第一篇：債券回購交易風(fēng)險(xiǎn)提示書

附件1：

債券回購交易風(fēng)險(xiǎn)提示書

尊敬的投資者：

您在參與債券回購交易前應(yīng)充分了解債券回購交易隱含的各種風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)除整個(gè)證券市場(chǎng)共有的風(fēng)險(xiǎn)外，還包括一些債券及回購市場(chǎng)獨(dú)有的風(fēng)險(xiǎn)，為了使您更好地了解債券回購的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)證券交易法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則，特提供本風(fēng)險(xiǎn)提示書，請(qǐng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀，慎重決定是否進(jìn)行債券回購。投資者從事債券回購存在著包括且不限于以下這些風(fēng)險(xiǎn):

1、利率風(fēng)險(xiǎn)：是指由于國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化以及周邊國(guó)家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和周邊證券市場(chǎng)的變化，以及國(guó)家法律、法規(guī)及相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起國(guó)家利率的調(diào)整，證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。

2、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：是指由于債券交易價(jià)格不設(shè)漲跌停幅度限制，可能發(fā)生債券交易價(jià)格劇烈波動(dòng)，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。

3、套利風(fēng)險(xiǎn)：是指由于您對(duì)債券價(jià)格預(yù)期的偏離，可能使您在債券回購和現(xiàn)券交易的組合套利過程中存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。

4、交收風(fēng)險(xiǎn)：是指?jìng)刭徑灰椎狡诤蟠嬖跓o法完全履行交收責(zé)任的可能性，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。

5、質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)：是指由于交易所、登記公司債券質(zhì)押式回購交易標(biāo)準(zhǔn)券折算比例的調(diào)整，使您存在債券欠庫的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。

6、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則以及關(guān)于結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)規(guī)定，在債券回購的結(jié)算過程中，證券登記結(jié)算公司有可能依照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或約定處置質(zhì)押券，并有可能給您造成經(jīng)濟(jì)損失。

7、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于系統(tǒng)故障、通訊故障、電力故障等可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓，使您的交易委托無法成交或無法全部成交，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。

8、其他風(fēng)險(xiǎn)：由于不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和投資者操作不當(dāng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)等，均可能給您造成經(jīng)濟(jì)損失。

由上述可見，債券回購存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，您在進(jìn)行證券交易時(shí)存在盈利的可能，也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。上述風(fēng)險(xiǎn)提示并不能揭示從事債券回購的全部風(fēng)險(xiǎn)及證券市場(chǎng)的全部情形。您務(wù)必對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)，認(rèn)真考慮是否進(jìn)行債券回購交易，并根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和心理承受能力認(rèn)真制訂回購交易策略，尤其是當(dāng)您進(jìn)行回購套做時(shí)，應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識(shí)到回購套做蘊(yùn)涵著更大的風(fēng)險(xiǎn)。

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（個(gè)人/機(jī)構(gòu)授權(quán)代表）

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年月日

第二篇：證券交易知識(shí)點(diǎn)總結(jié)：第九章 債券回購交易

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

第九章 債券回購交易

本章主要考點(diǎn)：

1.掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念

【例1·單選題】在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方計(jì)算向逆回購方返回的資金時(shí)使用的利率是（）。

A.活期存款利率

B.1年期國(guó)債利率

C.約定回購利率

D.1年期定期存款利率

[答疑編號(hào)5245090101]

『正確答案』C

『答案解析』在債券質(zhì)押式回購交易中，由融資方按約定回購利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金。

【例2·單選題】在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券（）的一方。

A.質(zhì)權(quán)

B.所有權(quán)

C.處置權(quán)

D.留置權(quán)

[答疑編號(hào)5245090102]

『正確答案』A

『答案解析』在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。

【例3·多選題】在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是（）。

A.資金融入方

B.資金融出方

C.賣出回購方

D.買入返售方

[答疑編號(hào)5245090103]

『正確答案』AC

『答案解析』在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是正回購方、賣出回購方、資金融入方。

【例4·多選題】開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為（）。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

[答疑編號(hào)5245090104]

『正確答案』ABC

『答案解析』開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所：（1）滬、深證券交易所。（2）全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心。

【例5·多選題】全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心債券回購市場(chǎng)的參與主體主要是銀行間市場(chǎng)會(huì)員，如（）等。

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

C.證券投資基金

D.商業(yè)銀行

[答疑編號(hào)5245090105]

『正確答案』BCD

第1頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

『答案解析』全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心參與主體：商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司、證券投資基金等金融機(jī)構(gòu)。

【例6·判斷題】目前交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

[答疑編號(hào)5245090106]

『正確答案』A

『答案解析』目前交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購。

2.掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則

【例1·單選題】債券回購交易申報(bào)中，（）按“賣出”予以申報(bào)。

A.融資方

B.融券方

C.資金融入方

D.正回購方

[答疑編號(hào)5245090107]

『正確答案』B

『答案解析』債券回購交易申報(bào)中，融券方按“賣出”予以申報(bào)。

【例2·單選題】在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為（），單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。

A.10手或其整數(shù)倍，1萬手

B.100手或其整數(shù)倍，1萬手

第2頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

C.10張及其整數(shù)倍，10萬張

D.100張及其整數(shù)倍，1萬張

[答疑編號(hào)5245090108]

『正確答案』B

『答案解析』在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。

【例3·單選題】在深圳證券交易所進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為（），單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。

A.10張或其整數(shù)倍，1萬張

B.1000手或其整數(shù)倍，1萬手

C.100手或其整數(shù)倍，1萬手

D.10張或其整數(shù)倍，100萬張

[答疑編號(hào)5245090109]

『正確答案』D

『答案解析』在深圳證券交易所進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬張。

【例4·單選題】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。

A.0.1元或其整數(shù)倍

B.0.0l元或其整數(shù)倍

C.0.001元或其整數(shù)倍

D.0.005元或其整數(shù)倍

[答疑編號(hào)5245090110]

『正確答案』C

『答案解析』深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元或其整數(shù)倍。

【例5·多選題】上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購包含的品種有（）。

A.14天

B.63天

C.182天

D.273天

[答疑編號(hào)5245090111]

『正確答案』AC

『答案解析』BD是深交所的品種。

【例6·多選題】下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是（）。

A.深圳證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券可以合并計(jì)算

B.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購融資額度

C.上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算

D.深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11個(gè)品種

[答疑編號(hào)5245090112]

『正確答案』BCD

『答案解析』深圳證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購和企業(yè)債回購。

第3頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

【例7·判斷題】當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日不得用于質(zhì)押券申報(bào)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

[答疑編號(hào)5245090113]

『正確答案』B

『答案解析』當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可以用于質(zhì)押券申報(bào)。

【例8·判斷題】債券質(zhì)押式回購交易中，當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

[答疑編號(hào)5245090114]

『正確答案』A

『答案解析』當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。

【例9·判斷題】標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

[答疑編號(hào)5245090115]

『正確答案』A

『答案解析』標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效。

3.熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則

【例1·單選題】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（）進(jìn)行的債券交易行為。

A.詢價(jià)方式

B.競(jìng)價(jià)方式

C.定價(jià)方式

D.招投標(biāo)方式

[答疑編號(hào)5245090116]

『正確答案』A

『答案解析』全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。

【例2·單選題】（）是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

[答疑編號(hào)5245090117]

『正確答案』C

『答案解析』中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門。

【例3·單選題】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（）。

A.由回購雙方約定

B.由逆回購方?jīng)Q定

C.由正回購方?jīng)Q定

D.由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定

[答疑編號(hào)5245090118]

『正確答案』A

『答案解析』全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定。

【例4·單選題】參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算公司

第4頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

[答疑編號(hào)5245090119]

『正確答案』D

『答案解析』參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理債券的質(zhì)押登記。

【例5·單選題】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購期限最短為（），最長(zhǎng)為（）。

A.1天，1年

B.2天，1年

C.10天，91天

D.30天，91年

[答疑編號(hào)5245090120]

『正確答案』A

『答案解析』全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。

【例6·單選題】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購交易數(shù)額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。

A.1萬元，l000元

B.1萬元，1萬元

C.10萬元，1萬元

D.10萬元，l0萬元

[答疑編號(hào)5245090121]

『正確答案』C

『答案解析』全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。

【例7·單選題】（）是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。

A.對(duì)話報(bào)價(jià)

B.公開報(bào)價(jià)

C.雙邊報(bào)價(jià)

D.格式化詢價(jià)

[答疑編號(hào)5245090122]

『正確答案』D

『答案解析』格式化詢價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。

【例8·多選題】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購的參與者包括（）。

A.境內(nèi)證券公司

B.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

D.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

[答疑編號(hào)5245090123]

『正確答案』BCD

『答案解析』境內(nèi)證券公司是證券交易所債券回購市場(chǎng)的參與者。

【例9·多選題】全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括以下（）交易步驟。

A.自主報(bào)價(jià)

B.格式化詢價(jià)

C.確認(rèn)成交

D.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

第5頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

[答疑編號(hào)5245090124]

『正確答案』ABC

『答案解析』債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。

【例10·多選題】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的（）。

A.政府債券

B.金融債券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.中央銀行債券

[答疑編號(hào)5245090125]

『正確答案』ABD

『答案解析』全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

【例11·多選題】債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列（）行為之一的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。

A.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券

B.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

C.制造并提供虛假資料和交易信息

D.違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞

[答疑編號(hào)5245090126]

『正確答案』ABCD

『答案解析』四個(gè)選項(xiàng)均正確。

【例12·判斷題】回購成交合同與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

[答疑編號(hào)5245090127]

『正確答案』A

『答案解析』回購成交合同與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。

4.熟悉債券買斷式回購交易的含義

【例1·單選題】債券買斷式回購交易也稱（）。

A.雙向回購

B.封閉式回購

C.開放式回購

D.一次性回購

[答疑編號(hào)5245090128]

『正確答案』C

『答案解析』債券買斷式回購交易也稱開放式回購。

【例2·多選題】債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是（）。

A.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)

B.買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)

C.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

D.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

第6頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

[答疑編號(hào)5245090129]

『正確答案』AD

『答案解析』買斷式回購的初始交易中，債券持有人是將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方；而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。

【例3·多選題】買斷式回購對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要有（）。

A.有利于增加投資者收益

B.有利于債券交易方式的創(chuàng)新

C.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理

D.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格

[答疑編號(hào)5245090130]

『正確答案』BCD

『答案解析』買斷式回購對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義：（1）有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格。（2）有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理。（3）有利于債券交易方式的創(chuàng)新。

【例4·判斷題】在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對(duì)應(yīng)的國(guó)債，并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u出對(duì)應(yīng)國(guó)債的為融資方。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

[答疑編號(hào)5245090131]

『正確答案』B

『答案解析』在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對(duì)應(yīng)的國(guó)債，并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u出對(duì)應(yīng)國(guó)債的為融券方。

5.熟悉銀行間市場(chǎng)買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施

【例1·單選題】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購期限最短為（），最長(zhǎng)為（）。

A.1天，l年

B.1天，91天

C.10天，l年

D.50天，3年

[答疑編號(hào)5245090132]

『正確答案』 B

『答案解析』全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購期限最短為1天，最長(zhǎng)為91天。

【例2·單選題】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)規(guī)定，進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）。

A.50%

B.10%

C.20%

D.200% [答疑編號(hào)5245090133]

『正確答案』C

『答案解析』全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)規(guī)定，進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%。

【例3·單選題】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購以（）。

A.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

第7頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

D.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

[答疑編號(hào)5245090134]

『正確答案』D

『答案解析』全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購以凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。

【例4·多選題】全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買斷式回購采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（）。

A.倉位限制

B.處罰制度

C.履約金制度

D.保證金或保證券制度

[答疑編號(hào)5245090135]

『正確答案』AD

『答案解析』全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買斷式回購采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有：保證金或保證券制度、倉位限制。

【例5·判斷題】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

[答疑編號(hào)5245090136]

『正確答案』A

『答案解析』全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。

【例6·判斷題】買斷式交易的正回購方面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)，而逆回購方不存在這樣的風(fēng)險(xiǎn)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

[答疑編號(hào)5245090137]

『正確答案』B

『答案解析』買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。

6.熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制

【例1·單選題】上海證券交易所買斷式回購的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)是（）元。

A.0.01 B.0.05

C.0.001 D.0.005 [答疑編號(hào)5245090138]

『正確答案』A

『答案解析』上海證券交易所買斷式回購的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)是0.01元。

【例2·單選題】上海證券交易所買斷式回購申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券（）進(jìn)行申報(bào)。

A.到期現(xiàn)價(jià)（凈價(jià)）

B.到期購回價(jià)（凈價(jià)）

C.到期市場(chǎng)價(jià)（全價(jià)）

D.到期購回價(jià)（全價(jià)）

[答疑編號(hào)5245090139]

『正確答案』B

『答案解析』上海證券交易所買斷式回購申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券到期購回價(jià)（凈價(jià)）進(jìn)行申報(bào)。

第8頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

【例3·單選題】上海證券交易所買斷式回購競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)每筆申報(bào)限量為最?。ǎ┦郑畲螅ǎ┦?。

A.1000，10000 B.1000，50000

C.5000，10000 D.5000，100000 [答疑編號(hào)5245090140]

『正確答案』B

『答案解析』上海證券交易所買斷式回購競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)每筆申報(bào)限量為最小1000手，最大50000手。

【例4·單選題】上海證券交易所買斷式回購交易單筆申報(bào)數(shù)量在（）手（含）以上，可以采用大宗交易方式進(jìn)行。

A.1000

B.5000

C.50000

D.10000 [答疑編號(hào)5245090141]

『正確答案』D

『答案解析』上海證券交易所買斷式回購交易單筆申報(bào)數(shù)量在10000手（含）以上，可以采用大宗交易方式進(jìn)行。

【例5·單選題】上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.200% [答疑編號(hào)5245090142]

『正確答案』C

『答案解析』上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的20%。

【例6·判斷題】目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

[答疑編號(hào)5245090143]

『正確答案』A

『答案解析』目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

【例7·判斷題】上海證券交易所規(guī)定，回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

[答疑編號(hào)5245090144]

『正確答案』B

『答案解析』上海證券交易所規(guī)定，回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

第9頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

【例8·判斷題】上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者（B、D賬戶）。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

[答疑編號(hào)5245090145]

『正確答案』A

『答案解析』上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者（B、D賬戶）。

7.掌握我國(guó)債券回購交易的清算與交收。

【例1·單選題】質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于（）補(bǔ)足質(zhì)押券。

A.當(dāng)日

B.次一交易日

C.三日內(nèi)

D.十日內(nèi)

[答疑編號(hào)5245090146]

『正確答案』B

『答案解析』質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于次一交易日補(bǔ)足質(zhì)押券。

【例2·單選題】證券交易所質(zhì)押式回購交易中，融資方結(jié)算參與人通過交易系統(tǒng)向（）申報(bào)提交質(zhì)押券，與其建立質(zhì)押關(guān)系。

A.證券公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)結(jié)算公司

D.中央結(jié)算公司

[答疑編號(hào)5245090147]

『正確答案』C

『答案解析』證券交易所質(zhì)押式回購交易中，融資方結(jié)算參與人通過交易系統(tǒng)向中國(guó)結(jié)算公司申報(bào)提交質(zhì)押券，與其建立質(zhì)押關(guān)系。

【例3·單選題】（）是指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶。

A.見券付款

B.款券對(duì)付

C.見款付券

D.差額結(jié)算

[答疑編號(hào)5245090148]

『正確答案』A

『答案解析』見券付款是指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶。

【例4·單選題】（）為全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購的參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)結(jié)算公司

D.中央結(jié)算公司

[答疑編號(hào)5245090149]

『正確答案』D

『答案解析』中央結(jié)算公司為全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購的參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。

【例5·單選題】國(guó)債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日（R為到期日）（）。

A.13：OO

B.14：00

C.15：00

D.16：00

第10頁 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)

證券交易

[答疑編號(hào)5245090150]

『正確答案』B

『答案解析』國(guó)債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日（R為到期日）的14：00。

【例6·單選題】對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在（）日可用。

A.R

B.R+1

C.R+2

D.R+3 [答疑編號(hào)5245090151]

『正確答案』C

『答案解析』對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在R+2日可用。

【例7·多選題】中國(guó)結(jié)算公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立（）用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

A.資金集中交收賬戶

B.證券集中交收賬戶

C.交收擔(dān)保品證券賬戶

D.專用待清償證券賬戶

[答疑編號(hào)5245090152]

『正確答案』AB

『答案解析』CD分別用于核算和存放結(jié)算參與人提交或中國(guó)結(jié)算公司上海分公司暫扣的交收擔(dān)保品、交收透支后的待處分證券。

【例8·判斷題】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日和到期交收日。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

[答疑編號(hào)5245090153]

『正確答案』B

『答案解析』全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

【例9·判斷題】證券交易所質(zhì)押式回購交易中，欠庫是指證券賬戶質(zhì)押券折成的標(biāo)準(zhǔn)券少于其融資金額的情況。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

[答疑編號(hào)5245090154]

『正確答案』A

『答案解析』證券交易所質(zhì)押式回購交易中，欠庫是指證券賬戶質(zhì)押券折成的標(biāo)準(zhǔn)券少于其融資金額的情況。

【例10·判斷題】發(fā)生質(zhì)押券欠庫并且在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)沒有補(bǔ)足的情況，應(yīng)當(dāng)收取違約金。違約金的計(jì)算公式為：違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

[答疑編號(hào)5245090155] 『正確答案』A

『答案解析』違約金的計(jì)算公式為：違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例。

第11頁

第三篇：風(fēng)險(xiǎn)提示書

風(fēng)險(xiǎn)提示書

尊敬的合伙人：

感謝你加入深圳中金紫陽貳號(hào)投資中心（有限合伙），在你簽署《深圳中金紫陽貳號(hào)投資中心（有限合伙）合伙協(xié)議書》（以下簡(jiǎn)稱“合伙協(xié)議”）前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀以下內(nèi)容。深圳中金紫陽貳號(hào)投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“合伙協(xié)議”）將以債券投資 向菏澤紫陽置業(yè)有限公司提供開發(fā)資金并指定用于菏澤山水林溪項(xiàng)目后期開發(fā)工程，期滿由菏澤紫陽置業(yè)有限公司還本付息以獲得收益，深圳中金國(guó)電基金基金管理有限公司作為執(zhí)行事務(wù)合伙人承諾管理基金將恪守職責(zé)，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，但在財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用和處分過程中，仍存在法律政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。您的投資既存在盈利的可能也存在損失的風(fēng)險(xiǎn)。

執(zhí)行事務(wù)合伙人特別提示：由于本合伙企業(yè)的特定目的，存在投資的風(fēng)險(xiǎn)，投資人對(duì)此應(yīng)有充分的理解和認(rèn)識(shí)，并愿意承受此類投資風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)有：

1.法律、政策風(fēng)險(xiǎn)。在管理合伙企業(yè)資產(chǎn)過程中，可能面臨法律法規(guī)政府政策和監(jiān)管部門規(guī)定的變更，并因此導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)損失等風(fēng)險(xiǎn)，可能對(duì)有限合伙人造成損害。

2.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。本合伙企業(yè)以債券方式進(jìn)行投資，所投資公司可能因公司經(jīng)營(yíng)管理不善，以及訴訟仲裁等原因?qū)е吕麧?rùn)下滑，造成有限合伙人獲得利益較低或者不能獲得利益甚至虧損的風(fēng)險(xiǎn)。

3.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。由于政策調(diào)整、利率變動(dòng)、通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)危機(jī)等影響，市場(chǎng)情況可能發(fā)生重大變化，本合伙企業(yè)的投資活動(dòng)可能因此獲得利益較低或不能獲得利益甚至虧損風(fēng)險(xiǎn)。

4.其他風(fēng)險(xiǎn)。由于戰(zhàn)爭(zhēng)、地震、火災(zāi)、海嘯等不可抗力的原因和其他不能預(yù)見的原因，導(dǎo)致合伙企業(yè)目的不能實(shí)現(xiàn)或不能全部實(shí)現(xiàn)而造成的風(fēng)險(xiǎn)。

深圳中金國(guó)電基金管理有限公司作為執(zhí)行事務(wù)合伙人鄭重申明：根據(jù)《合同法》《合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)合伙協(xié)議管理合伙企業(yè)資產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由合伙資產(chǎn)承擔(dān)，即由合伙人交付的出資以及由執(zhí)行事務(wù)合伙人對(duì)該資產(chǎn)運(yùn)用后形成孳息承擔(dān)。執(zhí)行事務(wù)合伙人違反協(xié)議故意或重大過失處理事務(wù)不當(dāng)使合伙人財(cái)產(chǎn)受到損失的，其損失部分由執(zhí)行合伙人負(fù)責(zé)賠償。

在簽署合伙協(xié)議書前，您應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)提示書，謹(jǐn)慎做出是否簽署合伙協(xié)議的決定。你簽署了本提示書則表明您已經(jīng)仔細(xì)閱讀本提示書及合伙協(xié)議等相關(guān)材料，并已了解合伙人運(yùn)用財(cái)產(chǎn)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和可能造成的損失。

合伙人（簽字或蓋章）：

日期：xx年xx 月xx日

第四篇：債券回購簡(jiǎn)介

債券回購簡(jiǎn)介

債券回購分為“以券融資”和“以資融券”兩種方式。我們一般做“以資融券”，就是提供資金獲取利息收益。債券回購按交易期限區(qū)分，目前有1天、2天、3天、7天4個(gè)品種，上證所和深交所又有所不同。債券回購以年利率作為報(bào)價(jià)單位。具體委托時(shí)，在委托價(jià)格欄目中直接填寫資金收益率(去掉百分號(hào))，拆入資金方填買單，拆出資金方填賣單。最小委托單位為100手(1手=10張*面值，即10萬元人民幣)，在成交行情中，交易所即時(shí)顯示回購交易到期購回價(jià)(利率)的競(jìng)價(jià)結(jié)果 回購利率一般在2％上下浮動(dòng)。購回期限遇節(jié)假日順延而利息不變，由于融資方必須有足額的債券作抵押，因此債券回購作為一種安全性高、收益穩(wěn)定的投資品種，已成為一些機(jī)構(gòu)對(duì)資金進(jìn)行流動(dòng)性管理的工具之一。但目前還不允許個(gè)人參與債券回購交易。開通國(guó)債回購交易后可以直接在網(wǎng)上交易系統(tǒng)中完成（賣出操作），目前主流回購品種有1天品種（204001）和7天品種（204007）。深圳：131901、191910

債券回購申報(bào)要求：

（1）申報(bào)單位：手（1手＝1000元標(biāo)準(zhǔn)券）。

（2）計(jì)價(jià)單位：資金到期年收益率（%），報(bào)價(jià)時(shí)省略百分號(hào)（%）。

（3）價(jià)格變動(dòng)單位：0.005或其整數(shù)倍。

（4）每筆申報(bào)限制：最低申報(bào)限額為100手，最高申報(bào)限額為10000手。

（5）申報(bào)價(jià)格按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行

回購費(fèi)用：1天回購為十萬分之一，七天為十萬分之五。

流程：

1、融券方的債券回購交易行為一般稱為“逆回購”。債券質(zhì)押式回購交易逆回購業(yè)務(wù)流程包括：簽署協(xié)議、開通權(quán)限、回購交易申請(qǐng)、要素審查、委托申報(bào)、資料歸檔。

1、簽署協(xié)議：首次辦理債券質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)的客戶本人簽訂《債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議》。

2、開通權(quán)限：營(yíng)業(yè)部根據(jù)與客戶簽署的《債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議》，在柜臺(tái)交易系統(tǒng)中為客戶證券賬戶開通“回購融資”、“回購融券”交易權(quán)限。

3、委托申報(bào)：可以通過網(wǎng)上交易的方式進(jìn)行委托。

說明：深圳交易回購代碼國(guó)債回購（131800、131801）；企業(yè)債券（***1）、頂點(diǎn)系統(tǒng)中上海按手，恒生系統(tǒng)中全部按張；1張為100元面值，1手為1000元。深圳按張，1張為100元面值。

第五篇：民事訴訟風(fēng)險(xiǎn)提示書文檔[范文模版]

民事訴訟風(fēng)險(xiǎn)告知書

為使當(dāng)事人在起訴前、訴訟中和申請(qǐng)執(zhí)行前預(yù)見可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，以謹(jǐn)慎地選擇訴訟手段解決糾紛，并在訴訟中正確行使訴訟權(quán)利，積極、全面、及時(shí)地履行舉證等責(zé)任，以切實(shí)維護(hù)自身合法權(quán)益。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》以及《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》，現(xiàn)將訴訟不當(dāng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)提前告知各方當(dāng)事人：

1、關(guān)于超過訴訟時(shí)效

向人民法院請(qǐng)求保護(hù)民事權(quán)利的訴訟時(shí)效一般為二年，但因身體受到傷害、商品質(zhì)量不合格、保管財(cái)物丟失、毀損等賠償之訴以及請(qǐng)求支付租金等的訴訟時(shí)效為一年。對(duì)訴訟時(shí)效屆滿后當(dāng)事人提起訴訟的案件，當(dāng)事人雖享有起訴權(quán)，但被告如以原告行使訴訟權(quán)利超過訴訟時(shí)效為由進(jìn)行抗辯，而原告確無訴訟時(shí)效中止、中斷法定事由或不符合人民法院可予延長(zhǎng)訴訟時(shí)效之情況的，人民法院將判決原告喪失勝訴權(quán)（俗稱敗訴）。

債權(quán)人向人民法院行使請(qǐng)求權(quán)，債務(wù)人不作時(shí)效抗辯，或者超過訴訟時(shí)效期間，當(dāng)事人自愿履行的不受訴訟時(shí)效限制。

——《中華人民共和國(guó)民法通則》 第135條至第141條

2、關(guān)于訴訟請(qǐng)求不當(dāng)

民事訴訟實(shí)行“不告不理”原則，人民法院根據(jù)當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求來審理案件，如果訴訟請(qǐng)求不完全，會(huì)導(dǎo)致未請(qǐng)求部分得不到審理的法律后果。

如訴訟請(qǐng)求不適當(dāng)，其不適當(dāng)部分將不能得到支持，且須自行負(fù)擔(dān)不當(dāng)請(qǐng)求部分的訴訟費(fèi)。

訴訟請(qǐng)求中所提給付或索賠金額越高，交納的訴訟費(fèi)用也越高。因此，如果對(duì)勝訴沒有把握，事先應(yīng)作好損失訴訟費(fèi)的心理準(zhǔn)備。

——《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第107條、第108條、第110條

3、關(guān)于不按時(shí)交納訴訟費(fèi)

當(dāng)事人起訴或上訴，應(yīng)當(dāng)依法預(yù)交訴訟費(fèi)。當(dāng)事人不按時(shí)交納訴訟費(fèi)用，又不提出減免緩交申訴，或提出減、免、緩交申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)仍不交納訴訟費(fèi)，將承擔(dān)按自動(dòng)撤訴處理的后果。當(dāng)事人申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)、證據(jù)保全以及責(zé)令停止侵權(quán)，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，并依法交納有關(guān)費(fèi)用，否則將承擔(dān)可能產(chǎn)生的不利后果。

—— 《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第92條，《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>若干問題的意見》第143條

4、關(guān)于不按時(shí)參加庭審

當(dāng)事人經(jīng)傳票傳喚無正當(dāng)理由不按時(shí)參加開庭審理活動(dòng)的，原告將承擔(dān)按撤訴處理的后果；被告承擔(dān)缺席判決的后果。

——《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第129條、第130條

5、關(guān)于不能提供充分、有效證據(jù)

訴訟中爭(zhēng)議的事實(shí)都是過去發(fā)生的。訴訟當(dāng)事人自己親身經(jīng)歷了糾紛的全過程，但法官并沒有親眼目睹該事實(shí)。如果當(dāng)事人不能充分提供證據(jù)，法官只能根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》關(guān)于當(dāng)事人在訴訟中應(yīng)承擔(dān)的舉證責(zé)任的規(guī)定及其他證據(jù)規(guī)則規(guī)定，對(duì)案件事實(shí)作出認(rèn)定。

當(dāng)事人對(duì)自己提出的訴訟請(qǐng)求或者反駁對(duì)方的訴訟請(qǐng)求，有責(zé)任提供證據(jù)加以證明，沒有證據(jù)或證據(jù)不足的，負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人將承擔(dān)不利甚至敗訴的后果。

向法院提供證據(jù)一般應(yīng)當(dāng)提供原件或原物；提交外文書證，必須附有具有翻譯資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或人員制作的中文譯本；若證據(jù)系在港澳臺(tái)地區(qū)或國(guó)外形成的，還應(yīng)履行相應(yīng)的公證、認(rèn)證手續(xù)，否則會(huì)導(dǎo)致證據(jù)無效的后果。提供證人證言的，證人須親自出庭作證（證人確有困難不能出庭的五種情形除外），否則人民法院將對(duì)相關(guān)證人證言不予采信。

——《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第2條、第10條、第11條、第12條、第55條、第56條；《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第68條、第242條

6、關(guān)于舉證期限及其法律后果

當(dāng)事人必須在一定的期限內(nèi)向人民法院提供證據(jù)，除因正當(dāng)理由，依據(jù)有關(guān)規(guī)定向人民法院申請(qǐng)延長(zhǎng)舉證期限且經(jīng)人民法院批準(zhǔn)同意延長(zhǎng)舉證期限外，當(dāng)事人在舉證期限內(nèi)不提交證據(jù)的，視為放棄舉證權(quán)利。對(duì)于當(dāng)事人逾期提交的證據(jù)材料，人民法院審理時(shí)不組織質(zhì)證（對(duì)方同意質(zhì)證除外），更不能作為定案證據(jù)。負(fù)有舉證責(zé)任的一方當(dāng)事人，將承擔(dān)所主張的事實(shí)不能被認(rèn)定、甚至承擔(dān)敗訴的后果。

當(dāng)事人增加、變更訴訟請(qǐng)求或提出反訴，應(yīng)在舉證期限屆滿前提出，逾期則不予審理（對(duì)方當(dāng)事人同意的除外）。

當(dāng)事人及其訴訟代理人申請(qǐng)人民法院調(diào)查收集證據(jù)，不得遲于舉證期限屆滿前七日。不按舉證通知書期限提出申請(qǐng)的，將導(dǎo)致該申請(qǐng)不獲法院準(zhǔn)許并承擔(dān)不利甚至敗訴的后果。

《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第19條、第34條

7、關(guān)于申請(qǐng)審計(jì)、評(píng)估、鑒定

對(duì)需要經(jīng)審計(jì)、評(píng)估、鑒定的事項(xiàng)負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人，在人民法院指定的期限內(nèi)無正當(dāng)理由不提出審計(jì)、評(píng)估、鑒定等申請(qǐng)，或者不預(yù)交審計(jì)、評(píng)估、鑒定費(fèi)用，或拒不提供相關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)對(duì)案件事實(shí)承擔(dān)舉證不能的法律后果。

——《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)若干規(guī)定》 第25條

8、關(guān)于申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的期限

當(dāng)事人對(duì)生效裁判文書向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的期限，雙方或一方當(dāng)事人是公民的為一年，雙方是法人或其他組織的為六個(gè)月。超過上述期限申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的，人民法院將不予受理。

——《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第219條

9、關(guān)于無足夠財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行

一些案件之所以無法得以執(zhí)行，往往緣于債權(quán)人在民事行為實(shí)施階段就沒有充分預(yù)見交易風(fēng)險(xiǎn)。有些案件起訴時(shí)被告就已下落不明，或者被執(zhí)行人根本無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行。裁判確定的民事責(zé)任能否得到全面履行，其重要因素在于債務(wù)人有無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行。申請(qǐng)執(zhí)行人有義務(wù)向人民法院提供被執(zhí)行人可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的線索，若不能舉證證實(shí)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)下落以及被執(zhí)行人對(duì)第三人確有到期債權(quán)的，或者被執(zhí)行人確無履行能力或履行能力不足等，將會(huì)導(dǎo)致執(zhí)行不能的后果。

—— 《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第28條

上述提示，旨在提醒當(dāng)事人能正確運(yùn)用訴訟手段，盡是減少不必要的訟累以及經(jīng)濟(jì)損失。

一、案件的管轄

上海市第二中級(jí)人民法院管轄黃浦區(qū)、靜安區(qū)、楊浦區(qū)、虹口區(qū)、閘北區(qū)、普陀區(qū)、寶山區(qū)、嘉定區(qū)、青浦區(qū)、崇明縣十個(gè)區(qū)縣范圍內(nèi)的下列案件：

（一）一審案件：

1、刑訴法規(guī)定由中級(jí)人民法院受理的一審刑事案件；

2、本轄區(qū)內(nèi)有重大影響的民事、經(jīng)濟(jì)、知產(chǎn)、行政案件；

3、訴訟標(biāo)的金額為人民幣500萬元以上-1億元以下的普通民事、經(jīng)濟(jì)案；人民幣100萬元以上到8000萬以下的涉外民事經(jīng)濟(jì)案件；

4、申請(qǐng)承認(rèn)外國(guó)法院作出的發(fā)生法律效力的離婚判決和裁定；

5、對(duì)上海市人民政府所作的行政行為提起的案件以及確認(rèn)發(fā)明專利的案件，海關(guān)處理的案件；

6、審理下級(jí)人民法院依法移送的案件和上級(jí)人民法院指定管轄的案件；

7、因由本院受理的撤銷仲裁裁決的案件。

（二）二審案件： 不服轄區(qū)內(nèi)基層人民法院一審裁判提出上訴、抗訴的案件。三）申訴和申請(qǐng)?jiān)賹彴讣?/p>

1、不服本院作出的已經(jīng)發(fā)生法律效力的民事、經(jīng)濟(jì)、知產(chǎn)裁判，在二年內(nèi)申請(qǐng)?jiān)賹彽陌讣ú环驹盒姓讣挠缮虾Ｊ懈呒?jí)人民法院受理）；

2、不服本院作出的已經(jīng)發(fā)生法律效力的刑事裁判提出申訴的案件；

3、對(duì)轄區(qū)基層法院駁回申訴不服的民事、經(jīng)濟(jì)再申訴案件；

4、人民檢察院按審判監(jiān)督程序提出的抗訴案件。

（四）符合國(guó)家賠償法規(guī)定，應(yīng)由本院受理賠償案件。

（五）執(zhí)行案件：

1、本院一審作出的已經(jīng)發(fā)生法律效力的具有給付內(nèi)容的刑事（涉及財(cái)產(chǎn)部分）、民事、經(jīng)濟(jì)、行政、知產(chǎn)判決，裁定、調(diào)解和決定的申請(qǐng)執(zhí)行案件；

2、涉外或國(guó)外仲裁機(jī)構(gòu)作出的仲裁裁決執(zhí)行案件；

3、申請(qǐng)執(zhí)行金額一般不低于人民幣500萬元或等值外幣的無涉外因素的國(guó)內(nèi)仲裁、賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書執(zhí)行案件；

4、外省、市法院委托執(zhí)行案件。

（六）依法應(yīng)當(dāng)由本院受理的其他案件。

二、民事（經(jīng)濟(jì)、知產(chǎn)）案件的起訴條件和手續(xù)

（一）起訴條件：

1、原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織；

2、有明確的被告；

3、有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由；

4、屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和人民法院管轄。

（二）起訴手續(xù)： 起訴應(yīng)當(dāng)向本院遞交起訴狀、有關(guān)證據(jù)材料，并按照被告人數(shù)提交副本。起訴狀應(yīng)記明下列事項(xiàng)：

1、當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)（、工作單位和住所，法人或者其他組織的名稱、住所和法人代表或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；

2、訴訟請(qǐng)求所根據(jù)的事實(shí)與理由；

3、證據(jù)和證據(jù)來源，證人姓名和住所。

三、審理期限

刑事一審、二審：一個(gè)半月； 民事（經(jīng)濟(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)）一審：六個(gè)月； 民事（經(jīng)濟(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)）二審：三個(gè)月； 行政一審、二審：二個(gè)月。

四、中級(jí)人民法院受理案件收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 備注：

1、行政賠償案件、申訴案件不收受理費(fèi)；

2、法院依職權(quán)采取訴訟保全，不收保全費(fèi)；

3、當(dāng)事人繳納案件受理費(fèi)有困難，可申請(qǐng)緩交、減交、免交。