第一篇：天津市發(fā)改委股權投資基金企業(yè)登記備案辦法
天津市發(fā)改委、市商務委、市政府金融辦、市財政局、市工商局、市地稅局關于印發(fā)《天津股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法》的通知
（津發(fā)改財金〔2008〕813號）
各區(qū)、縣人民政府，各委、辦、局，各有關單位：
為貫徹落實《國務院關于天津濱海新區(qū)綜合配套改革試驗總體方案的批復》（國函〔2008〕26號）同意的《天津濱海新區(qū)綜合配套改革試驗總體方案》，按照《國家發(fā)展改革委辦公廳關于在天津濱海新區(qū)先行先試股權投資基金有關政策問題的復函》（發(fā)改辦財金[2008]1006號）的要求，加快推進天津濱海新區(qū)金融改革創(chuàng)新，促進天津股權投資基金發(fā)展，經(jīng)市人民政府同意，市發(fā)展改革委、金融辦、商務委、工商局、財政局、地方稅務局聯(lián)合制定了《天津股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請貫徹執(zhí)行。
附：天津股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法 市發(fā)改委
市商務委
市政府金融辦
市財政局
市工商局
市地稅局
二ОО八年十一月十日
天津股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法
第一章 總則
第一條 為促進股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）加快發(fā)展，規(guī)范股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的登記、設立、運作和監(jiān)管，保護投資者等當事人的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》和《公司登記管理條例》、《合伙企業(yè)登記管理辦法》和《國家發(fā)展改革委辦公廳關于在天津濱海新區(qū)先行先試股權投資基金有關政策問題的復函》（發(fā)改辦財金[2008]1006號），制定本辦法。第二條 本辦法所稱股權投資基金是指以非公開方式募集的、專項用于對企業(yè)進行直接股權投資資金的集合。該基金應是由基金管理人管理、基金托管人托管的，并由投資者按照其出資份額分享投資收益，承擔投資風險的基金。
本辦法所稱股權投資基金管理公司（企業(yè)）是指接受股權投資基金委托，規(guī)范管理運營股權投資基金的公司（企業(yè)）。
第三條 依法設立的股權投資基金包括公司制、合伙制、契約制和信托制。依法設立的股權投資基金管理公司（企業(yè)）包括公司制和合伙制。
本辦法適用于依法發(fā)起設立、在天津市工商行政管理部門注冊登記、募集總額不超過50億元人民幣（含50億元）的股權投資基金及其管理機構。經(jīng)國務院或國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“國家發(fā)改委”）批準設立的股權投資基金及其管理機構不適用本辦法。
天津股權投資基金發(fā)展與備案管理辦公室（以下簡稱“發(fā)展與備案管理辦公室”）是負責股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）發(fā)展、備案和監(jiān)管的職能部門（以下簡稱“發(fā)展與備案管理部門”）。發(fā)展與備案管理辦公室由天津市發(fā)展和改革委員會會同有關部門組成，在股權投資基金發(fā)展與備案管理業(yè)務上接受國家發(fā)改委的指導。發(fā)展與備案管理辦公室積極支持已在天津備案的股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）向國家發(fā)改委申請備案。
第二章 股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊登記
第四條 設立公司制和合伙制股權投資基金、股權投資基金管理公司（企業(yè)），應按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》辦理工商注冊登記。
天津工商行政管理部門是股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊登記機關。
第五條 股權投資基金、股權投資基金管理公司（企業(yè)），以股份公司設立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過200人；以有限公司形式設立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50人；以合伙制形式設立的，合伙人人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50人。以其他形式設立的股權投資基金，投資者人數(shù)應當按照有關法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
第六條 公司制股權投資基金的注冊資本為1000萬人民幣。公司制股權投資基金管理股份公司的注冊資本不少于500萬人民幣；公司制股權投資基金管理有限公司的注冊資本不少于100萬人民幣。注冊資本允許分期繳付，股權投資基金首期繳付不少于1000萬人民幣，股權投資基金管理公司首期繳付不少于100萬元人民幣。
合伙制股權投資基金企業(yè)、合伙制股權投資基金管理企業(yè)的出資，按照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定執(zhí)行。
以其他形式設立的股權投資基金的出資，應當按照有關法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）所有投資者，均應當以貨幣形式出資。
第七條 股權投資基金的經(jīng)營范圍核準為：從事對未上市企業(yè)的投資，對上市公司非公開發(fā)行股票的投資以及相關咨詢服務。
股權投資基金管理公司（企業(yè)）經(jīng)營范圍核準為：受托管理股權投資基金，從事投融資管理及相關咨詢服務。第八條 公司制股權投資基金公司名稱核準為：“××股權投資基金股份公司”、“××股權投資基金有限公司”。
合伙制股權投資基金企業(yè)名稱核準為：“××股權投資基金合伙企業(yè)＋（有限合伙）、（普通合伙）”。
公司制股權投資基金管理公司名稱核定為“××股權投資基金管理股份公司”或“××股權投資基金管理有限公司”。
合伙制股權投資基金管理企業(yè)名稱核準為“××股權投資基金管理合伙企業(yè)＋（有限合伙）、（普通合伙）”。
第九條 公司制、合伙制股權投資基金、股權投資基金管理公司（企業(yè)），在章程或合伙協(xié)議中應明確規(guī)定，不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金。
第三章 股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展備案管理與投資運作
第十條 符合備案條件的股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）注冊登記后，應按照《國家發(fā)展改革委辦公廳關于在天津濱海新區(qū)先行先試股權投資基金有關政策問題的復函》（發(fā)改辦財金[2008]1006號）向發(fā)展與備案管理部門備案。
第十一條 向發(fā)展與備案管理部門備案應當具備下列條件：
（一）已在工商行政管理部門注冊登記。
（二）股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的主要投資者最近2年持續(xù)保持盈利的財務狀況，未受過有關行政主管機關或者司法機關的重大處罰。
（三）公司制股權投資基金公司（合伙制股權投資基金企業(yè)、契約制和信托制基金）的注冊資本（協(xié)議募集資金總額）不少于1億元人民幣、實收資本（首期認繳額）不少于2000萬元人民幣。公司制股權投資基金管理股份公司實收資本不少于1000萬元人民幣。公司制股權投資基金管理有限公司（合伙制股權投資基金管理企業(yè)）實收資本不少于100萬元人民幣。
單個投資者對股權投資基金的投資額不得低于100萬元人民幣。
（四）股權投資基金管理公司（企業(yè)）有至少3名具備2年以上股權投資或相關業(yè)務經(jīng)驗的高級管理人員承擔投資管理責任，其中，至少有1名高級管理人員具備5年以上股權投資和經(jīng)濟管理經(jīng)驗。
前款所稱“高級管理人員”，系指擔任副經(jīng)理及以上職務或相當職務的管理人員。
（五）投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
（六）有符合規(guī)定的基金管理人和基金托管人，分別承擔基金的管理責任和托管責任。基金管理人具有明確可行的基金管理計劃；基金托管人具有明確可行的基金托管計劃。
（七）發(fā)展與備案管理部門規(guī)定的其他條件。
第十二條 向發(fā)展與備案管理部門備案應當提交下列文件：
（一）備案申請報告。
（二）股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）。
（三）基金發(fā)起人協(xié)議（基金合同、合伙協(xié)議）、基金管理公司合同（合伙協(xié)議）、章程、管理協(xié)議、托管協(xié)議等規(guī)范基金和基金管理公司（企業(yè)）組織程序和行為的法律文件。
（四）投資者名單、承諾出資額和已繳納出資額的證明文件。
（五）股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）高級管理人員名單、簡歷。
（六）經(jīng)會計師事務所審計的股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的主要投資者最近2年的財務報告。
（七）律師事務所出具的法律意見書。
（八）備案申請書、基本情況表、高級管理人員情況表，一式三份并加蓋公章，審核通過后須提交其電子文檔。
（九）基金管理計劃書和基金托管計劃書。
（十）發(fā)展與備案管理部門要求提供的其他材料。
第十三條 發(fā)展與備案管理部門在收到備案申請后，應當在5個工作日內(nèi)，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請。受理備案申請后，應當在20個工作日內(nèi)，審定申請人是否符合備案條件，并向其發(fā)出“予以備案”或“不予備案”的書面通知。對“不予備案”的，應當在書面通知中說明理由。
第十四條 經(jīng)發(fā)展與備案管理部門備案且符合下列條件的股權投資基金及其管理機構，發(fā)展與備案管理部門支持向國家發(fā)改委申請備案：
（一）股權投資基金及其管理機構都在天津濱海新區(qū)登記注冊。
（二）金融機構認購（承諾認購）金額不低于基金總規(guī)模的1/3。
（三）國家發(fā)改委規(guī)定的其他條件。
第十五條 發(fā)展與備案管理部門已予備案的股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)），應當在每個會計年度結束后的4個月內(nèi)，向發(fā)展與備案管理部門提交經(jīng)注冊會計師審計的年度財務報告與業(yè)務報告，并及時報告投資運作過程中的重大事件。
前款所稱重大事件，系指：
（一）修改公司（企業(yè)）章程（協(xié)議）等重要法律文件。
（二）增減資本。
（三）高級管理人員或管理人、托管人變更。
（四）重大投資事項。
（五）清算與結業(yè)。
第十六條 發(fā)展與備案管理部門應當在每個會計年度結束后，對備案的股權投資基金、股權投資基金管理公司（企業(yè)）和托管銀行提交的財務報告、業(yè)務報告與托管報告等進行年度審查。在必要時，對其投資運作進行不定期審查。
對未遵守本辦法規(guī)定進行投資運作的，發(fā)展與備案管理部門應當責令其在30個工作日內(nèi)改正；未改正的，應當取消備案。
第十七條 股權投資基金管理公司（企業(yè)）應當按照審慎經(jīng)營的原則，制定組織架構、內(nèi)控制度、風險管理程序和內(nèi)部財務管理制度。
第十八條 為保護投資者利益和基金資產(chǎn)安全，原則上要求股權投資基金委托經(jīng)銀監(jiān)會認可的商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)。
基金未投資于企業(yè)的資金，只能存于銀行或用于購買國債等固定收益類證券。第十九條 天津股權投資基金協(xié)會依據(jù)本辦法和相關法律、法規(guī)及規(guī)章，對股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）進行自律管理，并維護本行業(yè)的自身權益。
第四章 附則
第二十條 本辦法由天津市發(fā)展和改革委員會會同有關部門解釋。
第二十一條 發(fā)展與備案管理部門應及時分析股權投資基金和股權投資金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展情況，根據(jù)發(fā)展中遇到的問題，及時修訂完善本辦法。
第二十二條 本辦法自頒布之日起實施。
發(fā)布部門：天津市其他機構 發(fā)布日期：2008年11月10日方法規(guī))
實施日期：2008年11月10日(地
第二篇：天津股權投資基金和股權投資基金管理公司(企業(yè))登記備案管理試行辦法
天津股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）登
記備案管理試行辦法
第一章 總 則
第一條 為促進股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）加快發(fā)展，規(guī)范股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的登記、設立、運作和監(jiān)管，保護投資者等當事人的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》和《公司登記管理條例》、《合伙企業(yè)登記管理辦法》和《國家發(fā)展改革委辦公廳關于在天津濱海新區(qū)先行先試股權投資基金有關政策問題的復函》（發(fā)改辦財金[2008]1006號），制定本辦法。
第二條 本辦法所稱股權投資基金是指以非公開方式募集的、專項用于對企業(yè)進行直接股權投資資金的集合。該基金應是由基金管理人管理、基金托管人托管的，并由投資者按照其出資份額分享投資收益，承擔投資風險的基金。
本辦法所稱股權投資基金管理公司（企業(yè)）是指接受股權投資基金委托，規(guī)范管理運營股權投資基金的公司（企業(yè)）。
第三條 依法設立的股權投資基金包括公司制、合伙制、契約制和信托制。依法設立的股權投資基金管理公司（企業(yè)）包括公司制和合伙制。
本辦法適用于依法發(fā)起設立、在天津市工商行政管理部門注冊 1
登記、募集總額不超過50億元人民幣（含50億元）的股權投資基金及其管理機構。經(jīng)國務院或國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“國家發(fā)改委”）批準設立的股權投資基金及其管理機構不適用本辦法。
天津股權投資基金發(fā)展與備案管理辦公室（以下簡稱“發(fā)展與備案管理辦公室”）是負責股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）發(fā)展、備案和監(jiān)管的職能部門（以下簡稱“發(fā)展與備案管理部門”）。發(fā)展與備案管理辦公室由天津市發(fā)展和改革委員會會同有關部門組成，在股權投資基金發(fā)展與備案管理業(yè)務上接受國家發(fā)改委的指導。發(fā)展與備案管理辦公室積極支持已在天津備案的股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）向國家發(fā)改委申請備案。
第二章 股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊登記
第四條 設立公司制和合伙制股權投資基金、股權投資基金管理公司（企業(yè)），應按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》辦理工商注冊登記。
天津工商行政管理部門是股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊登記機關。
第五條 股權投資基金、股權投資基金管理公司（企業(yè)），以股份公司設立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過200人； 2
以有限公司形式設立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50人；以合伙制形式設立的，合伙人人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50人。以其他形式設立的股權投資基金，投資者人數(shù)應當按照有關法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
第六條 公司制股權投資基金的注冊資本為1000萬人民幣。公司制股權投資基金管理股份公司的注冊資本不少于500萬人民幣；公司制股權投資基金管理有限公司的注冊資本不少于100萬人民幣。注冊資本允許分期繳付，股權投資基金首期繳付不少于1000萬人民幣，股權投資基金管理公司首期繳付不少于100萬元人民幣。
合伙制股權投資基金企業(yè)、合伙制股權投資基金管理企業(yè)的出資，按照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定執(zhí)行。
以其他形式設立的股權投資基金的出資，應當按照有關法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）所有投資者，均應當以貨幣形式出資。
第七條 股權投資基金的經(jīng)營范圍核準為：從事對未上市企業(yè)的投資，對上市公司非公開發(fā)行股票的投資以及相關咨詢服務。
股權投資基金管理公司（企業(yè)）經(jīng)營范圍核準為：受托管理股權投資基金，從事投融資管理及相關咨詢服務。
第八條 公司制股權投資基金公司名稱核準為：“xx 股權投資基金股份公司”、“xx股權投資基金有限公司”。
合伙制股權投資基金企業(yè)名稱核準為：“xx股權投資基金合伙 3
企業(yè)+（有限合伙）、（普通合伙）”。
公司制股權投資基金管理公司名稱核定為“xx股權投資基金管理股份公司”或“xx股權投資基金管理有限公司”。
合伙制股權投資基金管理企業(yè)名稱核準為“xx股權投資基金管理合伙企業(yè)+（有限合伙）、（普通合伙）”。
第九條 公司制、合伙制股權投資基金、股權投資基金管理公司(企業(yè)),在章程或合伙協(xié)議中應明確規(guī)定,不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金。
第三章 股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展備案管理與投資運作
第十條 符合備案條件的股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）注冊登記后，應按照《國家發(fā)展改革委辦公廳關于在天津濱海新區(qū)先行先試股權投資基金有關政策問題的復函》（發(fā)改辦財金[2008]1006號）向發(fā)展與備案管理部門備案。
第十一條 向發(fā)展與備案管理部門備案應當具備下列條件：
（一）已在工商行政管理部門注冊登記。
（二）股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的主要投資者最近2年持續(xù)保持盈利的財務狀況，未受過有關行政主管機關或者司法機關的重大處罰。
（三）公司制股權投資基金公司（合伙制股權投資基金企業(yè)、4
契約制和信托制基金）的注冊資本（協(xié)議募集資金總額）不少于1億元人民幣、實收資本（首期認繳額）不少于2000萬元人民幣。公司制股權投資基金管理股份公司實收資本不少于1000萬元人民幣。公司制股權投資基金管理有限公司（合伙制股權投資基金管理企業(yè)）實收資本不少于100萬元人民幣。
單個投資者對股權投資基金的投資額不得低于100萬元人民幣。
（四）股權投資基金管理公司（企業(yè)）有至少3名具備2年以上股權投資或相關業(yè)務經(jīng)驗的高級管理人員承擔投資管理責任，其中，至少有1名高級管理人員具備5年以上股權投資和經(jīng)濟管理經(jīng)驗。
前款所稱“高級管理人員”，系指擔任副經(jīng)理及以上職務或相當職務的管理人員。
（五）投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
（六）有符合規(guī)定的基金管理人和基金托管人，分別承擔基金的管理責任和托管責任?；鸸芾砣司哂忻鞔_可行的基金管理計劃；基金托管人具有明確可行的基金托管計劃。
（七）發(fā)展與備案管理部門規(guī)定的其他條件。
第十二條 向發(fā)展與備案管理部門備案應當提交下列文件：
（一）備案申請報告。
（二）股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）。
（三）基金發(fā)起人協(xié)議（基金合同、合伙協(xié)議）、基金管理公司合同（合伙協(xié)議）、章程、管理協(xié)議、托管協(xié)議等規(guī)范基金和基金管理公司（企業(yè)）組織程序和行為的法律文件。
（四）投資者名單、承諾出資額和已繳納出資額的證明文件。
（五）股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）高級管理人員名單、簡歷。
（六）經(jīng)會計師事務所審計的股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的主要投資者最近2年的財務報告。
（七）律師事務所出具的法律意見書。
（八）備案申請書、基本情況表、高級管理人員情況表，一式三份并加蓋公章，審核通過后須提交其電子文檔。
（九）基金管理計劃書和基金托管計劃書。
（十）發(fā)展與備案管理部門要求提供的其他材料。
第十三條 發(fā)展與備案管理部門在收到備案申請后，應當在5個工作日內(nèi)，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請。受理備案申請后，應當在20個工作日內(nèi)，審定申請人是否符合備案條件，并向其發(fā)出“予以備案”或“不予備案”的書面通知。對“不予備案”的，應當在書面通知中說明理由。
第十四條 經(jīng)發(fā)展與備案管理部門備案且符合下列條件的股權投資基金及其管理機構，發(fā)展與備案管理部門支持向國家發(fā)改委申請備案：
（一）股權投資基金及其管理機構都在天津濱海新區(qū)登記注 6
冊。
（二）金融機構認購（承諾認購）金額不低于基金總規(guī)模的1/3。
（三）國家發(fā)改委規(guī)定的其他條件。
第十五條 發(fā)展與備案管理部門已予備案的股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)），應當在每個會計結束后的4個月內(nèi)，向發(fā)展與備案管理部門提交經(jīng)注冊會計師審計的財務報告與業(yè)務報告，并及時報告投資運作過程中的重大事件。
前款所稱重大事件，系指：
（一）修改公司（企業(yè)）章程（協(xié)議）等重要法律文件。
（二）增減資本。
（三）高級管理人員或管理人、托管人變更。
（四）重大投資事項。
（五）清算與結業(yè)。
第十六條 發(fā)展與備案管理部門應當在每個會計結束后，對備案的股權投資基金、股權投資基金管理公司（企業(yè)）和托管銀行提交的財務報告、業(yè)務報告與托管報告等進行審查。在必要時，對其投資運作進行不定期審查。
對未遵守本辦法規(guī)定進行投資運作的，發(fā)展與備案管理部門應當責令其在30個工作日內(nèi)改正；未改正的，應當取消備案。
第十七條 股權投資基金管理公司（企業(yè)）應當按照審慎經(jīng)營的原則，制定組織架構、內(nèi)控制度、風險管理程序和內(nèi)部財務管理制度。
第十八條 為保護投資者利益和基金資產(chǎn)安全，原則上要求股權投資基金委托經(jīng)銀監(jiān)會認可的商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)。
基金未投資于企業(yè)的資金，只能存于銀行或用于購買國債等固定收益類證券。
第十九條 天津股權投資基金協(xié)會依據(jù)本辦法和相關法律、法規(guī)及規(guī)章，對股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）進行自律管理，并維護本行業(yè)的自身權益。
第四章 附 則
第二十條 本辦法由天津市發(fā)展和改革委員會會同有關部門解釋。
第二十一條 發(fā)展與備案管理部門應及時分析股權投資基金和股權投資金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展情況，根據(jù)發(fā)展中遇到的問題，及時修訂完善本辦法。
第二十二條 本辦法自頒布之日起實施。
第三篇：黑龍江省股權投資基金和股權投資基金管理公司登記備案管理試行辦法
黑龍江省股權投資基金和股權投資基金管理公司登記備案管理試行辦法
第一章 總 則
第一條 為促進黑龍江省股權投資基金和股權投資基金管理公司加快發(fā)展，規(guī)范股權投資基金和股權投資基金管理公司的登記、設立、運作和監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關法律法規(guī)、《國家發(fā)改委辦公廳關于做好非試點地區(qū)股權投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財金【2011】1481號），制定本辦法。
第二條 本辦法所稱股權投資基金是指以私募方式向具有風險識別和承受能力的特定對象募集的、主要用于對未上市企業(yè)進行直接股權投資資金的集合。該基金應由基金管理人管理、基金托管人托管，投資收益由投資者共享，投資風險由投資者共擔。單個合格投資者對股權投資企業(yè)的實繳出資不低于100萬元。所有投資者只能以合法的自有貨幣資金認繳出資。
本辦法所稱股權投資基金管理公司（企業(yè)）是指接受股權投資基金委托，規(guī)范管理運營股權投資基金的公司（企業(yè)）。
第三條 依法設立的股權投資基金包括公司制、合伙制、契約制和信托制。依法設立的股權投資基金管理公司包括公司制和合伙制。本辦法適用于依法發(fā)起設立、在黑龍江省工商行政管理部門登記注冊，募集總額不低于1億元人民幣的股權投資基金及注冊資本不低于1000萬元人民幣的股權投資基金管理公司。
第四條 在黑龍江省工商行政管理部門登記注冊的股權投資基金和股權投資基金管理公司備案管理部門為省發(fā)改委，并在管理業(yè)務上接受國家發(fā)改委的指導。
第二章 股權投資基金和股權投資基金 管理公司的注冊登記
第五條 股權投資基金、股權投資基金管理公司要依法在黑龍江省工商行政管理部門登記注冊。
第六條
股權投資基金的投資領域：非公開交易的企業(yè)股權。股權投資基金管理公司經(jīng)營范圍核準為：受托管理股權投資基金，從事投資管理及相關咨詢服務。
第七條
股權投資基金、股權投資基金管理公司，以股份公司設立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過200人；以有限公司形式設立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50人；以合伙制形式設立的，合伙人人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50人。以其他形式設立的股權投資基金，投資者人數(shù)應當按照有關法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
第八條
公司制股權投資基金的注冊資本允許分期繳付，股權投資企業(yè)的首期認繳資本不低于1億元人民幣，首期實繳資本不低于5000萬元人民幣。擔任股權投資企業(yè)受托管理機構的股權投資管理企業(yè)的實繳資本不低于1000萬元人民幣。
合伙制股權投資基金企業(yè)、合伙制股權投資基金管理企業(yè)的出資，按照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定執(zhí)行。
以其他形式設立的股權投資基金的出資，應當按照有關法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
股權投資基金和股權投資基金管理公司所有投資者，均應當以貨幣形式出資。
第九條 符合條件的股權投資基金或管理公司可在企業(yè)名稱中使用“股權投資基金”或“股權投資基金管理公司”字樣。
第三章 股權投資基金和股權投資基金管理公司 的備案管理與投資運作
第十條
股權投資基金向省發(fā)改委申請備案，需提交下列文件和材料：：
（一）股權投資企業(yè)備案申請書。
（二）股權投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件。
（三）股權投資企業(yè)資本招募說明書。
（四）股權投資企業(yè)公司章程或合伙協(xié)議。
（五）所有投資者簽署的資本認繳承諾書。
（六）驗資機構關于所有投資者實際出資的驗資報告。
（七）發(fā)起人關于股權投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說明書。
（八）股權投資企業(yè)高級管理人員的簡歷證明材料。
（九）委托托管協(xié)議。所有投資者一致同意可以免于托管的，應當提供所有投資者聯(lián)名簽署的同意免于托管函。
（十）律師事務所出具的備案所涉文件與材料的法律意見書。股權投資企業(yè)采取委托管理的，還應當提交股權投資企業(yè)與受托管理機構簽訂的委托管理協(xié)議。
股權投資基金的基金管理公司申請附帶備案，應提交下列文件和材料：
（一）基金管理公司的營業(yè)執(zhí)照復印件。
（二）基金管理公司章程或合伙協(xié)議。
（三）基金管理公司股東（合伙人）名單及情況介紹。
（四）所有高級管理人員的簡歷證明材料。
（五）開展股權投資管理業(yè)務情況及業(yè)績。
第十一條 省發(fā)改委在為股權投資基金和基金管理公司履行備案手續(xù)時，對備案材料不完備或不符合規(guī)定的，于10個工作日內(nèi)一次性告知申請機構需要補正的全部內(nèi)容。
符合備案條件的，自受理材料之日起20個工作日內(nèi)，出具股權投資基金和基金管理公司備案通知書；不符合備案條件的，自受理材料之日起20個工作日內(nèi)，出具不予備案通知書并陳述理由。
已備案股權投資基金及已備案基金管理公司的基本信息，于備案后的10個工作日內(nèi)，在省發(fā)改委網(wǎng)站予以公告。
第十二條 已備案股權投資基金應當在每個會計結束后的4個月內(nèi)，由基金管理公司向省發(fā)改委提交經(jīng)注冊會計師審計的財務報告與業(yè)務報告，并及時報告投資運作過程中的重大事件。前款所稱重大事件，系指：
（一）修改股權投資基金或基金管理公司的公司章程、合伙協(xié)議和委托管理協(xié)議等文件。
（二）股權投資基金或基金管理公司增減資本或對外進行債務融資。
（三）股權投資基金或基金管理公司分立與合并。
（四）基金管理公司或托管機構變更，包括高級管理人員變更及其他重大變更事項。
（五）股權投資基金解散、破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)。
第十三條
省發(fā)改委應當在每個會計結束后，對備案的股權投資基金、股權投資基金管理公司和托管銀行提交的財務報告、業(yè)務報告與托管報告等進行審查。在必要時，對其投資運作進行不定期審查。
對未遵守本辦法規(guī)定進行投資運作的，省發(fā)改委應當責令其在30個工作日內(nèi)改正；未改正的，應當取消備案。
第十四條
股權投資基金出現(xiàn)下列情況，可以申請注銷備案：
（一）解散。
（二）主營業(yè)務不再是股權投資業(yè)務。
（三）另行按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第十五條 股權投資基金應當以私募方式募集，不得以任何方式公開募集。股權投資基金的投資方向應符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀調(diào)控政策。所投資項目必須履行固定資產(chǎn)投資項目的合規(guī)管理程序。第十六條 股權投資基金管理公司應當按照審慎經(jīng)營的原則，制定組織架構、內(nèi)控制度、風險管理程序，按照金融企業(yè)財務規(guī)則和企業(yè)會計準則等要求，建立健全財務會計制度，真實記錄和反映企業(yè)的財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。
第十七條 為保護投資者利益和基金資產(chǎn)安全，股權投資基金必須委托經(jīng)銀監(jiān)會認可的商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)。
基金未投資于企業(yè)的資金，只能存于銀行或用于購買國債等固定收益類投資產(chǎn)品。
第四章 附 則
第十八條 本辦法由黑龍江省發(fā)改委負責解釋。
第十九條 國家股權投資基金備案管理辦法出臺后，將及時對本辦法進行調(diào)整、修改和完善。
第二十條 本辦法自下發(fā)之日起實行。
第四篇：股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)登記辦法
股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)登記辦法
第一條 為規(guī)范本市私募股權基金等內(nèi)資股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)的登記行為，維護市場經(jīng)濟秩序，根據(jù)《關于本市股權投資企業(yè)工商登記等事項的通知》制訂本辦法。
第二條 股權投資企業(yè)是指依法設立并以股權投資為主要經(jīng)營業(yè)務的企業(yè)。
股權投資管理企業(yè)是指受股權投資企業(yè)委托，以股權投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務的企業(yè)。
第三條 本市范圍的內(nèi)資股權投資企業(yè)和內(nèi)資股權投資管理企業(yè)登記適用本辦法。
第四條 上海市工商行政管理局負責股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)的登記。
第五條 內(nèi)資股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)應當以公司或者合伙企業(yè)的形式設立。
第六條 股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)名稱中的行業(yè)可以分別表述為“股權投資”和“股權投資管理”。
第七條 股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)的經(jīng)營范圍可以分別表述為“股權投資”和“股權投資管理”。
第八條股權投資企業(yè)可以從事股權投資管理業(yè)務。股權投資管理企業(yè)需從事股權投資業(yè)務，其注冊資本（出資額）、出資方式以及股東（合伙人）的出資額應當具備股權投資企業(yè)的必要條件。第九條 股權投資企業(yè)的注冊資本（出資額）不得低于人民幣1億元，股東（合伙人）應當一次足額繳納章程（協(xié)議）規(guī)定的出資額，出資方式僅限于貨幣形式。其中公司的單個股東出資額不得低于人民幣500萬元，合伙企業(yè)的單個有限合伙人的出資額不得低于人民幣500萬元。
第十條 股權投資管理企業(yè)以股份有限公司形式設立的，其注冊資本應不低于人民幣500萬元，以有限責任公司形式設立的，其實收資本應不低于人民幣100萬元；以合伙企業(yè)形式設立的，其出資額由合伙人自行約定。
第十一條 企業(yè)申請從事實業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)投資、X X行業(yè)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等股權投資和股權投資管理以外的投資、管理業(yè)務的，應當在其經(jīng)營范圍后加“除股權投資和股權投資管理”作為后綴。第十二條 已設立擬從事股權投資或股權投資管理業(yè)務的企業(yè)，在符合本辦法所規(guī)定的條件后，可提出變更名稱或者變更經(jīng)營范圍的申請。
已設立且經(jīng)營范圍中含有“股權投資”或“股權投資管理”等內(nèi)容但并不從事此項業(yè)務的企業(yè)，各級工商部門應當在該企業(yè)辦理工商登記時要求其規(guī)范登記。
第十三條境外自然人、法人和其他組織參與設立股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)，按照本市外商投資企業(yè)的規(guī)定辦理登記。
第十四條 本辦法自印發(fā)之日起實施。
第五篇：私募投資基金管理人登記和基金備案辦法
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)
第一章總則
第一條 為規(guī)范私募投資基金業(yè)務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)。
第三條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務活動進行自律管理。
第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。
第二章基金管理人登記
第五條 私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。
第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
第七條 登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。
申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。
第八條 基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構、相關專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。
第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。
公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。
第十條 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。
第三章基金備案
第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。
第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。
第四章 人員管理
第十五條 私募基金管理人應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。
第十六條 從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格。
具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：
(一)通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試；
(二)最近三年從事投資管理相關業(yè)務；
(三)基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。
第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。
前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。
第十八條 私募基金從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構組織的執(zhí)業(yè)培訓。
第五章 信息報送
第十九條 私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。
第二十條 私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。
第二十一條 私募基金管理人應當于每結束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。
私募基金管理人應當于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的財務報告。
受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應當報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟貢獻情況等報告。
第二十二條 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：
(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；
(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更；
(三)私募基金管理人分立或者合并；
(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；
(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。
第二十三條 私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募
基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：
(一)基金合同發(fā)生重大變化；
(二)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；
(三)基金發(fā)生清盤或清算；
(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；
(五)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。
第二十四條 基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進行統(tǒng)計分析，向中國證監(jiān)會報告。
第六章 自律管理
第二十五條 基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業(yè)委員會，實施差別化的自律管理。
第二十六條 基金業(yè)協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關的資料和信息。私募基金管理人及其從業(yè)人員應當配合檢查。
第二十七條 基金業(yè)協(xié)會建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。
第二十八條 基金業(yè)協(xié)會接受對私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴，可以對投訴事項進行調(diào)查、核實，并依法進行處理。
第二十九條 基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解，維護投資者合法權益。
第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重可以對私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施，對高級管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通
報批評、公開譴責、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠信檔案。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理：
(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；
(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實；
(三)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。
第三十一條 私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正；一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務數(shù)據(jù)、進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取警告措施，情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告。
第七章 附則
第三十二條 本辦法自2014年2月7日起施行，由基金業(yè)協(xié)會負責解釋。
關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告
根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關通知要求，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。兩年來，私募基金登記備案制度得到行業(yè)和社會的廣泛認同，私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，初步形成了以信息披露為核心，誠實信用為基礎的自律監(jiān)管體制。
一段時間以來，私募基金行業(yè)存在的問題倍受社會各界和監(jiān)管機構關注。私募基金管理人數(shù)量眾多、魚龍混雜、良莠不齊，一些機構濫用登記備案信息非法自我增信，一些機構合規(guī)運作和信息報告意識淡薄，一些機構甚至從事公開募集、內(nèi)幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規(guī)活動。從上述問題和兩年來私募基金管理人登記的工作實踐出發(fā)，為切實保護投資者合法權益，督促私募基金管理人履行誠實信用、謹慎勤勉的受托人義務，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，現(xiàn)就進一步規(guī)范私募基金管理人登記相關事項公告如下：
一、關于取消私募基金管理人登記證明
鑒于私募基金登記備案信息共享機制已基本建成，為加強對私募基金行業(yè)的社會監(jiān)督，實現(xiàn)對私募基金管理人登記的有效、動態(tài)管理，自本公告發(fā)布之日起，中國基金業(yè)協(xié)會不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國基金業(yè)協(xié)會此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業(yè)務的證明文件。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。
私募基金管理人登記備案最新情況，以中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）”和“私募匯”手機APP客戶端公示的私募基金管理人登記的實時基本情況為準。社會公眾和投資者可通過上述兩個官方渠道查詢相關信息。
二、關于加強信息報送的相關要求
（一）私募基金管理人應當依法及時備案私募基金
為實現(xiàn)對私募基金管理人的有效監(jiān)管，督促已登記的私募基金管理人依法展業(yè)，及時備案私募基金產(chǎn)品，中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人依法及時備案私募基金提出以下要求：
1、自本公告發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。
2、自本公告發(fā)布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。
3、自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。
被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構，中國基金業(yè)協(xié)會將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構再次辦結登記手續(xù)。
（二）私募基金管理人應當及時履行信息報送義務
按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、和重大事項信息報送更新等信息報送義務。
1、自本公告發(fā)布之日起，按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國基金業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，已登記的私募基金管理人未按時履行季度、和重大事項信息報送更新義務的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。
2、私募基金管理人未按時履行季度、和重大事項信息報送更新義務累計達2次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。
3、自本公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。
新申請私募基金管理人登記的機構被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。
（三）私募基金管理人應當按時提交經(jīng)審計的財務報告
根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規(guī)定，私募基金管理人應當于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的財務報告。
1、自本公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的財務報告的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。
2、新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經(jīng)審計的財務報告的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。
三、關于提交法律意見書的相關要求
自本公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務所出具的法律意見書。法律意見書對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權結構、實際控制人、關聯(lián)方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項發(fā)表結論性意見。
私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形如下：
（一）自本公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記機構，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對于本公告發(fā)布之日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。
（二）已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
（三）已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國基金業(yè)協(xié)會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
（四）已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
《私募基金管理人登記法律意見書指引》，詳見附件。
四、關于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關要求
從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人等）均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)風控負責人不得從事投資業(yè)務。
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：
（一）通過基金從業(yè)資格考試。基金從業(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》（中基協(xié)字[2015]112號），符合相關考試成績認可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。
（二）最近三年從事投資管理相關業(yè)務并符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關業(yè)務，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。
（三）已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。
（四）中國基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會認定的其他情形。
擬通過上述第（二）、（三）情形的認定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試，方可認定取得基金從業(yè)資格。
已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》的要求，每完成15學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。
已登記的私募基金管理人應當按照上述規(guī)定，自查相關高管人員取得基金從業(yè)資格情況，并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高管人員資格重大事項變更申請，以完成整改。逾期仍未整改的，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請及其他重大事項變更申請。中國基金業(yè)協(xié)會將持續(xù)在私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示該機構相關高管人員的基金從業(yè)資格相關情況。
中國基金業(yè)協(xié)會已發(fā)布的有關規(guī)定和解釋與本公告不一致的，以本公告為準。
特此公告。
附件：私募基金管理人登記法律意見書指引
中國基金業(yè)協(xié)會
二〇一六年二月五日
私募基金管理人登記法律意見書指引
申請機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會)申請私募基金管理人登記，應當根據(jù)《中華人民共和國律師法》等相關法律法規(guī)，聘請中國律師事務所依照本指引出具《私募基金管理人登記法律意見書》(以下簡稱《法律意見書》)。中國基金業(yè)協(xié)會將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師信息及律師事務所名稱。
一、按照本指引，經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所應當勤勉盡責，根據(jù)相關法律法規(guī)、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》、《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》及中國基金業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎上對本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見，制作工作底稿并留存，獨立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。
二、《法律意見書》應當由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務所印章，并簽署日期。用于私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個月內(nèi)?！斗梢庖姇穲笏秃螅侥蓟鸸芾砣瞬坏眯薷钠涮峤坏乃侥嫉怯浬暾埐牧?若確需補充或更正，經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會同意，應由原經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所另行出具《補充法律意見書》。
三、《法律意見書》的結論應當明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的事項，或已勤勉盡責仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準確判斷的事項，律師事務所及經(jīng)辦律師應發(fā)表保留意見，并說明相應的理由。
四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所應在充分盡職調(diào)查的基礎上，就下述內(nèi)容逐項發(fā)表法律意見，并就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關要求發(fā)表整體結論性意見。不存在下列事項的，也應明確說明。若引用或使用其他中介機構結論性意見的應當獨立對其真實性進行核查。
(一)申請機構是否依法在中國境內(nèi)設立并有效存續(xù)。
(二)申請機構的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關法律法規(guī)的規(guī)定。申請機構的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務屬性密切相關字樣;以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關字樣。
(三)申請機構是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第 22 條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機構主營業(yè)務是否為私募基金管理業(yè)務;申請機構的工商經(jīng)營范圍或實際經(jīng)營業(yè)務中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營其他非金融業(yè)務。
(四)申請機構股東的股權結構情況。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。
(五)申請機構是否具有實際控制人;若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構的控制關系，并說明實際控制人能夠對機構起到的實際支配作用。
(六)申請機構是否存在子公司(持股 5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股 20%以上的其他企業(yè))、分支機構和其他關聯(lián)方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構或相關服務機構)。若有，請說明情況及其子公司、關聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。
(七)申請機構是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設施和條件。
(八)申請機構是否已制定風險管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立了與之相適應的制度，包括(視具體業(yè)務類型而定)運營風險控制制度、信息披露制度、機構內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務)的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。
(九)申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務協(xié)議，并說明其外包服務協(xié)議情況，是否存在潛在風險。
(十)申請機構的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設臵是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)風控負責人等。
(十一)申請機構是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;申請機構及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分;是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息;是否被列入失信被執(zhí)行人名單;是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄;是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。
(十二)申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。
(十三)申請機構向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實、準確、完整。
(十四)經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。
五、已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認定的其他重大事項，需向中國基金業(yè)協(xié)會提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關事項逐項明確發(fā)表結論性意見。《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》的要求參見上述《法律意見書》的相關要求。
點擊咨詢 