第一篇：工商執(zhí)法問題

基層工商所行政執(zhí)法存在的問題及原因分析

基層工商所是工商行政管理的前沿陣地，是整個工商工作的基石，基層工商所的執(zhí)法形象直接代表著黨和政府在老百姓中的形象，工商所監(jiān)管職能能否充分發(fā)揮是能否搞好工商行政管理工作的基礎(chǔ)。近年來，通過對我新東工商所調(diào)研，從當前實踐來看，仍然存在著諸多矛盾和問題，面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)。

一、存在的問題

（一）執(zhí)法機制中存在的弊端。一是工商所執(zhí)法辦案的權(quán)限過小，不利于及時有效的打擊違法行為。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及文件的規(guī)定工商所具有管轄權(quán)、且能以自己的名義作出的具體行政行為有：個體工商戶的違法行為；城鄉(xiāng)集市貿(mào)易、集中交易市場內(nèi)的經(jīng)營者的違法行為等。這就意味著，大量存在的個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)、自然人投資設(shè)立的有限責(zé)任公司及非公司企業(yè)法人等市場主體，違反企業(yè)設(shè)立登記、利用合同進行的違法行為、不正當競爭等違法行為，以及罰沒款金額在1萬元以上的行政處罰，工商所不能以自己的名義作出行政處罰，只能經(jīng)縣級以上工商局的批準，才能作出處罰。這些對工商所監(jiān)管的市場主體及其違法行為、罰沒金額的限制，己不適應(yīng)當前形勢。舉一個簡單的例子，在我們一些地方，把是否查辦了利用合同進行的違法行為、商標廣告案件、不正當競爭案件作為對工商所進行考核的一項

指標，而這些案件又往往超出工商所的管轄權(quán)限，因而限制影響了工商所的辦案積極性。

二是行政處罰自由裁量權(quán)缺乏制約。工商行政管理機關(guān)作為市場監(jiān)督和行政執(zhí)法的職能部門，國家法律法規(guī)賦予了其較多的自由裁量權(quán)。如查處個體戶無照經(jīng)營，依據(jù)《廣東省查處無照經(jīng)營行為條例》之規(guī)定，可處以“五百元以上一萬元以下的罰款”，中間相差9500元，是其最低基數(shù)的19倍，足見其比例之懸殊，自由裁量空間之巨大。在我們的執(zhí)法行為中，自由裁量權(quán)的本意就是為了行政效率所設(shè)的，若不能合理行使，往往又影響到公正執(zhí)法。在實踐中，由于外界原因和執(zhí)法人員自身的素質(zhì)，往往表現(xiàn)為行政處罰自由裁量權(quán)濫用和錯位。有的執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中以合法為名行不合法之實；有的人在“合法” 執(zhí)法的外衣保護下，運用自由裁量權(quán)恣意妄行，為小集體、個人撈取好處等。從行政自由裁量權(quán)自身“自由”屬性看，存在著職權(quán)濫用的條件（法條的相對模糊和相對抽象）。在實踐中具體表現(xiàn)為：有些執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中以合法為名行不合法之實問題；對公民、法人和其他組織的合法權(quán)益造成侵害問題；少數(shù)人在“合法”執(zhí)法的外殼保護下，運用自由裁量權(quán)恣意妄行，為小集體、個人撈取好處的問題等。濫用自由裁量權(quán)，不利于社會秩序的穩(wěn)定。因為濫用行政處罰自由裁量權(quán)，處理問題隨意性很大，畸輕畸重，反復(fù)無常，不同情況相同處理，相同情況不同對待，引起群眾懷疑、不信任，產(chǎn)生對立情緒，不配合工商執(zhí)法，行政違法行為增多，影響黨和政府的形象。

（二）執(zhí)法環(huán)境不容樂觀。一是地方行政干預(yù)依然存在，制約了行政執(zhí)法效能。一些地方和部門保護主義根深蒂固、地方黨委和政府對垂直行政執(zhí)法部門的重視程度不夠、復(fù)雜的公共關(guān)系對行政執(zhí)法活動產(chǎn)生了不利的牽制和制約。工商行政執(zhí)法往往沖不破人情網(wǎng)、跳不出地方保護主義的怪圈。加之一些市場經(jīng)營者對地方財政具有一定的影響，從而導(dǎo)致某些地方領(lǐng)導(dǎo)將行政執(zhí)法與經(jīng)濟發(fā)展軟環(huán)境對立起來，要求工商部門對納稅大戶和骨干企業(yè)不能查、行政壁壘不能動，從而出現(xiàn)案件越大越難查的現(xiàn)象。

二是執(zhí)法職責(zé)交叉、錯位，削弱了執(zhí)法權(quán)威。工商部門與許多專職執(zhí)法機構(gòu)，如質(zhì)監(jiān)、衛(wèi)生、商檢等部門職能重疊，執(zhí)法范圍模糊不清，有了問題時各部門之間相互推諉，遇到難題時互相扯皮，利益驅(qū)動時爭執(zhí)法權(quán)，常常出現(xiàn)某些領(lǐng)域的交叉執(zhí)法、重復(fù)執(zhí)法或監(jiān)管盲區(qū)。

（三）執(zhí)法人員素質(zhì)參差不齊。一是注重處罰、輕視對違法行為的糾正?！疤幜P與教育相結(jié)合”是行政處罰的基本原則之一，行政處罰的根本目的在于制止違法行為和防止違法行為的再度發(fā)生。而在實踐中，一些辦案機構(gòu)在辦案時，只注重對當事人罰款，而對違法行為可能產(chǎn)生的嚴重后果及如何采取有效措施去糾正重視程度還不夠，這在執(zhí)法中就走進了“重罰輕糾”的誤區(qū)。這一現(xiàn)象的表現(xiàn)形式有：一是只罰不糾。即對違法行為只處罰，對罰款繳納后違法行為是否停止或糾正不聞不問。二是罰款放行。對查獲的假冒偽劣商品或國家規(guī)定的違禁物品，違反法律、法規(guī)的規(guī)定，采取罰

款放行的錯誤做法。三是打而不追。只對查到的問題進行處理，而對表面現(xiàn)象背后的隱患問題不注意追查。四是處罰單

一。部分執(zhí)法人員制作的處罰決定書的處罰條款往往只有罰款一項，不會運用警告、通報批評、責(zé)令停業(yè)整頓等措施，致使某些違法人員誤認為執(zhí)法機關(guān)只要罰款，不管糾正。

二、對策和建議

（一）提高隊伍素質(zhì)，夯實執(zhí)法基礎(chǔ)。執(zhí)法的前提是知法懂法，工商行政管理是一項專業(yè)性很強的工作，要提高工商行政管理執(zhí)法水平，首先必須提高這支執(zhí)法隊伍的素質(zhì)，而加強學(xué)習(xí)是提高素質(zhì)的必然途徑。學(xué)習(xí)的方式方法很多，如邀請法學(xué)教授、專家授課，講解依法行政的新形勢和依法行政中的疑難問題，同時執(zhí)法人員也可以交流各自在工作中的經(jīng)驗和教訓(xùn)，從而有效促進依法行政水平的提高。也可由所領(lǐng)導(dǎo)會同執(zhí)法辦案人員討論交流，學(xué)習(xí)有成功的經(jīng)驗，借鑒失敗的教訓(xùn)，達到共同提高的目的。

（二）加大執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范執(zhí)法行為。一是加強行政缺位的監(jiān)督。行政缺位實質(zhì)上就是一種執(zhí)法不到位的表現(xiàn)，應(yīng)該管理的事務(wù)沒有管理，或者應(yīng)該嚴格管理好的沒有管理好，“重罰輕糾”就是表現(xiàn)之一，這就需要制定明確的執(zhí)法責(zé)任制，將不同崗位的職責(zé)、任務(wù)和目標明確下來，按照要求檢驗執(zhí)法的績效，加強監(jiān)督，對瀆職行為追究行政和法律責(zé)任。

二是做好內(nèi)部橫向監(jiān)督。在執(zhí)法監(jiān)督工作中，往往上級對下級的執(zhí)法行為進行監(jiān)督似乎順理成章，而一個機關(guān)內(nèi)部同級機構(gòu)之間的監(jiān)督容易產(chǎn)生矛盾和摩擦，常常由于工作中的原因造成個人感情的失和。為了息事寧人，橫向監(jiān)督往往流于形式。實際上橫向監(jiān)督更能夠及時發(fā)現(xiàn)問題，對防止和糾正錯案更便捷有效。因而要建立一種行之有效的執(zhí)法體制，加強同級機構(gòu)之間的監(jiān)督制約，用體制約束，靠制度管人。

三是加大社會監(jiān)督和輿論監(jiān)督力度。聘請義務(wù)廉政監(jiān)督員和行風(fēng)糾察員，廣泛的聽取社情民意，對執(zhí)法行為明察暗訪，從社會的各個層面進行監(jiān)督。建立信息通報制度，加強與媒體的聯(lián)系和溝通。在重大的執(zhí)法行動時請媒體參加，及時宣傳我們的工作和成績，樹立我們的形象和權(quán)威。遇有阻力較大的案件時，讓媒體予以曝光，以抵御各方的干擾和壓力。

新東工商所2008年3月28日

第二篇：工商執(zhí)法總結(jié)

——XX0XXXX年執(zhí)法辦案工作總結(jié)和XX0XXXX年的工作打算

今年以來，我局突出查辦大要案“主業(yè)”意識，轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，加大執(zhí)法力度，改進執(zhí)法方式，切實維護市場秩序。主動與公安、法院、檢察院建立了案件查處緊密銜接機制，加強執(zhí)法支隊對各工商所及有執(zhí)法辦案任務(wù)的科室的執(zhí)法配合，提高了案件質(zhì)量，執(zhí)法辦案工作取得明顯成效。

一、XX0XXXX年執(zhí)法辦案工作情況

（一）基礎(chǔ)工作按時超額完成 XX.案件數(shù)及罰沒款超額完成

截止XXXXX月XXXX日，我局共立案查處各類案件（不包含企業(yè)科集中吊銷營業(yè)執(zhí)照案件）XXXX0件，辦結(jié)XXXX0件，辦結(jié)案件中，案件類型為不正當競爭行為案件XX件，商標侵權(quán)案件XXXX件，食品安全案件XXXX件，產(chǎn)品質(zhì)量案件XX件，廣告案件XX件，“黑網(wǎng)吧”案件XX件，參與傳銷案XX件,違反XXXXXX案件XX件，登記類案件XXXX件。實現(xiàn)罰沒款入庫XXXXXX余萬元。XX0XXXX年罰沒款入庫情況較好，相對于目標任務(wù)和去年同期增幅較大。今年我局首次使用《XXXXXX條例》做出行政處罰，辦結(jié)案件中，已報備大要案件XXXX件（預(yù)計市局能認定XX件）。XX個工商所已經(jīng)完成預(yù)算目標任務(wù)的有XX個。

XX.全部完成上級交辦工作

執(zhí)法支隊今年及時完成執(zhí)法局交辦、督辦、指定管轄、委托調(diào)查的案件XX件，及時完成執(zhí)法局交辦的案源排查任務(wù)XXXX個，全面完成執(zhí)法局交辦的工作，沒有被市局監(jiān)管執(zhí)法督機構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)該立案查處未立案、對違法物品該采取強制措施而未采取，被通報的。

XX.報表及案件數(shù)據(jù)錄入等其他情況

網(wǎng)上案件數(shù)據(jù)錄入，案件錄入率和數(shù)據(jù)準確性達到XX00%，案件統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)報送做到了及時、完整、準確。

（二）各類專項行動完成良好

今年各類專項行動任務(wù)繁重，時間要求緊，在各科所的積極配合下，開展專項行動，我局做到了行動迅速，要求到位，報告及時，查案有力，全面完成了雙打、XXXXXX延伸案件、食品百日專項行動等各類專項行動。

XX.雙打行動圓滿完成。我局貫徹“四嚴格”要求，即嚴格按文件精神辦；嚴格按抽檢要求檢；嚴格對問題產(chǎn)品查；嚴格執(zhí)法程序和時限辦結(jié)專項行動中的涉案；嚴格按市局要求時限即時報。促使“雙打”工作出成效。

期間總計立案XXXX件（食品XXXX件、其它商品XX件、農(nóng)資XX件、涉外注冊商標XX件、其它商標XX件）;已辦結(jié)XXXX件（食品XXXX件、其他商品XX件、涉外商標XX件、其他商標XX件）,案值XX0.XXXX萬元，罰沒金額XXXX.XXXX萬元。其余XXXX件已立案件正在抓緊調(diào)查處理中。期間受理消費者申訴舉 2 報XX件，辦結(jié)XX件，為消費者挽回經(jīng)濟損失XX.XX萬元。

XX.搞好XXXXXX晚會曝光案件類型執(zhí)法。按照《關(guān)于迅速查處XX0XXXX年央視XX.XXXX晚會曝光的侵害消費者合法權(quán)益行為的緊急通知》（XX工商辦發(fā)?XX0XXXX?XXXX號）要求，認真查處XXXXXXX堂、XXXX輪胎、國家質(zhì)檢總局曝光的不合格毛絨玩具、紙尿褲（含紙尿片墊）、廚房機械、電磁爐等相關(guān)產(chǎn)品、品牌汽車銷售企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量檢驗合格證明標識、紙巾紙等案件。取締無照從事“XXXXXXX”經(jīng)營活動戶XX戶（均已立案查處），清退消費卡XXXXXX張計余額XXXXXXXX元，收繳冼浴粉XXXX包，罰款XX000元。

XX.做好流通領(lǐng)域食品監(jiān)管執(zhí)法。按照《關(guān)于開展流通環(huán)節(jié)食品安全百日專項執(zhí)法行動的通知》（XX工商辦發(fā)?XX0XXXX?XXXX號）等通知要求，今年食品類立案XXXX件，已辦結(jié)XX0件；期間本局與公安、衛(wèi)生、質(zhì)監(jiān)等部門聯(lián)合檢查若干次，其中依法查處了XX個制售XXXX窩點和XX個XXXX加工窩點，共查獲XXXXXXX近XX噸、XXXXXXX噸。XX月XX0日查處的一面條加工黑窩點涉嫌非法添加和濫用添加劑案件已依法移送司法機關(guān)處理。

XX.做好“掃黃打非”專項行動。以建黨XX0周年、春秋季開學(xué)等為節(jié)點，整治文化市場，查處非法音像制品（光盤）XXXXXX件、非法出版物XXXXXXXX0本。推動XX區(qū)“XXXX同創(chuàng)”和“XXXX 3 個XX”建設(shè)，為推動XX區(qū)文化大發(fā)展、大繁榮營造良好的市場環(huán)境。

XX.打擊傳銷有斬獲。認真貫徹《關(guān)于開展打擊網(wǎng)絡(luò)傳銷違法犯罪專項行動的通知》（XX工商發(fā)?XX0XXXX?XXXX號），強力推進專項行動在全區(qū)的深入開展。今年共辦理XX件傳銷案件，目前正以以打擊網(wǎng)絡(luò)傳銷違法犯罪專項行動為契機，不斷加大工作力度，按照“發(fā)現(xiàn)早、打擊準、處置得當、防止蔓延”的要求，保持高壓、縝密摸排，密切配合、狠抓要案，注重防范、排解隱患，著力將打擊傳銷工作推向縱深。

XX.聯(lián)合進行煙草整治。我局與XX煙草專賣局協(xié)調(diào)配合，針對重點區(qū)域和重點對象實施專項整治，對城區(qū)的繁華商業(yè)區(qū)和主要街道，車站等香煙銷售集散地，物流企業(yè)所在地、貨運站等運輸集散地聯(lián)合進行煙草執(zhí)法，切實解決煙草市場秩序中存在的突出問題。目前查獲涉嫌違法經(jīng)營卷煙XXXX.XX條，案值XX萬余元。

（三）創(chuàng)新工作亮點紛呈

今年XX局積極推行XXXXXX支隊主導(dǎo)下的 “XXXX聯(lián)動”制度，發(fā)揮XXXXXX支隊排頭兵作用，按照“統(tǒng)放結(jié)合，上下聯(lián)動，橫向配合，部門協(xié)作”的要求，充分發(fā)揮其核心主導(dǎo)作用。多方聯(lián)系協(xié)調(diào)，實現(xiàn)行政執(zhí)法“XXXXXX聯(lián)動”。有效地推動了執(zhí)法辦案工作取得新的成效。

一是支隊主導(dǎo)下的工商系統(tǒng)內(nèi)XXXXXX聯(lián)動。由XX局經(jīng)檢大隊對各辦案機構(gòu)進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，建立起以經(jīng)檢大隊為主，“局所聯(lián)動、科所配合、支隊集中”的執(zhí)法辦案新機制，減少中間環(huán)節(jié)，加快反應(yīng)速度，實行案件信息共享、集中辦理和聯(lián)合辦案業(yè)績共享制度，提高辦案效率；同時，加強與市工商局的聯(lián)系，強化業(yè)務(wù)指導(dǎo)與支持、把握工作動向。體現(xiàn)幾個方面：

（一）派人到所里去。XX局二十幾年的辦案能手分別抽調(diào)派駐到各案源集中的工商所，起到實地指導(dǎo)、協(xié)助辦案、規(guī)范行為等作用，把執(zhí)法培訓(xùn)以送教上門、手把手、一幫一的帶動所里的執(zhí)法人員得到提高。

（二）所里到支隊來。所里將自己的執(zhí)法骨干送到執(zhí)法支隊進行鍛煉，既培育了XX局的后備執(zhí)法能手、也加強了支隊的辦案力量。

（三）支隊協(xié)助所辦大案?！半p打”行動、XXXXXX曝光案件類型執(zhí)法、流通領(lǐng)域食品監(jiān)管執(zhí)法，支隊配合工商所查辦了一系列社會民眾關(guān)注的、涉及民生的大要案件。

（四）科所配合支隊辦要案?；鶎庸ど趟推渌麡I(yè)務(wù)科室都在推行業(yè)務(wù)負責(zé)管理制和責(zé)任區(qū)監(jiān)管制。在這一監(jiān)管模式下，每個科所每月至少向支隊報告排查的案源線索不少于XX條，積極的尋找違法經(jīng)營行為線索，變等待觀望為主動發(fā)掘，以求迅速、及時地發(fā)現(xiàn)線索。強力的支持和配合了支隊辦案。新機制實施以來，全局執(zhí)法資源和執(zhí)法職能得到有效整合，監(jiān)管執(zhí)法針對性和辦理大、要案件能力明顯增強。

二是支隊主導(dǎo)下的部門間橫向聯(lián)動。加強向區(qū)委、區(qū)政府的工作匯報力度，全力處理好“條”與“塊”之間、規(guī)范與發(fā)展之間的矛盾，爭取各方理解和支持，使執(zhí)法辦案領(lǐng)域進一步拓寬。與紀檢、公安、檢察、法院、質(zhì)監(jiān)、建委、市政、衛(wèi)生等部門建立良好的協(xié)作關(guān)系，搞好部門間信息互通，搞好聯(lián)合執(zhí)法。取得了以下成效。

（一）積極溝通法院做好商業(yè)賄賂案。XX局經(jīng)檢支隊抓住商業(yè)賄賂案的特點，緊扣法院刑事審判庭和工商部門商業(yè)賄賂案查辦的側(cè)重點的互補性，做好今年的商業(yè)賄賂案工作。

（二）多部門聯(lián)合搞好食品安全執(zhí)法。今年XX局聯(lián)合公安、衛(wèi)生、質(zhì)監(jiān)等部門出動執(zhí)法人員查處XXXXX，聯(lián)合查處食品添加劑濫用和非法添加案等。打出了工商執(zhí)法部門的權(quán)威，整治了流通領(lǐng)域食品安全。

（三）加強部門合作做好商標侵權(quán)執(zhí)法。同知識產(chǎn)權(quán)局、商務(wù)局等部門以及XXXX、XXXX、XXXX等知名企業(yè)合作，共同打擊假冒偽劣行為，切實保護名優(yōu)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)。

（四）多部門聯(lián)合搞好無照清理執(zhí)法。與綜治辦、經(jīng)信委、農(nóng)委、公安、消防、衛(wèi)生、環(huán)保、文化等有關(guān)市場審批、登記、建設(shè)、管理的XX0個職能部門聯(lián)合執(zhí)法，有效遏制無照經(jīng)營的蔓延勢頭，進一步規(guī)范市場秩序、促進社會穩(wěn)定。

（五）與煙草專賣局開展聯(lián)合執(zhí)法檢查。與XX煙草專賣局，對城區(qū)的繁華商業(yè)區(qū)和主要街道，車站等香煙銷售集散地，物流企業(yè)所在地、貨運站等運輸集散地聯(lián)合進行煙草執(zhí)法檢查，積極整頓煙草市場秩序。

三是支隊主導(dǎo)下的工商執(zhí)法與消費者聯(lián)動。進一步暢通XXXXXXXXXX投訴舉報渠道，加大“一會兩站”建設(shè)力度，對每項投訴記錄都應(yīng)認真核查、了解，對有線索價值的投訴，要實地核實并及時組織力量進行查處，不讓大案化小，小案化無，防止案件線索的人為丟失。

（一）推行聯(lián)絡(luò)點社會化全面覆蓋。加強XXXXXXXXXX消費維權(quán)受理平臺建設(shè)，在完善“一會兩站”的基礎(chǔ)上，在全區(qū)所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)建立消費維權(quán)工作室，聘請消費維權(quán)義務(wù)監(jiān)督員XXXX人，形成覆蓋城鄉(xiāng)的消費維權(quán)工作網(wǎng)絡(luò)，在各大消費場所和公共場所設(shè)置XXXXXXXXXX標志和提示牌XXXX個，消費維權(quán)觸角延伸至全社會。

（二）推行投訴線索支隊參與分析。除接受電話、信函、來人申訴舉報外，同時在XX“XX論壇”開通網(wǎng)絡(luò)投訴，由專人負責(zé)每天至少兩次登陸網(wǎng)上受理申訴舉報，并在規(guī)定時限內(nèi)處結(jié)反饋信息。深入開展法律宣傳進鄉(xiāng)村、進社區(qū)、進學(xué)校活動，提高全社會學(xué)法用法意識，公布監(jiān)督舉報電話，動員群眾舉報案件線索，確保及時受理投訴后，支隊及時參與分析線索，不放過查處侵害消費者權(quán)益案件的機會。

（三）推行打假維權(quán)與工商執(zhí)法同時進行。對消委會、市場消?？啤⒐ど趟拥降纳婕笆称钒踩?、制假販假的投訴，XX局詳細設(shè)定了高壓線，實行投訴與辦案、檢測與辦案有效銜接，在接訴和檢測中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營行為的，及時交由支隊依法進行查處。同時并將投訴處理情況在區(qū)內(nèi)媒體上進行公開，發(fā)布消費警示，營造“制售假劣人人喊打”的社會氛圍。

二、XX0XXXX年的工作打算

（一）突出亮劍行動，力求查辦有影響的大要案件。緊密結(jié)合正在開展的為期九個月的“XXXXXXX”專項行動，強化大要案件案源排查，有針對性地開展查處工作。加強對城鄉(xiāng)結(jié)合部、鄉(xiāng)鎮(zhèn)集散地、小商品超市的集中巡查力度，嚴厲打擊制售假冒偽劣商品行為。進一步對房地產(chǎn)廣告、藥品廣告進行排查，對虛假宣傳違法行為進行集中整治。通過查辦一批關(guān)系民生、嚴重擾亂市場秩序的大要案件，曝光一批違法違規(guī)企業(yè)，樹立工商部門執(zhí)法權(quán)威，增強廣大消費者的維權(quán)意識，引導(dǎo)相關(guān)行業(yè)規(guī)范經(jīng)營行為。

（二）加強執(zhí)法研究，查辦公用壟斷企業(yè)違法行為。加強對公用企業(yè)、銀行及其它依法具有獨占地位的企業(yè)的監(jiān)管力度，堅決查處其利用優(yōu)勢地位濫收費用及其它不正當競爭行為，總結(jié)執(zhí)法辦案經(jīng)驗，借鑒學(xué)習(xí)先進辦案經(jīng)驗，突出主業(yè)意識，創(chuàng)新執(zhí)法工作實踐，進一步提高查辦公用壟斷企業(yè)的執(zhí)法質(zhì)量和水平。

（三）拓展辦案領(lǐng)域，多用新法多向新領(lǐng)域發(fā)散。通過加強對重點行業(yè)發(fā)展和市場競爭狀況的調(diào)查研究，主動把握市場脈搏，提高監(jiān)管執(zhí)法針對性；通過加強對工作中遇到的新情況、新問題、新動向、新特點的調(diào)查研究，增加新出臺法律法規(guī)的使用率和新領(lǐng)域違法行為的發(fā)現(xiàn)率。

（四）加強協(xié)調(diào)配合，進一步用好部門間合作執(zhí)法機制。積極用好與紀檢、公安、檢察、法院、質(zhì)監(jiān)、建委、市政、衛(wèi)生等部門的合作執(zhí)法機制，搞好部門間信息互通，爭取各方理解和支持，使執(zhí)法辦案領(lǐng)域進一步拓寬，共同維護良好的投資環(huán)境和市場秩序。

（五）增強辦案效率，開創(chuàng)公正、快捷、高效的執(zhí)法新局面。強化《行政強制法》、《XX市食品安全管理辦法》等當前熱點法律法規(guī)的教育培訓(xùn)，強化執(zhí)法辦案的各項體制機制，不斷提高執(zhí)法人員工作積極性，形成XX區(qū)公正、快捷、高效的工商執(zhí)法的良好氛圍。

第三篇：09年工商執(zhí)法復(fù)習(xí)題

各分(市)局,市局機關(guān)各單位: 省局要求換發(fā)<工商行政管理執(zhí)法證>前組織一次執(zhí)法知識考試,現(xiàn)將復(fù)習(xí)試題及參考答案發(fā)給你們,請認真組織學(xué)習(xí).考試時間另行通知.市局法制科 2009.09.14

執(zhí)法證考試復(fù)習(xí)題

一、填空題（本部分共10小題，每題2分，共20分）

1、辦案人員收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為證據(jù)時，調(diào)取原始證據(jù)有困難的，可以提取復(fù)制件、影印件或者抄錄本，由()標明()、注明出證日期、證據(jù)出處，并簽名或者蓋章。

2、調(diào)查終結(jié)報告應(yīng)當包括當事人的基本情況、違法事實、()、案件性質(zhì)、()、處罰依據(jù)、處罰建議等。

3、法的溯及力又稱()的效力，是指新法頒布后，對于生效前的事件和行為是否具有法律拘束力。法的溯及力一般采用()原則。

4、工商行政管理機關(guān)監(jiān)督檢查不正當競爭行為時，依據(jù)《反不正當競爭法》可以行使()，查詢、復(fù)制有關(guān)資料證據(jù)權(quán)，()和采取強制措施權(quán)。

5、壟斷協(xié)議，是指經(jīng)營者達成排除、()的協(xié)議、()或者其他協(xié)同行為。

6、工商行政管理機關(guān)對戶外廣告發(fā)布單位提交的申請材料應(yīng)當依法進行書面審查。對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當()或者在()內(nèi)一次告知申請人需補正的全部內(nèi)容。

7、固定形式印刷品廣告首頁頂部位置應(yīng)標明固定形式印刷品廣告名稱、廣告經(jīng)營者名稱和地址、()、期數(shù)、發(fā)布時間、統(tǒng)一標志()。

8、《商標法》第九條規(guī)定，申請注冊商標，應(yīng)當有()特征，便于()。

9、申請商標注冊不得以不正當手段搶先注冊他人已經(jīng)()并有一定 的商標。

10、工商行政管理部門對涉嫌傳銷財物實施查封、扣押的期限不得超過()日；案件情況復(fù)雜的，經(jīng)縣級以上工商行政管理部門主要負責(zé)人批準，可以延長()日。

二、單項選擇題(下列各題中只有一個符合題意的正確答案。請在括號內(nèi)填上你認為正確答案的字母,答錯、不答或多答均不得分。本部分共20題，每題1分，共20分。)

1、某村村民胡某生產(chǎn)假酒進行銷售，致使鄰村村民多人喝其酒后中毒，對身體造成嚴重危害。受害人親屬向當?shù)乜h工商行政管理局舉報，縣工商局經(jīng)調(diào)查認為，胡某的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。對此，縣工商局應(yīng)當。（）A、對胡某進行行政處罰 B、不予處理

C、不予處理，但應(yīng)移送司法機關(guān)，由司法機關(guān)依法追究胡某的刑事責(zé)任 D、對胡某進行行政處罰，然后移送司法機關(guān)

2、行政處罰告知程序應(yīng)在哪個程序之后進行？（）A、立案后

B、調(diào)查終結(jié)后

C、核審機構(gòu)核審后

D、局長對行政處罰建議批準后

3、行政處罰案件中有下列材料，應(yīng)按什么順序裝訂：(1)行政處罰決定書（2）證據(jù)材料（3）財物處理單據(jù)（4）聽證筆錄（5）送達回證（）A、（1）（2）（3）（4）（5）B、（1）（3）（5）（4）（2）C、（3）（1）（2）（5）（4）D、（1）（5）（4）（2）（3）

4、某藥品經(jīng)銷店自2001年5月份在本店銷售假藥，直到該年11月由于工商行政管理機關(guān)加大對藥品違法行為查處，才自動停止銷售假藥，2002年11月，經(jīng)人舉報，行政機關(guān)發(fā)現(xiàn)了該店的違法行為，對此（）。A、主動改正違法行為，不能實施行政處罰 B、違法行為的追責(zé)時效從2001年5月開始計算 C、違法行為的追責(zé)時效從2001年11月開始計算 D、違法行為的追責(zé)時效從2002年11月開始計算

5、某縣電力公司在對農(nóng)村電網(wǎng)改造中，建議農(nóng)民更換電表，并指定換新表的用戶到該縣五金商店購買A牌電表，農(nóng)民憑五金商店出據(jù)的電表發(fā)票申請用電，五金商店向農(nóng)民出售的A牌電表價格明顯高于其他商店的售價。電力公司的違法行為在于（）。

A.要求農(nóng)民更換電表 B.對電網(wǎng)進行改造 C.指定農(nóng)民購買五金商店銷售的A牌電表 D.出售的A牌電表價格明顯高于同一品牌電表的市場價格

6、廣告監(jiān)督管理機關(guān)自受理之日起()日內(nèi),作出是否予以批準《廣告經(jīng)營許可證》的決定。

A.20 B.10 C.7 D.5

7、某飲料廠在其生產(chǎn)的“桔子汁”上使用了未注冊商標“SD”，該廠在一次定貨會上，應(yīng)客戶要求，在其“桔子汁”外包裝的標識邊上加上了“注冊商標”字樣，這種行為屬于（）行為。

A.假冒注冊商標 B.商標侵權(quán) C.冒充注冊商標 D.自行改變商標的文字

8、下列屬于利用互聯(lián)網(wǎng)傳銷行為的是：（）

A.趙某為某傳銷公司設(shè)計了一套公司網(wǎng)站管理軟件，用于發(fā)布傳銷信息，計算業(yè)績 B.錢某在新浪網(wǎng)論壇上發(fā)貼散布傳銷信息，誘騙他人加入傳銷組織

C.孫某在網(wǎng)上購買了某化妝品自己使用，并在自己的博客上談?wù)撌褂眯牡?，推薦別人購買

D.李某將自己設(shè)立的網(wǎng)站服務(wù)器租借給傳銷公司使用，從中牟取利益

9、某商品質(zhì)量標準標注為DB32/455-2001，請問這代表該商品采用的是什么性質(zhì)標準？（）

A.國家標準 B.地方標準 C.企業(yè)標準 D.行業(yè)標準

10、對侵權(quán)人拒不執(zhí)行處罰決定，繼續(xù)實施侵犯商業(yè)秘密行為的，應(yīng)當（）。A、視為新的違法行為，從重予以處罰 B、予以強制執(zhí)行 C、申請人民法院強制執(zhí)行 D、重新予以處罰

11、根據(jù)《流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)測辦法》的規(guī)定，在商品質(zhì)量監(jiān)測工作中，如果復(fù)檢結(jié)果與初次檢測結(jié)果不一致，復(fù)檢費用由誰承擔(dān)？（）

A、被監(jiān)測人 B、承檢單位 C、工商部門 D、生產(chǎn)者

12、根據(jù)《山東省工商系統(tǒng)食品市場監(jiān)管四項制度工作規(guī)范》的要求，下列哪些場所內(nèi)的熟食經(jīng)營戶不屬于證明登記制的推行范圍？（）A.城鄉(xiāng)集貿(mào)市場 B.傳統(tǒng)性節(jié)會 C.物資交流會 D.大型商場超市

13、下列哪些情形不符合《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》對產(chǎn)品或者其包裝上的標識真實的要求？（）

A.有中文標明的產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)廠廠名和廠址

B.根據(jù)產(chǎn)品的特點和使用要求，需要標明產(chǎn)品規(guī)格、等級、所含主要成份的名稱和含量的，用中文相應(yīng)予以標明；需要事先讓消費者知曉的，應(yīng)當在外包裝上標明，或者預(yù)先向消費者提供有關(guān)資料

C.限期使用的產(chǎn)品，應(yīng)當在顯著位置清晰地標明生產(chǎn)日期和安全使用期或者失效日期 D.有產(chǎn)品質(zhì)量認證證明

14、設(shè)立農(nóng)民專業(yè)合作社應(yīng)當召開（）。

A.全體村民大會 B.村民代表大會 C.村委會成員大會 D.全體設(shè)立人參加的設(shè)立大會

15、農(nóng)民專業(yè)合作社的成員中，農(nóng)民至少應(yīng)占成員總數(shù)的（）。A.80% B.90% C.60% D.30%

16、下列有關(guān)普通合伙企業(yè)和合伙人進行債務(wù)清償?shù)谋硎鲋?，不符合新頒布《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是。（）

A．合伙企業(yè)應(yīng)先以其全部財產(chǎn)清償企業(yè)債務(wù)

B．合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

C．合伙人的自有財產(chǎn)不足清償個人債務(wù)的，債權(quán)人可自行接管該合伙人在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額用于清償

D．合伙人之間約定的虧損分擔(dān)比例對債權(quán)人沒有約束力

17、根據(jù)新頒布的《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列各項中，不屬于合伙企業(yè)應(yīng)當解散的情形是（）。

A．合伙人因決策失誤給合伙企業(yè)造成重大損失 B．合伙人被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照 C．合伙企業(yè)的合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天 D．合伙協(xié)議約定的合伙目的無法實現(xiàn)

18、下列事項中，（）不屬于公司應(yīng)當向原登記機關(guān)備案的事項。A.股東 B.章程 C.清算組成員 D.董事、監(jiān)事、經(jīng)理

19、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。

A.5% B.10% C.15% D.5%以上15%以下

20、承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機關(guān)沒收違法所得，處以違法所得（）的罰款。

A.1萬元以下 B.3萬元以下 C.1倍以上5倍以下 D.1萬元以上10萬元以下

三、多項選擇題（下列各題的備選答案中有兩個或兩個以上正確答案,少選 多選、錯選均不得分。本部分共10題，每小題2分，共20分）

1、當事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的工商行政管理機關(guān)可以采取下列措施：（）A、再作新的處罰決定

B、依據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財物拍賣抵繳罰款 C、直接通知銀行將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款 D、到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3％加處罰款。E 申請人民法院強制執(zhí)行

2、王某家住甲地，在乙地制作盜版光盤經(jīng)過丙地運輸?shù)蕉〉剡M行銷售。對于王某的違法行為誰有管轄權(quán)？（）A、甲地依法具有處罰權(quán)的行政機關(guān) B、乙地依法具有處罰權(quán)的行政機關(guān) C、丙地依法具有處罰權(quán)的行政機關(guān) D、丁地依法具有處罰權(quán)的行政機關(guān) E、王某戶籍所在地具有處罰權(quán)的行政機關(guān)

3、工商行政管理機關(guān)抽樣取證時，在程序上有哪些要求？（）A、應(yīng)當有當事人在場

B、辦案人員應(yīng)當制作抽樣記錄，對樣品加貼封條，開具物品清單 C、由辦案人員和當事人在封條和相關(guān)記錄上簽名或者蓋章 D、由辦案人員和當事人共同將樣品送交檢驗機構(gòu)

E、法律、法規(guī)、規(guī)章或者國家有關(guān)規(guī)定對抽樣機構(gòu)或者方式有規(guī)定的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當委托相關(guān)機構(gòu)或者按規(guī)定方式抽取樣品

4、某工廠為開發(fā)新產(chǎn)品收集了大量技術(shù)情報，請指出該廠下列行為中哪些可能構(gòu)成侵犯他人商業(yè)秘密（）。

A.查閱專利文獻、科技報刊而獲得 B.出高價向競爭對手的關(guān)鍵技術(shù)人員獲取

C.從市場上購買同類產(chǎn)品，經(jīng)反向研究而取得 D.假扮成客戶向競爭對手套取

E.威脅競爭對手的關(guān)鍵技術(shù)人員提供

5、使用未注冊商標，有下列（）行為之一的，由地方工商行政管理部門予以制止，限期改正，并可予以通報或者處以罰款。

A.冒充注冊商標的 B.缺乏顯著特征的 C.違反商標法第十條規(guī)定的 D.粗制濫造，以次充好，欺騙消費者的 E.銷售侵犯注冊商標專用權(quán)的商品的

6、根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》，經(jīng)營者不能提供檢驗報告或者檢驗報告復(fù)印件銷售產(chǎn)品的，工商機關(guān)可采取那些措施：（）A.責(zé)令停止銷售 B.沒收違法所得和違法銷售的產(chǎn)品 C.處貨值金額3倍的罰款 D.造成嚴重后果的，由原發(fā)證部門吊銷許可證照 E.造成嚴重后果的，由原發(fā)證部門暫扣許可證照

7、按照總局《流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)測辦法》的規(guī)定，工商行政管理機關(guān)可以對下列哪些場所的商品質(zhì)量進行監(jiān)測？（）

A.某商場經(jīng)銷的香煙 B.商品房空氣質(zhì)量 C.賓館免費提供的一次性洗漱用品 D.某冷藏公司庫存的海產(chǎn)品 E.某石油公司儲油庫儲存的成品油

8、根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》的規(guī)定，工商部門履行產(chǎn)品安全監(jiān)督管理職責(zé)時，有哪些職權(quán)：（）

A.進入生產(chǎn)經(jīng)營場所實施現(xiàn)場檢查 B.查閱、復(fù)制、查封、扣押有關(guān)合同、票據(jù)、賬簿以及其他有關(guān)資料

C.查封、扣押不符合法定要求的產(chǎn)品，違法使用的原料、輔料、添加劑、農(nóng)業(yè)投入品以及用于違法生產(chǎn)的工具、設(shè)備

D.查封存在危害人體健康和生命安全重大隱患的生產(chǎn)經(jīng)營場所 E.詢問有關(guān)當事人，了解與涉嫌從事該違法銷售行為的有關(guān)情況

9、下列不屬于經(jīng)紀執(zhí)業(yè)人員備案應(yīng)提交材料的是：（）A.經(jīng)紀人營業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件 B.經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書號碼

C.被聘用或者解聘的經(jīng)紀執(zhí)業(yè)人員的照片（2張2寸）、身份證復(fù)印件、聘用及解聘合同

D.被聘用或者解聘的經(jīng)紀執(zhí)業(yè)人員的經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書及復(fù)印件 E.《經(jīng)紀人備案表》

10、下列哪些案件應(yīng)當提交工商行政管理機關(guān)有關(guān)會議集體討論決定？()A.重大、復(fù)雜案件 B.重大違法行為給予較重處罰的案件

C.建議移送司法機關(guān)的案件 D.辦案機構(gòu)與核審機構(gòu)就有關(guān)問題不能達成一致意見的案件

E.案情特別復(fù)雜，經(jīng)延期仍不能作出處理決定,須繼續(xù)延期的

四、判斷題。(請將你認為正確的答案打V號，錯誤的打X號。不答、錯答均不得分。本部分共20題，每題0.5分，共10分。)

1、暫扣營業(yè)執(zhí)照是一種強制措施。

2、違法嫌疑人孫某接到聽證告知書后的當天書面放棄了聽證權(quán)，但第二天聽從別人的勸告后，又申請聽證，該行政機關(guān)認為孫某已喪失聽證權(quán)。

3、在行政復(fù)議過程中，被申請人不得自行向申請人和其他有關(guān)組織或者個人收集證據(jù)。

4、行政機關(guān)申請人民法院強制執(zhí)行其具體行政行為，應(yīng)當自被執(zhí)行人的法定起訴期限屆滿之日起90日內(nèi)提出。

5、所查扣的物品，在6個月內(nèi)無法找到當事人的，應(yīng)當作為無主財產(chǎn)，上繳財政。

6、只有具備合法的市場經(jīng)營主體資格的經(jīng)營者才能成為不正當競爭行為的主體。

7、固定形式印刷品廣告的首頁和底頁應(yīng)當為廣告版面，廣告經(jīng)營者可以將廣告標題、目錄印制在首頁上。

8、商標法規(guī)定個人可以申請注冊商標，但兩個以上的自然人不能共同申請同一注冊商標。

9、使用注冊商標必須標明注冊標記。

10、被告不提供或者無正當理由逾期提供答辯狀和作出具體行政行為時的證據(jù)、依據(jù)的，人民法院應(yīng)當認定該具體行政行為沒有證據(jù)、依據(jù)。

11、根據(jù)國家總局《關(guān)于規(guī)范食品索證索票制度和進貨臺賬制度的指導(dǎo)意見》，實行加盟連鎖、統(tǒng)一配送的食品銷售者，可以由總部統(tǒng)一索驗相關(guān)證、票存檔，無需自行索驗相關(guān)證、票。

12、已滿14歲不滿18歲的人有行政違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。

13、對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上的行政處罰。

14、《公司法》在法則中規(guī)定的責(zé)令改正，屬于一種行政處罰。

15、行政處罰法在簡易程序一節(jié)中沒有規(guī)定告知、陳述和申辯步驟，因此適用簡易程序作出行政處罰決定無須經(jīng)過上述幾個步驟。

16、個人獨資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的簽發(fā)日期為個人獨資企業(yè)成立日期。

17、根據(jù)《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》的規(guī)定，中國境內(nèi)的自然人可以成為新設(shè)立的中外合資有限公司、中外合作有限公司的中方投資者。

18、在同一商品上使用的“波斯卡帝”與“斯波帝卡”是近似商標。

19、抵押權(quán)不得與債權(quán)分離而單獨轉(zhuǎn)讓或者作為其他債權(quán)的擔(dān)保。20、在拍賣活動中，委托人不得參加競買，但可以委托他人代為競買。

五、簡答題（本部分共4題，每題5分，共20分）

1、工商行政管理機關(guān)發(fā)現(xiàn)、查處違法行為的途徑有哪些？

2、地理標志

3、按照總局《流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)測辦法》的規(guī)定，工商行政管理機關(guān)須重點監(jiān)測哪些商品？

4、公司登記事項包括哪些內(nèi)容？

六、論述、操作題（本部分共3題，每題10分，共30分）。

1、結(jié)合全省工商系統(tǒng)改革行政執(zhí)法工作、促進和諧工商建設(shè)經(jīng)驗交流會議精神，談?wù)勀銓淞⒄_的執(zhí)法理念的認識。

2、請指出工商所執(zhí)法錯誤并簡述理由。

案情：工商所在巡查時發(fā)現(xiàn)，一外商投資有限公司未經(jīng)變更登記即遷入新的住所，當即以縣級局的名義按簡易程序處以外商投資有限公司1000元人民幣罰款。

3、2007年3月，某縣工商局自行組織對轄區(qū)乳制品進行監(jiān)測，3月20日，該縣工商局委托的一具有合法資質(zhì)的承檢單位派出兩名工作人員，在相關(guān)被監(jiān)測人的配合下開始了提樣工作，在提樣現(xiàn)場承檢單位工作人員填寫了提樣單，規(guī)范提取了樣品，并當場封存由抽樣人員和被監(jiān)測人雙方簽字確認。4月2日，縣工商局收到檢驗機構(gòu)出具的檢驗報告，其中7組樣品不合格。4月10日縣工商局將7組不合格樣品檢驗報告及結(jié)果送達被監(jiān)測單位，4月26日在被監(jiān)測單位未提出異議的情況下縣工商局決定對不合格商品立案調(diào)查并采取扣留措施。

請問：該縣工商局組織實施的此次監(jiān)測，有哪些程序操作不規(guī)范？

執(zhí)法證考試試題答案

一、填空題

1、證據(jù)提供人 “經(jīng)核對與原件無誤”

2、相關(guān)證據(jù)及其證明事項 自由裁量理由

3、溯及既往 從舊兼從輕

4、詢問權(quán) 檢查權(quán)

5、限制競爭 決定

6、當場 5日

7、登記證號 “DM”

8、顯著 識別

9、使用 影響 10、30 15

二、單項選擇題

1、C

2、D

3、D

4、C

5、C

6、A

7、C

8、B

9、B

10、A

11、B

12、D

13、D

14、D

15、A

16、C

17、A

18、A

19、D 20、C

三、多項選擇題

1、BDE

2、BCD

3、ABCE

4、BDE

5、ACD

6、ABCD

7、BCDE

8、ABCD

9、BE

10、ABE

四、判斷題

1、×

2、×

3、√

4、×

5、×

6、×

7、×

8、×

9、×

10、√

11、√

12、×

13、×

14、√

15、×

16、√

17、×

18、√

19、√ 20、×

五、簡答題

1、工商行政管理機關(guān)發(fā)現(xiàn)、查處違法行為的途徑有哪些？

答：工商行政管理機關(guān)依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)，或者通過投訴、申訴、舉報、其他機關(guān)移送、上級機關(guān)交辦等途徑發(fā)現(xiàn)、查處違法行為。

2、答：是指標示某商品來源于某地區(qū)，該商品的特定質(zhì)量、信譽或者其他特征，主要由該地區(qū)的自然因素或者人文因素所決定的標志。

3、答：（1）可能危及人體健康和人身、財產(chǎn)安全的商品；（2）消費者、有關(guān)組織反映有質(zhì)量問題的商品；（3）影響國計民生的重要工業(yè)品；（4）與消費者日常生活密切相關(guān)的農(nóng)產(chǎn)品、水產(chǎn)品、畜產(chǎn)品；（5）工商行政管理機關(guān)認為需要監(jiān)測的其他商品。

4、答：公司的登記事項包括：名稱、住所、法定代表人姓名、注冊資本、實收資本、公司類型、經(jīng)營范圍、營業(yè)期限、有限責(zé)任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱，以及認繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式。

六、論述、操作題

1、答：現(xiàn)階段工商行政管理執(zhí)法工作，主要應(yīng)當樹立三項理念，才能保證各項執(zhí)法改革工作的順利進行。

一、公平正義理念。應(yīng)注意四點：一是切忌不作為和亂作為，二是不能違背WTO非岐視性原則，三是要保護弱者的利益，四是堅持合理性原則，正確運用自由裁量權(quán)。

二、法治理念。一要明確奮斗目標。依法行政，建設(shè)法治工商，是國家工商總局確定的工商機關(guān)建設(shè)的重要目標。二是堅持領(lǐng)導(dǎo)帶頭。三是強化執(zhí)法監(jiān)督。四是要牢固樹立行使公權(quán)受私權(quán)制約的觀念。

三、和諧理念。要進一步提升執(zhí)法能力和水平，正確處理系統(tǒng)內(nèi)部的各種關(guān)系和系統(tǒng)外部的各種關(guān)系，特別是要正確處理好條塊關(guān)系、部門關(guān)系和政企關(guān)系、政民關(guān)系，努力達到“內(nèi)和外順”的和諧狀態(tài)。要克服“管”字當頭的強勢執(zhí)法思想，樹立平等溝通的親和執(zhí)法觀念，樹立新型政企關(guān)系，促進社會和諧穩(wěn)定。

只有樹立正確的執(zhí)法理念，才能堅持法律效果、經(jīng)濟效果、社會效果相統(tǒng)一，嚴格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法相統(tǒng)一，行政執(zhí)法、普法宣傳、指導(dǎo)幫扶相統(tǒng)一的原則，實施好行政指導(dǎo)制、合理裁量制、統(tǒng)一掌控制、案后回訪制四項制度，做好相對集中處罰權(quán)、行政復(fù)議工作、網(wǎng)上辦案的工作改革，進一步優(yōu)化執(zhí)法環(huán)境。

2、參考答案：以上處理有三個錯誤：一是，不符合案件管轄的原則，對外商投資企業(yè)違反登記管理法規(guī)的行為應(yīng)由被授權(quán)局管轄，未被國家工商總局授權(quán)的縣級局及工商所不能以自己的名義對外商投資企業(yè)違反登記管理法規(guī)的行為實施處罰，而只能按照被授權(quán)局的委托參與辦理外商投資企業(yè)違反登記管理法規(guī)行為的行政處罰案件。二是，應(yīng)責(zé)令改正在先，責(zé)令其在10日內(nèi)向登記主管機關(guān)申請變更登記，逾期仍不辦理變更登記的再進行處罰，罰款數(shù)額為1萬元以上10萬元以下。三是，對這一違法行為不適用簡易程序。

3、答：（1）監(jiān)測之前應(yīng)當制定計劃并報省局批準后方可實施。

（2）提樣應(yīng)由縣局執(zhí)法人員會同承檢單位抽樣人員共同來完成。并且抽取的樣品應(yīng)當場封樣，并由抽樣人員、工商執(zhí)法人員、被監(jiān)測人簽字確認。

（3）該縣局應(yīng)在收到檢驗報告5日內(nèi)將檢驗結(jié)果送達被監(jiān)測單位，即應(yīng)在4月7日前通知被監(jiān)測人檢驗結(jié)果。

（4）該縣局應(yīng)在送達檢驗結(jié)果的同時對不合格產(chǎn)品采取相應(yīng)措施。

第四篇：工商執(zhí)法文書格式

說理式行政執(zhí)法文書操作規(guī)范＋范文 說理式行政執(zhí)法文書操作規(guī)范

總 則

第一條 根據(jù)國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》的基本精神，創(chuàng)新構(gòu)建*社會的新型理念，按照以人為本、執(zhí)法為民的要求，深化“三型”工商建設(shè)，推行說理式行政執(zhí)法文書，特制定本規(guī)范。

第二條 說理式行政執(zhí)法文書旨在革除原有的行政執(zhí)法文書弊端，用充分的說理來論證處理違法行為的理由、依據(jù)和處罰內(nèi)容，做到曉之以理、動之以情、以理服人，使當事人認識到該案件事實清楚，論據(jù)確鑿充分，程序合法，處理適當，合情合理。

第三條 本規(guī)范適用于一般程序案件的調(diào)查終結(jié)報告和行政處罰決定書。

分 則

第一章 案件調(diào)查終結(jié)報告

第四條 案件調(diào)查終結(jié)報告是對立案調(diào)查的案件，認為已經(jīng)查清違法事實，需要給予行政處罰，由辦案機構(gòu)寫出的反映全部案件事實和提出處理意見呈請有關(guān)機構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)、上級機關(guān)的書面報告。

第五條 案件調(diào)查終結(jié)報告要全面、詳實，內(nèi)容應(yīng)反映案件查處和違法行為的全過程和細節(jié)，以及進行處罰的法律法規(guī)依據(jù)，切忌采取高度概括性文字制作調(diào)查終結(jié)報告。

第六條 調(diào)查終結(jié)報告構(gòu)成形式：

（1）案由；（2）當事人基本情況；（3）違法事實；（4）調(diào)查取證過程；（5）證據(jù)列舉；（6）爭議情況：①當事人陳述及理由；②承辦人說理及引法具典；③辦案機構(gòu)內(nèi)部的不同意見；（7）案件性質(zhì)；（8）處罰依據(jù)及建議；（9）承辦機構(gòu)、承辦人及時間。

第七條 調(diào)查終結(jié)報告內(nèi)容：

（一）案件的由來。案件由來是全案調(diào)查工作的總結(jié)概括，應(yīng)以說明方式概括案件由來，包括發(fā)案經(jīng)過，立案時間和批準立案的機關(guān)；承辦人員的組成。

（二）當事人的基本情況。當事人是單位的，應(yīng)列明全稱、地址、法定代表人（負責(zé)人）等情況。當事人是自然人的，應(yīng)寫明姓名、性別、住址等基本情況。若是外地人員還應(yīng)列明原籍所在地及本市暫住地或通訊地址、聯(lián)系電話。

（三）違法事實。違法事實是調(diào)查終結(jié)報告的核心，是辦案人員組織證據(jù)，對案件事實進行認識的客觀反映，主要寫清當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、非法經(jīng)營額、非法所得、違法行為造成的后果等。對該部分內(nèi)容的敘述可以根據(jù)不同情況采用不同的方式：對僅實施一次違法行為的案件，應(yīng)當直接明確敘述，從頭至尾用文字對證據(jù)鏈證明的案件事實客觀予以陳述，使案件的本來面目展現(xiàn)出來；對于多次重復(fù)同一行為的案件，可以采用依照時間先后敘述，或首先敘述其主要行為，再敘述其它行為；對若干種不同的行為，應(yīng)當分別敘述，主要違法行為放在首位，其他違法行為按性質(zhì)嚴重程度依次排列。

（四）調(diào)查取證過程。調(diào)查時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果等，不論是合法的還是非法的，都應(yīng)如實全部寫上。在案由中應(yīng)當寫明有無采取行政強制措施及采取的時間、種類。

（五）佐證案件事實的證據(jù)應(yīng)逐一列舉。案件調(diào)查過程中收集到的書證、物證、證人證言、視聽資料、當事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄按照時間順序或證明效力逐一列舉，并對證據(jù)的來源及證明用途作簡要說明。

（六）存在爭議的情況。調(diào)查中當事人有辨解或陳述理由的，應(yīng)列明。對案情比較復(fù)雜或定性有異議的案件，案件承辦人應(yīng)當將分歧的焦點簡要闡述，分別論述各自定性的理由及依據(jù)。

（七）案件性質(zhì)。這是調(diào)查終結(jié)報告的重要部分，辦案人員要根據(jù)查明的案件事實和證據(jù)進行綜合分析，指出當事人的違法行為違反了哪部法律法規(guī)的具體規(guī)定，確定其違法性質(zhì)。

（八）處罰依據(jù)及處罰建議。處罰依據(jù)是指認定違法性質(zhì)和具體適用處罰種類及幅度的法律依據(jù)，既要表明定性應(yīng)引用何法律法規(guī)規(guī)章的具體條款，又要表明具體適用處罰種類幅度以及從重、從輕或減輕處罰的法律法規(guī)規(guī)章條款和自由裁量規(guī)定方面的文件，并說明當事人違法行為危害社會的輕重程度、主觀認識態(tài)度等從輕、減輕處罰的理由，擬作出的具體處罰意見及計算依據(jù)。

案件承辦人之間對案件的定性及處理意見不一致的，應(yīng)分別說明各承辦人對該案的處理意見和理由，以供核審機構(gòu)和局領(lǐng)導(dǎo)參考。

（九）承辦機構(gòu)、承辦人及時間。最后，尾部由案件承辦人署名，寫明撰制日期。如按規(guī)定是必須報上級審批的案件，應(yīng)在局領(lǐng)導(dǎo)審定后，增寫“本局決定”或“本局意見”，并寫明作出決定的時間，制成正本并加蓋公章。

第八條 調(diào)查終結(jié)報告的說理要點：

（一）說明當事人為適合違法主體的理由。如當事人的身份符合法律所設(shè)定的違法主體的條件，如當事人具有股東身份，符合抽逃注冊資本的主體要件。

（二）說明當事人在違法行為主觀方面存在著過錯的理由。如當事人未履行法定的義務(wù)，當事人經(jīng)營行為的一貫性所說明的當事人主觀方面的故意等等，特別是對“知道或者應(yīng)當知道”等對故意有要求的法律法規(guī)應(yīng)詳盡說明。

（三）說明當事人客觀方面違法情節(jié)認定的理由。如對當事人違法經(jīng)營額、違法所得額計算的依據(jù)。

（四）說明適用法律法規(guī)的理由，特別是在發(fā)生法規(guī)競合的情況下，應(yīng)重點說明采用此法而不采用彼法的理由，采用此條而不采用彼條的理由。

（五）說明確定本案處罰幅度的理由，可以從當事人是否具有主觀故意性，是否重犯、累犯（兩年內(nèi)被工商部門處罰過的），違法時間的長短，違法經(jīng)營規(guī)模的大小，給社會經(jīng)濟秩序帶來不利影響的程度等方面來說明

第二章行政處罰決定書

第九條 行政處罰決定書是工商行政管理機關(guān)針對具體違法行為制作的載有處罰事實、理由、依據(jù)和決定等事項的具有法律強制力的書面文件。制作說理式行政處罰決定書要做到遣詞準確、文理清晰、語言簡練、重點突出。

第十條 行政處罰決定書由首部、事實、證據(jù)、理由、處罰內(nèi)容、救濟途徑、制作時間和送達日期、送達方式、和聯(lián)系人等事項九部分組成。

第十一條 處罰決定書內(nèi)容和順序如下：

（一）首部應(yīng)簡明扼要、準確、規(guī)范，其內(nèi)容包括執(zhí)法機關(guān)代碼、標題、文號、當事人基本情況。當事人基本情況應(yīng)按要求分別列明，當事人為二個以上，可依責(zé)任主次為序依次列明。依違法行為受害人的申請查處的案件，申請人也屬當事人之列，可排在違法行為人之后。

（二）案件事實的表述應(yīng)完整準確。所敘述的違法事實，其內(nèi)容必須：一敘述的違法事實必須是經(jīng)過調(diào)查核實，有充分證據(jù)證明的，違反法律法規(guī)規(guī)定的行為。二敘述違法事實必須以違法行為的構(gòu)成要件即違法主體、客體、主觀方面、客觀方面為指導(dǎo)，既揭示案件的本質(zhì)和特點，又抓住作案時間、地點、人物、手段、經(jīng)過和結(jié)果等事實要素，闡明整個違法事實情況。此外，對影響定性處罰的情節(jié)也要列明，包括對當事人從輕、減輕處罰的情節(jié)等。

（三）佐證案件事實的證據(jù)逐一列舉。要將證明案件事實的所有有效證據(jù)列舉，并說明所要證明的案件事實。

（四）法律適用的理由表述應(yīng)全面完整。違法依據(jù)是指違法行為所直接違反的法律、法規(guī)和規(guī)章及其規(guī)定。它既是判定行為是否違法的依據(jù)，也是判定行為違法性質(zhì)的依據(jù)。制作時，應(yīng)寫明法律法規(guī)的名稱和具體的條款項。處罰依據(jù)是指處罰內(nèi)容（決定）所出自的法規(guī)條款項。其制作要求同違法依據(jù)。處罰決定應(yīng)在處罰依據(jù)所規(guī)定的處罰幅度內(nèi)加以確定，有多項的，應(yīng)分項寫明。執(zhí)法人員應(yīng)當結(jié)合個案事實對法律、法規(guī)進行更詳盡的法理闡述以充分的說理來論證采用特定的法條作為處罰依據(jù)的理由。

（五）不予采納當事人所提出的觀點的理由應(yīng)詳盡說明。當事人在陳述、申辯或聽證時所提出的觀點有些是有道理的，有的是沒有道理的。對于合理的觀點應(yīng)當予以采納，對于不合理的，沒有法律、法規(guī)依據(jù)的觀點，為什么不予采納的理由要說清說透。

（六）案件的辦理程序應(yīng)有所交代。行政處罰文書不僅要反映案件的事實，而且要反映案件所經(jīng)過的程序。如查封扣押、處罰告知、聽證等，對于案件中這些重要步驟和程序，行政處罰文書應(yīng)作完整的表述，不可遺漏。

（七）行政處罰的履行方式和期限。應(yīng)當告知當事人繳納罰款的方式以及不服行政處罰申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限。要注意復(fù)議前置和對起訴期限的不同的規(guī)定。

（八）作出行政處罰決定的行政機關(guān)的名稱和作出決定的日期，必須蓋有該機關(guān)的印章。日期應(yīng)以局長簽發(fā)處罰文書的日期為準，印章應(yīng)端正、清晰。

（九）行政處罰文書的尾部列明送達日期、送達方式、聯(lián)系人等事項。

第三章 行政執(zhí)法文書的說理要求

第十二條 法律引據(jù)完整。文書應(yīng)詳細引用禁則和罰則的法條原文，使當事人可以清楚地對照法律條文，知道自己到底違反了什么規(guī)定，根據(jù)法律應(yīng)該怎么罰，罰多少。

第十三條 邏輯推理嚴密。文書應(yīng)根據(jù)查實的證據(jù)，結(jié)合法律規(guī)定，從主體、主觀方面、客體、客觀方面綜合分析，并運用邏輯推理嚴密地推定當事人行為構(gòu)成違法，清楚地論證當事人行為構(gòu)成違法的因果關(guān)系。

第十四條 事實描述詳盡。文書應(yīng)詳盡描述當事人從事違法經(jīng)營的主觀意圖，從事違法經(jīng)營的原因、情節(jié)、造成的后果，作為從重或者減輕處罰的依據(jù)，充分體現(xiàn)處罰的合理性、公平性和公正性。

第十五條 證據(jù)分析嚴謹。文書應(yīng)逐一羅列證據(jù)進行分析，說明該證據(jù)證明案件的哪些“法律事實”；如有否認案件“客觀事實”的證據(jù)，則要另起一段羅列并進行分析；在證據(jù)分析的基礎(chǔ)上，運用邏輯推理和經(jīng)驗法則對證據(jù)的有效性逐一作出有效或無效的確認，然后用有效的證據(jù)推定出案件的“法律事實”，對不予采信的證據(jù)則說明理由；最后闡明通過證據(jù)分析得出的被采信證據(jù)最終證明的法律事實。

第十六條 體現(xiàn)人文關(guān)懷。文書應(yīng)改變過于威嚴，氣墊壓人的文風(fēng)，根據(jù)不同情況使用不同語氣，對那些因為不懂法而違法者，對那些弱勢群體，給予人文關(guān)懷，體現(xiàn)人性化執(zhí)法理念。

第四章 行政執(zhí)法文書的技術(shù)要求

第十七條 文書的格式。處罰文書統(tǒng)一使用A4紙，頁邊距為：上下邊距各為2.54厘米,左右邊距各為3.17厘米;標題字體為:黑體一號；正文標題字體為：黑體三號；正文字體為：仿宋三號；行距：26磅；頁碼居中應(yīng)標注為：共X頁，第X頁。

第十八條 數(shù)字的用法。

（一）下列情況，應(yīng)使用漢字：

1、引用法律的條、款、項；

2、處罰文書的文號，如X工商案字（2007）第XXXXXX號；

3、處罰文書尾部的時間；

4、數(shù)字作為詞素構(gòu)成定型的詞、詞組、成語、慣用語、縮略詞或具有修辭色彩的詞語，如一律、星期二等等。

5、相鄰兩個數(shù)字并列連用表示概數(shù)的詞語，如二三米（連用的兩個數(shù)字之間不用頓號隔開）。

6、帶有“幾”字的數(shù)字表示約數(shù)的詞語，如十幾天等等。

（二）下列情況，應(yīng)使用阿拉伯數(shù)字：

1、案號，如X工商案字（2007）第XXXXXX號；

2、地址、門牌號碼；

3、除處罰文書尾部時間外的公歷年代、年、月、日和時間；

4、統(tǒng)計表中的數(shù)值和量值；

5、引用法律、法規(guī)及司法解釋條文時，原條文用阿拉伯數(shù)

字的。

第十九條 標點符號的用法。

（一）當事人稱謂與姓名或名稱連在一起，成為一個分句，中間不用標點符號，也不用空格，句后用逗號。

（二）當事人基本情況的表述，同一層意思的，各項之間用

逗號隔開，句號結(jié)束；數(shù)層意思的，各層之間用句號隔開。

（三）“處罰如下”等提示處罰結(jié)果的詞語后，應(yīng)使用冒號，處罰結(jié)果的各項漢字數(shù)字之后用頓號。

（四）“當事人陳述稱”、“經(jīng)查明”、“本機關(guān)認為”等詞語

后面，凡所提示的下文只有一層意思的用逗號；有數(shù)層意思的用冒號。

（五）除上述規(guī)定外，其他標點符號的用法，依照國家語言

文字工作委員會1990年3月修訂發(fā)布的《標點符號用法》的規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 計量單位的用法。

（一）長度計量單位名稱采用“毫米”、“厘米”、“米”、“海

里”、“千米（公里）”，不使用“丈”、“尺”、“寸”。

（二）質(zhì)量計量單位名稱采用“毫克”、“克”、“千克”、“噸”，不使用“斤”、“兩”。

（三）時間計量單位名稱采用“秒”、“分”、“時”、“日”、“周”、“月”、“年”，不使用“點”、“刻”。

（四）體（容）積計量單位名稱采用“升”、“毫米”、“立方米”。

（五）計量單位書寫單位名稱，不書寫單位符號。

（六）除上述規(guī)定外，其他計量單位的使用，依照《中華人民共和國法定計量單位》的規(guī)定執(zhí)行。

案件調(diào)查終結(jié)報告的主要內(nèi)容及要求

一、標題：XXX工商行政管理局調(diào)查終結(jié)報告

二、當事人及案由：此處所指當事人是承擔(dān)相關(guān)行政責(zé)任的單位和個人，當事人是法人的應(yīng)當寫明：當事人名稱、住所、法定代表人、經(jīng)營范圍等，當事人是個人的應(yīng)當寫明姓名、性別、身份證號、住址、職業(yè)等，當事人是個體工商戶的應(yīng)當寫明經(jīng)營者姓名、身份證號、字號名稱、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式，當事人是獨資企業(yè)和合伙企業(yè)的應(yīng)當寫明:企業(yè)名稱、合伙人（投資人）、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所、負責(zé)人等。案由是指案件的發(fā)現(xiàn)和立案的經(jīng)過。

三、調(diào)查經(jīng)過及證據(jù)：敘述案件的調(diào)查經(jīng)過和取得的主要證據(jù)

四、違法事實：主要寫清當事人實施違法行為的具體過程，包括作案的時間、地點、動機、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、非法經(jīng)營額、非法所得、違法行為造成的危害后果。該部分內(nèi)容的敘述，可以根據(jù)不同得案情，采用不同的方式，但要求敘述當事人違法的事實時，必須說明該違法事實分別有那些證據(jù)證明

五、定性分析：要求根據(jù)案件的事實，結(jié)合相關(guān)法律對案件分析定性，要引用法律全文

六、處罰依據(jù)及意見：要求引用法律條文要全面，要陳述行使自由裁量權(quán)的具體理由。

七、結(jié)尾：注明承辦機構(gòu)，由案件承辦人簽名，寫明撰寫時間

要求：

一、報告各層次的內(nèi)容要有較強的關(guān)聯(lián)性，敘述的案件內(nèi)容綜合全面，縱的方面要從案件的來源一直寫到調(diào)查工作結(jié)束為止，橫的方面對當事人的基本情況、案件的事實依據(jù)、處罰理由、法律依據(jù)和處罰建議都要詳加敘述。

二、要因案各異，形成不同的文書風(fēng)格，不能千篇一律，該詳則詳，該略則略，不能死板硬套，對案件復(fù)雜的案件要詳細進行說理，案件相對簡單，就不必長篇大論。

案件調(diào)查終結(jié)報告范文

XXX工商行政管理局 案件調(diào)查終結(jié)報告

一、當事人及案由

當事人： 住所：

法定代表人： 注冊資本： 經(jīng)營范圍：

XX年XX月XX日，XXX工商局在進行市場巡查時發(fā)現(xiàn),XXX銷售到我市的XXX牌保健食品的外包裝上印有“軟化血管、提高免疫力”字樣。檢查人員認為軟化血管、提高免疫力是兩種不同性質(zhì)的功能，不可能同時出現(xiàn)在一種產(chǎn)品上,當事人的行為涉嫌夸大宣傳，檢查人員隨即對上述情況制作了現(xiàn)場檢查筆錄，然后填寫《立案審批表》并附上述現(xiàn)場檢查筆錄報局領(lǐng)導(dǎo)批準立案。局領(lǐng)導(dǎo)XX年XX月XX日批準立案（立案號XXX）。本案由XXX(執(zhí)法證號∶XXXXX)，XXX(執(zhí)法證號∶XXXXX)兩名調(diào)查人員負責(zé)調(diào)查處理。

二、調(diào)查經(jīng)過及證據(jù)

XX年XX月XX日，調(diào)查人員對當事人在我市的經(jīng)銷商的法定代表人XXX進行了詢問，調(diào)查當事人在我市的銷售情況，并獲取了調(diào)查筆錄一份、經(jīng)銷商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件一份、經(jīng)銷商法定代表人身份證復(fù)印件一份、XXX牌保健食品進貨發(fā)票復(fù)印件兩份、經(jīng)銷合同復(fù)印件一份。

XX年XX月XX日，調(diào)查人員在XXX超市對XXX牌保健食品進行抽樣取證，獲取了XXX牌保健食品的外包裝兩份。

XX年XX月XX日，調(diào)查人員通過特快專遞向XXX郵寄送達了XXX號《詢問通知書》，要求其提供營業(yè)執(zhí)照副本、XXX牌保健食品批準證書、銷售到我市的XXX牌保健食品銷貨發(fā)票、經(jīng)銷合同，并于XX年XX月日前到我局接受調(diào)查。

XX年XX月XX日當事人法定代表人委托XXX到我局接受調(diào)查，向我局提供了當事人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件一份，XXX牌保健食品批準證書復(fù)印件一份，法定代表人委托書一份，委托人身份證復(fù)印件一份，調(diào)查人員對當事人委托代理人進行了詢問并制作了詢問筆錄。

XX年XX月XX日，當事人通過特快專遞給我局提供了情況說明一份，整改后的包裝一份。

調(diào)查人員調(diào)取的主要證據(jù)（證據(jù)目錄）有：

1、XXX進行現(xiàn)場檢查的現(xiàn)場檢查筆錄1份；

2、對經(jīng)銷商法定代表人的詢問筆錄1份；

3、XXX牌保健食品進貨發(fā)票復(fù)印件四份

4、經(jīng)銷合同復(fù)印件二份。

5、XXX牌保健食品的外包裝兩份

6、XXX牌保健食品批準證書復(fù)印件一份

7、對當事人委托代理人的詢問筆錄一份

8、當事人情況說明一份

9、整改后包裝一份

10、當事人法定代表人委托書一份

11、被委托人身份證復(fù)印件一份

12、經(jīng)銷商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件一份

13、經(jīng)銷商法定代表人身份證復(fù)印件一份

14、XXX單位的營業(yè)執(zhí)照

15、對消費者的調(diào)查筆錄兩份

16、兩位消費者的身份證復(fù)印件兩份

以上證據(jù)和筆錄分別有提供人簽名蓋章認可。

三、違法事實

經(jīng)查，當事人在XX年XX月XX日生產(chǎn)并銷售到我市的XXX保健食品的包裝上印有“軟化血管、提高免疫力”字樣（參見證據(jù)

一、證據(jù)

二、證據(jù)五），共銷售到我市500件，每件10瓶，銷售額1.2萬元(參見證據(jù)三)

國家食品藥品監(jiān)督管理局為該保健食品核定的功能為：軟化血管（參見證據(jù)六）

當事人在XX年XX月XX日生產(chǎn)并銷售到我市的XXX保健食品的包裝上增加了“提高免疫力”（參見證據(jù)

五、證據(jù)六）

本案沒有采用行政強制措施，對照工商機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的標準，也不夠移送追訴當事人刑事責(zé)任的條件。

四、定性分析

當事人在產(chǎn)品包裝上對產(chǎn)品的功效做說明，屬《河南省反不正當競爭條例》第十三條第二款第三項規(guī)定的宣傳方法。當事人在產(chǎn)品包裝上對產(chǎn)品功效的說明足以使消費者認為該保健食品具有這些功效（參見證據(jù)十五），而事實是該保健食品不具有提高免疫力的功效。

根據(jù)以上事實和證據(jù)，調(diào)查人員認定當事人XXX的行為違反了《反不正當競爭法》第九條第一款“經(jīng)營者不得利用廣告或者其他方法，對商品的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、有效期限、產(chǎn)地等作引人誤解的虛假宣傳?！焙汀逗幽鲜》床徽敻偁帡l例》第十三條“經(jīng)營者不得利用廣告或其他方法，對商品的質(zhì)量、制作成份、性能、用途、生產(chǎn)者、生產(chǎn)日期、有效期限、產(chǎn)地、價格及服務(wù)內(nèi)容、形式等作虛假或引人誤解的宣傳?！緱l第一款所稱其他方法主要是指：…(三)在商品包裝、裝潢、樣品、說明書上作說明；…?！钡囊?guī)定，構(gòu)成了在商品包裝、裝潢、樣品、說明書上作說明的引人誤解虛假宣傳行為。

五、處罰依據(jù)及意見

根據(jù)《反不正當競爭法》第二十四條第一款“經(jīng)營者利用廣告或者其他方法，對商品作引人誤解的虛假宣傳的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當責(zé)令停止違法行為，消除影響，可以根據(jù)情節(jié)處一萬元以上二十萬以下的罰款。”的規(guī)定，考慮到當事人銷售到我市的產(chǎn)品數(shù)量較少，沒有造成較大影響，并且在案發(fā)后主動收回產(chǎn)品，減輕危害結(jié)果，具有從輕情節(jié)（參見證據(jù)八、九），建議給當事人如下處罰：

1、責(zé)令停止違法行為，消除影響；

2、罰款1萬元，上繳國庫。（辦案機構(gòu)）

案件承辦人：XXX XXX

XX年XX月XX日

處罰決定的內(nèi)容和要求

一、標題：XXX工商行政管理局行政處罰決定書

二、文號：X工商處字（XXXX）第XXX號

三、當事人基本情況：此處所指當事人是承擔(dān)相關(guān)行政責(zé)任的單位和個人，當事人是法人的應(yīng)當寫明：當事人名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍等；當事人是個人的應(yīng)當寫明姓名、性別、身份證號、住址、職業(yè)等；當事人是個體工商戶的應(yīng)當寫明經(jīng)營者姓名、身份證號、字號名稱、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式；當事人是獨資企業(yè)和合伙企業(yè)的應(yīng)當寫明:企業(yè)名稱、合伙人（投資人）、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所、負責(zé)人等。

四、違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)

五、采納當事人陳述、申辯的情況和理由，舉行聽證的還要敘述聽證的情況。

六、行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)，要陳述行使自由裁量權(quán)的理由

七、行政處罰履行的方式和期限

八、不服行政處罰決定，申請復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限

九、作出行政處罰決定的工商行政管理機關(guān)的名稱和作出決定的日期。并加蓋作出行政處罰決定的工商行政管理機關(guān)的印章

要求：1．內(nèi)容要完整。

2、因果要明確；

3、敘述要準確。要經(jīng)得起復(fù)議、訴訟等各種方式、各個方面的監(jiān)督。

4、邏輯要嚴謹。

XXX工商行政管理局

行政處罰決定書(范本)

X工商處字[XXXX]第XXX號

當事人：XXXXXX 住所：XXXX開發(fā)區(qū) 法定代表人：XXX 經(jīng)營范圍：XXX 注冊資本：XXX 經(jīng)營期限：XXX

XX年XX月XX日，本局在市場巡查時發(fā)現(xiàn)當事人涉嫌虛假宣傳，遂于當日立案調(diào)查。

現(xiàn)查明，當事人于XX年XX月XX日和XX年XX月XX日，銷售到我市的XXX牌保健食品500件，每件10瓶，銷售額1.2萬元。該產(chǎn)品的外包裝上印有“軟化血管、提高免疫力”字樣，而國家食品藥品監(jiān)督管理局為其核定的功能僅有“軟化血管”功能，當事人擅自增加了“提高免疫力”功能，在本局調(diào)查本案時，當事人主動糾正了上述行為。

以上事實主要證據(jù)如下：

1、在XXX進行現(xiàn)場檢查的現(xiàn)場檢查筆錄1份；證明當事人的產(chǎn)品在我市銷售和包裝上印有“軟化血管、提高免疫力”字樣，的事實

2、對經(jīng)銷商法定代表人的詢問筆錄1份、XXX牌保健食品進貨發(fā)票復(fù)印件四份、經(jīng)銷合同復(fù)印件二份，證明XXX牌保健食品是由當事人銷售到我市的事實

3、XXX牌保健食品的外包裝兩份，證明外包裝上印有“軟化血管、提高免疫力”字樣的事實。

4、XXX牌保健食品批準證書復(fù)印件一份，證明XXX牌保健食品僅有軟化血管功效的事實。

5、對消費者的調(diào)查筆錄兩份，證明當事人的行為已構(gòu)成引人誤解的事實

6、對當事人委托代理人的詢問筆錄一份、當事人情況說明一份、整改后包裝一份，證明當事人已認識到錯誤，主動整改的事實。

7、當事人法定代表人委托書一份、當事人的營業(yè)執(zhí)照、被委托人身份證復(fù)印件一份，證明當事人的身份。

8、經(jīng)銷商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件一份、經(jīng)銷商法定代表人身份證復(fù)印件一份，證明經(jīng)銷商的身份。

9、兩位消費者的身份證復(fù)印件兩份，證明消費者的身份。

以上證據(jù)經(jīng)過了出證人的確認。

當事人的行為違反了《反不正當競爭法》第九條第一款和《河南省反不正當競爭條例》第十三條的規(guī)定，構(gòu)成了在“商品包裝、裝潢、樣品、說明書上作說明”的引人誤解虛假宣傳行為。當事人銷售到我市的產(chǎn)品數(shù)量較少，沒有造成較大影響，并且在案發(fā)后主動收回產(chǎn)品，減輕危害結(jié)果，具有從輕情節(jié)。

XX年XX月XX日，我局向當事人送達了XX工商告字（XXXX）第XX號《行政處罰告知書》，當事人于XX年XX月XX日向我局進行了陳述和申辯。

當事人辯稱：其違法行為輕微，并且已主動改正錯誤，未造成嚴重危害結(jié)果，不應(yīng)受到行政處罰。

本局認為：當事人的行為已造成危害結(jié)果，不符合《行政處罰法》關(guān)于不予行政處罰的決定，應(yīng)當受到行政處罰。

根據(jù)《反不正當競爭法》第二十四條第一款的規(guī)定，決定對當事人處罰如下：

1、責(zé)令停止違法行為，消除影響；

2、罰款1萬元，上繳國庫。

當事人應(yīng)在收到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)（末日為節(jié)假日順延），到XXX銀行XXX分理處繳清上述款項（地址：XXX市XXX路XXX號）。帳號：XXXXXX，帳戶：XXXXXX.。逾期不繳納罰款，將依據(jù)《行政處罰法》第五十一條的規(guī)定，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當事人如對本處罰決定不服，可在接到本處罰決定之日起六十日內(nèi)，向XXX工商行政管理局或XXX人民政府申請復(fù)議，也可在三個月內(nèi)直接向人民法院提起行政訴訟。

XXX工商行政管理局（公章）

XX年XX月XX日

第五篇：工商執(zhí)法辦案工作經(jīng)驗材料

今年以來，**縣工商局根據(jù)省、市局的部署，認真落實“四統(tǒng)一”要求，積極探索全員辦案工作思路，在全系統(tǒng)扎實推行集中辦案工作，取得了一定成效。執(zhí)法辦案工作呈現(xiàn)出“案件數(shù)量增加、案件質(zhì)量提高、辦案領(lǐng)域拓寬、罰沒款上升”的良好局面。截止6月15日，全局共立案一般程序案件217起，萬元以上的案件80起。其中自今年3月中旬開展集中執(zhí)法辦案工作

以來，立案199起，萬元以上案件70起，罰沒金額124萬元，所有案件沒有發(fā)生一起復(fù)議和訴訟的案件。

一、認真搞好調(diào)查研究，積極開展執(zhí)法創(chuàng)新

推行綜合執(zhí)法改革是一項新的工作嘗試，涉及到人財物的投入、機構(gòu)的設(shè)立和職能的調(diào)整等諸多問題。**縣局由于人員少，特別是年青的執(zhí)法人員少，基層執(zhí)法力量比較薄弱，長期以來制約著縣局執(zhí)法辦案工作。為突破傳統(tǒng)執(zhí)法體制的瓶頸，走出一條“以辦案促監(jiān)管、以監(jiān)管拓職能、以職能優(yōu)服務(wù)、以服務(wù)樹形象”的新路子，縣局一方面借鑒外地經(jīng)驗，先后組織有關(guān)人員到新泰等地參觀學(xué)習(xí)。另一方面積極開展調(diào)查研究，多方聽取合理建議，不斷完善實施方案，經(jīng)過充分醞釀?wù)撟C，在市局公平交易局、法制科的支持指導(dǎo)下，縣局決定在全縣系統(tǒng)大力推行“辦案權(quán)限相對集中，辦案監(jiān)管相對分離”的集中辦案模式，以適應(yīng)新的執(zhí)法形勢，推進執(zhí)法辦案工作的提升。

二、整合執(zhí)法力量，形成執(zhí)法拳頭

我局依托公平交易局成立了**縣工商局經(jīng)濟檢查大隊，大隊長由分管公平交易工作的副局長兼任，下設(shè)五個中隊，負責(zé)查辦各自管轄范圍內(nèi)有管轄權(quán)的一般程序案件。為集中優(yōu)勢兵力，在全系統(tǒng)范圍內(nèi)實行公開選拔，通過個人自薦、民主推薦、筆試面試等方式，從工商所和機關(guān)科室公開選拔了18名業(yè)務(wù)能力強、懂執(zhí)法會辦案的人員充實到各執(zhí)法中隊。為改善執(zhí)法辦案裝備，我局先后投資15萬元，為各中隊配備了辦案專用車、筆記本電腦、數(shù)碼相機，對駐鄉(xiāng)鎮(zhèn)的中隊，整修了辦公場所，配齊了辦公設(shè)施。

實施相對集中執(zhí)法辦案后，各基層工商所不再辦理案件，而是拿出主要精力從事監(jiān)管和服務(wù)工作，對在監(jiān)管和服務(wù)中發(fā)現(xiàn)的一般程序案件及群眾舉報和12315分流的案件，工商所可以進行初步調(diào)查，再按照規(guī)定全部移交轄區(qū)的執(zhí)法中隊辦理。執(zhí)法中隊調(diào)查完結(jié)，與案發(fā)地工商所商定處理意見后報法制機構(gòu)審核。為強化各中隊與工商所的配合，我們規(guī)定執(zhí)法中隊的的執(zhí)法辦案工作目標，為轄區(qū)各工商所工作目標的總和，兩者實行捆綁考核，中隊轄區(qū)內(nèi)有一個工商所未完成考核目標的，即使中隊總體完成，也視為該中隊也未完成。反之，如果中隊沒有完成考核目標，那么其轄區(qū)工商所視為沒有完成，并規(guī)定了相應(yīng)的獎懲辦法。實現(xiàn)了執(zhí)法中隊與基層工商所責(zé)任共擔(dān)，利益共享，促使他們心往一處想，勁往一處使，形成執(zhí)法辦案合力，使經(jīng)檢中隊真正成為基層工商所執(zhí)法辦案的“尖兵”和“突擊隊”。

三、完善配套制度，強化監(jiān)督制約機制

為鞏固和完善相對集中辦案權(quán)新體制，我局一方面強化對執(zhí)法人員的教育培訓(xùn)工作，有針對性的提高執(zhí)法辦案能力。另一方面全面落實各項規(guī)章制度，對執(zhí)法辦案工作實現(xiàn)全過程的規(guī)范監(jiān)督。

一是積極開展崗位培訓(xùn)，培育辦案能手。執(zhí)法中隊人員上崗前，我們主動邀請市局法制科、縣法制局和檢察院的同志進行講解授課，講授《行政處罰法》、《工商機關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》和預(yù)防職務(wù)犯罪等知識。我們堅持定期召開一次中隊長聯(lián)席會議，溝通辦案信息，交流辦案經(jīng)驗，規(guī)定每季度對所有查辦案件，由法制科牽頭召開一次案件評審會，以案釋法進行剖析講解。通過這些行之有效的方法，提高了中隊人員的業(yè)務(wù)能力和執(zhí)法水平。

二是突出重點環(huán)節(jié)，實施全程監(jiān)督。為不斷提升案件質(zhì)量，我們加強了對立案、強制措施實施、處罰決定、執(zhí)行、物品處理等重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，修訂完善了案件集體核審和涉案財物管理等規(guī)定，嚴格禁止隨意行使自由裁量權(quán)、執(zhí)法隨意現(xiàn)象，強化對涉案財務(wù)的管理，所有案件均要由縣局法制機構(gòu)審核，財務(wù)、紀檢等部門按照職責(zé)分工實施監(jiān)督。未經(jīng)法制科核審的，局長一律不予簽署。同時，我們積極推行“網(wǎng)上辦案”工作，目前全局查辦的所有案件從立案、核審到告知、下處罰決定書等全部實現(xiàn)了網(wǎng)上操作，增加了辦案工作的透明度。

三是完善執(zhí)法制度，規(guī)范執(zhí)法行為。我們制定完善了行政指導(dǎo)、合理裁定、案后回訪等規(guī)章制度，加強了案前教育、強化了案中規(guī)范、加大了案后服務(wù)，積極推行了輕微違法行為預(yù)警制，實行說理性處罰決定書，根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)等因素，按照罰過相當?shù)脑瓌t進行定性量罰。同時開展案件回訪活動，做到監(jiān)督與發(fā)展與服務(wù)的結(jié)合。

四、相對集中執(zhí)法工作的實施促進了職能到位，推進了和諧工商建設(shè)

一是查辦大要案件的能力全面提高。在縣局執(zhí)法大隊的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，各中隊按照轄區(qū)既分工明確、各司其責(zé)，又能密切配合、相互協(xié)作，全縣系統(tǒng)能夠充分發(fā)揮集中執(zhí)法的“拳

頭”力量，執(zhí)法辦案力度明顯增強。今年四月份，執(zhí)法一中隊接到舉報查處一制售假劣肥料窩點，時至晚上9點多，趕到后發(fā)現(xiàn)涉案假劣肥料數(shù)量大、現(xiàn)場人員多，情況復(fù)雜，執(zhí)法人員立即向大隊作了匯報。大隊值班人員迅速指令其他兩個中隊趕去支援，及時控制了現(xiàn)場，扣留假劣肥料17噸。在查處非法煉油廠時，有關(guān)人員相互配合，工商所與三個中隊齊上陣，打掉了這一

窩點。目前，全縣系統(tǒng)查辦大要案件的數(shù)量及罰沒款總數(shù)均有了較大幅度提升，罰沒款3萬元以上的案件達到11起。

二是辦案的領(lǐng)域不斷拓寬。執(zhí)法中隊集中了全系統(tǒng)的優(yōu)勢兵力，能夠從容應(yīng)對執(zhí)法辦案中的新問題，使執(zhí)法的力度、深度、廣度和專業(yè)程度不斷加強和拓寬。過去查處案件，大多數(shù)是無照經(jīng)營案件。三月份以來，各中隊以查辦不正當競爭、壟斷限制競爭、商標侵權(quán)、違法廣告等案件為突破口，不斷拓展執(zhí)法辦案的領(lǐng)域，查處了一批比較典型的案例。在市局的指導(dǎo)下，執(zhí)法中隊提前介入查處了“縣汽車站車票擅自漲價”的案件，目前已下達了10萬元的處罰決定；查處了縣建設(shè)局下屬的監(jiān)理公司，為承攬業(yè)務(wù)涉嫌商業(yè)賄賂的行為；查處了縣房管局下屬測繪中心違法收取住戶測繪費的案件；積極探索查處網(wǎng)絡(luò)違法案件，查處了4起利用互聯(lián)網(wǎng)虛假宣傳的案件。

三是執(zhí)法辦案的工作效率明顯提高。執(zhí)法大隊集中管理和統(tǒng)一分流案件線索，不僅消除了因職能交叉導(dǎo)致互爭案源的內(nèi)部不和諧因素，而且初步解決了群眾反映強烈的多頭執(zhí)法、重復(fù)檢查、交叉辦案的現(xiàn)象。我們規(guī)定執(zhí)法科室和執(zhí)法中隊到鄉(xiāng)鎮(zhèn)檢查，必須告知轄區(qū)工商所，辦案情況也要抄告工商所，不得重復(fù)檢查。辦案力量集中，更能充分發(fā)揮統(tǒng)一執(zhí)法的整體優(yōu)勢，對信息、指令反應(yīng)更加敏銳、快捷。對局12315申訴舉報指揮中心轉(zhuǎn)辦的投訴舉報，各中隊都要迅速到位，及時處置。目前，縣局共收到市局12315指揮中心轉(zhuǎn)辦案件131起，處結(jié)131起，處結(jié)率達到100％。

四是加強了隊伍建設(shè)。相對集中處罰權(quán)的實施不僅促進了執(zhí)法辦案工作，而且也有力的提高了執(zhí)法辦案人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，從而帶動了隊伍整體素質(zhì)的提高。系統(tǒng)上下人心思進，團結(jié)一致，呈現(xiàn)出奮發(fā)向上的良好局面。