第一篇：私募基金出具法律意見(jiàn)書需要提供的資料

1、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（三證合一的提供社會(huì)信用代碼證）、銀行開(kāi)戶許可證、社保登記證、公積金開(kāi)戶證明等。

2、工商登記全套資料（加蓋工商部門印章）。

基本信息：基金管理人自設(shè)立以來(lái)的全套工商登記資料。包括但不限于設(shè)立、歷次變更、年度報(bào)告、良好及警示信息，（法定代表人姓名、公司注冊(cè)號(hào)、公司名稱，公司注冊(cè)資本，注冊(cè)時(shí)間、公司狀態(tài)（開(kāi)業(yè)、注銷、吊銷）等）加公司股東資料（股東名稱表，股東出資比例表等等）

3、注冊(cè)資本實(shí)繳和認(rèn)繳以及出資證明，包括原始出資證明（銀行回單）

4、特殊證照、許可、批復(fù)。

5、最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及最近一個(gè)月經(jīng)審計(jì)的的財(cái)務(wù)報(bào)告和原始的財(cái)務(wù)報(bào)表。納稅申報(bào)表、完稅憑證等

6、公司成立至今獲得的主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)（若有），請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。

7、涉外情況證明文件，如有。

8、重大經(jīng)營(yíng)合同以及履行情況

9、兼營(yíng)其他業(yè)務(wù)情況說(shuō)明

10、直接或者間接控股或者參股企業(yè)情況說(shuō)明

11、公司章程和股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（樹狀），自然人股東身份證復(fù)印件、個(gè)人信息調(diào)查表

12、有無(wú)機(jī)構(gòu)股東說(shuō)明，有的話提交機(jī)構(gòu)的登記信息。

13、特殊股權(quán)安排，基金管理人及其子公司是否存在股權(quán)激勵(lì)、信托持股、委托持股、職工持股會(huì)或類似安排，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議。

14、公司董事、高管、監(jiān)事出具的書面說(shuō)明或承諾： ⑴是否存在信托持股、委托持股等情況或類似安排； ⑵是否存在尚未進(jìn)行工商登記備案的股權(quán)變更的情況

15、如基金管理人存在實(shí)際控制人，請(qǐng)?zhí)峁┤缦虏牧希?1)實(shí)際控制人主體資格（身份）證明文件；(2)工商注冊(cè)信息；

(3)實(shí)際控制人對(duì)外投資的情況說(shuō)明。

16、股東（合伙人）之間是否簽署相關(guān)協(xié)議安排，如有，請(qǐng)?zhí)峁┤繀f(xié)議、附件及補(bǔ)充協(xié)議。

17、是否存在子公司和分支機(jī)構(gòu)以及其他關(guān)聯(lián)方，財(cái)務(wù)報(bào)表是否有股權(quán)投資的記載，子公司和其他關(guān)聯(lián)方是否已經(jīng)登記為基金管理人。

18、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具是否設(shè)立分公司、子公司和或其他分支機(jī)構(gòu)的書面說(shuō)明；

19、公司員工花名冊(cè)； 基本內(nèi)容：包括但不限于姓名、部門、職務(wù)、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、文化程度、專業(yè)、職稱、證件類型及號(hào)碼、工資、入職年月日。出具法律意見(jiàn)書需要提供的資料

20、公司與員工簽訂勞動(dòng)合同情況，勞動(dòng)合同的簽署情況、公司對(duì)人事檔案的管理情況。首次簽訂勞動(dòng)合同起止年月、最近一次續(xù)簽勞動(dòng)合同起止年月、未簽訂勞動(dòng)合同、簽訂其他用工協(xié)議（協(xié)議名稱、起止年月）情況說(shuō)明。

21、社保開(kāi)戶登記資料，包括“五險(xiǎn)一金”(養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)和住房公積金等)。

辦理社會(huì)保險(xiǎn)的情況，以及社保費(fèi)用的繳納情況（繳納險(xiǎn)種、未繳納險(xiǎn)種及情況說(shuō)明）欠繳社保費(fèi)及受到社保行政處罰的情況，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的行政處罰通知書(整改通知書)、罰款繳納憑證。

22、公司從業(yè)人員具有私募基金從業(yè)資格的證明材料； 基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的基金從業(yè)資格證書復(fù)印件。

23、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明，應(yīng)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記的地址一致，租賃房產(chǎn)，應(yīng)核查租賃合同及完稅證明；自有房產(chǎn)，應(yīng)核查權(quán)屬證明；

24、基本公司治理制度，三會(huì)議事規(guī)則、經(jīng)營(yíng)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事行政管理制度、關(guān)聯(lián)交易制度、對(duì)外擔(dān)保制度等； 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的私募基金業(yè)務(wù)相關(guān)制度：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。

25、出具的關(guān)于是否與其他機(jī)構(gòu)簽署的基金外包服務(wù)協(xié)議的書面說(shuō)明，包括銷售、支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)外包服務(wù)協(xié)議；風(fēng)險(xiǎn)管理框架（制度）、對(duì)外包機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告。

26、公司組織架構(gòu)圖、高管人員（法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及風(fēng)控合規(guī)執(zhí)行負(fù)責(zé)人等）、名單、職稱、資格證書。高管人員調(diào)查表。公司與高管人員的聘用合同以及激勵(lì)協(xié)議、項(xiàng)目跟投協(xié)議。

27、高管出具說(shuō)明是否存尚未了結(jié)和潛在的在重大訴訟仲裁。否存在違法情況，包括違反法律、法規(guī)、部門和地方規(guī)章、行業(yè)自律規(guī)范等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；

是否存在到期未了結(jié)債務(wù)等情況；是否有其他失信行為等

28、高管個(gè)人征信報(bào)告

29、公司出具的是否受到刑事處罰、是否受到金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施的書面說(shuō)明；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的說(shuō)明；出具的是否被列入失信被執(zhí)行人名單、是否被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄、是否在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等的書面說(shuō)明；出具的關(guān)于被稅務(wù)、工商以及其他行業(yè)監(jiān)管部門調(diào)查或詢問(wèn)的書面說(shuō)明，如有，應(yīng)提供相關(guān)材料或說(shuō)明；機(jī)構(gòu)或高管人員受到處罰的，應(yīng)提供相關(guān)的刑事判決書、處罰決定書等法律文書，以及繳納罰款的憑證。

30、關(guān)于最近三年內(nèi)是否涉訴或仲裁的書面說(shuō)明；

基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員是否涉訴或仲裁的書面說(shuō)明；如果涉訴或或仲裁案件的，應(yīng)提供起訴狀（反訴狀）、仲裁請(qǐng)求書（反仲裁請(qǐng)求書）、上訴狀、雙方的證據(jù)、代理意見(jiàn)、答辯狀、判決書、裁定書、調(diào)解書、案件進(jìn)展情況、申請(qǐng)執(zhí)行文件及款項(xiàng)支付憑證等。并說(shuō)明其在案件中的地位(原告、被告、第三人)、對(duì)方當(dāng)事人、爭(zhēng)議事由及管轄機(jī)構(gòu)、案件最新進(jìn)展情況的簡(jiǎn)要介紹、對(duì)訴訟或訴求結(jié)果的預(yù)計(jì)（包括預(yù)期所需的時(shí)間等）、索賠金額、采取措施的詳細(xì)說(shuō)明。

31、公司是否存在媒體負(fù)面報(bào)道，如有請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)報(bào)道文件及公司聲明。是否有到期未償還債務(wù)等情況；是否有欺詐或其他不誠(chéng)實(shí)行為等情況；請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)證明及公司與高管人員的征信報(bào)告。

32、基本信息資料；會(huì)員代表信；股東/合伙人基本信息表；法定代表人/執(zhí)行董事/執(zhí)行事務(wù)合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表基本信息；其他高管人員基本信息；上一會(huì)計(jì)年度審計(jì)報(bào)告；正在運(yùn)作的基金基本信息；協(xié)會(huì)要求的其他材料。出具的對(duì)其申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾函。

33、適用的稅種和稅率及其享受的政府稅收優(yōu)惠情況的說(shuō)明 稅務(wù)部門之間的所有稅務(wù)爭(zhēng)議、稅務(wù)部門對(duì)基金管理人的罰款的陳述。

34、工商、稅務(wù)、勞動(dòng)、社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金主管部門出具的近三年守法證明文件。

34、請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣说膶?shí)際控制人、高管的無(wú)犯罪記錄證明。

第二篇：出具《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》指南

出具《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》指南

2016年2月5號(hào)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，私募基金管理人在備案時(shí)需要專業(yè)的律師出具法律意見(jiàn)書。我們依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，對(duì)出具法律意見(jiàn)書作出初步梳理如下： 一、五種情況，私募基金管理人必須聘請(qǐng)律師出具法律意見(jiàn)書

依據(jù)公告規(guī)定，私募基金管理人在如下五種情況下，需要由律師出具法律意見(jiàn)書并進(jìn)行備案：

1）自2016年2月5日起，私募基金管理人申請(qǐng)登記備案的需通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》；

2)2016年2月5日前已提交申請(qǐng)但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》;

3)已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在首次申請(qǐng)備案私募基金產(chǎn)品之前，補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》；

4）已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將視具體情形要求其補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》；

5）已登記的私募基金管理人申請(qǐng)變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見(jiàn)書》。

二、出具法律意見(jiàn)書，律師至少需要審核十三大項(xiàng)內(nèi)容

根據(jù)基協(xié)給出的指引文件的規(guī)定，律師出具法律意見(jiàn)書應(yīng)當(dāng)對(duì)下列內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)：

（一）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。

（二）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。

（三）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則，說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中，是否兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。

（四）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請(qǐng)說(shuō)明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。

（五）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人；若有，請(qǐng)說(shuō)明實(shí)際控制人的身份或工商注冊(cè)信息，以及實(shí)際控制人與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說(shuō)明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。

（六）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）。若有，請(qǐng)說(shuō)明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

（七）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。

（八）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。

（九）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說(shuō)明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（十）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

（十一）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分；是否在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

（十二）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。

（十三）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（十四）經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。

三、如何找律師出具法律意見(jiàn)書

1.找什么樣的律師來(lái)出具法律意見(jiàn)書？

依據(jù)基協(xié)給出的指引，并沒(méi)有對(duì)出具法律意見(jiàn)的律師的資格進(jìn)行限定，只要是執(zhí)業(yè)律師均可出具該法律意見(jiàn)。但指引所列十四條審核意見(jiàn)并不是所有律師都能勝任，出具法律意見(jiàn)的律師需要對(duì)證券相關(guān)法律法規(guī)熟悉，了解全部監(jiān)管規(guī)則，這對(duì)普通律師來(lái)說(shuō)并不是件容易的事；所以一定要找熟悉證券監(jiān)管相關(guān)法規(guī)的律師出具，才有可能滿足基協(xié)的要求。2.律師應(yīng)如何出具私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書？

律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)律師法》等相關(guān)法律法規(guī)，依照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)出具《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》指引，經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)管理人公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對(duì)本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見(jiàn)，制作工作底稿并留存，獨(dú)立、客觀、公正地出具《法律意見(jiàn)書》。

3.律師出具法律意見(jiàn)書的流程

首先，需要與管理人簽約；然后，對(duì)管理人進(jìn)行法律盡職調(diào)查；依據(jù)調(diào)查結(jié)論制作工作底稿，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行提出整改意見(jiàn)，對(duì)整改后符合法規(guī)要求的管理人出具法律意見(jiàn)書并進(jìn)行備案；必要時(shí)依基協(xié)的要求出具補(bǔ)充法律意見(jiàn)書。

4.出具法律意見(jiàn)書成本多少？

這項(xiàng)業(yè)務(wù)無(wú)疑對(duì)律師來(lái)說(shuō)是一項(xiàng)新的業(yè)務(wù)，沒(méi)有明確的收費(fèi)指導(dǎo)意見(jiàn)，不同的地區(qū)不同的律所以及不同的律師收費(fèi)可能都不同，但律師高質(zhì)量的工作是需要時(shí)間的，律師的時(shí)間成本是很高的，要價(jià)太低的律師在專業(yè)程度和工作時(shí)間上就很難保證，律師業(yè)內(nèi)出具一般性專項(xiàng)法律意見(jiàn)書價(jià)格一般都超過(guò)十萬(wàn)元，故私募管理人登記法律意見(jiàn)書的價(jià)格也會(huì)在十萬(wàn)元左右，部分已是管理人常年法律顧問(wèn)的律師可能收費(fèi)會(huì)低點(diǎn)，但也不應(yīng)該低于人民幣五萬(wàn)元；正常的收費(fèi)應(yīng)該在8-15萬(wàn)元之間，具體視工作量?jī)?nèi)容而定。便宜沒(méi)好貨，好貨不便宜，律師服務(wù)同意遵守這一定律，別只顧著壓榨律師，工作質(zhì)量才是應(yīng)該關(guān)注的地方。

附：《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書指引》

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)）申請(qǐng)私募基金管理人登記，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)律師法》等相關(guān)法律法規(guī)，聘請(qǐng)中國(guó)律師事務(wù)所依照本指引出具《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》（以下簡(jiǎn)稱《法律意見(jiàn)書》）。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見(jiàn)書》的經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師信息及律師事務(wù)所名稱。

一、按照本指引，經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù) 執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對(duì)本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見(jiàn)，制作工作底稿并留存，獨(dú)立、客觀、公正地出具《法律意見(jiàn)書》，保證《法律意見(jiàn)書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

二、《法律意見(jiàn)書》應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。用于私募基金管理人登記的《法律意見(jiàn)書》的簽署日期應(yīng)在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請(qǐng)之日前的一個(gè)月內(nèi)?！斗梢庖?jiàn)書》報(bào)送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請(qǐng)材料；若確需補(bǔ)充或更正，經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)同意，應(yīng)由原經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所另行出具《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書》。

三、《法律意見(jiàn)書》的結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對(duì)不符合相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對(duì)其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)發(fā)表保留意見(jiàn)，并說(shuō)明相應(yīng)的理由。

四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，就下述內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)，并就對(duì)私募基金管理人登記申請(qǐng)是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見(jiàn)。不存在下列事項(xiàng)的，也應(yīng)明確說(shuō)明。若引用或使用其他中介機(jī)構(gòu)結(jié)論性意見(jiàn)的應(yīng)當(dāng)獨(dú)立對(duì)其真實(shí)性進(jìn)行核查。

（一）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。

（二）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。

（三）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則，說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中，是否兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)其他非金融 業(yè)務(wù)。

（四）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請(qǐng)說(shuō)明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。

（五）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人；若有，請(qǐng)說(shuō)明實(shí)際控制人的身份或工商注冊(cè)信息，以及實(shí)際控制人與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說(shuō)明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。

（六）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）。若有，請(qǐng)說(shuō)明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

（七）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。

（八）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。

（九）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說(shuō)明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（十）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

（十一）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行 政監(jiān)管措施；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分；是否在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

（十二）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。

（十三）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（十四）經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。

五、已登記的私募基金管理人若申請(qǐng)變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)，需向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見(jiàn)書》，對(duì)私募基金管理人重大事項(xiàng)變更的相關(guān)事項(xiàng)逐項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)?！端侥蓟鸸芾砣酥卮笫马?xiàng)變更專項(xiàng)法律意見(jiàn)書》的要求參見(jiàn)上述《法律意見(jiàn)書》的相關(guān)要求。

第三篇：律師事務(wù)所如何為私募基金管理人出具法律意見(jiàn)書

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律師事務(wù)所如何為私募基金管理人出具法律意見(jiàn)書

一、必須出具法律意見(jiàn)書的情況

(一)私募基金管理人備案需要，基金產(chǎn)品備案不需要。

大家知道，從事私募基金業(yè)務(wù)，一般有兩個(gè)備案，一是管理人備案，一是基金產(chǎn)品備案。在這里大家需要了解的是，這兩個(gè)備案都是行業(yè)管理性備案，不作為私募基金業(yè)務(wù)運(yùn)作過(guò)程中合同效力有前提要件。不備案，就意味著要被公示、被處罰，公信力缺失，從而導(dǎo)致私募基金業(yè)務(wù)難以開(kāi)展，但不一定影響與其他主體所簽訂合同的有效性。

(二)2016年2月5日起，新申請(qǐng)備案私募基金管理人時(shí)需要。

2016年2月5日及以后私募基金管理人申請(qǐng)登記備案的需通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》作為必備申請(qǐng)材料。對(duì)于2016年2月5日前已提交申請(qǐng)但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照上述要求提交《私募基金管理人

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登記法律意見(jiàn)書》。

(三)私募基金管理人備案，但基金產(chǎn)品未備案時(shí)需要。

《公告》中規(guī)定：已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在首次申請(qǐng)備案私募基金產(chǎn)品之前按照上述要求補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》。

(四)私募基金管理人及私募基金產(chǎn)品備案，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)視情況要求時(shí)需要。

《公告》中規(guī)定：已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將視具體情形要求其補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》。

(五)重大事項(xiàng)變更時(shí)需要。

已登記的私募基金管理人申請(qǐng)變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見(jiàn)書》。

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二、法律意見(jiàn)書內(nèi)容要求

根據(jù)指引，法律意見(jiàn)書應(yīng)當(dāng)對(duì)下列內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)：

(一)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。

(二)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣;以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。

(三)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則，說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù);申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中，是否兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。

(四)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請(qǐng)說(shuō)明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。

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(五)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人;若有，請(qǐng)說(shuō)明實(shí)際控制人的身份或工商注冊(cè)信息，以及實(shí)際控制人與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說(shuō)明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。

(六)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu))。若有，請(qǐng)說(shuō)明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

(七)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。

(八)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括(視具體業(yè)務(wù)類型而定)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù))的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。

(九)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說(shuō)明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。

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(十)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

(十一)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分;是否在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息;是否被列入失信被執(zhí)行人名單;是否被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄;是否在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

(十二)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。

(十三)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

(十四)經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。

三、關(guān)于私募資格的最新規(guī)定

(一)新注冊(cè)：6個(gè)月內(nèi)發(fā)產(chǎn)品;

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(二)登記滿12月，16年5月1日前發(fā)產(chǎn)品;

(三)登記不滿12月，16年8月1日前發(fā)產(chǎn)品。逾期未發(fā)行，協(xié)會(huì)注銷私募資格。

根據(jù)私募資格最新規(guī)定來(lái)看，相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)此的監(jiān)管趨勢(shì)越來(lái)越嚴(yán)格，2016年，是監(jiān)管規(guī)則快速豐富的一年。

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考

慮

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節(jié)

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題

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哪

些

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金

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募

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應(yīng)

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何

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故

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第四篇：私募基金登記法律意見(jiàn)書-范例

管理有限公司：

根據(jù)《律師法）、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》、《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記事項(xiàng)若干問(wèn)題的公告》之規(guī)定，本律師事務(wù)所受******管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：公司）委托，在對(duì)公司及相關(guān)資料進(jìn)行充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，出具本《法律意見(jiàn)書》如下，并保證本《法律意見(jiàn)書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

一、公司工商登記情況

公司基本信息

公司名稱：******管理有限公司 公司住所： 法定代表人： 注冊(cè)資本：人民幣 成立日期： 營(yíng)業(yè)期限：

經(jīng)營(yíng)范圍：股權(quán)投資管理，投資管理，投資咨詢，實(shí)業(yè)投資，資產(chǎn)管理，商務(wù)咨詢，會(huì)務(wù)服務(wù)，財(cái)務(wù)咨詢（不得從事代理記賬），金融數(shù)據(jù)處理?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】

公司存續(xù)沿革：

年月日，股東共同出資設(shè)立******管理有限公司。會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司于年月日出具【】第號(hào)驗(yàn)資報(bào)告，審驗(yàn)股東有限公司于年月日實(shí)繳出資共計(jì)人民幣萬(wàn)元。

公司設(shè)立時(shí)，各股東出資額及出資比例如下： 序號(hào) 1 2

股東名稱

出資額（萬(wàn)元）占注冊(cè)資本比例（%）

結(jié)論：******管理有限公司為在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，并截止本《法律意見(jiàn)書》出具之日有效存續(xù)。

二、根據(jù)******管理有限公司工商登記文件顯示，其經(jīng)營(yíng)范圍是：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。

結(jié)論：******管理有限公司的工商登記所記載經(jīng)營(yíng)范圍符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，其名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中含有“基金管理”、“投資管理”、“股權(quán)投資”文字和描述。

三、根據(jù)******管理有限公司的工商登記顯示，其經(jīng)營(yíng)范圍為：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。并結(jié)合公司所提交的相關(guān)業(yè)務(wù)資料顯示，顯示公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營(yíng)范圍或公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)中，沒(méi)有兼營(yíng)與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；沒(méi)有兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；沒(méi)有兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。

結(jié)論：******管理有限公司遵循專業(yè)化經(jīng)營(yíng)的原則，公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營(yíng)范圍或公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)中，沒(méi)有兼營(yíng)與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；沒(méi)有兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；沒(méi)有兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。

四、公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)

根據(jù)******管理有限公司工商登記記載，其股東為公司、公司。其中股東公司出資萬(wàn)元，占有公司股份；股東公司出資萬(wàn)元，占有公司股份。并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示公司沒(méi)有直接或間接控股或參股的境外股東。

結(jié)論：******管理有限公司沒(méi)有直接或間接控股或參股的境外股東。

五、根據(jù)******管理有限公司工商登記記載，并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示其公司股東為公司、公司。未顯示******管理有限公司有其他實(shí)際控制人。

結(jié)論：******管理有限公司沒(méi)有實(shí)際控制人。

六、根據(jù)******管理有限公司工商登記記載，并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)******管理有限公司有子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方。

結(jié)論：******管理有限公司沒(méi)有子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方。

七、根據(jù)公司工商登記文件及其他相關(guān)資料顯示：

（一）公司有員工人，其中人具有基金從業(yè)資格，公司所有高管均具有銀行、基金、證券、風(fēng)控、合規(guī)等符合要求的從業(yè)經(jīng)歷。且全部高管最近三年沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。

（二）公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所位于，營(yíng)業(yè)面積平方，具有獨(dú)立的總經(jīng)理室、財(cái)務(wù)部、風(fēng)控部、合規(guī)部、市場(chǎng)部、會(huì)議室等部門，并配置有電腦、視頻設(shè)施、傳真機(jī)、打印機(jī)等完善的辦公設(shè)備。

（三）公司財(cái)務(wù)報(bào)表及建設(shè)銀行浦東分行出具的對(duì)賬單顯示，截止年月日，其賬面流動(dòng)資金萬(wàn)元，公司凈資產(chǎn)萬(wàn)元。

結(jié)論：******管理有限公司具有按照規(guī)定開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。

八、根據(jù)******管理有限公司所提供的資料和文件顯示，其制定了完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。有“私募基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程”、“私募基金管理內(nèi)部控制制度”、“投資決策委員會(huì)議事規(guī)則”、“風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)議事規(guī)則”、“新媒體及門戶網(wǎng)站管理制度”、“項(xiàng)目檔案管理制度”、“財(cái)務(wù)管理制度”及其他相關(guān)管理辦法。各項(xiàng)管理制度之間形成了有效的分工和制約。

結(jié)論：******管理有限公司已經(jīng)制定了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。并根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的各項(xiàng)制度。

九、根據(jù)******管理有限公司提供的資料，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)，公司私募基金的募集擬通過(guò)公司自身的通道和能力對(duì)外宣介、募集及管理服務(wù)。沒(méi)有和其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。

結(jié)論：******管理有限公司沒(méi)有和其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。

十、經(jīng)核實(shí)******管理有限公司所提供的公司高管名單及相關(guān)資質(zhì)證書，顯示公司的法定代表人基金從業(yè)資格認(rèn)定、總經(jīng)理基金從業(yè)資格已認(rèn)定、副總經(jīng)理基金從業(yè)資格認(rèn)定、首席風(fēng)控官具有基金從業(yè)資格。

結(jié)論：******管理有限公司高管人員尚有部分未具有基金從業(yè)資格，公司高管設(shè)置符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。

十一、經(jīng)調(diào)查核實(shí)企業(yè)征信記錄、企業(yè)信息工商登記及公示系統(tǒng)、基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記公示系統(tǒng)、司法信息公示系統(tǒng)等系統(tǒng)信息。并結(jié)合公司所提及的相關(guān)資料，未顯示******管理有限公司受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分；未在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息；未被列入失信被執(zhí)行人名單；未被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；未在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄。

結(jié)論： ******管理有限公司未受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分；公司高管不存在《公司法》規(guī)定的禁止任職的情形；未在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息；未被列入失信被執(zhí)行人名單；未被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；未在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄。

十二、經(jīng)查詢核實(shí)法院涉訴、涉執(zhí)行信息公示系統(tǒng)及商事、勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁信息系統(tǒng)，并結(jié)合******管理有限公司提供相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)******管理有限公司在最近三年內(nèi)涉及訴訟和仲裁。

結(jié)論：******管理有限公司在最近三年沒(méi)有涉入訴訟和仲裁。

十三、經(jīng)查詢、核實(shí)、對(duì)比******管理有限公司所提供的所有資料和信息，顯示公司向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

結(jié)論：******管理有限公司向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

十四、經(jīng)辦律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。

******管理有限公司的部分高管人員尚未取得基金從業(yè)資格，但是距離監(jiān)管部門給出的最后整改期限尚有一定的時(shí)間。如在期限內(nèi)能夠取得從業(yè)資格仍可視為符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。

整體結(jié)論意見(jiàn)：******管理有限公司向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。公司關(guān)于私募基金管理人登記申請(qǐng)符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求。

第五篇：私募基金管理人法定代表人變更法律意見(jiàn)書

XXXXX律師事務(wù)所

關(guān)于XXXX有限公司

變更法定代表人及高級(jí)管理人員的

法律意見(jiàn)書

XXXXXX律師事務(wù)所

法律意見(jiàn)書

XXXXX律師事務(wù)所 關(guān)于XXXX有限公司

變更法定代表人及高級(jí)管理人員的法律意見(jiàn)書

致：XXXX有限公司

XXXXX律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）根據(jù)與XXXX有限公司簽訂的《法律服務(wù)合同》，擔(dān)任公司本次法定代表人及高級(jí)管理人員變更事項(xiàng)的專項(xiàng)法律顧問(wèn)。

本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“證券法”）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“投資基金法”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“暫行辦法”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》（以下簡(jiǎn)稱“備案辦法”）、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記變更若干事項(xiàng)的公告》（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)范登記公告”）及其他現(xiàn)行有效的法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本法律意見(jiàn)書。

對(duì)本所出具的本法律意見(jiàn)書，本所律師聲明如下：

一、本所及本所經(jīng)辦律師依據(jù)《公司法》、《證券法》、《投資基金法》、《暫行辦法》、《備案辦法》等法律、法規(guī)和其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定及本法律意見(jiàn)書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

二、本所僅就與公司管理人此次法定代表人變更及高級(jí)管理人員相關(guān)的法律問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)。

三、本法律意見(jiàn)書中，本所及經(jīng)辦律師認(rèn)定某些事件是否合法有效是以該等 法律意見(jiàn)書

事件所發(fā)生時(shí)應(yīng)當(dāng)適用的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件為依據(jù)。

四、本法律意見(jiàn)書的出具已經(jīng)得到公司如下保證：

1、公司已經(jīng)提供了本所為出具法律意見(jiàn)書所要求公司提供的原始書面材料、副本材料、復(fù)印材料、確認(rèn)函或證明。

2、公司提供給本所的材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的，并無(wú)隱瞞、虛假和重大遺漏，文件材料為副本或復(fù)印件的，其與原件一致和相符，并且其原件是真實(shí)的。

五、對(duì)于本法律意見(jiàn)書至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依據(jù)有關(guān)政府部門、公司或其他有關(guān)單位出具的證明文件出具法律意見(jiàn)。

六、本所同意將本法律意見(jiàn)書作為公司本次申請(qǐng)法定代表人變更及高級(jí)管理人員所必備的法律文件，隨同其他材料一同上報(bào)，并愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

七、本所同意公司部分或全部在申報(bào)文件中自行引用或按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）審核要求引用本法律意見(jiàn)書內(nèi)容，但公司作上述引用時(shí)，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。

八、本法律意見(jiàn)書僅供公司為本次法定代表人變更及高級(jí)管理人員之目的使用，非經(jīng)本所書面同意，不得用作任何其他目的。

基于上述事宜，本所律師根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本法律意見(jiàn)書如下。

正文：

一、公司依法設(shè)立并有效存續(xù)

（一）公司依法設(shè)立 年 X月X日，公司經(jīng)XX市工商行政管理局核準(zhǔn)成立。成立時(shí)，公司名稱為XX，公司取得了XX市工商行政管理局核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（注冊(cè)號(hào)為XXX）,公司類型為有限責(zé)任公司（自然人投資或控股），住所為XX省XX市XXX室，法定代表人為XX，注冊(cè)資本為人民幣1000萬(wàn)元，公司經(jīng)營(yíng)范圍為計(jì) 法律意見(jiàn)書

算機(jī)技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)；貿(mào)易咨詢服務(wù)；電腦圖文設(shè)計(jì)；計(jì)算機(jī)及輔助設(shè)備、軟件、機(jī)械設(shè)備、文化用品、辦公用品、化工產(chǎn)品、日用品、辦公設(shè)備、通訊設(shè)備、工藝品、服裝、鞋帽、針紡織品、玩具、一類醫(yī)療器械、安防設(shè)備銷售；企業(yè)形象策劃；實(shí)業(yè)投資、投資咨詢；投資管理（金融、保險(xiǎn)、證券、期貨除外）；機(jī)械設(shè)備租賃；大型活動(dòng)組織服務(wù)；展覽展示；會(huì)議服務(wù)；設(shè)計(jì)、代理、發(fā)布、制作廣告；市場(chǎng)調(diào)查（社會(huì)調(diào)查除外）；婚慶禮儀服務(wù)；建筑物清潔服務(wù)（高空外墻清洗除外）、保潔服務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。

（二）公司的變更 1、20X年X月，公司變更住所

2015年8月25日，經(jīng)公司申請(qǐng)并經(jīng)XX市工商行政管理局核準(zhǔn)，公司住所變更為XX省XX市XXX。2、2XX年X月，公司變更名稱與經(jīng)營(yíng)范圍

20X年X月X日，經(jīng)公司申請(qǐng)并經(jīng)XX市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理局核準(zhǔn)，公司名稱變更為XXXX有限公司；經(jīng)營(yíng)范圍變更為投資管理、投資咨詢（金融、證券、期貨、保險(xiǎn)除外）；實(shí)業(yè)投資；企業(yè)管理咨詢；計(jì)算機(jī)技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)；貿(mào)易咨詢服務(wù)；電腦圖文設(shè)計(jì)；計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成；軟件開(kāi)發(fā)；電子產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)及輔助設(shè)備、軟件、機(jī)械設(shè)備、文化用品、辦公用品、化工產(chǎn)品、日用品、辦公設(shè)備、通訊設(shè)備、工藝品、服裝、鞋帽、針紡織品、玩具、一類醫(yī)療器械、安防設(shè)備銷售；企業(yè)形象策劃；機(jī)械設(shè)備租賃；大型活動(dòng)組織服務(wù)；展覽展示；會(huì)議服務(wù)；設(shè)計(jì)、代理、發(fā)布、制作廣告；市場(chǎng)調(diào)查（社會(huì)調(diào)查除外）；婚慶禮儀服務(wù)；建筑物清潔服務(wù)（高空外墻清洗除外）、保潔服務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。3、2XX月，公司變更經(jīng)營(yíng)范圍

20X年X月5日，經(jīng)公司申請(qǐng)并經(jīng)XX市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理局核準(zhǔn)，公司經(jīng)營(yíng)范圍變更為投資管理（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。法律意見(jiàn)書

（三）公司有效存續(xù)

根據(jù)現(xiàn)行有效的《公司章程》以及XX市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理局公司為公司換發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，公司的經(jīng)營(yíng)期限為2X年X月X日至2X年X月X日，公司現(xiàn)處于經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)。

經(jīng)本所律師通過(guò)核查公司全部工商等登記檔案、實(shí)地走訪考察公司、并經(jīng)公司聲明和承諾，截至本《法律意見(jiàn)書》出具之日，公司不存在營(yíng)業(yè)期限屆滿、股東大會(huì)決議解散、因合并或者分立而解散、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)被宣告破產(chǎn)、違反法律、法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉等根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定需要終止的情形，公司依法有效存續(xù)。

二、公司變更法定代表人及高級(jí)管理人員情況

（一）此次變更前公司法定代表人情況及該法定代表人擔(dān)任高管的情況

1、截至本次變更前，公司的基本情況如下： 公司名稱：XXXX有限公司

類型：有限責(zé)任公司(自然人投資或控股)法定代表人：XX 注冊(cè)資本：1000 萬(wàn)元 成立日期：2X年X月X日 住所：XX省XX市紅X 營(yíng)業(yè)期限自：20X年X月X日至2X年X月0X日

經(jīng)營(yíng)范圍：投資管理（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

2、截至本次變更前，公司法定代表人情況如下：

公司自設(shè)立起至本次變更前，公司的法定代表人一直為XX，其基本信息為：XX，公司股東，男，中國(guó)公民，無(wú)境外永久居留權(quán)。大專學(xué)歷，20X年畢業(yè)于XX大學(xué)X專業(yè)。居民身份證號(hào)碼為X，住所為XXX。

3、法定代表人在公司任職的情況如下：

根據(jù)公司工商登記材料及基金業(yè)協(xié)會(huì)登記信息，截至本次變更前，法定代 法律意見(jiàn)書

表人XX擔(dān)任XXXX有限公司執(zhí)行董事職務(wù)。

（二）、變更的原因

經(jīng)核查公司提供的法定代表人及執(zhí)行董事XX的個(gè)人征信報(bào)告，通過(guò)中國(guó)法院網(wǎng)查詢，并向XX本人核實(shí)，20X年X月X日，XX與其弟弟XX及其他共同貸款人共同向XX農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社申請(qǐng)了農(nóng)戶貸款人民幣X元，該貸款于XX年X月X日到期。截至2X年X月X日，該筆貸款尚未歸還。雖然該貸款為XX與他人共同貸款，貸款人及保證人也提供了不動(dòng)產(chǎn)及其他形式的抵押擔(dān)保，且該筆貸款到期日至今將滿兩年訴訟時(shí)效而貸款發(fā)放銀行并未向法院提起訴訟，但XX已存在《公司法》146條第一款第五項(xiàng)規(guī)定的不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形。

為規(guī)范經(jīng)營(yíng)，包括XX本人在內(nèi)的公司股東經(jīng)商議決定對(duì)公司的法定代表人及執(zhí)行董事職務(wù)人選進(jìn)行變更。

（三）變更的過(guò)程及結(jié)果

2X年X月X日，公司召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，形成股東會(huì)決議，同意XX辭去公司法定代表人及執(zhí)行董事職務(wù)，同時(shí)選定公司股東XX為公司法定代表人、執(zhí)行董事及總經(jīng)理，XX同時(shí)兼任公司風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)。XX基本信息如下：

XX，公司股東，男，中國(guó)公民，無(wú)境外永久居留權(quán)。本科學(xué)歷，1XX年畢業(yè)于XX院。居民身份證號(hào)碼為XXX，住所為XXX。

此次變更后，XX在公司不再擔(dān)任任何職務(wù)。公司向XX市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理局申請(qǐng)變更登記，并提交了全部變更登記資料，XX市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理局受理了公司的變更登記申請(qǐng)。

20XX年XX月XX日，XX市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理局核發(fā)了新的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，公司法定代表人已經(jīng)變更為XX。

三、結(jié)論

經(jīng)核查公司及XX提供的相關(guān)資料，XX具有基金從業(yè)資格，不存在《公司法》第146條規(guī)定不得擔(dān)任董事及高級(jí)管理人員的情形，公司變更法定代表人及高級(jí)管理人員的過(guò)程符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并已在主管部門完成了變更登記。法律意見(jiàn)書

因此，本所律師認(rèn)為，公司此次變更法定代表人及高級(jí)管理人員的變更，符合中國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，具有法律效力。

本法律意見(jiàn)書正本一式三份，經(jīng)本所蓋章并經(jīng)經(jīng)辦律師簽字后生效。（以下無(wú)正文）

經(jīng)辦律師： XX 執(zhí)業(yè)證號(hào)：XXX 經(jīng)辦律師： X

執(zhí)業(yè)證號(hào)：XX

XXXXX律師事務(wù)所（蓋章）

二○XX年XX月XX日