第一篇：RM-06風(fēng)險管理公司變更報告(范本)

RM-06：

風(fēng)險管理公司變更報告（范本）

（文件號）

中國期貨業(yè)協(xié)會：

本公司XX發(fā)生變更，按照《期貨公司設(shè)立子公司開展

以風(fēng)險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點工作指引（修訂）》的要求，現(xiàn)向你會報告。本公司確認(rèn)備案材料所載內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

特此報告。

XX公司（公章）

年月日

第二篇：RM管理

標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的管理

標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的管理是關(guān)系到檢測結(jié)果量值溯源的一項重要內(nèi)容，在實驗室認(rèn)可中也有相關(guān)規(guī)定要求，是實驗室認(rèn)可的重要部分。以下是對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理方面的一些見解：

對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的選擇管理

在對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進行選擇時，要選擇國家計量部門頒布、批準(zhǔn)、授權(quán)而進行生產(chǎn)銷售的，且能夠?qū)y量數(shù)據(jù)溯源到SI單位，屬于有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。對于校準(zhǔn)以及檢定實驗室中，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)以計量標(biāo)準(zhǔn)器出現(xiàn)，是保存、復(fù)現(xiàn)以及對量值進行傳遞的主要工具，是實現(xiàn)測量結(jié)果溯源性的重要依據(jù)，是保證校準(zhǔn)與檢定結(jié)果的可靠性、準(zhǔn)確性以及有效性的關(guān)鍵因素。所以對于檢定與校準(zhǔn)實驗室來講，選擇高質(zhì)量的有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)是確保校準(zhǔn)與檢定數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、可靠的有效依據(jù)，是保證測量數(shù)據(jù)能夠溯源的重要前提。另外，當(dāng)進行檢定與校準(zhǔn)時，若沒有有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，選擇非有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)對其進行校準(zhǔn)也是非常有必要的。這時，校準(zhǔn)與檢定實驗室所選擇的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的定值方法以及特性量值都要有相應(yīng)的文件說明。文件說明包括以下條件，但不限于此：對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的描述，以及標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的名稱；標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的生產(chǎn)地質(zhì)以及生產(chǎn)者的名稱；標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的化學(xué)形態(tài)以及物理形態(tài)；標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的生產(chǎn)日期、定值日期以及發(fā)布日期；標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的生產(chǎn)批號、樣品號以及證書編號；標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的有效期限以及有效期；標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的定值程序；標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的特性量值；標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的特性量值所擁有的不確定度；溯源到基本單位的相關(guān)信息。在對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進行選擇時，要根據(jù)校準(zhǔn)以及檢定物質(zhì)所需要的準(zhǔn)確度等級來進行選擇。標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的準(zhǔn)確度等級越高，其不確定度越低。當(dāng)為二級標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進行定值時，對標(biāo)準(zhǔn)方法進行評價時，對標(biāo)準(zhǔn)方法有較高的準(zhǔn)確度要求時，此時應(yīng)該選擇一級標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，這是較為常見的唯一選擇。當(dāng)檢定與校準(zhǔn)的準(zhǔn)確度要求不高時，可以選擇二級標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，要堅持標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的適用原則，對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進行合理選擇。

對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的購買管理

對有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、溯源時用到的純化合物以及純試劑進行購買時，要滿足認(rèn)可準(zhǔn)則中“供應(yīng)品和服務(wù)的采購”要求。

當(dāng)實驗室購入校準(zhǔn)與檢測的消耗材料、試劑以及供應(yīng)品時，看其是否對檢測與校準(zhǔn)質(zhì)量有影響，要投入到檢查與證實中，通過檢查后，只有符合校準(zhǔn)與檢測的相應(yīng)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)與要求后，才能夠?qū)⑵渫度氲綄嶒炇业氖褂弥?。使用的供?yīng)品以及服務(wù)滿足相應(yīng)的規(guī)定要求后，還要將檢查后符合的活動進行記錄并將其保存起來。

實驗室中的相關(guān)人員還應(yīng)該將影響到校準(zhǔn)與檢測的供應(yīng)品、消耗品以及服務(wù)的供應(yīng)商進行評價，并將評價的相應(yīng)記錄以及獲得批準(zhǔn)的供應(yīng)商的名單保存起來。實驗室能否對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進行正確的使用，不僅與使用者有著重要聯(lián)系，與采購方面也有著密切關(guān)聯(lián)。對于多數(shù)企業(yè)來講，采購者與使用者沒有統(tǒng)一，采購者通常是非專業(yè)性的人員，這時候?qū)?biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進行采購時，就應(yīng)該去國家相關(guān)部門指定或者是認(rèn)可的銷售點去采購標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，這樣可以在專業(yè)上得到幫助，以確保采購的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)符合實驗室的使用要求。

對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的使用管理

首先，在對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進行使用前，應(yīng)該對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)證書進行詳細(xì)的閱讀，以確保對其內(nèi)容進行了解。這樣才能夠正確地對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進行使用，再根據(jù)實驗時的目的對其進行設(shè)計，以獲得需要的信息與數(shù)據(jù)，最后做出正確的結(jié)論與判斷。

其次，對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)證書進行詳細(xì)閱讀時，還要重視證書中給出的用途信息，當(dāng)將標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)用于證書中給出的用途之外時，會造成什么樣的后果。

第三，對證書中給出的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的最小稱樣量進行確定，這是確保標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的均勻性的重要依據(jù)，若沒有最小稱樣量，那么標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進行測量的結(jié)果的可靠性與準(zhǔn)確性將會受到影響。

第四，對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進行選擇時，要根據(jù)其選擇原則與規(guī)定進行選擇，在對樣品和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進行測量時，要使用同一種測量方法、同一測量工具，以及在同樣的測量環(huán)境與條件下進行，以提高測量結(jié)果的準(zhǔn)確性，避免出現(xiàn)系統(tǒng)誤差。檢驗時，要對分析方法、測量條件以及操作過程中是否處于常態(tài)加以注意，只有將檢測的全過程控制在統(tǒng)計狀態(tài)中，才能夠依據(jù)被檢測的樣品分析出檢測的隨機誤差，標(biāo)準(zhǔn)樣品的不確定度，從而分析出結(jié)果的準(zhǔn)確與否。在對儀器進行校準(zhǔn)以及對測試方法進行評價時，要確保標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進行測量時，各個條件應(yīng)處于最佳狀態(tài)，否則當(dāng)條件出現(xiàn)變化時，將會影響到校準(zhǔn)與檢測結(jié)果。

最后，針對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)建立規(guī)范各類臺賬記錄，其中包括：（1）實驗室標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)臺賬，包括標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)名稱及編號、批號、濃度及不確定度，定值日期及有效期，定值單位，入賬日期。（2）作好標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的領(lǐng)用記錄。包括領(lǐng)用日期、數(shù)量、剩余量、領(lǐng)用人、發(fā)放人。崗位人員無論何時領(lǐng)用，都應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)發(fā)放表上登記，管理員確認(rèn)。（3）標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)溯源記錄，包括適用檢測項目，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)狀態(tài)，樣品來源，能否溯源國家基準(zhǔn)或參考基準(zhǔn)。（4）標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)使用記錄，包括使用時間，使用人員，有效時間，樣品編號。

對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的核查管理

對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)證書進行閱讀時，要重視定值日期、方法以及有效期，并將其列出，這些都可以對實際測試進行指導(dǎo)。根據(jù)相應(yīng)的日程、程序?qū)⒖蓟鶞?zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)以及參考物質(zhì)進行核查，保持標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進行校準(zhǔn)時的置信度。對發(fā)布期間的程序以及核查方法進行制定，并進行定期的核查，將核查的相應(yīng)結(jié)果保存。

對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的處理與保存管理

對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進行使用后，要按照證書中的處理以及保存方法對其進行保存，堅決杜絕隨意置放，這樣會對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的量值以及變值產(chǎn)生影響。對于實驗室來講，應(yīng)該制定專門的程序來對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)與參考標(biāo)準(zhǔn)進行使用、存放以及運輸，防止出現(xiàn)損壞、污染的現(xiàn)象出現(xiàn)，提高其完整性。

當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的有效期過后，此標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)必須被認(rèn)定為失效，此時的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)已經(jīng)沒有任何程序以及書面文件能夠保證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的準(zhǔn)確性與可靠性。標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)在使用、存放以及運輸過程中，若出現(xiàn)被污染、產(chǎn)生泄露以及發(fā)生變質(zhì)現(xiàn)象時，此標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)也應(yīng)該被認(rèn)定為失效。當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)出現(xiàn)失效時，要進行隔離存放，并貼上醒目的標(biāo)識對其進行區(qū)分。對于一次性標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，使用后要盡快對其進行廢棄處理程序，而可重復(fù)使用的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，則需要對其進行盡快的恢復(fù)，若無法恢復(fù)，也需要對其進行廢棄處理。

綜上所述，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)在實驗室中的應(yīng)用起著重要作用，是對被測量物賦值的標(biāo)尺，可以使得測量出的數(shù)據(jù)具有準(zhǔn)確性與穩(wěn)定性。與此同時，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)也是對檢測質(zhì)量的控制工具、儀器的校準(zhǔn)工具，對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的管理是實驗室管理體系中的重要組成部分，因此要重視對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的管理，建立相應(yīng)的管理機制，為實驗室工作提供基礎(chǔ)保障。

第三篇：公司風(fēng)險管理報告

篇一：××公司全面風(fēng)險管理報告2014 目 錄

一、上一全面風(fēng)險管理工作回顧..................................................2

（一）全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況........................................2

（二）重大風(fēng)險管理情況................................................................5

（三）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況......................................................13

（五）風(fēng)險管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況..............................................14

（六）建立健全全面風(fēng)險管理體系其他有關(guān)情況......................14

二、xx企業(yè)風(fēng)險評估情況...........................................................17

（一）對未來風(fēng)險總體形勢的研判..............................................17

（二）xx年風(fēng)險評估情況...........................................................19

（三）xx風(fēng)險評估結(jié)果.......................................................22

（四）重大風(fēng)險關(guān)鍵成因量化分析..............................................25

（五）風(fēng)險坐標(biāo)圖..........................................................................26

三、xx全面風(fēng)險管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險管理情況......27

（一）xx風(fēng)險管理工作計劃...............................................27

（二）xx重大風(fēng)險管理情況...............................................31

四、有關(guān)意見和建議............................................................................48 附件1：風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn).........................................................................49

一、上一全面風(fēng)險管理工作回顧

（一）全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況 上一年，xx集團有限公司（以下簡稱“集團公司”或“公司”）認(rèn)真貫徹落實黨中央、國務(wù)院的決策部署，在國務(wù)院國資委的領(lǐng)導(dǎo)下順利完成電力主輔分離改革及設(shè)計、施工一體化重組工作。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，集團公司于xxxx年x月x日正式掛牌成立。新組建的集團公司包括中國水利水電建設(shè)集團公司、中國水電工程顧問集團公司以及國家電網(wǎng)公司和中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司14個?。▍^(qū)域）區(qū)電網(wǎng)企業(yè)所屬的勘測設(shè)計企業(yè)、電力施工企業(yè)和裝備修造企業(yè)。目前，集團公司具有在水利水電、火電、新能源、電網(wǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域提供規(guī)劃、勘測、設(shè)計、施工、制造、運行一體化服務(wù)的能力。

集團公司成立后，立即貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強全面風(fēng)險管理工作的各項要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險管理工作的成功經(jīng)驗，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險管控現(xiàn)狀，通過不斷的實踐與創(chuàng)新，逐步形成了具有企業(yè)特色的全面風(fēng)險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。

1．全面風(fēng)險管理體系建設(shè)情況及工作計劃執(zhí)行情況

（1）推進集團公司體制機制改革，管控體系初步搭建

集團公司從總部到成員企業(yè)層面在上一年積極推進公司管控體系構(gòu)建工作。按照國務(wù)院國資委總體要求，制定了集團公司工作規(guī)則和基本管控制度，形成了公司治理結(jié)構(gòu)和權(quán)力運行機制，建立了規(guī)范、有序、受控的治理模式。母子公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系依法界定逐步理順，母子公司功能定位進一步明晰，集團公司出資人的職權(quán)職責(zé)逐步到位，對出資企業(yè)的資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策和管理者選擇等權(quán)利逐步得到落實，對所屬企業(yè)重大經(jīng)營行為的管控能力基本形成、逐步加強。

集團公司內(nèi)部組織和結(jié)構(gòu)調(diào)整有序推進?？偛繖C關(guān)設(shè)臵15個職能部門、5個事業(yè)部；各成員企業(yè)整合工作有序進行。

（2）建立健全集團總部全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織體系

集團公司深化推進全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系的建設(shè)與融合工作，除了集團公司黨政聯(lián)席會議作為公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的最高決策領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，而且還在公司設(shè)臵內(nèi)部控制與風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織領(lǐng)導(dǎo)公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的開展；在內(nèi)部控制與風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室和日常辦事機構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的日常聯(lián)絡(luò)管理工作。

在職能機構(gòu)設(shè)臵方面，公司明確了審計與風(fēng)險管理部是公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的牽頭部門，并在審計與風(fēng)險管理部專門設(shè)臵了風(fēng)險管理處，具體負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制相關(guān)管理工作的開展。公司各職能部門和成員企業(yè)是公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的具體實施和執(zhí)行機構(gòu)，負(fù)責(zé)及時辨識、分析和評價本部門、本單位運行過程中的風(fēng)險事項，提出相應(yīng)的應(yīng)對策略和解決方案，并付諸實施。

集團公司在穩(wěn)固發(fā)展總部的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織體系基礎(chǔ)上進一步推進成員企業(yè)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織架構(gòu)的搭 建和深化工作，要求成員企業(yè)設(shè)立本單位的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，明確風(fēng)險管理與內(nèi)部控制管理職能部門，其他各職能部門也明確兼職風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作人員，由各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制專職、兼職工作人員組成風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作小組，開展各成員企業(yè)的風(fēng)險管理工作。

（3）建立健全全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度體系

集團公司在去年以風(fēng)險管理理念為核心，加大對全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系管理制度的制定和完善力度，包括《xx集團有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作指引》、《xx集團有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作規(guī)定》、《xx集團有限公司風(fēng)險評估指引》、《xx集團有限公司業(yè)務(wù)流程體系編制維護指引》和《xx集團有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系評價測試指引》。

（4）積極推進下屬股份公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制深化工作

去年，xx股份公司作為xx集團重要的成員企業(yè)，深入推進股份公司的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制深化工作。股份公司按照總部先行、試點跟進、全面推進的原則，在股份公司總部率先開展全面風(fēng)險管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，選取四家子企業(yè)試點跟進，及時將體系建設(shè)工作經(jīng)驗、工作方法制作成了ppt，提供給各子企業(yè)進行學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，適時啟動非試點子企業(yè)的全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作。股份公司積極采取專欄介紹、電話講解、網(wǎng)絡(luò)說明、現(xiàn)場培訓(xùn)等方式，對非試點子企業(yè)進行幫助、指導(dǎo)；將風(fēng)險管理工具和體系建設(shè)成果做成參考樣本，供大家學(xué)習(xí)借鑒；組織各單位風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)人交流體系建設(shè)心得和體會，有

效推進了體系建設(shè)的各項工作。截止去年底，股份公司除個別子企業(yè)因改制重組等原因未完成全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作外，其余子企業(yè)基本建立健全了全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系。

2．決策層對公司全面風(fēng)險管理工作的評價

集團公司決策層對于公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作給予了充分的肯定和支持。公司經(jīng)營管理層非常重視企業(yè)的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，作為集團公司改革重組過程中的一項重要工作。不僅集團公司管理層和職員在工作中重視對風(fēng)險的管控，并組織開展專項的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作，制定全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)的整體方案與工作目標(biāo)，開展一系列有關(guān)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的教育與培訓(xùn)等活動，取得了多項體系建設(shè)的關(guān)鍵性成果，全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)進展較快，成效明顯。

（二）重大風(fēng)險管理情況

1.上一公司重大風(fēng)險管理情況

去年，集團公司識別出重大風(fēng)險10項，分別為投資風(fēng)險、項目管理風(fēng)險、籌融資風(fēng)險、國際經(jīng)營風(fēng)險、人力資源結(jié)構(gòu)風(fēng)險、生產(chǎn)要素價格波動風(fēng)險、行業(yè)競爭風(fēng)險、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險、子企業(yè)管控風(fēng)險和廉潔從業(yè)風(fēng)險。各項風(fēng)險管理情況如下：

（1）投資風(fēng)險 公司堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)方針，嚴(yán)格按照目標(biāo)明確、風(fēng)險可控、突出主業(yè)、定位清晰、計劃合理、有序推進的要求，做到不符合國家政策法規(guī)的不投，不符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的不投，行業(yè)面臨淘汰和 篇二：集團公司全面風(fēng)險管理報告

集團公司全面風(fēng)險管理報告

目 錄

一、上一全面風(fēng)險管理工作回顧..................................................3

（一）全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況........................................3

（二）重大風(fēng)險管理情況................................................................6

（三）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況......................................................14

（五）風(fēng)險管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況..............................................15

（六）建立健全全面風(fēng)險管理體系其他有關(guān)情況......................15

二、xx企業(yè)風(fēng)險評估情況...........................................................18

（一）對未來風(fēng)險總體形勢的研判..............................................18

（二）xx年風(fēng)險評估情況...........................................................20

（三）xx風(fēng)險評估結(jié)果.......................................................23

（四）重大風(fēng)險關(guān)鍵成因量化分析..............................................26

（五）風(fēng)險坐標(biāo)圖..........................................................................27

三、xx全面風(fēng)險管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險管理情況......28

（一）xx風(fēng)險管理工作計劃...............................................28

（二）xx重大風(fēng)險管理情況...............................................32

四、有關(guān)意見和建議............................................................................49 附件1：風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn).........................................................................50

一、上一全面風(fēng)險管理工作回顧

（一）全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況

上一年，xx集團有限公司（以下簡稱“集團公司”或“公司”）認(rèn)真貫徹落實黨中央、國務(wù)院的決策部署，在國務(wù)院國資委的領(lǐng)導(dǎo)下順利完成電力主輔分離改革及設(shè)計、施工一體化重組工作。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，集團公司于xxxx年x月x日正式掛牌成立。新組建的集團公司包括中國水利水電建設(shè)集團公司、中國水電工程顧問集團公司以及國家電網(wǎng)公司和中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司14個?。▍^(qū)域）區(qū)電網(wǎng)企業(yè)所屬的勘測設(shè)計企業(yè)、電力施工企業(yè)和裝備修造企業(yè)。目前，集團公司具有在水利水電、火電、新能源、電網(wǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域提供規(guī)劃、勘測、設(shè)計、施工、制造、運行一體化服務(wù)的能力。

集團公司成立后，立即貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強全面風(fēng)險管理工作的各項要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險管理工作的成功經(jīng)驗，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險管控現(xiàn)狀，通過不斷的實踐與創(chuàng)新，逐步形成了具有企業(yè)特色的全面風(fēng)險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。

1．全面風(fēng)險管理體系建設(shè)情況及工作計劃執(zhí)行情況

（1）推進集團公司體制機制改革，管控體系初步搭建

集團公司從總部到成員企業(yè)層面在上一年積極推進公司管控體系構(gòu)建工作。按照國務(wù)院國資委總體要求，制定了集團公司工作規(guī)則和基本管控制度，形成了公司治理結(jié)構(gòu)和權(quán)力運行機制，建立了規(guī)范、有序、受控的治理模式。母子公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系依法界定逐步理順，母子公司功能定位進一步明晰，集團公司出資人的職權(quán)職責(zé)逐步到位，對出資企業(yè)的資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策和管理者選擇等權(quán)利逐步得到落實，對所屬企業(yè)重大經(jīng)營行為的管控能力基本形成、逐步加強。

集團公司內(nèi)部組織和結(jié)構(gòu)調(diào)整有序推進。總部機關(guān)設(shè)臵15個職能部門、5個事業(yè)部；各成員企業(yè)整合工作有序進行。

（2）建立健全集團總部全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織體系

集團公司深化推進全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系的建設(shè)與融合工作，除了集團公司黨政聯(lián)席會議作為公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的最高決策領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，而且還在公司設(shè)臵內(nèi)部控制與風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織領(lǐng)導(dǎo)公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的開展；在內(nèi)部控制與風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室和日常辦事機構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的日常聯(lián)絡(luò)管理工作。

在職能機構(gòu)設(shè)臵方面，公司明確了審計與風(fēng)險管理部是公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的牽頭部門，并在審計與風(fēng)險管理部專門設(shè)臵了風(fēng)險管理處，具體負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制相關(guān)管理工作的開展。公司各職能部門和成員企業(yè)是公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的具體實施和執(zhí)行機構(gòu)，負(fù)責(zé)及時辨識、分析和評價本部門、本單位運行過程中的風(fēng)險事項，提出相應(yīng)的應(yīng)對策略和解決方案，并付諸實施。

集團公司在穩(wěn)固發(fā)展總部的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織體系基礎(chǔ)上進一步推進成員企業(yè)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織架構(gòu)的搭

建和深化工作，要求成員企業(yè)設(shè)立本單位的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，明確風(fēng)險管理與內(nèi)部控制管理職能部門，其他各職能部門也明確兼職風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作人員，由各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制專職、兼職工作人員組成風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作小組，開展各成員企業(yè)的風(fēng)險管理工作。

（3）建立健全全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度體系

集團公司在去年以風(fēng)險管理理念為核心，加大對全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系管理制度的制定和完善力度，包括《xx集團有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作指引》、《xx集團有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作規(guī)定》、《xx集團有限公司風(fēng)險評估指引》、《xx集團有限公司業(yè)務(wù)流程體系編制維護指引》和《xx集團有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系評價測試指引》。

（4）積極推進下屬股份公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制深化工作

去年，xx股份公司作為xx集團重要的成員企業(yè)，深入推進股份公司的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制深化工作。股份公司按照總部先行、試點跟進、全面推進的原則，在股份公司總部率先開展全面風(fēng)險管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，選取四家子企業(yè)試點跟進，及時將體系建設(shè)工作經(jīng)驗、工作方法制作成了ppt，提供給各子企業(yè)進行學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，適時啟動非試點子企業(yè)的全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作。股份公司積極采取專欄介紹、電話講解、網(wǎng)絡(luò)說明、現(xiàn)場培訓(xùn)等方式，對非試點子企業(yè)進行幫助、指導(dǎo)；將風(fēng)險管理工具和體系建設(shè)成果做成參考樣本，供大家學(xué)習(xí)借鑒；組織各單位風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)人交流體系建設(shè)心得和體會，有 篇三：公司風(fēng)險管理報告

****藥業(yè)股份有限公司 質(zhì)量風(fēng)險管理報告

編制： 審核： 批準(zhǔn)： 日期：

公司質(zhì)量風(fēng)險管理活動嚴(yán)格執(zhí)行新版藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（2010年修訂）有關(guān)規(guī)定，成立了由質(zhì)量負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、成員涵蓋公司主要職能部門負(fù)責(zé)人的質(zhì)量風(fēng)險管理小組，各職能部門根據(jù)風(fēng)險管理需要成立了部門風(fēng)險管理小組。結(jié)合公司gmp運行現(xiàn)狀制定了公司《質(zhì)量風(fēng)險管理方案》，明確了公司質(zhì)量風(fēng)險管理活動展開的具體事宜。本次質(zhì)量風(fēng)險管理活動展開情況見下表：

質(zhì)量風(fēng)險管理活動過程進度表

公司風(fēng)險管理活動進行的具體情況總結(jié)如下：

一、成立風(fēng)險管理小組 公司的風(fēng)險管理小組由最高管理者任命的質(zhì)量受權(quán)人負(fù)責(zé)，成員包括主要職能部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員，小組及成員具體情況見下表：

二、風(fēng)險的識別和評價

為確保本次風(fēng)險管理活動的科學(xué)性和有效性，由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)編寫了公司《質(zhì)量風(fēng)險管理方案》，質(zhì)量風(fēng)險管理小組成員參與討論后定稿，質(zhì)量受權(quán)人即質(zhì)量風(fēng)險管理小組組長批準(zhǔn)實施。“方案”中明確了本次風(fēng)險識別評價的標(biāo)準(zhǔn)、方法、和要求。

1、公司級

風(fēng)險識別：風(fēng)險小組成員依據(jù)《質(zhì)量風(fēng)險管理方案》中風(fēng)險識別的相

關(guān)要求，全面、系統(tǒng)地分析了公司產(chǎn)品整個生命周期內(nèi)可能的風(fēng)險點，并以現(xiàn)行g(shù)mp規(guī)范和公司gmp文件為依據(jù)進行了佐證。最終經(jīng)確認(rèn)的風(fēng)險點合計299個，涉及研發(fā)、采購、生產(chǎn)、設(shè)備設(shè)施、質(zhì)量等部門。風(fēng)險評價：公司風(fēng)險管理小組進行風(fēng)險評價的主要對象為前期已識別確定的299個風(fēng)險點，評價的標(biāo)準(zhǔn)和方法參照《質(zhì)量風(fēng)險管理方案》中有關(guān)規(guī)定，經(jīng)評價確認(rèn)后的風(fēng)險點反饋回所屬部門。

經(jīng)過公司及部門質(zhì)量風(fēng)險管理小組全面系統(tǒng)的識別和評價，共發(fā)現(xiàn)質(zhì)量風(fēng)險點299個（詳見清單附后），其中高級風(fēng)險1個，中級風(fēng)險59個，低級風(fēng)險239個。已識別評價出的風(fēng)險點在各部門的分布情況見下表：

不同級別質(zhì)量風(fēng)險點部門分布表

2、部門級：

風(fēng)險識別：將《風(fēng)險識別清單》中已識別的299個風(fēng)險點按職責(zé)分配到相關(guān)職能部門，再由各部門對中級以上風(fēng)險進行進一步分析和識別，從而獲得最末端的風(fēng)險。

風(fēng)險評價：各部門通過對中級以上風(fēng)險的深入分析，可以獲得更有價值的風(fēng)險信息，從而指導(dǎo)下一階段風(fēng)險控制的范圍和方向。部門級風(fēng)險管理小組進行風(fēng)險評價的方法和標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)被評估對象的特性不同可選擇不同的風(fēng)險評估工具。

目前，研發(fā)、采購、生產(chǎn)、設(shè)備設(shè)施、質(zhì)量等部門均對各自部門相關(guān)

的中高級風(fēng)險進行了深入的分析和再評價，并根據(jù)評價的結(jié)果制定了相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，詳見各部門《質(zhì)量風(fēng)險管理報告》。

三、風(fēng)險管理

我公司的質(zhì)量風(fēng)險管理分三步：

1、在遵循gmp規(guī)范及其它質(zhì)量風(fēng)險相關(guān)法規(guī)文獻的基礎(chǔ)上，結(jié)合公司產(chǎn)品及形成過程特點，確定質(zhì)量風(fēng)險識別的范圍和方法；

2、制定評估方案，利用科學(xué)、適宜的風(fēng)險評價工具對已識別的風(fēng)險點進行評估，劃分風(fēng)險級別；

3、將風(fēng)險點按職責(zé)分配到相關(guān)職能部門，由公司風(fēng)險管理小組協(xié)調(diào)各職能部門對不同級別質(zhì)量風(fēng)險進行管理，包括中高級風(fēng)險點的再識別和再評價、不同級別風(fēng)險的capa控制措施等；

本次風(fēng)險管理的流程圖如下：

篇四：2015全面風(fēng)險管理報告

2015全面風(fēng)險管理報告

一、2015企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況。

1．重大風(fēng)險情況 2015公司對重大風(fēng)險管理采取提前預(yù)防、重點控制、專人監(jiān)控、專項處理的管理策略。公司對風(fēng)險控制措施得當(dāng)，運行有效，未發(fā)生風(fēng)險事件。對于重大風(fēng)險的應(yīng)對方案，公司采取演練重大風(fēng)險發(fā)生，尋找處理過程中的不足，對應(yīng)對方案進行優(yōu)化和改進，同時加強風(fēng)險知識學(xué)習(xí)與經(jīng)驗交流，樹立風(fēng)險意識和危機意識，提前做好重大風(fēng)險的預(yù)防工作。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險管理情況。

做好了重大風(fēng)險預(yù)警機制。公司風(fēng)險管理小組對已確立的風(fēng)險事件進行監(jiān)控，定期對風(fēng)險事件發(fā)生的可能性進行評估，當(dāng)估值達到預(yù)警指標(biāo)值時啟動預(yù)警機制，根據(jù)預(yù)警機制對風(fēng)險事件因素進行處理，防范避免風(fēng)險事件發(fā)生。本企業(yè)在2014無重大風(fēng)險情況。

（三）風(fēng)險管理體系建立運行情況。

1、風(fēng)險管理組織體系

公司經(jīng)營班子設(shè)臵總經(jīng)辦，下設(shè)綜合管理部，生產(chǎn)部、運輸部、質(zhì)量部和銷售部，組織結(jié)構(gòu)圖如下：

公司領(lǐng)導(dǎo)對全面風(fēng)險管理工作高度重視，公司專門成立了全面風(fēng)險管理小組，總經(jīng)理和副總經(jīng)理直接指導(dǎo)，各部門負(fù)責(zé)人為成員，主管部門為綜合部，運輸部外勤事務(wù)兼任安全員，負(fù)責(zé)風(fēng)險管理工作，不斷組織和推動公司的風(fēng)險管理工作。

公司全面風(fēng)險管理的職責(zé)落實到相應(yīng)的職能部門，由指定人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理工作的實施。全面風(fēng)險管理的理念已在逐步樹立，風(fēng)險防范意識也在各級領(lǐng)導(dǎo)及工作人員的思想中進一步強化。

（二）風(fēng)險管理職能部門和風(fēng)險管理信息化有關(guān)情況。

公司風(fēng)險管理的職能部門為綜合管理部，運輸部外勤事務(wù)兼職風(fēng)險管理員。辦公室具體履行以下職責(zé)：

1、貫徹落實國家有關(guān)法律、行政規(guī)章；

2、組織公司全面風(fēng)險管理體系的建立、日常維護及改進，建立健全組織機構(gòu)、工作流程和規(guī)章制度；

3、提出企業(yè)風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)臵及其職責(zé)方案；

4、組織收集公司風(fēng)險管理相關(guān)信息，建立風(fēng)險信息庫；

5、對公司全面風(fēng)險管理情況進行動態(tài)監(jiān)控，定期組織系統(tǒng)性風(fēng)險的辨識、分析、評估及應(yīng)對，提出全面風(fēng)險分析報告、風(fēng)險管理策略和風(fēng)險應(yīng)對方案，跟蹤方案落實情況，并負(fù)責(zé)日常監(jiān)控；

6、按照上級公司的要求，組織撰寫并上報公司全面風(fēng)險管理報告；

7、組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作。

（三）風(fēng)險管理相關(guān)制度和流程

1、根據(jù)上級公司的風(fēng)險管理相關(guān)制度制定了本公司的風(fēng)險管理規(guī)章制度： 《規(guī)章制度合法性審核辦法（試行）》規(guī)定了公司規(guī)章制度制定應(yīng)遵循的原則和審核流程。該辦法可進一步提高公司規(guī)章制度制定的質(zhì)量，規(guī)范規(guī)章制度的合法性審核工作。

《合規(guī)風(fēng)險管理辦法（試行）》規(guī)定了合規(guī)管理的主管部門、負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理員的職責(zé)。該辦法可增強公司的內(nèi)部控制，規(guī)范合規(guī)經(jīng)營，提高公司抗風(fēng)險能力與發(fā)展能力。

《法律風(fēng)險管理辦法（試行）》規(guī)定了法律風(fēng)險管理的 3 目標(biāo)、管理機構(gòu)及其職責(zé)、工作內(nèi)容和流程等。該辦法可提高公司的法律風(fēng)險管理水平及抗風(fēng)險能力。

《法律糾紛案件管理辦法（試行）》規(guī)定了公司在遇到法律糾紛案件時的處理流程。該辦法可規(guī)范各類法律糾紛案件的管理，促進公司建立健全法律風(fēng)險防范機制，維護公司的合法權(quán)益。

2、對風(fēng)險管理分成五個步驟：風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險計劃、風(fēng)險監(jiān)控、和風(fēng)險應(yīng)對。

（1）風(fēng)險識別過程是將本公司存在的不確定性風(fēng)險轉(zhuǎn)變?yōu)槊鞔_的風(fēng)險陳述。根據(jù)上級公司的風(fēng)險資料庫、項目進行過程中發(fā)生的重要事件、定期會議以及經(jīng)驗交流等方式對項目進行過程中可能存在的風(fēng)險進行識別明確。

（2）風(fēng)險分析過程是將風(fēng)險陳述轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風(fēng)險列表。根據(jù)公司對風(fēng)險級別的劃分對項目已識別的風(fēng)險進行評定。

（3）風(fēng)險計劃過程是將按優(yōu)先級排列的風(fēng)險列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險應(yīng)對計劃。公司根據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。（4）風(fēng)險監(jiān)控過程包括監(jiān)視風(fēng)險狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動風(fēng)險應(yīng)對行動。

（5）風(fēng)險應(yīng)對過程是執(zhí)行風(fēng)險行動計劃，以求將風(fēng)險降至可接受程度。公司對風(fēng)險事件作出反應(yīng)，并根據(jù)已制定的

應(yīng)對措施實施風(fēng)險行動計劃，并做好風(fēng)險處理過程記錄及總結(jié)。

（四）應(yīng)急和事故處理機制

為貫徹落實安全生產(chǎn)工作要求，進一步完善企業(yè)應(yīng)急預(yù)案體系建設(shè)，我司根據(jù)自身情況完善應(yīng)急預(yù)案體系，組織定期演練，加強規(guī)范管理。

公司風(fēng)險管理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險事故的應(yīng)急處理工作。各項事故應(yīng)急預(yù)案總計5份，包括以下內(nèi)容：傷害事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、生化事故應(yīng)

急預(yù)案、臺風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任處罰等內(nèi)容。

（五）全面風(fēng)險管理專項提升工作情況。

公司關(guān)注風(fēng)險管理的目標(biāo)、深思熟慮的對風(fēng)險管理進行分析、集中發(fā)現(xiàn)關(guān)于重大風(fēng)險、重大事件、重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理的缺陷、并根據(jù)變化情況進行改進，持續(xù)提升風(fēng)險管理水平。

綜上所述，本在上級公司大力支持下，針對辨識評、估出的風(fēng)險，公司集體討論、研究，初步掌握了風(fēng)險的管理現(xiàn)狀，并將資金和工程建設(shè)等方面的管理作為突破口，對與其相關(guān)的管理制度和流程進行梳理、分析，進一步明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，以控制風(fēng)險為主線，各項工作取得了明顯成效。

二、2015企業(yè)風(fēng)險評估情況

（一）公司面臨的重大風(fēng)險

1．重大風(fēng)險描述

公司在制造過程中，進入正常的生產(chǎn)階段。預(yù)計2015，我司不存在重大風(fēng)險。

2．風(fēng)險管理人員組織結(jié)構(gòu)圖如下

三、2015全面風(fēng)險管理工作安排和相關(guān)計劃： 結(jié)合本工作中存在的問題與不足，我司對2015年的風(fēng)險管理計劃如下：

1、公司要進一步加強對于合同風(fēng)險、資金風(fēng)險、安全生產(chǎn)、質(zhì)量控制等

方面的管控，尤其要做好與施工單位的溝通工作，共同努力做好、落實風(fēng)險控制工作。

2、公司目前已制定了多項風(fēng)險管理辦法，在具體工作執(zhí)行過程中，針對實際問題，還要不斷完善相關(guān)規(guī)章制度。

3、公司要建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，各部門要搜集可能存在的風(fēng)險事件，不斷完善，為風(fēng)險事件確立提供參考依據(jù)。

（二）2015重大風(fēng)險管理工作安排。

（1）重大風(fēng)險描述。

公司在制造過程中，進入正常的生產(chǎn)階段。預(yù)計2015，一是滅火器放臵下面存在障礙物，導(dǎo)致緊急情況下不方便拿取

（2）風(fēng)險解決方案。一是機樓檢修時，懸掛醒目的提示牌，切斷電源，必要時安排專門的人員守護供電開關(guān)；二是增加司機的交通法規(guī)學(xué)習(xí)，加大力度進行各方面的技能考核和業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)。

（3）監(jiān)督保障機制。各部門制定相關(guān)的風(fēng)險預(yù)防措施和保障機制，由公司購臵相關(guān)專業(yè)設(shè)備，綜合部負(fù)責(zé)督促生產(chǎn)、運輸、質(zhì)量等相關(guān)部門，抽查相關(guān)設(shè)備和車輛的衛(wèi)生、性能和嚴(yán)查超速等工作，采取激勵機制，獎優(yōu)罰劣等。

四、有關(guān)意見和建議

在我司的全面風(fēng)險管理工作中，領(lǐng)導(dǎo)高度重視，職責(zé)落實到相應(yīng)的職能部門，由專門人員負(fù)責(zé)實施。但由于項目工作繁雜，風(fēng)險管理工作往往由部門人員兼職，對于風(fēng)險管理知識缺乏系統(tǒng)學(xué)習(xí)，認(rèn)識并不全面，建議加強公司內(nèi)部培訓(xùn)，配臵專職人員，以便于公司風(fēng)險管理工作更加順利的開展。篇五：國有企業(yè)全面風(fēng)險管理報告范文

2011國有企業(yè)全面風(fēng)險管理報告范文

一、全面風(fēng)險管理綜述

報告期內(nèi)，公司根據(jù)《深圳市屬國有企業(yè)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)指導(dǎo)意見》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深交所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定，完成了首次風(fēng)險評估，建立了風(fēng)險管理制度，加強風(fēng)險日常監(jiān)控和風(fēng)險應(yīng)對措施落實，積極培育風(fēng)險管理文化，大大增強了公司抵御風(fēng)險的能力。

二、風(fēng)險評估 2010，公司專門成立了全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，對公司內(nèi)外部政策和經(jīng)營環(huán)境信息、風(fēng)險管理案例以及制度、流程進行了全面、系統(tǒng)的梳理和分析，深入各個業(yè)務(wù)部門進行了實地調(diào)研，組織公司中高層管理人員及業(yè)務(wù)骨干進行了風(fēng)險專項分析及風(fēng)險評估，對公司風(fēng)險環(huán)境進行了研究分析，提出目前公司風(fēng)險環(huán)境屬于比較中性的范圍，強調(diào)應(yīng)采取切實措施改進對外部風(fēng)險的管理工作。

在風(fēng)險管理上，公司堅持“突出重點，保障實效”的原則，按內(nèi)、外部風(fēng)險進行了排序，并根據(jù)經(jīng)營管理現(xiàn)狀，提出了公司需要重點防范的九大風(fēng)險，其中外部風(fēng)險有政策風(fēng)險和市場風(fēng)險兩項，內(nèi)部風(fēng)險有合法合規(guī)和誠信經(jīng)營風(fēng)險，投資風(fēng)險、工程質(zhì)量風(fēng)險、成本風(fēng)險、合同協(xié)議風(fēng)險、資金風(fēng)險和戰(zhàn)略風(fēng)險等七項。

三、風(fēng)險管理策略

公司對發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、目前業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢和管理基礎(chǔ)及面臨的外部市場和經(jīng)濟環(huán)境進行了綜合分析，提出了風(fēng)險管理策略，包括風(fēng)險

管理原則、目標(biāo)和管理工具，指出公司風(fēng)險管理工作要實現(xiàn)“效率，效益，效果”的綜合平衡，確定了風(fēng)險管理工作的損前和損后目標(biāo)，提出了應(yīng)對具體風(fēng)險的工具，強調(diào)應(yīng)對工具的選擇應(yīng)突出重點，綜合考慮，打組合拳，不同的風(fēng)險采取不同的方法或方法組合。

四、風(fēng)險應(yīng)對措施

為強化風(fēng)險管理的有效落實，公司針對重大風(fēng)險編制了專項應(yīng)對方案，制訂了包括定期召開宏觀經(jīng)濟發(fā)展和房地產(chǎn)行業(yè)形勢分析研討會、實現(xiàn)外包預(yù)算審核的規(guī)范化、保持集團總部及下屬公司資金的集中管理和統(tǒng)一使用等一系列風(fēng)險防范措施，編制了《重大設(shè)計錯誤應(yīng)急預(yù)案》、《重大安全事故應(yīng)急預(yù)案》等風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，注重全方位的風(fēng)險防范，確保最大限度規(guī)避或減輕風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響。同時，將風(fēng)險應(yīng)對措施和內(nèi)部控制的要求融入部門規(guī)范中，使風(fēng)險管理成為公司綜合管理體系的有機組成部分，真正保障了風(fēng)險防范能夠落到實處。

五、重大風(fēng)險日常監(jiān)控

公司堅持對重大風(fēng)險實行持續(xù)監(jiān)控的原則，充分利用信息技術(shù)提高風(fēng)險控制的效率和效果，目前已經(jīng)實現(xiàn)了部分財務(wù)監(jiān)控指標(biāo)的預(yù)警和控制，在費用報銷、費用支付等流程中增加了合規(guī)性、真實性、準(zhǔn)確性等審核標(biāo)準(zhǔn)，并實現(xiàn)了預(yù)算執(zhí)行情況的方便查詢，能在超預(yù)算時進行預(yù)警提示，既有效促進了財務(wù)內(nèi)部規(guī)范的落實執(zhí)行，又對資金支付實現(xiàn)了有效的控制;公司大力加強風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)日常應(yīng)用管理，通過系統(tǒng)預(yù)警信息監(jiān)控與人工核對相結(jié)合、重點監(jiān)測與抽查跟蹤相結(jié)合

的方式進行風(fēng)險監(jiān)控,對預(yù)警信息及時跟蹤回饋并督促整改;公司加強風(fēng)險監(jiān)控信息分析、報告制度，風(fēng)險責(zé)任單位負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險監(jiān)控，對預(yù)警信息進行分析，按照集團《重大信息內(nèi)部報告制度》要求，編制重大信息內(nèi)部報告并按程序提交處理。

六、風(fēng)險管理文化建設(shè)

公司大力培育和塑造良好的風(fēng)險管理文化，樹立正確的風(fēng)險管理理念，保障風(fēng)險管理目標(biāo)的實現(xiàn)。公司定期組織工作小組成員進行風(fēng)險識別、評估、監(jiān)控等專題培訓(xùn)，提高了員工對風(fēng)險的認(rèn)識水平和實施風(fēng)險管理的工作能力，培養(yǎng)了員工風(fēng)險管理的自覺意識和行為習(xí)慣。

七、風(fēng)險管理組織體系

公司建立了領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行和監(jiān)督分工負(fù)責(zé)的全面風(fēng)險管理組織架構(gòu)。董事會是全面風(fēng)險管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司層面重大風(fēng)險事項進行決策；董事會下設(shè)戰(zhàn)略和風(fēng)險管理委員會和審計委員會，戰(zhàn)略和風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)審議公司層面重大風(fēng)險事項，審計委員會負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督；集團總經(jīng)理負(fù)責(zé)推進落實風(fēng)險管理各項具體工作；管理技術(shù)部作為全面風(fēng)險管理日常辦事機構(gòu), 負(fù)責(zé)編制全面風(fēng)險管理體系相關(guān)制度、流程，組織開展全面風(fēng)險管理日常實施工作，提出全面風(fēng)險管理工作報告；集團各部室、各所屬企業(yè)是全面風(fēng)險管理實施的具體責(zé)任部門，負(fù)責(zé)對日常工作中本部室（單位）的業(yè)務(wù)風(fēng)險進行識別、分析、監(jiān)控和防范。審計監(jiān)察部負(fù)責(zé)對全面風(fēng)險管理工作進行監(jiān)督評價。

八、風(fēng)險管理對戰(zhàn)略規(guī)劃整體目標(biāo)實現(xiàn)的支持情況

全面風(fēng)險管理與企業(yè)戰(zhàn)略的有機結(jié)合，是戰(zhàn)略管理的內(nèi)在要求，也是全面風(fēng)險管理的發(fā)展方向。2010年，公司提出了“百億企業(yè)”發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)跨越性、大規(guī)模發(fā)展不僅要求企業(yè)具有強大的競爭和發(fā)展能力，同時也對企業(yè)的風(fēng)險防范能力提出了更高的要求。為此，公司在開展全面風(fēng)險管理工作時始終堅持“戰(zhàn)略導(dǎo)向”原則，即在實施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的過程中，通過全面風(fēng)險管理工作，優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)、確保重大信息的內(nèi)部溝通順暢，強化信息披露規(guī)范；完善以制度流程為核心的內(nèi)控機制，梳理缺失項，補充完善風(fēng)險因素的控制防范措施，全面提升企業(yè)的基礎(chǔ)管理水平；建立日常風(fēng)險信息收集機制、重大風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警機制和應(yīng)急預(yù)案，在企業(yè)的日常經(jīng)營管理過程中能做到對風(fēng)險的實時、動態(tài)管理，及時發(fā)現(xiàn)，妥善、迅速處理，大大降低了風(fēng)險事故發(fā)生的可能性和影響，提高了企業(yè)的運行效率和經(jīng)濟效益；大力培育風(fēng)險管理文化，使風(fēng)險管理意識逐步深入人心，使風(fēng)險管理融入每位員工的日常工作中，從根本上提升企業(yè)的風(fēng)險管理水平。

通過建立并健全企業(yè)的風(fēng)險管理體系，將戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程中風(fēng)險控制在公司可承受的范圍之內(nèi)，為戰(zhàn)略執(zhí)行保駕護航，促進了公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。

九、公司內(nèi)部和外部環(huán)境變化情況與發(fā)展趨勢

（一）外部環(huán)境變化與發(fā)展趨勢

2010年，作為國民經(jīng)濟的先導(dǎo)性行業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)在政府稅費減免、放松二套房貸等一系列優(yōu)惠措施刺激下率先走出低谷，房地產(chǎn)開發(fā)投

資增速逐月上升，一線城市成交量呈“井噴”式上漲，成交均價也在短期內(nèi)實現(xiàn)了大幅提升。在市場信心回升和銷售回暖的帶動下，土地市場成交漸趨活躍，房地產(chǎn)業(yè)進入新一輪的高速發(fā)展時期。然而，正如二年前繁榮之后隨之而來的2009年行業(yè)調(diào)控，2010年歲末，中央政府出臺了一系列調(diào)控房價政策，明確提出“遏制部分城市房價過快上漲的勢頭”，隨后各地方政府相繼出臺房價調(diào)控措施，可以預(yù)見，受營業(yè)稅優(yōu)惠的取消、稅收和房貸政策進一步收緊的市場預(yù)期影響，短期內(nèi)高度繁榮的市場盛況難以持續(xù)，市場前景存在較大的不確定性，而市場對短期預(yù)期的不確定性也加大了房地產(chǎn)市場供給量、成交量、價格走勢等因素的短期波動性。

（二）內(nèi)部環(huán)境變化與發(fā)展趨勢

2010年，公司圍繞“百億企業(yè)”發(fā)展戰(zhàn)略，在管理架構(gòu)、營銷策劃、人力資源、產(chǎn)品管理等方面均進行了卓有成效的實踐，為發(fā)展戰(zhàn)略的全面推進落實奠定了良好的基礎(chǔ)。在經(jīng)營上，公司堅定貫徹以營銷為龍頭的策略，全面提升公司項目的策劃設(shè)計、施工管理以及成本管理水平，產(chǎn)品開發(fā)銷售取得優(yōu)異成績。在管理上，公司開展集團管控模式改革，建立符合集團化經(jīng)營和自身特點的管理模式；深入推進管理標(biāo)準(zhǔn)化和全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，有效提升了企業(yè)基礎(chǔ)管理水平和抵御風(fēng)險能力。2011年，面對宏觀經(jīng)濟和行業(yè)發(fā)展的種種不確定性和新的挑戰(zhàn)，公司將繼續(xù)苦練內(nèi)功、固本強基、著重提升公司的戰(zhàn)略管控能力和專業(yè)能力。

第四篇：FR-02期貨公司關(guān)于風(fēng)險管理公司基本管理制度變更報告(范本)

FR-02：

期貨公司關(guān)于風(fēng)險管理公司基本管理制度的變更報告（范本）

（文件號）

中國期貨業(yè)協(xié)會：

本公司修改了關(guān)于關(guān)于風(fēng)險管理公司的基本管理制度，按照《期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)

試點工作指引（修訂）》的要求，現(xiàn)向你會報告。本公司確

認(rèn)備案材料所載內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

特此報告。

（聯(lián)系人：XX,聯(lián)系電話區(qū)號-電話號碼)

XX期貨公司（公章）

年月日

第五篇：××公司2015全面風(fēng)險管理報告

霍邱縣XXX有限責(zé)任公司2015年全面風(fēng)險管理報告

一、2014年風(fēng)險管理工作總結(jié)

（一）2014年風(fēng)險管理工作綜合回顧

霍邱縣XXX有限責(zé)任公司深入貫徹落實XXX集團公司關(guān)于加強風(fēng)險管理工作的要求，按照《中國XXX集團公司全面風(fēng)險管理規(guī)定》及XXX邯邢礦業(yè)有限公司《全面風(fēng)險管理暫行規(guī)定》，圍繞“防范重大風(fēng)險，保障基建進度”的總目標(biāo)，堅持全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀，整合公司的管理體系，進一步強化管理職能；根據(jù)基建時期特點，明確公司基建期安全管理、工程項目管理、資金管理、招投標(biāo)和合同管理等主要風(fēng)險控制點，在進行2014年全面風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，按風(fēng)險類別排序并提出重大風(fēng)險應(yīng)對措施，制定較清晰的風(fēng)險管理策略。

（二）2014年重大風(fēng)險管理情況 1、2014年重大風(fēng)險管理情況

①安全風(fēng)險管理：規(guī)避安全風(fēng)險，從落實安全生產(chǎn)責(zé)任制、建立健全工作機制入手，通過嚴(yán)格隱患排查，狠抓隱患整改，不斷推動安全工作的創(chuàng)新和發(fā)展，確保公司基建期安全生產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。具體措施是：

貫徹安全生產(chǎn)預(yù)防為主方針，堅持建設(shè)項目安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時”。一方面按照國家法律法規(guī)要求，根據(jù)基建工程施工和進度的需要，逐步開展避險“六大系統(tǒng)”的建設(shè)，確保安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入運行和使用。強化對外包施工隊伍的安全監(jiān)管。首先是嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行邯邢礦業(yè)公司《進一步加強外來承包、承租單位安全生產(chǎn)管理的規(guī)定》、《關(guān)于加強外用工程隊審批管理的通知》及《關(guān)于進一步加強對外來承包單位安全監(jiān)管工作的緊急通知》等文件，對所有進入XXX公司施工隊伍的安全生產(chǎn)資質(zhì)進行嚴(yán)格審查，只有審查合格的施工單位方可入場作業(yè)，簽定正式安全管理協(xié)議，并依據(jù)安全管理協(xié)議，繳納安全保障金。

加強對重點部位、重要設(shè)備設(shè)施的安全管理。一是嚴(yán)格落實重要設(shè)備設(shè)施檢驗備案工作，對提升設(shè)備卷揚等重要設(shè)施，要求按安全規(guī)程定期進行檢驗合格后方可繼續(xù)使用，并及時到監(jiān)理公司和相關(guān)科室進行備案。二是加強現(xiàn)場安全監(jiān)管，重點對施工單位的提升、卷揚運行記錄、鋼絲繩檢查記錄、安全確認(rèn)、地表建筑安全防護等進行跟蹤檢查，確保記錄及時、真實有效。三是強化特種作業(yè)的管理。定期對特種作業(yè)的培訓(xùn)取證情況進行檢查，確保特殊工種持證率達100%。四是對重要供配電系統(tǒng)嚴(yán)格用電安全管理制度，保持供電設(shè)備狀況良好，對查出的隱患及時進行落實整改，不帶病作業(yè)。

扎實推進HSE、安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系建設(shè)。2014年6月底通過開展公司第二次內(nèi)部審核工作，決定將質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境管理系統(tǒng)進行整合、形成Q/HSE管理體系，組織《標(biāo)準(zhǔn)化職工安全操作手冊》宣貫工作，進一步對公司及項目部各崗位人員進行培訓(xùn)。推動井下現(xiàn)場安全確認(rèn)制度、創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化班組、隱患排查治理工作。HSE、安全標(biāo)準(zhǔn)化體系的發(fā)布實施，對于強化安全生產(chǎn)、環(huán)境保護監(jiān)督管理，將長期處于一種穩(wěn)定受控的安全狀態(tài)，為公司基本建設(shè)提供良好的安全保障。

②資金風(fēng)險管理：資金由于流動性很強，出現(xiàn)錯弊的可能性更大，保護資金安全的要求更迫切。風(fēng)險控制環(huán)節(jié)涉及審批控制、收付控制、復(fù)核控制、銀行賬戶管理控制、票據(jù)與印章管理控制等多個點上。為加強資金收支管理，規(guī)范結(jié)算行為，提高資金使用效率，公司制定了《資金管理暫行辦法》，對資金收支范圍、支付要求、支付審批的程序、現(xiàn)金及銀行賬戶管理等方面做出具體要求。基建資金支出，按照邯邢《基本建設(shè)資金管理辦法》及XXX《2014年資金管理辦法》嚴(yán)格執(zhí)行，通過SAP系統(tǒng)報控股公司工程部批準(zhǔn)，財務(wù)部基建財務(wù)科監(jiān)督支付。具體流程是：工程預(yù)算科編制工程進度結(jié)算審批表→ 采購訂單掛接ERP信息系統(tǒng)→上級工程主管部門審批→財務(wù)科根據(jù)結(jié)算資料校驗發(fā)票并掛賬→工程預(yù)算科與財務(wù)科核對累計結(jié)算情況后提出付款申請→履行資金審批程序→財務(wù)科辦理轉(zhuǎn)賬手續(xù)→邯邢財務(wù)部授權(quán)支付。采購資金支出：設(shè)備、材料及備件采購，由業(yè)務(wù)部門根據(jù)批準(zhǔn)的申購計劃在ERP系統(tǒng)創(chuàng)建預(yù)留訂單，按照合同約定付款條件，提出付款申請，履行資金審批程序后財務(wù)科辦理轉(zhuǎn)款手續(xù)，上級財務(wù)部授權(quán)支付。建立《財務(wù)印章、票據(jù)管理規(guī)定》，貫徹不相容職務(wù)分離的原則，印章與票據(jù)等有價證券管理實行崗位分離，各負(fù)其責(zé)互相監(jiān)督，適時核對定期盤點，確保資金運行安全高效。

③工程項目管理風(fēng)險：一是加強制度建設(shè)，完善招投標(biāo)管理。為了加強基建礦山投資管控，今年修訂了《招投標(biāo)管理暫行辦法》，對招標(biāo)范圍、招標(biāo)金額、招標(biāo)選擇方式、招投標(biāo)監(jiān)督管理以及投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等各環(huán)節(jié)的管理要求等進行了明確規(guī)定，規(guī)范公司工程建設(shè)、工程設(shè)備及物資采購等招投標(biāo)行為，按程序要求對投標(biāo)文件進行技術(shù)、成本等方面的評審，有效規(guī)避招投標(biāo)中的舞弊行為、投標(biāo)人的資質(zhì)條件不符合要求或掛靠、冒用他人名義等可能導(dǎo)致工程質(zhì)量難以達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險。二是按設(shè)計和合同所確定的工期、進度計劃等相關(guān)要求進行施工建設(shè)，并采用科學(xué)規(guī)范的管理方式保證施工質(zhì)量、進度和安全。公司編制了項目總體進度計劃和基建網(wǎng)絡(luò)計劃圖，并按照總體進度要求，施工單位提交詳細(xì)的施工組織設(shè)計。三是項目建設(shè)過程中，將人的行為、關(guān)鍵過程、關(guān)鍵操作，施工設(shè)備材料的性能和質(zhì)量，施工技術(shù)參數(shù)等作為重點控制對象，建設(shè)單位與監(jiān)理經(jīng)常檢查進度執(zhí)行情況，并形成檢查日志、監(jiān)理日志、監(jiān)理周月報、安全檢查周月報、進度檢查周月報等工作文件，根據(jù)實際施工情況調(diào)整后面的施工計劃，使工程進度、質(zhì)量和安全處于有序可控的狀態(tài)。

④合同管理風(fēng)險：公司加強合同管理工作，嚴(yán)格執(zhí)行《合同管理辦法》，各業(yè)務(wù)職能科室在公司總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)合同的審查、簽訂、履行及管理工作。凡是金額超過30萬元以上（含30萬元）的合同必須報邯邢礦業(yè)對口管理部門及風(fēng)險管控部審批，并就提出的不當(dāng)內(nèi)容和條款加以修改。承辦部門、授權(quán)代理人、合同管理部門及其他有關(guān)人員密切配合，落實資信調(diào)查、商務(wù)談判、條款擬定、審查會簽、審批、簽署、履行及備案歸檔等全過程的管理。制作合同資料審核清單，認(rèn)真審核招投標(biāo)及議價-資質(zhì)確認(rèn)-合同文本擬訂-公司會審-公司會簽等程序是否按規(guī)定辦理，相關(guān)資料是否完整，確保合同簽訂程序合法。針對合同會簽部門職責(zé)不明確現(xiàn)象，制定了合同管理補充規(guī)定，按合同性質(zhì)分類指定會簽部門及其主要審核責(zé)任。建立合同管理臺賬，詳細(xì)登記合同相關(guān)信息，掌握合同履約情況，及時提出在法律風(fēng)險方面的建議，督促業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格按約定條款履行權(quán)利與義務(wù)，維護企業(yè)利益。做好合同整理存檔工作，合同有關(guān)的背景資料、資信證明、授權(quán)委托書、代理人身份證明及會簽審批意見書等收集移交均需經(jīng)辦人簽字，并對合同資料的真實性、完整性負(fù)責(zé)。

⑤物資設(shè)備采購風(fēng)險：在需求計劃和采購計劃、請購、選擇供應(yīng)商、確定采購價格、訂立框架協(xié)議或采購合同、管理供應(yīng)過程、驗收、退貨、付款等環(huán)節(jié)加強風(fēng)險點控制，不斷防范采購風(fēng)險，全面提升采購效能。嚴(yán)格執(zhí)行《物資管理暫行辦法》，公司基建工程所需物資，按照ERP系統(tǒng)流程，技術(shù)部門預(yù)留掛接，由物資供應(yīng)科下訂單采購，做到有計劃、有批復(fù)，整體提升物資計劃采購的執(zhí)行力。集中采購業(yè)務(wù)委托XXX礦業(yè)（安徽）開發(fā)有限公司辦理，自采業(yè)務(wù)通過招議標(biāo)方式選擇信譽度好、性價比高的供應(yīng)商簽訂購銷合同，堅持“比質(zhì)比價”、“貨比三家”的采購原則，確保采購價格貼合市場，降低采購成本。抓好合同執(zhí)行環(huán)節(jié)控制，到貨驗收都嚴(yán)格按照制度執(zhí)行，組織相關(guān)科室、監(jiān)理等對到貨物品按照合同和到貨清單進行逐項核實，確保到貨物品與采購合同要求的材質(zhì)、規(guī)格相吻合。業(yè)務(wù)部門建立了合同履行管理臺賬，做好采購業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的記錄，并經(jīng)常與財務(wù)部門進行核對，進行采購會計系統(tǒng)控制。2、2014年風(fēng)險提示預(yù)警情況 2014年風(fēng)險提示預(yù)警實例表（略）【注】：

（1）涉及風(fēng)險類別：指提示預(yù)警事項主要針對哪種風(fēng)險，如：信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、倉儲管理風(fēng)險、法律風(fēng)險/合同管理風(fēng)險等各項風(fēng)險。

（2）提示預(yù)警的方式：指提示預(yù)警采取了書面或口頭方式。

（3）預(yù)警反饋及產(chǎn)生的結(jié)果：指風(fēng)險管理部門或其他職能部門提示預(yù)警后，被預(yù)警單位采取何種措施，從而避免了風(fēng)險事件的發(fā)生，或降低了風(fēng)險損失，或?qū)?jīng)營管理工作改善起到了哪些作用等。3、2014年發(fā)生的重大風(fēng)險事件及相關(guān)情況說明 未發(fā)生發(fā)生的重大風(fēng)險事件

（三）2014年對風(fēng)險管理工作的監(jiān)督檢查情況

今年以來，以各職能科室為責(zé)任主體，將已有的管理制度與內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)進行銜接，強化風(fēng)險管理機制，提高了風(fēng)險管理意識，以內(nèi)控自評價為基礎(chǔ)，按照集團公司夯實基礎(chǔ)、持續(xù)優(yōu)化、重點突出、務(wù)求實效的總原則要求，結(jié)合公司基建特點，積極開展效能監(jiān)察、常規(guī)審計等活動，進行風(fēng)險防控。針對管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題按業(yè)務(wù)分類，提出工程管理、合同管理、安全生產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)風(fēng)險二十條整改建議，督促責(zé)任部門按照要求進行整改。積極配合上級部門進行三重一大重點監(jiān)察等項工作，整理歸納招投標(biāo)、工程結(jié)算、資金管理及外用工程隊安全管理等方面的管理缺陷，提出十五項建議，并指定相關(guān)部門落實整改責(zé)任，充分起到了防范風(fēng)險、堵塞漏洞的作用。

二、業(yè)務(wù)中心或公司2015年重大風(fēng)險評估情況

（一）2015年重大風(fēng)險評估整體情況

2015年我公司風(fēng)險評估結(jié)果顯示，面臨的重大風(fēng)險主要是安全風(fēng)險、工程項目管理風(fēng)險、市場風(fēng)險。

（1）風(fēng)險名稱:安全風(fēng)險 風(fēng)險類別:運營風(fēng)險

造成的損失或影響:井下及地面項目建設(shè)全面展開，任何環(huán)節(jié)上的管理疏忽，安全生產(chǎn)責(zé)任事故的發(fā)生都會直接造成人員傷亡、生產(chǎn)設(shè)施損壞、工程毀壞、建設(shè)停頓，給公司帶來重大經(jīng)濟損失或可能承擔(dān)的因安全管理、生產(chǎn)設(shè)施缺陷推及的行政、法律責(zé)任，同時還可能導(dǎo)致公司聲譽受損。

風(fēng)險管理策略:充分貫徹安全、環(huán)保、健康的科學(xué)發(fā)展理念，按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào)，分級監(jiān)管、全員參與”的原則，制定覆蓋全員的安全生產(chǎn)責(zé)任制度，對公司領(lǐng)導(dǎo)及每一名員工的職責(zé)范圍進行明確界定，將安全責(zé)任層層分解，形成橫向到邊、縱向到底的一個健全、完善的安全生產(chǎn)責(zé)任制體系，明確各級組織在安全生產(chǎn)方面的職責(zé)。制定危險源監(jiān)控和動態(tài)管理措施，定期檢查安全情況和排查整改安全隱患。加強對職工的安全教育和培訓(xùn)工作，規(guī)范職工安全教育培訓(xùn)檔案內(nèi)容，建立特種操作人員安全教育培訓(xùn)和持證上崗登記管理檔案。

風(fēng)險解決方案:嚴(yán)格遵守國家關(guān)于安全生產(chǎn)的法律法規(guī)，深化HSE和安全標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)，提升安全管理水平。確保安全設(shè)施投入，完善安全硬件設(shè)施，制定安全應(yīng)急預(yù)案，開展應(yīng)急救援演練。落實領(lǐng)導(dǎo)值班制度，加強巡回檢查，突出抓好重大事故隱患、薄弱環(huán)節(jié)的專項整治。對承包商進行安全資格準(zhǔn)入管理、日常安全監(jiān)管和退出管理，將外包施工項目部納入公司安全管理并統(tǒng)一進行安全考核，提高安全管理的覆蓋面。完善事故后的管理措施，堅決執(zhí)行安全生產(chǎn)問責(zé)制，堅持 “四不放過的原則”，控制事故損失和不利影響，確保公司健康發(fā)展。

（2）風(fēng)險名稱:工程項目管理風(fēng)險 風(fēng)險類別: 運營風(fēng)險

造成的損失或影響:招標(biāo)環(huán)節(jié)中投標(biāo)資格條件因人而設(shè)，如果不能做到公平、合理，可能導(dǎo)致中標(biāo)人并非最優(yōu)選擇；施工中盲目趕進度，犧牲質(zhì)量、費用目標(biāo)，導(dǎo)致質(zhì)量低劣，費用超支；質(zhì)量、安全監(jiān)管不到位，存在質(zhì)量隱患；驗收環(huán)節(jié)竣工驗收不規(guī)范，質(zhì)量檢驗把關(guān)不嚴(yán)，可能導(dǎo)致工程存在重大質(zhì)量隱患；虛報項目投資完成額、虛列建設(shè)成本或者隱匿結(jié)余資金，竣工決算失真。

風(fēng)險管理策略:嚴(yán)格執(zhí)行國家《招標(biāo)投標(biāo)法》及公司的《招投標(biāo)管理辦法》，按規(guī)定程序和流程開展招投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)活動并實施監(jiān)督，建立健全工程簽證、工程驗收、工程結(jié)算等相關(guān)內(nèi)控制度，督促監(jiān)理單位建立監(jiān)理進度控制體系，明確相關(guān)程序、要求和責(zé)任，細(xì)化流程管控，確保工程建設(shè)順利推進，采用科學(xué)規(guī)范的管理方式保證施工質(zhì)量、進度和安全。

風(fēng)險解決方案:○1工程招標(biāo)： 嚴(yán)格審核投標(biāo)單位的合法證件、資質(zhì)證明，調(diào)查其經(jīng)營業(yè)績及市場信譽，并定期進行信用評價。堅持公平公正原則，做好開評標(biāo)工作，依法保護企業(yè)和潛在投標(biāo)人權(quán)益。2合同管理： 工程合同簽訂環(huán)節(jié)，○報邯邢礦業(yè)公司工程部和風(fēng)險管控部進行審核備案，履行內(nèi)部各相關(guān)科室會審、會簽程序，從多方位、多角度做好合同風(fēng)險控制，避免因條款遺漏、表述不當(dāng)、違約責(zé)任及索賠標(biāo)準(zhǔn)不明確等方面的風(fēng)險?！?工程管理：工程管理部門負(fù)有甲方代表職責(zé)，監(jiān)督施工單位施工前列出重要的質(zhì)量控制點，報經(jīng)監(jiān)理機構(gòu)同意后，在此基礎(chǔ)上實施關(guān)鍵過程、關(guān)鍵操作，施工設(shè)備材質(zhì)量預(yù)控，按合同約定對材料、工程設(shè)備以及工程的所有部位及其施工工藝進行全過程的質(zhì)量檢查和檢驗，報送監(jiān)理機構(gòu)審查。主要工序作業(yè)，只有監(jiān)理機構(gòu)審驗后，才能進行下道工序，調(diào)整進度必須優(yōu)先保證質(zhì)量，并同甲方代表、監(jiān)理機構(gòu)達成一致意見。加強對施工單位的安全檢查，按安全文明生產(chǎn)考核辦法進行考核并嚴(yán)格獎懲兌現(xiàn)，促進施工單位細(xì)化各項安全防范措施，實現(xiàn)安全生產(chǎn)、文明施工?！?驗收及結(jié)算： 執(zhí)行邯邢礦業(yè)《工程結(jié)算管理辦法》，會同設(shè)計、施工、監(jiān)理單位以及工程質(zhì)量監(jiān)督部門等，進行施工進度驗收和工程竣工驗收，工程預(yù)算部門對價款結(jié)算嚴(yán)格審查并報上級部門審核批復(fù)，辦理結(jié)算時及時扣除甲方供應(yīng)水電、原材料等項費用。建立合同履行情況登記臺賬，掌握進度結(jié)算和付款情況?？⒐を炇蘸?，仍可能存在質(zhì)量問題，要督促設(shè)計、施工、設(shè)備材料供應(yīng)各單位做好回訪與保修工作；如果出現(xiàn)問題，應(yīng)分清原因，妥善處理返修費用，加強項目回訪與保修期的投資控制。

（3）風(fēng)險名稱：價格風(fēng)險 風(fēng)險類別：市場風(fēng)險

造成的損失或影響:行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r及產(chǎn)業(yè)調(diào)整等不確定因素的的波動，鐵礦產(chǎn)品市場價格不斷下降，直接對公司的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)造成不良影響。

風(fēng)險管理策略：時刻把握國家政策變化，持續(xù)洞察宏觀經(jīng)濟走勢，持續(xù)關(guān)注市場動態(tài)，隨時調(diào)整企業(yè)經(jīng)營策略，積極應(yīng)對各種不利局面。制定企業(yè)成本改善的目標(biāo)，選擇合理的成本改善對策，實施成本改善降低措施，對實施后效果進行評估，對降低成本的效果進行標(biāo)準(zhǔn)化。

風(fēng)險解決方案:○1以宏觀經(jīng)濟和、政策環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、市場環(huán)境的變化為依據(jù)，對公司資源、能力、發(fā)展目標(biāo)等情況進行系統(tǒng)分析和綜合評價，及時調(diào)整公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)?！?制定《資金管理辦法》，對資金收支范圍、支付要求、支付審批的程序、現(xiàn)金及銀行賬戶管理等方面做出具體要求。資金支出，按照邯邢《基本建設(shè)資金管理辦法》，通過SAP系統(tǒng)報控股公司工程部批準(zhǔn)，財務(wù)部基建財務(wù)科監(jiān)督支付。

（二）本業(yè)務(wù)中心或公司2015年重大風(fēng)險排序

重大風(fēng)險排序表（略）

三、本業(yè)務(wù)中心或公司2015年全面風(fēng)險管理工作計劃

2015年，深入貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強全面風(fēng)險管理工作的要求，按照《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》的要求和《中國XXX集團公司全面風(fēng)險管理規(guī)定》的規(guī)定，及XXX邯邢礦業(yè)《全面風(fēng)險管理暫行規(guī)定》要求，將從以下幾點做好明年全面風(fēng)險管理工作：

1、建立健全公司內(nèi)部風(fēng)險管控體系。以公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)的風(fēng)險管理體系，監(jiān)察審計為牽頭管理部門，各業(yè)務(wù)科室為風(fēng)險控制責(zé)任區(qū)的全面風(fēng)險管理體系，做到相互配合、層層把關(guān)。

2、建立健全內(nèi)部控制體系監(jiān)督檢查制度，深入細(xì)致的對公司現(xiàn)有制度及業(yè)務(wù)流程進行梳理，對照《XXX股份內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)》，通過對公司內(nèi)部控制工作進行自評價，及時查找缺陷進行整改。根據(jù)風(fēng)險業(yè)務(wù)開展情況，及時提出預(yù)警提示，堵漏補缺加強防范，降低風(fēng)險成本。

3、以管理提升為契機，建立健全內(nèi)部控制制度，完善工程項目進度、質(zhì)量、安全、采購、資金等業(yè)務(wù)管理流程設(shè)計，建立相關(guān)記錄臺賬，在風(fēng)險環(huán)節(jié)控制點上留有管控痕跡，便于查找存在問題落實責(zé)任，同時為后續(xù)工作提供借鑒。

4、根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，重點加強安全管理、工程管理、設(shè)備及材料采購、資金收支等業(yè)務(wù)的風(fēng)險防控，通過開展內(nèi)部審計、效能監(jiān)察、內(nèi)控評價等工作，檢查各項規(guī)章制度、業(yè)務(wù)程序執(zhí)行情況，督促各項風(fēng)險控制措施落實到位。

5、定期開展全面業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)測，分析重大經(jīng)濟活動可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險以及企業(yè)信譽風(fēng)險，提早制定風(fēng)險控制措施，努力做到未雨綢繆防患于未然。

6、風(fēng)險管理者要有良好的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)水平，熟知具體業(yè)務(wù)規(guī)范程序、風(fēng)險環(huán)節(jié)控制點以及有效規(guī)避風(fēng)險的措施方法。因此，加強全面風(fēng)險管理人員培訓(xùn)，提高風(fēng)險管控人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險意識，更好地開展全面風(fēng)險管理工作。

總經(jīng)理簽字：

霍邱縣XXX有限責(zé)任公司 2014年11月25日