第一篇：RM-04風(fēng)險管理公司業(yè)務(wù)備案報告(范本)

RM-0

4風(fēng)險管理公司試點業(yè)務(wù)備案報告（范本）

（文件號）

中國期貨業(yè)協(xié)會：

經(jīng)本公司股東會／董事會于XX年X月X日審議決定，同意本公司開展基差交易/倉單服務(wù)/合作套保/定價服務(wù)/做市業(yè)務(wù)/……業(yè)務(wù)。按照《期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點工作指引（修訂）》的要求，現(xiàn)向你會備案。本公司確認備案材料所載內(nèi)容真實、準確、完整。

特此報告。

XX公司（公章）

年月日

第二篇：RM管理

標準物質(zhì)的管理

標準物質(zhì)的管理是關(guān)系到檢測結(jié)果量值溯源的一項重要內(nèi)容，在實驗室認可中也有相關(guān)規(guī)定要求，是實驗室認可的重要部分。以下是對標準物質(zhì)管理方面的一些見解：

對標準物質(zhì)的選擇管理

在對標準物質(zhì)進行選擇時，要選擇國家計量部門頒布、批準、授權(quán)而進行生產(chǎn)銷售的，且能夠?qū)y量數(shù)據(jù)溯源到SI單位，屬于有證標準物質(zhì)。對于校準以及檢定實驗室中，標準物質(zhì)以計量標準器出現(xiàn)，是保存、復(fù)現(xiàn)以及對量值進行傳遞的主要工具，是實現(xiàn)測量結(jié)果溯源性的重要依據(jù)，是保證校準與檢定結(jié)果的可靠性、準確性以及有效性的關(guān)鍵因素。所以對于檢定與校準實驗室來講，選擇高質(zhì)量的有證標準物質(zhì)是確保校準與檢定數(shù)據(jù)準確、可靠的有效依據(jù)，是保證測量數(shù)據(jù)能夠溯源的重要前提。另外，當進行檢定與校準時，若沒有有證標準物質(zhì)，選擇非有證標準物質(zhì)對其進行校準也是非常有必要的。這時，校準與檢定實驗室所選擇的標準物質(zhì)的定值方法以及特性量值都要有相應(yīng)的文件說明。文件說明包括以下條件，但不限于此：對標準物質(zhì)的描述，以及標準物質(zhì)的名稱；標準物質(zhì)的生產(chǎn)地質(zhì)以及生產(chǎn)者的名稱；標準物質(zhì)的化學(xué)形態(tài)以及物理形態(tài)；標準物質(zhì)的生產(chǎn)日期、定值日期以及發(fā)布日期；標準物質(zhì)的生產(chǎn)批號、樣品號以及證書編號；標準物質(zhì)的有效期限以及有效期；標準物質(zhì)的定值程序；標準物質(zhì)的特性量值；標準物質(zhì)的特性量值所擁有的不確定度；溯源到基本單位的相關(guān)信息。在對標準物質(zhì)進行選擇時，要根據(jù)校準以及檢定物質(zhì)所需要的準確度等級來進行選擇。標準物質(zhì)的準確度等級越高，其不確定度越低。當為二級標準物質(zhì)進行定值時，對標準方法進行評價時，對標準方法有較高的準確度要求時，此時應(yīng)該選擇一級標準物質(zhì)，這是較為常見的唯一選擇。當檢定與校準的準確度要求不高時，可以選擇二級標準物質(zhì)，要堅持標準物質(zhì)的適用原則，對標準物質(zhì)進行合理選擇。

對標準物質(zhì)的購買管理

對有證標準物質(zhì)、溯源時用到的純化合物以及純試劑進行購買時，要滿足認可準則中“供應(yīng)品和服務(wù)的采購”要求。

當實驗室購入校準與檢測的消耗材料、試劑以及供應(yīng)品時，看其是否對檢測與校準質(zhì)量有影響，要投入到檢查與證實中，通過檢查后，只有符合校準與檢測的相應(yīng)規(guī)定標準與要求后，才能夠?qū)⑵渫度氲綄嶒炇业氖褂弥?。使用的供?yīng)品以及服務(wù)滿足相應(yīng)的規(guī)定要求后，還要將檢查后符合的活動進行記錄并將其保存起來。

實驗室中的相關(guān)人員還應(yīng)該將影響到校準與檢測的供應(yīng)品、消耗品以及服務(wù)的供應(yīng)商進行評價，并將評價的相應(yīng)記錄以及獲得批準的供應(yīng)商的名單保存起來。實驗室能否對標準物質(zhì)進行正確的使用，不僅與使用者有著重要聯(lián)系，與采購方面也有著密切關(guān)聯(lián)。對于多數(shù)企業(yè)來講，采購者與使用者沒有統(tǒng)一，采購者通常是非專業(yè)性的人員，這時候?qū)藴饰镔|(zhì)進行采購時，就應(yīng)該去國家相關(guān)部門指定或者是認可的銷售點去采購標準物質(zhì)，這樣可以在專業(yè)上得到幫助，以確保采購的標準物質(zhì)符合實驗室的使用要求。

對標準物質(zhì)的使用管理

首先，在對標準物質(zhì)進行使用前，應(yīng)該對標準物質(zhì)證書進行詳細的閱讀，以確保對其內(nèi)容進行了解。這樣才能夠正確地對標準物質(zhì)進行使用，再根據(jù)實驗時的目的對其進行設(shè)計，以獲得需要的信息與數(shù)據(jù)，最后做出正確的結(jié)論與判斷。

其次，對標準物質(zhì)證書進行詳細閱讀時，還要重視證書中給出的用途信息，當將標準物質(zhì)用于證書中給出的用途之外時，會造成什么樣的后果。

第三，對證書中給出的標準物質(zhì)的最小稱樣量進行確定，這是確保標準物質(zhì)的均勻性的重要依據(jù)，若沒有最小稱樣量，那么標準物質(zhì)進行測量的結(jié)果的可靠性與準確性將會受到影響。

第四，對標準物質(zhì)進行選擇時，要根據(jù)其選擇原則與規(guī)定進行選擇，在對樣品和標準物質(zhì)進行測量時，要使用同一種測量方法、同一測量工具，以及在同樣的測量環(huán)境與條件下進行，以提高測量結(jié)果的準確性，避免出現(xiàn)系統(tǒng)誤差。檢驗時，要對分析方法、測量條件以及操作過程中是否處于常態(tài)加以注意，只有將檢測的全過程控制在統(tǒng)計狀態(tài)中，才能夠依據(jù)被檢測的樣品分析出檢測的隨機誤差，標準樣品的不確定度，從而分析出結(jié)果的準確與否。在對儀器進行校準以及對測試方法進行評價時，要確保標準物質(zhì)進行測量時，各個條件應(yīng)處于最佳狀態(tài)，否則當條件出現(xiàn)變化時，將會影響到校準與檢測結(jié)果。

最后，針對標準物質(zhì)建立規(guī)范各類臺賬記錄，其中包括：（1）實驗室標準物質(zhì)應(yīng)建立標準物質(zhì)臺賬，包括標準物質(zhì)名稱及編號、批號、濃度及不確定度，定值日期及有效期，定值單位，入賬日期。（2）作好標準物質(zhì)的領(lǐng)用記錄。包括領(lǐng)用日期、數(shù)量、剩余量、領(lǐng)用人、發(fā)放人。崗位人員無論何時領(lǐng)用，都應(yīng)在標準物質(zhì)發(fā)放表上登記，管理員確認。（3）標準物質(zhì)溯源記錄，包括適用檢測項目，標準物質(zhì)狀態(tài)，樣品來源，能否溯源國家基準或參考基準。（4）標準物質(zhì)使用記錄，包括使用時間，使用人員，有效時間，樣品編號。

對標準物質(zhì)的核查管理

對標準物質(zhì)證書進行閱讀時，要重視定值日期、方法以及有效期，并將其列出，這些都可以對實際測試進行指導(dǎo)。根據(jù)相應(yīng)的日程、程序?qū)⒖蓟鶞省藴?、工作標準以及參考物質(zhì)進行核查，保持標準物質(zhì)進行校準時的置信度。對發(fā)布期間的程序以及核查方法進行制定，并進行定期的核查，將核查的相應(yīng)結(jié)果保存。

對標準物質(zhì)的處理與保存管理

對標準物質(zhì)進行使用后，要按照證書中的處理以及保存方法對其進行保存，堅決杜絕隨意置放，這樣會對標準物質(zhì)的量值以及變值產(chǎn)生影響。對于實驗室來講，應(yīng)該制定專門的程序來對標準物質(zhì)與參考標準進行使用、存放以及運輸，防止出現(xiàn)損壞、污染的現(xiàn)象出現(xiàn)，提高其完整性。

當標準物質(zhì)的有效期過后，此標準物質(zhì)必須被認定為失效，此時的標準物質(zhì)已經(jīng)沒有任何程序以及書面文件能夠保證標準物質(zhì)的準確性與可靠性。標準物質(zhì)在使用、存放以及運輸過程中，若出現(xiàn)被污染、產(chǎn)生泄露以及發(fā)生變質(zhì)現(xiàn)象時，此標準物質(zhì)也應(yīng)該被認定為失效。當標準物質(zhì)出現(xiàn)失效時，要進行隔離存放，并貼上醒目的標識對其進行區(qū)分。對于一次性標準物質(zhì)，使用后要盡快對其進行廢棄處理程序，而可重復(fù)使用的標準物質(zhì)，則需要對其進行盡快的恢復(fù)，若無法恢復(fù)，也需要對其進行廢棄處理。

綜上所述，標準物質(zhì)在實驗室中的應(yīng)用起著重要作用，是對被測量物賦值的標尺，可以使得測量出的數(shù)據(jù)具有準確性與穩(wěn)定性。與此同時，標準物質(zhì)也是對檢測質(zhì)量的控制工具、儀器的校準工具，對標準物質(zhì)的管理是實驗室管理體系中的重要組成部分，因此要重視對標準物質(zhì)的管理，建立相應(yīng)的管理機制，為實驗室工作提供基礎(chǔ)保障。

第三篇：公司風(fēng)險管理報告

篇一：××公司全面風(fēng)險管理報告2014 目 錄

一、上一全面風(fēng)險管理工作回顧..................................................2

（一）全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況........................................2

（二）重大風(fēng)險管理情況................................................................5

（三）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況......................................................13

（五）風(fēng)險管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況..............................................14

（六）建立健全全面風(fēng)險管理體系其他有關(guān)情況......................14

二、xx企業(yè)風(fēng)險評估情況...........................................................17

（一）對未來風(fēng)險總體形勢的研判..............................................17

（二）xx年風(fēng)險評估情況...........................................................19

（三）xx風(fēng)險評估結(jié)果.......................................................22

（四）重大風(fēng)險關(guān)鍵成因量化分析..............................................25

（五）風(fēng)險坐標圖..........................................................................26

三、xx全面風(fēng)險管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險管理情況......27

（一）xx風(fēng)險管理工作計劃...............................................27

（二）xx重大風(fēng)險管理情況...............................................31

四、有關(guān)意見和建議............................................................................48 附件1：風(fēng)險評估標準.........................................................................49

一、上一全面風(fēng)險管理工作回顧

（一）全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況 上一年，xx集團有限公司（以下簡稱“集團公司”或“公司”）認真貫徹落實黨中央、國務(wù)院的決策部署，在國務(wù)院國資委的領(lǐng)導(dǎo)下順利完成電力主輔分離改革及設(shè)計、施工一體化重組工作。經(jīng)國務(wù)院批準，集團公司于xxxx年x月x日正式掛牌成立。新組建的集團公司包括中國水利水電建設(shè)集團公司、中國水電工程顧問集團公司以及國家電網(wǎng)公司和中國南方電網(wǎng)有限責任公司14個?。▍^(qū)域）區(qū)電網(wǎng)企業(yè)所屬的勘測設(shè)計企業(yè)、電力施工企業(yè)和裝備修造企業(yè)。目前，集團公司具有在水利水電、火電、新能源、電網(wǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域提供規(guī)劃、勘測、設(shè)計、施工、制造、運行一體化服務(wù)的能力。

集團公司成立后，立即貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強全面風(fēng)險管理工作的各項要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險管理工作的成功經(jīng)驗，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險管控現(xiàn)狀，通過不斷的實踐與創(chuàng)新，逐步形成了具有企業(yè)特色的全面風(fēng)險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。

1．全面風(fēng)險管理體系建設(shè)情況及工作計劃執(zhí)行情況

（1）推進集團公司體制機制改革，管控體系初步搭建

集團公司從總部到成員企業(yè)層面在上一年積極推進公司管控體系構(gòu)建工作。按照國務(wù)院國資委總體要求，制定了集團公司工作規(guī)則和基本管控制度，形成了公司治理結(jié)構(gòu)和權(quán)力運行機制，建立了規(guī)范、有序、受控的治理模式。母子公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系依法界定逐步理順，母子公司功能定位進一步明晰，集團公司出資人的職權(quán)職責逐步到位，對出資企業(yè)的資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策和管理者選擇等權(quán)利逐步得到落實，對所屬企業(yè)重大經(jīng)營行為的管控能力基本形成、逐步加強。

集團公司內(nèi)部組織和結(jié)構(gòu)調(diào)整有序推進。總部機關(guān)設(shè)臵15個職能部門、5個事業(yè)部；各成員企業(yè)整合工作有序進行。

（2）建立健全集團總部全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織體系

集團公司深化推進全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系的建設(shè)與融合工作，除了集團公司黨政聯(lián)席會議作為公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的最高決策領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，而且還在公司設(shè)臵內(nèi)部控制與風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織領(lǐng)導(dǎo)公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的開展；在內(nèi)部控制與風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室和日常辦事機構(gòu)，具體負責公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的日常聯(lián)絡(luò)管理工作。

在職能機構(gòu)設(shè)臵方面，公司明確了審計與風(fēng)險管理部是公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的牽頭部門，并在審計與風(fēng)險管理部專門設(shè)臵了風(fēng)險管理處，具體負責全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制相關(guān)管理工作的開展。公司各職能部門和成員企業(yè)是公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的具體實施和執(zhí)行機構(gòu)，負責及時辨識、分析和評價本部門、本單位運行過程中的風(fēng)險事項，提出相應(yīng)的應(yīng)對策略和解決方案，并付諸實施。

集團公司在穩(wěn)固發(fā)展總部的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織體系基礎(chǔ)上進一步推進成員企業(yè)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織架構(gòu)的搭 建和深化工作，要求成員企業(yè)設(shè)立本單位的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，明確風(fēng)險管理與內(nèi)部控制管理職能部門，其他各職能部門也明確兼職風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作人員，由各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制專職、兼職工作人員組成風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作小組，開展各成員企業(yè)的風(fēng)險管理工作。

（3）建立健全全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度體系

集團公司在去年以風(fēng)險管理理念為核心，加大對全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系管理制度的制定和完善力度，包括《xx集團有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作指引》、《xx集團有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作規(guī)定》、《xx集團有限公司風(fēng)險評估指引》、《xx集團有限公司業(yè)務(wù)流程體系編制維護指引》和《xx集團有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系評價測試指引》。

（4）積極推進下屬股份公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制深化工作

去年，xx股份公司作為xx集團重要的成員企業(yè)，深入推進股份公司的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制深化工作。股份公司按照總部先行、試點跟進、全面推進的原則，在股份公司總部率先開展全面風(fēng)險管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，選取四家子企業(yè)試點跟進，及時將體系建設(shè)工作經(jīng)驗、工作方法制作成了ppt，提供給各子企業(yè)進行學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，適時啟動非試點子企業(yè)的全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作。股份公司積極采取專欄介紹、電話講解、網(wǎng)絡(luò)說明、現(xiàn)場培訓(xùn)等方式，對非試點子企業(yè)進行幫助、指導(dǎo)；將風(fēng)險管理工具和體系建設(shè)成果做成參考樣本，供大家學(xué)習(xí)借鑒；組織各單位風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)人交流體系建設(shè)心得和體會，有

效推進了體系建設(shè)的各項工作。截止去年底，股份公司除個別子企業(yè)因改制重組等原因未完成全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作外，其余子企業(yè)基本建立健全了全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系。

2．決策層對公司全面風(fēng)險管理工作的評價

集團公司決策層對于公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作給予了充分的肯定和支持。公司經(jīng)營管理層非常重視企業(yè)的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，作為集團公司改革重組過程中的一項重要工作。不僅集團公司管理層和職員在工作中重視對風(fēng)險的管控，并組織開展專項的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作，制定全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)的整體方案與工作目標，開展一系列有關(guān)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的教育與培訓(xùn)等活動，取得了多項體系建設(shè)的關(guān)鍵性成果，全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)進展較快，成效明顯。

（二）重大風(fēng)險管理情況

1.上一公司重大風(fēng)險管理情況

去年，集團公司識別出重大風(fēng)險10項，分別為投資風(fēng)險、項目管理風(fēng)險、籌融資風(fēng)險、國際經(jīng)營風(fēng)險、人力資源結(jié)構(gòu)風(fēng)險、生產(chǎn)要素價格波動風(fēng)險、行業(yè)競爭風(fēng)險、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險、子企業(yè)管控風(fēng)險和廉潔從業(yè)風(fēng)險。各項風(fēng)險管理情況如下：

（1）投資風(fēng)險 公司堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)方針，嚴格按照目標明確、風(fēng)險可控、突出主業(yè)、定位清晰、計劃合理、有序推進的要求，做到不符合國家政策法規(guī)的不投，不符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的不投，行業(yè)面臨淘汰和 篇二：集團公司全面風(fēng)險管理報告

集團公司全面風(fēng)險管理報告

目 錄

一、上一全面風(fēng)險管理工作回顧..................................................3

（一）全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況........................................3

（二）重大風(fēng)險管理情況................................................................6

（三）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況......................................................14

（五）風(fēng)險管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況..............................................15

（六）建立健全全面風(fēng)險管理體系其他有關(guān)情況......................15

二、xx企業(yè)風(fēng)險評估情況...........................................................18

（一）對未來風(fēng)險總體形勢的研判..............................................18

（二）xx年風(fēng)險評估情況...........................................................20

（三）xx風(fēng)險評估結(jié)果.......................................................23

（四）重大風(fēng)險關(guān)鍵成因量化分析..............................................26

（五）風(fēng)險坐標圖..........................................................................27

三、xx全面風(fēng)險管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險管理情況......28

（一）xx風(fēng)險管理工作計劃...............................................28

（二）xx重大風(fēng)險管理情況...............................................32

四、有關(guān)意見和建議............................................................................49 附件1：風(fēng)險評估標準.........................................................................50

一、上一全面風(fēng)險管理工作回顧

（一）全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況

上一年，xx集團有限公司（以下簡稱“集團公司”或“公司”）認真貫徹落實黨中央、國務(wù)院的決策部署，在國務(wù)院國資委的領(lǐng)導(dǎo)下順利完成電力主輔分離改革及設(shè)計、施工一體化重組工作。經(jīng)國務(wù)院批準，集團公司于xxxx年x月x日正式掛牌成立。新組建的集團公司包括中國水利水電建設(shè)集團公司、中國水電工程顧問集團公司以及國家電網(wǎng)公司和中國南方電網(wǎng)有限責任公司14個?。▍^(qū)域）區(qū)電網(wǎng)企業(yè)所屬的勘測設(shè)計企業(yè)、電力施工企業(yè)和裝備修造企業(yè)。目前，集團公司具有在水利水電、火電、新能源、電網(wǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域提供規(guī)劃、勘測、設(shè)計、施工、制造、運行一體化服務(wù)的能力。

集團公司成立后，立即貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強全面風(fēng)險管理工作的各項要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險管理工作的成功經(jīng)驗，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險管控現(xiàn)狀，通過不斷的實踐與創(chuàng)新，逐步形成了具有企業(yè)特色的全面風(fēng)險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。

1．全面風(fēng)險管理體系建設(shè)情況及工作計劃執(zhí)行情況

（1）推進集團公司體制機制改革，管控體系初步搭建

集團公司從總部到成員企業(yè)層面在上一年積極推進公司管控體系構(gòu)建工作。按照國務(wù)院國資委總體要求，制定了集團公司工作規(guī)則和基本管控制度，形成了公司治理結(jié)構(gòu)和權(quán)力運行機制，建立了規(guī)范、有序、受控的治理模式。母子公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系依法界定逐步理順，母子公司功能定位進一步明晰，集團公司出資人的職權(quán)職責逐步到位，對出資企業(yè)的資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策和管理者選擇等權(quán)利逐步得到落實，對所屬企業(yè)重大經(jīng)營行為的管控能力基本形成、逐步加強。

集團公司內(nèi)部組織和結(jié)構(gòu)調(diào)整有序推進。總部機關(guān)設(shè)臵15個職能部門、5個事業(yè)部；各成員企業(yè)整合工作有序進行。

（2）建立健全集團總部全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織體系

集團公司深化推進全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系的建設(shè)與融合工作，除了集團公司黨政聯(lián)席會議作為公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的最高決策領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，而且還在公司設(shè)臵內(nèi)部控制與風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織領(lǐng)導(dǎo)公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的開展；在內(nèi)部控制與風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室和日常辦事機構(gòu)，具體負責公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的日常聯(lián)絡(luò)管理工作。

在職能機構(gòu)設(shè)臵方面，公司明確了審計與風(fēng)險管理部是公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的牽頭部門，并在審計與風(fēng)險管理部專門設(shè)臵了風(fēng)險管理處，具體負責全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制相關(guān)管理工作的開展。公司各職能部門和成員企業(yè)是公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的具體實施和執(zhí)行機構(gòu)，負責及時辨識、分析和評價本部門、本單位運行過程中的風(fēng)險事項，提出相應(yīng)的應(yīng)對策略和解決方案，并付諸實施。

集團公司在穩(wěn)固發(fā)展總部的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織體系基礎(chǔ)上進一步推進成員企業(yè)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織架構(gòu)的搭

建和深化工作，要求成員企業(yè)設(shè)立本單位的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，明確風(fēng)險管理與內(nèi)部控制管理職能部門，其他各職能部門也明確兼職風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作人員，由各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制專職、兼職工作人員組成風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作小組，開展各成員企業(yè)的風(fēng)險管理工作。

（3）建立健全全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度體系

集團公司在去年以風(fēng)險管理理念為核心，加大對全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系管理制度的制定和完善力度，包括《xx集團有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作指引》、《xx集團有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作規(guī)定》、《xx集團有限公司風(fēng)險評估指引》、《xx集團有限公司業(yè)務(wù)流程體系編制維護指引》和《xx集團有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系評價測試指引》。

（4）積極推進下屬股份公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制深化工作

去年，xx股份公司作為xx集團重要的成員企業(yè)，深入推進股份公司的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制深化工作。股份公司按照總部先行、試點跟進、全面推進的原則，在股份公司總部率先開展全面風(fēng)險管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，選取四家子企業(yè)試點跟進，及時將體系建設(shè)工作經(jīng)驗、工作方法制作成了ppt，提供給各子企業(yè)進行學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，適時啟動非試點子企業(yè)的全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作。股份公司積極采取專欄介紹、電話講解、網(wǎng)絡(luò)說明、現(xiàn)場培訓(xùn)等方式，對非試點子企業(yè)進行幫助、指導(dǎo)；將風(fēng)險管理工具和體系建設(shè)成果做成參考樣本，供大家學(xué)習(xí)借鑒；組織各單位風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)人交流體系建設(shè)心得和體會，有 篇三：公司風(fēng)險管理報告

****藥業(yè)股份有限公司 質(zhì)量風(fēng)險管理報告

編制： 審核： 批準： 日期：

公司質(zhì)量風(fēng)險管理活動嚴格執(zhí)行新版藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（2010年修訂）有關(guān)規(guī)定，成立了由質(zhì)量負責人領(lǐng)導(dǎo)、成員涵蓋公司主要職能部門負責人的質(zhì)量風(fēng)險管理小組，各職能部門根據(jù)風(fēng)險管理需要成立了部門風(fēng)險管理小組。結(jié)合公司gmp運行現(xiàn)狀制定了公司《質(zhì)量風(fēng)險管理方案》，明確了公司質(zhì)量風(fēng)險管理活動展開的具體事宜。本次質(zhì)量風(fēng)險管理活動展開情況見下表：

質(zhì)量風(fēng)險管理活動過程進度表

公司風(fēng)險管理活動進行的具體情況總結(jié)如下：

一、成立風(fēng)險管理小組 公司的風(fēng)險管理小組由最高管理者任命的質(zhì)量受權(quán)人負責，成員包括主要職能部門負責人及相關(guān)人員，小組及成員具體情況見下表：

二、風(fēng)險的識別和評價

為確保本次風(fēng)險管理活動的科學(xué)性和有效性，由質(zhì)量管理部負責編寫了公司《質(zhì)量風(fēng)險管理方案》，質(zhì)量風(fēng)險管理小組成員參與討論后定稿，質(zhì)量受權(quán)人即質(zhì)量風(fēng)險管理小組組長批準實施?！胺桨浮敝忻鞔_了本次風(fēng)險識別評價的標準、方法、和要求。

1、公司級

風(fēng)險識別：風(fēng)險小組成員依據(jù)《質(zhì)量風(fēng)險管理方案》中風(fēng)險識別的相

關(guān)要求，全面、系統(tǒng)地分析了公司產(chǎn)品整個生命周期內(nèi)可能的風(fēng)險點，并以現(xiàn)行g(shù)mp規(guī)范和公司gmp文件為依據(jù)進行了佐證。最終經(jīng)確認的風(fēng)險點合計299個，涉及研發(fā)、采購、生產(chǎn)、設(shè)備設(shè)施、質(zhì)量等部門。風(fēng)險評價：公司風(fēng)險管理小組進行風(fēng)險評價的主要對象為前期已識別確定的299個風(fēng)險點，評價的標準和方法參照《質(zhì)量風(fēng)險管理方案》中有關(guān)規(guī)定，經(jīng)評價確認后的風(fēng)險點反饋回所屬部門。

經(jīng)過公司及部門質(zhì)量風(fēng)險管理小組全面系統(tǒng)的識別和評價，共發(fā)現(xiàn)質(zhì)量風(fēng)險點299個（詳見清單附后），其中高級風(fēng)險1個，中級風(fēng)險59個，低級風(fēng)險239個。已識別評價出的風(fēng)險點在各部門的分布情況見下表：

不同級別質(zhì)量風(fēng)險點部門分布表

2、部門級：

風(fēng)險識別：將《風(fēng)險識別清單》中已識別的299個風(fēng)險點按職責分配到相關(guān)職能部門，再由各部門對中級以上風(fēng)險進行進一步分析和識別，從而獲得最末端的風(fēng)險。

風(fēng)險評價：各部門通過對中級以上風(fēng)險的深入分析，可以獲得更有價值的風(fēng)險信息，從而指導(dǎo)下一階段風(fēng)險控制的范圍和方向。部門級風(fēng)險管理小組進行風(fēng)險評價的方法和標準，依據(jù)被評估對象的特性不同可選擇不同的風(fēng)險評估工具。

目前，研發(fā)、采購、生產(chǎn)、設(shè)備設(shè)施、質(zhì)量等部門均對各自部門相關(guān)

的中高級風(fēng)險進行了深入的分析和再評價，并根據(jù)評價的結(jié)果制定了相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，詳見各部門《質(zhì)量風(fēng)險管理報告》。

三、風(fēng)險管理

我公司的質(zhì)量風(fēng)險管理分三步：

1、在遵循gmp規(guī)范及其它質(zhì)量風(fēng)險相關(guān)法規(guī)文獻的基礎(chǔ)上，結(jié)合公司產(chǎn)品及形成過程特點，確定質(zhì)量風(fēng)險識別的范圍和方法；

2、制定評估方案，利用科學(xué)、適宜的風(fēng)險評價工具對已識別的風(fēng)險點進行評估，劃分風(fēng)險級別；

3、將風(fēng)險點按職責分配到相關(guān)職能部門，由公司風(fēng)險管理小組協(xié)調(diào)各職能部門對不同級別質(zhì)量風(fēng)險進行管理，包括中高級風(fēng)險點的再識別和再評價、不同級別風(fēng)險的capa控制措施等；

本次風(fēng)險管理的流程圖如下：

篇四：2015全面風(fēng)險管理報告

2015全面風(fēng)險管理報告

一、2015企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況。

1．重大風(fēng)險情況 2015公司對重大風(fēng)險管理采取提前預(yù)防、重點控制、專人監(jiān)控、專項處理的管理策略。公司對風(fēng)險控制措施得當，運行有效，未發(fā)生風(fēng)險事件。對于重大風(fēng)險的應(yīng)對方案，公司采取演練重大風(fēng)險發(fā)生，尋找處理過程中的不足，對應(yīng)對方案進行優(yōu)化和改進，同時加強風(fēng)險知識學(xué)習(xí)與經(jīng)驗交流，樹立風(fēng)險意識和危機意識，提前做好重大風(fēng)險的預(yù)防工作。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險管理情況。

做好了重大風(fēng)險預(yù)警機制。公司風(fēng)險管理小組對已確立的風(fēng)險事件進行監(jiān)控，定期對風(fēng)險事件發(fā)生的可能性進行評估，當估值達到預(yù)警指標值時啟動預(yù)警機制，根據(jù)預(yù)警機制對風(fēng)險事件因素進行處理，防范避免風(fēng)險事件發(fā)生。本企業(yè)在2014無重大風(fēng)險情況。

（三）風(fēng)險管理體系建立運行情況。

1、風(fēng)險管理組織體系

公司經(jīng)營班子設(shè)臵總經(jīng)辦，下設(shè)綜合管理部，生產(chǎn)部、運輸部、質(zhì)量部和銷售部，組織結(jié)構(gòu)圖如下：

公司領(lǐng)導(dǎo)對全面風(fēng)險管理工作高度重視，公司專門成立了全面風(fēng)險管理小組，總經(jīng)理和副總經(jīng)理直接指導(dǎo)，各部門負責人為成員，主管部門為綜合部，運輸部外勤事務(wù)兼任安全員，負責風(fēng)險管理工作，不斷組織和推動公司的風(fēng)險管理工作。

公司全面風(fēng)險管理的職責落實到相應(yīng)的職能部門，由指定人員負責全面風(fēng)險管理工作的實施。全面風(fēng)險管理的理念已在逐步樹立，風(fēng)險防范意識也在各級領(lǐng)導(dǎo)及工作人員的思想中進一步強化。

（二）風(fēng)險管理職能部門和風(fēng)險管理信息化有關(guān)情況。

公司風(fēng)險管理的職能部門為綜合管理部，運輸部外勤事務(wù)兼職風(fēng)險管理員。辦公室具體履行以下職責：

1、貫徹落實國家有關(guān)法律、行政規(guī)章；

2、組織公司全面風(fēng)險管理體系的建立、日常維護及改進，建立健全組織機構(gòu)、工作流程和規(guī)章制度；

3、提出企業(yè)風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)臵及其職責方案；

4、組織收集公司風(fēng)險管理相關(guān)信息，建立風(fēng)險信息庫；

5、對公司全面風(fēng)險管理情況進行動態(tài)監(jiān)控，定期組織系統(tǒng)性風(fēng)險的辨識、分析、評估及應(yīng)對，提出全面風(fēng)險分析報告、風(fēng)險管理策略和風(fēng)險應(yīng)對方案，跟蹤方案落實情況，并負責日常監(jiān)控；

6、按照上級公司的要求，組織撰寫并上報公司全面風(fēng)險管理報告；

7、組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作。

（三）風(fēng)險管理相關(guān)制度和流程

1、根據(jù)上級公司的風(fēng)險管理相關(guān)制度制定了本公司的風(fēng)險管理規(guī)章制度： 《規(guī)章制度合法性審核辦法（試行）》規(guī)定了公司規(guī)章制度制定應(yīng)遵循的原則和審核流程。該辦法可進一步提高公司規(guī)章制度制定的質(zhì)量，規(guī)范規(guī)章制度的合法性審核工作。

《合規(guī)風(fēng)險管理辦法（試行）》規(guī)定了合規(guī)管理的主管部門、負責人和合規(guī)管理員的職責。該辦法可增強公司的內(nèi)部控制，規(guī)范合規(guī)經(jīng)營，提高公司抗風(fēng)險能力與發(fā)展能力。

《法律風(fēng)險管理辦法（試行）》規(guī)定了法律風(fēng)險管理的 3 目標、管理機構(gòu)及其職責、工作內(nèi)容和流程等。該辦法可提高公司的法律風(fēng)險管理水平及抗風(fēng)險能力。

《法律糾紛案件管理辦法（試行）》規(guī)定了公司在遇到法律糾紛案件時的處理流程。該辦法可規(guī)范各類法律糾紛案件的管理，促進公司建立健全法律風(fēng)險防范機制，維護公司的合法權(quán)益。

2、對風(fēng)險管理分成五個步驟：風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險計劃、風(fēng)險監(jiān)控、和風(fēng)險應(yīng)對。

（1）風(fēng)險識別過程是將本公司存在的不確定性風(fēng)險轉(zhuǎn)變?yōu)槊鞔_的風(fēng)險陳述。根據(jù)上級公司的風(fēng)險資料庫、項目進行過程中發(fā)生的重要事件、定期會議以及經(jīng)驗交流等方式對項目進行過程中可能存在的風(fēng)險進行識別明確。

（2）風(fēng)險分析過程是將風(fēng)險陳述轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風(fēng)險列表。根據(jù)公司對風(fēng)險級別的劃分對項目已識別的風(fēng)險進行評定。

（3）風(fēng)險計劃過程是將按優(yōu)先級排列的風(fēng)險列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險應(yīng)對計劃。公司根據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。（4）風(fēng)險監(jiān)控過程包括監(jiān)視風(fēng)險狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動風(fēng)險應(yīng)對行動。

（5）風(fēng)險應(yīng)對過程是執(zhí)行風(fēng)險行動計劃，以求將風(fēng)險降至可接受程度。公司對風(fēng)險事件作出反應(yīng)，并根據(jù)已制定的

應(yīng)對措施實施風(fēng)險行動計劃，并做好風(fēng)險處理過程記錄及總結(jié)。

（四）應(yīng)急和事故處理機制

為貫徹落實安全生產(chǎn)工作要求，進一步完善企業(yè)應(yīng)急預(yù)案體系建設(shè)，我司根據(jù)自身情況完善應(yīng)急預(yù)案體系，組織定期演練，加強規(guī)范管理。

公司風(fēng)險管理人員負責風(fēng)險事故的應(yīng)急處理工作。各項事故應(yīng)急預(yù)案總計5份，包括以下內(nèi)容：傷害事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、生化事故應(yīng)

急預(yù)案、臺風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案明確了應(yīng)急和事故處理組織和責任處罰等內(nèi)容。

（五）全面風(fēng)險管理專項提升工作情況。

公司關(guān)注風(fēng)險管理的目標、深思熟慮的對風(fēng)險管理進行分析、集中發(fā)現(xiàn)關(guān)于重大風(fēng)險、重大事件、重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理的缺陷、并根據(jù)變化情況進行改進，持續(xù)提升風(fēng)險管理水平。

綜上所述，本在上級公司大力支持下，針對辨識評、估出的風(fēng)險，公司集體討論、研究，初步掌握了風(fēng)險的管理現(xiàn)狀，并將資金和工程建設(shè)等方面的管理作為突破口，對與其相關(guān)的管理制度和流程進行梳理、分析，進一步明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，以控制風(fēng)險為主線，各項工作取得了明顯成效。

二、2015企業(yè)風(fēng)險評估情況

（一）公司面臨的重大風(fēng)險

1．重大風(fēng)險描述

公司在制造過程中，進入正常的生產(chǎn)階段。預(yù)計2015，我司不存在重大風(fēng)險。

2．風(fēng)險管理人員組織結(jié)構(gòu)圖如下

三、2015全面風(fēng)險管理工作安排和相關(guān)計劃： 結(jié)合本工作中存在的問題與不足，我司對2015年的風(fēng)險管理計劃如下：

1、公司要進一步加強對于合同風(fēng)險、資金風(fēng)險、安全生產(chǎn)、質(zhì)量控制等

方面的管控，尤其要做好與施工單位的溝通工作，共同努力做好、落實風(fēng)險控制工作。

2、公司目前已制定了多項風(fēng)險管理辦法，在具體工作執(zhí)行過程中，針對實際問題，還要不斷完善相關(guān)規(guī)章制度。

3、公司要建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，各部門要搜集可能存在的風(fēng)險事件，不斷完善，為風(fēng)險事件確立提供參考依據(jù)。

（二）2015重大風(fēng)險管理工作安排。

（1）重大風(fēng)險描述。

公司在制造過程中，進入正常的生產(chǎn)階段。預(yù)計2015，一是滅火器放臵下面存在障礙物，導(dǎo)致緊急情況下不方便拿取

（2）風(fēng)險解決方案。一是機樓檢修時，懸掛醒目的提示牌，切斷電源，必要時安排專門的人員守護供電開關(guān)；二是增加司機的交通法規(guī)學(xué)習(xí)，加大力度進行各方面的技能考核和業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)。

（3）監(jiān)督保障機制。各部門制定相關(guān)的風(fēng)險預(yù)防措施和保障機制，由公司購臵相關(guān)專業(yè)設(shè)備，綜合部負責督促生產(chǎn)、運輸、質(zhì)量等相關(guān)部門，抽查相關(guān)設(shè)備和車輛的衛(wèi)生、性能和嚴查超速等工作，采取激勵機制，獎優(yōu)罰劣等。

四、有關(guān)意見和建議

在我司的全面風(fēng)險管理工作中，領(lǐng)導(dǎo)高度重視，職責落實到相應(yīng)的職能部門，由專門人員負責實施。但由于項目工作繁雜，風(fēng)險管理工作往往由部門人員兼職，對于風(fēng)險管理知識缺乏系統(tǒng)學(xué)習(xí)，認識并不全面，建議加強公司內(nèi)部培訓(xùn)，配臵專職人員，以便于公司風(fēng)險管理工作更加順利的開展。篇五：國有企業(yè)全面風(fēng)險管理報告范文

2011國有企業(yè)全面風(fēng)險管理報告范文

一、全面風(fēng)險管理綜述

報告期內(nèi)，公司根據(jù)《深圳市屬國有企業(yè)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)指導(dǎo)意見》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深交所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定，完成了首次風(fēng)險評估，建立了風(fēng)險管理制度，加強風(fēng)險日常監(jiān)控和風(fēng)險應(yīng)對措施落實，積極培育風(fēng)險管理文化，大大增強了公司抵御風(fēng)險的能力。

二、風(fēng)險評估 2010，公司專門成立了全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，對公司內(nèi)外部政策和經(jīng)營環(huán)境信息、風(fēng)險管理案例以及制度、流程進行了全面、系統(tǒng)的梳理和分析，深入各個業(yè)務(wù)部門進行了實地調(diào)研，組織公司中高層管理人員及業(yè)務(wù)骨干進行了風(fēng)險專項分析及風(fēng)險評估，對公司風(fēng)險環(huán)境進行了研究分析，提出目前公司風(fēng)險環(huán)境屬于比較中性的范圍，強調(diào)應(yīng)采取切實措施改進對外部風(fēng)險的管理工作。

在風(fēng)險管理上，公司堅持“突出重點，保障實效”的原則，按內(nèi)、外部風(fēng)險進行了排序，并根據(jù)經(jīng)營管理現(xiàn)狀，提出了公司需要重點防范的九大風(fēng)險，其中外部風(fēng)險有政策風(fēng)險和市場風(fēng)險兩項，內(nèi)部風(fēng)險有合法合規(guī)和誠信經(jīng)營風(fēng)險，投資風(fēng)險、工程質(zhì)量風(fēng)險、成本風(fēng)險、合同協(xié)議風(fēng)險、資金風(fēng)險和戰(zhàn)略風(fēng)險等七項。

三、風(fēng)險管理策略

公司對發(fā)展戰(zhàn)略目標、目前業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢和管理基礎(chǔ)及面臨的外部市場和經(jīng)濟環(huán)境進行了綜合分析，提出了風(fēng)險管理策略，包括風(fēng)險

管理原則、目標和管理工具，指出公司風(fēng)險管理工作要實現(xiàn)“效率，效益，效果”的綜合平衡，確定了風(fēng)險管理工作的損前和損后目標，提出了應(yīng)對具體風(fēng)險的工具，強調(diào)應(yīng)對工具的選擇應(yīng)突出重點，綜合考慮，打組合拳，不同的風(fēng)險采取不同的方法或方法組合。

四、風(fēng)險應(yīng)對措施

為強化風(fēng)險管理的有效落實，公司針對重大風(fēng)險編制了專項應(yīng)對方案，制訂了包括定期召開宏觀經(jīng)濟發(fā)展和房地產(chǎn)行業(yè)形勢分析研討會、實現(xiàn)外包預(yù)算審核的規(guī)范化、保持集團總部及下屬公司資金的集中管理和統(tǒng)一使用等一系列風(fēng)險防范措施，編制了《重大設(shè)計錯誤應(yīng)急預(yù)案》、《重大安全事故應(yīng)急預(yù)案》等風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，注重全方位的風(fēng)險防范，確保最大限度規(guī)避或減輕風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響。同時，將風(fēng)險應(yīng)對措施和內(nèi)部控制的要求融入部門規(guī)范中，使風(fēng)險管理成為公司綜合管理體系的有機組成部分，真正保障了風(fēng)險防范能夠落到實處。

五、重大風(fēng)險日常監(jiān)控

公司堅持對重大風(fēng)險實行持續(xù)監(jiān)控的原則，充分利用信息技術(shù)提高風(fēng)險控制的效率和效果，目前已經(jīng)實現(xiàn)了部分財務(wù)監(jiān)控指標的預(yù)警和控制，在費用報銷、費用支付等流程中增加了合規(guī)性、真實性、準確性等審核標準，并實現(xiàn)了預(yù)算執(zhí)行情況的方便查詢，能在超預(yù)算時進行預(yù)警提示，既有效促進了財務(wù)內(nèi)部規(guī)范的落實執(zhí)行，又對資金支付實現(xiàn)了有效的控制;公司大力加強風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)日常應(yīng)用管理，通過系統(tǒng)預(yù)警信息監(jiān)控與人工核對相結(jié)合、重點監(jiān)測與抽查跟蹤相結(jié)合

的方式進行風(fēng)險監(jiān)控,對預(yù)警信息及時跟蹤回饋并督促整改;公司加強風(fēng)險監(jiān)控信息分析、報告制度，風(fēng)險責任單位負責各自職責范圍內(nèi)的風(fēng)險監(jiān)控，對預(yù)警信息進行分析，按照集團《重大信息內(nèi)部報告制度》要求，編制重大信息內(nèi)部報告并按程序提交處理。

六、風(fēng)險管理文化建設(shè)

公司大力培育和塑造良好的風(fēng)險管理文化，樹立正確的風(fēng)險管理理念，保障風(fēng)險管理目標的實現(xiàn)。公司定期組織工作小組成員進行風(fēng)險識別、評估、監(jiān)控等專題培訓(xùn)，提高了員工對風(fēng)險的認識水平和實施風(fēng)險管理的工作能力，培養(yǎng)了員工風(fēng)險管理的自覺意識和行為習(xí)慣。

七、風(fēng)險管理組織體系

公司建立了領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行和監(jiān)督分工負責的全面風(fēng)險管理組織架構(gòu)。董事會是全面風(fēng)險管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，負責對公司層面重大風(fēng)險事項進行決策；董事會下設(shè)戰(zhàn)略和風(fēng)險管理委員會和審計委員會，戰(zhàn)略和風(fēng)險管理委員會負責審議公司層面重大風(fēng)險事項，審計委員會負責全面風(fēng)險管理的監(jiān)督；集團總經(jīng)理負責推進落實風(fēng)險管理各項具體工作；管理技術(shù)部作為全面風(fēng)險管理日常辦事機構(gòu), 負責編制全面風(fēng)險管理體系相關(guān)制度、流程，組織開展全面風(fēng)險管理日常實施工作，提出全面風(fēng)險管理工作報告；集團各部室、各所屬企業(yè)是全面風(fēng)險管理實施的具體責任部門，負責對日常工作中本部室（單位）的業(yè)務(wù)風(fēng)險進行識別、分析、監(jiān)控和防范。審計監(jiān)察部負責對全面風(fēng)險管理工作進行監(jiān)督評價。

八、風(fēng)險管理對戰(zhàn)略規(guī)劃整體目標實現(xiàn)的支持情況

全面風(fēng)險管理與企業(yè)戰(zhàn)略的有機結(jié)合，是戰(zhàn)略管理的內(nèi)在要求，也是全面風(fēng)險管理的發(fā)展方向。2010年，公司提出了“百億企業(yè)”發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)跨越性、大規(guī)模發(fā)展不僅要求企業(yè)具有強大的競爭和發(fā)展能力，同時也對企業(yè)的風(fēng)險防范能力提出了更高的要求。為此，公司在開展全面風(fēng)險管理工作時始終堅持“戰(zhàn)略導(dǎo)向”原則，即在實施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的過程中，通過全面風(fēng)險管理工作，優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)、確保重大信息的內(nèi)部溝通順暢，強化信息披露規(guī)范；完善以制度流程為核心的內(nèi)控機制，梳理缺失項，補充完善風(fēng)險因素的控制防范措施，全面提升企業(yè)的基礎(chǔ)管理水平；建立日常風(fēng)險信息收集機制、重大風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警機制和應(yīng)急預(yù)案，在企業(yè)的日常經(jīng)營管理過程中能做到對風(fēng)險的實時、動態(tài)管理，及時發(fā)現(xiàn)，妥善、迅速處理，大大降低了風(fēng)險事故發(fā)生的可能性和影響，提高了企業(yè)的運行效率和經(jīng)濟效益；大力培育風(fēng)險管理文化，使風(fēng)險管理意識逐步深入人心，使風(fēng)險管理融入每位員工的日常工作中，從根本上提升企業(yè)的風(fēng)險管理水平。

通過建立并健全企業(yè)的風(fēng)險管理體系，將戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程中風(fēng)險控制在公司可承受的范圍之內(nèi)，為戰(zhàn)略執(zhí)行保駕護航，促進了公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

九、公司內(nèi)部和外部環(huán)境變化情況與發(fā)展趨勢

（一）外部環(huán)境變化與發(fā)展趨勢

2010年，作為國民經(jīng)濟的先導(dǎo)性行業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)在政府稅費減免、放松二套房貸等一系列優(yōu)惠措施刺激下率先走出低谷，房地產(chǎn)開發(fā)投

資增速逐月上升，一線城市成交量呈“井噴”式上漲，成交均價也在短期內(nèi)實現(xiàn)了大幅提升。在市場信心回升和銷售回暖的帶動下，土地市場成交漸趨活躍，房地產(chǎn)業(yè)進入新一輪的高速發(fā)展時期。然而，正如二年前繁榮之后隨之而來的2009年行業(yè)調(diào)控，2010年歲末，中央政府出臺了一系列調(diào)控房價政策，明確提出“遏制部分城市房價過快上漲的勢頭”，隨后各地方政府相繼出臺房價調(diào)控措施，可以預(yù)見，受營業(yè)稅優(yōu)惠的取消、稅收和房貸政策進一步收緊的市場預(yù)期影響，短期內(nèi)高度繁榮的市場盛況難以持續(xù)，市場前景存在較大的不確定性，而市場對短期預(yù)期的不確定性也加大了房地產(chǎn)市場供給量、成交量、價格走勢等因素的短期波動性。

（二）內(nèi)部環(huán)境變化與發(fā)展趨勢

2010年，公司圍繞“百億企業(yè)”發(fā)展戰(zhàn)略，在管理架構(gòu)、營銷策劃、人力資源、產(chǎn)品管理等方面均進行了卓有成效的實踐，為發(fā)展戰(zhàn)略的全面推進落實奠定了良好的基礎(chǔ)。在經(jīng)營上，公司堅定貫徹以營銷為龍頭的策略，全面提升公司項目的策劃設(shè)計、施工管理以及成本管理水平，產(chǎn)品開發(fā)銷售取得優(yōu)異成績。在管理上，公司開展集團管控模式改革，建立符合集團化經(jīng)營和自身特點的管理模式；深入推進管理標準化和全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，有效提升了企業(yè)基礎(chǔ)管理水平和抵御風(fēng)險能力。2011年，面對宏觀經(jīng)濟和行業(yè)發(fā)展的種種不確定性和新的挑戰(zhàn)，公司將繼續(xù)苦練內(nèi)功、固本強基、著重提升公司的戰(zhàn)略管控能力和專業(yè)能力。

第四篇：現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理風(fēng)險分析報告

現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理風(fēng)險分析報告

江灣分理處 張建華

通過本次柜面現(xiàn)金業(yè)務(wù)“學(xué)制度、講規(guī)范、抓落實”系列活動，我網(wǎng)點對現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理風(fēng)險作出全面分析，并通過舉一反三，使全體人員樹立內(nèi)控優(yōu)先、審慎經(jīng)營的理念。同時也利用此次活動的契機，進一步提升了我網(wǎng)點內(nèi)控管理水平和員工職業(yè)素養(yǎng)，強化了各種防控措施，完善各項內(nèi)控機制，防微杜漸，避免案件和重大資金風(fēng)險發(fā)生。

一、強調(diào)風(fēng)險類型

為加強自查工作的組織管理，確保自查效果，我網(wǎng)點對現(xiàn)金及尾箱管理、賬戶管理、印鑒卡管理、重要空白憑證管理、印章及重要物品管理、掛賬管理等關(guān)鍵部位、重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵風(fēng)險點開展了全方位自查。

二、嚴查風(fēng)險點、提高執(zhí)行力

加強現(xiàn)金及尾箱管理。主管對現(xiàn)金柜員（含普通柜員）的尾箱同時進行突擊檢查，并與網(wǎng)點現(xiàn)金余額進行比對，未發(fā)現(xiàn)空庫、短款情況；同時通過調(diào)閱近段的柜臺監(jiān)控操作錄像，對柜員操作進行核查，未發(fā)現(xiàn)日終雙人封包碰庫、日常查庫流于形式的漏洞，未發(fā)現(xiàn)通過虛增存款、虛假現(xiàn)金轉(zhuǎn)賬調(diào)撥、盜取尾箱現(xiàn)金等手段侵吞庫款的情況。柜員辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)金收付都嚴格按照收付流程辦理，未發(fā)現(xiàn)逆流程辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)的現(xiàn)象；柜員在接送頭寸做到了雙人接送并簽字，但存在柜員之間現(xiàn)金調(diào)撥，業(yè)務(wù)主管及時監(jiān)交。

由于人員變動（辭職或交流），為落實崗位制衡制度，網(wǎng)點進行了柜員崗位輪換。調(diào)整了部分現(xiàn)金柜員，及時更新崗位職責，并按照要求對現(xiàn)金柜員及每臺自助設(shè)備設(shè)置現(xiàn)金庫存控制。

三、深入分析原因、杜絕屢查屢犯

對于崗位職責、賬戶及印鑒卡管理、重要空白憑證管理等方面存在的問題，分析原因：工作責任心不強，對于人員變動、崗位調(diào)整等未及時更新崗位職責，造成了工作的滯后；前臺操作業(yè)務(wù)不熟悉，對于部分單位的所屬性質(zhì)，經(jīng)辦人員把握不準，授權(quán)人員也未切實起到授權(quán)把關(guān)的作用；臨柜人員工作粗心，下班后

急于結(jié)帳，對表外單證核算不規(guī)范，未引起足夠的重視。

杜絕空存空取?，F(xiàn)金存入業(yè)務(wù)先收款后記帳，現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)要先記帳后付款，大額現(xiàn)金存入業(yè)務(wù)運營主管授權(quán)前必須卡現(xiàn)金大把，經(jīng)辦柜員必須逐張清點。不論何種原因，一律不得受理因客戶原因進行抹帳。嚴格柜員現(xiàn)金箱管理。柜員離柜但未離開營業(yè)場所的，必須簽退DCC系統(tǒng)，并將現(xiàn)金、重要空白憑證、印章等入現(xiàn)金箱上鎖保管并放置在監(jiān)控錄像范圍內(nèi)。嚴禁在無監(jiān)控錄像的情況下辦理臨柜業(yè)務(wù)。柜員辦理業(yè)務(wù)要全過程監(jiān)控錄像覆蓋，要在營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)金箱押運車輛到達前檢查監(jiān)控錄像是否正常工作，嚴禁在無監(jiān)控錄像的情況下辦理業(yè)務(wù)。

第五篇：RM-01風(fēng)險管理公司設(shè)立備案自律承諾書(范本)

RM-0

1風(fēng)險管理公司設(shè)立備案自律承諾書

（范本）

本公司鄭重承諾：

一、遵守中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）頒布的《期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點工作指引（修訂）》及相關(guān)自律規(guī)則，接受協(xié)會的自律管理。

二、在開展風(fēng)險管理服務(wù)活動時，遵循誠實信用和審慎經(jīng)營的原則，建立健全合規(guī)與風(fēng)險控制制度，有效防范和控制風(fēng)險。

三、督促本公司從業(yè)人員在開展風(fēng)險管理服務(wù)活動時，遵循誠實信用原則，恪守職業(yè)道德，履行勤勉義務(wù)。

四、本公司將嚴格按照協(xié)會的要求履行相關(guān)備案和報告義務(wù)。

五、若本公司違反上述承諾，將承擔由此引發(fā)的一切責任。

XX公司（公章）法定代表人（簽字）

年月日