第一篇：教育基礎(chǔ)知識(shí)真題

《教育公共基礎(chǔ)》

一、單項(xiàng)選擇題(每題1分，共30分)

1、教育的心理起源說認(rèn)為教育起源于兒童對(duì)成年人無意識(shí)的模仿，其代表人物是()。

A.蘇格拉底 B.柏拉圖 C.亞里士多德 D.孟祿

2、我國古代的()是世界上最早的專門論述教育問題的論著。

A.《論語》 B.《中庸》 C.《大學(xué)》 D.《學(xué)記》

3、新課程改革倡導(dǎo)的學(xué)習(xí)方式有()。

① 自主學(xué)習(xí)②討論學(xué)習(xí)③合作學(xué)習(xí)④探究學(xué)習(xí)⑤自由學(xué)習(xí)

A.①③⑤ B.②③④ C.①③④ D.①②③

4、許多人利用早晨和晚上的時(shí)間來學(xué)習(xí)記憶，其效果優(yōu)于白天，這是因?yàn)樵缟虾屯砩纤艿氖?)。

A.前攝抑制 B.倒攝抑制 C.單一抑制 D.雙重抑制

5、如果一個(gè)家長想利用看電視作為強(qiáng)化刺激物獎(jiǎng)勵(lì)兒童認(rèn)真按時(shí)完成作業(yè)的行為，最好的做法是()。

A.只有按時(shí)完成家庭作業(yè)后才能看電視

B.處罰兒童過分喜歡看電視的行為

C.讓兒童看完電視后立即完成作業(yè)

D.規(guī)定每周看電視的具體時(shí)間

6、有人說教師勞動(dòng)是一個(gè)無底洞，沒有明顯的時(shí)空界限，這說明教師勞動(dòng)具有()。

A.主體性和示范性 B.連續(xù)性和廣延性

C.復(fù)雜性和創(chuàng)造性 D.長期性和直接性

7、最初的普及義務(wù)教育立法主要是圍繞初等教育的()幾大主題展開的。

A.強(qiáng)制性、免費(fèi)性、公共性 B.公共性、免費(fèi)性、資源性

C.強(qiáng)制性、提高性、自愿性 D.強(qiáng)制性、免費(fèi)性、提高性

8、由過去經(jīng)驗(yàn)和習(xí)慣的影響而產(chǎn)生的心理活動(dòng)的準(zhǔn)備狀態(tài)是()。

A.內(nèi)化 B.定勢 C.原型 D.變式

9、提出程序教學(xué)思想的教育家是()。

A.布魯納 B.盧布姆 C.斯金納 D.赫爾巴特

10、“授人以魚，一飯之需;教人以漁，終身受用”說明教學(xué)中應(yīng)注意

()。

A.開發(fā)學(xué)生的能力 B.培養(yǎng)學(xué)生良好的思想品德

C.學(xué)生知識(shí)的傳授 D.培養(yǎng)學(xué)生積極的心理品德

11、以守恒觀念的形成為標(biāo)志的認(rèn)知發(fā)展階段是()階段。

A.感知運(yùn)動(dòng) B.前運(yùn)算 C.具體運(yùn)算 D.形式運(yùn)算

12、當(dāng)今教育改革的核心是()。

A.課程改革 B.教育結(jié)構(gòu)改革 C.教學(xué)方法改革 D.教育評(píng)價(jià)制度改革

13、“桃李不言，下自成蹊”體現(xiàn)的德育教育方法是()。

A.陶冶教育法 B.榜樣示范法 C.實(shí)際鍛煉法 D.自我教育法

14、貫徹新課程以人為本的教育理念首先應(yīng)當(dāng)做到()。

A.讓學(xué)生自主選擇課程 B.培養(yǎng)學(xué)生良好的學(xué)習(xí)態(tài)度

C.充分的傳授知識(shí) D.尊重學(xué)生的人格，關(guān)注學(xué)生的個(gè)體差異

15、有位歷史教師在教學(xué)中為使學(xué)生記憶明朝遷都北京的歷史年代，指導(dǎo)學(xué)生將“1421”記為“一事二益”，這種方法采用了()。

A.自由聯(lián)想策略 B.組織策略 C.復(fù)述策略 D.精細(xì)加工策略

16、心理健康教育的對(duì)象是()。

A.心理障礙的學(xué)生 B.有重大心理健康問題的學(xué)生 C.大多數(shù)學(xué)生 D.正常學(xué)生

17、新課程改革整體設(shè)計(jì)九年一貫的義務(wù)教育課程，在小學(xué)階段主要以

()。

A.以分科課程為主 B.以綜合課程為主

C.分科課程與綜合課程相結(jié)合 D.分科為主，綜合為輔

18、班主任的中心任務(wù)是()。

A.協(xié)調(diào)好各任課老師的關(guān)系 B.促進(jìn)班集體全體成員的全面發(fā)展

C.建立和組織良好地班集體 D.搞好家庭與學(xué)校聯(lián)系

19、在教學(xué)過程中，教師給與學(xué)生以足夠的關(guān)注與照顧，學(xué)生因此會(huì)更加注意自己的的學(xué)習(xí)行為，教師的這種期望對(duì)學(xué)生產(chǎn)生潛移默化的影響，這種效應(yīng)稱為()。

A.羅森塔爾效應(yīng) B.馬太效應(yīng) C.刻板效應(yīng) D.暈輪效應(yīng)

20、某寄宿學(xué)校派出車輛接送學(xué)生，途中有學(xué)生上廁所，司機(jī)在路邊?？苛宋宸昼姡辞妩c(diǎn)人數(shù)就將車開走。中學(xué)生李某從廁所出來后發(fā)現(xiàn)汽車已開走，急忙追趕。在追趕過程中摔倒在地，將門牙跌落三顆。李某的傷害應(yīng)該由

()。

A.司機(jī)負(fù)責(zé) B.寄宿學(xué)校負(fù)責(zé)

C.司機(jī)和寄宿學(xué)校共同負(fù)責(zé) D.司機(jī)和李某共同負(fù)責(zé)

21、學(xué)生解題能夠“一題多解”。說明他的()能力

A.發(fā)散思維 B.再現(xiàn)思維 C.求同思維 D.直覺思維

22、“新教材一方面關(guān)注并充分利用學(xué)生的生活經(jīng)驗(yàn)，另一方面也注意及時(shí)恰當(dāng)?shù)胤从晨茖W(xué)技術(shù)新成果”這主要說明新教材()。

①為學(xué)生提供更多的現(xiàn)成結(jié)論 ②強(qiáng)調(diào)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)、技能與方法的統(tǒng)一③調(diào)與現(xiàn)實(shí)生活的緊密聯(lián)系 ④體現(xiàn)了國家基礎(chǔ)教育課程改革的基本思想

A.①③④ B.②④ C.③④ D.①②

23、我國義務(wù)教育應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()。

A.以企事業(yè)辦學(xué)為主 B.以國家辦學(xué)為主

C.以社會(huì)力量辦學(xué)為主 D.以學(xué)校辦學(xué)為主

24、下面兩個(gè)俗語中可看成遷移現(xiàn)象的有()。

①聞一知十 ②舉一反三 ③觸類旁通 ④物以類聚

A.②③④ B.①③④ C.①②③ D.①②③④

25、學(xué)生張明在英語四級(jí)考試中取得高分，他將成功歸功于自己的運(yùn)氣，A.內(nèi)部—穩(wěn)定—可控 B.內(nèi)部—不穩(wěn)定—不可控

C.外部—穩(wěn)定—可控 D.外部—不穩(wěn)定—不可控

26、我國首次以法律形式明確規(guī)定“國家實(shí)行教師資格制度”的法律是

()。

A《教師資格條例》 B《教師資格認(rèn)定的過渡辦法》

C《〈教師資格條例〉實(shí)施辦法》 D《中華人民共和國教師法》

28、教學(xué)評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不帶隨意性，A.科學(xué)性 B.指導(dǎo)性 C.整體性 D.客觀性

29、當(dāng)一個(gè)人的儀表極具魅力時(shí)，他的一些與外表無關(guān)的特征也常被肯定，這種現(xiàn)象被稱為()。

A.暈輪效應(yīng) B.寬大效應(yīng) C.蝴蝶效應(yīng) D.刻板效應(yīng)

30、教師把關(guān)注的焦點(diǎn)投向提高學(xué)生的學(xué)業(yè)成績時(shí)，這個(gè)階段是()。

A.關(guān)注生存 B.關(guān)注情景 C.關(guān)注學(xué)生 D.關(guān)注成長

二、判斷題(每題1分，共20分)

1、教育目的既是教育活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)，也是教育活動(dòng)的歸宿。()

2、《學(xué)記》中提出“道而弗牽、強(qiáng)而弗抑，開而弗達(dá)”體現(xiàn)了教學(xué)中的因材施教。()

3、普及九年義務(wù)教育就是讓每一個(gè)兒童都必須接受九年時(shí)間的教育。()

4、教師具有的使學(xué)生感到尊嚴(yán)而信服的精神感召力量即是教師威信。()

5、最早創(chuàng)立班級(jí)授課制的教育家是捷克教育家夸美紐斯。()

6、品德教育具有多段性，既可以從提高道德認(rèn)識(shí)入手，也可以從激發(fā)道德情感、鍛煉道德行為入手。()

7、素質(zhì)教育是完全不同于全面發(fā)展教育的一種新教育。()

8、隱性課程并不是真正的課程。()

9、桑代克認(rèn)為學(xué)習(xí)的實(shí)質(zhì)在于形成刺激與反應(yīng)之間的聯(lián)結(jié)，其學(xué)習(xí)理論為聯(lián)接說。()

10、根據(jù)耶克斯—多德森定律，如果學(xué)習(xí)任務(wù)難度較大，保持較低的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)效果會(huì)好一些;如果學(xué)習(xí)任務(wù)難度較低，則學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)稍強(qiáng)一些學(xué)習(xí)效果會(huì)更好;一般情況下，保持中等學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)效果會(huì)更好。()

11、“蓬生麻中，不扶自直;白沙在涅，與之俱黑”這句話表明環(huán)境與教育對(duì)人的心理發(fā)展有重要作用。()

12、教師通過協(xié)調(diào)課堂內(nèi)外的各種人際關(guān)系而有效地事先預(yù)定教學(xué)目標(biāo)的過程。()

13、場獨(dú)立型認(rèn)知風(fēng)格的學(xué)生一般喜歡聽別人討論，上課喜歡聽老師講。

()

14、氣質(zhì)類型無所謂好壞，各種氣質(zhì)類型的學(xué)生都有可能成為品學(xué)兼優(yōu)的人才。()

15、學(xué)科課程主張以學(xué)生的興趣、愛好、需要等為主要基礎(chǔ)來編制課程。

()

16、課堂情境結(jié)構(gòu)對(duì)課堂紀(jì)律主要表現(xiàn)在影響對(duì)學(xué)生的控制方面。()

17、教學(xué)的基本組織形勢是班級(jí)授課制。()

18、在教學(xué)過程的基本階段中，引導(dǎo)和組織學(xué)生運(yùn)用知識(shí)是中心環(huán)節(jié)。()

19、皮亞杰首先將“最近發(fā)展區(qū)”這一概念引入兒童心理學(xué)的研究中。()

20、艾賓浩斯遺忘曲線圖顯示，遺忘是有規(guī)律的，其規(guī)律是先快后慢。()

三、簡述題(每題4分，共20分)

1、簡述良好師生關(guān)系的基本特征。

2、簡述全面發(fā)展教育與素質(zhì)教育的關(guān)系。

3、教師如何有效地激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)?

4、簡述教師應(yīng)當(dāng)具備的能力素質(zhì)。

5、簡述心理發(fā)展的基本特征。

第二篇：教師招聘考試幼兒園教育基礎(chǔ)知識(shí)真題

教師招聘考試幼兒園教育基礎(chǔ)知識(shí)真題一

一、單項(xiàng)選擇題(在下列每題四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題意的，將其選出并把它的標(biāo)號(hào)寫在題后的括號(hào)內(nèi)，本大題共20題，每題1分，共20分)

1.新中國成立以來，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)頒發(fā)的第一個(gè)幼兒教育法規(guī)是()A.《城市幼兒園工作條例》 B.《幼兒園教育綱要》 C.《幼兒園工作規(guī)程》 D.《幼兒園管理?xiàng)l例》

2.美國心理學(xué)家格塞爾通過雙生子實(shí)驗(yàn)證明在兒童發(fā)展的整個(gè)過程中，()具有決定性作用。

A.遺傳因素 B.環(huán)境因素 C.教育因素 D.生理成熟因素

3.導(dǎo)致兒童身心發(fā)展出現(xiàn)差異性的物質(zhì)基礎(chǔ)是()A.家庭經(jīng)濟(jì)條件的差異 B.家長教育程度的差異 C.家長教育能力的差異 D.個(gè)體遺傳素質(zhì)的差異

4.世界上第一所以“幼兒園“命名的學(xué)前教育機(jī)構(gòu)是()A.歐文的幼兒園 B.奧伯林的幼兒園 C.福祿貝爾的幼兒園 D.別茨考伊的幼兒園

5.在幼兒的教育過程中，教師與家長的關(guān)系是()A.以教師為主，家長為輔 B.家長與教師作為平等的教育主體 C.以教育能力較強(qiáng)的一方為主 D.在園以教師為主，在家以家長為主 6.隨著年齡的增長，幼兒()A.情境言語的比重逐漸下降 B.邏輯言語的比重逐漸下降 C.對(duì)話言語的比重逐漸下降 D.連貫言語的比重逐漸下降

7.幼兒在認(rèn)識(shí)“方”“萬”和“日”“月”等形近符號(hào)時(shí)出現(xiàn)混淆，這是由()所致。A.觀察的無序性 B.觀察的目的性不夠 C.觀察的跳躍性 D.觀察的細(xì)致性不夠

8.當(dāng)刺激多次重復(fù)出現(xiàn)時(shí)，嬰兒好像已經(jīng)認(rèn)識(shí)了它，表現(xiàn)出和新異刺激不同的反應(yīng)，這是()A.條件反射 B.重學(xué)記憶 C.習(xí)慣化 D.有意記憶

9.直觀行動(dòng)思維的典型方式是()A.認(rèn)知地圖 B.探試搜索 C.嘗試錯(cuò)誤 D.頓悟

10.當(dāng)物體觸及掌心，新生兒立即把它緊緊捏住，這是新生兒的()A.懷抱反射 B.抓握反射 C.覓食反射 D.吸吮反射

11.世界上第一套智力測驗(yàn)量表是()A.嬰幼兒智能發(fā)育量表B.比納—西蒙量表

C.韋克斯勒學(xué)前兒童智力量表D.麥卡錫兒童能力量表 12.我國最早使用“教育”一詞的是()A.孔子 B.孟子 C.墨翟 D.朱熹

13.從實(shí)際工作需要中尋找課題，在實(shí)際工作過程中進(jìn)行研究，由實(shí)際工作者與研究者共同參與，使研究成果為實(shí)際工作者理解、掌握和應(yīng)用，從而達(dá)到解決問題、改變社會(huì)行為目的的研究方法是()A.觀察法 B.實(shí)驗(yàn)法 C.質(zhì)的研究 D.行動(dòng)研究

14.世界上第一個(gè)為母親們開辦“講習(xí)會(huì)”的教育家是()A.洛克B.歐文 C.蒙臺(tái)梭利D.福祿貝爾

15.幼兒對(duì)美的東西總喜歡動(dòng)手摸一摸，看一看，聽一聽，聞一聞。這說明幼兒的審美感知()A.具有豐富的感受性 B.具有行動(dòng)性 C.具有豐富的創(chuàng)造性 D.具有表面性

16.我國幼兒在園的年齡范圍是()A.3～6歲 B.2～6歲 C.4～6歲 D.3～7歲

17.正常行駛的汽車遇到意外故障的時(shí)候，司機(jī)緊急剎車，在這樣的情況下他所產(chǎn)生的特別緊張的情緒體驗(yàn)屬于()A.熱情 B.心境 C.應(yīng)激 D.激情

18.用腋下表給嬰幼兒測體溫，表示發(fā)燒的度數(shù)是()A.35℃ B.36℃ C.37℃ D.38℃

19.第一次提出了學(xué)前社會(huì)教育主張的教育家是()A.亞里士多德 B.柏拉圖 C.昆體良 D.夸美紐斯

20.下列關(guān)于我國學(xué)前教育的性質(zhì)，描述不正確的是()A.啟蒙教育 B.義務(wù)教育 C.基礎(chǔ)教育 D.全面發(fā)展的教育

二、名詞解釋(本大題共6小題，每題3分，共18分)1.開端計(jì)劃 2.質(zhì)的研究 3.身心發(fā)展的階段性 4.發(fā)育 5.社區(qū)學(xué)前教育 6.注意轉(zhuǎn)移

三、簡答題(本大題共4小題，每題6分，共24分)1.現(xiàn)代教育的發(fā)展趨勢有哪些？ 2.性格有哪些特性？

3.蒙臺(tái)梭利將幼兒發(fā)展分為幾個(gè)敏感期？ 4.幼兒想象的特點(diǎn)表現(xiàn)在哪些方面？

四、論述題(本大題共2小題，每題12分，共24分)1.簡述學(xué)前兒童自我評(píng)價(jià)發(fā)展的趨勢和特點(diǎn)。2.簡述幼兒園以游戲?yàn)榛净顒?dòng)的原因。

五、分析應(yīng)用題(本大題共2小題，每題7分，共14分)

在“照相館”活動(dòng)區(qū)里，老師投放了玩具照相機(jī)、相冊、鏡子、裙子等材料，引來了很多小朋友。參與照相的幼兒擺出各種姿勢，對(duì)照相過程樂此不疲，活動(dòng)區(qū)一度出現(xiàn)了較為混亂的場面。為了找出問題的原因，老師便帶領(lǐng)孩子們參觀了幼兒園所在社區(qū)的一家照相館，了解了照相館里的區(qū)域劃分、物品擺放、工作內(nèi)容和工作流程等。回到幼兒園里，老師立即組織幼兒結(jié)合自己的“照相館”進(jìn)行討論，看看自己的照相館和社區(qū)的照相館有哪些不同的地方。經(jīng)過認(rèn)真討論，幼兒發(fā)現(xiàn)應(yīng)該把“照相館”設(shè)置成幾個(gè)功能不同的小區(qū)域，還應(yīng)該增加材料等。

接下來，孩子們紛紛從家里帶來各種材料，把“照相館”分成了四個(gè)小區(qū)域，工作人員也各行其事，活動(dòng)有序而深入地進(jìn)行，沒有了擁擠、爭搶角色的現(xiàn)象。

1.你認(rèn)為幼兒園開展的照相館游戲?qū)儆谑裁从螒蝾愋停坎⒔Y(jié)合材料談?wù)劷處煈?yīng)如何組織幼兒開展游戲活動(dòng)。

2.結(jié)合材料談?wù)勆鐓^(qū)對(duì)幼兒園教育的意義。

參考答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.D【解析】新中國成立以來，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)頒發(fā)的第一個(gè)幼兒教育法規(guī)是《幼兒園管理?xiàng)l例》。

2.D【解析】格塞爾的雙生子實(shí)驗(yàn)證明生理成熟因素在兒童發(fā)展的整個(gè)過程中具有決定性作用。

3.D【解析】個(gè)體遺傳素質(zhì)的差異是引起兒童身心發(fā)展出現(xiàn)差異性的物質(zhì)基礎(chǔ)。4.C【解析】世界上第一所以“幼兒園“命名的學(xué)前教育機(jī)構(gòu)是福祿貝爾于1837年在勃蘭根堡開辦的學(xué)前教育機(jī)構(gòu)，1840年正式命名為“幼兒園”。

5.B【解析】在幼兒的教育過程中，教師與家長都是平等的教育主體。

6.A【解析】隨著年齡的增長，幼兒情境言語的比重不斷下降，連貫言語比重不斷上升，邏輯言語與對(duì)話言語的比重也隨著年齡的增長而上升。

7.D【解析】幼兒的觀察一般是籠統(tǒng)的，看得不細(xì)致是幼兒的特點(diǎn)和突出問題。8.C【解析】習(xí)慣化是對(duì)外源刺激的反應(yīng)強(qiáng)度隨該刺激的重復(fù)出現(xiàn)而減弱以至消失，停歇一定時(shí)間后遇同樣刺激又恢復(fù)反應(yīng)的現(xiàn)象。當(dāng)嬰兒注意一個(gè)對(duì)象時(shí)，他的心率會(huì)放慢且會(huì)將頭轉(zhuǎn)向刺激源，但當(dāng)同一個(gè)刺激持續(xù)呈現(xiàn)的時(shí)候，嬰兒的心率就會(huì)逐漸恢復(fù)到原來的水平，或?qū)㈩^轉(zhuǎn)開。

9.C【解析】直觀行動(dòng)思維是指依靠對(duì)事物的感知和人的動(dòng)作來進(jìn)行的思維。直觀行動(dòng)思維的典型方式是嘗試錯(cuò)誤。

10.B【解析】當(dāng)物體觸及掌心，新生兒立即把它緊緊捏住，這是新生兒的抓握反射，這種反射通常在出生后3～4個(gè)月消失。

11.B【解析】世界上第一套智力測驗(yàn)量表是1905年出版的比納—西蒙量表。12.B【解析】最早使用“教育”一詞的是孟子，《孟子·盡心上》中說：“得天下英才而教育之?！?/p>

13.D【解析】行動(dòng)研究是從實(shí)際工作需要中尋找課題，在實(shí)際工作過程中進(jìn)行研究。14.D【解析】蒙臺(tái)梭利是世界上第一個(gè)為母親開辦“講習(xí)會(huì)”的教育家。

15.B【解析】美本身具有形象性的特點(diǎn)，而幼兒一般通過感知、交往和操作活動(dòng)得到美感。幼兒感知事物時(shí)，總喜歡看一看、聽一聽、聞一聞、摸一摸，甚至抱一抱、親一親，手舞足蹈。幼兒是在“活動(dòng)”中感知美，而不是“靜靜地”品味美。

16.A【解析】我國幼兒的在園年齡范圍是3～6歲。17.C【解析】應(yīng)激是對(duì)突發(fā)事件的一種反應(yīng)。

18.D【解析】兒童體溫(以腋下溫度為準(zhǔn))超過37℃可認(rèn)為發(fā)熱，體溫在37℃～38℃為低熱，38.1℃～39℃為中度發(fā)熱，39.1℃～40.4℃為高熱，40.3℃以上為超高熱。新生兒負(fù)責(zé)大腦體溫調(diào)節(jié)的中樞系統(tǒng)發(fā)育還不成熟，有時(shí)體溫高于37℃，但在37.5℃以下，仍為正常體溫。

19.B【解析】古希臘哲學(xué)家柏拉圖第一次提出了學(xué)前社會(huì)教育的主張。20.B【解析】目前我國還沒有把學(xué)前教育納入到義務(wù)教育的范疇之中。

二、名詞解釋

1.開端計(jì)劃是美國自1965年起按照國會(huì)通過的一項(xiàng)法律開始實(shí)施的，該計(jì)劃以聯(lián)邦政府及州政府為主投入資金，由受過培訓(xùn)的教師對(duì)家庭條件不佳的兒童提供免費(fèi)的學(xué)前教育。

2.質(zhì)的研究是以研究者本人作為研究工具，憑借研究者自身的洞察力在與研究對(duì)象的互動(dòng)中理解和解釋其行為和意義建構(gòu)的研究方法。

3.身心發(fā)展的階段性是指個(gè)體在不同的年齡階段所表現(xiàn)出的身心發(fā)展不同的總體特征及主要矛盾，面臨不同的發(fā)展任務(wù)。

4.發(fā)育是指個(gè)體從出生到成熟所經(jīng)歷的一系列有序的發(fā)展變化過程，主要指兒童生理的發(fā)展，包括腦的發(fā)育、生理發(fā)育等。

5.社區(qū)學(xué)前教育是指在我國以學(xué)前兒童及其家庭為對(duì)象開展的各種形式的優(yōu)生優(yōu)育優(yōu)教活動(dòng)，目的在于盡可能使社區(qū)所有學(xué)前兒童獲得良好的教育與發(fā)展。

6.注意轉(zhuǎn)移是根據(jù)任務(wù)主動(dòng)、及時(shí)地從一個(gè)對(duì)象或活動(dòng)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)對(duì)象或活動(dòng)中去。

三、簡答題

1.(1)全民教育是教育發(fā)展的方向；(2)提倡終身教育；(3)倡導(dǎo)教育的民主化；(4)教育的現(xiàn)代化。2.(1)性格的完整性；(2)性格的復(fù)雜性；(3)性格的穩(wěn)定性；(4)性格的可塑性。3.(1)秩序敏感期；(2)細(xì)節(jié)的敏感期；(3)行走的敏感期；(4)手的敏感期；(5)語言敏感期。

4.(1)主題與時(shí)間不穩(wěn)定，易變換；(2)幼兒想象的夸張性；

(3)缺乏計(jì)劃性和預(yù)定的目的，只滿足于想象過程本身；(4)想象的創(chuàng)造成分還保留在具體形象的水平上，不能在語詞的水平上進(jìn)行創(chuàng)造性想象。

四、論述題

1.整個(gè)幼兒期，兒童對(duì)自己的評(píng)價(jià)能力不高，仍處于學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)和自我評(píng)價(jià)的階段，其自我評(píng)價(jià)表現(xiàn)出以下特點(diǎn)：

(1)從依從性評(píng)價(jià)發(fā)展到對(duì)自己個(gè)別性和多面性的評(píng)價(jià)。幼兒初期對(duì)自己或別人的評(píng)價(jià)往往都是成人簡單的復(fù)述，幼兒晚期開始出現(xiàn)獨(dú)立性評(píng)價(jià)。

(2)從對(duì)自己外部行為的評(píng)價(jià)，逐漸出現(xiàn)對(duì)內(nèi)心品質(zhì)的評(píng)價(jià)。幼兒基本上是對(duì)自己的外部行為進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，而不能深入到對(duì)自己內(nèi)心品質(zhì)進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。

(3)從主觀情緒性的評(píng)價(jià)到初步客觀的評(píng)價(jià)。幼兒的自我評(píng)價(jià)常常不是從具體事實(shí)出發(fā)，而是從情緒出發(fā)，帶有主觀片面性。

2.幼兒園應(yīng)以游戲?yàn)榛净顒?dòng)，主要原因如下：

(1)游戲是幼兒身心發(fā)展的客觀要求(生理、認(rèn)知、社會(huì)性、自我表現(xiàn)發(fā)展的需要)；(2)游戲是幼兒的主體性活動(dòng)(主動(dòng)性活動(dòng)、獨(dú)立性活動(dòng)、創(chuàng)造性活動(dòng))；(3)游戲促進(jìn)幼兒的學(xué)習(xí)與發(fā)展(身體、認(rèn)知、語言、社會(huì)性、情緒情感的發(fā)展)

五、分析應(yīng)用題

幼兒園開展的照相館游戲?qū)儆诮巧螒颉＝處熃M織幼兒開展游戲活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：

(1)尊重幼兒的自主性；

幼兒有自己的興趣和需要，教師應(yīng)尊重幼兒選擇游戲的意愿，讓幼兒自由地、愉快地參加游戲，促進(jìn)其個(gè)性的發(fā)展。

(2)以間接指導(dǎo)為主；

幼兒的游戲是對(duì)幼兒生活的反映，其生活經(jīng)驗(yàn)是幼兒游戲的基礎(chǔ)和源泉。教師要觀察并合理參與幼兒的游戲，以間接指導(dǎo)為主。

(3)按游戲發(fā)展規(guī)律和游戲類型不同而指導(dǎo)。

由于不同的游戲具有不同的特點(diǎn)，所以教師對(duì)游戲的指導(dǎo)還應(yīng)考慮到游戲的種類和特點(diǎn)。

社區(qū)對(duì)幼兒園教育的影響主要有以下幾個(gè)方面：(1)社區(qū)環(huán)境的教育意義

社區(qū)的自然環(huán)境和人文環(huán)境在幼兒的成長，特別是幼兒精神成長中有著特殊的意義。幼兒園教育擴(kuò)展到社區(qū)的大背景下進(jìn)行，充分利用社區(qū)環(huán)境中富有教育意義的自然和人文景觀、革命歷史文物、遺跡等，不僅擴(kuò)大了教育的空間，也使教育內(nèi)容不斷豐富和深化。

(2)社區(qū)資源的教育意義

社區(qū)作為一個(gè)生產(chǎn)功能、生活功能、文化功能兼?zhèn)涞纳鐣?huì)小區(qū)，能為幼兒園教育提供必要的人力、物力、財(cái)力、教育場所等多方面的支持。

(3)社區(qū)文化的教育意義

社區(qū)文化無形地影響著幼兒園的教育，優(yōu)秀的社區(qū)文化更是幼兒園教育的寶貴資源。一般來說，文化和文明程度較高的社區(qū)，幼兒園的園風(fēng)相對(duì)較好，教育質(zhì)量也相對(duì)較高。教師招聘考試幼兒園教育基礎(chǔ)知識(shí)真題二

一、單項(xiàng)選擇題(在下列每題四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題意的，將其選出并把它的標(biāo)號(hào)寫在題后的括號(hào)內(nèi)，本大題共20題，每題1分，共20分)

1.以研究者本人作為研究工具，憑借研究者自身的洞察力在與研究對(duì)象的互動(dòng)中理解和解釋其行為和意義建構(gòu)的研究方法是()A.觀察法 B.實(shí)驗(yàn)法 C.質(zhì)的研究 D.個(gè)案研究

2.下列關(guān)于錯(cuò)覺的說法不正確的是()A.錯(cuò)覺就是對(duì)客觀事物不正確的感覺 B.錯(cuò)覺的產(chǎn)生是由于個(gè)人心理原因 C.錯(cuò)覺不存在個(gè)體差異

D.錯(cuò)覺是可以通過主觀努力來糾正的 3.在同一時(shí)間內(nèi)能清楚地把握對(duì)象的數(shù)量是()A.注意廣度 B.注意分配 C.注意穩(wěn)定性 D.注意轉(zhuǎn)移

4.以概念、判斷和推理為內(nèi)容的記憶是()A.機(jī)械識(shí)記 B.形象記憶 C.意義識(shí)記 D.語詞邏輯記憶

5.對(duì)不具備語言表達(dá)能力的嬰兒的行為進(jìn)行研究時(shí)，常用的方法是()A.實(shí)驗(yàn)法 B.觀察法 C.測驗(yàn)法 D.問卷法

6.下列選項(xiàng)中被稱為感覺運(yùn)動(dòng)游戲的是()A.玩沙和玩水的活動(dòng) B.與視覺、聽覺相關(guān)的活動(dòng) C.與嗅覺相關(guān)的活動(dòng) D.與味覺相關(guān)的活動(dòng)

7.下列幾何圖形對(duì)幼兒來說最容易辨別的是()A.正方形 B.三角形 C.梯形 D.圓形 8.下列選項(xiàng)中不屬于托兒所保教任務(wù)的是()A.培養(yǎng)幼兒的生活習(xí)慣 B.對(duì)幼兒進(jìn)行適宜的藝術(shù)陶冶 C.教幼兒認(rèn)識(shí)簡單的字 D.發(fā)展幼兒的語言能力

9.下列選項(xiàng)中適合對(duì)學(xué)前班幼兒進(jìn)行教育的做法是()A.應(yīng)該開始學(xué)習(xí)漢語拼音

B.每天至少上三節(jié)課以適應(yīng)小學(xué)教學(xué) C.可以用考試對(duì)學(xué)生進(jìn)行評(píng)價(jià) D.與幼兒園大班沒有根本的區(qū)別

10.個(gè)體所有心理活動(dòng)的動(dòng)力特征是指人的()A.性格 B.能力 C.個(gè)性 D.氣質(zhì)

11.下列選項(xiàng)中符合嬰幼兒心率特點(diǎn)的是()A.年齡越小，心率越快 B.年齡越小，心率越慢 C.時(shí)常忽快、忽慢 D.時(shí)常停止

12.嬰兒“認(rèn)生”一般發(fā)生在()A.1～2個(gè)月 B.2～4個(gè)月 C.6～12個(gè)月 D.10～12個(gè)月

13.兒童自我評(píng)價(jià)能力開始發(fā)展的時(shí)期是()A.幼兒期 B.童年期 C.少年期 D.青年期

14.我國農(nóng)村不發(fā)達(dá)地區(qū)為了適應(yīng)所在地區(qū)園舍缺乏、設(shè)備不足、適齡幼兒多的特點(diǎn)而采取的農(nóng)村社區(qū)學(xué)前教育形式是()A.二部制幼兒園 B.完全幼兒園 C.學(xué)前班 D.巡回輔導(dǎo)班

15.直接作用于感官的客觀事物的個(gè)別屬性在人腦中的反映是()A.感覺 B.知覺 C.刺激 D.表象 16.下列最有利于培養(yǎng)兒童良好行為習(xí)慣的方法是()A.角色扮演法 B.行為操練法 C.發(fā)泄法 D.表揚(yáng)鼓勵(lì)法

17.實(shí)現(xiàn)游戲化方法的重要途徑之一是游戲活動(dòng)的()A.自主化 B.社會(huì)化 C.虛構(gòu)化 D.教育化

18.提出“白板說”的思想家是()A.華生 B.洛克 C.盧梭 D.格塞爾

19.嬰兒獲得母語基本語法的關(guān)鍵期是()A.0～1歲 B.1～1.5歲 C.1.5～2歲 D.1.5～2.5歲

20.個(gè)體身心發(fā)展的不均衡性要求()A.教育教學(xué)工作要抓關(guān)鍵期 B.教育工作要循序漸進(jìn)

C.教育工作要因材施教、有的放矢 D.教育工作要根據(jù)不同年齡分階段進(jìn)行

二、名詞解釋(本大題共6小題，每題3分，共18分)1.性格 2.幼兒園課程 3.手眼協(xié)調(diào) 4.敏感期 5.想象

6.兒童發(fā)展的危機(jī)期

三、簡答題(本大題共4小題，每題6分，共24分)1.皮亞杰提出兒童心理發(fā)展有哪四個(gè)基本要素？

2.如何辨別把握兒童心理年齡特征的一般性與個(gè)別性的關(guān)系？ 3.學(xué)前兒童興趣的發(fā)展有哪些特點(diǎn)？

4.陳鶴琴的“五指活動(dòng)”包含了哪些教育內(nèi)容？

四、論述題(本大題共2小題，每題12分，共24分)1.簡述學(xué)前教育各層次目標(biāo)制定的基本策略。2.簡述幼兒園活動(dòng)的類型。

五、分析應(yīng)用題(共14分)新學(xué)期開始了，鵬鵬和明明高高興興地走進(jìn)了幼兒園。鵬鵬出身于農(nóng)民家庭，而明明的父母都是高級(jí)知識(shí)分子。有人說，明明將來肯定比鵬鵬有出息。

請結(jié)合案例，分析影響學(xué)前兒童心理發(fā)展的因素。

參考答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.C【解析】以上是質(zhì)的研究的定義。

2.C【解析】由于兒童發(fā)展水平不一樣，錯(cuò)覺也存在個(gè)體差異性。3.A【解析】注意廣度是指在同一時(shí)間內(nèi)能清楚地把握對(duì)象的數(shù)量。

4.D【解析】語詞邏輯記憶也稱邏輯記憶或詞的抽象記憶，是以語詞所概括的邏輯思維結(jié)果為內(nèi)容的記憶，即以概念、判斷和推理為內(nèi)容的記憶。

5.B【解析】觀察法是對(duì)不具備語言表達(dá)能力的嬰兒的行為進(jìn)行研究時(shí)常用的方法。6.A【解析】玩沙和玩水既可以鍛煉幼兒的感知覺能力，又能豐富幼兒的想象力和創(chuàng)造力，屬于感覺運(yùn)動(dòng)游戲。

7.D【解析】對(duì)幼兒來說，對(duì)不同的幾何圖形辨別的難度有所不同，由易到難的順序是：圓形、正方形、半圓形、長方形、三角形、八邊形、五邊形、梯形、菱形。

8.C【解析】教幼兒認(rèn)識(shí)簡單的字不是托兒所的保教任務(wù)。9.B【解析】學(xué)前教育應(yīng)注意與小學(xué)的銜接。10.D【解析】氣質(zhì)是個(gè)體所有心理活動(dòng)的動(dòng)力特征。

11.A【解析】學(xué)前兒童新陳代謝旺盛，心臟發(fā)育不完全，心肌收縮能力較弱，主動(dòng)脈口徑相比肺動(dòng)脈小，故每搏輸出量比成人少，因而只有增加搏動(dòng)頻率才能適應(yīng)機(jī)體組織的需要。因此，年齡越小，每分鐘心率、脈搏次數(shù)越多。

12.C【解析】嬰兒“認(rèn)生”一般發(fā)生在6～12個(gè)月。

13.A【解析】自我評(píng)價(jià)是自我意識(shí)的核心，自我評(píng)價(jià)能力的發(fā)展是自我意識(shí)發(fā)展的重要標(biāo)志。幼兒階段是兒童自我評(píng)價(jià)能力開始發(fā)展的時(shí)期。

14.C【解析】農(nóng)村在沒有幼兒園的地方可建立學(xué)前班，目前，學(xué)前班是我國農(nóng)村學(xué)前教育的主要形式。

15.A【解析】感覺是對(duì)直接作用于感官的客觀事物個(gè)別屬性的反映。16.B【解析】行為操練法最有利于兒童親身體驗(yàn)，內(nèi)化行為規(guī)則。

17.D【解析】教師將教育內(nèi)容融入游戲中，才能真正貫徹游戲化的教學(xué)方法。18.B【解析】17世紀(jì)英國唯物主義哲學(xué)家洛克繼承和發(fā)展了亞里士多德的蠟塊說，認(rèn)為人出生時(shí)心靈像白紙或白板一樣，人的一切觀念和知識(shí)都是外界事物在白紙或白板上留下的痕跡，最終都源于經(jīng)驗(yàn)。

19.D【解析】嬰兒最初的語音發(fā)展規(guī)律具有普遍性，1.5～2.5歲是嬰兒獲得母語基本語法的關(guān)鍵期。

20.A【解析】發(fā)展的關(guān)鍵期概念是心理學(xué)家根據(jù)人身心發(fā)展的不均衡性提出來的。

二、名詞解釋

1.性格是人對(duì)現(xiàn)實(shí)的態(tài)度和行為方式中比較穩(wěn)定的心理特征的總和。

2.幼兒園課程是指實(shí)現(xiàn)幼兒園教育目的的手段，幫助幼兒獲得有益的學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，以促進(jìn)其身心全面和諧發(fā)展的各種活動(dòng)的總和，包括幼兒園進(jìn)行的一切活動(dòng)。3.手眼協(xié)調(diào)指眼睛的視線和手的動(dòng)作能夠配合，手的動(dòng)作和眼球的運(yùn)動(dòng)協(xié)調(diào)一致，即能抓住看到的東西。

4.敏感期是指兒童學(xué)習(xí)某種知識(shí)，形成某種能力和行為比較容易，心理某個(gè)方面發(fā)展最為迅速的時(shí)期。

5.想象是人腦對(duì)已有表象進(jìn)行加工改造而創(chuàng)造新形象的過程。

6.兒童發(fā)展的危機(jī)期是指在發(fā)展的某些年齡階段，兒童心理常常發(fā)生紊亂，表現(xiàn)出各種否定和抗拒行為的現(xiàn)象。

三、簡答題 1.(1)成熟；

(2)練習(xí)和習(xí)得的經(jīng)驗(yàn)；(3)社會(huì)性經(jīng)驗(yàn)；

(4)具有自我調(diào)節(jié)作用的平衡過程。

2.兒童心理年齡特征是在一定社會(huì)和教育條件下，在兒童發(fā)展的各個(gè)不同年齡階段中形成的一般的、典型的、本質(zhì)的心理特征。

(1)年齡階段的時(shí)間有長有短，各個(gè)階段中既有上一階段的特征，又含有下一階段的新質(zhì)，但每一個(gè)階段里總具有占主導(dǎo)地位的本質(zhì)特征。從總的發(fā)展過程來說，這些階段的先后次序和時(shí)距大體上是恒定的。

(2)兒童心理年齡特征是從一定年齡階段中許多個(gè)別兒童的心理特征中概括出來的，因此它只能代表這一年齡階段兒童心理發(fā)展的典型特征和一般趨勢，而不能代表這一年齡階段中每個(gè)兒童所有的心理特征。

3.(1)興趣比較廣泛但不穩(wěn)定；(2)興趣比較膚淺且容易變化；(3)興趣表現(xiàn)出年齡差異和個(gè)別差異。4.(1)兒童的健康活動(dòng)；(2)兒童社會(huì)活動(dòng)；(3)兒童科學(xué)活動(dòng)；(4)兒童藝術(shù)活動(dòng)；(5)兒童文學(xué)活動(dòng)。

四、論述題

1.(1)把目標(biāo)的制定當(dāng)作幼兒園教育過程的起始環(huán)節(jié)，目標(biāo)的確立要先于過程。(2)目標(biāo)的內(nèi)容包括認(rèn)知、情感、技能三個(gè)領(lǐng)域。目標(biāo)的內(nèi)容要全面，要能促進(jìn)幼兒的認(rèn)知、情感態(tài)度和能力的發(fā)展。

(3)目標(biāo)主語要統(tǒng)一，表述要前后一致。目標(biāo)主語最好以幼兒“行為發(fā)展目標(biāo)”提出，這樣有利于教師始終圍繞“如何促進(jìn)幼兒發(fā)展”來選擇適宜的教育策略與手段。

(4)目標(biāo)制定要明確、具體。目標(biāo)制定的越明確、具體，實(shí)施起來就越容易，這樣也更有利于活動(dòng)之后目標(biāo)評(píng)價(jià)的進(jìn)行。

(5)目標(biāo)制定要依據(jù)本班幼兒的實(shí)際情況。只有在研究和把握本班幼兒身心發(fā)展的實(shí)際水平、發(fā)展需要和可能性的基礎(chǔ)上，才能確定幼兒進(jìn)一步發(fā)展的潛力和方向。

(6)目標(biāo)制定要促進(jìn)全體幼兒的發(fā)展。制定目標(biāo)時(shí)要考慮不同幼兒的不同需要和發(fā)展目標(biāo)，盡量滿足幼兒的各種需求。(7)目標(biāo)制定應(yīng)體現(xiàn)幼兒園整合課程的特點(diǎn)。幼兒教師要深入分析具體教學(xué)內(nèi)容的知識(shí)體系，從所教領(lǐng)域出發(fā)，挖掘其促進(jìn)幼兒全面發(fā)展的教育潛質(zhì)。

(8)目標(biāo)制定適宜幼兒的發(fā)展需要。要根據(jù)幼兒的發(fā)展需要制定目標(biāo)，讓孩子有更多以游戲?yàn)榛拘问降膶W(xué)習(xí)活動(dòng)的時(shí)間與空間。

2.(1)生活活動(dòng)。幼兒園的生活活動(dòng)包括進(jìn)餐、飲水、睡眠、關(guān)系、如廁等，所占時(shí)間約為幼兒在園生活時(shí)間的一半。

(2)保育活動(dòng)。保育是指幼教機(jī)構(gòu)中教養(yǎng)人員為促進(jìn)幼兒健康成長而從事的衛(wèi)生保健和安全防護(hù)工作，保育活動(dòng)是促進(jìn)幼兒身心健康發(fā)展的基本途徑。

(3)教育活動(dòng)。幼兒園的教育活動(dòng)應(yīng)是有目的、有計(jì)劃引導(dǎo)幼兒生動(dòng)、活潑、主動(dòng)活動(dòng)的多種形式的教育過程。

(4)一日活動(dòng)。幼兒園的一日活動(dòng)包括接待幼兒入園、早操、教育活動(dòng)、間隙活動(dòng)、自由游戲活動(dòng)、進(jìn)餐、睡眠、午點(diǎn)、離園、晚間活動(dòng)、盥洗等。

(5)游戲活動(dòng)。游戲是幼兒的主要活動(dòng)，幼兒通過游戲?qū)W習(xí)和成長。游戲是一種主動(dòng)、自愿、愉快、假象的社會(huì)性活動(dòng)，是學(xué)前兒童獲得知識(shí)的最有效的手段。

五、分析應(yīng)用題

兒童心理發(fā)展是遺傳和環(huán)境相互作用的結(jié)果。

(1)環(huán)境影響遺傳物質(zhì)因素的變化和生理成熟。生理成熟主要是按照遺傳的程序進(jìn)行，但是環(huán)境對(duì)生理成熟也有相當(dāng)有力的影響。

(2)遺傳素質(zhì)及其后的生理發(fā)展制約著環(huán)境對(duì)幼兒心理的影響。環(huán)境可以對(duì)遺傳因素起一定的影響作用，但是環(huán)境不能從根本上改變遺傳因素及幼兒的生理成熟進(jìn)程。

(3)對(duì)影響幼兒心理發(fā)展的客觀因素應(yīng)作具體、綜合的分析。在幼兒心理發(fā)展的不同方面，遺傳和環(huán)境起作用的情況有所不同，比如，對(duì)雙生子的研究說明，在體格發(fā)育上，遺傳因素的影響大大超過環(huán)境因素；在一些肌肉力量和對(duì)體育運(yùn)動(dòng)的適應(yīng)能力上，環(huán)境因素則常常大于遺傳因素。

第三篇：2009年真題《導(dǎo)游基礎(chǔ)知識(shí)》

09《導(dǎo)游基礎(chǔ)知識(shí)》試題B

2009年全國導(dǎo)游人員資格考試（江西考區(qū)）

《導(dǎo)游基礎(chǔ)知識(shí)》試題（B卷）

（本科目代碼為“2”）

說明：此試卷僅為考試題目，不要直接在此試卷上答題，否則無效。請?jiān)诖痤}卡上，用2B 鉛筆選擇正確答案，按正確方法填涂，并注意A卷試題必須對(duì)應(yīng)A卷答題卡使用；B卷試題

必須對(duì)應(yīng)B卷答題卡使用。

一、單項(xiàng)選擇題（下列共有60道小題，每題中只有一個(gè)答案是正確的，請將正確答案涂在答題卡相應(yīng)字母上。每題1分，共有60分）

1、_____年，北京故宮被聯(lián)合國教科文組織列入《世界遺產(chǎn)名錄》（）A、1985 B、1987 C、1992 D、1995

2、被稱為“星島”的國家是（）

A、印度尼西亞 B、日本 C、新加坡 D、馬來西亞

3、“五大道山”武當(dāng)山、龍虎山、終南山、青城山、嶗山依次分別位于（）

A、湖北、四川、青島、江西、西安 B、湖北、江西、西安、四川、青島 C、四川、湖北、青島、江西、西安 D、青島、江西、西安、四川、湖北

4、我國

09《導(dǎo)游基礎(chǔ)知識(shí)》試題B

A、史記 B、漢書 C、資治通鑒 D、四庫全書

14、______年,英國人托馬斯·庫克創(chuàng)辦了世界上

09《導(dǎo)游基礎(chǔ)知識(shí)》試題B

A、西安事變 B、七七事變 C、皖南事變 D、富田事變

50、明代的景德鎮(zhèn)瓷器有了重大的創(chuàng)新和發(fā)明，尤其_____的發(fā)明是中國陶瓷史上的又一個(gè)里程碑，可謂是“空前杰作”。（）

A、彩瓷 B、粉瓷 C、影青瓷 D、釉里紅

51、流坑古村民居建筑是具有深厚的地方特色的_____民居建筑（）

A、客家 B、贛派 C、徽派 D、少數(shù)民族

52、現(xiàn)滕王閣入閣處，有_____題寫的“落霞與孤鶩齊飛，秋水共長天一色”的巨聯(lián)掛柱（）A、王勃 B、韓愈 C、陳毅 D、毛澤東

53、_____，中國人民革命軍事委員會(huì)發(fā)布命令，規(guī)定以“八一”二字作為中國人民解放軍軍旗和軍徽的主要標(biāo)志（）

A、1927年8月1日B、1933年7月11日 C、1949年6月15日 D、1949年10月1日

54、_____以全國罕見、江西

09《導(dǎo)游基礎(chǔ)知識(shí)》試題B

80、我國下列民族中，居住干欄式住房的有（）

A、黎族 B、白族 C、傣族 D、納西族 E、壯族 81、南昌旅游圈的旅游特色是（）

A、佛道文化 B、綠色家園 C、紅色故土 D、古色風(fēng)情 E、特色魅力 82、現(xiàn)代旅游活動(dòng)基本要素包括（）

A、旅游主體 B、旅游客體 C、旅游動(dòng)機(jī) D、旅游服務(wù) E、旅游設(shè)施 83、青海湖是（）

A、國內(nèi)最大的內(nèi)陸湖泊 B、國內(nèi)最大的咸水湖 C、我國海拔最低的湖 D、我國海拔最高的湖 E、我國重要的鳥類自然保護(hù)區(qū)

84、明代，江西開始形成以_______等“江西古代四大名鎮(zhèn)”為代表的經(jīng)濟(jì)中心（）A、景德鎮(zhèn) B、樟樹 C、吳城 D、曉起 E、河口 85、____三代，江西是全國佛教的中心地區(qū)（）

A、魏 B、隋 C、唐 D、宋 E、明 86、佛教的“五家七宗”里，______的本山均在江西（）

A、楊歧宗

B、黃龍宗

C、溈仰宗

D、曹洞宗

E、法眼宗 87、以下河流匯入鄱陽湖的有（）

A、贛江 B、撫河 C、信江 D、修河 E、饒河 88、下列佛塔中，屬于密檐塔的有（）

A、杭州六和塔 B、河南登封嵩岳寺塔 C、西安小雁塔 D、南京棲霞寺舍利塔 E、應(yīng)縣木塔

89、我國古代宮殿布局“左祖右社”體現(xiàn)了中國禮制思想中______的思想（）A、以示辟邪 B、崇敬祖先 C、提倡孝道 D、祭祀土地神 E、祭祀糧食神 90、基督教傳入中國的時(shí)期是（）

A、唐太宗貞觀年間 B、元代（景教）C、明清 D、鴉片戰(zhàn)爭后 E、民國時(shí)期 91、伊斯蘭教的主要節(jié)日有（）

A、開齋節(jié) B、圣誕節(jié) C、圣紀(jì)節(jié) D、復(fù)活節(jié) E、古爾邦節(jié) 92、以下被譽(yù)為“天下第一泉”的有（）

A、北京玉泉 B、濟(jì)南趵突泉 C、鎮(zhèn)江中泠泉 D、廬山谷簾泉 E、杭州虎跑泉 93、以下屬于花崗巖名山的有（）

A、福建武夷山 B、江西三清山 C、安徽九華山 D、南京棲霞山 E、遼寧千山 94、贛菜代表作有（）

A、九轉(zhuǎn)大腸 B、香質(zhì)肉 C、三杯狗肉 D、五元龍鳳湯 E、下巴劃水 95、京杭大運(yùn)河是世界上最早開鑿的運(yùn)河，它溝通的水系有（）

A、長江水系 B、黃河水系 C、錢塘江水系 D、淮河水系 E、海河水系 96、佛教供奉的對(duì)象中，豎三世佛包括（）

A、阿彌陀佛 B、彌勒佛 C、藥師佛 D、釋迦牟尼佛 E、燃燈佛 97、以下說法正確的是（）

A、坤卦象征天 B、震卦象征地 C、兌卦象征澤 D、離卦象征火 E、坎卦象征水

09《導(dǎo)游基礎(chǔ)知識(shí)》試題B

98、下列少數(shù)民族中，忌吃狗肉的有（）

A、滿族 B、回族 C、朝鮮族 D、苗族 E、土家族

99、史書稱之為的“三王記滕閣”的作品是（）

A、王勃的《滕王閣序》

B、韓愈的《滕王閣賦》 C、王仲舒《滕王閣記》

D、王緒《滕王閣賦》 E、王羲之《滕王閣帖》

100、高嶺——瑤里風(fēng)景名勝區(qū)被譽(yù)為（）

A、綠色天堂 B、植物王國 C、生態(tài)家園 D、名茶之鄉(xiāng) E、瓷都之源 101、對(duì)于龍虎山風(fēng)景名勝區(qū)景觀特點(diǎn)描述正確的是（）

A、源遠(yuǎn)流長道教文化 B、獨(dú)具特色的碧水丹崖 C、歷史悠久的崖墓群

D、神奇多彩的民俗文化 E、豐富多彩的綠色植被

102、被譽(yù)為“浙江三雕”的是（）

A、龍眼木雕 B、東陽木雕 C、樂清黃楊木雕 D、青田石雕 E、蘇州紅木雕 103、云錦的題材包括（）

A、萬壽 B、花卉 C、飛禽 D、裝裱書畫的底紋 E、吉祥如意的“八仙” 104、江西景德鎮(zhèn)瓷器、___________ 并稱“中國工藝美術(shù)三長”。（）A、北京雕漆 B、福州脫胎漆器 C、北京景泰藍(lán) D、湘繡 E、蘇繡 105、廣東的風(fēng)味小吃有（）

A、蝦餃 B、粉腸 C、燒賣 D、煎餅果子 E、賴湯圓 106、川菜的代表菜有（ABC）

A、魚香肉絲 B、回鍋肉 C、宮保雞丁 D、佛跳墻 E、九轉(zhuǎn)大腸 107、佛教闡釋人生宇宙的基本原理是（）

A、諸行無常 B、六道輪回 C、諸法無我 D、十二因緣 E、涅槃寂靜 108、我國人口在五百萬以上的少數(shù)民族有（）

A、壯族 B、回族 C、維吾爾族 D、苗族 E、藏族 109、對(duì)仗的主要形式有（）

A、排律 B、工對(duì) C、寬對(duì) D、借對(duì) E、押韻

110、“天人合一”的古代建筑思想是指_____的和諧統(tǒng)一（）A、人 B、天 C、建筑 D、植物 E、自然環(huán)境 111、四書五經(jīng)中的四書包括（）

A、《大學(xué)》 B、《中庸》 C、《尚書》 D、《論語》 E、《孟子》 112、以下正確的是：黃酒（）

A、是中國最古老的飲料酒 B、是中國特有的蒸餾酒 C、浙江紹興和福建龍巖所產(chǎn)最為出名 D、被稱為液體面包 E、越酒為其中最名貴者 113、對(duì)聯(lián)的非鼎盛時(shí)期在（）

A、先秦 B、魏晉 C、隋唐 D、宋元 E、明清 114、植物的審美價(jià)值是（）

A、形美 B、色美 C、味美 D、聲美 E、風(fēng)韻、精神美 115、以下正確的是：洪州禪（）

09《導(dǎo)游基礎(chǔ)知識(shí)》試題B

A、使禪宗世俗化 B、使禪宗平民化 C、創(chuàng)立者是靈佑及子弟 D、以洪州（今南昌）為傳播中心而得名 E、堅(jiān)持“任心為修”原則 116、殿試成績分三甲，一甲的稱謂有（）

A、狀元 B、解元 C、會(huì)元 D、榜眼 E、探花 117、下列是國家4A級(jí)景區(qū)的有（）

A、滕王閣景區(qū) B、三清山風(fēng)景名勝區(qū) C、南昌八一起義紀(jì)念館 D、贛州通天巖景區(qū) E、廬山風(fēng)景名勝區(qū)

118、下列被列為“江西五大傳統(tǒng)名點(diǎn)”的有（）

A、豐城凍米糖 B、樂平桃酥 C、九江桂花茶餅 D、南昌白糖糕 E、九江桂花酥糖 119、江西被評(píng)為全國歷史文化名城的城市是（）

A、南昌市 B、景德鎮(zhèn)市 C、贛州市 D、井岡山市 E、上饒市 120、我國少數(shù)民族多有自己獨(dú)特的民族節(jié)日，以下表述正確的是（）

A、潑水節(jié)，傣族 B、回婚節(jié)，朝鮮族 C、那達(dá)慕，蒙古族 D、火把節(jié)，壯族 E、火把節(jié)，彝族

121、下列哪些內(nèi)容為伊斯蘭教的六大信仰（）

A、信天使 B、信五功 C、信后世 D、信精神偶像 E、信前定 122、道教中的“三元大帝” 是（）

A、天官 B、地官 C、后土皇地祗 D、水官 E、財(cái)官 123、在下列佛和菩薩中，_____被稱為“西方三圣”（）

A、觀世音菩薩 B、普賢菩薩 C、大勢至菩薩 D、釋迦牟尼佛 E、阿彌陀佛 124、下列哪些時(shí)段為中國佛教發(fā)展的非鼎盛時(shí)期（）

A、西漢 B、宋元 C、北魏 D、隋唐 E、明清 125、關(guān)于明月山風(fēng)景名勝區(qū)描述正確的是（）

A、素有“天然動(dòng)物園”、“植物王國”之美稱 B、是全國各地龍王菩薩的發(fā)祥地 C、黃庭堅(jiān)曾親為之書贈(zèng)“葛仙觀”巨匾 D、是紅色革命圣地 E、有被譽(yù)為“中國的?？怂埂钡臏販?/p>

126、明清時(shí)，被列為貢品的婺源“四大名茶”分別是（）

A、溪頭梨園茶 B、硯山桂花樹底茶 C、大畈靈山茶D、濟(jì)溪上坦源茶 E、遂川狗牯腦茶 127、由熔巖流或泥石流等物質(zhì)阻塞河床形成的湖泊是（）

A、云南滇池 B、廣東肇慶星湖 C、長白山天池 D、五大連池 E、貴州咸寧草海 128、中國三大木版年畫產(chǎn)地在（）

A、天津楊柳青 B、蘇州桃花塢 C、濰坊楊家埠 D、陜西的漢中 E、杭州的紹興 129、關(guān)于我國風(fēng)物特產(chǎn)，下列說法不正確的有（）

A、青花瓷、粉彩瓷、高溫顏色釉瓷和白瓷為景德鎮(zhèn)四大傳統(tǒng)名瓷 B、壽山石中的“田黃石”最為名貴

C、湖筆、徽墨、端硯、宣紙分別產(chǎn)于浙江、安徽、廣東、江蘇 D、南京云錦、蘇州宋錦、廣西壯錦被譽(yù)為當(dāng)代三大名錦 E、宜興有陶都的美譽(yù)

09《導(dǎo)游基礎(chǔ)知識(shí)》試題B

130、全國金柑四大主產(chǎn)區(qū)在（）

A、江西遂川 B、湖南瀏陽 C、山東荷澤 D、廣西融安 E、浙江鎮(zhèn)海 131、王安石“新學(xué)”的主要特點(diǎn)是（）

A、理在氣中

B、通經(jīng)致用

C、講究義理

D、三綱五常

E、提倡漸修 132、烏龍茶是經(jīng)過半發(fā)酵的茶葉，_______是烏龍茶的代表。（）

A、鐵觀音 B、武夷巖茶 C、白毫銀針 D、鳳凰單樅 E、黃山毛尖 133、以下為藏傳佛教的特點(diǎn)是（）

A、咒術(shù)性 B、對(duì)喇嘛的異常尊崇 C、**轉(zhuǎn)世思想 D、宗教與政治結(jié)合 E、十方制 134、中國古代園林的特色是()A、總體布局，依照自然 B、園林建筑，順應(yīng)自然 C、造園藝術(shù)，師法自然 D、宗教與政治結(jié)合 E、強(qiáng)調(diào)“人定勝天” 135、內(nèi)壺畫的主要產(chǎn)地在（）

A、北京 B、上海 C、山東博山 D、河北衡水 E、天津 136、三月三是____等少數(shù)民族的傳統(tǒng)節(jié)日（）

A、黎族 B、白族 C、納西族 D、維吾爾族 E、壯族 137、我國的三大瀑布是（）

A、廬山瀑布 B、黃果樹瀑布 C、吊水樓瀑布 D、壺口瀑布 E、冷水瀑布 138、冬蟲夏草主要產(chǎn)于（）

A、四川 B、云南 C、西藏 D、甘肅 E、青海 139、黃山風(fēng)景中聞名天下的四絕是（）

A、奇松 B、云海 C、溫泉 D、奇石 E、日出 140、中國古典園林的構(gòu)景要素是（）

A、山 B、水 C、植物 D、動(dòng)物 E、建筑 141、“連中三元”是指在 _____考試中均能考取第一名（即解元、會(huì)元、狀元）。（BCD）A、院試 B、殿試 C、會(huì)試 D、鄉(xiāng)試 E、府試 142、我國下列少數(shù)民族中，有尚白習(xí)俗的是（）

A、蒙古族 B、朝鮮族 C、滿族 D、藏族 E、白族 143、中國古代建筑布局講究（）

A、主題（體）突出 B、主次有序 C、整體和諧 D、雕飾豐富 E、與環(huán)境協(xié)調(diào) 144、下列古典文學(xué)作品中，屬于清代著名小說的是（）

A、《西游記》 B、《三國演義》 C、《紅樓夢》 D、《聊齋志異》E、《水滸傳》 145、已被聯(lián)合國列入自然與文化雙重遺產(chǎn)的是（）

A、泰山 B、九華山 C、黃山 D、武夷山 E、廬山 146、北京頤和園屬于（）

A、皇家園林 B、私家園林 C、北方園林 D、江南園林 E、嶺南園林 147、下列茶中，屬于綠茶的有（）

A、君山銀針 B、鐵觀音 C、西湖龍井 D、黃山毛峰 E、青茶 148、下列白酒中屬于濃香型的有（）

09《導(dǎo)游基礎(chǔ)知識(shí)》試題B

A、貴州茅臺(tái) B、桂林三花 C、陜西西鳳酒 D、江蘇洋河大曲 E、四川瀘州老窖特曲 149、在下列帝王陵墓中，其封土形式為方上的有（）

A、秦始皇陵 B、漢茂陵 C、唐乾陵 D、北宋陵 E、明十三陵 150、上栗楊岐山普通寺的鎮(zhèn)寺之寶是（）

A、唐碑 B、唐卡 C、唐塔 D、唐聯(lián) E、唐柏

[參考答案]

一、單項(xiàng)選擇題

1、B

2、C

3、B

4、B

5、C

6、C

7、A

8、A

9、D 1011、D

12、D

13、B

14、B

15、D

16、D

17、D

18、A

19、C 2021、B

22、A

23、A

24、B

25、D

26、C

27、C

28、D

29、A 3031、A

32、B

33、A

34、A

35、C

36、D

37、C

38、A

39、B 4041、B

42、A

43、D

44、B

45、B

46、B

47、A

48、B

49、C 5051、B

52、D

53、C

54、C

55、C

56、B

57、A

58、A

59、B 60

二、多項(xiàng)選擇題

61、BCDE 62、BCDE 63、BC 64、ABDE 65、BCD 66、ABD 67、DE 6869、全選 70、ACD 71、ABCD 72、全選 73、CDE 74、BCDE 75、ACD 7677、ABCE 78、ABD 79、BDE 80、ACE 81、BCDE 82、ABDE 83、ABE 8485、BCD 86、ABCD 87、全選 88、BCD 89、BC 90、ABCD 91、ACE 9293、BCE 94、BCD 95、全選 96、BDE 97、CDE 98、ABDE 99、ACD 100101、ABC 102、BCD 103、ABCE 104、AD 105、AB 106、ABC 107、ACE 108109、BCDE

110、ACE 111、ABDE 112、ACE 113、ABCD 114、全選 115、ABDE 116117、ABCD 118、ACE 119、ABC 120、ABCE 121、ACE 122、ABD 123、ACE 124125、ABD 126、ABCD 127、D 128、ABC 129、ACD 130、ABDE 131、BC 132133、ABCD 134、BC 135、ACD 136、AE 137、BCD 138、ABDE 139、ABCD 140141、BCD 142、ABDE 143、ABCE 144、CD 145、ACD 146、AC 147、CD 148149、ABD 150、ACE、B、A、B、A、A、D、BD、CE、ABCE、ABCD、CDE、ABCD、ADE、ABCE、ABD、全選、DE

第四篇：2010-2011證券基礎(chǔ)知識(shí)真題

證劵基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題及其答案

第一套題 2011年真題

一、單選題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0、5分）

1、按（）分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A、募集方式

B、是否在證券交易所掛牌交易 C、證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D、證券發(fā)行主體的不同

2、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（）。A、證券投資咨詢機(jī)構(gòu) B、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

3、進(jìn)入21世紀(jì)以來，國際證券市場發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是（）。A、證券市場網(wǎng)絡(luò)化 B、交易所重組與公司化 C、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

D、各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長

4、目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的（）。A、信托投資公司 B、主權(quán)財(cái)富基金 C、國家開發(fā)銀行 D、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券市場基礎(chǔ)知識(shí)

5、截至2009年年底，共有（）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，成為中國多層次資本市場建設(shè)的又一重要里程碑。A、25 B、31 C、36 D、42

6、根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請可由（）受理。A、證券交易所 B、中國證監(jiān)會(huì) C、國務(wù)院

D、國家外匯管理局

7、下面關(guān)于我國社?；鸬臄⑹?，不正確的是（）。

A、在我國，社保基金主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金

B、全國社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在二級(jí)市場購買國債和政府機(jī)構(gòu)債券 C、其在銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40% D、社會(huì)保障基金委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過社保基金委托資產(chǎn)總值的20%

8、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（）。A、30% B、20% C、15% D、10%

9、在股票各個(gè)特征中，其最基本的特征是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)性 B、流動(dòng)性 C、永久性 D、收益性

10、下面（）不是記名股票的特點(diǎn)。A、便于掛失，相對(duì)安全 B、認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資 C、股東權(quán)利歸屬于記名股東 D、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

11、（）是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A、債券證券 B、證權(quán)證券 C、物權(quán)證券 D、要式證券

12、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A、潛力股 B、藍(lán)籌股 C、紅籌股 D、績優(yōu)股

13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（）計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。A、必要收益率 B、定期存款利息率 C、無風(fēng)險(xiǎn)利率 D、基準(zhǔn)利率

14、改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過（）。A、5% B、7% C、10% D、15%

15、通常情況下，判斷股票流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析對(duì)象不包括（）。A、市場深度 B、報(bào)價(jià)緊密度

C、股票發(fā)行公司經(jīng)營業(yè)績 D、股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

16、無記名國債屬于（）。A、實(shí)物債券 B、記賬式債券 C、憑證式債券 D、政府機(jī)構(gòu)債券

17、關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是（）。A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B、債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書

C、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

D、債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券與實(shí)際資本緊密關(guān)聯(lián)

18、中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A、3個(gè)月-6個(gè)月 B、3個(gè)月-1年 C、3個(gè)月-3年 D、6個(gè)月-1年

19、保證公司債券屬于（）范疇。

A、抵押債券 B、擔(dān)保債券 C、無擔(dān)保證券 D、金融債券 20、下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的描述，正確的是（）。A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

B、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴(yán)格得多 C、外國債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅 D、歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱

21、當(dāng)出現(xiàn)下列（）情形時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。A、當(dāng)未來市場利率趨于上升時(shí) B、當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí) C、流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn) D、為了滿足對(duì)長期資金的需求

22、下面（）不是記賬式國債的特點(diǎn)。A、可以記名、掛失 B、上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn) C、付息方式較為多樣

D、通過交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本

23、在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A、80% B、70% C、60% D、50%

24、證券投資基金、股票與債券的區(qū)別不包括（）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B、投資主體不同

C、所籌集資金的投向不同 D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同

25、基金按（），可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投資標(biāo)的劃分 B、基金的組織形式不同 C、投資目標(biāo)劃分 D、基金運(yùn)作方式不同

26、（）是一種既可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。A、保本基金 B、QDII基金 C、ETF D、LOF

27、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述正確的是（）。

A、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

B、我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，但須為此召開基金持有人大會(huì)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告 C、我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0、25% D、股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率

28、平衡型基金一般將（）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A、20%-60% B、20%-50% C、25%-50% D、25%-60%

29、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A、25% B、20% C、15% D、10% 30、下面屬于嵌入式衍生工具的是（）。A、可轉(zhuǎn)換公司債券 B、遠(yuǎn)期合同 C、期貨合同 D、互換和期權(quán)

31、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。

A、新技術(shù)革命 B金融自由化 C、利潤驅(qū)動(dòng) D、避險(xiǎn)

32、根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（）以上，其中核心資本至少為總資本的50%。A、5% B、8% C、10% D、15%

33、通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為指的是金融期貨的（）。A、套期保值功能 B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C、投機(jī)功能 D、套利功能

34、下列關(guān)于期權(quán)的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利 B、看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)潔權(quán)

C、在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對(duì)稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對(duì)稱性

D、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同

35、在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，（）是導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品。A、貨幣互換 B、信用違約互換（CDS）C、利率互換 D、可轉(zhuǎn)換債券

36、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括（）。A、存券銀行 B、托管銀行 C、中央存托公司 D、評(píng)級(jí)公司

37、（）不屬于建構(gòu)模塊工具。

A、金融遠(yuǎn)期合約 B、金融互換 C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 D金融期貨

8、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、1億 B、2億 C、3億 D、4億

39、滬深證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票（即S股）實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（），同時(shí)要求該類股票實(shí)行與ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。A、3% B、4% C、5% D、10% 40、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的（）或當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A、±20% B、土30% C、±40% D、±50%

41、下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是（）。A、深證新指數(shù) B、深證A股指數(shù) C、深證100指數(shù) D、深證成分股指數(shù)

42、NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的（）為基礎(chǔ)計(jì)算的。A、優(yōu)先股 B、普通股 C、金融債券 D、公司債券

43、（）是最普通、最基本的股息形式。

A、股票股息 B、財(cái)產(chǎn)股息 C、現(xiàn)金股息 D、負(fù)債股息

44、（）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。A、公募發(fā)行 B、私募發(fā)行 C、直接發(fā)行 D、間接發(fā)行

45、依據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣（）。A5000萬元 B、1億元 C、2億元 D5億元

46、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、O、5% B、1% C、3% D、5%

47、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）。A、責(zé)令停業(yè)整頓 B、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可 C、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管 D、撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

48、（）是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù) B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、融資融券業(yè)務(wù) D、證券自營業(yè)務(wù)

49、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A、500% B、100% C、30% D、5% 50、（）不是證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障。

A、獨(dú)立性 B、知情權(quán) C、必要的工作條件 D、調(diào)查權(quán)

51、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)不正確的是（）。

A、股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件 B、實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

52、證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括（）。A、建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 B、建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 C、建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 D、建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

53、下列選項(xiàng)中，（）不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A、證券公司與客戶是一對(duì)多

B、投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分 C、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定 D、客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)

54、招股說明書的有效期為（），自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。A、12個(gè)月 B、9個(gè)月 C、6個(gè)月 D、3個(gè)月

55、（）的成立標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B、深圳證券登記結(jié)算公司 C、上海證券登記結(jié)算公司 D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

56、根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）罰金。

A、5%以下 B、1%以上5%以下 C、10%以下 D、3%以上10%以下

57、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B、保證證券市場的公平、效率和透明 C、保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者樹立信心 D、防止內(nèi)幕交易

58、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處（）或者單處罰金。A、10萬元以下

B、1萬元以上10萬元以下 C、10萬元以上30萬元以下 D、20萬元以上60萬元以下

59、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的（）內(nèi)編制完成并披露季度報(bào)告。A、1周 B、2周 C、1個(gè)月 D、2個(gè)月

60、關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是（）。

A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 C、客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延 D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

二、多選題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有l(wèi)項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分）

61、2009年年末，中國證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以（）為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。A、創(chuàng)業(yè)板

B、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) C、滬深300殷指期貨 D、融資融券制度

62、證券市場的基本功能包括（）。A、風(fēng)險(xiǎn)控制功能 B、籌資一投資功能 C、定價(jià)功能 D、資本配置功能

63、下面關(guān)于證券市場的敘述正確的是（）。

A、證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場 B、證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系

C、證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一 D、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板）64、證券市場的參與者包括（）。A、證券發(fā)行人 B、證券投資人 C、證券市場中介機(jī)構(gòu) D、自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

65、公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，下面屬于公司證券的有（）。A、股票 B、公司債券 C、商業(yè)票據(jù) D、金融債券

66、關(guān)于無面額股票的闡述正確的是（）。

A、無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票 B、無面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有內(nèi)在價(jià)值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上 C、無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減 D、無面額股票雖然發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活，但不便于股票分割 67、關(guān)于股利政策的闡述正確的是（）。

A、從會(huì)計(jì)角度說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東利益并不受影響 B、分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源 C、送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長，其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無變化

D、在我國，投資者獲上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，目前為20% 68、關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述，正確的是（）。

A、股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，也即股票未來收益的現(xiàn)值

B、股票價(jià)格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定 C、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

D、股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場上交易的價(jià)格，股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響

69、按投資主體的不同性質(zhì)、我國將股票劃分為（）。A、國家股 B、法人股 C、社會(huì)公眾股 D、外資股

70、衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括（）。A、流動(dòng)比率 C、杠桿比率 B、債務(wù)擔(dān)保比率 D、速動(dòng)比率 71、屬于境外上市外資股的是（）。A、H股 B、B股 C、N股 D、S股

72、債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的影響因素主要有（）。A、資金使用方向 B、市場利率變化 C、籌資者的資信 D、債券的籌資對(duì)象

73、在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為（）。

A、違約風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 B、資本利得 C、再投資收益 D、利息收入 74、我國的金融債券主要有（）。A、政策性銀行金融債券 B、信用公司債券 C、證券公司債券 D、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

75、（）屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式。A、股票交割 B、現(xiàn)金交割 C、混合交割 D、債券交割 76、對(duì)債券與股票的比較，正確的是（）。

A、總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 B、債券和股票是虛擬資本，它們本身無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表 C、發(fā)行股票和債券是都是公司追加資本的需要 D、債券是一種有期證券;股票是一種無期證券 77、證券投資基金的特點(diǎn)有（）。

A、集合投資 B、分散風(fēng)險(xiǎn) C、專業(yè)理財(cái) D、穩(wěn)定市場 78、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的描述，正確的是（）。

A、開放式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值 B、絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行 C、開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購或贖回申請

D、開放式基金的贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場供求影響 79、我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有（）。A、在最近一個(gè)末，資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn) B、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

C、經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上

D、最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查 80、目前，我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要有（）。

A、QDII業(yè)務(wù) B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C、企業(yè)年金管理 D、投資咨詢服務(wù) 81、金融遠(yuǎn)期合約主要包括（）。A、遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B、遠(yuǎn)期債券合約 C、遠(yuǎn)期股票合約 D、遠(yuǎn)期外匯合約

82、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述正確的是（）。

A、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的

B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

C、通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利

D、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo) 83、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為（）。

A、認(rèn)購權(quán)證 B、認(rèn)股權(quán)證 C、備兌權(quán)證 D、認(rèn)沽權(quán)證

84、選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要是基于（）原因。A、滬深300指數(shù)市場覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為

B、滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、健康護(hù)理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個(gè)行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)

C、滬深300指數(shù)每日價(jià)格最大波動(dòng)限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào)，能夠有效地提高投資者的操作積極性

D、滬深300指數(shù)的編制吸收了國際市場成熟的指數(shù)編制理念，采用自由流通股本加權(quán)、分級(jí)靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進(jìn)技術(shù)，具有較強(qiáng)的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新 85、2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)是（）。A、發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多、發(fā)起主體增加 B、機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量大幅增加 C、機(jī)構(gòu)投資者范圍增加 D、二級(jí)市場交易尚不活躍

86、下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢價(jià)論述正確的是（）。A、詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段 B、通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率

C、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

D、上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格

87、某投資者買了l500元期限為1年期、年利率為9%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為2%，則該投資者的實(shí)際收益率為（）。

A、11% B、7% C、9% D、2% 88、根據(jù)中小企業(yè)板塊交易規(guī)則，中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。A、2% B、3% C、4% D、5% 89、公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A、公司債券的期限為1年以上

B、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元 C、公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 D、公司在最近1年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載 90、關(guān)于我國股票發(fā)行方式的論述正確的是（）。

A、股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購，所有參與該只股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購、配售的股票配售對(duì)象均不再參與網(wǎng)上申購

B、我國的股票發(fā)行主要采取公開發(fā)行并上市方式，同時(shí)也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票

C、我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份（公募增發(fā)）采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式

D、股票發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時(shí)對(duì)社會(huì)公眾投資者進(jìn)行網(wǎng)上公開發(fā)行

91、當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近1個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）B、最近1個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

C、公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé) D、連續(xù)30個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值 92、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有（）。

A、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶 B、證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令

C、證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 93、證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（）。

A、證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突

B、具備較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

C、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突

D、最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣 94、申請證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A、具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元

B、具有符合《證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形 D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄 95、下面關(guān)于證券公司的說法，正確的是（）。

A、世界各國對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行 B、證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者 C、日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司

D、《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和3億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)

96、下列屬于操縱市場行為的是（）。

A、單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量 B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 C、在自己實(shí)際控制韻賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

97、根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是（）。

A、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的

B、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的

C、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的

D、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的 98、證券投資者保護(hù)基金的來源是（）。

A、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金 B、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0、5%-5%繳納基金 C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入 D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 99、下列選項(xiàng)中，（）不屬于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)。A、股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期 B、持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額 C、公司的實(shí)際控制人和獨(dú)立董事

D、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況 100、上市公司信息披露的主要內(nèi)容有（）。A、招殷說明書 B、上市公告書 C、定期報(bào)告 D、臨時(shí)報(bào)告

三、判斷題（判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。共60題，每題0、5分）

101、證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。（）

102、私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。（）103、單個(gè)投資管理人管理的社保基金資產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的10%。（）

104、我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場。（）

105、我國和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。（）

106、股票和投資基金是證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種。（）

107、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。（）108、發(fā)行股票是股份公司籌措公司借貸資本的重要手段。（）

109、從理論上說，不論是分割還是合并，都會(huì)增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。（）

110、股份公司的資本公積金，主要來源于股票發(fā)行的溢價(jià)收入、接受的贈(zèng)與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。（）

111、現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。（）112、普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購日期與除息除權(quán)日的關(guān)系。（）113、在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部面向社會(huì)公眾公開發(fā)行。（）

114、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，而主要是隨市場上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。（）

115、國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。（）116、以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券，形成了具有中國特色的地方政府債券。（）

117、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（）

118、附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣。（）

119、在我國，個(gè)人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。（）

120、混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人可以選擇延期支付利息。（）

121、憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債（電子式）都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級(jí)別最高的債券，以國家信用作保證，而且免繳利息稅。（）

122、截至2009年年底，我國的證券投資基金中，開放式基金無論是在基金數(shù)量還是凈資產(chǎn)總額上都占絕對(duì)比重。（）123、債券基金的收益會(huì)受市場利率的影響，當(dāng)市場利率上調(diào)時(shí)，其收益也會(huì)隨之上升。（）124、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計(jì)算。（）125、ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。（）

126、保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。目前，我國已有保本基金。（）127、一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。（）

128、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入資本公積。（）

129、指數(shù)基金因始終保持即期的市場平均收益水平，因而收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低，因此通常又被稱為平衡型基金。（）

130、基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。（）

131、金融期貨的交易價(jià)格是在交易過程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具（或金融變量）的未來價(jià)格。（）132、從理論上說，期權(quán)購買者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。（）

133、在實(shí)踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。（）

134、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。（）

135、目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。（）136、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。137、目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證。（）

138、從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將權(quán)證交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。（）

139、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。（）

140、在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的。（）141、首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅比例為10%。（）

142、證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。（）

143、證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于6個(gè)月。（）

144、公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類國有公司組建。（）

145、通常來說，政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最小，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險(xiǎn)，其他債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。（）

146、場外交易市場的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。（）

147、《證券法》還規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。（）

148、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。（）

149、我國鼓勵(lì)最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）150、同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）

151、在證券公司自營業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。（）

152、單獨(dú)或合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事候選人。（）153、我國《證券法》規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

154、所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。（）155、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。（）156、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。（）

157、證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。（）

158、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是依法注冊的具有獨(dú)立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會(huì)非營利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。（）

159、撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。（）

160、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對(duì)象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。（）標(biāo)準(zhǔn)答案： 單選cddbc abadb cbaac adcbd bcabc dacda dbadb dcdcb abcaa cbcdd daccd bcbca 多選 cd bcd abd abcd abcd abc abc bc abcd ad acd b bcd acd abc abd abc abd abc cd bd bd acd bd ad abd acd b b ac abcd ab abcd bcd abcd abc abc ab abcd bc abcd 判斷 對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)

2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案 第二套題

（一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）1.證券的柜臺(tái)自營買賣比較分散，通常（）。A.交易量較大，交易手續(xù)簡單 B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜 C.交易量較小，交易手續(xù)簡單 D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

2.對(duì)于各種（），設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A.開放式基金 B.債券基金 C.封閉式基金 D.股票基金

3.結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其（）。A.結(jié)算支票賬戶 B.儲(chǔ)蓄賬戶 C.證券賬戶 D.結(jié)算備付金賬戶

4.賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（）。A.買入期權(quán) B.賣出期權(quán) C.利率期權(quán) D.外匯期權(quán)

5.證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（）。A.為委托人服務(wù)和公平買賣的原則 B.為受托人服務(wù)的原則 C.擴(kuò)大交易量的原則 D.利益至上的原則

6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A.特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 B.交易所證券賬戶 C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 D.國有企業(yè)證券賬戶

7.我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于（）。A.發(fā)行之后 B.發(fā)行之中 C.發(fā)行之前 D.議價(jià)過程

8.證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。A.種類與價(jià)款 B.數(shù)量與種類 C.數(shù)量與價(jià)款 D.數(shù)量與投資者

9.關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。A.證券公司可接受客戶的委托 B.證券公司不賺差價(jià)

C.證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

10.（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。A.發(fā)行日交收 B.會(huì)計(jì)日交收 C.隨時(shí)交收 D.滾動(dòng)交收

11.證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（）。A.50% B.60% C.80% D.100% 12.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（）為明細(xì)核算單位。A.帳號(hào) B.會(huì)員資格 C.交易席位 D.交易密碼

13.在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對(duì)成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義，則以（）為準(zhǔn)。A.參與者認(rèn)同 B.交易系統(tǒng)成交記錄 C.仲裁機(jī)構(gòu)裁決書 D.成交無效

14.對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結(jié)算參與人收取罰息。A.0.1‰ B.0.5‰ C.1‰ D.1.5‰

15.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（）。A.基本結(jié)算會(huì)員 B.普通結(jié)算會(huì)員 C.一般結(jié)算會(huì)員 D.特殊結(jié)算會(huì)員

16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是（）。A.見券付款 B.券款對(duì)付 C.見款付券 D.遲付券款

17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購日后的（），主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付。A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日

18.對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A.送股登記日前一日 B.送股登記日 C.送股登記日后一日 D.送股登記日后兩日

19.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A.8萬元 B.5萬元 C.3萬元 D.2萬元

20.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（），且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A.1年 B.2年 C.3年

D.5年21.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的（）或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。A.基金管理公司 B.信托公司 C.商業(yè)銀行 D.證券公司

22.深圳證券交易所配股認(rèn)購于R＋1日開始，認(rèn)購期為（）工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。A.5個(gè) B.10個(gè) C.15個(gè) D.30個(gè)

23.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見。其中，（）代表反對(duì)。A.1股 B.2股 C.3股 D.4股

24.在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，但無（）環(huán)節(jié)。A.申購 B.配號(hào)及中簽 C.結(jié)算 D.登記

25.在證券自營業(yè)務(wù)中，證券公司不受禁止的行為有（）。A.用以自己名義開設(shè)的賬戶進(jìn)行交易 B.委托其他證券公司代為買賣證券 C.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù) D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級(jí)帳戶。A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.融資專用資金賬戶 D.信用交易資金交收賬戶

27.《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬元以上（）以下的罰款。A.50萬元 B.60萬元 C.80萬元 D.100萬元 29 30 31 題目沒有下載成功，請諒解！

32.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立（）證券賬戶，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行批準(zhǔn)的除外。A.1個(gè) B.5個(gè) C.10個(gè) D.15個(gè)

33.（）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊或債權(quán)人名冊。A.發(fā)行登記 B.送股登記 C.變更登記 D.退出登記

34.辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由（）完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。A.投資者 B.證券發(fā)行人 C.登記結(jié)算公司 D.原交易參與人

35.按《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出基金時(shí)，余額不足（）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。A.1份 B.10份 C.100份 D.1000份

36.目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采?。ǎ┓绞?。A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.雙邊全額清算 D.多邊全額清算

37.（）是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。A.全價(jià)交易 B.凈價(jià)交易 C.差價(jià)交易 D.市場價(jià)交易

38.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（）。A.當(dāng)日有效 B.約定日有效 C.第二日有效 D.一周有效

39.融券賣出的申報(bào)價(jià)格（）。A.不得低于該證券的最新成交價(jià) B.不得高于該證券的最新成交價(jià) C.不得低于該證券前一交易日收盤價(jià) D.不得高于該證券前一交易日收盤價(jià)

40.深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日（），交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。A.9:15至9:30 B.9:30至11:30 C.9:25至9:30 D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盤價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為（）。

A.16.94元和13.86元 B.16.17元和14.63元 C.16.17元和13.86元 D.16.94元和14.63元 42.證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（）。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

43.上海證券交易所規(guī)定，1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用（）專用交易單元。A.1個(gè) B.2個(gè) C.3個(gè) D.5個(gè)

44.債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A.債券 B.資金 C.信用 D.財(cái)產(chǎn)

45.維持擔(dān)保比例超過規(guī)定時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.150% B.200% C.250% D.300% 46.對(duì)于（）方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。A.以券融資 B.以資融券 C.以券融券 D.以資融資

47.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰

48.在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A.守約方

B.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 C.證券登記結(jié)算公司 D.證券交易所

49.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定，可能受到除（）外的處罰。A.記過 B.罰款

C.單處或者并處警告 D.責(zé)令改正

50.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額（）。

A.不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬張 B.不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2萬張 C.不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張 D.不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬張

51.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。A.1名 B.2名 C.3名 D.4名

52.上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）或其整數(shù)倍。A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.05 53.我國證券交易所證券開盤價(jià)產(chǎn)生的方式一般是（）。A.集合競價(jià)方式 B.做市商撮合方式 C.連續(xù)競價(jià)方式 D.交易所決定

54.連續(xù)競價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高（）買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A.5個(gè) B.6個(gè) C.7個(gè) D.8個(gè)

55.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10% B.15% C.20% D.25% 56.深圳證券交易所質(zhì)押式國債回購共有（）回購品種。A.4個(gè) B.5個(gè) C.9個(gè) D.11個(gè)

57.在我國，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A.A股 B.國債 C.B股 D.封閉式基金

58.我國證券交易所總經(jīng)理由（）任免。A.證券交易所理事長 B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.所在地人民代表大會(huì) D.全國人民代表大會(huì)

59.目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）方式。A.口頭報(bào)價(jià) B.書面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià) D.間接報(bào)價(jià)

60.會(huì)員可向深圳證券交易所申請（）的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到1個(gè)或1個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上。

A.1個(gè)或1個(gè)以上 B.2個(gè)或2個(gè)以上 C.3個(gè)或3個(gè)以上 D.4個(gè)或4個(gè)以上

（二）多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分）1.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特性。A.回購 B.債權(quán) C.期權(quán) D.貼現(xiàn)

2.我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（）。A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格 B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 D.三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 3.投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（）等。A.本人身份證件 B.本人同名證券賬戶卡 C.經(jīng)公證的授權(quán)委托書 D.代理人有效身份證件

4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（）。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額 B.央行票據(jù) C.短期融資券 D.資產(chǎn)支持證券 5.證券結(jié)算包括（）。A.登記 B.清算 C.注冊 D.交收

6.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（）。A.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算 B.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計(jì)算 C.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 D.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算 7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（）。A.委托人 B.證券經(jīng)紀(jì)商 C.證券交易所 D.證券交易的對(duì)象

8.上海市場B股交收實(shí)行（）相結(jié)合的制度。A.總額交收 B.逐項(xiàng)交收 C.凈額交收 D.全額交收

9.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（）權(quán)利。A.按規(guī)定分享投資收益

B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C.承擔(dān)委托投資的損失 D.知情的權(quán)利

10.證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（）。A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 B.不得散布非公開披露的信息

C.不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收 D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

11.目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括（）。A.外國法人、自然人和其他組織

B.我國香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織 C.定居在國外的中國公民

D.符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人 12.證券初始登記包括（）等。A.首次公開發(fā)行登記 B.配股登記 C.增發(fā)登記 D.基金擴(kuò)募登記

13.新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。A.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行 B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C.網(wǎng)上拍賣 D.網(wǎng)上申購

14.在債券質(zhì)押式回購交易中，（）暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的債券，收回資金和利息。A.債券的持有方 B.資金的貸出方 C.融券方 D.融資方

15.關(guān)于上海市場A股等品種的結(jié)算程序，以下說法（）是正確的。

A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司 B.結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單

C.中國結(jié)算上海分公司根據(jù)各會(huì)員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額，在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行T日交易的資金交收

D.如出現(xiàn)資金賬戶透支，會(huì)員可通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸 16.全國銀行間債券市場回購交易參與者有（）。A.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行 B.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu) C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

D.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

17.根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有（）。

A.向證券交易所提交公告申請日（T-1日前）B.權(quán)益登記日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.發(fā)放日（T+8日）

18.關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有（）。

A.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶

B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間 C.投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請，買賣方向只能為“買” D.在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理除外 19.權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（）。A.權(quán)證存續(xù)期滿

B.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán) C.標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格 D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)

20.關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有（）。A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓 B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議

C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）。A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶 B.證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬 C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺(tái)賬進(jìn)行

D.證券公司通過客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息 22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象。A.人民幣普通股 B.證券投資基金 C.權(quán)證 D.國債

23.以下選項(xiàng)符合證券自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是（）。

A.建立健全自營業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄

B.應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動(dòng)的控制 C.由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度 D.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金 24.常見的內(nèi)幕交易包括（）。

A.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券 B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易 D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排

B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控 C.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度 D.具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

26.證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（）。A.從事證券交易時(shí)間 B.從事證券交易地點(diǎn) C.賬戶狀態(tài) D.信譽(yù)狀況

27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A.公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化

B.公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損 C.上市公司收購的有關(guān)方案

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息 28.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

29.根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法（）地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.及時(shí) B.真實(shí) B.準(zhǔn)確 D.完整

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括（）。A.應(yīng)當(dāng)與自營業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場風(fēng)險(xiǎn)

B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開

D.應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作 31.深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受市價(jià)申報(bào)的類型包括（）。A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

32.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉及（）。A.證券回購的券種 B.證券回購的交易時(shí)間

C.以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

33.我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：（）。A.首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）B.增發(fā)上市的股票

C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D.證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形

34.個(gè)人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列（）等材料。A.本人身份證明原件及復(fù)印件

B.本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件

C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》 D.專用于信用交易的銀行卡

35.證券營業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：（）。A.在交易市場買賣證券均必須公開申報(bào)競價(jià)

B.在申報(bào)競價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

C.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易 D.在集合競價(jià)時(shí)間不接受買賣證券的市價(jià)申報(bào)

36.關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：（）。A.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50% B.融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100% C.客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50% D.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100% 37.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：（）。A.最近1個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

B.最近1個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告 C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值

D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

38.我國證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括（）等。A.結(jié)算賬戶的設(shè)立 B.證券的存管和過戶

C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 39.證券市場流動(dòng)性包含兩方面的要求（）。A.成交速度 B.成交價(jià)格 C.波動(dòng)性 D.持續(xù)性

40.證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（）紀(jì)律處分措施。A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

B.在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé) C.暫?；蛘呦拗平灰?/p>

D.取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格

（三）判斷題（每題0.5分，共30分）

1.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。2.證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。

3.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年。4.證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時(shí)獲得收益。

5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。

7.我國現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購的發(fā)行方式。

8.融資融券最長期限不超過12個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形。

9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。

10.現(xiàn)階段我國規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

11.上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱。12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。13.證券投資者是買賣證券的客體。

14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。15.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。

16.人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者開立。

17.登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請查詢開戶資料免收費(fèi)。

18.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。19.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

20.所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。21.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。

22.法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。23.價(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào)。

24.在證券公司自營業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

25.“假回購”業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí)，并沒育真實(shí)的、足額的證券用于抵押的行為。

26.收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。

27.上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。28.單邊報(bào)價(jià)是參與者為表明自身對(duì)資金或者債券的供給或者需求而面向市場做出的公開報(bào)價(jià)。29.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤價(jià)格的300%，并且不低于前收盤價(jià)格的80%。

30.證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。31.清算是交收的基礎(chǔ)和保證。

32.我國B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。

33.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。34.在我國證券交易所市場，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。

35.關(guān)于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

36.在ETF二級(jí)市場交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。

37.自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反《證券法》和《刑法》的有關(guān)規(guī)定，使證券公司受到處罰而導(dǎo)致?lián)p失。38.《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任：單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的。

39.深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。

40.我國的稅制規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。41.中小企業(yè)板上市公司最近半個(gè)會(huì)計(jì)被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

42.標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價(jià)格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×（除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)÷標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)）。

43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。

44.上海證券交易所一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過30分鐘。45.所有的經(jīng)紀(jì)類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。46.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。47.證券公司自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。48.采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。

49.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

50.證券公司對(duì)所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立對(duì)錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機(jī)制。

51.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。

52.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，客戶通過人工電話或傳真委托進(jìn)行的交易，不論成交與否，其委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

53.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，可以用于回購。54.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。

55.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計(jì)等內(nèi)容。

56.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照《證券法》第208條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款”。

57.證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，本身不持有證券，不進(jìn)行證券的買賣，但要決定證券交易的價(jià)格。

58.銀行間債券市場的公開報(bào)價(jià)可分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)兩種。

59.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，可以申請成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會(huì)員。

60.在深圳證券交易所，席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類

2009年證券從業(yè)考試證券交易真題（卷二）答案

（一）單項(xiàng)選擇題

1.C 2.A 3.D 4.B 5.A 6.C 7.C 8.C 9.C 10.D 11.D 12.C 13.B 14.C 15.A 16.C 17.C 18.B 19.B 20.C 21.C 22.A 23.B 24.B 25.A 26.A 27.B 28.D 29.D 30.B 31.B 32.C 33.C 34.D 35.C 36.B 37.A 38.A 39.A 40.C41.B 42.B 43.A.44 A45 D 46 B 47 C 48 A 49 A 50 C 51 A 52 C 53 A 54 A 55 C 56 D57 C 58 B 59 C 60 A

（二）多項(xiàng)選擇題 BC 2 ABC 3 ABCD 4 ABCD 5 BD 6 CD 7 ABCD 8 BC 9 ABD 10 ABD 11 ABCD 12 ABCD 13 AB 14 BC 15 ABC 16 ABCD 17 ABCD 18 BCD 19 AB 20 ABC 21 ABD 22 ABCD 3 ABD 24 ABCD25 ABCD 26 ACD 27 ABCD 28 ACD 29 ABCD 30 BCD 31 ABCD 32 ACD33 ABC 34 ABCD 35 ABC 36 ABCD 37 ABC 38 ABCD 39 AB 40 ABCD

（三）判斷題

1.是 2.是 3 非 4 非5 是 6 非 7 非8 非9 非 10 是 11 是 12 是13 非 14 非 15 非 16 是17 是 18 非 19 非 20 是21 是 22 是 23 非 24 是25 是26 非 27 是 28 是29 非 30 非 31 是 32 非33 非 34 是 35 非 36 非37 非 38 是 39 是 40 是41 非 42 非 43 是 44 非45 是 46是47 是 48 是 49 是 50 是 51.是 52.是 53.非 54.非 55.是 56.非 57.非 58.是 59.是 60.是

第五篇：公共基礎(chǔ)知識(shí)真題演練

公共基礎(chǔ)知識(shí)真題演練第 01 期

1．下列關(guān)于國際組織的表述不正確的是（）。A.蒙古國是上海合作組織的成員國之一 B.國際貨幣基金組織是聯(lián)合國的專門機(jī)構(gòu)

C.博鰲亞洲論壇是第一個(gè)總部設(shè)在中國的國際會(huì)議組織

D.石油輸出國組織通過實(shí)行石油生產(chǎn)配額制維護(hù)石油生產(chǎn)國利益 2．關(guān)于世界非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，下列說法不正確的是（）。

A.由人類以口頭或動(dòng)作方式相傳，具有民族歷史積淀和廣泛、突出代表性的民間文化遺產(chǎn) B.昆曲是現(xiàn)存的最古老的劇種之一，是我國最早被確認(rèn)的非物質(zhì)文化遺產(chǎn) C.蒙古族長調(diào)民歌是蒙古國申報(bào)的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)

D.韓國江陵端午祭和我國的端午節(jié)均為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)

3．人體必需的六類營養(yǎng)素中有三大熱能營養(yǎng)素，在體內(nèi)經(jīng)過氧化可能產(chǎn)生能量，下列不屬于熱能營養(yǎng)素 的是（）。A.碳水化合物 B.維生素 C.脂肪 D.蛋白質(zhì)

4．自古以來，中國人就有飲茶的習(xí)慣，國內(nèi)較早關(guān)于茶葉的研究來自唐代陸羽的《茶經(jīng)》，茶葉按其制

作工藝可以分為不發(fā)酵、半發(fā)酵和完全發(fā)酵茶。以下屬于半發(fā)酵茶的是（）。A.西湖龍井茶 B.廬山云霧茶 C.福建安溪鐵觀音 D.安徽祁門紅茶

5．改革開放以來，我國社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)取得了輝煌成績，這是在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下全國各族人民包

括民主黨派、工商聯(lián)和無黨派人士共同奮斗的結(jié)果。我國民主黨派是（）。[已審 刪除 編輯 移動(dòng) 復(fù)制] A.由知識(shí)分子組成的工人階級(jí)政黨 B.與中國共產(chǎn)黨合作的執(zhí)政黨 C.為社會(huì)主義服務(wù)的參政黨

D.接受中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的統(tǒng)一戰(zhàn)線組織

6．下列（）表述符合公示催告程序的法律規(guī)定。A.公示催告程序只適用于基層人民法院

B.公示催告程序僅適用于各種票據(jù)的公示催告 C.除權(quán)判決應(yīng)當(dāng)宣告查票據(jù)是否無效

D.當(dāng)事人不服法院的除權(quán)判決，可以提起上訴

7．張某因不服稅務(wù)局查封財(cái)產(chǎn)決定向上級(jí)機(jī)關(guān)申請復(fù)議，要求撤銷查封決定，但沒有提出賠償請求。復(fù)

議機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為該查封決定違法，決定予以撤銷。對(duì)于查封決定造成的財(cái)產(chǎn)損失，復(fù)議機(jī)關(guān)正確的做法 是（）。

A.解除查封的同時(shí)決定被申請人賠償相應(yīng)的損失 B.解除查封并告知申請人就賠償問題另行申請復(fù)議 C.解除查封的同時(shí)就損失問題進(jìn)行調(diào)解

D.解除查封的同時(shí)要求申請人增加關(guān)于賠償?shù)膹?fù)議申請