第一篇：商業(yè)賄賂案件總結(jié)

商業(yè)賄賂案件總結(jié) 2011年度在日常查辦案件過程中，共辦理商業(yè)賄賂案件兩起，現(xiàn)就辦理案件中所積累一點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)一下，供大家參考，不足之處，請多指正。

一、案源的發(fā)現(xiàn)。商業(yè)賄賂案件多發(fā)的領(lǐng)域均為競爭激烈，利潤較大的行業(yè)，較為常見的有醫(yī)療器械，外包工程材料，工程取暖設(shè)備，房地產(chǎn)企業(yè)的廣告策劃等。這類企業(yè)在我局轄區(qū)內(nèi)分布較為廣泛，各個(gè)所轄區(qū)內(nèi)都能發(fā)現(xiàn)，在日常巡查中注意留心觀察，很容易發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的公司。另外由于現(xiàn)在有些行業(yè)過于顯眼，部分公司采用一些不相關(guān)的行業(yè)名稱為掩護(hù)，實(shí)則從事醫(yī)療器械，工程材料等物品的銷售。

二、現(xiàn)場證據(jù)的固定。在巡查中發(fā)現(xiàn)有較大商業(yè)賄賂嫌疑的公司時(shí)，我們應(yīng)該進(jìn)一步對該公司進(jìn)行檢查，重點(diǎn)是要控制財(cái)務(wù)室，一般一人進(jìn)經(jīng)理辦公室，一人進(jìn)財(cái)務(wù)室，必須保證第一時(shí)間控制住，這樣才能最大限度的取得我們需要的證據(jù)，尤其是現(xiàn)金賬冊，銀行賬冊等對案情認(rèn)定有重大輔助作用的證據(jù)?，F(xiàn)在商業(yè)上賄賂現(xiàn)在較為嚴(yán)重，有賄賂的公司大部分都才用做賬外賬的形式來填補(bǔ)用于賄賂的金額，這就要求我們應(yīng)該具備相應(yīng)的會計(jì)知識，能夠?qū)~冊進(jìn)行簡單的甄別，看公司的資金是否入對了相應(yīng)的科目。

三、筆錄的取得。在取得第一手現(xiàn)場資料后，當(dāng)事人會到工商所來說明情況，在做詢問筆錄時(shí)，一定要注意技巧，首先應(yīng)該和當(dāng)事人認(rèn)真的溝通，拿出做朋友的誠意，多跟他談?wù)勆猓热缢麄冞@

一行雖然利潤高，但是競爭激烈，不給點(diǎn)賄賂就很難拉到單子，是一種潛規(guī)則，從事這種行業(yè)的公司都或多或少的存在這樣的行為，讓他內(nèi)心產(chǎn)生法不責(zé)眾的意識，放松對這方面的警惕，在關(guān)鍵證據(jù)都取得證實(shí)，筆錄程序完成后，再告訴相對人所犯的錯(cuò)誤，根據(jù)其認(rèn)錯(cuò)態(tài)度、配合程度，給予相應(yīng)的行政處罰。

商業(yè)賄賂案件較其他類型的案件復(fù)雜一些，主要是證據(jù)的取得和現(xiàn)場的控制，在查辦案件過程中，注意好這兩方面，商業(yè)賄賂案件就和其他案件一樣可以輕松完成。

第二篇：商業(yè)賄賂案件移送問題探析

商業(yè)賄賂案件移送問題探析

治理商業(yè)賄賂一直是近幾年來工商部門的重要工作之

一。工商部門查辦商業(yè)賄賂案件，涉及行賄罪、單位行賄罪、受賄罪、對單位行賄罪、單位受賄罪、對非國家工作人員行賄罪、非國家工作人員受賄罪等罪名。由于各個(gè)罪名的構(gòu)成要件和對應(yīng)關(guān)系比較復(fù)雜，對什么樣的案件可以直接做出行政處罰，什么樣的案件應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)，以及向哪個(gè)部門移送，許多基層執(zhí)法人員存在模糊認(rèn)識，掌握不準(zhǔn)，只好一律移送，既降低了工商部門的辦案效率，又增加了司法部門的工作量。下面筆者從行賄與受賄犯罪之間的對應(yīng)關(guān)系入手，對商業(yè)賄賂案件移送問題進(jìn)行分析。

一、行賄與受賄犯罪之間的對應(yīng)關(guān)系

根據(jù)《刑法》第八章有關(guān)規(guī)定，除特殊情況外，行賄犯罪與受賄犯罪一般具有一定的對應(yīng)關(guān)系，互為犯罪對象并均構(gòu)成犯罪。如給予財(cái)物方涉嫌行賄罪的，那么接受財(cái)物方可能涉嫌受賄罪；給予財(cái)物方涉嫌對單位行賄的，那么接受財(cái)物方可能涉嫌單位受賄罪。為了讓讀者更加直觀地掌握他們之間的對應(yīng)關(guān)系和犯罪主體之間的區(qū)別，筆者繪制了對應(yīng)關(guān)系圖如下：

行賄方受賄方

行賄罪（389受賄罪（385條：國家工作人員）單位行賄罪（393

對單位行賄罪單位受賄罪

（391條：任何身份自然人和單位）（387條：國有性質(zhì)單位）

對非國家工作人員行賄罪非國家工作人員受賄罪

（164條：任何身份自然人和單位）（163條：非國有性質(zhì)單位人員）

對非國有單位行賄罪非國有單位受賄罪(任何身份自然人和單位)（非國有性質(zhì)單位）說明：黑體字為現(xiàn)行刑法規(guī)定的罪名，斜體字現(xiàn)行刑法尚無規(guī)定

從上圖可以清晰地看出，行賄方的四個(gè)罪名的犯罪主體均為一般主體，包括任何身份的自然人或任何性質(zhì)的單位；而受賄方三個(gè)罪名的犯罪主體均為特殊主體，即受賄罪的犯罪主體為國家工作人員，非國家工作人員受賄罪的主體為非國有性質(zhì)的公司、企業(yè)和或者其他單位(以下簡稱非國有性質(zhì)單位)工作人員，單位受賄罪的主體為國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體（以下簡稱國有性質(zhì)單位），非國有性質(zhì)單位無法定受賄罪名，不能構(gòu)成受賄犯罪。

二、移送標(biāo)準(zhǔn)

為了讓廣大讀者便于理解和記憶，根據(jù)上述分析，可將商業(yè)賄賂案件分為完全不用移送的案件和符合條件移送的案件兩類，分述如下：

(一)完全不用移送的案件。根據(jù)現(xiàn)行刑法的規(guī)定，按照罪刑法定原則，下列兩類商業(yè)賄賂案件不用移送，工商機(jī)關(guān)可以直接處理：一是任何身份的自然人對非國有性質(zhì)單位行賄；二是任何性質(zhì)的單位對非國有性質(zhì)單位行賄。上述兩種情況，行賄方和受賄方均不構(gòu)成犯罪，因此，為完全不用移送案件。

（二）符合條件移送的案件。根據(jù)《刑法》、《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》和《最高人民檢察院關(guān)于人民檢察院受理直接立案偵查案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（試行）》，符合追訴或立案標(biāo)準(zhǔn)的商業(yè)賄賂案件應(yīng)當(dāng)移送。為了讓讀者在頭腦中形成清晰的思路，我們根據(jù)罪名之間的對應(yīng)關(guān)系從三個(gè)方面來闡述。

第一，涉嫌行賄罪、單位行賄罪與受賄罪的案件

1、涉嫌行賄罪的案件。根據(jù)《刑法》第389條規(guī)定，行賄罪的主體是自然人，無身份限制；客觀表現(xiàn)為在經(jīng)濟(jì)往來中，給予國家工作人員以財(cái)物或各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)。移送標(biāo)準(zhǔn)為：行賄數(shù)額在１萬元以上，或者雖不滿１萬元，但有下列情形之一的：①為謀取非法利益而行賄的；②向３人以上行賄的；③向黨政領(lǐng)導(dǎo)、司法工作人員、行政執(zhí)法人員行賄的；④致使國家或者社會利益遭受重大損失的。

2、涉嫌單位行賄罪的案件。根據(jù)《刑法》第393條規(guī)

定，單位行賄罪的主體是單位，無性質(zhì)限制；客觀表現(xiàn)為在經(jīng)濟(jì)往來中給予國家工作人員以財(cái)物或各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)。移送標(biāo)準(zhǔn)為：行賄數(shù)額在２０萬元以上，或者行賄數(shù)額在１０萬以上不滿２０萬元，但具有下列情形之一的：①為謀取非法利益而行賄的；②向３人以上行賄的；③向黨政領(lǐng)導(dǎo)、司法工作人員、行政執(zhí)法人員行賄的；④致使國家或者社會利益遭受重大損失的。

3、涉嫌受賄罪的案件。根據(jù)《刑法》第385條規(guī)定，受賄罪的主體是國家工作人員；客觀表現(xiàn)為在經(jīng)濟(jì)往來中索取、非法收受他人財(cái)務(wù)，為他人謀取利益或違反國家規(guī)定收受回扣、手續(xù)費(fèi)歸個(gè)人所有。移送標(biāo)準(zhǔn)為：受賄數(shù)額在5千元以上，或者雖不滿5千元，但有下列情形這一的：①因受賄行為而使國家或社會利益遭受重大損失的。②故意刁難、要挾有關(guān)單位、個(gè)人，造成惡劣影響的；③強(qiáng)行索取財(cái)物的。

第二，涉嫌對單位行賄罪與單位受賄罪的案件

１、涉嫌對單位行賄罪的案件。根據(jù)《刑法》第391條規(guī)定，對單位行賄罪的主體是自然人或單位，無身份和性質(zhì)限制；客觀表現(xiàn)為在經(jīng)濟(jì)往來中給予國有性質(zhì)單位以財(cái)物或各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)。移送標(biāo)準(zhǔn)為： 個(gè)人行賄數(shù)額在１０萬元以上、單位行賄數(shù)額在２０萬元以上，或者個(gè)人行賄數(shù)額不滿１０萬、單位行賄數(shù)額在１０萬元以上不滿２０萬元，但具有下列情形之一的：①為謀取非法利益而行賄的；

②向３個(gè)以上單位行賄的；③向黨政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)行賄的；④致使國家或者社會利益遭受重大損失的。

２、涉嫌單位受賄罪的案件。根據(jù)《刑法》第387條規(guī)定，單位受賄罪的主體是國有性質(zhì)單位；客觀方面表現(xiàn)為在經(jīng)濟(jì)往來中索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益或違反國家規(guī)定在帳外暗中收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)。移送標(biāo)準(zhǔn)為：受賄數(shù)額在10萬元以上，或者雖不滿10萬元，但具有下列情形之一的：①故意刁難、要挾有關(guān)單位、個(gè)人，造成惡劣影響的；②強(qiáng)行索取財(cái)物的；③致使國家或者社會利益遭受重大損失的。

第三，涉嫌對非國家工作人員行賄罪和非國家工作人員受賄罪的案件

1、涉嫌對非國家工作人員行賄罪的案件。根據(jù)《刑法》第164條規(guī)定，對非國家工作人員行賄罪的主體是自然人或單位，無身份和性質(zhì)限制；客觀方面表現(xiàn)為在經(jīng)濟(jì)往來中給非國有性質(zhì)單位工作人員以財(cái)物；移送標(biāo)準(zhǔn)為：個(gè)人行賄數(shù)額在1萬元以上，單位行賄數(shù)額在20萬元以上。

2、涉嫌非國家工作人員受賄罪的案件。根據(jù)《刑法》163條規(guī)定，非國家工作人員受賄罪的主體是非國有性質(zhì)單位工作人員；客觀方面表現(xiàn)為在經(jīng)濟(jì)往來中，利用職務(wù)便利，違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)歸個(gè)人所有。移送

標(biāo)準(zhǔn)為：受賄數(shù)額五千元以上。

以上三個(gè)方面的犯罪主觀上均為故意，在此不再贅述。

三、受移送部門

根據(jù)《刑事訴訟法》第十八條第一款：“刑事案件的偵查由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行了，法律另有規(guī)定的除外”和第二款“貪污賄賂犯罪，國家工作人員瀆職犯罪，國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的非法拘禁、刑訊逼供、報(bào)復(fù)陷害、非法搜查的侵犯公民人身權(quán)利的犯罪以及侵犯公民民主權(quán)利的犯罪，由人民檢察院立案偵查?！币约啊蹲罡呷嗣駲z察院關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件范圍的規(guī)定》，涉嫌行賄罪、單位行賄罪、受賄罪、對單位行賄罪、單位受賄罪的案件，由人民檢察院直接立案偵查，應(yīng)當(dāng)向人民檢察院移送。而對非國家工作人員行賄罪和非國家工作人員受賄罪屬于《刑法》分則第三章破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪中“妨害對公司、企業(yè)管理秩序罪”的兩種具體罪名，按分工應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)立案偵查。因此，對于涉嫌構(gòu)成對非國家工作人員行賄罪和非國家工作人員受賄罪的案件，應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送。

經(jīng)濟(jì)檢查局張樹國

第三篇：查處商業(yè)賄賂案件的幾點(diǎn)體會

查處商業(yè)賄賂案件的幾點(diǎn)體會

商業(yè)賄賂已成為當(dāng)今破壞市場經(jīng)濟(jì)秩序、敗壞社會風(fēng)氣的頑疾。多數(shù)商業(yè)賄賂行為，行賄和受賄雙方是在秘密的狀態(tài)下進(jìn)行的，雙方從中獲得了各自所需的利益，行賄者和受賄者所用的財(cái)物是“羊毛出在羊身上”，最終侵害的還是廣大消費(fèi)者的利益。治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作是黨中央、國務(wù)院從戰(zhàn)略和全局出發(fā)作出的重大決策和部署?，F(xiàn)就我局在開展治理商業(yè)賄賂行為的專項(xiàng)行動中遇到的一些問題，談一談我個(gè)人的一些體會：

一、具體辦案中遇到的實(shí)際問題

（一）法律規(guī)定過于原則，可操作性差。我國《反不正當(dāng)競爭法》僅在第八條規(guī)定：“經(jīng)營者不得采用財(cái)物或其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或購買商品。在賬外暗中給予對方單位或個(gè)人回扣的，以行賄論處；對方單位或者個(gè)人在賬外暗中收受回扣的，以受賄論處。經(jīng)營者銷售或購買商品，可以以明示方式給對方折扣，可以給中間人傭金。經(jīng)營者給對方折扣、給中間人傭金的，必須如實(shí)入賬?！痹摋l沒有明確回扣和一般商業(yè)賄賂行為以及折扣、傭金、附贈行為的特征和性質(zhì)，且規(guī)定過于原則，缺乏可操作性。1996年11月，國家工商總局頒布的《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》屬于部門規(guī)章，法律效力不高，不能滿足執(zhí)法和訴訟的需求，還有就是規(guī)定商業(yè)賄賂的主體過窄，致使查處非國有事業(yè)單位、社會團(tuán)體人員的受賄行為存在法律盲區(qū)。另外我國現(xiàn)行法律中將賬外暗中和明示入賬作為回扣和折扣的本質(zhì)區(qū)別并不恰當(dāng)。競爭者并不一定都是單位，在實(shí)踐中很多個(gè)體戶和承包戶都沒有自己的賬戶，也就沒有入不入賬的區(qū)別，或者說他們根本就沒有建帳，而他們不建帳又不歸工商機(jī)關(guān)管，法律很難確定其行為究竟是屬于折扣還是回扣。所以，僅把賬外暗中與否作為判斷折扣和回扣的主要根據(jù)而無其他實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)踐中很容易導(dǎo)致許多表面上取得合法形式的所謂“折扣”又往往會產(chǎn)生與回扣同樣的后果，對社會的公平競爭秩序造成妨礙。

（二）取證難，查證難。主要是受執(zhí)法手段和權(quán)限的制約，及一些潛規(guī)則的影響，導(dǎo)致直接取證難。例如，我隊(duì)調(diào)查某超市收受三鹿奶業(yè)代理商堆頭費(fèi)、進(jìn)場費(fèi)、上架費(fèi)的案件時(shí)，在三鹿代理商取超市所要費(fèi)用的收據(jù)或發(fā)票時(shí)，代理商非常不情愿提供，原因就是如果我們對超市處理不了，造成的后果就是超市不會再銷售他的產(chǎn)品，最后是細(xì)致的做工作才取得證據(jù)，拿著證據(jù)到超市檢查其帳目時(shí)，超市以經(jīng)理不在或是會計(jì)不在為由不提供帳目，而辦案人員又不能采取任何的強(qiáng)制手段，所以造成的結(jié)果就是有勁使不上致使案子一拖再拖，從而給對方提供再作一套帳或者活動的機(jī)會。又如，檢查某小學(xué)強(qiáng)制給學(xué)生上保險(xiǎn)非法收受保險(xiǎn)公司給予的“保險(xiǎn)代辦費(fèi)”的行為時(shí)遇到的問題也是取證難，如果要體現(xiàn)出“強(qiáng)制”的字樣就得從學(xué)生或是家長入手，而學(xué)生或是家長考慮還得在學(xué)校學(xué)習(xí)等原因不予提供，造成取不到證據(jù)從而沒法去學(xué)校查證，而保險(xiǎn)公司現(xiàn)在又是網(wǎng)上報(bào)帳制，要想看帳就得到市公司，另外我們沒有其他的強(qiáng)制措施只能是表面的了解一下而已。還有就是一些行業(yè)已形成“潛規(guī)則”，查處的一些案件中的藥商向醫(yī)院推銷藥品都是采取“兩筆扣”方式：“明扣”給醫(yī)院的小金庫，“暗扣”給藥房的工作人員或是主治醫(yī)師。經(jīng)查，目前這種手段已成為醫(yī)藥購銷領(lǐng)域的“行規(guī)”，“圈內(nèi)人士”都直接按“程序”辦理，操作更加隱蔽。類似的領(lǐng)域還有存款信貸、工程發(fā)包、車輛保險(xiǎn)等，這些行業(yè)“潛規(guī)則”已經(jīng)根深蒂固，給取證工作帶來了不小難度。

（三）執(zhí)法主體交錯(cuò)，各自為政，形不成執(zhí)法的合力。按照法律法規(guī)，對于商業(yè)賄賂案件，除工商局外，檢察院、公安局、法院、海關(guān)緝私局、稅務(wù)局、紀(jì)委和審計(jì)等部門也都有調(diào)查取證乃至立案查處的權(quán)力，這種管理模式容易導(dǎo)致執(zhí)法不力、打擊不力的后果發(fā)生。我個(gè)人的觀點(diǎn)認(rèn)為執(zhí)法主體交錯(cuò)導(dǎo)致各個(gè)機(jī)關(guān)各自為戰(zhàn)，各自執(zhí)行各自的法律法規(guī)和規(guī)章，都在自己的那個(gè)框框內(nèi)執(zhí)法決不躍雷池一步，是導(dǎo)致這種狀況發(fā)生的直接原因。要知道打擊商業(yè)賄賂不單單是某個(gè)部門的事情，這就需要各部門的通力合作和有機(jī)配合，形成一個(gè)執(zhí)法的合力。向上面提到的超市不配合問題，如果公安機(jī)關(guān)介入控制住財(cái)會人員或是搜查相關(guān)的帳目的話就不會有后事發(fā)生。為什么公安機(jī)關(guān)只是簡單的配合呢？就是因?yàn)檫@個(gè)案件不夠它們立案的標(biāo)準(zhǔn)，所以它們只是象對待普通防礙執(zhí)法機(jī)關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)的案件那樣來處理，這樣就傷及不到當(dāng)事人的筋骨，也就沒能形成一個(gè)合力的拳頭。

二、解決上述問題的幾點(diǎn)建議

第一，規(guī)范商業(yè)賄賂案件辦理的各個(gè)環(huán)節(jié)。目前，我國的刑法、反不正當(dāng)競爭法等法律法規(guī)中都有涉及治理商業(yè)賄賂行為的條款，但規(guī)定比較分散，對一些重要環(huán)節(jié)的界定不夠完善和明確。對此，一要明確商業(yè)賄賂的主體和客體，對不同行業(yè)、領(lǐng)域內(nèi)不同性質(zhì)和形式的商業(yè)賄賂行為規(guī)定統(tǒng)一的判定依據(jù)，讓辦案機(jī)關(guān)在執(zhí)法過程中有法可依，也就是給各個(gè)執(zhí)法機(jī)關(guān)制定出相應(yīng)的條例或辦法；二要明確查辦商業(yè)賄賂案件的主管機(jī)關(guān)，建議將檢察機(jī)關(guān)確定為主管機(jī)關(guān)，由公安、工商、海關(guān)等部門協(xié)助配合，形成打擊商業(yè)賄賂犯罪的合力。象上面查處超市收受“堆頭費(fèi)”的案件，如果公安的經(jīng)偵部門帶著搜查證依法對該超市的財(cái)務(wù)科進(jìn)行搜查的話，當(dāng)時(shí)就能拿到第一手的證據(jù)，就能夠給案件一個(gè)準(zhǔn)確的定性。學(xué)校收受“保險(xiǎn)代理費(fèi)”案件，如果紀(jì)檢部門、檢查機(jī)關(guān)與工商共同辦案的話就可以輕松地取到證據(jù)，因?yàn)闄z查機(jī)關(guān)有司法強(qiáng)制措施，他們可以對學(xué)校相關(guān)的財(cái)務(wù)和人員予以控制，而我們可以對保險(xiǎn)公司進(jìn)行檢查，這樣采取“雙管齊下兩頭堵”的辦法就解決了沒法取證的難題。

第二，完善相關(guān)行業(yè)規(guī)范和財(cái)務(wù)制度。對當(dāng)前普遍存在“吃回扣”不良風(fēng)氣的領(lǐng)域和行業(yè)，出臺行業(yè)規(guī)范，健全財(cái)務(wù)制度，從源頭上加大打擊力度。

第三，多種渠道治理商業(yè)賄賂，形成打擊合力。商業(yè)賄賂行為侵害的客體是多方面的，因此也應(yīng)該從多種渠道入手，形成打擊的合力。一是檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)大力查辦職務(wù)犯罪。在懲治受賄人的同時(shí)，不能放松對行賄人的打擊。二是平等的市場競爭者可以對不正當(dāng)行為提起民事訴訟。應(yīng)當(dāng)出臺明確規(guī)定，鼓勵平等經(jīng)營者通過法

律途徑對商業(yè)賄賂者提起民事訴訟，要求損害賠償。

第四，逐步完善社會信用體系。當(dāng)務(wù)之急是充分喚起全社會對商業(yè)賄賂行為危害性的清醒認(rèn)識，形成“民要舉官要糾”的氛圍，由此建立起以行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)為核心，以行業(yè)管理部門和社會輿論為輔助的社會信用體系，從而更有效地對商業(yè)賄賂行為進(jìn)行預(yù)防和打擊。

第四篇：法院審理商業(yè)賄賂案件匯報(bào)

突出審判重點(diǎn) 懲處商業(yè)賄賂

X市中級人民法院

治理商業(yè)賄賂是今年中央確定的反腐倡廉的一項(xiàng)重點(diǎn)工作。X市兩級法院認(rèn)真貫徹落實(shí)中央治理商業(yè)賄賂的重大決策，按照市治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部署，充分發(fā)揮審判職能，依法審理商業(yè)賄賂犯罪案件，依法懲治商業(yè)賄賂犯罪分子，為治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作的順利開展和我市經(jīng)濟(jì)政治社會文化全面發(fā)展提供有力的司法保障。

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，推動專項(xiàng)治理工作穩(wěn)步有序進(jìn)行

市中級人民法院黨組高度重視治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作。吳華院長為做好這項(xiàng)工作多次作出重要批示，為加強(qiáng)對全市法院開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，市中級人民法院成立了治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室，并及時(shí)下發(fā)通知，全面安排和部署專項(xiàng)治理工作。兩縣三區(qū)法院建立健全了相應(yīng)的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，制定實(shí)施方案，精心組織，扎實(shí)工作，依法審理了一批商業(yè)賄賂犯罪案件。今年１至11月份，全市法院共審理商業(yè)賄賂案件8案8人（其中含二審1案4人），涉案金額34.37萬元（其中含二審案件10萬元）其中判處五年有期徒刑以上刑罰的犯罪分子占生效判決人數(shù)的 12.5％，有力地懲罰了商業(yè)賄賂犯罪分子，維護(hù)了正常的市場經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)了反腐敗工作深入開展。

二、突出審判重點(diǎn)，依法懲處嚴(yán)重商業(yè)賄賂犯罪分子

根據(jù)市治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組部署，我們在審判工作中突出了對商業(yè)賄賂“重點(diǎn)領(lǐng)域”和“重點(diǎn)人員”犯罪案件的審判。一是對嚴(yán)重破壞市場經(jīng)濟(jì)秩序，危害人民群眾切身利益的商業(yè)賄賂犯罪行為，特別是發(fā)生在工程建設(shè)、土地出讓、產(chǎn)權(quán)交易、醫(yī)藥購銷、政府采購以及資源開發(fā)和經(jīng)銷等六大領(lǐng)域的商業(yè)賄賂犯罪案件，以及發(fā)生在銀行信貸、證券期貨、商業(yè)保險(xiǎn)、出版發(fā)行、體育、電信、電力、質(zhì)檢、環(huán)保等九大行業(yè)的商業(yè)賄賂犯罪案件，依法及時(shí)審判，從嚴(yán)懲處；二是依法嚴(yán)懲利用職權(quán)參與或干預(yù)企業(yè)事業(yè)單位經(jīng)營活動，謀取非法利益、索賄受賄的國家工作人員及重大受賄案件的行賄人員。在此基礎(chǔ)上，全面加強(qiáng)商業(yè)賄賂犯罪案件的審判工作。同時(shí)，對涉案金額巨大、情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣、群眾反映強(qiáng)烈的商業(yè)賄賂犯罪大要案件，加大督辦力度。如浚縣人民法院審理的被告人劉振興受賄10萬元一案，一審以受賄罪判處被告人劉振興有期徒刑八年；宣判后被告人劉振興以“事實(shí)不清，量刑過重”為由上訴至市中院。經(jīng)審理，市院認(rèn)為被告人劉振興身為在國有公司中從事公務(wù)的人員，利用職務(wù)之便，收受他人賄賂10萬元，其行為已經(jīng)構(gòu)成受賄罪。認(rèn)為原審法院認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，定罪準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)，審判程序合法，二審依法駁回上訴，維持原判。

三、認(rèn)真領(lǐng)會法律精神，嚴(yán)格區(qū)分罪與非罪

在治理商業(yè)賄賂的法律體系中，相關(guān)經(jīng)濟(jì)、行政法律法規(guī)中關(guān)于行為是否構(gòu)成商業(yè)賄賂的規(guī)定是我們審判商業(yè)賄賂犯罪案件的基礎(chǔ)和前提。某種行為方式，如回扣、折扣、傭金、附贈等是否屬于商業(yè)賄賂，我們首先要根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》等經(jīng)濟(jì)、行政法律法規(guī)加以認(rèn)定，如果不屬于商業(yè)賄賂，則行為本身不存在犯罪問題；如果根據(jù)相關(guān)經(jīng)濟(jì)、行政法律法規(guī)認(rèn)定屬于商業(yè)賄賂，則行為是否構(gòu)成商業(yè)賄賂犯罪，需進(jìn)一步依據(jù)刑法規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定。因此，準(zhǔn)確理解和把握相關(guān)經(jīng)濟(jì)、行政法律法規(guī)及刑法關(guān)于商業(yè)賄賂規(guī)定的精神，對于做好商業(yè)賄賂犯罪案件審判工作至關(guān)重要。在工作中，對社會關(guān)注而又爭議較大的問題，我們根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定，認(rèn)真分析，從嚴(yán)把握，嚴(yán)格區(qū)分罪與非罪，特別注意了準(zhǔn)確把握賄賂犯罪權(quán)錢交易的本質(zhì)特征，避免將屬于行業(yè)不正之風(fēng)的行為當(dāng)成犯罪進(jìn)行追究；準(zhǔn)確區(qū)分單位與個(gè)人犯罪的界限，既要避免將單位違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的一般違法行為作為單位犯罪進(jìn)行追究，又要避免混淆單位犯罪與個(gè)人犯罪的界限，將個(gè)人犯罪當(dāng)作單位犯罪，或者將單位犯罪作為個(gè)人犯罪進(jìn)行不當(dāng)追究；既要防止放縱犯罪，又要避免冤枉無辜。

四、堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，充分發(fā)揮刑罰功能

寬嚴(yán)相濟(jì)是黨和國家的基本刑事政策，正確運(yùn)用這一政策，對于充分發(fā)揮刑罰“懲罰、預(yù)防、教育”功能，減少社會對立面，化消極因素為積極因素，構(gòu)建社會主義和諧社會具有重要意義。對性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、涉案范圍廣、影響面大的商業(yè)賄賂犯罪案件，特別是對于頂風(fēng)作案的，或者案發(fā)后隱瞞犯罪事實(shí)、毀滅證據(jù)、訂立攻守同盟、負(fù)案潛逃等企圖逃避法律追究的，依法從嚴(yán)懲處。對在自查自糾中主動向單位、行業(yè)主管監(jiān)管部門講清問題、積極退贓的，或者檢舉、揭發(fā)他人犯罪行為，有自首、立功情節(jié)的，依法從輕、減輕或者免予處罰。對在行業(yè)、領(lǐng)域內(nèi)帶有一定普遍性、涉案人員眾多的案件，我們根據(jù)“懲處極少數(shù)，教育大多數(shù)”的要求，突出重點(diǎn)，區(qū)別對待，防止因打擊面過寬導(dǎo)致不良的政治影響和社會效果。

五、加強(qiáng)政策法律問題研究和指導(dǎo)，確保辦案質(zhì)量

商業(yè)賄賂情況復(fù)雜，審理商業(yè)賄賂犯罪案件的專業(yè)性、政策性都很強(qiáng)。對其中的一些重大問題，特別是發(fā)生在公益性強(qiáng)、與人民群眾切身利益密切相關(guān)的領(lǐng)域和部門的商業(yè)賄賂犯罪案件中的問題，我們深入調(diào)查，認(rèn)真研究，正確把握政策界限，嚴(yán)格依法審判，確保辦案質(zhì)量。市中院就人民法院開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作，積極聽取地方法院同志的意見和建議。對下級法院審理商業(yè)賄賂犯罪案件的工作及時(shí)予以指導(dǎo)，增強(qiáng)了審判指導(dǎo)的針對性、及時(shí)性和實(shí)效性。

六、加強(qiáng)與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，促進(jìn)防治商業(yè)賄賂長效機(jī)制的建立和完善

我們深入了解和聽取相關(guān)單位對商業(yè)賄賂犯罪案件審判工作的意見和建議，促進(jìn)人民法院專項(xiàng)治理工作的順利開展。對審判中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)部門和單位存在的管理缺陷和漏洞，及時(shí)提出司法建議，促其糾正。在案件查處、政策指導(dǎo)等方面加強(qiáng)與相關(guān)單位的協(xié)調(diào)配合，形成工作合力。結(jié)合貫徹落實(shí)建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要的規(guī)定，針對反商業(yè)賄賂立法中存在的問題，及時(shí)提出完善相關(guān)法律制度的建議，進(jìn)一步完善規(guī)范市場競爭行為和懲治商業(yè)賄賂違法犯罪的法律體系，促進(jìn)防治商業(yè)賄賂長效機(jī)制的建立和完善。

七、切實(shí)做好司法宣傳工作，不斷擴(kuò)大專項(xiàng)治理工作的社會效果

我們通過多種形式向社會進(jìn)行廣泛宣傳，充分揭露商業(yè)賄賂的社會危害性，增強(qiáng)人們反商業(yè)賄賂的決心和信心，擴(kuò)大治理商業(yè)賄賂的社會效果，展示了人民法院專項(xiàng)治理工作的初步成果，營造了良好的社會輿論氛圍，有力地推動了治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作的順利開展。

八、抓好督促落實(shí)，確保專項(xiàng)治理工作取得實(shí)效

貫徹市治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組的重大決策和部署，重在抓好落實(shí)。今后一段時(shí)間，人民法院在謀劃好專項(xiàng)治理工作的同時(shí)，將進(jìn)一步切實(shí)抓好督促落實(shí)，及時(shí)掌握工作進(jìn)展情況，研究解決工作中遇到的困難和問題，不斷推動專項(xiàng)治理工作深入開展，確保取得明顯成效。市中級人民法院將適時(shí)檢查各基層法院工作開展情況，確保各項(xiàng)工作落到實(shí)處，務(wù)求專項(xiàng)治理取得實(shí)效。

第五篇：查處商業(yè)賄賂案件的難點(diǎn)

查處商業(yè)賄賂案件的難點(diǎn)

2012-09-17 09:48

1.現(xiàn)有法律、法規(guī)可操作性不強(qiáng)

目前，工商機(jī)關(guān)查處商業(yè)賄賂行為的法律依據(jù)主要是《反不正當(dāng)競爭法》和《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》。但《反不正當(dāng)競爭法》對商業(yè)賄賂違法行為的主體及表現(xiàn)方式的規(guī)定比較簡單，對于交易雙方以外的第三方利害關(guān)系人收受商業(yè)賄賂的問題缺少明確規(guī)定。另外，商業(yè)賄賂違法所得的計(jì)算方式也存在爭議。

2.商業(yè)賄賂行為隱蔽性較強(qiáng)，調(diào)查取證存在一定難度

商業(yè)賄賂行為多為“潛規(guī)則、暗箱操作”，經(jīng)營單位多以做假賬、賬外賬、不入賬等違法方式進(jìn)行，給調(diào)查取證工作帶來很大困難。同時(shí)，由于商業(yè)賄賂案件涉及點(diǎn)多面廣，賄賂雙方作為利益共同體，串案、窩案發(fā)生的可能性比較大，也使得調(diào)查取證工作存在一定困難。

3.商業(yè)賄賂案件專業(yè)性比較強(qiáng)，案情的認(rèn)定較復(fù)雜

認(rèn)定商業(yè)賄賂行為，需要從違法的主體、主觀、客體、客觀等方面考慮經(jīng)營者的行為是否構(gòu)成違法，其給付或收受財(cái)物是否影響正常的公平交易秩序，商業(yè)賄賂與正常的商業(yè)模式、規(guī)則有什么區(qū)別，“賬外暗中”如何理解等，準(zhǔn)確把握這些問題需要具備較高的專業(yè)水平和較強(qiáng)的業(yè)務(wù)分析能力；同時(shí)也需要具備相應(yīng)的會計(jì)知識和豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)，對執(zhí)法人員綜合素質(zhì)要求比較高。

4.協(xié)作機(jī)制不健全

工商機(jī)關(guān)在查處商業(yè)賄賂案件中，由于缺乏案源、取證等方面的有效協(xié)作，往往使案件陷入僵局。而且，在現(xiàn)有體制下，行政執(zhí)法與刑事司法的銜接還不能完全適應(yīng)形勢發(fā)展的需要，加上銀行、保險(xiǎn)、招投標(biāo)等領(lǐng)域商業(yè)賄賂管轄權(quán)的爭議，給辦案人員造成了一定的執(zhí)法壓力。