自覺踐行社會(huì)主義榮辱觀，使員工真實(shí)做到以銀行為家，真實(shí)理解“行榮我榮，行衰我恥”的價(jià)值理念，培養(yǎng)良好的職業(yè)道德和行為操守，真正做到合法、合規(guī)。

因此，讓我們從每個(gè)人，每一件小事，每一個(gè)崗位，每個(gè)操作環(huán)節(jié)做起，確立合規(guī)的理念，倡導(dǎo)“法治文化”摒棄“人治文化”。秉承“三鐵”傳統(tǒng)，致力集約經(jīng)營，共同營造合規(guī)的氛圍，創(chuàng)造合規(guī)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)“人人合規(guī)”，“事事合規(guī)”，“時(shí)時(shí)合規(guī)”的目標(biāo)，達(dá)到“不愿違規(guī)，不能違規(guī)，不敢違規(guī)”的目的。在整個(gè)農(nóng)行形成合規(guī)光榮，違規(guī)可恥的風(fēng)尚！

沉舟側(cè)畔千帆過，病樹前頭萬木春。最后讓我們大家攜起手來,營造合規(guī)文化、打造合規(guī)農(nóng)行，向著“3510”的奮斗目標(biāo)揚(yáng)帆遠(yuǎn)航！

第三篇：合規(guī)文化

合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)自查報(bào)告(2011-07-24 12:38:08)轉(zhuǎn)載標(biāo)簽： 合規(guī)文化自查報(bào)告雜談 分類： 案防類

本人XXX，根據(jù)“WY縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案”的相關(guān)要求，本人結(jié)合自身履職情況開展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、基本情況

本人自參加工作以來，先后在工商銀行WY縣支行、城市信用社、XL信用社、LH信用社工作過，曾從事儲(chǔ)蓄、會(huì)計(jì)、出納、經(jīng)警、兼職保安等各種崗位，無論在何種崗位上，本人均能按照規(guī)章制度合規(guī)操作。2008年9月調(diào)入YL信用社開始從事個(gè)人信貸崗位，2011年6月開始從事企業(yè)信貸崗位。無論是在個(gè)人信貸崗位還是企業(yè)信貸崗位，本人在思想上始終堅(jiān)持堅(jiān)立科學(xué)發(fā)展觀，以正確樹立世界觀、人生觀和金錢觀；在學(xué)習(xí)上能認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程，特別是“三法一指引”貸款新規(guī)；在規(guī)章制度上能基本按照《四川省農(nóng)村信用社信貸管理制度匯編》辦理每一筆貸款。

二、存在的問題

（一）在學(xué)習(xí)上。主要是自學(xué)意識(shí)不強(qiáng)，沒有“釘子”精神，不善于緊抓學(xué)習(xí)，自我素質(zhì)提高速度較慢。

（二）在思想上。主要是案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強(qiáng)，內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念不夠等。

（三）在制度上。主要是規(guī)章制度執(zhí)行不徹底，如貸后檢查始終不及時(shí)或貸后檢查簡單、不詳實(shí)；借款借據(jù)存在未按要求每天入庫保管等。

三、原因分析

一是由于業(yè)務(wù)比較繁忙，特別是在辦理個(gè)人貸款時(shí)，由于每筆業(yè)務(wù)辦理時(shí)間較長，平均每天辦理業(yè)務(wù)較大，上班時(shí)間精神高度集中，下班后精神懶散，無法集中精力對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的自學(xué)。

二是由于近年來YL信用社未發(fā)生任何安全事故、其它責(zé)任事故或內(nèi)控案件，超成了思想上的松懈，案防工作緊迫感的下降。

三是對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程特別是非信貸規(guī)章制度和操作流程只強(qiáng)調(diào)了一般要求、一般學(xué)習(xí)，同時(shí)理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。

四、整改措施

一是要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期或不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的自學(xué)，進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺性，增強(qiáng)合規(guī)操作和案件防范的意識(shí)。

二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范、信貸新規(guī)與合規(guī)操作兩手抓。

三是要嚴(yán)格按照《四川省農(nóng)村信用社信貸制度匯編》特別是“貸款新規(guī)”操作每一筆信貸業(yè)務(wù)，切實(shí)加強(qiáng)貸后檢查，防范信貸風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真做好內(nèi)控制度特別是重要空白憑證（借款借據(jù)）的相關(guān)交接和領(lǐng)用。

總之，今后在信貸崗位上要嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。

自查人：

2011年7月10日

第四篇：合規(guī)文化

2012年xxx在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，全力推進(jìn)以員工為主體和核心、面向業(yè)務(wù)、面向管理、面向操作的“合規(guī)文化”建設(shè)，通過強(qiáng)化教育培訓(xùn)、組織風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的成因分析，搭建防控體系、優(yōu)化流程、規(guī)范管理，保證業(yè)務(wù)發(fā)展質(zhì)量等系列活動(dòng)的深入開展，基礎(chǔ)管理工作存在的隱患得到及時(shí)消除；防范風(fēng)險(xiǎn)的能力得到增強(qiáng)，為業(yè)務(wù)持續(xù)健康地發(fā)展創(chuàng)造了良好的內(nèi)部環(huán)境。

一、優(yōu)化激勵(lì)約束，引領(lǐng)合規(guī)文化。

一是完善考核激勵(lì)機(jī)制，xxx制定了員工績效考核辦法，并對(duì)合規(guī)文化學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、按規(guī)操作等內(nèi)容加大了考核分值，以利益分配機(jī)制引導(dǎo)員工行主動(dòng)合規(guī)，做到過程與結(jié)果并重。二是完善薪酬分配機(jī)制，提高薪酬分配透明度，增強(qiáng)薪酬分配機(jī)制的正向激勵(lì)和引導(dǎo)作用，使員工收入與業(yè)務(wù)發(fā)展同步提高，共享改革發(fā)展成果，不斷增強(qiáng)員工的忠誠度和歸屬感。

二、加強(qiáng)員工培訓(xùn)力度

只有真正以廣大員工為本，堅(jiān)持不懈地構(gòu)筑合規(guī)文化，制度才能合規(guī)徹底地執(zhí)行?；谶@種理念，xxx召開了各種形式的員工座談會(huì)、廣泛開展“爭先創(chuàng)優(yōu)”活動(dòng)，樹立員工身邊看得見的模范,并出臺(tái)了“合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃”，分別對(duì)信貸、會(huì)計(jì)、電子銀行等幾大系列實(shí)行全員培訓(xùn)。

三、建立防控機(jī)制

2012年，該行通過對(duì)內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，并從合規(guī)管理入手，繼續(xù)推進(jìn)制度建設(shè)。針對(duì)普遍存在的薄弱環(huán)節(jié)支行制定了培訓(xùn)方案，通過合規(guī)培訓(xùn)，為員工分析基礎(chǔ)管理中存在的問題，剖析問題產(chǎn)生的原因，明確整改措施，使每一位員工對(duì)內(nèi)控管理中存在的問題和形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的原因有了更深刻的了解，執(zhí)行制度的觀念有了明顯增強(qiáng)，對(duì)違反制度的事“不敢為、不能為、不想為”。

四、從規(guī)范行為到自覺行為

過去，基層網(wǎng)點(diǎn)對(duì)制度要么被動(dòng)執(zhí)行，要么打折扣，開展基礎(chǔ)管理活動(dòng)以來，這種沉悶、散漫的狀況已經(jīng)成為了歷史。隨著市場、效益觀念的強(qiáng)化，合規(guī)經(jīng)營意識(shí)的提高，使員工從過去的被動(dòng)執(zhí)行轉(zhuǎn)向主動(dòng)學(xué)習(xí)和自覺執(zhí)行制度。從開展基礎(chǔ)管理工作前后的兩種結(jié)果來看，帶來的不僅僅是業(yè)務(wù)操作的規(guī)范化和資產(chǎn)質(zhì)量的提高，它已經(jīng)從深層次上改變了員工的行為習(xí)慣、思維方式和價(jià)值理念。

第五篇：合規(guī)文化

合規(guī)從我做起，合規(guī)人人有責(zé)，請(qǐng)你談?wù)剬?duì)合規(guī)執(zhí)行年活動(dòng)的認(rèn)識(shí)，并結(jié)合自己的工作崗位和工作實(shí)際，談?wù)勅绾巫龊米陨砗弦?guī)，以及有效推進(jìn)本單位或部門合規(guī)建設(shè)工作？

合規(guī)是一種行為規(guī)范，更是一種文化，合規(guī)經(jīng)營是農(nóng)信社存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，是農(nóng)信社競爭的有力武器。只有講究合規(guī)，才能在約定的規(guī)則中獲得利益最大化。因此合規(guī)執(zhí)行年活動(dòng)對(duì)我們農(nóng)信社的發(fā)展壯大具有十分重要意義。

稽核工作在信用社業(yè)務(wù)發(fā)展中具有重要作用，依法監(jiān)督各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)執(zhí)行情況，在合規(guī)執(zhí)行年活動(dòng)中要從以下幾方面做好本職工作，保障信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利發(fā)展。

一、切實(shí)樹立合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)。

二、從我做起，從自身做起，要養(yǎng)成執(zhí)行制度的好習(xí)慣。

三、充分發(fā)揮內(nèi)部稽核監(jiān)督職能作用，處理好服務(wù)與查錯(cuò)糾弊的關(guān)系。

四、加大稽核檢查力度，提高制度執(zhí)行力。

五、有獎(jiǎng)有罰，有效提高全員工作水平。