第一篇：公司合同管理辦法

公司合同管理辦法

為加強公司的合同管理，規(guī)范公司重大經(jīng)濟合同的法律行為，減少失誤，提高效益。依據(jù)《合同法》、《公司章程》和其它相關法律、法規(guī)的規(guī)定，特制定本辦法。本辦法適用于總公司合并范圍內(nèi)的所有公司。

一、公司經(jīng)濟合同的簽定，必須遵守國家的法律、法規(guī)，貫徹“平等互利、協(xié)商一致、等價有償”和“性價比擇優(yōu)簽約”的原則。

二、經(jīng)濟合同除即時清結(jié)者外，均應采用書面形式。合同中必須明確當事人權(quán)利和義務，文字表達要清楚、準確、具體。

三、各級公司的重大經(jīng)濟合同，必須嚴格按審批制度規(guī)定的權(quán)限逐級審批 ,在未獲批準前，任何人不得擅自超越權(quán)限簽約。

四、本辦法中的重大經(jīng)濟合同是指

1、聯(lián)營、合資、合作合同，重大涉外合同，對外擔保合同，資產(chǎn)處置合同等。

2、批次采購金額在50萬元以上的合同，或單批采購金額占公司最近經(jīng)審計的總資產(chǎn)價值5%以上。

3、單筆銷售金額在100萬元以上的合同，或銷售金額占公司最近經(jīng)審計的總資產(chǎn)價值10%以上的合同。

五、公司經(jīng)濟合同的審批權(quán)限

（一）總公司審批權(quán)限

1、、聯(lián)營、合資、合作合同，重大涉外合同，對外擔保合同，資產(chǎn)處置合同，批次采購金額在50萬元以上的合同，需報分管副總、總經(jīng)理和董事長共同審核批準，需由公司董事會或股東大會審批的事項，還需經(jīng)公司董事會或股東大會審批。然后由公司法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋合同專用章或行政公章。

2、批次采購金額在10-50萬元（含50萬元）的合同，需報分管副總、總經(jīng)理共同審核批準后，可由公司法定代表人授權(quán)總經(jīng)理簽字并加蓋合同專用章或行政公章。

3、批次采購金額在10萬元（含10萬元）以下的合同，需報分管副總、總經(jīng)理共同審核批準后，可由公司法定代表人授權(quán)分管副總經(jīng)理簽字并加蓋合同專用章或行政公章。

（二）控股子公司審批權(quán)限

1、聯(lián)營、合資、合作合同，重大涉外合同，對外擔保合同，資產(chǎn)處置合同需報總公司相關部門審核后，并經(jīng)總公司分管副總、總經(jīng)理和董事長共同審核批準，需由總公司董事會或股東大會審批的事項，還需經(jīng)總公司董事會或股東大會審批。

2、向非國有法人及自然人賒銷資產(chǎn)金額超過10萬元，向國有法人賒銷資產(chǎn)金額超過20萬元?；蛸d銷金額占公司最近經(jīng)審計的總資產(chǎn)價值的5%以上的，需報總公司相關部門審核后，并經(jīng)總公司分管副總審核批準。

3、一次單批采購金額在50萬元以下的（含50萬元），且購銷金額占公司最近經(jīng)審計的總資產(chǎn)價值5%以下的合同；銷售金額在100萬元以下的，且銷售金額占公司最近經(jīng)審計的總資產(chǎn)價值10%以下的合同。由子公司按內(nèi)部審批程序總經(jīng)理或由總經(jīng)理指定的權(quán)限審批。

4、一次采購金額在50萬元-200萬元以內(nèi)，且購銷金額占公司最近經(jīng)審計的總資產(chǎn)價值10%以內(nèi)的合同；銷售金額在100-500萬元以內(nèi)的，且銷售金額占公司最近經(jīng)審計的總資產(chǎn)價值15%以下的合同。除履行上述手續(xù)后，還應報子公司董事會審批。

5、一次采購金額在200萬元-3000萬元以內(nèi)，且購銷金額占公司最近經(jīng)審計的總資產(chǎn)價值25%以內(nèi)的合同；銷售金額在500-3000萬元以內(nèi)的，且銷售金額占公司最近經(jīng)審計的總資產(chǎn)價值25%以下的合同。需報總公司相關部門審核后，并經(jīng)總公司分管副總、財務總監(jiān)、總經(jīng)理、董事長審核批準。

6、一次購銷金額在3000萬元以上，或購銷金額占公司最近經(jīng)審計的總資產(chǎn)價值25%以上的合同，除履行上述手續(xù)后，還應經(jīng)總公司董事會通過。

六、公司重大經(jīng)濟合同的審批程序：

1、總公司簽定合同，應由相關部門向分管副總提出書面申請；子公司購銷規(guī)定權(quán)限以外的資產(chǎn)，應向總公司提出購銷資產(chǎn)的書面申請，書面申請應報告相關經(jīng)濟事項，并認真了解對方當事人的情況。包括： 對方單位是否具有法人主體資格、有否合同標的經(jīng)營權(quán)、有否履約能力及其資信情況，對方簽約人是否是法定代表人或法人委托人及其代理權(quán)限。做到既要考慮本公司的經(jīng)濟利益，又要考慮對方的條件和實際能力，防止合同欺詐，防止簽訂無效經(jīng)濟合同，確保所簽合同合法、有效、有利。

2、應填報《重大經(jīng)濟合同申請表》，并向有關部門提交合同的初稿和有關資料、附件等并經(jīng)過公司法律事務部審定。

3、總公司接到重大經(jīng)濟合同申請后，由法律事務部聯(lián)合相關部門對上報的合同初稿和有關資料進行認真審查，審查的主要內(nèi)容為：（1）.合同的合法性：當事人有無簽訂、履行該合同的權(quán)利能力和行為能力；合同內(nèi)容是否符合國家法律、政策和公司《制度》的規(guī)定；當事人的意思表示是否真實、一致，權(quán)利、義務是否平等；訂約程序是否符合法律規(guī)定。（2）.合同的嚴密性：合同應具備的條款是否齊全；當事人雙方的權(quán)利、義務是否具體、明確；文字表述是否確切無誤。（3）.合同的可行性：當事人雙方特別是對方是否具備履行合同的能力、條件；預計取得的經(jīng)濟效益和可能承擔的風險；合同非正常履行時可能受到的經(jīng)濟損失。并經(jīng)法律顧問審查內(nèi)容復雜、較難把握的合同。并在2日內(nèi)及時作出答復，書面通知各級公司。

4、各級公司在接到批準文件后，方可簽定合同或協(xié)議等。并將有關批準文件和正式簽定的合同或協(xié)議等資料，報總公司總經(jīng)理、主管子公司的副總、財務部和辦公室備案。

5、公司在經(jīng)營中以各種要約發(fā)生的收購和銷售，原料收購和產(chǎn)品銷售的價格要按照程序以“定價單”形式單獨報總公司總經(jīng)理、主管副總、財務部和辦公室備案。

七、簽訂購貨合同時，應按公司規(guī)定的供貨商資質(zhì)條件、產(chǎn)品供貨條件及標準從嚴控制供貨商和產(chǎn)品質(zhì)量，50萬元以上的采購必須采用招標形式選擇供貨商，比價競價，擇優(yōu)選定，以現(xiàn)貨交易為主，堅持以銷定進原則；付款盡可能采用分期付款方式，如需預付貨款或定金按我國《合同法》有關規(guī)定辦理。

八、簽訂銷售合同時，堅持價格從優(yōu)、錢貨兩清原則。對方應當出示或者遞交經(jīng)濟合同當事人資格的合法證件（營業(yè)執(zhí)照）、資金信用或履約能力的有效證明。必要時，可以依法要求對方提供擔保。確保貨款及時回籠。

九、訂立的合同，由法人的法定代表人簽訂并簽名、蓋章；也可以由持有法定代表人授權(quán)證明的經(jīng)辦人簽訂并簽名、蓋章。經(jīng)濟合同必須加蓋法人合同專用

章或法人行政公章。法人委托其他單位和個人代訂經(jīng)濟合同時，必須由委托方的法定代表人出具授權(quán)委托書，載明受托方名稱或者姓名、委托事項、權(quán)限和期間，并加蓋委托方行政公章和法定代表人印章。

十、根據(jù)法律規(guī)定或?qū)嶋H需要，經(jīng)濟合同需報工商行政管理部門鑒證，或需由公證處公證的合同，則需經(jīng)過批準、鑒證或公證等程序。

十一、經(jīng)濟合同依法成立，即具有法律約束力。合同當事人不得利用經(jīng)濟合同買空賣空、騙買騙賣、倒賣、非法轉(zhuǎn)讓牟取利益等違法活動，當事人必須全面履行合同規(guī)定的義務，任何一方不得擅自變更或解除合同。

十二、經(jīng)濟合同的變更、解除，或發(fā)生糾紛時，應按合同法律規(guī)定程序進行處理。如是對方當事人提出變更、解除合同的，應從維護本企業(yè)合法權(quán)益出發(fā)，從嚴控制。變更、解除合同一律采用書面形式，及時辦理有關手續(xù)并上報總公司。

十三、公司應加強合同的管理，指定專職部門和人員負責，按合同的不同種類進行分類，建立合同檔案和管理臺帳。并將所有的合同和協(xié)議上報總公司計劃財務部、公司辦公室備案。每月認真填寫“經(jīng)濟合同簽約履行情況月報表”報送總經(jīng)理，同時抄報計劃財務部、公司辦公室，必要時可抄報企業(yè)法律顧問。

十四、公司要加強法人委托書的管理，法人委托書實行單項委托即：一事、一合同一委托，委托書應注明：委托事項、委托時間、委托的時效等事項。法人委托證書應妥善保管，不準借他人或用作其他證明，法人委托人工作調(diào)動時，應向公司交銷其法人委托證書。

十五、公司要加強合同專用章的管理，嚴格按授權(quán)的范圍使用，不準混用、代用或借用。嚴禁任何人私自刻制和使用。若有遺失，除立即登報聲明作廢外，還要追究有關人員的經(jīng)濟責任和行政責任。

十六、公司領導和簽約人要隨時了解、掌握經(jīng)濟合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時處理匯報。否則，因經(jīng)濟合同不能履行或不能完全履行，給公司造成損失的，要追究有關人員的責任。

十七、任何人簽訂合同，都必須以維護本公司合法權(quán)益和提高經(jīng)濟效益為宗旨，決不允許在簽訂經(jīng)濟合同時假公濟私、損公肥私、謀取私利，違者依法嚴懲。

十八、本辦法由公司董事會解釋、修改，經(jīng)公司董事會通過后實施。

第二篇：公司合同管理辦法

公司合同管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范公司的合同管理工作、滿足合同管理工作需要，實現(xiàn)公司合同管理的制度化，預防和減少合同糾紛的發(fā)生，維護公司合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》和有關的法律、法規(guī)，結(jié)合公司實際情況制定本辦法。第二條 本辦法適用于公司及公司下屬單位的一切合同管理活動。

勞動合同的管理按照上級勞動人事部門的有關規(guī)定執(zhí)行，借款合同、財產(chǎn)保險合同按公司財務部門要求執(zhí)行。

第三條 本規(guī)定所稱合同，是指公司在經(jīng)營管理活動中，與其它平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權(quán)利義務關系的協(xié)議。第四條 本辦法所稱合同管理，是指公司制定和修改有關合同管理制度以及對合同的訂立、審查批準、履行、變更與解除、糾紛處理等進行監(jiān)督、檢查與考核等全過程的管理活動。

第五條 合同經(jīng)辦部門負責本部門合同的訂立和管理工作，實行“誰訂立，誰負責”和“誰主管，誰負責”。主要職責為：

1、負責組織本部門職責分工范圍內(nèi)的合同談判，擬定合同條款；

2、全面準確地填寫合同條款，必要時組織進行合同評審。辦理合同送審、報批、蓋章及送交存檔手續(xù)；

3、負責合同履行跟蹤，追蹤合同標的的內(nèi)外質(zhì)量，收集使用單位意見；

4、及時妥善辦理合同的變更或解除事宜，并報管理規(guī)劃部和有關領導審查、批準；

5、及時向合同管理部門報送合同正本、招投標文件以及合同有關的各種紀要、變更澄清等資料，及時反映合同履行中出現(xiàn)的法律問題；

6、參與合同糾紛的調(diào)解、仲裁或訴訟，負責提供有關的一切資料；

7、安排專人負責合同管理工作，及時做好本部門合同副本及有關文件的歸檔工作，建立本部門合同臺賬；

訂立合同，如涉及公司內(nèi)部其他單位的，應事先在內(nèi)部進行協(xié)商，統(tǒng)一意見，然后簽約。對于涉及多個部門或難以確定由哪個部門作為合同經(jīng)辦部門的，由與該項業(yè)務最相近的部門負責，或由與該項業(yè)務最相近的上級主管領導確定哪個部門作為合同的經(jīng)辦部門。第二章 合同管理部門

第六條 管理規(guī)劃部為公司合同管理的主管部門，統(tǒng)一管理公司的合同工作。其主要職責是：

1、負責擬定、修訂合同管理制度，并組織實施；

2、組織宣傳貫徹《合同法》及相關法律法規(guī)，組織對各業(yè)務部門合同經(jīng)辦人的培訓；

3、參與公司對外訂立重大合同的談判；

4、參與標書評審和合同評審；

5、對合同訂立、變更及解除進行審查把關；

6、負責公司本部及所屬各單位的各類合同執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；

7、負責公司合同專用章的管理；

8、負責公司合同臺賬、合同檔案的建立和管理；

9、協(xié)調(diào)單位內(nèi)部和外部合同關系，對合同糾紛依法申請仲裁或訴訟；

10、合同管理中需要解決的其他問題。

第七條 公司財務部是合同財務監(jiān)督部門，主要職責：

1、負責從財務角度審查和監(jiān)督合同的訂立和履行情況，注重在價格、結(jié)算方式、票據(jù)等方面進行審查把關；

2、負責發(fā)票的審查、簽收、簽發(fā)。核對發(fā)票金額和合同金額、發(fā)票內(nèi)容與合同內(nèi)容是否一致；合同批準程序是否符合規(guī)定，程序不完備的，拒絕付款；

3、負責按合同結(jié)算條款收、付款； 第八條 其他相關單位的職責：

1、申購單位負責向管理部門提供本單位所需物品的規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量、時間要求等；需要進行工程建筑施工的單位，負責向主管部門提供包括維修、改造、新建、擴建工程建設的需求報告；

2、質(zhì)量驗收小組負責對購進機器設備、材料、燃料等進行驗收，并出具驗收報告；

3、驗收單位負責對驗收合格的機器設備、材料、燃料等辦理入庫手續(xù)；

4、配合管理規(guī)劃部進行重大合同審查或評審，并簽署審查或評審意見； 第三章 合同的訂立

第九條 訂立合同應嚴格按《中華人民共和國合同法》的要求及本辦法的有關規(guī)定，必須遵循“平等、自愿、公平”的原則。第十條 合同訂立的程序

1、顧客提出要約邀請的合同訂立程序

資信審查—→接受要約邀請 —→合同填寫—→審查—→批準—→簽章。

2、我方提出要約邀請的合同訂立程序

對方資信情況審核—→要約邀請—→要約信息反饋—→合同填寫—→審查—→批準—→簽章。

3、通過招標訂立合同的程序 市場調(diào)查—→標書制作、發(fā)放—→接收投標—→評審—→定標—→訂立合同—→審查—→批準—→簽章。

4、設備、材料、物資買賣合同的訂立程序

計劃準備—→考察小組對標的咨詢（質(zhì)量、價格、售后服務等）—→資信審查—→技術或商務談判—→草擬合同文本—→審查—→批準—→簽章。第十一條 合同簽訂內(nèi)容一般包括以下條款：

1、當事人名稱（或姓名）、住所、法人代表人姓名及職務、開戶銀行及賬號；

2、標的或標的物（指貨物、勞務、工程項目等）名稱、型號、規(guī)格等；

3、數(shù)量和質(zhì)量，包括適用規(guī)范、質(zhì)量標準和檢測方式等；

4、價款或酬金；

5、履行的期限、地點和方式；

6、違約責任；

7、合同爭議的解決方法；

8、合同訂立的時間、地點；

9、根據(jù)法律規(guī)定或合同性質(zhì)應當具備的其他條款。

對數(shù)量、質(zhì)量、履行期限限和方式等有特殊要求的，應當在合同中予以特別明確。第十二條 合同內(nèi)容應符合下列要求：

1、主體合格、標的明確、手續(xù)完備；

2、條款齊全、意思表示真實；

3、文字清晰、語言規(guī)范；

4、無矛盾條款、無空白條款。

5、數(shù)據(jù)電文合同信息可以調(diào)取以備日后查用，有可靠的方法保證信息自首次以最終形式生成并保持完整性，同時可以將信息展示。

6、訂立合同，如涉及公司內(nèi)部其他單位的，應事先在內(nèi)部進行協(xié)商，統(tǒng)一意見，然后簽約。對于涉及多個部門或難以確定由哪個部門作為合同經(jīng)辦部門的，由與該項業(yè)務最相關的部門或該項業(yè)務最相關的上級主管領導，確定哪個部門作為合同的經(jīng)辦部門。第四章 合同的審查

第十三條 合同訂立前，合同承辦部門應當審查對方的資信狀況和履約能力，內(nèi)容包括：

1、社會信譽（近三年是否有重大違約，是否涉及重大經(jīng)濟糾紛或經(jīng)濟犯罪案件等）和履約能力（如生產(chǎn)能力、支付能力、運輸能力等）；

2、審查營業(yè)執(zhí)照是否真實、有效；

3、核實對方的資產(chǎn)（資金）證明；

4、審查合同對方的資質(zhì)等級證書；

5、審查法人證書及法人委托證書；

6、根據(jù)合同性質(zhì)需要審查的其他內(nèi)容。

合同對方當事人的資信、履約能力有瑕疵或其委托代理人無有效授權(quán)的，不得與其簽訂合同。

第十四條 經(jīng)辦部門組織對合同進行業(yè)務性審查，審查的內(nèi)容為：

1、對方當事人是否具有簽約主體資格；

2、是否各方談判、協(xié)商的一致意見，是否符合決策部門的決策意見；

3、是否違反公司的規(guī)章制度；

4、是否超越業(yè)務權(quán)限；

5、語言是否準確、通順。

第十五條 合同管理部門對合同進行合法性審查，主要內(nèi)容包括：

1、合同簽訂主體是否符合法律規(guī)定；

2、條款是否違反法律、法規(guī)和司法解釋的規(guī)定；

3、條款是否有沖突；

4、條款是否有歧義；

5、條款是否有效維護我公司合法權(quán)益；

6、條款是否完備。

管理規(guī)劃部對合同嚴密性可進行監(jiān)督審查。

第十六條 提交管理規(guī)劃部審查的合同應符合下列要求：

1、經(jīng)辦部門已經(jīng)對合同進行了業(yè)務性審查，涉及財務事項的已經(jīng)經(jīng)過財務部門審查；

2、合同當事人均未在合同合同上簽字蓋章；

3、合同約定的內(nèi)容尚未實際履行；

4、需要同時附送的材料完備；

第十七條 合同管理部門審查的期限為在收到合同后的3個工作日內(nèi)完成，并視情況提出法律意見或解決問題的方案，業(yè)務緊急的，因盡可能滿足業(yè)務部門的時間要求，業(yè)務特別疑難的，應合理延長審查時間。

第十八條 合同管理部門審查后，出具書面法律意見書，對存在的問題進行分析，對風險做出判斷，并視情況提出防范或降低風險的對策。該意見不是最終的決策意見，而是業(yè)務部門做出決策的重要參考。第十九條 合同報送法人代表或授權(quán)代表批準時，必須將法律意見書做為附件一并報送，根據(jù)批準人的要求對采納部分和不采納部分進行說明，經(jīng)辦部門合同存檔時也應將法律意見書一并存檔。

第二十條 同一內(nèi)容合同一般審查一次，由經(jīng)辦部門對采納部分進行修改，特殊情況需要再次報送審查的，最多進行兩次，審查人對合同文本和審查意見一并保存。

第二十一條 審查人對合同審查中涉及到的商業(yè)秘密負有保密義務。第五章 合同的批準

第二十二條 公司總經(jīng)理受董事會及董事長的委托，全權(quán)處理公司的各類業(yè)務，代表公司對外簽訂合同。公司其他人員對外訂立合同，應得到公司總經(jīng)理的授權(quán)并在授權(quán)范圍內(nèi)對外訂立合同。

第二十三條 以公司名義簽訂的合同，合同承辦部門應做好履行合同批準的程序：

1、工程承包合同：

公司本部土建工程、設備安裝工程的承包合同，由公司預算人員審核總造價后，經(jīng)主管副總經(jīng)理批準后（金額較大的遞交班子會討論通過）由公司總經(jīng)理授權(quán)副總經(jīng)理簽訂合同。

2、銷售合同： 公司銷售合同，必須注明單價、供貨數(shù)量、供貨時間、回款時間、回款方式等，由公司總經(jīng)理授權(quán)主管銷售副總經(jīng)理簽訂有關合同。

如遇索賠、善后處理等有關事宜，必須經(jīng)合同主管部門和其它合同監(jiān)督部門討論后報班子會通過。

3、采購合同：

公司本部大宗物資、設備及其配件的采購經(jīng)物資部負責招投標后，再報主管副總經(jīng)理批準（金額較大的遞交班子會討論通過），最后由公司總經(jīng)理授權(quán)副總經(jīng)理簽訂合同。

4、其它各類合同批準程序：

公司本部以公司名義簽訂的其他各類合同，經(jīng)合同業(yè)務部門擬定后，報主管副總經(jīng)理批準后，有必要時遞交班子會討論通過，由公司總經(jīng)理授權(quán)簽訂有關合同。第二十四條 公司所屬法人單位以其公司名義訂立外協(xié)工程合同，應嚴格按公司“外協(xié)工程管理規(guī)定”有關內(nèi)容訂立。

第二十五條 以公司名義對外訂立合同應當使用合同專用章，以其他各種公章簽訂合同對本公司不發(fā)生效力，除非公司追認。違反規(guī)定簽訂合同的追究有關人員責任。

第六章 合同的履行 第二十六條 合同依法成立，即具有法律約束力。一切與合同有關的部門、人員都必須本著“守合同、重信用”的原則，嚴格執(zhí)行所規(guī)定的權(quán)利義務，確保合同實際、全面地履行。

第二十七條 公司合同實行合同履約責任制，部門及單位一把手是合同履約的第一責任人，第一責任人對合同的全面、正確履行負責。

第二十八條 各簽約單位、簽約人應隨時了解、掌握合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時處理或匯報。應當積極妥善地行使抗辯權(quán)、代位權(quán)、撤銷權(quán)、留置權(quán)，否則致使合同不能履行或不能完全履行，給公司造成損失的，要追究有關人員的相應責任。

第二十九條 根據(jù)合同性質(zhì)，合同執(zhí)行部門應按照合同約定的標的物的數(shù)量、質(zhì)量等進行驗收，對不符合合同約定的，應在法定或約定的期限內(nèi)向?qū)Ψ疆斒氯颂岢鰰娈愖h，并督促合同對方繼續(xù)履行。

第三十條 對于公司為付款方的合同，支付合同價款時，須經(jīng)公司領導審批簽字。未經(jīng)合同主管部門及公司領導簽字，財務部門應不予付款。

第三十一條 對于公司為付款方的合同，支付最后一筆合同款項時，合同執(zhí)行部門應填寫合同履行終結(jié)報告，送管理規(guī)劃部終止合同。第七章 合同的變更與解除 第三十二條 在合同履行過程中遇到困難，各單位應盡一切努力克服，盡力保障合同的履行。如實際履行或適當履行確有不可克服的困難而需要變更、解除合同時，應在法律規(guī)定或合理期限內(nèi)與對方當事人進行協(xié)商。

第三十三條 對方當事人提出變更、解除合同的，應從維護本企業(yè)合法權(quán)益出發(fā)，從嚴控制。

第三十四條 合同需要變更、解除，合同執(zhí)行部門應向合同主管部門提交經(jīng)本部門負責人簽字的書面報告，經(jīng)管理規(guī)劃部門審查出具意見后，報法人代表或授權(quán)代表簽字同意后方可變更、解除。經(jīng)辦部門應及時采取補救措施，盡量減少由此造成的損失。

第三十五條 合同變更、解除必須采取書面形式。

第三十六條 合同執(zhí)行部門應將變更、解除合同的各種文件、紀要、信函等原件報送合同主管部門。第七章 合同糾紛的處理

第三十七條 發(fā)生合同糾紛時簽約單位應在24小時內(nèi)到合同主管部門提交書面報告，并根據(jù)實際情況，提出相應的解決以及應對辦法；

第三十八條 合同糾紛原則上由簽約單位負責處理，簽約人對糾紛的處理必須具體負責到底。涉及公司內(nèi)多個單位的，或簽約單位處理不了的，報主管領導協(xié)調(diào)處理。

第三十九條 對經(jīng)協(xié)商仍無法解決的合同糾紛，經(jīng)總經(jīng)理同意，可提交上級主管機關、仲裁部門或人民法院依法處理。

第四十條 合同糾紛的提出，及與對方當事人協(xié)商處理糾紛的時間，應注意不超過法律規(guī)定的時效，并考慮有仲裁或起訴的足夠時間。

第四十一條 合同管理部門處理經(jīng)濟糾紛前，有關簽約單位必須提供下列證據(jù)材料(原件或復印件)；

1、合同的文本(包括變更、解除合同的協(xié)議)以及與合同有關的附件、文書、電報、圖表等；

2、送貨、提貨、托運、驗收、發(fā)票等有關憑證；

3、產(chǎn)品質(zhì)量標準、樣品或鑒定報告；

4、貨款的承付、托收憑證，有關財務帳目；

5、有關違約的證據(jù)材料；

6、其他與處理糾紛有關的材料。

第四十二條 合同糾紛經(jīng)雙方協(xié)商達成一致意見的，應訂立書面協(xié)議，由雙方代表簽字并加蓋合同專用章。第四十三條 合同糾紛處理或執(zhí)行完畢的，應及時通知有關單位，并將有關資料匯總，統(tǒng)一交合同主管部門歸檔，以備查考。第八章 合同的管理

第四十四條 公司本部各職能部門訂立的合同，正本由合同主管部門保管，其副本由各職能部門保管。

第四十五條 以公司名義鑒訂的一切合同，如采購合同、銷售合同、租賃合同、保險合同、工程承包合同及其招投標文件的正本由合同主管部門保管，其副本由財務部及相關部門保管。

第四十六條 公司對對外訂立合同的人員，屬于職務代理的按本辦法第五章授權(quán)權(quán)限執(zhí)行，屬于總經(jīng)理特別授權(quán)的，按一事一委托的原則，由總經(jīng)理在辦公會上授權(quán)委托，記錄人需將內(nèi)容寫入記錄。不經(jīng)授權(quán)的人員一律無權(quán)對外訂立合同。第四十七條 各授權(quán)委托人在被授權(quán)的范圍、期限內(nèi)，代表公司對外訂立合同，不得將代理事項自行轉(zhuǎn)委托他人代理。

第四十八條 發(fā)生特殊情況，須外帶合同專用章的，須經(jīng)法定代表人批準，并按規(guī)定辦理登記手續(xù)。

第四十九條 合同專用章的使用應建立臺帳，合同專用章如遺失或被盜，除應立即通知有關部門外，還應登報掛失。第五十條 一般情況下，公司不為其他單位和個人提供擔保，特殊情況下，公司需為外單位提供擔保的，需經(jīng)總經(jīng)理辦公會議通過，總經(jīng)理簽字批準，并加蓋公司印章。

第五十一條 合同主管部門對公司所屬各單位的合同管理情況進行不定期的檢查，對合同履行情況進行監(jiān)督。對合同管理較差，達不到本辦法要求但未造成嚴重后果的，由公司予以通報批評，并限期改正、改進；由于個人原因造成合同履行困難或造成損失的，由公司追究相應責任，并視情況給予經(jīng)濟處罰;造成重大經(jīng)濟損失的，依法追究法律責任。第七章 附則

第五十二條 本辦法由管理規(guī)劃部負責解釋和修訂。

本辦法沒有規(guī)定的，以合同法、相關法律法規(guī)及本公司其他相關的規(guī)章制度為依據(jù)。

第五十三條 本辦法自下發(fā)之日開始執(zhí)行，原《合同管理辦法》同時廢止。公司下發(fā)的其他文件對合同管理與本辦法有抵觸的，以本辦法為準。

第三篇：公司合同管理辦法

公司合同管理辦法

一、目的

為規(guī)范公司合同起草、審批流程、簽批要求、監(jiān)督履行，明確各公司各部門合同審批、履行跟蹤職責，最大限度的規(guī)避合同風險，有效的保護公司利益，根據(jù)《合同法》相關規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本管理辦法。

二、適用范圍

本規(guī)定適用于公司各類合同。

三、釋義

本管理辦法所指的合同，是公司與主體的自然人、法人和組織之間設立、變更、終止民事權(quán)利義務關系的協(xié)議。本辦法所指的合同不包含與員工簽訂的勞動合同。

合同管理是包括對合同立項、意向接觸、資信調(diào)查、商務談判、合同條款擬定、審查會簽、簽字、備案審核、履行、變更、中止、解除、糾紛處理、立卷歸檔等全過程的管理。

四、合同的授權(quán)

1、公司總經(jīng)理享有合同的最終審批權(quán)。

2、總經(jīng)理根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營需要，可在其權(quán)限范圍內(nèi)授予相應人員合同簽署權(quán)，嚴禁任何人越權(quán)審批簽訂各項合同。

3、除非有充分理由并經(jīng)總經(jīng)理批準，任何人不得將合同項目進行拆分，以規(guī)避合同審批權(quán)限。

五、合同內(nèi)容必須具備的主要條款

1、當事人的名稱、住所：合同抬頭、落款、公章以及對方當事人提供的資信情況載明的當事人的名稱、住所應保持一致；

2、合同標的：合同標的應具有唯一性、準確性，對標的的要求需明確具體；對合同標的無法以文字描述的應將標的的相關說明、證 1 明、檢驗、技術要求等資料作為合同的附件；

3、數(shù)量：合同應采用國家標準的計量單位；

4、質(zhì)量：有國家標準、部門行業(yè)標準或企業(yè)標準的，應約定所采用標準的代號；憑樣品支付的應約定樣品的產(chǎn)生方式及樣品存放地點；

5、價款或報酬：價款或者報酬應在合同中明確，采用折扣形式的應約定合同的實際價款；價款的支付方式如轉(zhuǎn)帳支票、匯票（電匯、票匯、信匯）、托收、信用證、現(xiàn)金等應予以明確；價款或報酬的支付期限應約定確切日期或約定在一定條件成就后多少日內(nèi)支付；

6、履行期限、地點和方式：

（1）履行期限應具體明確定，無法約定具體時間的，應在合同中約定履行期間的方式；

（2）合同履行地點、方式應以利于本方利益為基礎，根據(jù)合同雙方實際約定情況進行說明。

7、違約責任：根據(jù)《合同法》作適當約定，注意合同的公平性。

8、解決爭議的方式：解決爭議的方式可選擇協(xié)商處理或起訴，訴訟管轄地為本方所在地人民法院。

9、合同的變更、解除

（1）在合同履行期間由于客觀原因需要變更或者解除合同的，須經(jīng)雙方協(xié)商，重新達成書面協(xié)議，新協(xié)議未達成前，原合同仍然有效。本方收到對方當事人要求解除或變更的通知書后，應當在規(guī)定的期限內(nèi)作出書面答復。

（2）存在下列情形之一的，本方可以單方解除合同： a、因不可抗力致使不能實現(xiàn)合同目的；

b、在履行期限屆滿之前，對方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務；

c、對方遲延履行主要債務，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；

d、對方遲延履行債務或其他違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的； e、法律規(guī)定的其他情形。

f、變更或解除的，應當采用書面形式（包括書信、電報、傳真、洽談紀要）；

g、變更或解除合同的協(xié)議應按照合同審批程序報批獲取批準。法律、行政法規(guī)規(guī)定變更合同應當辦理批準登記等手續(xù)的，應依法及時辦理。

六、合同附件

1、合同附件定義和內(nèi)容

合同附件，一般情況是與合同同等法律效力，是合同的組成部分。如果沒有明確約定，附件一般可以用來解釋合同。附件要服從合同的約定。合同可附件分為必要附件和可要附件。

（1）必要附件包括：合作單位和個人三證合一后的營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人身份證復印件、委托代理人委托書及身份證復印件、合同項目呈文處理簽、洽談紀要。

除以上資料外，各類合同附件要求：

①工程類合同：施工單位資質(zhì)證書復印件、工程量清單及預算計價文件；

②采購類合同：產(chǎn)品檢驗合格證書、出廠合格證、出入庫單、收貨驗收資料（承辦部門根據(jù)供貨情況提供附件資料）。

③咨詢類、設計類合同：單位資質(zhì)證書復印件。（2）可要附件包括：合作單位業(yè)績表及相關影像資料。

2、合同附件要求

（1）合同附件由合同經(jīng)辦人在合同發(fā)起前按照本管理辦法要求收集整理完畢，附審批合同后一并發(fā)起審批。

（2）合同發(fā)起審批后，如某個環(huán)節(jié)的審批人審批時發(fā)現(xiàn)附件不全或要求提供某一項資料時，可批注意見后將審批合同駁回至合同經(jīng) 3 辦人補足。合同經(jīng)辦人應在1個工作日內(nèi)補足資料后返回環(huán)節(jié)審批人處繼續(xù)審批，最遲不超過2個工作日，如超過2個工作日不能補足時，合同經(jīng)辦人應做情況說明。

（3）如合同經(jīng)辦人不及時補足附件資料，也未及時對審批人意見作出說明，導致合同審批、簽訂延遲，合同經(jīng)辦人為直接責任人，按公司相關管理規(guī)定承擔處罰責任。

七、合同審批原則

合同的審批實行分級管理、逐級審批的原則。

八、合同審批方式

云南公司各公司各類合同均采用OA辦公系統(tǒng)進行審批。各審批人可直接在審批合同條款上對有異議的條款直接進行修改。

九、合同審批流程

1、公司各公司的合同審批流程參照現(xiàn)行OA辦公系統(tǒng)《合同審批表》要求執(zhí)行，具體如下： ①工程類合同審批程序：

合同經(jīng)辦人→項目公司財務部負責人→公司分管領導/執(zhí)行副總→成控部→財務總監(jiān)→法務部→總經(jīng)辦主任→總經(jīng)理

合同經(jīng)辦人 →總經(jīng)理秘書

合同管理員 ②非工程類合同審批程序

合同經(jīng)辦人→項目公司財務部負責人→公司分管領導/執(zhí)行副總→ 合同經(jīng)辦人 財務總監(jiān)→法務部→總經(jīng)辦主任→總經(jīng)理→總經(jīng)理秘書

合同管理員

2、原則上禁止先履行后補簽合同的情況。如有特殊情況，需承辦部門提交相關呈報審批文件至總經(jīng)理直接審批。

十、合同主要的審批人及審批職責

1、合同經(jīng)辦人：合同經(jīng)辦人是合同的起草、發(fā)起、跟蹤審批，打印簽章及跟蹤履行的直接負責人，由合同經(jīng)辦人由部門負責人指定。合同經(jīng)辦人主要對合同的必備硬件進行審查。對包括但不限于：合同條款的完整性、簽約方背景情況、身份資格、信用情況、附件的真實性和合法等負直接審查責任。合同經(jīng)辦人自查后交由部門負責人復核確認，確認無異后安排合同經(jīng)辦人與合同單位溝通，雙方均對合同條款無異后，發(fā)起合同審批流程。合同經(jīng)辦人發(fā)起合同審批流程時簽批意見代表部門意見。

注：工程類合同由工程部作為合同的承辦部門和執(zhí)行部門，工程部合同經(jīng)辦人負責根據(jù)工程要求及雙方實際協(xié)商情況起草合同，完善合同附件。對包括但不限于：施工合同條款及附件的完整性、真實性負直接責任。合同經(jīng)辦人自查后交由部門負責人復核確認，確認無異后安排合同經(jīng)辦人發(fā)起合同審批流程。合同經(jīng)辦人發(fā)起合同審批流程時簽批意見代表工程部意見。

2、財務部負責人：財務部負責人對涉及財務的相關條款進行初步審查。包括但不限于：合同價款、付款方式、發(fā)票形式、代扣代繳等與財務核算和納稅有關的條款負直接審查責任。

3、分管副總/執(zhí)行副總：分管副總/執(zhí)行副總對整個合同合同的內(nèi)容、附件資料、簽約的必要性、真實性、合理性、可行性負直接責任。

4、總經(jīng)辦成控部負責人：成控部（工程類合同）對合同涉及的價格進行審查。對包括但不限于：簽約主體資格、工程質(zhì)量要求、合同工期、技術、質(zhì)量（包括進場材料質(zhì)量及主體工程質(zhì)量）、預算及驗收等條款等負直接審查責任。

5、財務總監(jiān)：財務總監(jiān)主要對涉及財務的相關條款進行復核性審查。對包括但不限于：價款是否合理、付款方式、發(fā)票形式、代扣代繳等負直接審查責任。

6、法務部負責人：法務部對合同的合法性進行審查。對包括但不限于：文字結(jié)構(gòu)、法律風險、合同變更、解除、違約、索賠、不可抗力、訴訟等條款負直接審查責任。

7、總經(jīng)辦主任：總經(jīng)辦主任綜合合同內(nèi)容對整個合同的內(nèi)容、附件資料、簽約的必要性、真實性、合理性、可行性負復核責任。

8、總經(jīng)理：根據(jù)合同內(nèi)容、附件及各審批人意見作出最終簽批意見，并對合同簽訂、履行情況作出要求。

9、總經(jīng)理秘書：總經(jīng)理秘書將總理簽批完畢的合同知會合同經(jīng)辦人和合同管理員，并根據(jù)總經(jīng)理的簽批要求對合同簽訂、執(zhí)行情況進行監(jiān)督。

十一、審批時限

各環(huán)節(jié)審批人應在收悉合同后2個工作日內(nèi)審查合同條款、簽署審批意見，如逾期未審簽合同，審批人應在審簽時說明情況；如逾期未審簽，也未說明情況，導致合同審批、簽訂延遲的，該環(huán)節(jié)審批人為直接責任人，按公司相關管理規(guī)定承擔處罰責任。

十二、審簽要求

合同審批人按照自身審批職責范圍對相應的合同條款進行審批，并簽批明確意見，不可籠統(tǒng)簽批為“同意簽訂”或“不同意簽訂”，明確意見的同時需說明理由。

十三、合同的簽署和蓋章

1、合同原則上應由對方先簽字蓋章。合同按照規(guī)定審批流程全部完成后按審批意見和即將最終簽字/蓋章的合同文本對照，有添加或需要修改的及時更正，然后打印送達給合作方，由合作方簽字蓋章 6 后返還合同承辦部門，合同承辦部門確認無誤后，辦理我方簽字蓋章手續(xù)。

2、特殊情況。為加快合同的簽章速度或便于合作雙方簽訂合同，據(jù)實際情況也可由我方先進行合同簽署/蓋章后，交由合作單位合同簽署/蓋章。

3、云南公司所有合同簽署，由合同承辦部門負責人和公司分管副總/執(zhí)行副總簽字后用印。

十四、合同生效

合同需經(jīng)雙方法定代表人可其授權(quán)人簽字并蓋章后方正式生效。

十五、合同存檔、備案

1、原則上合同需于合同審批流程結(jié)束一周內(nèi)簽署/蓋章完畢（需郵寄往返簽章的情況除外），除返合作單位的合同份數(shù)外，合同承辦部門將合同原件分別交檔案室、財務部、法務部存檔（掃描件和紙質(zhì)文件同時存檔，合同審批表及合同附件交由法務部存檔），合同承辦部門可存掃描件和合同復印件（原則上合同原件嚴禁對外借閱）。

2、合同審批流程結(jié)束，因合同承辦部門原因沒有主動跟進合同簽章情況，導致合同簽訂不及時影響合同履行的，合同承辦部門為直接責任人，按公司相關管理規(guī)定承擔處罰責任。

十六、合同的變更、補充、解除

變更、補充、解除合同內(nèi)容應采用補充協(xié)議的形式，補充協(xié)議須按照各公司審批程序進行審批，補充協(xié)議附件也需按要求完善。

十七、合同執(zhí)行

合同生效后，必須全面、及時、實際履行合同，除法律另有明文規(guī)定或合同約定外，不得替代履行或轉(zhuǎn)讓。

任何人發(fā)現(xiàn)合同對方不履行或不全面、不適當履行合同時，應立即通告合同執(zhí)行部門，合同執(zhí)行部門負責人應在法定約定期限內(nèi)以法定或約定方式向?qū)Ψ教岢鰰娈愖h。收到對方履行異議時，合同執(zhí)行 7 部門負責人應在法定約定期限內(nèi)以法定或約定方式給予書面答復。

1、合同的承辦部門同時也是合同的執(zhí)行部門（特殊情況除外），在合同履行過程中應注意：涉及工期、造價、質(zhì)量、安全文明措施的決定應以書面形式記錄和確認。涉及雙方往來函件，如以公司名義發(fā)出時應以法律規(guī)定的有效方式發(fā)送，并要求對方簽收并保留發(fā)出的憑證，如對方拒收應即改為特快專遞方式重發(fā)。

2、合同執(zhí)行過程中，合同執(zhí)行部門應及時對合同履行情況進行跟蹤、監(jiān)督檢查（對不符合合同工程質(zhì)量、工期和其他合同約定要求的情況進行敦促整改。）并定期對合同執(zhí)行況進行書面總結(jié)、分析、匯報。

3、合同執(zhí)行過程中，如合同執(zhí)行部門發(fā)現(xiàn)合作單位存在違約的情況，則要求2個工作日內(nèi)以書面的形式告知對方，明確我方的態(tài)度、要求及需承擔的違約責任。雙方對處理方式進行溝通洽談，需做記錄，由雙方代表簽字確認。相關資料由合同執(zhí)行部門與合同文本一并存檔。

4、如合同執(zhí)行部門或監(jiān)督人員發(fā)現(xiàn)合作單位存在違約情況，未及時匯報（或知而不報），給公司造成損失的，則該部分人員為直接責任人，按公司相關管理規(guī)定承擔處罰責任。

十八 合同糾紛

1、合同糾紛發(fā)生時,合同經(jīng)辦人應及時通知相關部門人員、法務部，同時應協(xié)助法務部迅速收集相關證據(jù)資料。由法務部向公司領導匯報后積極應訴。合同糾紛處理后，法務部須及時將糾紛處理結(jié)果匯報總經(jīng)理，并對案件資料整理備案。

2、對方當事人逾期不履行生效協(xié)議、裁決、判決時，法務部及時報告并經(jīng)總經(jīng)理同意，向人民法院申請強制執(zhí)行。

第四篇：公司合同管理辦法

公司合同管理辦法

第一條為加強合同（協(xié)議）的管理，規(guī)范我公司的經(jīng)營行為，維護我公司的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及有關法律法規(guī)，結(jié)合我公司的實際情況，特制定本辦法。

第二條本辦法僅適用于以下所屬公司部門：

第三條市場開發(fā)部為公司合同管理的主管部門。

第四條市場開發(fā)部全面負責公司合同管理和監(jiān)督工作，其主要職責是：

1、根據(jù)《合同法》的規(guī)定，制定實施公司合同管理的規(guī)章制度，搞好合同管理工作。

2、負責對公司合同的指導、審查。公司合同的正式簽訂前，必須經(jīng)市場開發(fā)部領導審查批準，蓋公司合同專用章后，合同方能生效。

3、督促落實公司合同經(jīng)營活動情況。

4、管理公司合同專用章。

第五條市場開發(fā)部設有專職合同管理員，其主要職責是：

1、建立合同檔案。每一份合同都必須有一個編號。每一份合同應包括合同正本及附件；合同文本的簽收記錄；合同分批履行的情況記錄；變更、解除合同的協(xié)議（包括文書、電傳等）。

2、建立合同管理臺賬。每個公司部門設一個臺賬。其主要內(nèi)容包括：序號、合同號、簽約日期、合同標的、價金、對方單位、履行情況及備注。臺長填寫應做到準確、及時、完整。

3、監(jiān)督檢查公司合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時與公司合同簽約部門溝通了解，并及時向市場開發(fā)部領導反映合同管理情況。

4、填寫“公司合同情況月報表”。在每月5日前將上月“月報表”填好后報送市場開發(fā)部領導審查。

5、應妥善保管好公司合同專用章和合同檔案。

第六條各公司部門的職責

1、負責對本部門所簽合同的履行、變更、解除、驗收、結(jié)算業(yè)務，并及時向市場開發(fā)部反映合同經(jīng)營情況。合同履行完畢后，及時與市場開發(fā)部審批核銷。

2、負責所簽合同的市場調(diào)查和資信審查；組織合同談判；起草合同；組織協(xié)調(diào)、督促承辦合同的履行。

3、負責辦理合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。

4、合情正式簽訂前，須向市場開發(fā)部提交用印申請單，經(jīng)市場開發(fā)部領導審查批準后，蓋章后合同生效。合同簽訂至少應一式三份，留一份歸檔備案。

5、公司合同的簽訂必須遵守我國的法律法規(guī)。

第七條本辦法自發(fā)布之日起施行。

市場開發(fā)部

××年××月××日

第五篇：公司合同管理辦法[范文]

1目的規(guī)范集團公司合同管理程序，明確管理職責，界定管理層面，防范經(jīng)營風險，提高管理效能。適用范圍

本制度適用于集團公司本部、分支機構(gòu)和其他直屬單位。集團公司全資、控股子公司依據(jù)法定程序執(zhí)行。定義

3.1所屬單位：特指集團公司所屬各全資企業(yè)、其他直屬單位，以及依照法定程序應當執(zhí)行本制度的集團公司控股企業(yè)。

3.2合同：是指除勞動合同外，集團公司及其全資、控股成員企業(yè)及其他直屬單位與平等主體的自然人、法人和其它組織之間,以及集團內(nèi)各平等主體之間設立、變更、終止民事權(quán)利義務關系的協(xié)議。

3.3合同管理：是指對合同立項、意向接觸、資信調(diào)查、商務談判、合同條款擬定、審查會簽、簽字、備案審核、履行、變更、中止、解除、糾紛處理、立卷歸檔等全過程的管理。

4管理體制、組織形式與相關規(guī)定

4.1 合同管理實行分級歸口管理與有限的集中控制相結(jié)合的管

理體制，具體組織形式包括：

4.1.1 所屬單位下列合同，如果是隸屬于集團公司直接管理的項目，由集團公司相關業(yè)務主管部門審核同意后方可簽訂；非隸屬于集團公司直接管理的項目，以及其他屬于集團公司授權(quán)分支機構(gòu)或其他直管單位管理的項目，需經(jīng)具有相應管理權(quán)限的集團公司分支機構(gòu)或其他直管單位審核同意后簽訂，并由審核或直接辦理單位報集團公司備案。其中，需由集團公司提供擔保的項目合同，應當經(jīng)集團公司審核同意后簽訂：

4.1.1.1 電力項目利用外資合同。

4.1.1.2 投資、借（貸）款及其他融資、企業(yè)財產(chǎn)保險、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、出售、收購、租賃合同（房屋租賃合同除外）。

4.1.1.3 集團公司直管所屬單位的購售電合同、并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議、電廠運營、機組檢修合同。

4.1.1.4 企業(yè)合并、兼并、聯(lián)營合同，以及擔保合同。

4.1.1.5 限額以上的買賣合同。

4.1.1.6集團公司或具有管理權(quán)限的所屬單位認為有必要審核或備案的其它合同。

4.1.2 集團公司本部各類合同，以及所屬單位除4.1.1規(guī)定范圍以外的其他合同，由集團公司及所屬單位分別按本辦法關于單位內(nèi)部合同管理的相關規(guī)定，自行辦理。

4.1.3 集團公司控股企業(yè)，對4.1.1規(guī)定事項，按《公司法》

及公司章程規(guī)定的股東權(quán)利及程序辦理。

4.2 管理規(guī)定

4.2.1簽訂合同，除即時清結(jié)外，都必須采用書面形式。

4.2.2 集團公司本部及所屬單位法律事務工作機構(gòu)或者法律顧問所在的綜合管理部門，為合同歸口管理部門。

4.2.3 需要以集團公司或者所屬單位名義訂立各種具有履約性質(zhì)的協(xié)議、文件的部門，為合同承辦部門。承辦部門應根據(jù)合同項目需要指定承辦人，借調(diào)、借用人員不得被指定為承辦人。

4.2.4審計、監(jiān)察部門依其職責對合同訂立、履行、變更、解除全過程進行審計、監(jiān)察。

4.2.5合同簽訂之前應當經(jīng)財務、審計、歸口管理部門，以及合同項目所涉及的相關業(yè)務管理部門審查會簽。相關業(yè)務管理部門范圍，由承辦部門根據(jù)項目所涉及的計劃、歸口管理、綜合事務、勞動、人事、安全、技術、生產(chǎn)、建設、股權(quán)、市場、國際合作等問題確定。

4.2.6 合同管理實行承辦部門負責制與審查會簽責任制相結(jié)合的責任制度。

4.2.6.1合同承辦部門對合同訂立、履行和執(zhí)行的全過程全面負責，合同承辦人為直接責任人。

4.2.6.2 審查會簽部門根據(jù)本部門職責及本辦法的規(guī)定，對合同項目中應當提出相關意見而未提出的，應當承擔相應的責任。-4-

4.2.7 集團公司及所屬單位內(nèi)部的部(處、科、室)等職能部門一律不得以自己的名義對外簽訂合同或者其它具有履約性質(zhì)的任何書面文件；具有營業(yè)執(zhí)照的分支機構(gòu)以自己的名義對外簽訂合同，應當具有集團公司的授權(quán)委托。

4.2.8 法定代表人不親自簽署而授權(quán)代理人簽署合同，應當按《集團公司法定代表人授權(quán)委托管理辦法》的規(guī)定，辦理授權(quán)委托書。

4.2.9合同承辦部門和合同歸口管理部門應當分別建立合同臺帳，實行履約跟蹤統(tǒng)計報告責任制。

4.2.10 在合同的訂立、履行中，對有下列行為之一，且產(chǎn)生較大影響或嚴重后果的，由監(jiān)察部門按照有關規(guī)定進行查處，并會同人事部門追究責任單位（部門）負責人和直接責任人的責任。涉嫌犯罪的，移交司法機關處理：

4.2.10.1 不按本辦法規(guī)定簽訂、履行合同的。

4.2.10.2 訂有重大缺陷或無效合同的。

4.2.10.3 審查人員延誤審查時間或未審出合同缺陷的。

4.2.10.4 不按法律或本辦法規(guī)定履行變更或解除合同職責的。

4.2.10.5 應當追究對方違約責任而擅自放棄的。

4.2.10.6 提供虛假資料的。

4.2.10.7 不履行內(nèi)部管理程序、超越授權(quán)或濫用授權(quán)簽約的。

4.2.10.8 未按規(guī)定進行授權(quán)或擅自轉(zhuǎn)委托的。

4.2.10.9 與對方或第三人惡意串通、收受賄賂的。-5-

4.2.10.10 泄露合同意向、商業(yè)秘密或有關機密的。

4.2.10.11 延誤糾紛處理法定時效期間的。

4.2.10.12 在合同管理、簽訂、審核、履行過程中有其他失職行為的。職責

5.1 歸口管理部門職責

5.1.1 貫徹執(zhí)行合同管理的法律、法規(guī)和規(guī)章制度，為合同承辦部門提供法律服務。

5.1.2 建立健全本單位合同管理制度，監(jiān)督、檢查考核各部門及所屬、所管單位合同管理情況。

5.1.3 參與重大合同的論證、談判、起草、審查、簽訂及合同糾紛的處理。

5.1.4 統(tǒng)一管理法定代表人授權(quán)委托書和公證、鑒證事宜，管理合同專用章。

5.1.5 負責合同備案文本的管理，執(zhí)行合同登記、統(tǒng)計及報告制度。

5.1.6 組織合同管理知識培訓，負責合同承辦人員資格審查。

5.1.7 在會簽或參與重大合同談判過程中，負責審查合同主體、內(nèi)容、形式的合法性、嚴密性、可行性。

5.1.8 其他相關管理工作。

5.2 合同承辦部門職責-6-

5.2.1 負責合同立項，指定合同承辦人，進行可行性論證，意向接觸，資信調(diào)查，報請主管領導審批。

5.2.2 組織合同的談判。

5.2.3 起草合同文本，并組織審查會簽。

5.2.4 組織合同的簽訂，辦理所需的法定代表人授權(quán)委托書。

5.2.5 負責合同的履行、變更、解除及糾紛處理。

5.2.6 負責合同檔案的管理。

5.2.7 負責所屬單位報送集團公司審核合同事項的辦理。

5.2.8 收集本辦法的執(zhí)行情況信息，并按集團公司制度建設計劃，提出修改意見。

5.3 合同審查會簽部門職責

5.3.1 財務部門負責對合同的價款、支付方式的合理性、可行性，資金預算及來源的可靠性，財務手續(xù)的合法性、合規(guī)性，擔保財產(chǎn)合法、安全性進行審查；對合同變更或解除的經(jīng)濟性進行評估，出具書面意見。

5.3.2 審計部門負責對合同涉及的資金來源、使用及資產(chǎn)所有權(quán)、動用審批手續(xù)的合法性以及合同價款、酬金和結(jié)算的合理、合法性進行審查。

5.3.3 相關業(yè)務部門按本部門職責，負責對合同所涉及本部門業(yè)務范圍的相關條款的合法性、可靠性、可行性、安全性，是否符合相關標準及政府文件規(guī)定等問題提出審查意見。-7-

5.3.4 歸口管理部門審查會簽職責，按本辦法5.1.7的規(guī)定執(zhí)行。

5.4 合同承辦人職責

承辦人應對合同自商約時起至履行完畢止的全過程負責，對期間出現(xiàn)的任何與合同有關的問題，按國家有關法律法規(guī)及本辦法的規(guī)定，須及時與本部門負責人、歸口管理部門進行協(xié)商，并以承辦人為主進行處理。

5.5 監(jiān)察部門職責

負責對合同辦理的程序及相關當事人行為的合法性、合規(guī)性、真實性進行監(jiān)督檢查，對合同管理中出現(xiàn)的違法、違紀、違規(guī)問題進行調(diào)查處理，提出監(jiān)察建議或做出監(jiān)察決定，并可根據(jù)需要進行專項效能監(jiān)察。程序

6.1 合同送審及備案程序

6.1.1 按4.1.1規(guī)定，責任單位將合同草案、立項依據(jù)、事項所涉及的有關原始資料，并附相關情況說明，辦理報批或備案。

6.1.2 合同送審，按合同所涉及業(yè)務的性質(zhì)，向相應業(yè)務主管部門報送，由該業(yè)務主管部門承辦。

6.1.2.1 承辦部門審核立項依據(jù)、簽署承辦意見、確定承辦人。

6.1.2.2 按6.2規(guī)定的會簽、審核、審批程序辦理。

6.1.2.3 通過審批后，由承辦部門通知送審單位簽署。-8-

6.1.2.4 涉及變更、解除、糾紛處理問題時，按本辦法相關規(guī)定辦理。

6.1.3 合同備案，應向合同歸口管理部門報送,由歸口管理部門辦理。

6.1.3.1 歸口管理部門根據(jù)具體情況和需要，組織合同審查，征求相關部門意見。

6.1.3.2 對存在相關問題的合同，協(xié)商報備單位處理。

6.1.3.3 備案材料歸檔。

6.2 合同簽訂程序

6.2.1 立項

6.2.1.1 合同立項應當由承辦部門填寫立項登記審批表，注明立項依據(jù)及資金來源（預算內(nèi)與預算外）。

6.2.1.2 意向接觸，確定合作主要條件及運作方式，開展相關合作條件或價格方面的咨詢，或者按招投標管理規(guī)定組織招標。

6.2.1.3 資信調(diào)查, 確定合作主體是否符合簽約要求、是否具備履行合同的能力，范圍包括：

1）具有經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照及其他權(quán)利能力證明文件，且真實有效。涉及專營許可的，具備相應的許可證明文件；涉及資質(zhì)要求的，具備相應的資質(zhì)（等級）證書。

2）經(jīng)營范圍能夠充分滿足合同項目的需要。

3）具有履約能力，必要時應索取其經(jīng)審計的財務報表、資

金證明、注冊會計師簽署的驗資報告等相關文件。

4）具有履約信用：過去三年重合同、守信用，無嚴重違約事實；在簽署本合同時，未涉及可能影響本合同履行的重大經(jīng)濟糾紛或重大經(jīng)濟犯罪案件。

5）在簽署本合同時，不存在任何司法機關、仲裁機構(gòu)或行政機關作出的任何對履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為或其他法律程序。

6）其他與合同簽訂、履行相關的事項。

6.2.1.4 對不符合前款規(guī)定的當事人，如果必須與其簽訂合同時，應由其提供合法、真實、有效的擔保。

6.2.2 草擬合同文本

凡國家、行業(yè)或集團公司有標準或示范文本的，應當結(jié)合實際需要予以適用或借鑒。

6.2.2.1 合同必備條款包括標的（規(guī)格、型號、數(shù)量或具體事項）、質(zhì)量標準或要求、履行期限、地點、方式、價款與支付方式或合作條件、雙方權(quán)利與義務、違約責任、爭議解決方式等。

6.2.2.2 具有支付條件的合同，首期預付款原則上不超過合同總價款的30%；如數(shù)額較大或必須超過30%，合同他方應當提供相應擔保。

6.2.2.3 合同有效期限應至合同所有權(quán)利義務履行完畢之日止。-10-

6.2.2.4 合同文本份數(shù)按實際需要確定，但我方至少保證承辦部門存檔、附財務付款手續(xù)留存、歸口管理部門備案各一份。

6.2.3 談判

重大合同應組成談判小組進行談判，一般應有財務、技術、法律、監(jiān)察審計及與合同內(nèi)容相關的其他部門人員參加，承辦部門負責組織和確定具體人員范圍。

6.2.3.1召開準備會議，明確談判事項，確定談判原則、策略、重點及主談人員，統(tǒng)一部署。

6.2.3.2 承辦人對談判中遇到的重大問題，應及時向本部門負責人匯報，必要時向本部門分管領導請示。

6.2.3.3 談判結(jié)束后，承辦人制作談判備忘錄，并經(jīng)我方全體參加人員簽字確認。備忘錄應記載以下內(nèi)容：

1）準備會議情況，包括會議時間、參加人員、形成的一致意見、聲明保留意見、法律意見、需要請示承辦單位負責人、分管副總經(jīng)理或法定代表人的事項等。

2）談判情況，包括進展情況、取得的成果、雙方存在的主要分歧，以及下一步我方談判人員提出的應對意見。

6.2.4 審查會簽

6.2.4.1 承辦人填制審查會簽單，附合同草案，連同合同立項依據(jù)、他方當事人的資信狀況證明材料，送會簽部門審查。

6.2.4.2 審查部門應提出具體的審查意見，如有必要，可附書

面審查意見返回承辦部門。如沒有具體意見，應按職責在會簽單上簽署“同意”或“不同意”的確定性意見，并由審核人簽字。

1)審查意見書應包括以下內(nèi)容：合同名稱、承辦部門、送審日期、審查意見、審查人、部門負責人簽字。

2)合同簽審部門對合同的審核期限，一般不超過五個工作日。對特別重大、復雜合同的審查，一般不超過八個工作日。

6.2.4.3 審查會簽意見處理

1)根據(jù)合同所涉及項目的具體情況，經(jīng)承辦人與審查人溝通，由承辦人按雙方取得共識的意見，修改合同草案。

2)出于項目本身需要及各種客觀條件的限制，對于承辦人認為無法采納的意見，應向本部門領導匯報，由本部門領導決定是否采納。

3)承辦人應將審查會簽意見處理情況如實填入《立項登記審批表》，對未予采納的意見，應注明原因。

6.2.6 審核

6.2.6.1 承辦人將承辦部門承辦意見填入《立項登記審批表》，由部門審核蓋章、領導簽字。承辦意見包括：

1）當事人的主體資格和資質(zhì)是否符合要求。

2）合同項目是否符合法律、法規(guī)、政策及有關政府部門的批準文件。-12-

3）合同技術條款是否符合國家標準、行業(yè)標準、企業(yè)標準及規(guī)程、規(guī)范。

4）合同項目是否列入投資計劃。

5）合同條款是否是締約人真實意思的表示。

6)合作條件、方式是否符合公平、效益原則，主體之間的平等地位是否得到體現(xiàn)。

7）合同價款是否合理，價款的確定是否符合公司有關程序。

8）相關問題的處理意見。

9)是否具備簽署條件。

6.2.6.2 承辦人將《立項登記審批表》連同合同草案、會簽單、會簽部門審查意見書、或有的談判備忘錄，以及承辦部門認為必須提交的其他說明材料，送歸口管理部門審核。

6.2.6.3 歸口管理部門審核

1)對符合本辦法規(guī)定的程序和要求，所附資料齊全的合同，由歸口管理部門經(jīng)辦人在會簽單上簽字、統(tǒng)一編號。

2）對未按本辦法規(guī)定履行相應程序、所附資料不全的合同，由歸口管理部門提出補正意見，承辦部門整改。

6.2.7 審批

6.2.7.1 歸口管理部門審核、編號后，由承辦人將合同草案及相關資料送部門分管副總經(jīng)理（總師）審批。部門分管副總經(jīng)理（總師）認為必要的，在簽署意見后送法定代表人審批。-13-

6.2.7.2 部門分管副總經(jīng)理（總師）或法定代表人，根據(jù)《立項登記審批表》記載的事項、部門意見及相關情況，決定是否批準。

6.2.8 簽署

6.2.8.1 承辦人對合同逐頁簽字后，送法定代表人簽署。

6.2.8.2 法定代表人授權(quán)委托代理人簽署的，應由承辦人會同合同歸口管理部門辦理授權(quán)委托書。

6.2.8.3 法定代表人或受托人簽署后，送歸口管理部門加蓋合同專用章。承辦人應將合同副本、授權(quán)委托書（各1份）留存歸口管理部門備案。

6.2.8.4 合同他方由代理人承辦、代簽合同的，應索取其法定代表人身份證明書、授權(quán)委托書、代理人身份證明。

6.2.8.5 根據(jù)法律規(guī)定或當事人之間的約定，辦理合同鑒證、公證或?qū)徟浒甘掷m(xù)。

6.2.9 簡易程序

對于標的數(shù)額及風險較小的采購、服務類合同，以及特殊緊急情況下的應急事項合同，可按6.2.1、6.2.2、6.2.7、6.2.8的規(guī)定，直接辦理。具體包括：

6.2.9.1 直接或間接涉及金額在20萬元以下的買賣及辦公服務類合同。

6.2.9.2 特殊緊急情況下經(jīng)法定代表人批準的合同。-14-

6.3 履行程序

6.3.1合同經(jīng)簽字、蓋章，且約定的生效條件成就時方可全面實際履行。合同生效之前，不得實際履行。

6.3.2 承辦人按合同約定，承擔通知義務，組織合同的履行，辦理相關事項，并及時填寫《合同履行情況統(tǒng)計表》，按報歸口管理部門備案。如有付款事項，承辦人應向財務部門提供合同副本。

6.3.3 承辦部門實施履約跟蹤統(tǒng)計，掌握實際履行情況。對出現(xiàn)的各種問題，及時獲取證據(jù)、協(xié)調(diào)處理并向歸口管理等相關部門報告。重大事項，必須及時向合同簽署人報告。

6.4 變更或解除程序

6.4.1 合同需要變更或解除時，合同承辦部門應在與合同歸口管理等部門溝通情況后，以書面形式通知他方，說明變更或解除合同的原因和答復的期限。變更或解除合同的協(xié)議草案一經(jīng)達成，需按本辦法6.2的相關規(guī)定辦理。

6.4.2 合同承辦部門收到合同他方要求變更、解除合同的文書、電報、電話、信函、圖表、數(shù)據(jù)電文，應及時與歸口管理等部門溝通情況、請示合同簽署人后，應當在法定或約定的期限內(nèi)書面答復對方。如果必須變更或解除，應與他方達成變更或解除合同的書面協(xié)議草案，確定索賠條件，并按本辦法6.2的相關規(guī)定辦理。-15-

6.4.3 對不可抗力或國家宏觀政策調(diào)整原因而使合同不能履行或延期履行的，應及時書面通知對方或者及時取得對方遇有上述情況的證明材料，主動與合同有關