第一篇：法律法規(guī)全書(shū)必考重點(diǎn)對(duì)照法記憶總結(jié)5頁(yè)搞定,期貨從業(yè)資格

期貨法規(guī)全書(shū)必考重點(diǎn)系統(tǒng)整理，歸類(lèi)對(duì)比超級(jí)好記

材料做了最大程度的精簡(jiǎn)，對(duì)照教材進(jìn)行還原，考前更是效率極高的的復(fù)習(xí)提綱

簡(jiǎn)稱(chēng)含義

國(guó)監(jiān)代表：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理部門(mén)，派出機(jī)構(gòu)代表：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理部門(mén)，期交所：期貨交易所

交易所報(bào)告國(guó)監(jiān)： 提高保證金、調(diào)整停板、限制持倉(cāng)、暫停交易國(guó)監(jiān)批準(zhǔn)：改章程、規(guī)則、上市品種、上市合約、變住所、合并、分立。期交所向及時(shí)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：年后4個(gè)月 年報(bào)、季后15日、年后30日內(nèi)工作報(bào)告、交易所及時(shí)報(bào)告：工作人員違法、10％以上訴訟、重大財(cái)務(wù)決策。向派出機(jī)構(gòu)7日月度、3個(gè)月年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

期貨公司3000萬(wàn)元、董、監(jiān)事、高管任職資格3人，從業(yè)有從業(yè)資格15人、股東盈利、3年無(wú)違法

經(jīng)國(guó)監(jiān)批準(zhǔn)：合并、變更公司形式、業(yè)務(wù)、5%股權(quán)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)2月、變更注冊(cè)資本； 20日 派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更公司場(chǎng)所、法人、分支機(jī)構(gòu)20日設(shè)立、終止?fàn)I業(yè)部2個(gè)月

持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)談話、提示、記入信用記錄、期貨公司訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)、擔(dān)保，5日內(nèi)國(guó)監(jiān)書(shū)面報(bào)告。

交易所職責(zé)：交易規(guī)則及實(shí)施、監(jiān)管會(huì)員、指定倉(cāng)庫(kù)、銀行 交易所所章程目的、名稱(chēng)、住所、資本及、期限、風(fēng)準(zhǔn)金、內(nèi)控制度、變更、終止的條件、程序、章程修改程序

會(huì)員制所章程還：會(huì)員管理辦法、員權(quán)利義務(wù)、紀(jì)律處分。

交易所所交易規(guī)則：交易結(jié)算制度、異常情況處理程序、保證金制度、違規(guī)處理、交易糾紛的處理

會(huì)員大會(huì)職權(quán)：章程、交易規(guī)則、選舉理事、理事會(huì)總經(jīng)理的工作報(bào)告、預(yù)決算報(bào)告、風(fēng)準(zhǔn)金、變注冊(cè)資本、合并、、解散、清算

即將產(chǎn)生重大影響，措施：、限制入金、出金、開(kāi)倉(cāng)、提高保證金標(biāo)準(zhǔn)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)平

一般董事、監(jiān)事：期貨、證券、法律、會(huì)計(jì)3年，或經(jīng)濟(jì)管理5年、專(zhuān)科 獨(dú)立董事：期貨、證券、法律、會(huì)計(jì)5年或高級(jí)職稱(chēng)、本科、資質(zhì)測(cè)試

董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席：期貨3年、其他金融4年、法律、會(huì)計(jì)5年、本科、資質(zhì)測(cè)試

總、副總經(jīng)理：期貨3年、金融4年、法律、會(huì)計(jì)5年、期貨、證券負(fù)責(zé)人2年

首席風(fēng)險(xiǎn)官：

期貨3年、并交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)負(fù)責(zé)人2年；或期貨1年，并證券公司等風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年

財(cái)務(wù)、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：

從業(yè)資格、本科.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，還應(yīng)會(huì)計(jì)師或注會(huì)；營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，還應(yīng)期貨3年或者其他金融4年。

不得擔(dān)任獨(dú)立董事：期貨公司任職人員及其親屬

（二）在下列機(jī)構(gòu)或其親屬任職的人員：5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；

（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬

（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；

不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格：

被解除職務(wù)、撤銷(xiāo)資格、被開(kāi)除之日起未逾5年、行政處罰未逾3年、不適當(dāng)人選未逾2年；

凈資本的計(jì)算公式：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金-/＋其他調(diào)整項(xiàng)。期貨公司私下對(duì)沖、無(wú)效，期貨公司賠償、均有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)別承擔(dān)責(zé)任。

期貨公司持續(xù)：凈資本1500萬(wàn)、凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％、（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）300 萬(wàn)凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于0％

（五）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％

（六）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％期貨公司

5％股東：實(shí)收資本、凈資產(chǎn)3000萬(wàn)近2個(gè)年度至少1個(gè)盈利或?qū)嵤召Y本、凈資產(chǎn)不低2億近3年內(nèi)未行政、刑事處罰、3年內(nèi)沒(méi)不誠(chéng)信行為、高管禁入逾2年、撤銷(xiāo)高級(jí)任職資格逾2年；、凈資產(chǎn)實(shí)收資本50%，或有負(fù)債凈資產(chǎn)50%，100％股東凈資本10億、凈資產(chǎn)15億

申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格：6個(gè)月風(fēng)控合規(guī)、2個(gè)月持續(xù)符合、總部5名、營(yíng)業(yè)部2名、凈資本12億、流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債150％、擔(dān)保凈資產(chǎn)的10％、凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。

申請(qǐng)金融期貨：2個(gè)月風(fēng)管、高管近2年內(nèi)未刑事、行政處罰，無(wú)不良信用記錄、2年內(nèi)未違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理超過(guò)50％，除外?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)3000萬(wàn)元、近2年內(nèi)未刑事、行政處罰。

金融期貨交易結(jié)算：

（一）董事長(zhǎng)、總、副總經(jīng)理2人的期貨、證券5年以上，至少1人期貨5年以上且連續(xù)董事長(zhǎng)或高管3年

（二）注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，前2個(gè)月持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（三）3年，1年盈利且每季度末客戶權(quán)益8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)2億或凈資本5億元，不適用的凈資產(chǎn)8億

金融期貨全面結(jié)算：

（一）董事長(zhǎng)、總、副總經(jīng)理中3人期貨、證券5年，至少2人期貨5年以上且連續(xù)董事長(zhǎng)或高管3年以上；

（二）注冊(cè)資本1億，前2個(gè)月持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)；

（三）3年連續(xù)盈利、季度末客戶權(quán)益3億，控股股東凈資產(chǎn)10億或3年至少2年盈利且季度末客戶權(quán)益1億元，控股股東凈資本10億不適用凈資產(chǎn)15億

委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)，期貨凈資本3000萬(wàn)元。交易結(jié)算期貨公司，凈資本4500萬(wàn)元。

全面結(jié)算業(yè)務(wù)期貨公司，凈資本：

（一）人民幣9000萬(wàn)元

（二）客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%。

會(huì)員大會(huì)結(jié)束10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

理事會(huì)會(huì)議須有2/3，決議全體理事1/2以上表決通過(guò)。所有會(huì)議全文10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì) 期交所任免中層管理人員，10日證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

期貨從業(yè)人員辭職、解聘、受到機(jī)構(gòu)處分，10個(gè)工作日協(xié)會(huì)報(bào)告。

期交所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，派出機(jī)構(gòu) 書(shū)面報(bào)告，5工作日董事、股東書(shū)面報(bào)告。

宣傳材料5個(gè)工作日派出機(jī)構(gòu)備案。開(kāi)戶、變更、銷(xiāo)戶的客戶資料、指令記錄、結(jié)算、錯(cuò)單、投訴檔案，20年。

實(shí)際控制人期貨交易5個(gè)工作日派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董、監(jiān)事會(huì)報(bào)告相關(guān)交易情況，并期派出機(jī)構(gòu)報(bào)告交易情況。

5個(gè)工作日派出機(jī)構(gòu)書(shū)面：

（一）變更名稱(chēng)、章程

（二）股權(quán)變更

（三）終止業(yè)務(wù)

（四）任免董、監(jiān)事、高管、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。聘、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，決定起5個(gè)工作日派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

第二篇：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)重點(diǎn)整理匯總

期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)整理匯總

期貨交易管理?xiàng)l例

第二章：期貨交易所

1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：違法違紀(jì)撤銷(xiāo)職務(wù)資格的未超五年的。

2.交易所履行的責(zé)任：

提供交易場(chǎng)所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。

3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：

保證金制度。大戶持倉(cāng)和持倉(cāng)限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無(wú)負(fù)債制度。

4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會(huì)員最大持倉(cāng)量。暫時(shí)停止交易。采取其他緊急措施。

5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所

第三章：期貨公司

1．申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件：

注冊(cè)資金最低3000W

高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證

有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大違規(guī)違紀(jì)的操作。

有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國(guó)家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。

4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 交易由客戶承擔(dān)。

5.期貨董事辦理下面事情需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)

變更公司形式

變更業(yè)務(wù)范圍

變更注冊(cè)資金。

5%股份以上變動(dòng)（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)）

設(shè)立 收購(gòu)參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

變更法定代表人

變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）

變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)范圍

其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

7.成立無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后有三個(gè)月連續(xù)未營(yíng)業(yè)。依法注銷(xiāo)的。主動(dòng)提出注銷(xiāo)的。

8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單。

第四章： 期貨交易基本規(guī)則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)。

2.期貨公司不得接受下面委托來(lái)進(jìn)行交易

國(guó)家機(jī)構(gòu)個(gè)事業(yè)單位

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。

證券 期貨市場(chǎng)禁止加入者

未提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人。

3.期貨公司及時(shí)發(fā)布信息。不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息

4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據(jù)客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續(xù)費(fèi) 稅款

5.期貨交易所會(huì)員 客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定 流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國(guó)家規(guī)定。

6.期貨交易所會(huì)員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時(shí)的追加保證金強(qiáng)行平倉(cāng)的損失會(huì)員自己承擔(dān)、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)的追加的話 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉(cāng)。

8.交割倉(cāng)庫(kù)由交易所指定不得限制交割總量。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下面行為:

出具虛假倉(cāng)單

違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫(kù) 出庫(kù)

泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密

違反國(guó)家規(guī)定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對(duì)會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。

11.任何個(gè)人和單位不得用信貸資金 財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

國(guó)家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

第五章 :期貨業(yè)協(xié)會(huì)

期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，自律性組織，社會(huì)團(tuán)體法人

1.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：

教育組織會(huì)員遵守法律法規(guī) 和政策

制定行業(yè)規(guī)則檢查會(huì)員行為 紀(jì)律處分

負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷(xiāo)工作

受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益向國(guó)家反映會(huì)員的一些要求

組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間業(yè)務(wù)交流

組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究

期貨交易所管理辦法

第一章 總則

1.期貨交易所分為 會(huì)員制和公司制的組織方式

會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

第二章 設(shè)立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：

制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則

發(fā)布市場(chǎng)信息 監(jiān)督會(huì)員 制定交割倉(cāng)庫(kù) 期貨保證金和期貨市場(chǎng)的參與者的期貨業(yè)務(wù)

查處違規(guī)行為

2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：

申請(qǐng)書(shū)，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，會(huì)員或者股東名單，理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡(jiǎn)歷

任用的高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明文件和說(shuō)明情況

3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng)：

設(shè)立目的和職責(zé)，名稱(chēng)住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，注冊(cè)資本以及構(gòu)成，營(yíng)業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則

管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)

基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，內(nèi)部控制制度

變更，終止的條件 程序和清算辦法

章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情

4.另外會(huì)員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng)：

會(huì)員資格和管理方法

會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)

期貨交易，結(jié)算和交割制度

風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發(fā)布方法

違規(guī)違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng)

6.期貨交易所合并 分立 名稱(chēng)變更 由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的。，需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

第三章 組織機(jī)構(gòu)

1.會(huì)員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì) 行使的權(quán)利有：

審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案

選舉和更換會(huì)員理事審議 批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資金

決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng)

決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

2.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集 每年召開(kāi)一次。

但是有下列情況的應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)

會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議

理事會(huì)認(rèn)為必要的

3.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持 在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)

理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)

4.理事會(huì)行使下列的職權(quán)

召集會(huì)員大會(huì) 并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會(huì)員大會(huì)審定

審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置 會(huì)員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報(bào)道。對(duì)外的投資計(jì)劃

監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。

組織期貨交易所的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。

5.理事由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成 其中 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。

6.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人 副理事長(zhǎng)1-2名，理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。

7.理事長(zhǎng)的職權(quán)：

主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。

組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作。

檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況

8.理事會(huì)每半年召開(kāi)一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應(yīng)該召開(kāi)理事會(huì)

1/3的理事聯(lián)名提議

期貨交易所章程規(guī)定

中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

理事會(huì)2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過(guò)采有效

會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì)

9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個(gè) 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過(guò)兩屆

總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事

總經(jīng)理的職權(quán)：

組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)理事會(huì)通過(guò)的制度和決議

支持期貨交易所的日常工作

根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法

決定結(jié)算單保金的使用

擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計(jì)劃

批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃

擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告

擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員

決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

期貨公司管理辦法

第一章 總則

第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止

1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：

從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬(wàn) 持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒(méi)受過(guò)違規(guī)經(jīng)營(yíng)和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒(méi)有濫用股東權(quán)利 逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。

3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請(qǐng)材料：

設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)，公司章程草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到 任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書(shū)

4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：

申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行

保證金安全存管 具體的經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃

業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好

高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒(méi)受過(guò)刑事處罰

持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn) 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

5.期貨公司申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：

金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)

加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書(shū)

申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表 以及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。

公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理 的執(zhí)行情況

業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū) 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況

人員的情況表 一的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

單個(gè)股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權(quán)

7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料：

變更股權(quán)申請(qǐng)書(shū) 股東的決議書(shū) 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的脆弱書(shū)

變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請(qǐng)表

擬增加出資額的情況報(bào)告

8.期貨公司變更注冊(cè)資金 需要提交下面條件：

申請(qǐng)書(shū) 股東決議書(shū) 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表

9.變更法定代表人 需提交的申請(qǐng)材料：

申請(qǐng)書(shū)。股東會(huì)決議文件 任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則 2年內(nèi)無(wú)重大違法記錄 申請(qǐng)書(shū) 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

11.期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，需具備的條件：

未涉及違法 1年內(nèi)未刑事 處罰。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定

內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃協(xié)調(diào)

設(shè)施和場(chǎng)所符合要求

12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料

申請(qǐng)書(shū) 決議書(shū) 3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo) 管理制度文本 任職資格申請(qǐng)材料和證明

從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明

13.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更 需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請(qǐng)材料:

申請(qǐng)書(shū) 便跟的詳細(xì)計(jì)劃 對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)處理的報(bào)告

變更后場(chǎng)所的所有權(quán)的消防報(bào)告

14.終止?fàn)I業(yè)部 需要提供才材料：

申請(qǐng)書(shū) 決議書(shū) 關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告

15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料：

停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告

16.期貨公司設(shè)立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說(shuō)明作廢 并重新申領(lǐng)。

董事、監(jiān)事、高管任職資格

第一則 總則

1.高級(jí)管理人員 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 交易所對(duì)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

第二則 任職資格 71

1.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：

從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上

大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷

2.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格

從事期貨 證券金融 法律會(huì)計(jì)顧問(wèn)5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱(chēng)

大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過(guò)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。有履行工作的精力和時(shí)間

下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：

在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘咧饕鐣?huì)關(guān)系人員。

在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會(huì)主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。

未期貨公司提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢(xún) 服務(wù)人員或者其親戚

最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員

在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長(zhǎng)以外職務(wù)的人

3.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì) 5年以上經(jīng)驗(yàn)

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

通過(guò)證監(jiān)會(huì)的測(cè)試

4.申請(qǐng)經(jīng)理層的任職資格

具有期貨從業(yè)資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷

通過(guò)證監(jiān)會(huì)測(cè)試

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。

5.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

6.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：

期貨從業(yè)人員資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷

財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng) 或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

7.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 高級(jí)管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專(zhuān)學(xué)歷

有研究生以上學(xué)歷的申請(qǐng)這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。

9.下列情況的不的申請(qǐng)期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員：

違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。

違法違紀(jì) 吊銷(xiāo)資格的 律師 會(huì)計(jì)師等 5年內(nèi)。

違法 違紀(jì)開(kāi)出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 開(kāi)出之日過(guò)5年的

國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。

因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過(guò)3年的。

被證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的。

因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。

期貨從業(yè)人員管理辦法

第一章 總則

1.本辦法所說(shuō)的機(jī)構(gòu)是：

期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會(huì)員

期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)

第二章 從業(yè)者的取得和注銷(xiāo)

1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：

年滿18周歲

具有完全民事行為能力

具有高中以上文化程度

通過(guò)所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格

2.機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：

品行端正 良好的職業(yè)道德

已被機(jī)構(gòu)聘用

3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會(huì)行政處罰

最近3 年未因違法違規(guī)撤銷(xiāo) 證券，期貨從業(yè)資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷(xiāo)的話。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則

1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準(zhǔn)許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

誠(chéng)實(shí)守信 維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益

提供專(zhuān)業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。不的做出不當(dāng)承諾或者保證

當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時(shí)向客戶進(jìn)行披露 并且堅(jiān)持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。

定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)交易行為。

不得以本人或者他人名義從事期貨交易

2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為：

進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易

挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下面行為：

利用結(jié)算關(guān)系活動(dòng)信息損害客戶的合法權(quán)益

代理客戶從事期貨交易

4.投資咨詢(xún)公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為：

傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

代理客戶從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為：

收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

代理從事期貨交易

6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患?jí)的內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者協(xié)會(huì)。

第四章 監(jiān)督管理

1.協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員做出紀(jì)律 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)

第五章 罰則

1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會(huì)警告 單處或者并處3萬(wàn)以下罰款

首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法

第一章 總則

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官：

負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員

對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

證監(jiān)會(huì)對(duì)其監(jiān)督管理 協(xié)會(huì)交易所 自律管理

第二章 任免與行為規(guī)范

1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠(chéng)信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。

2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規(guī)部門(mén)以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營(yíng) 泄露秘密

3.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會(huì)申請(qǐng)。

第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障

1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：

期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉(cāng)報(bào)告制度

監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

2.下列的情況對(duì)公司董事會(huì)和證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無(wú)法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。

3.享有的權(quán)利：

參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會(huì)議

查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料

與相關(guān)人員進(jìn)行談話

了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況

董事 高級(jí)管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利

第四章 監(jiān)督管理

1.每季度結(jié)束日10個(gè)工作日向所在地提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。

對(duì)不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級(jí)管理人員以上職位。

2次連續(xù)不參加證監(jiān)會(huì)的培訓(xùn)。或者連續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函

2.誠(chéng)信檔案的記錄東西：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)其的監(jiān)管措施

培訓(xùn)情況和成績(jī)

第五章 附則

2008年5月1日實(shí)施

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：

1.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰。管理人員變更比例不超過(guò)50%。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)。股東2年內(nèi)未刑事處罰。

2.董事長(zhǎng)，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。

注冊(cè)資金不低于5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì) 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬(wàn)。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：

3.董事長(zhǎng) 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年以上。

4.注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn) 指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利，沒(méi)季度末不低于3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億?；蛘?個(gè)會(huì)計(jì)中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。

5.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請(qǐng)的條件：

申請(qǐng)書(shū) 計(jì)劃書(shū) 決議文件 從業(yè)人員表 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)每季度客戶權(quán)益總額情況表。

在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。

第三章 業(yè)務(wù)資格

1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：

交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施

保證金標(biāo)準(zhǔn)

非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

風(fēng)險(xiǎn)管理措施 條件和程序

結(jié)算流程

通知事項(xiàng) 方式和時(shí)限

協(xié)議變更和解除

違約解除

爭(zhēng)議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：

依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款

雙方約定不違法的情況

第四章： 監(jiān)督管理

1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告

2.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)該定期報(bào)告給證監(jiān)會(huì)下列事項(xiàng)：

非結(jié)算會(huì)員名單和變化情況

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法

第一章 總則

第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算

1。凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

凈資本不得低于1500萬(wàn)

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬(wàn)

凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬(wàn)

從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬(wàn)

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：

人民幣9000萬(wàn)

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

3.規(guī)定 不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%

第四章 編制和披露

1.月度 7天內(nèi) 報(bào) 3個(gè)月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月 比變動(dòng)超過(guò)20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。說(shuō)明原因

第五章 監(jiān)督管理

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全體股東

對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)

要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。

責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。

證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。并整改期貨部過(guò)20日。

第六章 附則

1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。

資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金

負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債 不含客戶權(quán)益

重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

2007年8月1日施行

第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍

1.符合條件證券公司：

申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格

配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。

2.本辦法所說(shuō)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：

凈資本不低于12億元

流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%

對(duì)外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

3.證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：

協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

提供期貨行情信息 交易設(shè)施

5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù) 和期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：

介紹業(yè)務(wù)范圍

執(zhí)行期貨保證金安全存管制度

介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

客戶投訴的接待方式

報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

違約責(zé)任

應(yīng)該在5日內(nèi)報(bào)各自的證監(jiān)會(huì)

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

1.證券公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站或者供公司顯著位置公布下列信息

受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

保證金賬戶信息 存管方式

客戶開(kāi)戶和交易流程 出入金流程

交易結(jié)算查詢(xún)方式

保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報(bào)表合同等 不得少與5年。

2.證券公司不得下列行為：

代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割

收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金

1.從業(yè)人員應(yīng)該保守國(guó)家秘密 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開(kāi)。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來(lái) 投資者?；蛘邏艛?/p>

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)：

上面1所說(shuō)的，拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開(kāi)信息。

第三篇：2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點(diǎn)總結(jié)

【監(jiān)督機(jī)構(gòu)】

1.期交所負(fù)責(zé)人任免：國(guó)監(jiān)，設(shè)立期交所：國(guó)監(jiān)/證監(jiān)會(huì)

2.期貨公司/結(jié)算機(jī)構(gòu)，經(jīng)國(guó)監(jiān)or證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

3.銀行業(yè)從事保證金存管/結(jié)算：國(guó)監(jiān)審核批準(zhǔn)。融資/擔(dān)保：銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

4.有價(jià)證券種類(lèi)、沖抵比例，由國(guó)監(jiān)規(guī)定。

5.更變5%以上股權(quán)，報(bào)國(guó)監(jiān)。

6.國(guó)監(jiān)對(duì)董監(jiān)高、從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。

證監(jiān)會(huì)對(duì)董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理

證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

7.中金所/協(xié)會(huì)對(duì)適當(dāng)性進(jìn)行自律管理。

8.境外商品期貨品種核準(zhǔn)：商務(wù)主管。

9.股指期貨，適當(dāng)性備案“交易所”。

10.派出機(jī)構(gòu)：法人、場(chǎng)所、分支。

11.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格：派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

12.投資者保障基金：證監(jiān)會(huì)集中管理

13.交易所更名、改資本、合并分立、解散，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

14.會(huì)員理事——選舉，非會(huì)員理事——證監(jiān)會(huì)委派

15.理事/副理事——證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

16.獨(dú)立董事——證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

17.董事會(huì)秘書(shū)——證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

18.監(jiān)事會(huì)主席/副主席——證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

19.總經(jīng)理/副經(jīng)理——證監(jiān)會(huì)任免

20.期貨公司董監(jiān)高合規(guī)誠(chéng)信情況：證監(jiān)會(huì)建立誠(chéng)信檔案。

21.協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員誠(chéng)信記錄。

22.倉(cāng)單：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

23.期交所會(huì)員——期交所批準(zhǔn)

【日期】

1.公司設(shè)立6個(gè)月、結(jié)算業(yè)務(wù)3個(gè)月，國(guó)監(jiān)批準(zhǔn)。

2.國(guó)監(jiān)/變更注冊(cè)資本20日，其他2月；

派出/設(shè)立終止分支2個(gè)月，其他20天。

3.申請(qǐng)結(jié)算，證監(jiān)會(huì)3月批準(zhǔn)。

4.申請(qǐng)介紹，證監(jiān)會(huì)10日批準(zhǔn)

5.違紀(jì)解除職5年不得擔(dān)任負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)??

6.重大違法，限制當(dāng)事人15日，延長(zhǎng)至30日。

7.經(jīng)過(guò)整改，符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)，3日解除。

8.申請(qǐng)從業(yè)人員：3年無(wú)違法

9.申請(qǐng)董監(jiān)高：違法5年/行政3年/不適當(dāng)2年

分支3年

10.設(shè)立期貨公司，股東3年無(wú)違法。禁入2年。

11.變更住所，2年無(wú)違法。

12.設(shè)立營(yíng)業(yè)部，1年無(wú)違法，3月風(fēng)控。

13.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，2月風(fēng)控達(dá)標(biāo)。

14.申請(qǐng)結(jié)算，3年未違法，股東高管2年，負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年，2月風(fēng)控，3年財(cái)務(wù)，3年季度權(quán)益總額

15.證券公司介紹業(yè)務(wù)：風(fēng)控6月，期貨公司2月

總部5名、營(yíng)業(yè)部2名資格人員

16.交易結(jié)算，董總副2人5年從業(yè)，1人持證&管理3年。

17.全面介紹，3人，1人。

18.結(jié)算業(yè)務(wù)，6月未取得會(huì)員資格，失效

19.3個(gè)月未營(yíng)業(yè)，許可證注銷(xiāo)。

20.5年未擔(dān)任經(jīng)理層，重新取得資格。

21.2年未執(zhí)業(yè)，從業(yè)人員參加后續(xù)培訓(xùn)。

22.會(huì)員大會(huì)/理事會(huì)，10日通知。

23.期交所暫停交易不得超過(guò)3日。

24.10年經(jīng)驗(yàn)/8年負(fù)責(zé)人，學(xué)歷可放寬至大專(zhuān)

25.專(zhuān)業(yè)崗8年，從業(yè)免試。

26.董監(jiān)度責(zé)任30日，辦理任職手續(xù)。

27.代為履行職責(zé)不超過(guò)6個(gè)月。

28.風(fēng)險(xiǎn)官2次不培訓(xùn)/不合格，談話/警示函。

29.推薦人虛假陳述，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)2年不受理。

推薦人每年最多推薦3名

30.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表/證券介紹業(yè)務(wù)資料：保存5年。

31.達(dá)到預(yù)警，當(dāng)日向派出機(jī)構(gòu)/全董書(shū)面報(bào)告

派出機(jī)構(gòu)5日核實(shí)、評(píng)估。

32.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警3月，預(yù)警結(jié)束。

【季度/任期】

1.投資者保障基金——季度繳納(15日)

——千萬(wàn)分之五至十

2.期交所——4月、季度15日——財(cái)務(wù)報(bào)告

3.風(fēng)險(xiǎn)官——年0120、季度10日——所住地派出

4.期貨公司/風(fēng)管報(bào)表——月7日、年3月——派出機(jī)構(gòu)

5.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)情況，每半年提交全體董事，法人簽字。

每半年提交全體股東，董事簽字。

6.董事會(huì)/理事會(huì)，每半年召開(kāi)一次

7.期貨公司股東大會(huì)，每年至少召開(kāi)一次。

8.董監(jiān)獨(dú)經(jīng)理2年參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

9.理事會(huì)/董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)(3名)，任期3年

10.總經(jīng)理(法人)3年兩屆

【提交報(bào)告】

1.重大訴訟/凍結(jié)/擔(dān)?！?日——國(guó)監(jiān)

2.分級(jí)結(jié)算限制結(jié)算范圍——3日——證監(jiān)會(huì)

3.聯(lián)網(wǎng)交易——10日——證監(jiān)會(huì)

4.期交所任免中層——10日——證監(jiān)會(huì)

5.質(zhì)押/凍結(jié)/轉(zhuǎn)讓/更名/違法——3日——期貨公司

——5日——派出機(jī)構(gòu)

6.重大業(yè)務(wù)(10%)決策——5日——派出機(jī)構(gòu)

證券介紹重大事件——2日——派出機(jī)構(gòu)

7.廣告宣傳——5日——派出機(jī)構(gòu)

8.關(guān)聯(lián)人開(kāi)戶——5日——派出機(jī)構(gòu)

9.公司改名改章程——5日——派出機(jī)構(gòu)

10.風(fēng)險(xiǎn)官辭職——30日?qǐng)?bào)董事會(huì)——派出機(jī)構(gòu)

11.任免首席風(fēng)險(xiǎn)官——10日——派出機(jī)構(gòu)

12.任用/免除/兼任董監(jiān)高——5日——派出機(jī)構(gòu)

13.董總辭職、不適當(dāng)——3月——派出機(jī)構(gòu)

14.董監(jiān)高違法————3日——派出機(jī)構(gòu)

15.董長(zhǎng)/主席/風(fēng)險(xiǎn)官失蹤死亡——3日——派出機(jī)構(gòu)

16.期貨公司納入會(huì)員——3日——派出機(jī)構(gòu)

17.簽訂/變更/終止介紹委托——5日——各自派出

18.全面結(jié)算簽訂/變更/終止非結(jié)算——3日

——雙方住所地派出、期交所、保金存管

19.從業(yè)人員辭職解聘死亡——10日——協(xié)會(huì)

20.從業(yè)人員收到處罰——10日——協(xié)會(huì)

21.結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)人員違規(guī)——10日——協(xié)會(huì)

22.協(xié)會(huì)從業(yè)人員懲戒——10日——證監(jiān)派出

23.風(fēng)控20%——5日——全體董/股

24.近親屬?gòu)氖陆灰住?日——公司

25.首席風(fēng)險(xiǎn)官——派出機(jī)構(gòu)&董事會(huì)

整改意見(jiàn)——總經(jīng)理&負(fù)責(zé)人

26.風(fēng)控不合規(guī)——2日——證監(jiān)會(huì)檢查

——20日整改——3日解除

27.變更股權(quán)/資本100%持股——證監(jiān)會(huì)審查

28.保障基金管理機(jī)構(gòu)——證監(jiān)會(huì)&財(cái)務(wù)部

29.高風(fēng)險(xiǎn)——每月財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表——保障基金管理機(jī)構(gòu)

30.許可證遺失——30日——指定報(bào)刊作廢。

31.糾紛——協(xié)會(huì)、期交所

32.違法指令——機(jī)構(gòu)——證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)

【數(shù)字/比例】

1.設(shè)立期貨公司，貨幣出資不得低于85%。（期貨交易的相關(guān)虧算、稅金只能貨幣出資）

2.保障基金——機(jī)構(gòu)投資者——超10萬(wàn)80%

3.交易所——風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金——手續(xù)費(fèi)20%（投資保障基金3%手續(xù)費(fèi)）

4.占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，敖高證監(jiān)會(huì)

5.有價(jià)證券沖抵，不得高于：基準(zhǔn)80%；結(jié)算賬戶中貨幣資金4倍。

6.會(huì)員制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。

7.期貨公司——期貨從業(yè)人員15人，高管3人。

8.設(shè)立期貨公司，5%股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的50%。100%股東，凈資產(chǎn)10億；不適15億。

9.交易結(jié)算：5000萬(wàn)、3/1年盈利，季度8000；

股東產(chǎn)2億；本5億/8億

10.全面結(jié)算：1億、3年盈利，季度3億，股東產(chǎn)10億；

2年盈利，季度1億，股東本10億/15億

11.風(fēng)管指標(biāo)：凈資本1500；本/產(chǎn)40%；

流產(chǎn)/債100%；債/凈產(chǎn)150%

12.介紹風(fēng)管指標(biāo)：凈資本12億、本/產(chǎn)70%；

流產(chǎn)/債150%；擔(dān)保10%

13.適當(dāng)性測(cè)試80分，10日20筆，3年10筆

基本情況/誠(chéng)信15，經(jīng)歷20，財(cái)力50，年齡、學(xué)歷10/5

【懲戒】

1.重大風(fēng)險(xiǎn)——停業(yè)整頓/接管；虛假出資——限期改正； 違規(guī)手續(xù)費(fèi)——退還；虛假申請(qǐng)文件——沒(méi)收違法所得；

2.內(nèi)幕主管：3～30萬(wàn)；中介主管：3～10萬(wàn)；

3.欺詐/內(nèi)幕/倉(cāng)庫(kù)/國(guó)企/中介：1～5倍

4.非法設(shè)立/境外/操縱(20w)：1～5倍

5.軟件不配合：主管1～5萬(wàn)，3～10萬(wàn)

6.交易所、非期貨結(jié)算會(huì)員，主管1～10萬(wàn)，1～5倍

7.期貨公司，主管1～5萬(wàn)，1～3倍

8.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要，對(duì)高級(jí)管理員“提示”。

9.證券虛假宣傳：1～3倍

10.證券擅自介紹，主管1～5萬(wàn)

11.擅自持有5%股權(quán)/擅自從事期貨，3萬(wàn)以下。

12.欺詐賄賂得到任職資格：警告，3萬(wàn)以下。

13.不正當(dāng)利益/泄露，暫停6～12月

14.返還傭金，暫停6～12月，3年拒不受理

15.從業(yè)人員拒絕調(diào)查，3年內(nèi)拒不受理

16.承諾收益/操縱/損社會(huì)，3年內(nèi)or永久不受理

【刑法】

1.擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)/許可證，3年，2～20萬(wàn)

3～10年，5～50萬(wàn)

2.內(nèi)幕信息，5年，5～10年，1～5倍

3.虛假信息，5年，1～10萬(wàn)

4.操縱股價(jià)，5年，5～10年，1～5倍

【日期】

1.《執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》2008-04-30

2.《公司》《交易》2007-04-15

3.《適當(dāng)性實(shí)施辦法》2010-02-08

【糾紛】

1.×從事資格→合同無(wú)效→因果確定責(zé)任

2.×主體資格→傭金返還，客戶承擔(dān)

3.混碼交易但按指令入市→客戶承擔(dān)

4.下達(dá)指令不明 /結(jié)果異議→公司承擔(dān)

5.全權(quán)委托/未通知追加保證金/開(kāi)倉(cāng)透支→80%

6.未通知結(jié)算結(jié)果，繼續(xù)持倉(cāng)|有規(guī)則→公司承擔(dān)

|未約定→80%

7.協(xié)商保留持倉(cāng)，損失客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)公司承擔(dān)

8.非受托人→公司賠償，非受托連帶

9.倉(cāng)庫(kù)×交貨→倉(cāng)庫(kù)賠償，期交所連帶

10.人民法院保全：會(huì)員資格費(fèi)/席位

不得轉(zhuǎn)讓、不得停止使用

11.債務(wù)人，法院不得凍結(jié)、劃撥保證金/結(jié)算金

保證金由超出部分，且無(wú)相反證據(jù)，依法凍結(jié)

12.債務(wù)人，不得凍結(jié)保證金/沖抵保證金的有價(jià)證券

【條例】

1.風(fēng)控不力——七十、七十一

2.拒不繳納保障基金——六十八、七十

3.七十一：誘騙、不按規(guī)定繳納保證金

4.十八——風(fēng)險(xiǎn)官辭職，提前30天告知

5.二十六——支持風(fēng)險(xiǎn)官工作

6.二十三——風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問(wèn)題報(bào)告地、董、監(jiān)

【錯(cuò)誤點(diǎn)】

1.銀行——存管銀行；人民銀行——銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；國(guó)務(wù)院——國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2.期貨交易所公布“平均價(jià)” ×

3.期交所不需要編制、發(fā)布“日?qǐng)?bào)表”。（要周、月、年）

4.實(shí)物糾紛，“交易所”所在地為履約地。

5.總經(jīng)理應(yīng)由董事?lián)巍?/p>

6.設(shè)立期交所，提交“草案”/基本?！?×正式/全部**

7.章程中不記載“薪酬”。

8.“交易擔(dān)保金”——分級(jí)結(jié)算，全員結(jié)算只有風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。分級(jí)結(jié)算設(shè)獨(dú)立董事。

9.不得以本人、他人名義從事期貨交易：工作人員及配偶

10.首席風(fēng)險(xiǎn)官——公正×——獨(dú)立√

11.申請(qǐng)結(jié)算：從業(yè)人員“資格證書(shū)”×，情況表

12.非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi)：保證金賬戶扣除，不是自有資金。

13.保證金未足額增加，“調(diào)減凈資本”。

14.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：結(jié)算準(zhǔn)備金(可用)/保證金(被占用)×

15.期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債，按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

16.違反《從業(yè)執(zhí)業(yè)行為》，“訓(xùn)誡”“訓(xùn)誡信”

17.期貨從業(yè)人員，“誠(chéng)實(shí)守信”——執(zhí)業(yè)聲譽(yù)

“勤勉盡責(zé)”——專(zhuān)業(yè)技能

18.申請(qǐng)交易編碼，“前一日”保證金≥50萬(wàn)

第四篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶謊稱(chēng)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專(zhuān)業(yè)勝任 C．競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

4、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國(guó)有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會(huì)員

5、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為_(kāi)_。A．賣(mài)出美元期貨，同時(shí)賣(mài)出歐元期貨 B．買(mǎi)入歐元期貨，同時(shí)買(mǎi)入美元期貨 C．賣(mài)出美元期貨，同時(shí)買(mǎi)入歐元期貨 D．買(mǎi)入美元期貨，同時(shí)賣(mài)出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊(cè)資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

7、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．1459.64點(diǎn) B．1460.64點(diǎn) C．1469.64點(diǎn) D．1470.64點(diǎn)

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類(lèi)評(píng)價(jià)申訴機(jī)制

B．分類(lèi)評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C．分類(lèi)結(jié)果的披露和使用 D．分類(lèi)評(píng)審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為_(kāi)_時(shí)，可以獲得最大贏利。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)

15、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買(mǎi)入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣(mài)出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為_(kāi)_。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒(méi)有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專(zhuān)業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

18、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤(pán)價(jià))的算術(shù)平均。A．移動(dòng)平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

21、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買(mǎi)日元期貨買(mǎi)權(quán) B．賣(mài)歐洲日元期貨 C．賣(mài)日元期貨

D．賣(mài)日元期貨賣(mài)權(quán)，賣(mài)日元期貨買(mǎi)權(quán)

22、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件

23、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．3900萬(wàn)元 D．4000萬(wàn)元

25、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買(mǎi)賣(mài)期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場(chǎng)沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)；買(mǎi)賣(mài)股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%，買(mǎi)賣(mài)股票的市場(chǎng)沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購(gòu)買(mǎi)，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢(qián)用，但是孫某手頭拮據(jù)，無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用，無(wú)奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門(mén)

6、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害

D．當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

8、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

9、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

12、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問(wèn)題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

15、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的（）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

16、在實(shí)踐中，企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰

D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

19、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者 20、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專(zhuān)業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

22、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

23、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年

D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)

C．為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

25、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買(mǎi)方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣(mài)方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買(mǎi)方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣(mài)方持有多頭期貨頭寸

第五篇：易哈佛2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點(diǎn)總結(jié)

【監(jiān)督機(jī)構(gòu)】

1.期交所負(fù)責(zé)人任免：國(guó)監(jiān)，設(shè)立期交所：國(guó)監(jiān)/證監(jiān)會(huì)

2.期貨公司/結(jié)算機(jī)構(gòu)，經(jīng)國(guó)監(jiān)or證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

3.銀行業(yè)從事保證金存管/結(jié)算：國(guó)監(jiān)審核批準(zhǔn)。融資/擔(dān)保：銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

4.有價(jià)證券種類(lèi)、沖抵比例，由國(guó)監(jiān)規(guī)定。

5.更變5%以上股權(quán)，報(bào)國(guó)監(jiān)。

6.國(guó)監(jiān)對(duì)董監(jiān)高、從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。

證監(jiān)會(huì)對(duì)董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理

證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

7.中金所/協(xié)會(huì)對(duì)適當(dāng)性進(jìn)行自律管理。

8.境外商品期貨品種核準(zhǔn)：商務(wù)主管。

9.股指期貨，適當(dāng)性備案“交易所”。

10.派出機(jī)構(gòu)：法人、場(chǎng)所、分支。

11.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格：派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

12.投資者保障基金：證監(jiān)會(huì)集中管理

13.交易所更名、改資本、合并分立、解散，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

14.會(huì)員理事——選舉，非會(huì)員理事——證監(jiān)會(huì)委派

15.理事/副理事——證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

16.獨(dú)立董事——證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

17.董事會(huì)秘書(shū)——證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

18.監(jiān)事會(huì)主席/副主席——證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

19.總經(jīng)理/副經(jīng)理——證監(jiān)會(huì)任免

20.期貨公司董監(jiān)高合規(guī)誠(chéng)信情況：證監(jiān)會(huì)建立誠(chéng)信檔案。

21.協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員誠(chéng)信記錄。

22.倉(cāng)單：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

23.期交所會(huì)員——期交所批準(zhǔn) 【日期】

1.公司設(shè)立6個(gè)月、結(jié)算業(yè)務(wù)3個(gè)月，國(guó)監(jiān)批準(zhǔn)。

2.國(guó)監(jiān)/變更注冊(cè)資本20日，其他2月；

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派出/設(shè)立終止分支2個(gè)月，其他20天。

3.申請(qǐng)結(jié)算，證監(jiān)會(huì)3月批準(zhǔn)。

4.申請(qǐng)介紹，證監(jiān)會(huì)10日批準(zhǔn)

5.違紀(jì)解除職5年不得擔(dān)任負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)??

6.重大違法，限制當(dāng)事人15日，延長(zhǎng)至30日。

7.經(jīng)過(guò)整改，符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)，3日解除。

8.申請(qǐng)從業(yè)人員：3年無(wú)違法

9.申請(qǐng)董監(jiān)高：違法5年/行政3年/不適當(dāng)2年

分支3年

10.設(shè)立期貨公司，股東3年無(wú)違法。禁入2年。

11.變更住所，2年無(wú)違法。

12.設(shè)立營(yíng)業(yè)部，1年無(wú)違法，3月風(fēng)控。

13.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，2月風(fēng)控達(dá)標(biāo)。

14.申請(qǐng)結(jié)算，3年未違法，股東高管2年，負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年，2月風(fēng)控，3年財(cái)務(wù)，3年季度權(quán)益總額

15.證券公司介紹業(yè)務(wù)：風(fēng)控6月，期貨公司2月

總部5名、營(yíng)業(yè)部2名資格人員

16.交易結(jié)算，董總副2人5年從業(yè)，1人持證&管理3年。

17.全面介紹，3人，1人。

18.結(jié)算業(yè)務(wù)，6月未取得會(huì)員資格，失效

19.3個(gè)月未營(yíng)業(yè)，許可證注銷(xiāo)。

20.5年未擔(dān)任經(jīng)理層，重新取得資格。

21.2年未執(zhí)業(yè)，從業(yè)人員參加后續(xù)培訓(xùn)。

22.會(huì)員大會(huì)/理事會(huì)，10日通知。

23.期交所暫停交易不得超過(guò)3日。

24.10年經(jīng)驗(yàn)/8年負(fù)責(zé)人，學(xué)歷可放寬至大專(zhuān)

25.專(zhuān)業(yè)崗8年，從業(yè)免試。

26.董監(jiān)度責(zé)任30日，辦理任職手續(xù)。

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27.代為履行職責(zé)不超過(guò)6個(gè)月。

28.風(fēng)險(xiǎn)官2次不培訓(xùn)/不合格，談話/警示函。

29.推薦人虛假陳述，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)2年不受理。

推薦人每年最多推薦3名

30.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表/證券介紹業(yè)務(wù)資料：保存5年。

31.達(dá)到預(yù)警，當(dāng)日向派出機(jī)構(gòu)/全董書(shū)面報(bào)告

派出機(jī)構(gòu)5日核實(shí)、評(píng)估。

32.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警3月，預(yù)警結(jié)束?！炯径?任期】

1.投資者保障基金——季度繳納(15日)

——千萬(wàn)分之五至十

2.期交所——4月、季度15日——財(cái)務(wù)報(bào)告

3.風(fēng)險(xiǎn)官——年0120、季度10日——所住地派出

4.期貨公司/風(fēng)管報(bào)表——月7日、年3月——派出機(jī)構(gòu)

5.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)情況，每半年提交全體董事，法人簽字。

每半年提交全體股東，董事簽字。

6.董事會(huì)/理事會(huì)，每半年召開(kāi)一次

7.期貨公司股東大會(huì)，每年至少召開(kāi)一次。

8.董監(jiān)獨(dú)經(jīng)理2年參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

9.理事會(huì)/董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)(3名)，任期3年

10.總經(jīng)理(法人)3年兩屆 【提交報(bào)告】

1.重大訴訟/凍結(jié)/擔(dān)保——5日——國(guó)監(jiān)

2.分級(jí)結(jié)算限制結(jié)算范圍——3日——證監(jiān)會(huì)

3.聯(lián)網(wǎng)交易——10日——證監(jiān)會(huì)

4.期交所任免中層——10日——證監(jiān)會(huì)

5.質(zhì)押/凍結(jié)/轉(zhuǎn)讓/更名/違法——3日——期貨公司

——5日——派出機(jī)構(gòu)

6.重大業(yè)務(wù)(10%)決策——5日——派出機(jī)構(gòu)

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證券介紹重大事件——2日——派出機(jī)構(gòu)

7.廣告宣傳——5日——派出機(jī)構(gòu)

8.關(guān)聯(lián)人開(kāi)戶——5日——派出機(jī)構(gòu)

9.公司改名改章程——5日——派出機(jī)構(gòu)

10.風(fēng)險(xiǎn)官辭職——30日?qǐng)?bào)董事會(huì)——派出機(jī)構(gòu)

11.任免首席風(fēng)險(xiǎn)官——10日——派出機(jī)構(gòu)

12.任用/免除/兼任董監(jiān)高——5日——派出機(jī)構(gòu)

13.董總辭職、不適當(dāng)——3月——派出機(jī)構(gòu)

14.董監(jiān)高違法————3日——派出機(jī)構(gòu)

15.董長(zhǎng)/主席/風(fēng)險(xiǎn)官失蹤死亡——3日——派出機(jī)構(gòu)

16.期貨公司納入會(huì)員——3日——派出機(jī)構(gòu)

17.簽訂/變更/終止介紹委托——5日——各自派出

18.全面結(jié)算簽訂/變更/終止非結(jié)算——3日

——雙方住所地派出、期交所、保金存管

19.從業(yè)人員辭職解聘死亡——10日——協(xié)會(huì)

20.從業(yè)人員收到處罰——10日——協(xié)會(huì)

21.結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)人員違規(guī)——10日——協(xié)會(huì)

22.協(xié)會(huì)從業(yè)人員懲戒——10日——證監(jiān)派出

23.風(fēng)控20%——5日——全體董/股

24.近親屬?gòu)氖陆灰住?日——公司

25.首席風(fēng)險(xiǎn)官——派出機(jī)構(gòu)&董事會(huì)

整改意見(jiàn)——總經(jīng)理&負(fù)責(zé)人

26.風(fēng)控不合規(guī)——2日——證監(jiān)會(huì)檢查

——20日整改——3日解除

27.變更股權(quán)/資本100%持股——證監(jiān)會(huì)審查

28.保障基金管理機(jī)構(gòu)——證監(jiān)會(huì)&財(cái)務(wù)部

29.高風(fēng)險(xiǎn)——每月財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表——保障基金管理機(jī)構(gòu)

30.許可證遺失——30日——指定報(bào)刊作廢。

31.糾紛——協(xié)會(huì)、期交所

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32.違法指令——機(jī)構(gòu)——證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì) 【數(shù)字/比例】

1.設(shè)立期貨公司，貨幣出資不得低于85%。（期貨交易的相關(guān)虧算、稅金只能貨幣出資）

2.保障基金——機(jī)構(gòu)投資者——超10萬(wàn)80%

3.交易所——風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金——手續(xù)費(fèi)20%（投資保障基金3%手續(xù)費(fèi)）

4.占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，敖高證監(jiān)會(huì)

5.有價(jià)證券沖抵，不得高于：基準(zhǔn)80%；結(jié)算賬戶中貨幣資金4倍。

6.會(huì)員制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。

7.期貨公司——期貨從業(yè)人員15人，高管3人。

8.設(shè)立期貨公司，5%股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的50%。100%股東，凈資產(chǎn)10億；不適15億。

9.交易結(jié)算：5000萬(wàn)、3/1年盈利，季度8000；

股東產(chǎn)2億；本5億/8億

10.全面結(jié)算：1億、3年盈利，季度3億，股東產(chǎn)10億；

2年盈利，季度1億，股東本10億/15億

11.風(fēng)管指標(biāo)：凈資本1500；本/產(chǎn)40%；

流產(chǎn)/債100%；債/凈產(chǎn)150%

12.介紹風(fēng)管指標(biāo)：凈資本12億、本/產(chǎn)70%；

流產(chǎn)/債150%；擔(dān)保10%

13.適當(dāng)性測(cè)試80分，10日20筆，3年10筆

基本情況/誠(chéng)信15，經(jīng)歷20，財(cái)力50，年齡、學(xué)歷10/5 【懲戒】

1.重大風(fēng)險(xiǎn)——停業(yè)整頓/接管；虛假出資——限期改正； 違規(guī)手續(xù)費(fèi)——退還；虛假申請(qǐng)文件——沒(méi)收違法所得；

2.內(nèi)幕主管：3～30萬(wàn)；中介主管：3～10萬(wàn)；

3.欺詐/內(nèi)幕/倉(cāng)庫(kù)/國(guó)企/中介：1～5倍

4.非法設(shè)立/境外/操縱(20w)：1～5倍

5.軟件不配合：主管1～5萬(wàn)，3～10萬(wàn)

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6.交易所、非期貨結(jié)算會(huì)員，主管1～10萬(wàn)，1～5倍

7.期貨公司，主管1～5萬(wàn)，1～3倍

8.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要，對(duì)高級(jí)管理員“提示”。

9.證券虛假宣傳：1～3倍

10.證券擅自介紹，主管1～5萬(wàn)

11.擅自持有5%股權(quán)/擅自從事期貨，3萬(wàn)以下。

12.欺詐賄賂得到任職資格：警告，3萬(wàn)以下。

13.不正當(dāng)利益/泄露，暫停6～12月

14.返還傭金，暫停6～12月，3年拒不受理

15.從業(yè)人員拒絕調(diào)查，3年內(nèi)拒不受理

16.承諾收益/操縱/損社會(huì)，3年內(nèi)or永久不受理 【刑法】

1.擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)/許可證，3年，2～20萬(wàn)

3～10年，5～50萬(wàn)

2.內(nèi)幕信息，5年，5～10年，1～5倍

3.虛假信息，5年，1～10萬(wàn)

4.操縱股價(jià)，5年，5～10年，1～5倍 【日期】

1.《執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》2008-04-30

2.《公司》《交易》2007-04-15

3.《適當(dāng)性實(shí)施辦法》2010-02-08 【糾紛】

1.×從事資格→合同無(wú)效→因果確定責(zé)任

2.×主體資格→傭金返還，客戶承擔(dān)

3.混碼交易但按指令入市→客戶承擔(dān)

4.下達(dá)指令不明 /結(jié)果異議→公司承擔(dān)

5.全權(quán)委托/未通知追加保證金/開(kāi)倉(cāng)透支→80%

6.未通知結(jié)算結(jié)果，繼續(xù)持倉(cāng)|有規(guī)則→公司承擔(dān)

|未約定→80% 在線題庫(kù)：http://004km.cn/

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7.協(xié)商保留持倉(cāng)，損失客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)公司承擔(dān)

8.非受托人→公司賠償，非受托連帶

9.倉(cāng)庫(kù)×交貨→倉(cāng)庫(kù)賠償，期交所連帶

10.人民法院保全：會(huì)員資格費(fèi)/席位

不得轉(zhuǎn)讓、不得停止使用

11.債務(wù)人，法院不得凍結(jié)、劃撥保證金/結(jié)算金

保證金由超出部分，且無(wú)相反證據(jù)，依法凍結(jié)

12.債務(wù)人，不得凍結(jié)保證金/沖抵保證金的有價(jià)證券 【條例】

1.風(fēng)控不力——七十、七十一

2.拒不繳納保障基金——六十八、七十

3.七十一：誘騙、不按規(guī)定繳納保證金

4.十八——風(fēng)險(xiǎn)官辭職，提前30天告知

5.二十六——支持風(fēng)險(xiǎn)官工作

6.二十三——風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問(wèn)題報(bào)告地、董、監(jiān) 【錯(cuò)誤點(diǎn)】

1.銀行——存管銀行；人民銀行——銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；國(guó)務(wù)院——國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2.期貨交易所公布“平均價(jià)” ×

3.期交所不需要編制、發(fā)布“日?qǐng)?bào)表”。（要周、月、年）

4.實(shí)物糾紛，“交易所”所在地為履約地。

5.總經(jīng)理應(yīng)由董事?lián)巍?/p>

6.設(shè)立期交所，提交“草案”/基本?！?×正式/全部**

7.章程中不記載“薪酬”。

8.“交易擔(dān)保金”——分級(jí)結(jié)算，全員結(jié)算只有風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。分級(jí)結(jié)算設(shè)獨(dú)立董事。

9.不得以本人、他人名義從事期貨交易：工作人員及配偶

10.首席風(fēng)險(xiǎn)官——公正×——獨(dú)立√

11.申請(qǐng)結(jié)算：從業(yè)人員“資格證書(shū)”×，情況表

12.非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi)：保證金賬戶扣除，不是自有資金。

13.保證金未足額增加，“調(diào)減凈資本”。

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14.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：結(jié)算準(zhǔn)備金(可用)/保證金(被占用)×

15.期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債，按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

16.違反《從業(yè)執(zhí)業(yè)行為》，“訓(xùn)誡”“訓(xùn)誡信”

17.期貨從業(yè)人員，“誠(chéng)實(shí)守信”——執(zhí)業(yè)聲譽(yù)

“勤勉盡責(zé)”——專(zhuān)業(yè)技能

18.申請(qǐng)交易編碼，“前一日”保證金≥50萬(wàn)

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