第一篇：中國加入世界貿(mào)易組織服務(wù)貿(mào)易承諾

二、服務(wù)貿(mào)易承諾

加入世貿(mào)組織，我國根據(jù)自身國情、發(fā)展水平、承受能力，對(duì)服務(wù)貿(mào)易作出了不同程度市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾，有條件、有步驟地開放服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，并進(jìn)行管理和審批，服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)開放在加入后l至6年內(nèi)逐步實(shí)施。開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域包括商務(wù)服務(wù)、通訊服務(wù)、建筑和相關(guān)工程服務(wù)、分銷服務(wù)、教育服務(wù)、環(huán)境服務(wù)、金融服務(wù)、旅游和與旅游相關(guān)的服務(wù)、運(yùn)輸服務(wù)等9個(gè)部門及其70多個(gè)分部門和子部門。與健康相關(guān)的服務(wù)和社會(huì)服務(wù)，娛樂、文化和體育服務(wù)(視聽服務(wù)除外)以及其他未包括的服務(wù)沒有承諾。

我國可以維持與《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第2條第l款規(guī)定不一致的措施，只要這些措施列入議定書所附的《第2條豁免清單》中，并符合《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中《關(guān)于第2條豁免的附件》的條件。

服務(wù)貿(mào)易承諾分為水平承諾與具體承諾兩個(gè)方面，水平承諾主要是：

1．商業(yè)存在股權(quán)式合資企業(yè)中的外資比例不得少于該合資企業(yè)注冊(cè)資本的20％。對(duì)于外國企業(yè)在中國設(shè)立分支機(jī)構(gòu)不作承諾，除非在具體分部門中另有規(guī)定。允許在中國設(shè)立外國企業(yè)的代表處，但代表處不得從事任何營利活動(dòng)，除非在法律服務(wù)、會(huì)計(jì)審計(jì)和簿記、管理咨詢等特定部門的具體承諾中另有規(guī)定。．

有關(guān)土地使用權(quán)，中國的土地歸國家所有，企業(yè)和個(gè)人使用土地需遵守下列最長期限限制：(1)居住目的為70年；(2)工業(yè)目的為50年；(3)教育、科學(xué)、文化、公共衛(wèi)生和體育目的為50年；(4)商業(yè)、旅游、娛樂目的為40年；(5)綜合利用或其他目的為50年。

2．自然人流動(dòng)

除與屬下列類別的自然人的入境和臨時(shí)居住有關(guān)的措施外，不作承諾：

(1)對(duì)于在中國領(lǐng)土內(nèi)已設(shè)立代表處、分公司或子公司的世貿(mào)組織成員的公司的經(jīng)理、高級(jí)管理人員和專家等高級(jí)雇員，作為公司內(nèi)部的調(diào)任人員臨時(shí)調(diào)動(dòng)，允許其入境首期停留3年。

(2)對(duì)于被在中國領(lǐng)土內(nèi)的外商投資企業(yè)雇傭從事商業(yè)活動(dòng)的世貿(mào)組織成員的公司的經(jīng)理、高級(jí)管理人員和專家等高級(jí)雇員，按有關(guān)合同條款規(guī)定給予其長期居留許可，或首期居留3年，以時(shí)間短者為準(zhǔn)。

(3)服務(wù)銷售人員——不在中國領(lǐng)土內(nèi)常駐、不從在中國境內(nèi)的來源獲得報(bào)酬、從事與代表處——服務(wù)提供者有關(guān)的活動(dòng)、以就銷售該提供者的服務(wù)進(jìn)行談判的人員，如：a．此類銷售不向公眾直接進(jìn)行；且b．該銷售人員不從事該項(xiàng)服務(wù)的供應(yīng)，則該銷售人員的入境期限為90天。

服務(wù)貿(mào)易的具體承諾主要有：

(一)商務(wù)服務(wù)

1．專業(yè)服務(wù)：

(1)法律服務(wù)(不含中國法律業(yè)務(wù))。

(2)會(huì)計(jì)、審計(jì)和簿記服務(wù)。

(3)管理咨詢服務(wù)。

(4)稅收服務(wù)。

(5)建筑設(shè)計(jì)服務(wù)。

(6)工程服務(wù)。

(7)集中工程服務(wù)。

(8)城市規(guī)劃服務(wù)(城市總體規(guī)劃服務(wù)除外)。

(9)醫(yī)療和牙醫(yī)服務(wù)。

2．計(jì)算機(jī)及相關(guān)服務(wù)：

(1)與計(jì)算機(jī)硬件安裝相關(guān)的咨詢服務(wù)。

(2)軟件實(shí)施服務(wù)。

(3)數(shù)據(jù)處理服務(wù)(輸入準(zhǔn)備服務(wù)、數(shù)據(jù)處理和制表服務(wù)、分時(shí)服務(wù))。

3．房地產(chǎn)服務(wù)：

(1)以自有或者租賃財(cái)產(chǎn)開展的房地產(chǎn)服務(wù)。

(2)在收費(fèi)或者合同基礎(chǔ)上開展的房地產(chǎn)服務(wù)。

4．租賃服務(wù)(不包括音像制品的租賃)。

5．其他商務(wù)服務(wù)：

(1)廣告服務(wù)。

(2)技術(shù)測(cè)試和分析服務(wù)、貨物檢驗(yàn)(不包括法定檢驗(yàn))服務(wù)。

(3)農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)的附屬服務(wù)。

(4)漁業(yè)的附屬服務(wù)。

(5)相關(guān)科學(xué)和技術(shù)咨詢服務(wù)(海洋石油地質(zhì)、地球物理和其他科學(xué)勘探服務(wù)、地下勘測(cè)服務(wù)、陸上石油服務(wù))。

(6)維修服務(wù)和保養(yǎng)服務(wù)(包括計(jì)算機(jī)在內(nèi)的辦公機(jī)械和設(shè)備的維修服務(wù))。

(7)攝影服務(wù)。

(8)包裝服務(wù)。

(9)會(huì)議服務(wù)。

(10)翻譯服務(wù)。

(二)通訊服務(wù)

1．速遞服務(wù)(不包括現(xiàn)由中國郵政部門專營的服務(wù))。

2．電信服務(wù)。

3．視聽服務(wù)：

(1)錄像的分銷服務(wù)，包括娛樂軟件、錄音的分銷服務(wù)以及音像制品的租賃服務(wù)。

(2)電影院服務(wù)。

(三)建筑和相關(guān)工程服務(wù)

(四)分銷服務(wù)

1．傭金代理服務(wù)(鹽和煙草除外)。

2．批發(fā)服務(wù)(鹽和煙草除外)。

3．零售服務(wù)(不包括煙草)。

4．特許經(jīng)營。

5．無固定地點(diǎn)的批發(fā)和零售。

(五)教育服務(wù)

1．初等教育服務(wù)。

2．中等教育服務(wù)。

3．高等教育服務(wù)。

4．成人教育服務(wù)。

5．其他教育服務(wù)(包括外語語言培訓(xùn))。

(六)環(huán)境服務(wù)(不包括環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)和污染源檢驗(yàn))

環(huán)境服務(wù)，包括排污服務(wù)、廢物處理服務(wù)(固體廢物處理服務(wù)、廢氣清理服務(wù)、降低噪音服務(wù))、衛(wèi)生和類似服務(wù)、自然和風(fēng)景保護(hù)服務(wù)、其他環(huán)境保護(hù)服務(wù)。

(七)金融服務(wù)

1．銀行服務(wù)。

2．證券服務(wù)。

3．保險(xiǎn)服務(wù)。

(八)旅游和與旅游相關(guān)的服務(wù)

1．飯店(包括公寓樓)和餐館。

2．旅行社。

(九)運(yùn)輸服務(wù)

1．海運(yùn)服務(wù)：

(1)國際運(yùn)輸(客運(yùn)和貨運(yùn)，不包括沿海運(yùn)輸和內(nèi)河運(yùn)輸)。

(2)海運(yùn)附屬服務(wù)(海運(yùn)裝卸貨服務(wù)、報(bào)關(guān)服務(wù)、集裝箱堆場(chǎng)服務(wù))。

2．內(nèi)河運(yùn)輸服務(wù)(國際貨運(yùn)服務(wù))。

3．航空運(yùn)輸服務(wù)：

(1)航空器的維修和保養(yǎng)。

(2)計(jì)算機(jī)訂座系統(tǒng)服務(wù)。

4．鐵路運(yùn)輸服務(wù)(貨運(yùn)服務(wù))。

5．公路運(yùn)輸服務(wù)(卡車和汽車的貨運(yùn)服務(wù))。

6．運(yùn)輸輔助服務(wù)：

(1)倉儲(chǔ)服務(wù)。

(2)貨物運(yùn)輸代理服務(wù)(不包括貨物檢驗(yàn)服務(wù))。

第二篇：『經(jīng)濟(jì)論壇』 [經(jīng)濟(jì)雜談]《中國加入世界貿(mào)易組織承諾》

《中國加入世界貿(mào)易組織承諾》

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4>> 我國履行透明度原則有哪些承諾？

>> 入世后進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)會(huì)怎樣放開？

>> 入世后我國如何管理進(jìn)口關(guān)稅配額？

>> 對(duì)進(jìn)口商品配額及許可證管理承諾了什么？

>> 反傾銷、反補(bǔ)貼以及補(bǔ)貼政策與反補(bǔ)貼措施

>> 保障措施

>> 入世我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面做了哪些承諾？

>> 入世后中國外商投資導(dǎo)向

>> 農(nóng)業(yè)：中國入世承諾了什么？

>> 汽車業(yè)：我國向世貿(mào)組織承諾了什么？

>> 銀行業(yè)、證券業(yè)：我們承諾了什么？

>> 信息產(chǎn)業(yè)，我們向世貿(mào)組織承諾了什么

>> 紡織業(yè)：我們向世貿(mào)組織承諾了什么

>> 石油化工業(yè):承諾了什么？

除少數(shù)商品外，其他專營商品的進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)逐步放開

入世后，我國對(duì)糧食、棉花、植物油、食糖、原油、成品油、化肥和煙草等8大類關(guān)系國計(jì)民生的大宗商品的進(jìn)口，和茶、大米、大豆、鎢及鎢制品、煤炭、原油、成品油、絲、棉花等重要商品的出口繼續(xù)實(shí)行國營貿(mào)易管理，由政府指定少數(shù)公司專

營。其中，植物油（豆油、棕櫚油和菜籽油）進(jìn)口的國營貿(mào)易管理將在2006年1月1日取消，絲綢出口也將逐步取消國營貿(mào)易。對(duì)于保留由國營貿(mào)易公司進(jìn)口的貨物，同時(shí)允許一定比例的進(jìn)口由非國營貿(mào)易公司經(jīng)營。另外，非國營貿(mào)易企業(yè)，包括私營企業(yè)，仍有權(quán)進(jìn)口供生產(chǎn)自用的此類貨物。

我國還對(duì)天然橡膠、木材、膠合板、羊毛、晴綸、鋼材繼續(xù)實(shí)行指定公司經(jīng)營，但在3年過渡期內(nèi)，將每年調(diào)整和擴(kuò)大指定經(jīng)營的企業(yè)清單，并最終取消指定經(jīng)營，國有、合資、外資、私營等多種經(jīng)濟(jì)成份的企業(yè)均可從事經(jīng)營。（指定經(jīng)營指政府授權(quán)一些公司代理某些產(chǎn)品的進(jìn)出口業(yè)務(wù)。指定經(jīng)營和國營貿(mào)易的區(qū)別在于，國營貿(mào)易是可以一直保持下去的（除非另有規(guī)定，如植物油），而指定經(jīng)營需要在談判規(guī)定的時(shí)間內(nèi)取消。）

銀行業(yè)、證券業(yè)：我們承諾了什么？

銀行業(yè)：我們承諾了什么？

我國承諾逐步擴(kuò)大外資銀行業(yè)務(wù)范圍，取消地域限制和客戶對(duì)象限制，在5年過渡期結(jié)束時(shí)實(shí)現(xiàn)對(duì)外資銀行的國民待遇，為中外資銀行提供公平的競(jìng)爭環(huán)境。我國銀行業(yè)入世承諾可概括為：

堅(jiān)持審慎原則發(fā)放營業(yè)許可

金融監(jiān)管部門發(fā)放經(jīng)營許可證，不要求經(jīng)濟(jì)需求測(cè)試或數(shù)量限制，即外資銀行營業(yè)許可的獲得不受經(jīng)濟(jì)是否需要、當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)是否飽和等理由限制。只要經(jīng)營是安全的，風(fēng)險(xiǎn)是適度的，就可以獲得經(jīng)營權(quán)。入世5年后外資銀行將享有完全市場(chǎng)準(zhǔn)入，即取消所有現(xiàn)存的對(duì)外資銀行所有權(quán)、經(jīng)營和設(shè)立形式，包括對(duì)分支機(jī)構(gòu)和許可證發(fā)放進(jìn)行限制的非審慎性措施。

加入時(shí)取消外資銀行外匯業(yè)務(wù)地域和客戶對(duì)象限制，擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)范圍

我國承諾加入時(shí)即取消外資銀行辦理外匯業(yè)務(wù)的地域和客戶對(duì)象的限制，外資銀行可以立即向中資企業(yè)和中國居民全面提供外匯服務(wù)，且不需要進(jìn)行單獨(dú)審批。并允許外資銀行增加外幣兌換、同業(yè)拆借、外匯信用卡的發(fā)行、代理國外信用卡的發(fā)行等業(yè)務(wù)。

擴(kuò)大外資人民幣業(yè)務(wù)范圍

我國允許外資銀行在入世前的業(yè)務(wù)范圍的基礎(chǔ)上增加票據(jù)貼現(xiàn)、代理收付款項(xiàng)、提供保管箱業(yè)務(wù)。

同時(shí)逐步取消外資銀行經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的地域限制：加入時(shí)，開放深圳、上海、天津、大連；加入后1年內(nèi)，開放廣州、珠海、青島、南京、武漢；加入后2年內(nèi)，開放濟(jì)南、福州、成都、重慶；加入后3年內(nèi)，開放昆明、北京、廈門；加入后4年內(nèi)，開放汕頭、寧波、沈陽、西安；加入后5年內(nèi)，取消所有地域限制。

放寬對(duì)異地業(yè)務(wù)的限制，允許在一個(gè)城市獲準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資銀行向其他開放人民幣業(yè)務(wù)城市的客戶提供服務(wù)。

逐步取消人民幣業(yè)務(wù)客戶范圍限制：加入后2年內(nèi)，允許外資銀行向中國企業(yè)辦理人民幣業(yè)務(wù)；加入后5年內(nèi)，允許外資銀行向所有中國客戶提供服務(wù)。

證券業(yè):我們承諾了什么？

我國在入世時(shí)承諾逐步開放證券業(yè)，允許境外服務(wù)提供者參與國內(nèi)證券業(yè)務(wù)，并允許一批中介機(jī)構(gòu)加入我國證券業(yè)隊(duì)伍，這對(duì)于調(diào)整我國證券市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)和提供證券機(jī)構(gòu)的從業(yè)水平將起到積極的促進(jìn)作用。

我國入世法律文件涉及證券業(yè)的承諾主要有：

外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為我國證券交易所的特別會(huì)員

“特別會(huì)員”是指經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)的外國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。與證券交易所其他會(huì)員相比，特別會(huì)員交易的業(yè)務(wù)范圍較小，目前僅局限于直接從事B股交易。

在加入WTO之前，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行B股交易主要是通過特別經(jīng)紀(jì)或特別席位兩種方式來完成的。特別經(jīng)紀(jì)指境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過交易所其他國內(nèi)會(huì)員的席位完成報(bào)盤，并與境內(nèi)會(huì)員進(jìn)行清算。另外，交易所還推出了特別席位的做法，即在境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不是交易所會(huì)員的情況下，交易所給予境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)專門從事B股交易的席位。在加入WTO后，國外證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以申請(qǐng)成為交易所會(huì)員，那么，它們就能直接進(jìn)行B股交易，并享受到比特別席位下更多的權(quán)利，同時(shí)履行更多的義務(wù)。

允許設(shè)立合資基金管理公司和合資證券公司

我國承諾，在加入WTO之時(shí)起，允許外國機(jī)構(gòu)在中國設(shè)立合資公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過百分之三十三。加入WTO后三年內(nèi)，外資比例可達(dá)到百分之四十九；

在我國加入WTO后三年內(nèi)，允許外國證券公司在我國設(shè)立合資公司，外資比例不超過三分之一。合資公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

我國對(duì)境外證券公司來華建立合資公司沒有數(shù)量和地域上的限制。市場(chǎng)準(zhǔn)入主要是依據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的審慎原則來監(jiān)管。

1．3逐步取消或放寬對(duì)外商投資企業(yè)的地域、經(jīng)營范圍、服務(wù)對(duì)象和股權(quán)等限制

根據(jù)中國在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入方面作出的承諾，加入WTO后，包括金融、電訊、分銷、旅游、教育、運(yùn)輸、醫(yī)療與保健、建筑、環(huán)境、娛樂等在內(nèi)的服務(wù)業(yè)基本上均立即向外商開放。在經(jīng)過合理過渡后，取消大部分地域限制、經(jīng)營范圍限制、客戶對(duì)象限制和外國股權(quán)限制，除電信、證券外，其他服務(wù)領(lǐng)域均將在加入WTO

后1－2年內(nèi)允許外商控股，3－4年內(nèi)基本允許設(shè)立外商獨(dú)資企業(yè)，所有服務(wù)業(yè)都將在加入WTO后3－5年內(nèi)取消設(shè)立的地域和數(shù)量限制。并且中國不限制所有服務(wù)行業(yè)的現(xiàn)有市場(chǎng)準(zhǔn)入和活動(dòng)。因此外商在中國的投資空間進(jìn)一步拓寬。

例如電信業(yè)，擴(kuò)大開放從北京、上海、廣州起步，入世后1－3年內(nèi)逐步擴(kuò)展到全國。允許設(shè)立外商合資企業(yè)，外資持股比例逐步占到49％。銀行業(yè)，入時(shí)后取消外資銀行的地域限制，外資銀行的人民幣業(yè)務(wù)由上海、深圳進(jìn)一步擴(kuò)大到全國十幾個(gè)城市，業(yè)務(wù)對(duì)象也由只限于外國客戶到中國客戶，到允許向中國個(gè)人提供服務(wù)

第三篇：中國加入世界貿(mào)易組織的所有承諾全部履行完畢

2001年11月11日，中國外經(jīng)貿(mào)部部長石廣生在卡塔爾首都多哈舉行的中國加入世貿(mào)組織議定書簽字儀式上舉杯慶賀。

國際在線消息：據(jù)新華社電，國務(wù)院新聞辦公室7日發(fā)布的《中國的對(duì)外貿(mào)易》白皮書指出，截至2010年，中國加入世界貿(mào)易組織的所有承諾全部履行完畢。

白皮書說，中國認(rèn)真履行承諾的實(shí)際行動(dòng)得到了世界貿(mào)易組織大多數(shù)成員的肯定。世界貿(mào)易組織所倡導(dǎo)的非歧視、透明度、公平競(jìng)爭等基本原則已經(jīng)融入中國的法律法規(guī)和有關(guān)制度。市場(chǎng)意識(shí)、開放意識(shí)、公平競(jìng)爭意識(shí)、法治精神和知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念等在中國更加深入人心，推動(dòng)了中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步開放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)一步完善。

加入世界貿(mào)易組織后，中國集中清理了2300多部法律法規(guī)和部門規(guī)章。新修訂的法律法規(guī)減少和規(guī)范了行政許可程序，建立健全了貿(mào)易促進(jìn)、貿(mào)易救濟(jì)法律體系。根據(jù)世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，中國對(duì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)和司法解釋進(jìn)行了修改，基本形成了體系完整、符合中國國情、與國際慣例接軌的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系。

中國進(jìn)一步降低關(guān)稅，外貿(mào)經(jīng)營權(quán)全面放開。中國進(jìn)口商品關(guān)稅總水平從2001年的15.3％降低到2010年的9.8％。自2004年7月起，中國政府取消外貿(mào)經(jīng)營權(quán)審批，促進(jìn)了國有企業(yè)、外商投資企業(yè)和民營企業(yè)多元化外貿(mào)經(jīng)營格局的形成。2010年，國有企業(yè)、外商投資企業(yè)和民營企業(yè)進(jìn)出口分別占中國進(jìn)出口總額的20.9％、53.8％和25.3％。

進(jìn)一步擴(kuò)大服務(wù)市場(chǎng)開放。白皮書指出，在世界貿(mào)易組織服務(wù)貿(mào)易分類的160個(gè)分部門中，中國開放了100個(gè)，開放范圍已經(jīng)接近發(fā)達(dá)國家的平均水平。2010年，中國服務(wù)業(yè)新設(shè)立外商投資企業(yè)13905家，實(shí)際利用外資487億美元，占全國非金融領(lǐng)域新設(shè)立外商投資企業(yè)和實(shí)際利用外資的比重分別為50.7％和46.1％。

2001年12月11日，歷經(jīng)16年談判，中國成為世界貿(mào)易組織第143個(gè)成員。白皮書指出，在履行加入世界貿(mào)易組織的承諾過程中，中國深化外貿(mào)體制改革，完善外貿(mào)法律法規(guī)體系，減少貿(mào)易壁壘和行政干預(yù)，理順政府在外貿(mào)管理中的職責(zé)，促進(jìn)政府行為更加公開、公正和透明，推動(dòng)開放型經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段。

第四篇：中國加入wto承諾：金融服務(wù)

中國加入wto承諾：金融服務(wù)

GATS中的“金融服務(wù)”，主要指銀行和保險(xiǎn)業(yè)及相關(guān)的金融服務(wù)活動(dòng)。包括：銀行及相關(guān)的服務(wù)和保險(xiǎn)服務(wù)。銀行及相關(guān)的服務(wù)包括銀行存款服務(wù)、與金融市場(chǎng)運(yùn)行管理有關(guān)的服務(wù)、貸款服務(wù)、其他貸款服務(wù)、與債券市場(chǎng)有關(guān)的服務(wù)（主要涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)、股票發(fā)行和注冊(cè)管理、有價(jià)證券管理等）、附屬于金融中介的其他服務(wù)（包括貸款經(jīng)紀(jì)、金融咨詢、外匯兌換服務(wù)等）。保險(xiǎn)服務(wù)主要分為貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)和非貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)。貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)包括海運(yùn)、航空運(yùn)輸及陸路運(yùn)輸中的貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)等。貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)包括海運(yùn)、航空運(yùn)輸及陸路運(yùn)輸中的貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)等。非貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)具體包括：人壽保險(xiǎn)、養(yǎng)老金或年金保險(xiǎn)、傷殘及醫(yī)療費(fèi)用保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)服務(wù)、債務(wù)保險(xiǎn)服務(wù)、附屬于保險(xiǎn)的服務(wù)（例如保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)、保險(xiǎn)類別咨詢、保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)和數(shù)據(jù)服務(wù)）和再保險(xiǎn)服務(wù)。

中國金融業(yè)的開放除需要遵循具體承諾表中的規(guī)定以外，還應(yīng)當(dāng)遵守GATS及其《關(guān)于金融服務(wù)的附件》、《關(guān)于金融服務(wù)的第二附件》和《關(guān)于金融服務(wù)承諾的諒解》等有關(guān)國際協(xié)議中的關(guān)內(nèi)容。

GATS第2條第1款規(guī)定最惠國待遇原則，要求成員方在外國金融機(jī)構(gòu)之間實(shí)行平等待遇。但是，與普遍的最惠國待遇原則相區(qū)別，金融服務(wù)的最惠國待遇原則僅限于購買公共機(jī)構(gòu)提供金融服務(wù)和過境金融服務(wù)。GATS第6條第1款、第4款和第7條第1款規(guī)定透明度原則，要求政府管理職能的轉(zhuǎn)變和=法律制度的公開透明，要求成員方國內(nèi)有關(guān)的法律、法規(guī)以及經(jīng)濟(jì)主體的資格認(rèn)可透明化，便于為社會(huì)公眾所了解。GATS第16條和第17條規(guī)定了市場(chǎng)準(zhǔn)入原則和國民待遇原則，要求成員方擔(dān)負(fù)減少市場(chǎng)準(zhǔn)入的法規(guī)性障礙的義務(wù)，要求外方金融機(jī)構(gòu)的待遇不低于國內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)。但是，值得注意的是，服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的國民待遇原則應(yīng)當(dāng)是有條件的，“基于承諾”，也就是說，在具體承諾表的“國民待遇限制”一欄中規(guī)定的限制措施，不視為真實(shí)級(jí)國民待遇原則。

《關(guān)于金融服務(wù)的附件》適用于“影響金融服務(wù)提供的措施”。該附件規(guī)定，GATS的原則性規(guī)定不得阻止成員方為審慎原因在國內(nèi)法規(guī)中采取必要的措施，包括為保護(hù)投資人、存款人、保單持有人或者金融服務(wù)提供者對(duì)其負(fù)有信托責(zé)任的人而采取的措施，為保證金融體系完整和穩(wěn)定而采取的措施。該附件還對(duì)金融服務(wù)的要領(lǐng)和分類作出了規(guī)定。《關(guān)于金融服務(wù)的第二附件》規(guī)定，成員方可以在WTO協(xié)定生效之日起60天內(nèi)，增加《關(guān)于GATS第2條豁免的附件》內(nèi)容和改善、修改或者撤銷減讓表中的有關(guān)金融服務(wù)的承諾。

在《關(guān)于金融服務(wù)承諾的諒解》中規(guī)定了維持現(xiàn)狀原則、市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、國民待遇原則和有關(guān)定義。

維持現(xiàn)狀原則規(guī)定，成員體內(nèi)部已經(jīng)有的法律及管理措施與協(xié)定如果有不相一致，按照國際慣例，內(nèi)部未能應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶鹬?。目前談判進(jìn)程中，發(fā)達(dá)國家承諾全面開放，發(fā)展中國家及地區(qū)考慮對(duì)某些具體部門實(shí)施限制。

市場(chǎng)準(zhǔn)入制度對(duì)壟斷權(quán)、公共實(shí)體購買的金融服務(wù)、跨境貿(mào)易、商業(yè)存在、新的金融服務(wù)、信息傳送和信息處理、人員的暫時(shí)進(jìn)入和非歧視措施作出規(guī)定。國民待遇原則規(guī)定，每一成員應(yīng)允許在其領(lǐng)土內(nèi)的任何其他成員的金融服務(wù)提供者使用由公共實(shí)體經(jīng)營的支付和清算系統(tǒng)，以及在普通業(yè)務(wù)的正常過程中可獲得的官司方籌資和再融資便利。定義部分，對(duì)“非居民金融服務(wù)提供者”、“商業(yè)存在”，指一成員的金融服務(wù)提供者，該金融服務(wù)提供者自設(shè)在另一成員領(lǐng)土內(nèi)的機(jī)構(gòu)向另一成員領(lǐng)土提供金融服務(wù)，不管該金融服務(wù)提供者在其他 提供金融服務(wù)的成員領(lǐng)土內(nèi)設(shè)立或未設(shè)立商業(yè)存在。商業(yè)存在，指在一成員領(lǐng)土內(nèi)提供金融服務(wù)的企業(yè)，包括全部或部分擁有的子公司、合資企業(yè)、合伙企業(yè)、獨(dú)資企業(yè)、特許經(jīng)營企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)、代理機(jī)構(gòu)、代表處或其他組織。新的金融服，指具有金融性質(zhì)的服務(wù)，包括與現(xiàn)有和新的產(chǎn)品有關(guān)的服務(wù)或產(chǎn)品交付方式，此類服務(wù)在一特定成員領(lǐng)土內(nèi)沒有任何金融

服務(wù)提供者提從，但在另一成員領(lǐng)土內(nèi)提供。

二、銀行及其他金融服務(wù)

承諾表中的“銀行及其他金融服務(wù)”是指除保險(xiǎn)和證券以外的金融服務(wù)，證券業(yè)的承諾另行規(guī)定。

銀行服務(wù)包括：①吸收公眾存款和其他應(yīng)償付的公從資金；②所有類型的貸款，包括消費(fèi)信貸、抵押信貸、商業(yè)交易的保理和融資；對(duì)于中國的公眾，“保理”是一個(gè)比較陌生的概念。保理是銀行作為保理方以融資方式購買供應(yīng)商對(duì)買方的慶收賬款，并負(fù)責(zé)應(yīng)收賬戶管理和債權(quán)回收的一種綜合性金融服務(wù)。保理業(yè)務(wù)在國外已發(fā)展的相對(duì)成熟，而在國內(nèi)還基本上是一項(xiàng)空白，具有廣闊的發(fā)展空間；③金融租賃；④所有支付和匯劃業(yè)務(wù)，包括信用卡、收費(fèi)卡和借記卡，旅行支票和銀行匯票（包括進(jìn)出口結(jié)算）；⑤擔(dān)保和承兌；⑥自營或者代客外匯買賣。

其他金融服務(wù)包括：①非銀行金融機(jī)構(gòu)從事汽車消費(fèi)信貸；②提供和轉(zhuǎn)讓金融信息、金融數(shù)據(jù)處理以及與其他金融服務(wù)提供者有關(guān)的軟件；③就銀行服務(wù)和前條服務(wù)進(jìn)行的咨詢、中介和其他附屬服務(wù)，包括信用調(diào)查和分析、投資和有價(jià)證券的研究和咨詢、為公司收購、重組和制定戰(zhàn)略提供建議。

1、銀行服務(wù)。

承諾減讓表現(xiàn)定的中國銀行業(yè)開放內(nèi)容主要有：

（1）市場(chǎng)準(zhǔn)入限制。

提供和轉(zhuǎn)讓金融信息、金融數(shù)據(jù)處理以及與其他金融服務(wù)提供者有關(guān)的軟件；就銀行服務(wù)和提供和轉(zhuǎn)讓金融信息、金融數(shù)據(jù)處理以及與其他金融服務(wù)提供者有關(guān)的軟件的服務(wù)進(jìn)行的咨詢、中介和其他附屬服務(wù)，包括信用調(diào)查和分析、投資和有價(jià)證券的研究和咨詢、為公司收購、重組和制定戰(zhàn)略提供建議。

關(guān)于地域限制：中國加入WTO時(shí)取消外匯業(yè)務(wù)的地域限制；人民幣業(yè)務(wù)按照以下時(shí)間表逐步取消地域限制：中國加入時(shí)，開放上海、深圳、天津和大連；中國加入后1年內(nèi)，開放廣州、珠海、青島、南京和武漢；中國加入后2年內(nèi)，開放濟(jì)南、福州、成都和重慶；中國加入后3年內(nèi)，開放昆明、北京和廈門；中國加入后4年內(nèi)，開放汕頭、寧波、沈陽和西安；中國加入后5年內(nèi)，取消所有地域限制。

WTO時(shí)允許外資金融機(jī)構(gòu)在中國提供外匯服務(wù)，沒有服務(wù)對(duì)象的限制。人民幣業(yè)務(wù)：中國加入扣2年內(nèi)，允許外資金融機(jī)構(gòu)向中國企業(yè)提供服務(wù)；中國加入5年內(nèi)，允許外資金融機(jī)構(gòu)向所有中國客戶提供服務(wù)，設(shè)在中國某一地區(qū)并且擁有人民幣業(yè)務(wù)營業(yè)許可的外資金融機(jī)構(gòu)可以向其他已經(jīng)開放人民幣業(yè)務(wù)地區(qū)的客戶提供服務(wù)。

中國金融服務(wù)部門營業(yè)許可的發(fā)放條件完全是審慎性的，即在營業(yè)許可上沒有經(jīng)濟(jì)需求測(cè)試或者數(shù)量限制。即外資銀行營業(yè)許可的獲得不受經(jīng)濟(jì)是否需要，當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)是否飽和等理由限制。只要經(jīng)營是安全的，風(fēng)險(xiǎn)是適度的，就可以獲得經(jīng)營權(quán)。中國加入后5年內(nèi)，取消所有現(xiàn)存的對(duì)所有權(quán)、經(jīng)營以及外資金融機(jī)構(gòu)的企業(yè)設(shè)立形式，包括對(duì)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)和許可發(fā)放的非審慎措施。外資金融機(jī)構(gòu)將享有完全市場(chǎng)準(zhǔn)入。

滿足下列條例的外資金融機(jī)構(gòu)可以在中國設(shè)立外資獨(dú)資銀行或者外資獨(dú)資財(cái)務(wù)公司：提

出申請(qǐng)前一年年末總資產(chǎn)不少于100億美元。滿足下列條件的外資金融機(jī)構(gòu)可以在中國設(shè)立外國銀行分行：提出申請(qǐng)前一年年末總資產(chǎn)不少于200億美元。滿足下列條件的外資金融機(jī)構(gòu)可以在中國設(shè)立中外合資銀行或者中外合資財(cái)務(wù)公司：提出申請(qǐng)前一年年末總資產(chǎn)不少于100億美元。

外資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)，需要滿足以下條件：在中國開業(yè)3年以上，并且在提出申請(qǐng)前連續(xù)2年贏利。除此之外沒有其他要求。

自然人流動(dòng)方面：除水平承諾中的內(nèi)容外，不作其他承諾。

（2）國民待遇限制。

商業(yè)存在方面：除人民幣業(yè)務(wù)的地域限制和客戶限制（已經(jīng)在市場(chǎng)準(zhǔn)入欄列出）之外，外資金融機(jī)構(gòu)可以向外商投資企業(yè)、非中國自然人、中國自然人和中國企業(yè)提供服務(wù)，沒有限制而且不需要進(jìn)行個(gè)案審批。其他沒有限制。

自然人流動(dòng)方面：除水平承諾中的內(nèi)容外，不作其他承諾。

（3）其他承諾。

關(guān)于金融租賃：允許外資金融租賃公司與中國公司在相同的時(shí)間提供金融租賃服務(wù)。有專業(yè)人士分析，入世以后，外資銀行將會(huì)挑起與中國國內(nèi)銀行之間的“三大戰(zhàn)役”：信用卡戰(zhàn)役、保理業(yè)務(wù)戰(zhàn)役和網(wǎng)上銀行戰(zhàn)役，利用他們運(yùn)作新興業(yè)務(wù)的豐富經(jīng)驗(yàn)取勝。但也應(yīng)當(dāng)看到，國內(nèi)銀行目前在擁有網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量上的優(yōu)勢(shì)也是外資銀行所無法比擬的。入世承諾規(guī)定的開放是漸進(jìn)性的，國內(nèi)銀行可以充分利用這一時(shí)間差，穩(wěn)固自己在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)上的優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，積極開發(fā)新興業(yè)務(wù)類型、提高服務(wù)質(zhì)量，增強(qiáng)競(jìng)爭力。

2、非銀行金融機(jī)構(gòu)從事汽車消費(fèi)信貸。

（1）市場(chǎng)準(zhǔn)入限制。

跨境交付方面：除以下內(nèi)容以外，不作其他承諾：提供和轉(zhuǎn)讓金融信息、金融數(shù)據(jù)處理以及其他金融服務(wù)提供者有關(guān)的軟件；就銀行服務(wù)和提供和轉(zhuǎn)讓金融信息、金融數(shù)據(jù)處理以及與其他金融服務(wù)提供者有關(guān)的軟件的服務(wù)進(jìn)行的咨詢、中介和其他附屬服務(wù)，包括信用調(diào)查和分析、投資和有價(jià)證券的研究和咨詢、炒公司收購、重組和制定戰(zhàn)略提供銷建議。自然人流動(dòng)方面：除水平承諾中的內(nèi)容外，不作其他承諾。

（2）國民待遇限制。

跨境交付方面：不作承諾。

自然人流動(dòng)方面：除水平承諾中的內(nèi)容外，不作其他承諾。

3、提供和轉(zhuǎn)讓金融信息、金融數(shù)據(jù)處理以及與其他金融服務(wù)提供者有關(guān)的軟件的服務(wù)；就銀行服務(wù)和前條服務(wù)進(jìn)行的咨詢、中介和他附屬服務(wù)。

（1）市場(chǎng)準(zhǔn)入限制。

商業(yè)存在方面：沒有限制，中國金融服務(wù)部門營業(yè)部門的發(fā)放條件完全是審慎性的（即在營業(yè)許可上沒有經(jīng)濟(jì)需求測(cè)試或者數(shù)量限制）。允許外資金融機(jī)構(gòu)設(shè)立分公司。自然人流動(dòng)方面：除水平承諾中的內(nèi)容外，不作其他承諾。

（2）國民待遇限制。

自然人流動(dòng)方面：除水平承諾中的內(nèi)容外，不作其他承諾。

根據(jù)入世承諾，國務(wù)院于2001年12月20日公布了《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》，條例自2002年2月1日起施行。條例第2條規(guī)定：“本條例所稱外資金融機(jī)構(gòu)，是指依照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)的在中國境內(nèi)設(shè)立和營業(yè)的下列金融機(jī)構(gòu)：（1）總行在中國境內(nèi)的外國資本的銀行（以下簡稱獨(dú)資銀行）；（2）外國銀行在中國境內(nèi)的分行（以下簡稱外國銀行分行）；（3）外國的金融機(jī)構(gòu)同中國的公司、企業(yè)在中國境內(nèi)合資經(jīng)營的銀行（以下簡稱合資銀行）；（4）總公司在中國境內(nèi)的外國資本的財(cái)務(wù)公司（以下簡稱獨(dú)資財(cái)務(wù)公司）；（5）外國的金融機(jī)構(gòu)同中國的公司、企業(yè)在中國境內(nèi)合資經(jīng)營的財(cái)務(wù)公司（以下簡稱合資財(cái)務(wù)公司）?！币虼耍緱l例規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)不包括保險(xiǎn)公司、證券公司在內(nèi)，采用的是狹義的金融機(jī)構(gòu)概念。條例對(duì)外資銀行和財(cái)務(wù)公司從七個(gè)方面作出規(guī)范：總則、設(shè)立與登記、業(yè)務(wù)范圍、監(jiān)督管理、解散和清算、法律責(zé)任、附則。

三、證券服務(wù)

關(guān)于金融業(yè)的入世開放，國務(wù)院體改辦副主任李劍閣指出：“保險(xiǎn)業(yè)開放，程序上要稍微早一點(diǎn)，其次我們準(zhǔn)備把銀行業(yè)放在第二個(gè)有限的順序上面，證券業(yè)的開放我們把它放在第三優(yōu)先程序上?！币簿褪钦f，在中國的金融開放上，保險(xiǎn)業(yè)第一，銀行次之，證券業(yè)第三。這種不同步的開放順序反映了不同行業(yè)的實(shí)力差距，在金融業(yè)的三大門類中，證券業(yè)迎接國際競(jìng)爭的能力最弱，保護(hù)市場(chǎng)的需要最迫切。但是，加入WTO也是證券業(yè)務(wù)的一個(gè)的歷史契機(jī)，在不斷開放中中國的證券市場(chǎng)才能得到規(guī)范與發(fā)展。

值得注意的是，證券業(yè)開放與證券市場(chǎng)開放是兩個(gè)不同的概念。證券業(yè)開放是允許外國服務(wù)提供者參與國內(nèi)證券業(yè)務(wù)，屬于WTO服務(wù)貿(mào)易的范疇。具體來說，就是境外服務(wù)提供者進(jìn)入我國市場(chǎng)，為中國居民用中國的本幣投資中證券市場(chǎng)提供的中介服務(wù)，不涉及資本的跨境流動(dòng)（注冊(cè)資本金除外）。證券市場(chǎng)開放是指允許國外投資者自由買賣我國國內(nèi)證券，導(dǎo)致資本的跨境流動(dòng)，屬于資本項(xiàng)目范疇，不在WTO協(xié)議之列。

中國證券業(yè)開放的入世承諾主要有以下內(nèi)容：

1、市場(chǎng)準(zhǔn)入限制。

跨境交付方面：除以下內(nèi)容以外，不作承諾：外資金融機(jī)構(gòu)可以不通過中方中介直接從事B股交易。

商業(yè)存在方面：除了下述內(nèi)容以外，不作其他承諾：中國加入WTO時(shí)，外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員；中國加入時(shí)，允許外國證券機(jī)構(gòu)設(shè)立中外合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資所占股權(quán)比例可以達(dá)到33%；中國加入后3年內(nèi)，外資所占股權(quán)比例可以達(dá)到49%。中國加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立中外合營公司，外資所占股權(quán)比例不得超過1/3。中外合營公司可以（不通過中方中介）從事A股的承銷，B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。自然人流動(dòng)方面：除水平承諾中的內(nèi)容外，不作其他承諾。

2、國民待遇限制。

自然人流動(dòng)方面：除水平承諾中的內(nèi)容外，不作其他承諾。

為了實(shí)施入世承諾，中國證監(jiān)會(huì)近日頒布的《證券公司管理辦法》，已經(jīng)明確規(guī)定可以成立中外合資證券公司。

中國銀行業(yè)開放時(shí)間表

１．取消外資銀行在中國經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的地域限制，在加入ＷＴＯ后，立即取消在下列城市的限制，即上海、深圳、天津、大連；在加入ＷＴＯ １年內(nèi)，取消在廣州、青島、南京、武漢的限制；在加入ＷＴＯ ２年內(nèi)，取消在濟(jì)南、福州、成都、重慶的限制；加入ＷＴＯ ３年內(nèi)，取消在北京、珠海、廈門、昆明的限制；在加入ＷＴＯ ４年內(nèi)，取消在西安、沈陽、寧波、汕頭的限制，加入ＷＴＯ ５年內(nèi)，取消全部的地域限制，外資銀行到時(shí)候可以遍地開花。

２．取消外資銀行在中國經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的客戶限制，在加入ＷＴＯ２年內(nèi)，允許外資銀行對(duì)中國企業(yè)提供人民幣業(yè)務(wù)服務(wù)，即人民幣的批發(fā)業(yè)務(wù)放開；在加入ＷＴＯ５年內(nèi)業(yè)務(wù)，允許外資銀行對(duì)中國居民提供人民幣業(yè)務(wù)服務(wù)，即人民幣的零售業(yè)務(wù)放開。

對(duì)策：對(duì)國有商業(yè)銀行現(xiàn)有的治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行改造；改善國有商業(yè)銀行的運(yùn)營環(huán)境；盡快制定《外資銀行法》。

第五篇：世界貿(mào)易組織貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議

世界貿(mào)易組織貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議(WTO/TBT)經(jīng)過長期多邊貿(mào)易談判關(guān)稅和數(shù)量限制對(duì)國際貿(mào)易的影響已逐漸減少。非關(guān)稅壁壘特別是技術(shù)壁壘對(duì)國際貿(mào)易的影響日益突出。為了減少和消除不必要的貿(mào)易技術(shù)壁壘,實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易,WTO 各締約方簽署了貿(mào)易技術(shù)壁壘(TBT)協(xié)議,對(duì)各成員政府在制定、采用和實(shí)施技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序時(shí)應(yīng)遵守的規(guī)則和義務(wù)做出了明確的規(guī)定。

WTO貿(mào)易技術(shù)壁壘(TBT)協(xié)議給予各成員的權(quán)利和義務(wù)不是保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)不受外國競(jìng)爭的影響,而是保證各企業(yè)參與平等競(jìng)爭的條件和環(huán)境。了解WTO貿(mào)易技術(shù)壁壘(TBT)協(xié)議的內(nèi)容和原則,對(duì)我們做好標(biāo)準(zhǔn)化工作和質(zhì)量認(rèn)證(合格評(píng)定)工作非常重要。

(一)概念

貿(mào)易技術(shù)壁壘(TBT)是指:由于各國或地區(qū)制定或?qū)嵤┑募夹g(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序及標(biāo)簽標(biāo)志等技術(shù)要求,如果制定或?qū)嵤┎划?dāng),可能給國際貿(mào)易造成的障礙。

(2)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

TBT 協(xié)議對(duì)技術(shù)法規(guī)的定義是強(qiáng)制執(zhí)行的規(guī)定產(chǎn)品特性或加工和生產(chǎn)方法的文件(我國的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)屬于此類文件)。對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的定義是:非強(qiáng)制的,為了通用或重復(fù)使用的目的,為產(chǎn)品或其加工和生產(chǎn)方法提供規(guī)則、導(dǎo)則或特性的文件。

技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別在于符合的性質(zhì)。與標(biāo)準(zhǔn)相符合是自愿性的,與技術(shù)法規(guī)相符合是強(qiáng)制性的。它們?cè)趪H貿(mào)易中的應(yīng)用是不同的。如果一個(gè)進(jìn)口產(chǎn)品不符合技術(shù)法規(guī)的要求則不能進(jìn)入市場(chǎng)銷售,不符合標(biāo)準(zhǔn)(自愿性)的進(jìn)口產(chǎn)品則可以在市場(chǎng)銷售。但是如果消費(fèi)者更喜歡符合地方標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品(如符合質(zhì)量和顏色標(biāo)準(zhǔn)的面料和衣服),則不符合標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)口產(chǎn)品在市場(chǎng)上的銷售份額可能受到來影響。

(3)合格評(píng)定程序

合格評(píng)定程序是以確定產(chǎn)品是否符合技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求的技術(shù)程序.例如:實(shí)驗(yàn)、認(rèn)證、認(rèn)可、檢查和認(rèn)證。一般來說,由出口商承擔(dān)合格評(píng)定的有關(guān)費(fèi)用。不透明和不公正的合格評(píng)定程序會(huì)對(duì)國際貿(mào)易造成障礙。

(二)貿(mào)易技術(shù)壁壘(TBT)協(xié)議的主要內(nèi)容

TBT 協(xié)議由15 個(gè)條款和3 個(gè)附件組成。從內(nèi)容上可分為4 個(gè)部分即:名 詞術(shù)語部分技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定部分信息和協(xié)調(diào)部分和機(jī)構(gòu)、磋商 和解決爭端部分。

TBT 協(xié)議的核心內(nèi)容可以歸納成兩條(1)各成員要保證其技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序的制訂、批準(zhǔn)和實(shí)施不給國際貿(mào)易造成不必要的障礙。(2)各成員要保證其技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序的透明度。根據(jù)TBT協(xié)議對(duì)“通報(bào)”的規(guī)定,各成員的標(biāo)準(zhǔn)以及當(dāng)各成員制訂與國際標(biāo)準(zhǔn)不一致、對(duì)貿(mào)易有影響的技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序時(shí),必須向WTO 通報(bào),并要留出適當(dāng)時(shí)間征詢其他成員的意見,對(duì)收到的意見要進(jìn)行研究和答復(fù)。不難看出對(duì)各成員來說通報(bào)是雙向的。即各成員不僅對(duì)外通報(bào),征詢其他成員對(duì)本國技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序的意見,而且也將接收其他成員發(fā)來的通報(bào).并可對(duì)其成員的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序提出建議和意見。通過這種通報(bào)制度以及咨詢機(jī)構(gòu)的服務(wù)WTO 把各成員技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序制定置于所有成員的監(jiān)督與審查之下,從而減少某些成員利用 制訂不當(dāng)條款給國際貿(mào)易造成不必要障礙的可能性。TBT 協(xié)議的上述運(yùn)行機(jī)制把成員的權(quán)利和義務(wù)有機(jī)結(jié)合在一起。成員的權(quán)利是建立在其他成員的義務(wù)上的。如果某個(gè)成員不履行自己的義務(wù),那就構(gòu)成了對(duì)其他成員權(quán)利的損害。

(三)貿(mào)易技術(shù)壁壘(TBT)協(xié)議規(guī)定的正當(dāng)目標(biāo)

TBT 協(xié)議中規(guī)定,技術(shù)法規(guī)除為實(shí)現(xiàn)正當(dāng)目標(biāo)所必需的條款外,不應(yīng)有額外限制貿(mào)易的條款。這里所說的正當(dāng)目標(biāo)是:

(1)國家安全要求:（這類技術(shù)法規(guī)的目的是保護(hù)國家安全。）

(2)保護(hù)人身安全或健康:最大量的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)是用于保護(hù)人身安全和健康,在這方面可以給出大量的實(shí)例。（如要求汽車必須安裝安全帶以減少交通事故中的人身傷害,或要求插頭插座必須保護(hù)使用者不受電擊,都屬于保護(hù)人身安全的法規(guī)。保護(hù)人身健康法規(guī)中的一個(gè)最通俗的例子是香煙包裝,它要求在煙盒上必須表明“吸煙有害健康”）

(3)保護(hù)動(dòng)植物生命和健康

保護(hù)動(dòng)植物生命和健康的法規(guī)也是很通用的法規(guī)它們包括旨在確保受水、空氣和土壤污染威脅的動(dòng)植物不會(huì)滅絕的法規(guī)。（例如某些國家規(guī)定某些受到威脅的魚類只有長到一定長度后,才允許捕捉）

(4)保護(hù)環(huán)境

由于空氣、水和土壤受污染日益嚴(yán)重消費(fèi)者越來越關(guān)心環(huán)境致使很多國家制定了保護(hù)環(huán)境的法規(guī)。這方面法規(guī)的實(shí)例包括紙和塑料產(chǎn)品的循環(huán)使用以及對(duì)汽車尾氣的限制。

(5)阻止欺詐行為

大多數(shù)這類法規(guī)的目的是通過信息(主要是以標(biāo)簽的形式)保護(hù)消費(fèi)者。此外也包括分類、包裝要求、測(cè)量(為集合尺寸、重量等)規(guī)定來避免欺詐行為。

(6)其他目的其他目的包括保證質(zhì)量、技術(shù)協(xié)調(diào)或促進(jìn)貿(mào)易。質(zhì)量方面的法規(guī):例如要求蔬菜和水果必須達(dá)到一定的尺寸才能投放市場(chǎng)的法規(guī)是在發(fā)達(dá)國家中非常普通的法規(guī)。旨在技術(shù)協(xié)調(diào)的法規(guī)在統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)區(qū)域里也是很常用到的法規(guī):例如歐盟和EFTA 對(duì)通訊和終端設(shè)備所做出的技術(shù)規(guī)定。

(四)貿(mào)易技術(shù)壁壘(TBT)協(xié)議的基本原則

1.避免不必要的貿(mào)易技術(shù)壁壘原則

(1)TBT 協(xié)議中有關(guān)技術(shù)法規(guī)的條款

貿(mào)易技術(shù)壁壘通常是由各國起草、采用和實(shí)施不同的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序引起的。如果A 國的生產(chǎn)商把產(chǎn)品出口到B 國其產(chǎn)品必須符合B國的相應(yīng)技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的要求。兩國的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序之間往往存在差異。TBT 協(xié)議序言中明確指出:不應(yīng)妨礙任何國家為保證其出口產(chǎn)品的質(zhì)量、保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命或健康、保護(hù)環(huán)境或防止欺詐行為采取必要的措施。同時(shí)WTO 成員在技術(shù)法規(guī)方面的靈活性也受到TBT 協(xié)議的限制。

(2)避免不必要的貿(mào)易技術(shù)壁壘

對(duì)于成員政府避免不必要的貿(mào)易技術(shù)壁壘的含義是:當(dāng)成員政府為達(dá)到某項(xiàng)政策目標(biāo)(如保護(hù)人類健康、保護(hù)環(huán)境)而制定一個(gè)技術(shù)法規(guī)時(shí)該法規(guī)對(duì)貿(mào)易的限制不應(yīng)超過為達(dá)到正當(dāng)目的所必需的內(nèi)容。在可能的情況下應(yīng)盡可能根據(jù)產(chǎn)品的性能而不是產(chǎn)品的設(shè)計(jì)或技術(shù)特性來制定法規(guī)。這樣做有利于避免對(duì)國際貿(mào)易的不必要障礙。例如防火門的技術(shù)法規(guī)應(yīng)要求防火門能夠成功通過所有必要的防火試驗(yàn)。法規(guī)可以規(guī)定“門必須能夠防火30 分鐘”但不應(yīng)規(guī)定門必須由什么材料制成等內(nèi)容。避免不必要的貿(mào)易技術(shù)壁壘還意味著當(dāng)導(dǎo)致采用某技術(shù)法

規(guī)的環(huán)境已不存在或已改變時(shí)或?yàn)檫_(dá)到有關(guān)目的可以采用其他對(duì)貿(mào)易限制較輕的手段時(shí)此技術(shù)法規(guī)應(yīng)取消。

(3)技術(shù)法規(guī)引起的不必要貿(mào)易技術(shù)壁壘

當(dāng)某技術(shù)法規(guī)的內(nèi)容超出為達(dá)到正當(dāng)目標(biāo)所必需的內(nèi)容或當(dāng)某技術(shù)法規(guī)不能實(shí)現(xiàn)正當(dāng)目標(biāo)的時(shí)候此技術(shù)法規(guī)將給貿(mào)易帶來不必要的技術(shù)壁壘?？紤]到正當(dāng)目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)正當(dāng)目標(biāo)能夠通過對(duì)貿(mào)易限制較少的手段實(shí)現(xiàn)時(shí)使用技術(shù)法規(guī)對(duì)貿(mào)易進(jìn)行限制就超出了必要范圍。協(xié)議規(guī)定了制定技術(shù)法規(guī)的正當(dāng)目標(biāo)是:國家安全要求防止欺詐行為保護(hù)人類健康和安全保護(hù)動(dòng)植物的生命和健康保護(hù)環(huán)境。

(4)合格評(píng)定程序

避免不必要的貿(mào)易技術(shù)壁壘原則同樣適用于合格評(píng)定程序。如果對(duì)產(chǎn)品是否符合進(jìn)口國家的法律和法規(guī)進(jìn)行評(píng)定的程序所規(guī)定的條件或所需要的時(shí)間超過符合評(píng)定所需要的必要條件或時(shí)間則此合格評(píng)定程序會(huì)引起不必要的貿(mào)易壁壘。例如向申請(qǐng)合格評(píng)定方索取的信息不應(yīng)超出評(píng)定所必需的內(nèi)容評(píng)定用設(shè)備的設(shè)置地點(diǎn)及樣品的抽取不應(yīng)給被評(píng)定方造成不必要的不便。

2.非歧視原則

(1)技術(shù)法規(guī)

與WTO 其他協(xié)議一樣TBT 協(xié)議要求各成員承諾WTO 的最惠國待遇和國民待遇義務(wù)。TBT 協(xié)議條款明確規(guī)定各成員應(yīng)保證在技術(shù)法規(guī)方面給予來自任一成員境內(nèi)產(chǎn)品的待遇不低于本國生產(chǎn)的同類產(chǎn)品或來自其他國家的同類產(chǎn)品的待遇。

(2)合格評(píng)定程序

非歧視原則同樣適用于合格評(píng)定程序。各WTO 成員進(jìn)口的產(chǎn)品應(yīng)享受本國類似產(chǎn)品或任何其他成員國的類似產(chǎn)品的同等待遇。這項(xiàng)規(guī)定的含義包括對(duì)國外產(chǎn)品的合格評(píng)定收費(fèi)應(yīng)相同。同時(shí)為保護(hù)商業(yè)利益對(duì)被評(píng)定的進(jìn)口產(chǎn)品的有關(guān)資料保密性應(yīng)受到與本國產(chǎn)品相同的尊重。

3.標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)原則

(1)生產(chǎn)者的利益：為使產(chǎn)品及零部件能夠互聯(lián)和兼容(如電信設(shè)備、汽車配件)對(duì)各成員的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行協(xié)調(diào)是非常必要的。標(biāo)準(zhǔn)上的差異會(huì)對(duì)國際貿(mào)易產(chǎn)生壁壘。法國和德國的汽車要想銷售到英國.他們必須把駕駛位調(diào)整到右側(cè)。把一個(gè)產(chǎn)品設(shè)計(jì)制造成不同的結(jié)構(gòu)必然增加生產(chǎn)成本.因此.減少各國標(biāo)準(zhǔn)間的差異對(duì)生產(chǎn)方是非常有利的。

(2)消費(fèi)者利益在一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)獲得協(xié)調(diào)的市場(chǎng)環(huán)境中各國產(chǎn)品自由平等地競(jìng)爭，使消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品有更多的選擇產(chǎn)品的價(jià)格也會(huì)降低。(3)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)與TBT 協(xié)議

協(xié)議鼓勵(lì)各成員以國際標(biāo)準(zhǔn)作為制定本國技術(shù)法規(guī)的基礎(chǔ)除非這些國際標(biāo)準(zhǔn)因氣候、地理因素或基本技術(shù)問題對(duì)實(shí)現(xiàn)正當(dāng)目標(biāo)不適用。

(4)參加國際標(biāo)準(zhǔn)制訂

為了確保國際標(biāo)準(zhǔn)能夠充分反映各國的貿(mào)易興趣和對(duì)特定產(chǎn)品的技術(shù)要求TBT 協(xié)議鼓勵(lì)成員在他們資源允許的條件下參加國際標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定指南或建議的制訂。