第一篇：股權投資企業(yè)備案法律意見書出具須查閱資料

股權投資企業(yè)備案法律意見書出具須提供資料

股權投資企業(yè)

1、股權投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、首期出資驗資報告等整套工商登記材料

2、股權投資企業(yè)招募說明書

3、股權投資企業(yè)合伙協(xié)議

4、所有投資者分別簽署的認繳承諾書

5、投資者認繳出資額、首期出資額、出資期限安排情況

6、發(fā)起人關于股權投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說明書

7、股權投資企業(yè)委托管理協(xié)議、托管協(xié)議

8、股權投資企業(yè)高級管理人員的簡歷證明材料

股權投資管理企業(yè)

1、受托管理機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復印件，整套工商登記材料

2、受托管理機構(gòu)的公司章程

3、受托管理機構(gòu)股東（合伙人）名單及情況介紹

4、所有高級管理人員的簡歷證明材料

5、開展股權投資管理業(yè)務情況及業(yè)績

第二篇：股權投資企業(yè)備案法律意見書

股權投資企業(yè)備案法律意見書

股權投資企業(yè)根據(jù)《關于進一步規(guī)范試點地區(qū)股權投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財金[2011]253號）向國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“備案管理部門”）申請備案的，應當聘請律師事務所依照本指引出具法律意見書。

一、律師應根據(jù)法律、法規(guī)及相關規(guī)定，履行相應的工作程序，制作工作底稿，保存相關檔案，獨立、客觀、公正地出具法律意見書，并保證法律意見書不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

二、法律意見書的結(jié)論應當明晰，對不符合法律、法規(guī)和備案管理部門有關規(guī)定的事項，或已勤勉盡責仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準確判斷的事項，律師應發(fā)表保留意見，并說明相應的理由。

三、提交備案的法律意見書應當經(jīng)兩名及以上經(jīng)辦律師簽名，并加蓋該律師事務所公章。律師簽署的法律意見書報送后，不得進行修改。如律師認為需補充或更正，應另行出具補充法律意見書。

四、律師應就以下內(nèi)容逐項發(fā)表法律意見，并就本次備案申請是否符合股權投資企業(yè)備案管理部門的相關要求發(fā)表整體結(jié)論性意見：

（一）股權投資企業(yè)是否依法完成注冊登記并有效存續(xù)，注冊登記文件所標明的經(jīng)營范圍是否符合國家有關法律、法規(guī)及備案管理部門的規(guī)定；

（二）股權投資企業(yè)資本招募說明書是否符合國家有關法律、法規(guī)及備案管理部門的規(guī)定；

（三）股權投資企業(yè)的公司章程/合伙協(xié)議是否符合國家有關法律、法規(guī)及備案管理部門的規(guī)定①；

（四）投資者認繳出資額、首期出資額、出資期限安排是否符合國家有關法律、法規(guī)及備案管理部門的規(guī)定；認繳承諾書是否體現(xiàn)股權投資企業(yè)所有投資者已完全知悉招募說明書揭示的風險因素等內(nèi)容；

（五）驗資機構(gòu)關于所有投資者實際出資的驗資報告是否真實有效；

（六）發(fā)起人關于股權投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說明書是否符合國家有關法律、法規(guī)及備案管理部門的規(guī)定；

（七）股權投資企業(yè)委托管理協(xié)議（如有）、托管協(xié)議（如有）是否符合國家有關法律、法規(guī)及備案管理部門的規(guī)定；

（八）作為受托管理機構(gòu)的股權投資管理企業(yè)提交的文件與材料是否符合國家有關法律、法規(guī)及備案管理部門的規(guī)定②；

（九）律師認為需要說明的其他事項。

① 股權投資企業(yè)以合伙形式設立的，根據(jù)《通知》第一條關于股權投資企業(yè)應當遵照公司法、合伙企業(yè)法有關規(guī)定設立的要求，以及《合伙企業(yè)法》有關規(guī)定，法律意見書應當就股權投資企業(yè)普通合伙人的合法性、有限合伙人是否以任何直接或間接方式，參與或變相參與執(zhí)行合伙事務等發(fā)表意見。

② 參考腳注①

第三篇：股權投資企業(yè)備案法律意見書指引

股權投資企業(yè)備案文件指引/標準文本9

股權投資企業(yè)備案法律意見書指引

股權投資企業(yè)根據(jù)《天津股權投資企業(yè)和股權投資管理機構(gòu)管理辦法》（津發(fā)改財金[2011]675號）向市備案辦申請備案的，應當聘請律師事務所依照本指引出具法律意見書。

一、律師應根據(jù)法律、法規(guī)及相關規(guī)定，履行相應的工作程序，制作工作底稿，保存相關檔案，獨立、客觀、公正地出具法律意見書，并保證法律意見書不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

二、法律意見書的結(jié)論應當明晰，對不符合法律、法規(guī)和備案管理部門有關規(guī)定的事項，或已勤勉盡責仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準確判斷的事項，律師應發(fā)表保留意見，并說明相應的理由。

三、提交備案的法律意見書應當經(jīng)兩名及以上經(jīng)辦律師簽名，并加蓋該律師事務所公章。律師簽署的法律意見書報送后，不得進行修改。如律師認為需補充或更正，應另行出具補充法律意見書。

四、律師應就以下內(nèi)容逐項發(fā)表法律意見，并就本次備案申請是否符合股權投資企業(yè)備案管理部門的相關要求發(fā)表整體結(jié)論性意見：

（一）股權投資企業(yè)是否依法完成注冊登記并有效存續(xù)，注冊登記文件所標明的經(jīng)營范圍是否符合國家有關法律、法規(guī)及備案管理部門的規(guī)定；

（二）股權投資企業(yè)資本招募說明書是否符合國家有關法律、法規(guī)及備案管理部門的規(guī)定；

（三）股權投資企業(yè)的公司章程/合伙協(xié)議是否符合國家有關法律、法規(guī)及備案管理部門的規(guī)定①；

（四）投資者認繳出資額、首期出資額、出資期限安排是否符合國家有關法律、法規(guī)及備案管理部門的規(guī)定；認繳承諾書是否體現(xiàn)股權投資企業(yè)所有投資者已完全知悉招募說明書揭示的風險因素等內(nèi)容；

（五）驗資機構(gòu)關于所有投資者實際出資的驗資報告或銀行出具的資金證明是否真實有效；

（六）發(fā)起人關于股權投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說明書是否符合國家有關法律、法規(guī)及備案管理部門的規(guī)定；

（七）股權投資企業(yè)委托管理協(xié)議（如有）、托管協(xié)議（如有）是否符合國家有關法律、法規(guī)及備案管理部門的規(guī)定；

（八）作為受托管理機構(gòu)的股權投資管理企業(yè)提交的文件與材料是否符合國家有關法律、法規(guī)及備案管理部門的規(guī)定②； ① 股權投資企業(yè)以合伙形式設立的，根據(jù)《通知》第一條關于股權投資企業(yè)應當遵照公司法、合伙企業(yè)法有關規(guī)定設立的要求，以及《合伙企業(yè)法》有關規(guī)定，法律意見書應當就股權投資企業(yè)普通合伙人的合法性、有限合伙人是否以任何直接或間接方式，參與或變相參與執(zhí)行合伙事務等發(fā)表意見。

（九）律師認為需要說明的其他事項。② 參考腳注①

第四篇：投資項目法律意見書出具格式

附件30：投資項目法律意見書出具格式

中國建筑股份有限公司

投資項目法律意見書出具格式

第一部分法律意見書的結(jié)構(gòu)

一、首部，即標題；

二、正文，具體包括：

1.出具法律意見書的背景資料；

2.出具法律意見書所依據(jù)的現(xiàn)行有效的法律規(guī)定；

3.法律分析，其中必備內(nèi)容如下：

3.1項目主體的合法性；

3.2項目標的物的合法性；

3.3項目操作模式的合法性；

3.4需要說明的其他問題。

三、結(jié)論；

四、尾部

1.項目主張單位總法律顧問及法律部門負責人署名蓋章，并簽署法律意見書出具

日期；

2.附件。

注：標題為宋體小二字體

正文為仿宋小三字體

第二部分法律意見書內(nèi)容的基本要求

一、首部，即標題，按照投資項目的不同階段具體寫明法律意見書的性質(zhì)，例如：在項

目立項階段為“關于××項目的初步法律意見書”；在項目投資決策階段為“關于××項目的法律意見書”；在項目投資合同報送簽署階段為“關于××項目投資合同的法律意見書”。此外項目主張單位可依據(jù)內(nèi)部文書管理規(guī)定對法律意見書予以編號。

二、正文。

1.出具法律意見書所依據(jù)的背景資料，各類資料和相關事實應如實寫明。

2.出具法律意見書所依據(jù)的法律規(guī)定不需要具體到條款，只需要說明法律法規(guī)、司法解

釋的名稱即可。

3.法律分析部分：法律分析是法律意見書的主體，應當對于事實和法律規(guī)定作詳細的分

附件30：投資項目法律意見書出具格式

析，引用法律法規(guī)甚至司法解釋的規(guī)定應完整具體,如有必要還應進行法理上的闡述。法律分析必備內(nèi)容如下（投資決策階段已出具分析意見的，投資合同簽署階段無須重復出具分析意見）：

3.1項目主體的合法性:主要包括投資人及其投資載體、投資項目相對方（如融投資建造項目招標人）或投資合作方（如房地產(chǎn)項目聯(lián)合投資人）、以及擔保人等其他參與方的主體資格及資信情況是否滿足項目實施需要，必要時應進行工商調(diào)查。

3.2項目標的物的合法性：主要包括投資項目相關審批文件是否合法完備（如融投資建造項目涉及的征地、拆遷、建設審批手續(xù)），標的物的現(xiàn)有法律狀況是否符合項目實施的需要（如房地產(chǎn)項目土地性質(zhì)、規(guī)劃許可等），標的物是否存在抵押質(zhì)押等權利瑕疵，必要時應在相關部門進行調(diào)查。

3.3項目操作模式的合法性：針對項目擬采用的投資操作模式及路徑（如房地產(chǎn)項目二手地轉(zhuǎn)讓、以股權收購方式獲取土地、以舊城改造或城中村改造方式獲取土地等；融投資建造項目的收費權或土地收益權質(zhì)押、工程換土地、信托融資等），引用法律進行分析和論證，說明其中可能存在的法律風險及該風險對擬從事的商業(yè)活動存在的影響。

3.4需要說明的其他問題：本法律意見書格式未明確要求，但對投資有重大影響的法律問題，應當發(fā)表法律意見。

三、結(jié)論：結(jié)論部分是實現(xiàn)法律意見書目的的載體，因而具有重要意義，在措辭上應該嚴謹慎密、客觀直接。

四、尾部

1.署名蓋章和簽發(fā)日期：項目主張單位的總法律顧問作為“審核人”，法律部門負責人作為“出具人”，共同在法律意見書的右下角署名并加蓋法律部門印章（如總法律顧問與法律部門負責人同為一人則注明后合并署名；尚未實施總法律顧問制度的單位，則由法律業(yè)務的分管領導與法律部門負責人共同署名），簽發(fā)日期指法律意見書出具的時間。

2.附件：對法律意見書的結(jié)論可能產(chǎn)生影響的文件應附于法律意見書之后，附件較多的，應另行編制附件目錄。

第五篇：股權投資企業(yè)備案申請書

X X股權投資企業(yè)備案申請書

國家發(fā)展和改革委員會：

根據(jù)《關于進一步規(guī)范試點地區(qū)股權投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財金[2011]253號）有關規(guī)定，本企業(yè)作為股權投資企業(yè)，現(xiàn)報上申請備案的有關文件，請予審查。

我企業(yè)對所報以下文件材料的真實性承擔法律責任：

一、營業(yè)執(zhí)照復印件（股權投資企業(yè)實行委托管理的，還應提供受托管理機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復印件；合伙型股權投資企業(yè)的普通合伙人為機構(gòu)的，還應提供普通合伙人的營業(yè)執(zhí)照復印件）。

二、資本招募說明書。

三、公司章程或合伙協(xié)議（股權投資企業(yè)實行委托管理的，還應提供受托管理機構(gòu)的公司章程或合伙協(xié)議，以及委托管理協(xié)議；合伙型股權投資企業(yè)的普通合伙人為機構(gòu)的，還應提供普通合伙人的公司章程或合伙協(xié)議；委托托管機構(gòu)托管股權投資企業(yè)資產(chǎn)的，還應提交托管協(xié)議）。

四、所有投資者簽署的資本認繳承諾書。

五、驗資機構(gòu)關于所有投資者實際出資的驗資報告。

六、發(fā)起人關于股權投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情①①②所有投資者的承諾出資規(guī)模合計超過5億元人民幣或等值外幣，但實繳出資額合計未超過1億元的，可豁免備案。

本標準文本所稱“發(fā)起人”：在自我管理情形下，系指對股權投資企業(yè)承擔發(fā)起責任的人；在委托管理情形下，可以是實際承擔管理責任的管理機構(gòu)或其他對股權投資企業(yè)承擔發(fā)起責任的人。

②

況說明書。

七、高級管理人員的簡歷證明材料（股權投資企業(yè)實行委托管理的，還應提供受托管理機構(gòu)的股東（合伙人）名單及情況介紹、受托管理機構(gòu)高級管理人員的簡歷證明材料，以及受托管理機構(gòu)開展股權投資管理業(yè)務情況及業(yè)績介紹）。

八、律師事務所出具的法律意見書。

有關附表③：

附表1.1：股權投資企業(yè)基本情況表

附表1.2：股權投資管理企業(yè)基本情況表

附表2.1：股權投資企業(yè)高管人員情況表

附表2.2：股權投資管理企業(yè)高管人員情況表

附表3：股權投資企業(yè)資本來源情況表

附表4：股權投資企業(yè)資產(chǎn)負債情況表

附表5：股權投資企業(yè)從事股權投資情況表

附表6：股權投資企業(yè)股本退出情況表

XX股權投資企業(yè)（公章）

年

③ 對所填寫的有關表格，申請人均需加蓋公章。日月