第一篇：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題2014年1

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題2014年(2)

一、單項(xiàng)選擇題

(在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

1、狹義的有價(jià)證券是指______。

A．商品證券

B．貨幣證券

C．資本證券

D．銀行證券

2、證券市場(chǎng)的基本功能不包括______。

A．籌資—投資功能

B．資本定價(jià)功能

C．資本配置功能

D．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

3、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是______。

A．對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣

B．可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

C．可用自有資金買賣政府債券和金融債券

D．只可用自有資金投資證券

4、采用客戶調(diào)查問(wèn)卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)______匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。

A．客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)

B．客戶分級(jí)和證券分級(jí)

C．客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)

D．客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)

5、我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性組織主要包括證券業(yè)協(xié)會(huì)和______。

A．證券公司

B．證券交易所

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．投資俱樂(lè)部

6、______，24名經(jīng)紀(jì)人約定每日在梧桐樹下聚會(huì)，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。該協(xié)議被稱為“梧桐樹協(xié)定”。

A．1790年5月17日

B．1792年5月17日

C．1793年5月17日

D．1817年5月17日

7、電子金融創(chuàng)新的主要功能是______。

A．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交易過(guò)程

B．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交割過(guò)程

C．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融信息的收集、分析、傳播、交流和金融資產(chǎn)等的管理過(guò)程

D．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融風(fēng)險(xiǎn)的分散過(guò)程 8、1918年夏天成立的______是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A．天津市企業(yè)交易所

B．上海證券物品交易所

C．青島物品交易所

D．北平證券交易所

9、自______開始，我國(guó)正式加入WTO，標(biāo)志著我國(guó)的證券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)入了一個(gè)全新的階段。

A．2002年12月11日

B．2001年12月11日

C．2001年6月11日

D．2001年3月11日

10、關(guān)于股票的永久性，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是______。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

11、最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是______。

A．美國(guó)

B．英國(guó)

C．日本

D．德國(guó)

12、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的______。

A．賬面價(jià)值

B．資產(chǎn)價(jià)值

C．實(shí)際價(jià)值

D．清算資金

13、關(guān)于公司的財(cái)務(wù)安全性，下列說(shuō)法中有誤的是______。

A．公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性

B．通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來(lái)刻畫公司財(cái)務(wù)的穩(wěn)健性與安全性

C．反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系

D．財(cái)務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔(dān)保比率、長(zhǎng)期債務(wù)比率、短期財(cái)務(wù)比率等指標(biāo)

14、股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)______，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

A．股權(quán)交易

B．股權(quán)登記日

C．股權(quán)發(fā)行

D．股權(quán)認(rèn)購(gòu)日

15、國(guó)家股、法人股等是按______來(lái)劃分股票的。

A．股票上市地點(diǎn)

B．股票投資主體不同

C．股票上市主要監(jiān)管部門

D．股票是否公開發(fā)行

16、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，在______個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

A．18 B．6

C．24 D．12

17、下列不是債券基本性質(zhì)的為______。

A．債券屬于有價(jià)證券

B．債券是一種虛擬資本

C．債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D．發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

18、關(guān)于債券的特征，下列描述中錯(cuò)誤的是______。

A．安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定，但不可按期收回投資

B．收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬

C．償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

D．流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂葱枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益

19、下列各種債券中，其利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是______。

A．貼現(xiàn)債券

B．附息債券

C．息票累計(jì)債券

D．浮動(dòng)利率債券

20、國(guó)家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱之為______。

A．赤字國(guó)債

B．特別債券

C．國(guó)家建設(shè)債券

D．重點(diǎn)建設(shè)債券

21、保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在五年以上(含五年)，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)屬于______。

A．保險(xiǎn)公司短期融資債

B．保險(xiǎn)公司債

C．保險(xiǎn)公司票據(jù)

D．保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

22、以下不屬于我國(guó)企業(yè)債券在發(fā)展期階段發(fā)行的企業(yè)債券的品種的是______。

A．外幣債券

B．地方企業(yè)債券

C．地方投資公司債券 D．中央企業(yè)債券

23、根據(jù)我國(guó)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的______。

A．20% B．30%

C．40% D．50%

24、在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是______。

A．武士債券

B．揚(yáng)基債券

C．熊貓債券

D．歐洲債券 25、2004年6月1日，我國(guó)______的正式實(shí)施是中國(guó)證券投資基金發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。

A．《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》

B．《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》

C．《證券投資基金管理暫行辦法》

D．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

26、以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的______特點(diǎn)。

A．風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

B．收益共享

C．集合投資

D．分散風(fēng)險(xiǎn)

27、從長(zhǎng)期看，股票型基金的收益一般______債券型基金。

A．等同于

B．等于或低于

C．低于

D．高于

28、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于______人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

A．5000萬(wàn)元

B．1億元

C．2億元

D．3億元

29、證券投資基金托管人是______權(quán)益的代表。

A．基金監(jiān)管人

B．基金管理人

C．基金份額持有人

D．基金發(fā)起人

30、在各種基金中，管理費(fèi)率最低的是______。

A．價(jià)值型股票基金

B．債券基金

C．貨幣市場(chǎng)基金

D．股票基金

31、我國(guó)《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的______。

A．70% B．50%

C．60% D．90%

32、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的______。

A．5% B．10%

C．30% D．50%

33、下列各項(xiàng)中，______不屬于利率金融衍生工具。

A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B．利率期權(quán)

C．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

D．利率互換

34、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是______。

A．新技術(shù)革命

B．金融自由化

C．利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

D．避險(xiǎn)

35、______是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。

A．債券遠(yuǎn)期交易

B．股票遠(yuǎn)期合約交易

C．股指期貨交易

D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易

36、股指期貨交易中未被合約占用的保證金是______。

A．交易保證金

B．初始保證金

C．維持保證金

D．結(jié)算準(zhǔn)備金

37、金融互換交易的主要用途是改變交易者_(dá)_____的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

A．投資

B．籌資

C．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

D．資產(chǎn)或負(fù)債

38、買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱之為______。

A．貨幣期權(quán)

B．互換期權(quán)

C．利率期權(quán)

D．股票期權(quán)

39、可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件一般是______。

A．公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格

B．公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)

C．公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度

D．公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度

40、在ADR交易過(guò)程中，______負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A．存券銀行

B．存券公司

C．托管公司

D．中央存托公司

41、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為______。

A．不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化等

B．境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

C．股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

D．應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化

42、我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司______。

A．代銷

B．包銷

C．承銷

D．自銷

43、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限為______。

A．6個(gè)月以上

B．12個(gè)月以上

C．1個(gè)月以上

D．3個(gè)月以上

44、創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在______個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常，深圳證券交易所對(duì)該上市公司的股票實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。

A．4 B．5

C．3 D．2

45、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定______。

A．暫停其股票上市交易

B．對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示

C．對(duì)其股票交易做特別處理

D．終止其股票上市交易

46、某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)股，9000萬(wàn)股，6000萬(wàn)股，某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9.00元、15.00元、8.00元，設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是______。

A．1938.85 B．1877.86

C．2188.55 D．1908.84

47、世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是______。

A．道·瓊斯股價(jià)指數(shù)

B．恒生指數(shù)

C．日經(jīng)指數(shù)

D．納斯達(dá)克指數(shù)

48、由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于______。

A．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

C．利率風(fēng)險(xiǎn)

D．違約風(fēng)險(xiǎn)

49、從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是______。

A．資本收益

B．收益減少

C．資本損失

D．收益增長(zhǎng)

50、______于2004年1月發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為我國(guó)資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

A．國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．國(guó)務(wù)院

D．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

51、______，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

A．2008年1月

B．2008年7月

C．2009年1月

D．2009年7月

52、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式是證券______方式。

A．自銷

B．助銷

C．包銷

D．代銷

53、證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)屬于證券公司的______。

A．證券承銷業(yè)務(wù)

B．保薦業(yè)務(wù)

C．投資咨詢業(yè)務(wù)

D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

54、證券公司對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的______。

A．操作權(quán)

B．獲利權(quán)

C．知情權(quán)

D．管理權(quán)

55、凈資本是指證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行______后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

A．納稅調(diào)整

B．負(fù)債調(diào)整

C．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

D．資產(chǎn)調(diào)整

56、證券公司的______或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。

A．總資產(chǎn)

B．固定資產(chǎn)

C．負(fù)債

D．凈資本

57、申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有______萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

A．300 B．500

C．100 D．200

58、關(guān)于證券市場(chǎng)禁入，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是______。

A．被采取措施的，其在所在機(jī)構(gòu)的任職職務(wù)自動(dòng)解除

B．當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利

C．在禁入期間，當(dāng)事人不得在上市公司擔(dān)任董事職務(wù)

D．采取措施前，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的理由

59、對(duì)編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的，處以______萬(wàn)元的罰款，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

A．3～30 B．3～20

C．3～10 D．1～10

60、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在______年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

A．2 B．3

C．4 D．5

二、多項(xiàng)選擇題

(在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)61、私募證券的特點(diǎn)有______。

A．審核嚴(yán)格

B．審核寬松

C．定向發(fā)行

D．公開發(fā)行

62、證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為______。

A．一級(jí)市場(chǎng)

B．二級(jí)市場(chǎng)

C．初級(jí)市場(chǎng)

D．次級(jí)市場(chǎng)

63、下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的有______。

A．股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票

B．股票的市場(chǎng)價(jià)格除了與股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等其他多方面因素的綜合影響，因此，股票價(jià)格經(jīng)常處于波動(dòng)之中

C．股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司

D．股票市場(chǎng)是股票發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所

64、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具的有______。

A．在證券交易所掛牌交易的股票

B．在證券交易所掛牌交易的債券

C．證券投資基金

D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

65、可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括______。

A．社會(huì)保險(xiǎn)基金

B．證券投資基金

C．企業(yè)年金

D．社會(huì)公益基金

66、下列屬于社會(huì)公益基金的有______。

A．教育發(fā)展基金

B．養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

C．福利基金

D．文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金

67、在2007年開始的美國(guó)次貸危機(jī)下，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新趨勢(shì)，表現(xiàn)為______。

A．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

B．金融監(jiān)管的改革

C．國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)

D．金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

68、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括______。

A．資產(chǎn)收益權(quán)

B．對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理

C．重大決策權(quán)

D．選擇管理者權(quán)

69、記名股票的特點(diǎn)包括______。

A．股東權(quán)利歸屬于記名股東

B．可以一次或分次繳納出資

C．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

D．便于掛失，相對(duì)安全

70、下列表述中正確的是______。

A．股票的市場(chǎng)價(jià)格由市場(chǎng)交易量決定

B．股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定

C．股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格

D．股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)行價(jià)格

71、行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重，目前我國(guó)常見(jiàn)的分類標(biāo)準(zhǔn)包括______。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《上市公司行業(yè)分類指引》

B．國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《行業(yè)分布標(biāo)準(zhǔn)》

C．國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)發(fā)布的《關(guān)于開展行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》

D．摩根士丹利和標(biāo)準(zhǔn)普爾聯(lián)合發(fā)布的《全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》 72、下列表述中，符合《中華人民共和國(guó)公司法》關(guān)于公司股東權(quán)利的規(guī)定是______。

A．查閱公司章程

B．持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

C．查閱股東名冊(cè)

D．對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理提出質(zhì)疑

73、股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為______。

A．流通股

B．非流通股

C．普通股

D．優(yōu)先股

74、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有______。

A．市場(chǎng)利率的變化

B．籌集資金數(shù)額

C．債券變現(xiàn)能力

D．資金使用方向

75、債券收益的表現(xiàn)形式有______。

A．利息收入

B．資本損益

C．再投資收益

D．分紅

76、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的特點(diǎn)是______。

A．收益安全穩(wěn)定

B．采用實(shí)名制，可以流通轉(zhuǎn)讓

C．由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

D．采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

77、公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有______。

A．有價(jià)證券

B．設(shè)備

C．房契

D．地契

78、我國(guó)的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同______。

A．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

B．擔(dān)保要求不同

C．發(fā)行主體的范圍不同

D．發(fā)行定價(jià)方式不同

79、與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券具有______等特點(diǎn)。

A．存在信用風(fēng)險(xiǎn)

B．存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

C．發(fā)行規(guī)模大

D．資金來(lái)源廣

80、下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中正確的有______。

A．設(shè)有董事會(huì)

B．設(shè)有股東大會(huì)

C．擁有法人資格

D．直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作

81、LOF與ETF不同之處在于LOF______。

A．不一定采用指數(shù)基金模式

B．用現(xiàn)金進(jìn)行申購(gòu)和贖回

C．不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象

D．不是主動(dòng)管理型基金

82、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，屬于申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是______。

A．具有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

B．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

C．凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

D．設(shè)有專門的基金托管部門

83、基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用，它們包括______等。

A．基金交易費(fèi)

B．基金管理費(fèi)

C．基金運(yùn)作費(fèi)

D．基金托管費(fèi)

84、公開披露的基金信息包括______。

A．年度基金報(bào)告

B．基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告

C．基金募集情況

D．基金托管協(xié)議

85、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有______。

A．降低風(fēng)險(xiǎn)

B．避免基金操縱市場(chǎng)

C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

D．增加基金資產(chǎn)的收益水平

86、衍生產(chǎn)品的普及改變了整個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主要表現(xiàn)在______。

A．它們連接起傳統(tǒng)的商品市場(chǎng)與金融市場(chǎng)，并深刻地改變了金融市場(chǎng)與商品市場(chǎng)的截然劃分

B．衍生產(chǎn)品的期限可以從幾天擴(kuò)展至數(shù)十年，已經(jīng)很難將其簡(jiǎn)單地歸入貨幣市場(chǎng)或是資本市場(chǎng)

C．其杠桿交易特征撬動(dòng)了巨大的交易量，它們無(wú)窮的派生能力使所有的現(xiàn)貨交易都相形見(jiàn)絀

D．其強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生產(chǎn)品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品

87、金融衍生工具的基本特征包括______。

A．杠桿性

B．跨期性

C．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

D．聯(lián)動(dòng)性

88、中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由______等共同發(fā)起設(shè)立的中國(guó)首家公司制交易所。

A．上海期貨交易所

B．大連商品交易所

C．北京商品交易所

D．上海證券交易所

89、期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者利用對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易時(shí)______。

A．預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭

B．預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭

C．預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭

D．預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭

90、下列有關(guān)金融期權(quán)的表述中正確的是______。

A．期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

B．期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利

C．期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)

D．當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時(shí)，期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

91、下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有______。

A．目前，權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易

B．擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布，并適時(shí)調(diào)整

C．只有標(biāo)的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證

D．權(quán)證發(fā)行人通過(guò)專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保

92、對(duì)于發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的優(yōu)點(diǎn)主要是______。

A．籌資能力強(qiáng)

B．上市手續(xù)簡(jiǎn)單

C．發(fā)行成本低

D．籌得本幣資金

93、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，主要包括______等。

A．發(fā)起人

B．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)

C．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

D．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

94、下列發(fā)行人盈利能力指標(biāo)符合創(chuàng)業(yè)板要求的是______。

A．發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)

B．發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元

C．發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元

D．發(fā)行人最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于20%

95、股票發(fā)行的定價(jià)方式有______。

A．協(xié)商定價(jià)方式

B．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

C．詢價(jià)方式

D．招標(biāo)定價(jià)方式

96、證券交易所的組織形式大致可以分為______。

A．股份制

B．公司制

C．合伙制

D．會(huì)員制

97、關(guān)于中證全債指數(shù)的描述，以下說(shuō)法中正確的是______。

A．樣本債券的信用級(jí)別為投資級(jí)以上

B．債券的剩余期限為1年以上

C．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

D．指數(shù)的基點(diǎn)為1000點(diǎn)

98、股息的具體形式包括______。

A．現(xiàn)金股息

B．股票股息

C．財(cái)產(chǎn)股息

D．負(fù)債股息

99、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為______3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

A．5億元人民幣

B．1億元人民幣

C．5000萬(wàn)元人民幣

D．3000萬(wàn)元人民幣

100、證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括______。

A．最近6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B．設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平

C．最近1年凈資本不低于12億元人民幣

D．設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，最近2年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平

101、我國(guó)證券公司主要業(yè)務(wù)包括______。

A．擔(dān)保業(yè)務(wù)

B．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．證券投資咨詢業(yè)務(wù)

102、有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述______目標(biāo)提供合理保證。

A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

B．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整

D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

103、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序，損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取______等監(jiān)管措施。

A．責(zé)令停業(yè)整頓

B．撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

C．撤銷

D．指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管 104、2007年3月9目發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，屬于鼓勵(lì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件是______。

A．最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

B．已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

C．有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)

D．內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會(huì)信譽(yù)良好

105、《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和______等機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

A．證券交易所

B．期貨交易所

C．證券公司

D．保險(xiǎn)公司

106、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)滿足的條件有______。

A．公司經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策

B．董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更

C．發(fā)行人股權(quán)清晰

D．發(fā)行人足額繳納注冊(cè)資本，其主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

107、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)有______。

A．保護(hù)投資者

B．穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格

C．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

D．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

108、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于______等形式。

A．購(gòu)買中央銀行債券 B．購(gòu)買國(guó)債

C．銀行存款

D．購(gòu)買股票

109、我國(guó)證券業(yè)的自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)有______。

A．證券交易所

B．證券公司

C．證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．中央金融工委

110、證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途有______。

A．作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)

B．作為國(guó)家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考

C．作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考

D．作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)

三、判斷題

111、虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，而是與真實(shí)資本的重置價(jià)格相等。

112、把主要以國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱為公募證券。113、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的30%。

114、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是以保本微利為目的，實(shí)行自律管理的法人。115、1918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

116、我國(guó)香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，只須通過(guò)內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無(wú)需通過(guò)專業(yè)知識(shí)考試。

117、通常，股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。

118、股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利。

119、優(yōu)先股票的所有權(quán)利都優(yōu)于普通股票，所以稱之為優(yōu)先股票。

120、為了維護(hù)國(guó)家股的權(quán)益，國(guó)家股權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓。

121、在我國(guó)，尚未完成股權(quán)分置改革的上市公司股票代碼前加有“ST”標(biāo)示。

122、實(shí)物債券一般可以記名，可掛失，可上市流通。

123、與貨幣國(guó)債相對(duì)應(yīng)的實(shí)物國(guó)債是指具有實(shí)物票券的債券。

124、《證券公司短期融資券管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布。

125、一般來(lái)說(shuō)，國(guó)際債券分為外國(guó)債券和歐洲債券兩類。

126、在日本發(fā)行的外國(guó)債券的面值貨幣是日元。

127、基金托管人應(yīng)該是不完全獨(dú)立于基金管理機(jī)構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、實(shí)收資本達(dá)到一定規(guī)模、具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)。

128、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定：“基金管理人可以將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資”。

129、基金托管人無(wú)權(quán)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)。

130、證券投資基金最普遍的收益分配方式是分配基金份額。

131、封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期可以超過(guò)封閉式基金的剩余存續(xù)期。

132、在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

133、利用金融期貨進(jìn)行套期保值，就是通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立同向的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的交易行為。

134、可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。

135、無(wú)擔(dān)保的存托憑證只是由一家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行。

136、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。

137、證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。

138、運(yùn)行獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。

139、場(chǎng)外交易市場(chǎng)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所。

140、修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或樣本股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性。

141、我國(guó)主要的基金指數(shù)由中證基金指數(shù)系列、SAC行業(yè)指數(shù)、上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)組成。

142、對(duì)于無(wú)息票債券而言，由于投資期間并無(wú)利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。

143、在美國(guó)，對(duì)證券公司的通俗稱謂是“投資銀行”。

144、任何單位和個(gè)人未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

145、證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進(jìn)行托管，通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

146、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)之一是凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

147、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于人民幣500萬(wàn)元。

148、預(yù)先披露的招股說(shuō)明書申報(bào)稿是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，但不能含有價(jià)格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。

149、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是社會(huì)團(tuán)體法人。

150、參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)律，擾亂考場(chǎng)秩序的，在3年內(nèi)不得參加資格考試。

第二篇：2009年5月證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題

一、單選題

1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于（）

A.瀆職罪

B.操縱證券市場(chǎng)罪

C.金融詐騙罪

D.妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪

2.（）是一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

A.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

B.層次結(jié)構(gòu)

C.價(jià)值結(jié)構(gòu)

D.品種結(jié)構(gòu)

3.在股份有限公司中，簽署公司股票是（）的職權(quán)。

A.董事會(huì) B.股東會(huì) C.董事會(huì) D.董事長(zhǎng)

4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不可以被用于因（）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

A.技術(shù)故障 B.操作失誤 C.不可抗力 D.經(jīng)營(yíng)不善

5.證券發(fā)行人是指（）

A.為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的交易主體

B.為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體

C.為等措資金而發(fā)行國(guó)債的政府機(jī)關(guān)

D.為使已有資金獲得更好的流通而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體

6.《中華人民共和國(guó)證卷法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)重要的原始憑證的保存期不少于（）

A.5 年 B.10 年 C.15 年 D.20 年

7.政府發(fā)行證券的品種僅限于（）

A.銀行票據(jù) B.基金 C.債券 D.股票

8.證券投資人是指（）

A.通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人

B.通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人

C.通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人

D.各類機(jī)構(gòu)法人和自然人

9.貼現(xiàn)發(fā)行方式一般用于以下期限債券的發(fā)行（）。

A.長(zhǎng)期債券 B.中期債券 C.短期優(yōu)券 D.任何期限

10.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)足指（）

A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu) B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)

C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門

D.通過(guò)證券市場(chǎng)籌集資金的公司（企業(yè)）

11.報(bào)據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過(guò)（）

A.33 % B.49 % C.50 % D.25%

12.證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為（）

A.發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)

B.場(chǎng)外幣場(chǎng)與交易所市場(chǎng)

C.主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)

D.二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)

13.（）是指在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中，資金供求雙方運(yùn)用各種金觸工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動(dòng)。

A.直接融資 B.間接觸資 C.資金融通 D.回購(gòu)

14.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）

A.參與優(yōu)先股 B.可累積優(yōu)先股 C.可贖回優(yōu)先股 D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

15.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）

A.參與優(yōu)先股 B.可累積優(yōu)先股 C.可贖回優(yōu)先股 D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

16.某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，該股東最多可以投（）票。

A.1100 B.110 C.11000 D.11

17.規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得還本討息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支付的債券是（）

選項(xiàng)（略）

18.ETF 基金的發(fā)行量取決于（）。

A.墓礎(chǔ)指數(shù) B.投資者的數(shù)量

C.每股造單位凈值的高低

D.發(fā)行所處國(guó)家

19.與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無(wú)關(guān)的是（）

A.公司盈利

B.銀行存款利率

C.各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng)

D.金融市場(chǎng)的波動(dòng)

20.某股票預(yù)期本年的每股收益為3元，根據(jù)分配預(yù)期股息為每股2元，市場(chǎng)利率為10%，則該股票的市場(chǎng)價(jià)格應(yīng)為（）。

A.30 元 B.20 元 C.15 元 D.無(wú)法預(yù)測(cè)

21.在風(fēng)險(xiǎn)性上，相對(duì)來(lái)說(shuō)要大（）要大一些。

A.公司債券 B.政府債券 C.政府保證債券 D.金融債券

22.無(wú)面額股票的價(jià)值與公司資產(chǎn)價(jià)值（）

A.同方向向變化 B.反方向變化 C.相等 D.無(wú)關(guān)

23.影響股票價(jià)格最基本的因素是（）

A.預(yù)期信息 B.分配政策 C.稅收政策 D.股本結(jié)構(gòu)

24.股息率可調(diào)整優(yōu)先股的股息率變化主要由（）決定。

A.公司經(jīng)營(yíng)狀況 B.市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或銀行存款利率變化

C.贖回條件

D.轉(zhuǎn)換條件

25.債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利的是（）

A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

B.附有出售選擇權(quán)條款的債券

C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券

D.附交換條款的債券

26.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利的是（）。

A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券；

B.附有出售選擇權(quán)條款的債券

C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券

D.附交換條款的債券

27.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使（）

A.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升

B.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降

C.看漲期權(quán)價(jià)格下降．看跌期權(quán)價(jià)格上升

D.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降

28.債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司將通股股票的選擇權(quán)的是（）

A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

B.附有出出售選擇權(quán)條款的債券

C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券

D.附交換條款的債券

29.商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券是（）。

A.混合資本債

B.證券公司債

C.商業(yè)銀行次級(jí)債

D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債

30.混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)（）、列于股權(quán)資本（）。

A.之前：之前 B.之前：之后 C.之后：之前 D.之后：之后 31.在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)位的（）。

A.利率 B.價(jià)格 C.存在形式 D.幣種

32.由于國(guó)債的年利率固定，又有國(guó)家信用作為保證。因而國(guó)債基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于（）。

A.成長(zhǎng)型投資者 B.激進(jìn)型投資者 C.穩(wěn)健型投資者 D.收益型投資者

33.貨幣市場(chǎng)基金是（）的一種基金。

A.以商業(yè)票據(jù)、國(guó)庫(kù)券、公司債券為投資對(duì)象

B.以銀行債券為投資對(duì)象

C.以上市股票為投資對(duì)象

D.以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象

34.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（）分類。

A.組織形式 B.投資標(biāo)的 C.規(guī)模大小 D.投資日標(biāo)

35.（）主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券．以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。

A.成長(zhǎng)型基金 B.平衡型墓金 C.收入型基金 D.貨幣型基金

36.（）是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性擬開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。

A.平衡型基金 B.交易所交易的開放是基金

C.貨幣型基金 D.指數(shù)型基金

37.（）是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人。

A.基金份額持有人 B.證券交易所 C.托管人 D.基金管理公司

38.基金資產(chǎn)凈值是指（）

A.基金資產(chǎn)總值除以基金總份額后的價(jià)值

B.基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)后的價(jià)值

C.基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值

D.基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)后的價(jià)值

39.對(duì)看漲期權(quán)而言．若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格．此時(shí)為（）

A.實(shí)位期權(quán) B.虛位期權(quán)

C.平價(jià)期權(quán) D.零價(jià)期權(quán)

40.期權(quán)費(fèi)等于（）。

A.內(nèi)在價(jià)值 B.時(shí)間價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值減時(shí)間價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值加時(shí)間價(jià)值

41.在期權(quán)的到期日，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為（）

A.正值 B.負(fù)值 C.零 D.正值或負(fù)值

42.可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的（）

A.遠(yuǎn)期合約 B.期貨合約

C.看跌期權(quán) D.看漲期權(quán)

43.可轉(zhuǎn)換債券的最主要的金融特征是（）

A.持有人可以將債券轉(zhuǎn)為普通股

B.發(fā)行人有權(quán)贖回

C.雙重選擇權(quán)

D.發(fā)行人有權(quán)修正轉(zhuǎn)換價(jià)格

44.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般（）機(jī)同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券。

A.低于 B.高于 C.等于 D.等于或高于

45.將可轉(zhuǎn)換債券視為一般的債券所具有的價(jià)值稱為（）。

A.理論價(jià)值 B.轉(zhuǎn)換價(jià)值 C.投資價(jià)俏 D.市場(chǎng)價(jià)值

46.某債券面額為1000元，期限為5年期，票面利率為10 %。現(xiàn)以900元的發(fā)行價(jià)向全社會(huì)公開發(fā)行，投資者持有該債券二年后以990元售出．則投資者的單利持有期收益率為（）。

A.14.15 %

B.14.44 %

C.15.45 %

D.12.25 %

47.某投資組合中有債券1000萬(wàn)元，A種股票2000萬(wàn)元，B種股票2000萬(wàn)元，債券的收益率為10%，A 和B種股票的收益率分別為15 %和20 %，則該投資組合的收益率為（）。

A.15 % B.21 C.16 % D.10 %

48.上題中，若A公司在發(fā)放股息后決定以l ：2的比例拆股。拆股消息公布后，公司股票價(jià)格為（）。

A.15 % B.16 % C.17 % D.18 %

49.屬于分期付息債券的是（）

A.附息債券

B.貼現(xiàn)債券

C.零息債券

D.一次還本付息債券

50.買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者擬到的收益率是（）。

A.直接收益率 B.到期收益率 C.持有期收益率 D.贖回收益率

51.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用（）發(fā)行

A.代銷方式 B.全額包銷 C.自銷方式 D.余額包銷

52.發(fā)行人與證券公司在承銷中雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任體現(xiàn)在（）中。

A.公司章程 B.業(yè)務(wù)委托書 C.證券承銷協(xié)議 D.驗(yàn)證筆錄

53.證券公司財(cái)務(wù)管理的目標(biāo)是（）。

A.防范風(fēng)險(xiǎn) B.保持流動(dòng)性

C.每股收益最大化 D.公司價(jià)值最大化

54.證券公司從每年的（）中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損失。

A.營(yíng)業(yè)收入價(jià)理 B.管理費(fèi)用

C.營(yíng)業(yè)利潤(rùn) D.稅后利潤(rùn)

55.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所、律師事務(wù)所，證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和（）等機(jī)構(gòu)。

A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證券沙龍 D.證券公司

56.客戶委托證券公司買賣證券，從開始到結(jié)束，大致經(jīng)過(guò)的流程是（）。

A.辦理股東賬戶一委托一開戶一交割

B.辦理股東賬戶一開戶一委托一交割

C.委托一辦理股東賬戶一開戶一交割

D.辦理股東帳戶一委托一交割一開戶

57.有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)（）負(fù)責(zé)

A.董事會(huì) B.股東會(huì) C.董事長(zhǎng) D.公司全體員工

58.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格不可以（）票面金額。

A.高于 B.低于 C.等于 D.無(wú)關(guān)于

59.（）是提高市場(chǎng)效率的關(guān)鍵。

A.信息公開 B.加強(qiáng)監(jiān)管力度 C.各項(xiàng)制度合法化 D.正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

60.（）是證券法律制度的核心任務(wù)。

A.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

B.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

C.促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

D.保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)利

二、多選題

61.股票賬面價(jià)值又稱為（）。

A.股票面值 B.股票內(nèi)在價(jià)值

C.股票凈值 D.每股凈收益

62.依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，下列說(shuō)法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是（）

A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券

B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人

C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為

D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)500人

63.下列選項(xiàng)中是債券與股票的相同點(diǎn)的是（）

A.發(fā)行方法相同

B.兩者的收益率相互影響

C.兩者都是等措資金的手段

D.兩者都屬于有價(jià)證券

64.不同類別的證券在（）方面有不同的特點(diǎn)。

A.期限 B.參與權(quán) C.收益水平D.發(fā)行成本

65.其他條件不變，期權(quán)的權(quán)利期間越長(zhǎng)，期權(quán)的（）越大。

A.內(nèi)在價(jià)值 B.時(shí)間價(jià)值 C.市場(chǎng)價(jià)格 D.履約價(jià)值

66.金觸期貨的主要交易制度有（）

A.保證金及其杠桿作用

B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

C.集中交角制度

D.不限倉(cāng)制度

67.基金資產(chǎn)總值包含（）。

A.基金管理費(fèi)用

B.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

C.基金所擁有的各類證券的價(jià)值

D.基金其他投資所形成的價(jià)值。

68.在經(jīng)濟(jì)生活中，證券公司的功能有（）

A.媒介資金供求

B.繁榮證券市場(chǎng)

C.優(yōu)化資源配置

D.維護(hù)證券市場(chǎng)的有序發(fā)展

69.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，且體表現(xiàn)為（）。

A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.制定證券業(yè)行為準(zhǔn)則和法規(guī)

70.股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為（）

A.普通股票和優(yōu)光股票

B.記名股票和不記名股票

C.A 股、B 股和藍(lán)籌股

D.有面額股票和無(wú)面額股票

71.股東權(quán)益包括（）。

A.資本公積

B.利潤(rùn)

C.股本

D.盈余公積

72.下面關(guān)于有面額股票的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.股票票面上記載有一定金額

B.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

C.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

D.我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行價(jià)不得低于票面金額

73.股份有限公司的一般特征包括（）

A.具備獨(dú)立法人資格

B.以股份籌資方式組建

C.股份投資永遠(yuǎn)不能轉(zhuǎn)讓

D.所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離

74.依據(jù)2003年對(duì)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的規(guī)定，我國(guó)各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理體系的架構(gòu)由三個(gè)基本層面構(gòu)成，分別是（）

A.國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)及其辦事機(jī)構(gòu)

B.國(guó)資控股公司

C.國(guó)資成分的企業(yè)

D.國(guó)有商業(yè)銀行

75.發(fā)行股息率可調(diào)整有限股票是為了適應(yīng)（）。

A.金融市場(chǎng)的不穩(wěn)定

B.公司盈利的不穩(wěn)定

C.各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng)

D.銀行存款利率的波動(dòng)

76.國(guó)有股包括（）。

A.國(guó)家股

B.國(guó)有法人股

C.非流通股

D.發(fā)起人股

77.按證券的性質(zhì)不同，證券市場(chǎng)可分為（）

A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

B.股票市場(chǎng)

C.場(chǎng)外市場(chǎng)

D.債券市場(chǎng)

78.對(duì)于證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，具有推動(dòng)作用的因素有（）

A.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

B.股份制的發(fā)展

C.信用制度的發(fā)展

D.國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展

79.下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（）

A.工商企業(yè) B.金融機(jī)構(gòu) C.個(gè)人 D.政府及其機(jī)構(gòu)

80.廣義的有價(jià)證券包括（）。

A.商品證券

B.資本證券

C.虛擬證券

D.貨幣證券

81.關(guān)于證券的描述，正確的有（）。

A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

82.制約證券流通性的因素有（）。

A.證券期限

B.利率水平及計(jì)算方式

C.信用度

D.知名度

83.擁有證券，就意味著享有對(duì)財(cái)產(chǎn)的（）的權(quán)力。

A.流通 B.占有 C.使用 D.處分

84.債券的基本性質(zhì)包括（）

A.債券屬于有價(jià)證券

B.債券是一種虛擬資本

C.債券是一種真實(shí)資本

D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

85.在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如（）等。

A.貼現(xiàn)利率 B.單利 C.合同利率 D.復(fù)利

86.債券投資不能收回的情況有（）。

A.發(fā)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上發(fā)售時(shí)因不了解情況而買入

B.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)．即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失

C.法律債券的投資做出新的規(guī)定

D.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金

87.根據(jù)發(fā)行主休的不同，債券可以分為（）。

A.地方債券 B.政府債券 C.公司債券 D.金融債券

88.中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現(xiàn)在（）

A.為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行

B.發(fā)行額度有所不同

C.發(fā)行對(duì)象有所不同

D.期限較短

89.以下屬于外國(guó)債券的有（）

A.歐洲債券 B.武士債券

C.揚(yáng)基債券 D.龍債券

90.國(guó)際債券的發(fā)行人主要包括（）

A.政府 B.國(guó)際組織 C.金融機(jī)構(gòu) D.工商企業(yè)

91.基金份額持有人享有的基本權(quán)利有（）。

A.基金份翻的轉(zhuǎn)讓權(quán)

B.基金收益的享有權(quán)

C.基金投資管理的決定權(quán)

D.一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)

92.基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)有（）。

A.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

B.承擔(dān)基金公司經(jīng)理人違規(guī)的有限責(zé)任

C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

D.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖同基金份額

93.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)展行的職責(zé)包括（）。

A.辦理基金務(wù)案手續(xù)

B.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

C.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

94.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人的更換條件有（）

A.被依法取消基金托管資格

B.依法解散、被依祛撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

C.托管的資產(chǎn)出現(xiàn)較人的貶值風(fēng)險(xiǎn)

D.被基金份額持有人大會(huì)解任

95.基金分配通常的方式有（）。

A.歸還本息

B.分配現(xiàn)金

C.分配基金份額，即將應(yīng)分配的凈收益折為等額的新的基金份額送給受益人

D.折價(jià)發(fā)件新基金份額

96.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列（）資產(chǎn)。

A.已上市股票

B.可在場(chǎng)外交易的股票

C.己上市交易的債券

D.可在場(chǎng)外交易的債券

97.契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。

A.法律依據(jù)

B.設(shè)立目的 C.當(dāng)事人角色

D.組織形態(tài)

98.期貨價(jià)格具神的特點(diǎn)是（）。

A.預(yù)期性 B.連續(xù)性 C.權(quán)威性 D.保密性

99.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率由發(fā)行人根據(jù)（）確定。

A.證監(jiān)會(huì)規(guī)定 B.當(dāng)前市場(chǎng)利率水平

C.公司債券資信等級(jí)

D.發(fā)行條款

l00.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）

A.股權(quán)型證券化

B.債權(quán)型證券化

C.混合型證券化

D.離岸資產(chǎn)證券化

101.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按收益保障性分類，可分為（）

A.收益保證型

B.非收益保證型

C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

102.交易所交易的衍生工其指的是（）

A.在外匯交易所交易的外匯

B.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

C.在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約

D.在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的期權(quán)合約

103.發(fā)行人推梢證券的方法有（）。

A.自銷 B.承銷 C.分銷 D.代銷

104.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型，按照招標(biāo)標(biāo)的分類有（）

A.收益率招標(biāo) B.價(jià)格招標(biāo) C.美式招標(biāo) D.荷蘭式招標(biāo)

105.衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（）等

A.股份變動(dòng)后持有期收益率

B.股利收益率

C.股票市盈率

D.持有期收益率

106.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，正確的有（）。

A.收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問(wèn)題

B.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高，反之，收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

D.風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

107.證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

108.我國(guó)股息的具體形式有（）

A.現(xiàn)金股息

B.股票股息

C.買賣差價(jià)

D.資本利得

109.我國(guó)目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以（）

A.網(wǎng)絡(luò)公示制度

B.發(fā)行審核制度

C.保薦制度

D.連帶責(zé)任制度

110.我國(guó)證券咨詢公司發(fā)展中出現(xiàn)的問(wèn)題主要體現(xiàn)在（）

A.價(jià)格數(shù)量多，規(guī)模小

B.業(yè)務(wù)內(nèi)容單一，服務(wù)形式雷同

C.無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)

D.總體業(yè)務(wù)水平低

111.證券登記結(jié)算公司的主要職能包括（）

A.集中登記

B.集中存管

C.集中結(jié)算

D.集中交易

112.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在（）幾個(gè)方面。

A.媒介資金供需優(yōu)化資源配置

B.構(gòu)造證券市場(chǎng)

C.優(yōu)化資源配置

D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

113.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以從事的行為有（）

A.舉辦證券投資咨詢報(bào)告會(huì)

B.提供咨詢服務(wù)

C.接受客戶委托．代理證券買賣

D.通過(guò)公開媒體提供投資咨詢服務(wù)

114.證券投資咨詢公司而臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）

A.人員風(fēng)險(xiǎn) B.市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn) C.咨詢意見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn) D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

115.證券結(jié)界風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)（）。

A.存入指定銀行的專門賬戶

B.用于彌補(bǔ)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)虧損

C.專項(xiàng)管理

D.從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取

116.證券交易所作為證券市場(chǎng)的組織者，其職能主要表現(xiàn)在（）。

A.為組織公平的集中交易提供保障

B.提供場(chǎng)所和設(shè)施

C.對(duì)證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控．并按照證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

D.公布證券交易及時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布

117.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范是證券業(yè)從業(yè)人員在證券活動(dòng)中必須遵守的行為守則規(guī)范，其作用主要表現(xiàn)在（）。

A.向國(guó)際規(guī)則靠攏

B.規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為．保證證券市場(chǎng)的良好秩序，促進(jìn)證券業(yè)的健康發(fā)展

C.提高證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)索質(zhì)．完善證券業(yè)從業(yè)人員的人格，建立高素質(zhì)的證券業(yè)從業(yè)人員隊(duì)伍

D.健全證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，樹立證券業(yè)良好的職業(yè)風(fēng)氣和職業(yè)形象

118.合謀是交易雙方有同謀行為，以同樣的（）進(jìn)行委托并交易的行為。

A.時(shí)間 B.價(jià)格 C.方式 D.數(shù)量

119.股份有限公司的一般特征包括（）

A.具備獨(dú)眾法人資格

B.以股票籌資方式組建

C.股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓

D.所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離

120.股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職能主要包括（）.A.檢查公司的財(cái)務(wù)

B.提議召開臨時(shí)股東大會(huì)

C.制定公司的基本管理制度

D.當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正

三、判斷題

121.非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易．也不能在其他證券交易市場(chǎng)交易。（）

122.上市證券的種類多于非上市證券的種類。（）

123.公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券（）

124.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。（）

125.影響有價(jià)證券價(jià)格的因素主要有預(yù)期收入和市場(chǎng)利率，因此有價(jià)證券的價(jià)格實(shí)際上是資本化的收入。（）

126.證券價(jià)格的實(shí)質(zhì)是利潤(rùn)的分割，是預(yù)期收益的市場(chǎng)表現(xiàn)。（）

127.證券投資基金管理人負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人保管基金資產(chǎn)．（）

128.只有當(dāng)貨幣資本與產(chǎn)業(yè)資本相分離．貨幣資本本身取得一種社會(huì)性質(zhì)時(shí)，公司股票和債券等信用工具才會(huì)被充分運(yùn)用。（）

129.證券投資基金是指一種通過(guò)公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金針理人管理和托管．為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。（）

130.優(yōu)先股收益一般高于普通股。（）

131.股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。（）

132.在我國(guó)企業(yè)的股份制改造中，原來(lái)一些全民所有制企業(yè)改組為股份公司，從性質(zhì)上講，這些全資所有制企業(yè)的資產(chǎn)屬于闊家所有，因此在改組為股份公司時(shí)，就折成國(guó)家股。（）

133.在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之前．但在破產(chǎn)清算時(shí)．普通股票排在優(yōu)先股票之前。（）

134.人多數(shù)國(guó)家的股票都是無(wú)面額股票．（）

135.股份公司的股東大會(huì)不必每年召開一次年會(huì)，只是出現(xiàn)董書會(huì)認(rèn)為必要或監(jiān)事會(huì)提議召開等情形時(shí)，才召開臨時(shí)股東大會(huì)。（）

136.憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證．而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券．（）

137.紅籌股是指收益豐厚．股價(jià)相對(duì)穩(wěn)定的各種股票。（）

138.股東大會(huì)做出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)．公司持有的本公司股份可以參與表決（）

139.一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。（）

140.金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高．因此．金融債券往往也有良好的信譽(yù)．（）

142.市場(chǎng)利率會(huì)不斷變化，但債券在市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般很少有波動(dòng)。（）

143.債券發(fā)行者名稱，這一要素指明了該債券的債務(wù)主體，既明確了債券發(fā)行人應(yīng)履行對(duì)債權(quán)人償還本息的義務(wù)，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。（）

144.發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的被動(dòng)負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動(dòng)權(quán)和靈活性。（）

145.在一級(jí)市場(chǎng)，ETF 的申購(gòu)和贖回一般都都規(guī)定了數(shù)量限制，即一個(gè)構(gòu)造單位及其整數(shù)倍數(shù)，低于一個(gè)構(gòu)造單位的申購(gòu)和贖回不予接受。投資者在申購(gòu)和贖回時(shí)，可以使用現(xiàn)金。（）

l46.對(duì)基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，將會(huì)很影響白己從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策。（）

147.我國(guó)規(guī)定．基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告。無(wú)須召開基金持有人大會(huì)。（）

148.債券和股票作為有價(jià)證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)俏，但又都是真實(shí)資本的代表。（）

149.基金資產(chǎn)凈值是衡最一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。（）

150.封閉式基金在證券交易所上市，其價(jià)格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到市場(chǎng)供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政治環(huán)境等多種因素的影響，所以其價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。（）

151.基金資產(chǎn)的估值對(duì)象是基金的單位凈值。（）

152.基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款帳戶等基金資產(chǎn)賬戶。（）

153.基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的．（）

154.一般地說(shuō)，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易，然而，可作期貨交易的金融工其卻未必可作期權(quán)交易。（）

155.在期貨市場(chǎng)上，金融期貨的市場(chǎng)價(jià)格與其理論價(jià)格不完全一致，期貨理論價(jià)格總是圍繞著市場(chǎng)價(jià)格而波動(dòng)。（）

156.人們利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失的同時(shí)，也必須徹底放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益。（）

157.在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格上漲，使看跌期權(quán)價(jià)格下降。（）

158.認(rèn)股權(quán)證沒(méi)有杠桿作用。（）

159.股票指數(shù)期權(quán)沒(méi)有可作為實(shí)物交割的且體股票，采取現(xiàn)金軋差的方法結(jié)算。（）

160.證券發(fā)行注冊(cè)實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任。（）

161.余額包銷是指承銷商按照固定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由發(fā)行方負(fù)責(zé)收回的承銷方式。（）

162.世界各國(guó)的證券交易市場(chǎng)都有專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券的存管和結(jié)算，在每一周的放后一個(gè)交易日結(jié)束后對(duì)證券和資金進(jìn)行清算、交收、過(guò)戶使買入者得到證券，賣出若得到相應(yīng)的資金。（）

163.證券投資者是指以取的利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)。（）

164.交易者先在期貨市場(chǎng)買進(jìn)期貨，以便將來(lái)在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)時(shí)不至于沃價(jià)格上漲而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失的期貨交易方式稱為空頭套期保值。（）

165.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司般票的公眾投資者。（）

166.公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對(duì)該股票做出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定。（）

167.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范娜用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。（）

168.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。（）

169.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)．是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的。（）

170.證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力，其他的如誠(chéng)信記錄河以參考。（）

171.為證券持有人代理投票服務(wù)，也屬于登記結(jié)算公司的職能范圍。（）

172.律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的法律文件。（）

173.證券公司媒介資金側(cè)重于中短期資金的供需。（）

174.證券市場(chǎng)的公正原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給子公證待遇。（）

175.證券市場(chǎng)監(jiān)價(jià)原則的“三公”原則的公開原則，其信息披露的主體是指證券發(fā)行人、證券交易者。（）

176.證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系，協(xié)調(diào)、合作和自我控制．以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。（）

177.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息．（）

178.注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)．必須取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。（）

179.發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報(bào)送有關(guān)報(bào)告的，由證卷監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)發(fā)行人處以5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。（）

180.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》通過(guò)加強(qiáng)對(duì)發(fā)行人獨(dú)立的要求，提高發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)條件，加大中介機(jī)構(gòu)的核查責(zé)任等，強(qiáng)化從市場(chǎng)層面對(duì)發(fā)行上市行為的約束。（）

第三篇：2012年《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題題庫(kù)與答案

2012年證券從業(yè)資格考試真題題庫(kù)及答案

《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

單選題

題目1：()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

A.證權(quán)證券 √

B.要式證券

C.設(shè)權(quán)證券

D.資本證券

題目2：關(guān)于非公開發(fā)行，下列說(shuō)法正確的()。

A.上市公司采用公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

B.上市公司采用公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

C.上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 √

D.上市公司采用非公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是()。

A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

B.以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng) √

C.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出資比例分配。

A.基金總資產(chǎn)

B.未分配收益

C.基金凈資產(chǎn) √

D.基點(diǎn)資本

題目5：()是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。

A.紅籌股 √

B.A股

C.藍(lán)籌股

D.H股

題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按()償還。A.本息總額 B.市場(chǎng)價(jià)格 C.發(fā)行價(jià)格

題目7：按照()分類，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。A.償還期限 B.發(fā)行本位 C.資金用途 √

D.票面金額 √

D.流通與否

題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為（）。

A.占總市值90％左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)

B.占總市值85％左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)

C.占總市值95％左右的NASDA(2全國(guó)市場(chǎng)，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng) √

D.占總市值80％左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)

題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于()。

A.股東義務(wù)的差異

B.股東權(quán)利的差異

C.記載方式的差異 √

D.股東屬性的差異

試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)

題目10：金融期貨交易的對(duì)象是()。

A.金融期貨合約 √

B.股票

C.債券

D.一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

題目11：對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是()。

A.由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種

C.投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少

D.對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 √

題目12：證券投資基金的資金主要投向()。

A.有價(jià)證券 √

B.家業(yè)

C.郵票

D.珠寶

題目13：()是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交

易所交易

A.公司型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金 √

D.開放式基金

題目14：()標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 √

B.上海證券登記結(jié)算公司成立

C.深圳證券登記結(jié)算公司成立

D.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是()。

A.即時(shí)交付

B.貨銀交付

C.分期交付

D.貨銀對(duì)付 √

題目16：1984年11月，()在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。

A.中國(guó)的銀行

B.中國(guó)信托商業(yè)銀行

C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

D.中國(guó)銀行 √

題目17：資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為()。

A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) √

C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

題目18：下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

B.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)告和重大事件公告

C.試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說(shuō)明原因和對(duì)策 √

D.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控

題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮()。

A.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

B.本金安全和收益率 √

C.籌集資金

D.調(diào)劑資金余缺

題目20：關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是()。

A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

B.ETF主要涉及3個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者 √ C.ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(ⅡPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金

題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是()。

A.選擇經(jīng)紀(jì)商 √

B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

C.使用正確的委托手段

D.如實(shí)填寫開戶書

試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)

題目22：下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是()。

A.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 √

B.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序

C.單獨(dú)或者通過(guò)合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格

D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的()特征。

A.股票是綜合權(quán)利證券

B.股票是要式證券 √

C.股票是有價(jià)證券

D.股票是證權(quán)證券

題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是()。A.所籌集資金的投向不同 B.投資主體不同 √ C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費(fèi)。

A.2‰ √

B.4‰

C.5‰

D.3％。

題目26：()是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。

A.國(guó)家債券

B.政府債券 √

C.公司債券

D.金融債券

題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具的是()。

A.期貨合約 √

B.期權(quán)合約

C.可轉(zhuǎn)換證券

D.認(rèn)股權(quán)證

題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是()。

A.金融期權(quán)

B.金融期貨

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 √ D.金融遠(yuǎn)期合約

題目29：對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是()。A.開放式基金價(jià)額屬于上市證券 √

B.上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議

C.上市證券又稱掛牌證券

D.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格

題目30：無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下()或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。

A.60％

B.30％ √

C.40％

D.20％

題目31：《中華人民共和國(guó)證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。

A.2億元

B.5億元

C.5000萬(wàn)元

D.1億元 √

題目32：對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起()個(gè)月內(nèi)作出。

A.4

B.8

C.2

D.6 √

題目33：金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱為()。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

B.套利功能

C.投機(jī)功能

D.套期保值功能 √

題目34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

A.15％

B.10％ √

C.20％

D.5％

題目35：以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是()。

A.定價(jià)功能

B.籌資一投資功能

C.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 √

D.資本配置功能

題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。

A.5年以下 B.3年以下 √ C.10年以下 D.2年以下

題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明()字樣。

A.證券登記結(jié)算 √

B.證券公司

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人()。

A.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

B.按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金

C.以約定價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票 √

D.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券

題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是()。

A.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

B.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無(wú)期投資

D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)√

題目40：無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開()日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

A.30

B.10

C.5 √

D.7

題目41：()是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。

A.現(xiàn)金股票

B.股票股息

C.資本利得

D.財(cái)產(chǎn)股息 √

題目42：依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前()個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

A.25

B.20 √

C.10 D.15 題目43：股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。A.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 √

B.普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人

C.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

D.債權(quán)人、普通股股東、優(yōu)先股股東

題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的()。

A.50％ √

B.60％

C.40％

D.70％

題目45：股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

A.3／5

B.1／3

C.1／2

D.2／3 √

題目46：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為()元。

A.40

B.1600

C.2500 √

D.2000

試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)

題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的()。

A.40％

B.20％ √

C.60％

D.80％

題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是()。

A.單只股票期貨 B.債券期貨 C.利率期貨 D.外匯期貨 √

題目49：股票收益是指投資者從購(gòu)人股票開始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是()。

A.資本增收益

B.股息收入

C.資本損溢

D.利息收入 √

題目50：英國(guó)稱證券公司為()。

A.證券有限責(zé)任公司

B.投資銀行

C.商人銀行 √

D.證券公司

題目51：我國(guó)于（）年開始發(fā)行記賬式國(guó)債。

A.1992

B.1994 √

C.1996

D.1995 題目52：貼現(xiàn)債券是屬于()方式發(fā)行的債券。A.差價(jià) B.溢價(jià)

C.折價(jià) √

D.平價(jià)

題目53：下列選項(xiàng)中,不屬于銀行證券的是（）。A.C.銀行匯票 B.A.支票 C.銀行本票

D.B.商業(yè)匯票 √

題目54：對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是()。

A.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 √

B.基金份額有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益

C.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒(méi)有獲得政府支持

D.證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金

題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為()市場(chǎng)。

A.資金

B.貨幣

C.直接融資

D.間接融資 √

題目56：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿()年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。

A.2

B.3 √

C.4

D.1

題目57：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開基金持有人大會(huì)審議決定的是()。

A.更換高級(jí)管理人員 √

B.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

C.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

D.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

題目58：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，對(duì)于規(guī)定“不得超過(guò)”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()。

A.75％

B.85％

C.70％

D.80％ √

題目59：公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處()有期徒刑或者拘役。

A.5年以下

B.3年

C.3年以下 √

D.5年

題目60：我國(guó)的證券法于()正式成立。

A.2003年1月

B.1998年4月

C.1998年12月

D.1999年7月 √

多選題

題目61：以下不屬于我國(guó)目前發(fā)行的普通國(guó)債的是()。

A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

B.財(cái)政債券 √

C.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 √

D.記賬式國(guó)債

題目62：基金收益的構(gòu)成包括()。

A.基金投資所得的股息、債券利息 √

B.存款利息 √

C.基金投資所得的紅利 √

D.買賣證券差價(jià) √

題目63：國(guó)債基金是()。

A.一種以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金 √

B.有國(guó)家信用作為保證 √

C.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響 √

D.若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升

題目64：下列屬于商業(yè)證券的有()。

A.商業(yè)本票 √

B.銀行本票 C.支票

D.商業(yè)匯票 √

題目65：證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是()。

A.個(gè)人投資者 √

B.金融機(jī)構(gòu)

C.政府機(jī)構(gòu)

D.企業(yè)法人

題目66：證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括()。

A.交易系統(tǒng) √

B.監(jiān)察系統(tǒng) √

C.信息系統(tǒng) √

D.結(jié)算系統(tǒng) √

題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是()。

A.金融衍生工具 √

B.股票 √

C.債券 √

D.銀行定期存款單 √

題目68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為()。

A.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √

B.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √

C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √

D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √

題目69：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一，因素的是()。

A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) √ B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) √ C.匯率變化 √

D.政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)

題目70：無(wú)記名國(guó)債屬于()。

A.以上都不是

B.記賬式債券

C.實(shí)物債券 √

D.憑證式債券

試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)

題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是()。

A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

C.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券 √

D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

題目72：證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括()。

A.審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 √

C.審定對(duì)會(huì)員的接納 √

D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 √

題目73：對(duì)股票定義的描述，正確的是()。

A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 √ B.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán) √ C.股票是一種有價(jià)證券 √

D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

題目74：以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有()。

A.以營(yíng)利為目的

B.不以營(yíng)利為目的 √

C.為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人 √

D.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心 √

題目75：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，它可以利用（）證券投資。

A.自有資本 √

B.營(yíng)運(yùn)資金 √

C.受托投資資金 √

D.清算資金

題目76：普通股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是()。

A.增加公司的募集資金

B.保持原有股東每股市值不變 √

C.保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例

D.保護(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值 √

題目77：關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是()。

A.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期

B.1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券 √

C.1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開端

D.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國(guó)開發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券 √

題目78：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過(guò)召開基金持有人大會(huì)審議決定的是()。

A.更換基金管理公司的高級(jí)管理人員

B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 √

C.更換基金管理人、基金托管人 √

D.提前終止基金合同 √

題目79：決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有()。

A.發(fā)展規(guī)模

B.基金份額交易方式

C.基金本身投資期限的長(zhǎng)短 √

D.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì) √

題目80：公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?()

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) √

B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 √

C.虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 √

D.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) √

題目81：有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式敘述錯(cuò)誤的是()。

A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型 √

B.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的 √

C.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo) D.按價(jià)格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是()。A.債券期限長(zhǎng)短

B.借貸資金市場(chǎng)利率水平

C.籌資者的資信

D.宏觀經(jīng)濟(jì)因素 √

題目83：進(jìn)入2l世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是()。

A.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn) √

B.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 √

C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮 √

D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 √

題目84：按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可分為()。

A.股票市場(chǎng) √

B.國(guó)債市場(chǎng) √

C.金融期資市場(chǎng) √

D.同業(yè)拆借市場(chǎng) √

題目85：按投資目標(biāo)劃分，基金可分為()。

A.成長(zhǎng)型基金 √

B.開放型基金

C.平衡型基金 √

D.收入型基金 √

題目86：我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為()。A.國(guó)家股 √ B.外資股 √ C.法人股 √

D.社會(huì)公眾股 √

題目87：金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括()。

A.綜合精算股票指數(shù) √

B.100種股票交易指數(shù) √

C.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù) √

D.FT一200指數(shù)

題目88：奇異型期權(quán)包括()。

A.平均期權(quán) √

B.障礙期權(quán) √

C.百慕大期權(quán) √

D.任選期權(quán) √

題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類型有()。

A.股權(quán)類期貨 √

B.利率期貨 √

C.債權(quán)類期貨

D.外匯期貨 √

題目90：在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的()。

A.天津市企業(yè)交易所 B.上海華商證券交易所 C.上海的業(yè)公所 √ D.上海股份公所 √

題目91：下列有價(jià)證券中，屬于銀行證券的有()。

A.商業(yè)匯票

B.銀行平票 √

C.運(yùn)貨單

D.支票 √

題目92：下列說(shuō)法正確的是()。

A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) √

B.基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來(lái)考慮的 √

C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人 √

D.基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心

題目93：國(guó)際債券的發(fā)行人主要包括()。

A.國(guó)際組織 √

B.政府 √

C.工商企業(yè) √

D.金融機(jī)構(gòu) √

題目94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說(shuō)法正確的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例 √

B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí)，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響 √

C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán) √

D.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購(gòu)國(guó)庫(kù)券

題目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是()。

A.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制

B.相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò) √

C.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股 一票為“G股” √

D.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓 √

題目96：下列關(guān)于債券的敘述中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的 √

B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán) √

C.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

D.由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率 √

試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)

題目97：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是()。

A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率

B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率 √

C.政府大幅提高稅率

D.中央銀行在公開市場(chǎng)上大量買人證券 √

題目98：下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是()。

A.由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱無(wú)國(guó)籍債券 √

B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家 √

C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn) √

D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣 √

題目99：對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于()。

A.保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的不變 √

B.籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本 √

C.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況

D.減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān) √

題目100：對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。

A.設(shè)立基礎(chǔ)金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) √

B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

D.基礎(chǔ)金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益

題目101我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有（BCD）。

A．行政攤派

B．認(rèn)購(gòu)證方式

C．儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式

D．上網(wǎng)定價(jià)方式

題目102債券的發(fā)行人有（ABCD）。

A．中央政府 B．政府機(jī)構(gòu) C．企業(yè)

D．金融機(jī)構(gòu)

題目103一般說(shuō)，金融市場(chǎng)的形式有（AC）。

A．直接融資市場(chǎng)

B．證券市場(chǎng)

C．間接融資市場(chǎng)

D．信貸市場(chǎng)

題目104貨幣市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)，可以細(xì)分為（ABCD）.A．短期信貸市場(chǎng)

B．金融同業(yè)拆借

C．商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

D．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

題目105貨幣市場(chǎng)可以劃分為（ABCD）。

A．短期信貸市場(chǎng)

B．同業(yè)拆借市場(chǎng)

C．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

D．商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

題目106資本市場(chǎng)包括（ABCD）。

A．中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

B．股票市場(chǎng) C．債券市場(chǎng) D．基金市場(chǎng)

題目107金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為（ABCD）。

A．證券市場(chǎng)

B．中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

C．信托市場(chǎng)

D．金融租賃市場(chǎng)

題目108證券市場(chǎng)的形成與（ABCD）有關(guān)。

A．生產(chǎn)力的發(fā)展

B．社會(huì)分工日益復(fù)雜

C．社會(huì)化大生產(chǎn)的需要

D．股份公司的出現(xiàn)

題目109從20世紀(jì)70年代開始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來(lái)還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢(shì)有：（ABCD）。

A．融資證券化

B．投資者法人化

C．證券品種多樣化

D．融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化

題目110證券市場(chǎng)的主要功能，有（ABCD）。

A．籌集資金

B．資本配置

C．確定資本價(jià)格

D．調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（ABCD）。

A．浮動(dòng)利率債券

B．可轉(zhuǎn)換債券

C．認(rèn)股權(quán)證

D．分期債券

題目112回顧十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有（BCD）。

A．成立了證券交易所

B．市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范

C．證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大

D．機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大

題目113由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，其意義有（ABCD）。

A．大大加強(qiáng)了各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

B．提高證券市場(chǎng)的透明度

C．維護(hù)“三公”原則

D．規(guī)范股票發(fā)行和上市行為

題目114上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)（ABC）。

A．操作簡(jiǎn)便

B．時(shí)間短

C．成本低

D．投資者多

題目115目前股票的發(fā)行方式有（BCD）。A．定向募集

B．網(wǎng)下詢價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C．發(fā)行認(rèn)股證

D．上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合

題目116目前，我國(guó)發(fā)行的證券品種有（ABCD）。

A．股票

B．基金

C．國(guó)債

D．企業(yè)債券

題目117我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的試驗(yàn)始于20世紀(jì)90年代初期，主要是圍繞（BCD）來(lái)展開的。

A．證券市場(chǎng)自由化

B．股票市場(chǎng)融資國(guó)際化

C．債券市場(chǎng)融資國(guó)際化

D．證券業(yè)國(guó)際化

題目118根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期內(nèi)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)（ABCD）。

A．直接從事

B．股交易

B．可以成為證券交易所的特別會(huì)員

C．設(shè)立合營(yíng)公司從事證券承銷和交易

D．設(shè)立合營(yíng)公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)

題目119我國(guó)重視依賴國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我國(guó)對(duì)外發(fā)行的債券具有的特點(diǎn)是（ABCD）

A．品種多元化

B．期限多樣化

C．信譽(yù)等級(jí)較高

D．融資成本較低

試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)

題目120影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有（ABCD）。

A．經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

B．發(fā)展?jié)摿?/p>

C．發(fā)行數(shù)量

D．行業(yè)特點(diǎn)

判斷題

題目121：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。()

A.錯(cuò)

B.對(duì) √

題目122：對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。()

A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。()

A.對(duì) √ B.錯(cuò)

題目124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間。()A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目126：股票分割由于不能給投資者帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目128：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目129：債券和股票一般都有期限性。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目130：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。()

A.對(duì)

B.錯(cuò) √題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目132：復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。()

A.對(duì)

B.錯(cuò) √

題目133：新《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬(wàn)()

A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目134：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。()

A.錯(cuò)

B.對(duì) √

題目135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目136：我國(guó)的憑證式國(guó)債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。()

A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目137：無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可一次或分次繳納出資。()

A.錯(cuò) √ B.對(duì)

題目138：實(shí)物債券是一般意義上的債券我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債屬于實(shí)物債券。()A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目139：公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提出。()

A.對(duì)

B.錯(cuò) √

題目140：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備有200萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目141：可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息一次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。()

A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目142：《中華人民共和國(guó)刑法》于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂，1997年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)并實(shí)施。()

A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目143：《證券法》規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的25％。()

A.對(duì)

B.錯(cuò) √

題目144：美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目145：證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。()A.錯(cuò)

B.對(duì) √題目146：存券銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目147：按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債。()

A.對(duì)

B.錯(cuò) √

題目148：我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金、工商企業(yè)。()

A.錯(cuò)

B.對(duì) √

題目149：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較??；債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定。()

A.錯(cuò)

B.對(duì) √

題目150：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府政券，政府機(jī)構(gòu)證券和公司(企業(yè))證券。()

A.錯(cuò)

B.對(duì) √

題目151：政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅局限于債券。()

A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。()

A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目153：我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目154：證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。()

A.對(duì)

B.錯(cuò) √

試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)

題目155：合法原則是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)注重效率。()

A.對(duì)

B.錯(cuò) √

題目156：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過(guò)簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。()

A.錯(cuò)

B.對(duì) √

題目157：證券交易市場(chǎng)又稱“一級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。()

A.對(duì)

B.錯(cuò) √

題目158：保證公司債券屬于信用債券的一種。()A.錯(cuò) √ B.對(duì)

題目159：承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。()

A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目160：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)，定價(jià)以及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。()

A.錯(cuò)

B.對(duì) √

多選題二

題目161：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是()。

A.主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢 √

B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)

C.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)R在主板市場(chǎng)

上市的公司,規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià) √

D.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu) √

題目162：下列不屬于交易衍生工具的是()。

A.在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

B.金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易 √ C.在期貨交易所交易的各類期貨合約 D.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括()。

A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 √

B.違背客戶的委托為其買賣證券 √

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 √

題目164：證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是()。

A.證券公司設(shè)立，收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

B.證券公司變更名稱

C.證券公司變更持有5％以上股權(quán)的股東 √

D.證券公司設(shè)立,收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) √

E.證券公司在境外設(shè)立收購(gòu)或者參殷證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) √

題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是()。

A.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 √

B.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市 √

C.公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬(wàn)元；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過(guò)人民幣3億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10％以上

D.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為√

題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是()。

A.證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)

B.股東會(huì)表決程序 √

C.股東會(huì)的職權(quán)范圍 √

D.股東會(huì)會(huì)議的召集

試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)√

題目167：關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，下列說(shuō)法正確的是()。

A.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 √

B.依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督 √

C.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán) √

D.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況 √

題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式()。

A.對(duì)于持股介于5%～20%，之問(wèn)的，要求其簡(jiǎn)要披露信息，僅須報(bào)告 √

B.將成為公司實(shí)際控制人的問(wèn)接收購(gòu)，一并納入規(guī)范 √

C.對(duì)于持股30％以上的，要求其聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具核查意見(jiàn)，依法向監(jiān)管部門報(bào)告，并履行法定要約義務(wù)或申請(qǐng)豁免 √

D.對(duì)于持股介于20％～30％之間的，要求詳細(xì)披露 √

題目169：證券公司的主要業(yè)務(wù)是()。

A.投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √

B.自營(yíng)業(yè)務(wù) √

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) √

D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù) √

題目170：假設(shè)：以EVt他表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為()

A.EVt=O(St≤x)

B.EVt =0(St≥x)√

C.EVt =(x-St)*m(St √

D.EVt =(St一x)*m(St>x)

題目171：屬于證券公司高級(jí)管理人員的是().A.證券公司董事

B.證券公司監(jiān)事

D.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人 √

C.證券公司副董事長(zhǎng) √

題目172：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)()。

A.對(duì)試點(diǎn)證券公司進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià) √

B.制定試點(diǎn)證券公司的評(píng)審辦法，負(fù)責(zé)組織評(píng)審工作 √

C.監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)

D.監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的動(dòng)態(tài)工作內(nèi)容

題目173：股東出現(xiàn)()的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。

A.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施 √

B.質(zhì)押所持有的股權(quán) √

C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán) √

D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行 √

題目174：股票投資的收益由()組成。

A.股息收入 √

B.公積金轉(zhuǎn)增股本 √ C.資本利得 √ D.利息

題目175：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。

A.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

C.國(guó)債和地方債券

D.零息債券、附息債券和息票累積債券

E.政府債券、金融債券和公司債券 √

題目176：內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有最大影響的尚未公開的信息，下列屬于內(nèi)幕信息的是()。

A.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20％

B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 √

C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 √

D.公司分配股利或者增資的計(jì)劃 √

題目177：下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說(shuō)法中，正確的是()。

A.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣 √

B.不以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人 √

C.證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式 √

D.自有資金不少于人民幣l億元

試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)

題目178：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源于()。

A.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄 √

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道 √ C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件 √ D.投訴經(jīng)核實(shí)后予以記錄 √

題目179：下面敘述不正確的是()

A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷 √

B.外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行,在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。√

C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

D.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異 √

題目180：關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法正確的是()。

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％ √

B.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％ √

C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于18％

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于98％

其他科目的試題 請(qǐng)到 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：004km.cn

第四篇：1證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 第2套

根底

考前押題

第二套

一．單項(xiàng)選擇〔60題〕

1、臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，較有代表性的是〔〕

A

恒生指數(shù)B

H股指數(shù)C

臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)DCBOE中國(guó)指數(shù)

2、可轉(zhuǎn)換債券通?？赊D(zhuǎn)換成〔〕，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比擬有利。

A

普通股票

B

債券

C

期權(quán)

D

優(yōu)先股

3、中證100指數(shù)以〔〕指數(shù)樣本作為樣本空間。

A

中證100指數(shù)

B

滬深100指數(shù)

C

滬深300指數(shù)

D

中證300指數(shù)

4、目前我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括〔〕

A

農(nóng)業(yè)開展銀行

B

國(guó)家開發(fā)銀行

C

進(jìn)出口銀行

D

信托公司

5、由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于〔〕

A

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B

違約風(fēng)險(xiǎn)

C

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D

政策風(fēng)險(xiǎn)

6、歐洲債券是指借款人〔〕

A

在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

B

在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券

C

在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券

D

在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

7、除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為〔〕

A

場(chǎng)外期權(quán)

B

奇異型期權(quán)

C

非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)

D

百慕大期權(quán)

8、以下債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是〔〕

A

可轉(zhuǎn)換公司債券

B

中央政府債券

C

金融債券

D

地方政府債券

9、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的〔〕

A

不確定性

B

變動(dòng)性

C

跳躍性

D

間斷性

10、交易者買入看漲期權(quán)，是因?yàn)槠漕A(yù)期根底金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)〔〕

A

上漲

B

不變

C

下降

D

不確定

11、證券投資基金托管人是〔〕權(quán)益的代表

A

基金發(fā)起人

B

基金份額持有人

C

基金管理人

D

基金監(jiān)管人

12、對(duì)證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求不包括〔〕

A

信息公開披露制度

B

信息報(bào)送制度

C

年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

D

季報(bào)審計(jì)監(jiān)管

13、〔〕委托證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告

A

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B

證券公司

C

結(jié)算登記機(jī)構(gòu)

D

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

14、國(guó)際多變金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為〔〕

A揚(yáng)基債券

B

熊貓債券

C

武士債券

D

歐洲債券

15、從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種〔〕類金融衍生品

A

遠(yuǎn)期

B

期貨

C

期權(quán)

D

互換

16、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，參加后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營(yíng)證券公司可以〔不通過(guò)中方中介〕從事的業(yè)務(wù)不包括〔〕

A

A股交易

B

發(fā)起設(shè)立基金

C

B股和H股的承銷和交易

D

政府和公司債券的承銷和交易

17、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣〔〕元

A

2000萬(wàn)元

B

5000萬(wàn)元

C

1億元

D

5億元

18、〔〕按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算、交割事宜。

A

基金管理人

B

證券公司

C

證券登記公司

D

基金托管人

19、一證券公司的注冊(cè)資本為人民幣5000萬(wàn)元，那么其不可以從事的業(yè)務(wù)是〔〕

A

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

B

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C

證券投資咨詢

D

與證券有關(guān)的財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)

20、向ADR德持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是〔〕A

存券銀行

B

托管銀行

C

中央存托公司

D

證券公司

21、按照?證券法?的規(guī)定，想不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣〔〕元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A

5000萬(wàn)

B

1億

C

2億

D

5億

22、根據(jù)?證券交易所管理方法?的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)那么。這一職能表達(dá)了證券交易所對(duì)〔〕的管理

A

上市公司

B

會(huì)員

C交易活動(dòng)

D

發(fā)行活動(dòng)

23、進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，在證券市場(chǎng)上最引入注目的事件是〔〕

A

歐洲證券交易所的重組

B

一些跨國(guó)金融控股集團(tuán)的形成C

金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)

D

證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化

24、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的〔〕

A

票面價(jià)值

B

實(shí)際價(jià)值

C

賬面價(jià)值

D

內(nèi)存價(jià)值

25、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)〔〕

A

代理委托人從事證券投資

B

完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議

C

引用有關(guān)的信息資料，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作勸人

D

在傳播媒體上發(fā)表咨詢文章、報(bào)告或意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說(shuō)明

26、〔〕履行管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理

A

證監(jiān)會(huì)

B

證券交易所

C

證券業(yè)協(xié)會(huì)

D

國(guó)務(wù)院

27、可以在規(guī)定的一系列時(shí)點(diǎn)行權(quán)的是〔〕

A

任選期權(quán)

B

平均期權(quán)

C

障礙期權(quán)

D

百慕大期權(quán)

28、我們通常所說(shuō)的道瓊斯指數(shù)是指〔〕

A

道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B

道瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)

C

道瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

D

道瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

29、?中華人民共和國(guó)刑法?第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處〔〕以下有期徒刑或者拘役，并處或者單位〔〕以上〔〕以下罰金。A

3年，2萬(wàn)元，10萬(wàn)元

B

3年，2萬(wàn)元，20萬(wàn)元

C

5年，2萬(wàn)元，20萬(wàn)元

D

5年，2萬(wàn)元，10萬(wàn)元

30、以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)〔〕

A

政策風(fēng)險(xiǎn)

B

經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C

利率風(fēng)險(xiǎn)

D

信用風(fēng)險(xiǎn)

31、總的來(lái)說(shuō)，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由〔〕演變成股份公司的A

獨(dú)資公司

B

家族型企業(yè)

C

合伙組織

D

有限責(zé)任公司

32、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原那么，不包括以下原那么〔〕

A

行政干預(yù)原那么

B

依法管理原那么

C

保護(hù)投資者利益原那么

D

監(jiān)管與自律結(jié)合的原那么

33、股票市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，同時(shí)還受其他因素的影響，其中最直接的影響因素是〔〕

A

供求關(guān)系

B

公司經(jīng)營(yíng)情況

C

投資者心理因素

D

宏觀經(jīng)濟(jì)情況

34、可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成發(fā)行人一定數(shù)量〔〕

A

普通股票

B

債券

C

權(quán)證

D

優(yōu)先股

35、看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)〔〕

A

上漲

B

下跌

C

不變

D

難以判斷

36、在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱作為〔〕

A

揚(yáng)基債券

B

龍債券

C

武士債券

D

熊貓債券

37、我國(guó)?證券法?規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，在最后一個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利由證券交易所決定〔〕

A

對(duì)其股票交易做特別處理

B

終止其股票上市交易

C

暫停其股票上市交易

D

對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示

38、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤(rùn)的順序是〔〕

A

彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

B

提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金

C

提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損

D

提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金

39、以下關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕

A

股票是一種有價(jià)證券，它是股份簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

B

股票是設(shè)權(quán)證券

C

股票是資本證券

D

股票是綜合權(quán)利證券

40、我國(guó)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6各月凈資本均在〔〕以上

A

5億

B

8億

C

12億

D

15億

41、以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于〔〕行為

A

操縱市場(chǎng)

B

內(nèi)幕交易

C

制造傳播虛假消息

D

欺詐客戶

42、證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段不包括〔〕

A

監(jiān)督調(diào)查

B

法律手段

C

經(jīng)濟(jì)手段

D

行政手段

43、以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕

A

我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的B

混合資本債券的期限在10年以上

C

混合資本債券的清償順序在股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

D混合資本債券發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

44、〔〕于2004年1月31日發(fā)布?關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定開展的假設(shè)干意見(jiàn)?，為資本市場(chǎng)新一輪改革和開展奠定了根底。

A

國(guó)務(wù)院

B

證監(jiān)會(huì)

C

發(fā)改委

D

商務(wù)部

45、以下〔〕不屬于證券交易所交易系統(tǒng)

A

交易主體

B

交易大廳

C

參與者交易單元或交易席位

D

信息效勞網(wǎng)

46、以下關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕

A

企業(yè)年金可以用于信用交易

B

企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加根本養(yǎng)老保險(xiǎn)的根底上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

C

企業(yè)年金可以由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

D

企業(yè)年金基金資產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國(guó)債和其他具有良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品

47、我國(guó)?證券法?規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬〔〕

A

挪用客戶保證金

B

欺詐客戶行為

C

內(nèi)幕交易

D

操縱市場(chǎng)

48、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的〔〕

A

實(shí)際價(jià)值

B

賬面價(jià)值

C

內(nèi)在價(jià)值

D

清算資金

49、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽凇病辰灰?/p>

A

場(chǎng)外市場(chǎng)

B

銀行柜臺(tái)

C

交易所

D

OTC市場(chǎng)

50、股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所吃表決權(quán)〔〕以上通過(guò)。

A

1/3

B

1/2

C

2/3

D

3/451、假設(shè)某公司股票的市場(chǎng)價(jià)格為15元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是〔〕

A

B

C

7.5

D4552、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須有〔〕年以上的證券、期貨從業(yè)經(jīng)歷。

A

B

C

D453、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期〔交割日〕買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是〔〕

A

金融遠(yuǎn)期

B

金融期貨

C

金融期權(quán)

D

互換

54、假設(shè)持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)憂將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下降，于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，這種交易方式稱〔〕

A

投機(jī)

B

多頭套期保值

C

空頭套期保值

D

套利

55、按照我國(guó)的?個(gè)人所得稅法?規(guī)定，以下收入中可免繳個(gè)人所得稅的是〔〕

A

個(gè)人投資的公司債券利息

B

股息

C

紅利

D

國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入

56、金融互換交易的主要用途是改變交易者〔〕的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而躲避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)

A

國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)

B

資產(chǎn)或負(fù)債

C

國(guó)內(nèi)外

D

信用

57、我國(guó)?公司法?規(guī)定，股份向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為〔〕

A

原始股

B

法人股

C

記名股票

D

無(wú)記名股票

58、一下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)椤病?/p>

A

國(guó)債<公司債券<股票

B

公司債券<股票<國(guó)債

C

股票<公司債券<國(guó)債

D

公司債券<國(guó)債<股票

59、儲(chǔ)蓄國(guó)債〔電子式〕是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的〔〕的人民幣債券

A

可在銀行間債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓

B

可在證券交易所上市交易

C

不可流通

D

可以在商業(yè)銀行柜臺(tái)流通

60、按基金的組織形式不同，基金可分為〔〕

A

開放式基金和封閉式基金

B

契約型基金和公司型基金

C

債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等

D

成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

61、在美國(guó)住房貸款可以分為〔〕

A

優(yōu)級(jí)貸款

B

Alt-A貸款

C

次級(jí)貸款

D

住房權(quán)益貸款

62、記賬式國(guó)債具有〔〕等特點(diǎn)

A可以記名、掛失

B

可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

C

期限有長(zhǎng)有短，但更適合短期國(guó)債的發(fā)行

D

針對(duì)個(gè)人投注者，不向機(jī)構(gòu)投注者發(fā)行

63、證券市場(chǎng)是〔〕直接交換的場(chǎng)所

A

收益

B

財(cái)產(chǎn)權(quán)利

C

風(fēng)險(xiǎn)D

價(jià)值

64、不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為〔〕

A

上市證券與非上市證券

B

政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

C

公募證券和私募證券

D

股票、債券和其他證券

65、我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括〔〕

A

證券公司

B

證監(jiān)會(huì)

C

會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D

證券業(yè)協(xié)會(huì)

66、我國(guó)?證券投資基金法?規(guī)定，公開披露基金信息，不得有〔〕行為

A

虛假記載

B

誤導(dǎo)性陳述

C

重大遺漏

D

預(yù)測(cè)證券投資業(yè)績(jī)

67、有擔(dān)保的ADR包括〔〕

A

司機(jī)公開募集存托憑證

B

一級(jí)公開募集存托憑證

C

二級(jí)公開募集存托憑證

D

美國(guó)144A規(guī)那么下的私募存托憑證

68、證券公司設(shè)立的程序包括〔〕

A

向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出設(shè)立申請(qǐng)

B

申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C

領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

D

領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，開始經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

69、金融期權(quán)的主要特征有〔〕

A

期權(quán)的買方可以選擇行使其擁有的權(quán)利

B

買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同

C

期權(quán)的買方必須無(wú)條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

D

交換的是買賣根底金融工具的權(quán)利

70、為加強(qiáng)對(duì)證券效勞機(jī)構(gòu)的管理，?證券法?授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)效勞機(jī)構(gòu)的〔〕

A

監(jiān)管權(quán)

B

審批權(quán)

C

現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查權(quán)

D

審核權(quán)

71、債券和股票的主要區(qū)別是〔〕

A

權(quán)利不同

B

目的不同

C

期限不同

D

收益不同

72、每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過(guò)〔〕等階段

A

高漲

B

穩(wěn)定

C

停滯

D

衰退

73、境外上市外資股是指股份向境外投資者募集并在境外上市的股份，其主要特征是〔〕

A

以外幣認(rèn)購(gòu)

B

以人民幣標(biāo)明面值

C

采用無(wú)記名股票形式

D

采用記名股票形式

74、可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指〔〕

A

投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)

B

發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

C

發(fā)行人可自行選擇是否回售

D

投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

75、國(guó)際證件會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是〔〕

A

保護(hù)投資者

B

保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

C

最低限度地降低投資者損失

D

降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

76、以下計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式正確的選項(xiàng)是〔〕

A

基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額/基金負(fù)債

B基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額-基金負(fù)債

C基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈額/基金總份額D基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值-基金總份額

77、我國(guó)?證券法?規(guī)定，有〔〕情形之一的，為公開發(fā)行。

A向特定對(duì)象發(fā)行證券超過(guò)一百人的B

向不特定對(duì)象發(fā)行證券的C

向特定對(duì)象發(fā)行證券超過(guò)二百人的D

向特定對(duì)象發(fā)行證券的78、指數(shù)基金特別適合數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資，是因?yàn)橹笖?shù)基金〔〕

A

流動(dòng)性強(qiáng)

B

期限固定

C

投資相對(duì)分散

D

收益率相對(duì)穩(wěn)定

79、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為〔〕

A

證券回購(gòu)市場(chǎng)

B

證券發(fā)行市場(chǎng)

C

證券轉(zhuǎn)換市場(chǎng)

D

證券交易市場(chǎng)

80、證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事以下活動(dòng)〔〕

A

接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢效勞

B

通過(guò)、、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢效勞

C

代理委托人從事證券投資

D

與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

81、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的清算方式有〔〕

A

見(jiàn)券付款

B

見(jiàn)款付券

C

券款對(duì)付

D

T+0或T+182、以下機(jī)構(gòu)中，屬于證券效勞機(jī)構(gòu)的有〔〕

A

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B

財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)

C

資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

83、〔〕可以在證券交易所掛牌交易

A

債券

B

封閉式基金

C

ETF

D

LOF84、證券公司欺詐客戶行為的行為包括〔〕

A

違背客戶的委托為其買賣證券

B

利用傳播媒體或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

C

挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

D

不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

85、關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，以下表述正確的有〔〕

A

股票反映的是所有權(quán)關(guān)系

B

公司型基金反映的是信托關(guān)系

C

契約型基金反映的是信托關(guān)系

D

債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

86、金融遠(yuǎn)期合約主要包括〔〕

A

股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

B

債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

C

遠(yuǎn)期利率

D

互換

87、以下關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與開展的說(shuō)法正確的有〔〕

A

新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與開展提供了物質(zhì)根底與手段

B

金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速開展的重要原因

C

20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的開展

D

金融衍生工具產(chǎn)生的最根本原因是避險(xiǎn)

88、基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用，它們包括〔〕等

A

基金管理費(fèi)

B

基金托管費(fèi)

C

基金信息披露費(fèi)用

D

證券交易費(fèi)用

89、發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，需要對(duì)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正的情況有〔〕

A

送股

B

配股

C

增發(fā)股票

D

價(jià)格下降

90、股票的賬面價(jià)值又稱〔〕

A

股票凈值

B

每股凈資產(chǎn)

C

每股總資產(chǎn)

D

每股收益

91、金融期權(quán)交易的根底資產(chǎn)有〔〕

A

金融期貨合約

B

股票指數(shù)

C

利率工具

D

股票

92、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司從業(yè)人員的資格種類分為〔〕

A

證券公司中從事證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

B

基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

C

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

D

中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

93、根據(jù)權(quán)證行權(quán)的根底資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為〔〕

A

股權(quán)類權(quán)證

B

債權(quán)類權(quán)證

C

基金類權(quán)證

D

其他權(quán)證

94、我國(guó)?證券法?規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有以下情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易〔〕

95、附認(rèn)股權(quán)證得公司債預(yù)先規(guī)定的條件主要是〔〕

A

股票的購(gòu)置價(jià)格

B

股票的認(rèn)購(gòu)比例

C

公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)值

D

股票的認(rèn)購(gòu)期間

96、我國(guó)?證券法?規(guī)定，〔〕屬于操縱市場(chǎng)的行為方式。

A

挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B

單獨(dú)或通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

C

與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易了D

在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

97、以下有關(guān)附權(quán)證的可別離公司債券的表述正確的選項(xiàng)是〔〕

A

債券和認(rèn)股權(quán)可以別離，獨(dú)立轉(zhuǎn)讓

B

認(rèn)股權(quán)不可以跟債券相別離

C

行權(quán)后，公司債券依然存在D

行權(quán)后，公司債券形態(tài)消失

98、我國(guó)現(xiàn)行股票發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要有〔〕

A

證券公司

B

商業(yè)銀行

C

保險(xiǎn)公司

D

社?；?/p>

99、證券效勞機(jī)構(gòu)主要包括〔〕等

A

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B

財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)

C

資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D

證券公司

100、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為〔〕

A

私募證券

B

其他證券

C

債券

D

股票

101由于一級(jí)市場(chǎng)ETF申購(gòu)贖回的金額巨大，而且是以實(shí)物股票的形式進(jìn)行大宗交易，因此一般僅適合于機(jī)構(gòu)投資者。

A

正確

B

錯(cuò)誤

102、明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、有價(jià)證券的，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%-20%的罰金。

A

正確

B

錯(cuò)誤

103、證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，如果出現(xiàn)異常波動(dòng)，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷。A

正確

B

錯(cuò)誤

104、金融期權(quán)與金融期貨買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)都是對(duì)稱的。A

正確

B

錯(cuò)誤

105、按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券一般可劃分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換普通股兩種。

A

正確

B

錯(cuò)誤

106、證券交易所決定上市證券的每日收盤價(jià)。

A

正確

B

錯(cuò)誤

107、股票持有人必須對(duì)公司債務(wù)負(fù)連帶責(zé)任。

A

正確

B

錯(cuò)誤

108、債券代表債券投資者的權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。

A

正確

B

錯(cuò)誤

109、美式期權(quán)不必到期日?qǐng)?zhí)行，可以提前或推遲。

A

正確

B

錯(cuò)誤

110、地方政府債券是由地方政府發(fā)行，由中央政府負(fù)債歸還的債券。A

正確

B

錯(cuò)誤

111、一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較平安的。

A

正確

B

錯(cuò)誤

112、非上市證券可以在證券交易所以外的其他證券交易所市場(chǎng)交易。A

正確

B

錯(cuò)誤

113、目前我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)上所有公司的股份轉(zhuǎn)讓在每個(gè)交易日均可進(jìn)行。

A

正確

B

錯(cuò)誤

114、證券公司的內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員。A

正確

B

錯(cuò)誤

115、封閉式基金份額的交易價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值必然一致。A

正確

B

錯(cuò)誤

116、證券交易所被授予了一局部原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管者。

A

正確

B

錯(cuò)誤

117、一般來(lái)說(shuō)，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。A

正確

B

錯(cuò)誤

118、開放式基金的申購(gòu)價(jià)一般是基金份額凈值加一定的購(gòu)置費(fèi)。A

正確

B

錯(cuò)誤

119、一些國(guó)家把政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系。A

正確

B

錯(cuò)誤

120、證券效勞機(jī)構(gòu)因虛假陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承當(dāng)連帶賠償責(zé)任。A

正確

B

錯(cuò)誤

121、我國(guó)?公司法?規(guī)定，股份的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等。A

正確

B

錯(cuò)誤

122、在公司清算時(shí)，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值根本與賬面價(jià)值保持一致。

A

正確

B

錯(cuò)誤

123、我國(guó)?證券法?規(guī)定，證券清算機(jī)構(gòu)因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承當(dāng)賠償責(zé)任。A

正確

B

錯(cuò)誤

124、按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將可轉(zhuǎn)換證券分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。

A

正確

B

錯(cuò)誤

125、對(duì)付息債券而言，在給定歸還期限和到期收益率的情況下，債券的息票利率越高，再投資收益對(duì)債券總收益的影響越大。A

正確

B

錯(cuò)誤

126、基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表。A

正確

B

錯(cuò)誤

127、我國(guó)證券市場(chǎng)五位一體的監(jiān)管體系是指，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

A

正確

B

錯(cuò)誤

128、證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)那么收取的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)那么用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。A

正確

B

錯(cuò)誤

129、我國(guó)證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原那么，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的假設(shè)干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。A

正確

B

錯(cuò)誤

130、根據(jù)我國(guó)?證券法?的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易的場(chǎng)所，不以營(yíng)利為目的的行政單位。

A

正確

B

錯(cuò)誤

131、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，個(gè)人負(fù)債額較大且到期未清償者不能擔(dān)任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員。A

正確

B

錯(cuò)誤

132、我國(guó)混合資本工具的主要形式是銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券。A

正確

B

錯(cuò)誤

133、目前我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)上所有公司的股份轉(zhuǎn)讓采取協(xié)商配對(duì)的方式進(jìn)行成交。

A

正確

B

錯(cuò)誤

134、貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。A

正確

B

錯(cuò)誤

135、加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。A

正確

B

錯(cuò)誤

136、我國(guó)?證券法?規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，經(jīng)證券公司總部批準(zhǔn)即可。A

正確

B

錯(cuò)誤

137、深圳成份股指數(shù)由深圳證券交易所編制，對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出30家有代表性的上市公司作為成份股。A

正確

B

錯(cuò)誤

138、股份公司發(fā)行股票是一種吸引認(rèn)購(gòu)者投資以籌措公司債務(wù)資本的手段。

A

正確

B

錯(cuò)誤

139、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)通常是由某一特殊因素引起，與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系。A

正確

B

錯(cuò)誤

140、證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。

A

正確

B

錯(cuò)誤

141、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行。A

正確

B

錯(cuò)誤

142、中小企業(yè)板運(yùn)行遵循的法律法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。A

正確

B

錯(cuò)誤

143、中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承當(dāng)。

A

正確

B

錯(cuò)誤

144、衍生工具具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的根底產(chǎn)品。

A

正確

B

錯(cuò)誤

145、因意外自然災(zāi)害，給公司帶來(lái)重大財(cái)產(chǎn)損失而又得不到相應(yīng)賠償時(shí)，股價(jià)會(huì)下跌。

A

正確

B

錯(cuò)誤

146、對(duì)于無(wú)息票債券而言，由于投資期間并無(wú)利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。

A

正確

B

錯(cuò)誤

147、通常將那些業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為紅籌股。

A

正確

B

錯(cuò)誤

148、上市公司增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加。A

正確

B

錯(cuò)誤

149、交易所應(yīng)依照法定程序，在規(guī)定的期限內(nèi)安排已通過(guò)核準(zhǔn)發(fā)行的股票上市。

A

正確

B

錯(cuò)誤

150、證券市場(chǎng)的形成離不開信用制度的開展。A

正確

B

錯(cuò)誤

151、看跌期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)格賣出一定數(shù)量根底金融工具的權(quán)利。

A

正確

B

錯(cuò)誤

152、證券市場(chǎng)是股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。

A

正確

B

錯(cuò)誤

153、套利的理論根底在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一價(jià)定律，即忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能有一個(gè)價(jià)格。A

正確

B

錯(cuò)誤

154、開放式基金的申購(gòu)價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購(gòu)置費(fèi)。A

正確

B

錯(cuò)誤

155、我國(guó)?證券投資基金法?規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的證券公司擔(dān)任。A

正確

B

錯(cuò)誤

156、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

A

正確

B

錯(cuò)誤

157、所有證券經(jīng)紀(jì)人均需具有證券從業(yè)資格。A

正確

B

錯(cuò)誤

158、金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化是國(guó)際證券市場(chǎng)的開展趨勢(shì)。A

正確

B

錯(cuò)誤

159、我國(guó)?證券法?的適用范圍包括股票、債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。A

正確

B

錯(cuò)誤

160、對(duì)股票投資來(lái)講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。A

正確

B

錯(cuò)誤

1-5CACDC

6-10CBBAA

11-15BDDBC

16-20ADDAA

21-25AAABA

26-30CDABD

31-35CAAAA

36-40CBABC

41-45DABAD

46-50ABACC

51-55BBACD

56-60BCACB

61-65ABCD/ABC/BCD/ABCD/AC

66-70ABCD/BCD/ABC/BD/AC

71-75ABCD/AD/ABD/BD/ABD

76-80BC/BC/ACD/BD/AB

81-85ABC/ABCD/ABCD/ABC/AC

86-90ABC/ABCD/ABCD/AD/BCD

91-95BCD/BCD/ABC/ABCD/ABD

96-100BCD/AC/ABCD/ABC/BCD

101-105ABABB

106-110BBBBB

111-115AABAB

116-120ABAAB

121-125BBAAA

126-130AAAAB

131-135AABAA

136-140BBBAB

141-145AAAAA

146-150ABAAA

151-155AAAAB

156-160AAAAA

第五篇：2011年3月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案

2011年3月《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案詳解

一、單項(xiàng)選擇題

1．【答案詳解】A。中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變，和“四個(gè)獨(dú)立”。其中，“四個(gè)獨(dú)立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，同時(shí)實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。運(yùn)行獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。

2．【答案詳解】C。深證交易所的綜合指數(shù)包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)。

3．【答案詳解】D。地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱“地方債券”，也稱為“地方公債”或“地方債”。地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專用債券(收益證券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。

4．【答案詳解】A。中國(guó)投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。

5．【答案詳解】B。收入型基金是主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低，一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金。

6．【答案詳解】D。證券交易所或者證券交易所會(huì)員大會(huì)都不負(fù)責(zé)制定交易價(jià)格。

7．【答案詳解】B。當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券；當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于上升時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。

8．【答案詳解】C。債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的的分類可分為有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)；按價(jià)格方式分類可分為美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。

9．【答案詳解】D。按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期

貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

10．【答案詳解】D。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。

11．【答案詳解】C。在上市公司的稅后利潤(rùn)中，其分配順序如下：(1)彌補(bǔ)以前的虧損；(2)提取法定盈余公積金；(3)提取公益金；(4)提取任意公積金；(5)支付優(yōu)先股股息；(6)支付普通股股息。

12．【答案詳解】A。履約擔(dān)保品數(shù)量計(jì)算公式：對(duì)于證券給付結(jié)算方式的認(rèn)購(gòu)權(quán)證，申請(qǐng)保管的履約擔(dān)保標(biāo)的證券數(shù)量一權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)(擔(dān)保系數(shù)由發(fā)行人、深交所和公司三方協(xié)商，確定后由深交所發(fā)布)。

13．【答案詳解】C。保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。

14．【答案詳解】A。按聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

15．【答案詳解】B。雙重交易機(jī)制是證券交易所交易基金的重要特征。

16．【答案詳解】B。債券是一種虛擬資本。因?yàn)閭谋举|(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書，在債權(quán)債務(wù)關(guān)系建立時(shí)所投入的資金已被債務(wù)人占用，因此，債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書。

17．【答案詳解】B。管理費(fèi)率的高低與基金規(guī)模有關(guān)，一般而言，基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越低。但同時(shí)基金管理費(fèi)率與基金類別及不同國(guó)家或地區(qū)也有關(guān)系。一般而言，基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，其基金管理費(fèi)率越高，其中費(fèi)率最高的基金為證券衍生工具基金。

18．【答案詳解】D。債券發(fā)行制度有核準(zhǔn)制度和注冊(cè)制度兩種。前者的核心是實(shí)質(zhì)管理原則，后者的核心是公開原則。

19．【答案詳解】D。(1)基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議；(2)基金募集情況；(3)基金份額上市交易公告書；(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和基金報(bào)告；(7)臨時(shí)報(bào)告；(8)基金份額持有人大會(huì)決議；(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)；(10)涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；(11)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

20．【答案詳解】C。公司型基金本身就是一個(gè)公司，它是依照公司法的規(guī)定組建的，以營(yíng)利為目的，主要投資于有價(jià)證券的投資機(jī)構(gòu)。公司型基金通過(guò)發(fā)行股份來(lái)籌集資金，投資者購(gòu)買公司股份而成為公司股東，再由股東大會(huì)選舉出董事、監(jiān)事，然后由董事會(huì)委托專門的投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公司資金的投資運(yùn)作。

21．【答案詳解】D。股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具，是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

22．【答案詳解】A。外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是績(jī)?nèi)l(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家。因此，外國(guó)債券的發(fā)行一般由投資者所在國(guó)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

23．【答案詳解】D。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說(shuō)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

24．【答案詳解】B。股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般與公司的經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)，而主要隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。

25．【答案詳解】C。紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。

26．【答案詳解】A。外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理；新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立由中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理有關(guān)申請(qǐng)。

27．【答案詳解】C。股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，體現(xiàn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)。股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東構(gòu)成。

28．【答案詳解】A。從單個(gè)債券和股票來(lái)看，他們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大。但總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了

二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差并。

29．【答案詳解】A。在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”。投資者購(gòu)買政府債券，是一種較安全的投資選擇。

30．【答案詳解】A?？赊D(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)，轉(zhuǎn)換以前為公司債券，轉(zhuǎn)換以后為股票。

31．【答案詳解】C。我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長(zhǎng)期，最短的為5年，最長(zhǎng)的12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。

32．【答案詳解】D。根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。

33．【答案詳解】C。基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債。即基金資產(chǎn)凈值=(10 × 30+50×20+100×10+1000)-(500+500)=2300(萬(wàn)元)。

34．【答案詳解】A。遠(yuǎn)期利率協(xié)議屬于金融遠(yuǎn)期合約，是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

35．【答案詳解】D。金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)(如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

36．【答案詳解】D。金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約。而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)。

37．【答案詳解】D。政府、企業(yè)和個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣基金，證券發(fā)行市場(chǎng)提供了多種多樣的投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化。

38．【答案詳解】A。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市股份有限公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。證券公司根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。004km.cn

57．【答案詳解】B。滬深300指數(shù)的計(jì)算采用派許加權(quán)法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。

58．【答案詳解】C。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

59．【答案詳解】c。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上講，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)的資產(chǎn)實(shí)際出售額與財(cái)務(wù)報(bào)表上反映的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股的清算價(jià)值才會(huì)和賬面價(jià)值一致。但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往需要打折出售，清算價(jià)值往往小于賬面價(jià)值。

60．【答案詳解】B。在一般國(guó)家，社保基金分為以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金和由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來(lái)源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社?；鸸芾矸绞酵耆煌?/p>

二、多項(xiàng)選擇題

1．【答案詳解】ABCD。特殊類型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型開放式指數(shù)基金與ETF聯(lián)接基金。

2．【答案詳解】BD?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

3．【答案詳解】ABCD。根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括四個(gè)大類，即A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)。

4．【答案詳解】ACD。我國(guó)近年通過(guò)銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是：可記名、可掛失、不可上市流通。

5．【答案詳解】ABC。資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，主要包括發(fā)起人、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。除上述當(dāng)事人外，證券化交易還可能需要金融機(jī)構(gòu)充當(dāng)服務(wù)人。服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通?？捎砂l(fā)起人兼任。

6．【答案詳解】ACD。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是：保護(hù)投資者；保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

7．【答案詳解】ABCD。我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)?？荚嚧螅袊?guó)教育考試門戶網(wǎng)站(004km.cn)

8．【答案詳解】ABCD。金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。

9．【答案詳解】AB。期貨價(jià)格并非時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系，但這一價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)。

10．【答案詳解】ABC。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)。證券投資人是指通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人，相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

11．【答案詳解】ABC。股票發(fā)行市場(chǎng)由三個(gè)主體因素相互連結(jié)而組成，這三者就是股票發(fā)行者、股票承銷商和股票投資者。

12．【答案詳解】BCD。固定收益證券綜合電子平臺(tái)是上海證券交易所設(shè)置的、與集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)平行、獨(dú)立的固定收益市場(chǎng)體系。固定收益平臺(tái)所交易的固定收益證券包括國(guó)債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。

13．【答案詳解】AC。外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家。因此，外國(guó)債券的發(fā)行一般由投資者所在國(guó)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

14．【答案詳解】BCD。契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行收益憑證而設(shè)立的一種基金。公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。二者的主要區(qū)別體現(xiàn)在選項(xiàng)B、C、D三方面。來(lái)源：考試大的美女編輯們

15．【答案詳解】ABCD。股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

16．【答案詳解】AC。固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小，而且當(dāng)市場(chǎng)利率波動(dòng)時(shí)，基金凈值容易受到影響。

17．【答案詳解】ACD。根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立予公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。

18．【答案詳解】BCD。證券投資基金的特點(diǎn)是集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)。

19．【答案詳解】ABCD。影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財(cái)政政策、市場(chǎng)利率、通貨膨脹、匯率變化、國(guó)際收支狀況。

20．【答案詳解】ABD。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。

21．【答案詳解】CD。按證券交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，即交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)的不同，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

22．【答案詳解】ABD。隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國(guó)家信用、銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。

23．【答案詳解】ABCD。四個(gè)選項(xiàng)均屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)從業(yè)人員的要求。考試大－中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(004km.cn)

24．【答案詳解】AC。證券交易所是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)通?？煞譃樽C券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

25．【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來(lái)的收益，從而引起內(nèi)在價(jià)值的變化。

26．【答案詳解】ABCD。財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響有四個(gè)方面：①擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，或是通過(guò)增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā)；②通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息；③干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率；④國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格。

27．【答案詳解】ABD。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價(jià)證券研究、咨詢，公開收購(gòu)及公司重組等；對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在中國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。加入后3年，內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)l／3。合營(yíng)公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷，從事8股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

28．【答案詳解】AB?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的10%；③基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。來(lái)源：004km.cn

29．【答案詳解】CD。合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

30．【答案詳解】ABD。我國(guó)《公司法》第一百四十三務(wù)規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；④股東因?qū)蓶|大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。

31．【答案詳解】AD。A選項(xiàng)，當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后；D選項(xiàng)，期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。

32．【答案詳解]ABC?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

33．【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)應(yīng)為：最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄是申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。

34．【答案詳解】BCD。公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

35．【答案詳解】AB。封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金單位。封閉式基金與開放式基金投資人數(shù)的多少無(wú)法判定。

36【答案詳解ICD?？忌€應(yīng)掌握“四個(gè)獨(dú)立”，即運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。

37【答案詳解】ABCD。金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。題中四個(gè)選項(xiàng)均正確。

38．【答案詳解】AC。金融衍生工具有以下四個(gè)特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性． 考試大－中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(004km.cn)

39.【答案詳解]ABCD。本題考查金融期貨的主要交易制度。

40.【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)應(yīng)為：當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平。

三、判斷題

1.【答案詳解】B。多頭套期保值是指交易者先在期貨市場(chǎng)買進(jìn)期貨，以便在將來(lái)現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)時(shí)不至于因價(jià)格上漲而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失的一種期貨交易方式，因此又稱為“多頭保值”或“買空保值”。空頭套期保值又稱賣出套期保值，是指交易者先在期貨市場(chǎng)賣出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失，從而達(dá)到保值的一種期貨交易方式?？疹^套期保值為了防止現(xiàn)貨價(jià)格在交割時(shí)下跌的風(fēng)險(xiǎn)而先在期貨市場(chǎng)賣出與現(xiàn)貨數(shù)量相當(dāng)?shù)暮霞s所進(jìn)行的交易方式。

2.【答案詳解】B。我國(guó)《證券法》第五十五條規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；(2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；(3)公司有重大違法行為；(4)公司最近三年連續(xù)虧損；(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

3.【答案詳解】B。特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人，是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)a資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)是為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)。

4.【答案詳解】A。對(duì)于無(wú)息票債券而言，由于投資期間并無(wú)利息收入，因而也不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)，持有無(wú)息票債券直至到期所得到的收益就等于預(yù)期的到期收益。

5.【答案詳解】B。我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以B股、H股、N股等股票融資作為突破口的。

6.【答案詳解】B。根據(jù)證券法規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

7.【答案詳解】A。期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化的形式是為了便于交易雙方在合約到期前分別作一筆相反的交易以對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。

8.【答案詳解】B。金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式?？荚嚧螅袊?guó)教育考試門戶網(wǎng)站(004km.cn)

9．【答案詳解】A。有擔(dān)保的存托憑證分為一、二、三級(jí)公開募集存托憑證和美國(guó)144A規(guī)則下的私募存托憑證。這四種有擔(dān)保的存托憑證各有其不同的特點(diǎn)和運(yùn)作慣例，美國(guó)的相關(guān)法律也對(duì)其有不同的要求。其中，一級(jí)存托憑證允許外國(guó)公司無(wú)須改變現(xiàn)行的報(bào)告制度就可以享受公開交易證券的好處。即發(fā)行一級(jí)有擔(dān)保存托憑證，美國(guó)的相關(guān)法律對(duì)其公開性沒(méi)有詳細(xì)要求。

10．【答案詳解】A。股息率固定優(yōu)先股票，是指發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票。大多數(shù)優(yōu)先股的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。

11．【答案詳解】B。證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。

12．【答案詳解】B。被動(dòng)型基金一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象，因此通常又被稱為指數(shù)基金。指數(shù)基金是20世紀(jì)70年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種。由于其投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，因此當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加；反之，收益減少。

13．【答案詳解】A。略

14．【答案詳解】A。對(duì)于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫停或者恢復(fù)其交易。中國(guó)證監(jiān)會(huì)也有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證劵投資者的證券買賣行為。

15．【答案詳解】A。對(duì)發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的好處：一是市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)。二是避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低。

16．【答案詳解】A。證券市場(chǎng)具有以下三個(gè)顯著特征：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所；證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所；證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。

17．【答案詳解】B。利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

18．【答案詳解】B。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券三類。其中，附息債券按照計(jì)息方式的不同，又可以細(xì)分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類。來(lái)源：004km.cn

19．【答案詳解】B。2006年5月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司證券發(fā)行管理辦法》明確規(guī)定，上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。

20．【答案詳解】A。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券，它是外國(guó)發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)上發(fā)行的以日元為面值的債券。

21．【答案詳解】B。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)之一的利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)的可能性。利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的。

22．【答案詳解】B。記賬式國(guó)債以記賬形式記錄債權(quán)、通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進(jìn)行記賬式證券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。

23．【答案詳解】A。無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。

24．【答案詳解】B。我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和在證券交易所上市的開放式基金。

25．【答案詳解】B。證券市場(chǎng)的監(jiān)管，是國(guó)家金融監(jiān)管的重要組成部分。由于各國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)育程度不同，政府宏觀調(diào)控手段不同，所以，各國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管模式也不一樣。

26．【答案詳解】B。根據(jù)央行的界定，混合資本債券的期限必須在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回。

27．【答案詳解】A。目前，我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換債券。

28．【答案詳解】A。股票是有價(jià)證券，我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。

29．【答案詳解】B。商業(yè)匯票屬于貨幣證券。

30．【答案詳解】A。中證500指數(shù)又稱中證小盤500指數(shù)，簡(jiǎn)稱中證500(CSI 500)。來(lái)源：考試大的美女編輯們

31．【答案詳解】A。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

32．【答案詳解】B。我國(guó)《證券法》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。

33．【答案詳解】B。有價(jià)證券，是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，它本身沒(méi)價(jià)值，但有價(jià)格。

34．【答案詳解】B。無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括：人民幣普通股。即A股；境內(nèi)上市外資股，即B股；境外上市外資股，即在境外證券市場(chǎng)上市的普通股票，如H股；其他。

35．【答案詳解】B。股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。

36．【答案詳解】A。收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬。風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

37．【答案詳解】A。略

38．【答案詳解】A。略

39．【答案詳解】B。限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)

債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。

40．【答案詳解】B。制衡性原則要求證券公司內(nèi)部和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。題中描述的為健全性原則。

41．【答案詳解】A。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性的保障。

42．【答案詳解】B。根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。

43．【答案詳解】A。無(wú)擔(dān)保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

44．【答案詳解】B。只有在代銷的過(guò)程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系才是委托一代理關(guān)系。

45．【答案詳解】B。股票面值代表了每股占總股份的比例，所以在確定股東權(quán)益時(shí)仍然有意義。

46．【答案詳解】B。證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。考試大－中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(004km.cn)

47．【答案詳解】B。招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。

48．【答案詳解】A。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

49．【答案詳解】B。中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算，并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。

50．【答案詳解】A。上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。

51．【答案詳解】A。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可分散性風(fēng)險(xiǎn)。投資者可以通過(guò)買賣不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

52．【答案詳解】B。一般說(shuō)來(lái)，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較大。

53．【答案詳解】A。對(duì)普通股來(lái)說(shuō)，其股息和價(jià)格主要由公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況決定，而利率變動(dòng)僅是影響公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的部分因素，所以利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒(méi)有回旋的余地。

54．【答案詳解】B。普通股沒(méi)有還本要求，股息也不固定，信用風(fēng)險(xiǎn)比較低，但并不是不存在信用風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)在如下兩個(gè)方面：①公司不能如期償還債務(wù)，會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格；②公司破產(chǎn)時(shí)，股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)接近于零。

55．【答案詳解】B。不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。一般情況下，政府債券的利率最低，因?yàn)樾抛u(yù)度最高。

56．【答案詳解】B。新《證券法》第一百二十五條規(guī)定，證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，改變?cè)▽⒆C券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司的單一業(yè)務(wù)監(jiān)管模式。

57．【答案詳解】B。證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。來(lái)源：考試大

58．【答案詳解】B。會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近3年的會(huì)計(jì)報(bào)表。

59．【答案詳解】B。從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有20名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不合分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。

60．【答案詳解】A。這是《證券法》規(guī)定的證券登記結(jié)算公司的結(jié)算原則。