第一篇：HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備

HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——引言（1）________________________________________

審核的策劃與準(zhǔn)備是HSE管理體系審核必不可少的重要階段，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接受了受審核方的認(rèn)證申請(qǐng)后，為了保證審核工作的有效性，必須認(rèn)真做好審核前的策劃和準(zhǔn)備工作。事實(shí)證明，審核的策劃和準(zhǔn)備越充分，就越能保證審核工作的具體實(shí)施。

審核的策劃和準(zhǔn)備包括：確定審核范圍、組成審核組、制定審核計(jì)劃、準(zhǔn)備審核工作文件等活動(dòng)。

HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——確定審核范圍（2）________________________________________

審核范圍是指受審核的HSE管理體系所覆蓋的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的范圍。確定審核范圍實(shí)質(zhì)上是界定受審核方HSE作出持續(xù)改進(jìn)及遵守相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的承諾和HSE管理體系實(shí)施運(yùn)行的責(zé)任范圍，它有助于明確審核的內(nèi)容和界限。因此，正確合理地界定受審核方的審核范圍對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、審核員、受審核方、委托方以及相關(guān)方都是極其重要的問(wèn)題，也是HSE管理體系認(rèn)證的重要內(nèi)容，在認(rèn)證過(guò)程中，從申請(qǐng)和申請(qǐng)的受理、合同評(píng)審、確定審核組的成員和規(guī)模、制定審核計(jì)劃、實(shí)施認(rèn)證到認(rèn)證證書(shū)的表達(dá)無(wú)不涉及審核范圍。

1．確定審核范圍的目的

確定審核范圍的目的表現(xiàn)在以下幾具方面：

（1）為審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核提供依據(jù)。

審核范圍決定了審核的內(nèi)容、場(chǎng)所和工作量，審核組成員所需的專(zhuān)業(yè)范圍，規(guī)模以及是否需要技術(shù)專(zhuān)家。因此，在進(jìn)行合同評(píng)審時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保有能力對(duì)其審核范圍進(jìn)行認(rèn)證。審核范圍應(yīng)在初訪時(shí)進(jìn)行初步確認(rèn)，根據(jù)確定的審核范圍，組成審核組、編寫(xiě)審核計(jì)劃和其他審核工作文件。

（2）是認(rèn)證證書(shū)和宣傳材料的重要內(nèi)容。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)受審核方通過(guò)認(rèn)證時(shí)，在認(rèn)證證書(shū)中正確寫(xiě)明HSE管理體系覆蓋的范圍，表明注冊(cè)的范圍，只對(duì)審核范圍內(nèi)作出書(shū)面保證，受審核方也就遵守認(rèn)證機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在證書(shū)使用或企業(yè)的宣傳材料中也能正確宣傳，防止誤用和濫用。

（3）是向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)。

許多企業(yè)不僅注重于自身的HSE管理體系，而且鼓勵(lì)承包商建立和實(shí)施HSE管理體系，有關(guān)的政府機(jī)構(gòu)、銀行、保險(xiǎn)公司以及周?chē)木用褚财谕㈥P(guān)注企業(yè)的HSE管理體系。當(dāng)企業(yè)向這些相關(guān)方出具HSE管理體系認(rèn)證證書(shū)時(shí)，相關(guān)方可根據(jù)審核范圍分析所關(guān)心的HSE問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)是否在體系認(rèn)證的范圍內(nèi)。

2．確定審核范圍需考慮的因素

在確定審核范圍時(shí)，通?？紤]下列因素：

（1）受審核方的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍；

（2）HSE因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性；

（3）申請(qǐng)認(rèn)證所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的類(lèi)別和性質(zhì)；

（4）與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的場(chǎng)所及場(chǎng)所的分布狀況和地理位置；

（5）有關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其他引用文件；

（6）受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場(chǎng)所和地點(diǎn)。

（7）管理者對(duì)企業(yè)的投入產(chǎn)出的責(zé)任。

3．審核范圍的確定

審核范圍涉及受審核方在確定的管理控制下的特定場(chǎng)所內(nèi)從事的活動(dòng)。審核范圍的確定可以從以下三個(gè)方面來(lái)考慮：

（1）企業(yè)的管理權(quán)限；

（2）企業(yè)的活動(dòng)范圍；

（3）企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域。

在確定審核范圍時(shí)，往往由于企業(yè)實(shí)際情況的復(fù)雜性，很難簡(jiǎn)單地通過(guò)上述因素的某一個(gè)方面而來(lái)對(duì)審核范圍進(jìn)行清晰的界定，這時(shí)應(yīng)對(duì)這三個(gè)方面綜合考慮，確保審核范圍的合理性。

1）企業(yè)的管理權(quán)限

即按照企業(yè)管理者的責(zé)任和權(quán)限來(lái)確定審核范圍，企業(yè)的HSE管理體系要得到認(rèn)證，其管理者應(yīng)具有以下責(zé)任和權(quán)限：

（1）管理者能夠?qū)ζ髽I(yè)內(nèi)與HSE管理體系有關(guān)的所有HSE因素及相關(guān)的影響承擔(dān)責(zé)任，對(duì)不能承擔(dān)責(zé)任的區(qū)域，不能界定在審核范圍內(nèi)。

（2）管理者有權(quán)決定如何通過(guò)建立HSE目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案來(lái)實(shí)現(xiàn)有其HSE承諾、方針，并有權(quán)配置HSE管理體系建立實(shí)施中所需資源。

（3）管理者對(duì)其管理范圍內(nèi)的投入（如原材料、承包商的活動(dòng)、服務(wù)）和產(chǎn)出（如產(chǎn)品、服務(wù)、危害因素的控制、事故、職業(yè)病、廢棄物、污染物）承擔(dān)責(zé)任。

2）企業(yè)的活動(dòng)范圍

指按照企業(yè)的活動(dòng)來(lái)界定審核范圍。主要是指與產(chǎn)品有關(guān)的生產(chǎn)和管理活動(dòng)。如機(jī)械制造行業(yè)的企業(yè)，其與產(chǎn)品有關(guān)的活動(dòng)有設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、銷(xiāo)售和服務(wù)等。施工作業(yè)企業(yè)，其與產(chǎn)品有關(guān)的活動(dòng)有采購(gòu)、施工、儲(chǔ)存、檢驗(yàn)、運(yùn)輸和服務(wù)等。另外還要考慮與產(chǎn)品間接有關(guān)的活動(dòng)，如水、電、氣等動(dòng)力設(shè)備的運(yùn)行與管理，行政后勤管理等。

通過(guò)從企業(yè)的活動(dòng)來(lái)界定審核范圍，應(yīng)從企業(yè)HSE管理體系所覆蓋的全部活動(dòng)領(lǐng)域考慮。如果有些活動(dòng)雖屬于企業(yè)管理權(quán)限范圍內(nèi)，但具活動(dòng)產(chǎn)生的HSE影響是相對(duì)獨(dú)立的，與其他活動(dòng)關(guān)聯(lián)不大，則可將這些活動(dòng)排除在審核范圍之外。如有些生產(chǎn)型企業(yè)在生產(chǎn)場(chǎng)所之外的銷(xiāo)售活動(dòng)，也可以不在審核范圍之內(nèi)。

對(duì)于有些活動(dòng)是企業(yè)內(nèi)各相關(guān)職能部門(mén)來(lái)完成，或有些活動(dòng)需要企業(yè)外部相關(guān)方來(lái)協(xié)助完成，則這些不能完全包含在企業(yè)HSE管理體系內(nèi)的公共服務(wù)或活動(dòng)界面，由于需關(guān)注企業(yè)是如何對(duì)它們進(jìn)行控制或施加影響的，因而確定審核范圍時(shí)應(yīng)考慮將其納入審核范圍。

3）企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域

這是確定審核范圍所需考慮的最主要方面，按照ISO/IEC導(dǎo)則66對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的定義是：在一個(gè)特定的區(qū)域內(nèi)，在企業(yè)的控制下進(jìn)行活動(dòng)的全部場(chǎng)所。包括任何與原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和廢棄物材料相關(guān)的儲(chǔ)存區(qū)域和活動(dòng)所需的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施?；顒?dòng)的場(chǎng)所無(wú)論是否固定，無(wú)論在何處都應(yīng)符合國(guó)家和地方的法規(guī)或制度要求。

企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域可能是單一現(xiàn)場(chǎng)或是多現(xiàn)場(chǎng)，無(wú)論是哪種情況，按現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域確定的審核范圍應(yīng)當(dāng)包括具備以下條件的場(chǎng)所：

（1）該場(chǎng)所應(yīng)在企業(yè)的管理權(quán)限控制范圍內(nèi)作業(yè)活動(dòng)；

（2）審核范圍中包含的有關(guān)活動(dòng)領(lǐng)域在該場(chǎng)所發(fā)生。

確定審核范圍應(yīng)包括所有現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域，審核時(shí)可依具體情況進(jìn)行抽樣。對(duì)較為復(fù)雜的多現(xiàn)場(chǎng)審核，確定審核范圍時(shí)應(yīng)掌握以下原則：

（1）當(dāng)一個(gè)企業(yè)有幾個(gè)相似的現(xiàn)場(chǎng)，可以對(duì)有相似的HSE因素并在相同的行政管理機(jī)構(gòu)的控制下運(yùn)行的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽樣審核。審核組應(yīng)收集各方面的信息（包括初步接觸了解的情況、受審核方提供的有關(guān)資料、以往審核信息），依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)的情況確定每個(gè)階段審核的工作量、深度和覆蓋面，以體現(xiàn)審核的層次。

（2）對(duì)于一個(gè)HSE管理體系覆蓋了幾個(gè)類(lèi)似的現(xiàn)場(chǎng)的企業(yè)，在下列情況下，認(rèn)證證書(shū)可以覆蓋所有這樣的現(xiàn)場(chǎng)：

①所有現(xiàn)場(chǎng)在共同的管理體系下運(yùn)行，實(shí)施統(tǒng)一管理和審核，進(jìn)行統(tǒng)一管理評(píng)審；

②在HSE管理體系中包含有重要危險(xiǎn)因素的每一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)或部門(mén)都要進(jìn)行審核；

③所有現(xiàn)場(chǎng)都已按內(nèi)部審核程序進(jìn)行了審核；

④若一個(gè)企業(yè)的HSE管理體系認(rèn)證證書(shū)覆蓋了多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，或是在一個(gè)單一現(xiàn)場(chǎng)，其糾正措施程序都應(yīng)適應(yīng)用于證書(shū)所覆蓋的全部現(xiàn)場(chǎng)。

（3）對(duì)于臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)（如建筑現(xiàn)場(chǎng)），不論其現(xiàn)場(chǎng)位置在何處，只要受控于企業(yè)的HSE管理體系之下，就可以被作為認(rèn)證的樣本進(jìn)行審核，為HSE管理體系的運(yùn)行及有效性提供依據(jù)。

（4）由具備不同職能的部門(mén)或商業(yè)聯(lián)合體組成的企業(yè)，因其從事的活動(dòng)和伴隨的危害與影響不同，應(yīng)對(duì)所有現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)的危害和影響分別進(jìn)行審核。

（5）當(dāng)無(wú)法確定現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域時(shí)（如服務(wù)），認(rèn)證應(yīng)考慮企業(yè)總部的活動(dòng)及其服務(wù)的傳遞性。在特殊情況下，審核認(rèn)證可僅在企業(yè)提供服務(wù)的范圍內(nèi)進(jìn)行，這時(shí)應(yīng)對(duì)企業(yè)總部中與該服務(wù)相關(guān)的部門(mén)進(jìn)行審核。

審核范圍由牧主最后決定，由申請(qǐng)人在申請(qǐng)書(shū)中正式提出，包括初次申請(qǐng)和獲證后申請(qǐng)擴(kuò)大認(rèn)證范圍，而由認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核組通過(guò)審核加以確認(rèn)，在確認(rèn)的基礎(chǔ)上寫(xiě)成證書(shū)的注冊(cè)范圍，而由認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核組通過(guò)審核加以確認(rèn)，在確認(rèn)的基礎(chǔ)上定居民證書(shū)的注冊(cè)范圍，如果受審核方所申請(qǐng)的某一審核范圍，審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核中未能獲取HSE管理體系覆蓋該范圍的有效證據(jù)，則應(yīng)將其排除在確認(rèn)的審核范圍之外。HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——組建審核組（3）________________________________________

組建審核組是審核策劃和準(zhǔn)備的主要工作之一，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)申請(qǐng)方的HSE管理體系進(jìn)行正式審核前，應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)方的各種考慮因素，組建審核組。其中最關(guān)鍵的是審核組長(zhǎng)的指定。

1．審核組的組成

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)受審核方的規(guī)模、性質(zhì)、特點(diǎn)和HSE影響委派合適的人選擔(dān)任審核組長(zhǎng)，由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組建審核組。審核組可包括實(shí)習(xí)審核員和技術(shù)專(zhuān)家。審核組成員在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下開(kāi)展工作。

在確定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮以下方面：

（1）審核所依據(jù)的準(zhǔn)則；

（2）受審核方的經(jīng)營(yíng)類(lèi)型、規(guī)模、生產(chǎn)性質(zhì)、復(fù)雜程度及有關(guān)法律法規(guī)的要求；

（3）審核組應(yīng)有滿(mǎn)足規(guī)定級(jí)別要求的審核員。

（4）審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力的成員，以確保審核組更好地理解被審核體系的有關(guān)要求，包括相關(guān)的過(guò)程和重要的危害與影響因素的控制，必要時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家參加審核組。

（5）由于審核分兩個(gè)階段進(jìn)行，所以?xún)蓚€(gè)階段的審核組組成可以不同。但參加預(yù)審核的審核員應(yīng)至少有一人參加認(rèn)證的審核。通常預(yù)審核組的工作量（人?日）小于認(rèn)證審核組的工作量（人?日）。

（6）審核組中實(shí)習(xí)審核員人數(shù)一般不應(yīng)超過(guò)審核員總數(shù)的1/2，實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)。

（7）審核線成員不應(yīng)與受審核方企業(yè)存在利害關(guān)系，且未向受審核方提供過(guò)有關(guān)HSE管理體系的咨詢(xún)服務(wù)。

（8）審核組成員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作。最大程度發(fā)揮其作用，并可對(duì)受審核方進(jìn)行有效的審核。審核組應(yīng)具備有效開(kāi)展審核所需的知識(shí)、能力和個(gè)人素質(zhì)的綜合要求。

根據(jù)審核過(guò)程中工作量的大小和審核組規(guī)模，還可以將審核組分成若干小組。

審核組成員名單應(yīng)事先提交委托方或受審核方并得到其確認(rèn)。委托方或受審核方有權(quán)利就審核組成員提出合理的更換要求。

2．審核組長(zhǎng)

審核組長(zhǎng)主持審核工作的全過(guò)程，對(duì)審核工作質(zhì)量起著關(guān)鍵作用，審核組長(zhǎng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)任命。

1）審核組長(zhǎng)的條件

（1）審核組長(zhǎng)應(yīng)為注冊(cè)的HSE管理體系審核員。

（2）具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識(shí)。

（3）具備一定的組織、管理、協(xié)調(diào)和處理審核中各種問(wèn)題的能力。

（4）具有對(duì)管理體系的整體有效性做出判斷的能力。

2）審核組長(zhǎng)的職責(zé)

（1）負(fù)責(zé)組建審核組；

（2）與委托方商定審核準(zhǔn)則和范圍；

（3）獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料；

（4）負(fù)責(zé)初訪（必要性）；

（5）負(fù)責(zé)HSE管理體系文件的審查；

（6）協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表；

（7）負(fù)責(zé)制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)；

（8）主持預(yù)審和認(rèn)證的現(xiàn)場(chǎng)審核，并對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行有效的控制；

（9）負(fù)責(zé)對(duì)受審核方HSE管理體系的有效性和符合性做出評(píng)價(jià)；

（10）代表審核方與受審核方領(lǐng)導(dǎo)的溝通；

（11）組織編寫(xiě)和提交審核報(bào)告；

（12）組織跟蹤審核。

3．審核組成員

1）審核組成員的條件

應(yīng)為注冊(cè)審核員或?qū)嵙?xí)審核員，或技術(shù)專(zhuān)家、技術(shù)專(zhuān)家參加審核工作時(shí)，不單獨(dú)執(zhí)行審核任務(wù)。審核組還可以包括驗(yàn)證審核員或觀察員。

2）對(duì)審核員要求

（1）能全面、正確理解HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)；

（2）掌握HSE管理體系審核的程序、方法和技巧；

（3）了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求；

（4）具有一定的HSE科學(xué)和技術(shù)知識(shí)，能夠識(shí)別危害因素及其相關(guān)的影響；

（5）具備審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力（包括表達(dá)能力、交際能力、判斷能力等）。

3）審核素質(zhì)和能力

審核員應(yīng)思路開(kāi)闊，善于思辯，堅(jiān)忍不拔，處事持重，能夠客觀地觀察情況。審核員在工作中充分體現(xiàn)以下幾方面的素質(zhì)與能力：

（1）很強(qiáng)的邏輯思維能力。即能從審核現(xiàn)場(chǎng)的各種現(xiàn)象和文件記錄作出整體判斷，給出合理分析，哪些是符合的行為，哪些是出現(xiàn)偏差的行為，對(duì)偏差的嚴(yán)重程度能作出公正客觀的評(píng)價(jià)。

（2）謹(jǐn)慎、勤奮、嫻熟、明斷：即優(yōu)秀審核員應(yīng)有一種良好的品質(zhì)，能夠有分寸的應(yīng)付和處理現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)的各種情況，排除審核過(guò)程中的干擾因素；

（3）有很好的均衡能力：即善于把握問(wèn)題實(shí)質(zhì)，盡量避免審核的主觀性和片面性；

（4）客觀公正：一方在表現(xiàn)在從現(xiàn)場(chǎng)正當(dāng)?shù)孬@取和公正的評(píng)定客觀證據(jù)另一方在表現(xiàn)在不卑不亢，忠于審核目的和審核結(jié)論，不屈從于無(wú)事實(shí)根據(jù)要求改變審核結(jié)論的壓力；

（5）具有敬業(yè)精神：在審核過(guò)程中專(zhuān)心、嚴(yán)謹(jǐn)、守時(shí)；

（6）善于交往：合格審核員應(yīng)具備較強(qiáng)的適應(yīng)環(huán)境的能力（即應(yīng)變能力），與受審核方各個(gè)層次的人員能很好地相處，營(yíng)造出一種融洽的審核氣氛，以取得理想的審核效果；

（7）較強(qiáng)的語(yǔ)言和文字表達(dá)能力。

4）審核組成員的職責(zé)

（1）服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)，支持審核組長(zhǎng)開(kāi)展工作；

（2）參加現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)召開(kāi)的會(huì)議（如審核組會(huì)議、首末次會(huì)議）；

（3）在審核組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下編制分工范圍內(nèi)的工作文件；

（4）獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)，收集和分析有關(guān)的審核證據(jù)，編制不符合報(bào)告，進(jìn)行審核組內(nèi)部交流，報(bào)告審核結(jié)果；

（5）保管好與審核有關(guān)的文件，并按規(guī)定歸還這些文件；

（6）驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性。

HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——制定審核計(jì)劃（4）________________________________________

審核計(jì)劃是確定現(xiàn)場(chǎng)審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，通知受審核方（一般應(yīng)至少提前3周審核組長(zhǎng)通知被審核方，以便有充分的時(shí)間準(zhǔn)備和提出異議）審核計(jì)劃是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核工作的重要依據(jù)。由于HSE管理體系的認(rèn)證審核一般分兩個(gè)階段，所以審核計(jì)劃應(yīng)按預(yù)審和認(rèn)證審核分別編制，認(rèn)證審核計(jì)劃應(yīng)在預(yù)案審核的基礎(chǔ)上制定。

1．審核計(jì)劃的內(nèi)容

審核計(jì)劃一般包括下述內(nèi)容：

1）審核的目的和范圍

兩個(gè)階段的審核目的和范圍是不同的。

審核目的是通HSE體系認(rèn)證實(shí)現(xiàn)取證和注冊(cè)。審核范圍即HSE管理體系所涉及的活動(dòng)，產(chǎn)品或服務(wù)和涉及的部門(mén)和場(chǎng)所。

2）審核準(zhǔn)則

即審核依據(jù)，主要是指體系標(biāo)準(zhǔn)、體紗文件和法律法規(guī)。

3）審核日期和地點(diǎn)

審核的起止日期和審核的地理區(qū)域。

4）審核組成員

審核組長(zhǎng)和審核組成員名單，包括技術(shù)專(zhuān)家、驗(yàn)證審核員和觀察員。

5）審核日程

包括審核的時(shí)間安排，一般以上、下午或以小時(shí)為單位進(jìn)行審核日程安排，審核組人員的分工，受審核方擬接受審核的職能部門(mén)，審核中應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素，審核組內(nèi)部會(huì)議及其與受審核方管理者召開(kāi)的會(huì)議。

6）保密要求

審核組應(yīng)嚴(yán)守受審核方有關(guān)產(chǎn)品、組織、管理和技術(shù)等信息保密的承諾內(nèi)容。

在沒(méi)有得到受審核方同意情況下，不得向任何第三方透露。

7）其它。

包括審核工作語(yǔ)言，陪同人員的作用說(shuō)明，差旅安排要求等。

2．兩個(gè)階段審核計(jì)劃內(nèi)容的說(shuō)明

表1對(duì)預(yù)審和認(rèn)證審核計(jì)劃的差異作了說(shuō)明。

表1 預(yù)審核和認(rèn)證審核計(jì)劃的差異

見(jiàn)表

[例1] ××油田建設(shè)工程公司HSE管理體系預(yù)審核計(jì)劃

項(xiàng)目編號(hào)：CPAC預(yù)200×—××

預(yù)審核計(jì)劃

1．受審核方

名稱(chēng)：×× 油田建設(shè)工程公司

地址：新疆維吾爾自治區(qū)哈密市×× 路××× 號(hào) 郵編：××××××

2．審核目的

確認(rèn)貴單位的HSE管理體系是否符合SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標(biāo)準(zhǔn)的要求，評(píng)價(jià)貴單位HSE管理體系是否具備認(rèn)證審核的條件，為認(rèn)證審核做準(zhǔn)備。

3．審核范圍

貴單位內(nèi)與HSE管理體系有關(guān)的主要部門(mén)、崗位和設(shè)施。

（1）產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)范圍：地面工程建設(shè) 長(zhǎng)輸管道施工 一、二類(lèi)壓容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線路施工 電氣開(kāi)關(guān)柜制造 砼構(gòu)件預(yù)制。

（2）專(zhuān)業(yè)范圍：4810線路管道安裝業(yè)、4820設(shè)備安裝業(yè)

4．審核依據(jù)

（1）SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標(biāo)準(zhǔn)；

（2）貴單位的HSE管理手冊(cè)、程序文件等現(xiàn)行有效版本的體系文件；

（3）有關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

5．審核組

姓 名 性 別 職務(wù) 聘用單位 注冊(cè)資格 組別 專(zhuān)業(yè)類(lèi)別

郭×× 男 組長(zhǎng) CPAC 審核員 A 建安

李×× 男 組員 CPAC 審核員 B 物探

張×× 男 組員 CPAC 審核員 C 建安

6．審核日期

2001年6月15日至6月17日（6月14日進(jìn)駐），日程安排見(jiàn)審核日程表。

7．保密承諾

見(jiàn)審核組首次會(huì)議時(shí)遞交的《現(xiàn)場(chǎng)審核保密保證書(shū)》。

8．審核計(jì)劃安排及受審核方確認(rèn)意見(jiàn)：

審核組長(zhǎng)： CPAC： 受審核方：

年 月 日 年 月 日 年 月 日

審核日程表

見(jiàn)表

注（1）審核時(shí)間根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間情況允許適當(dāng)調(diào)整。

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核期間，針對(duì)覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)應(yīng)處于正常工作狀態(tài)或提供雙方認(rèn)可的評(píng)價(jià)證據(jù)，否則貴單位將承擔(dān)不覆蓋特定產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

[例2] ×× 油田建設(shè)工程公司HSE管理體系認(rèn)證審核計(jì)劃

項(xiàng)目編號(hào)：CPAC認(rèn)200 × —×××

認(rèn)證審核計(jì)劃

1．受審核方

名稱(chēng)：×× 油田建設(shè)工程公司

地址：新疆維吾爾自治區(qū)哈密市南路××× 號(hào) 郵編：××××××

2．審核目的

確認(rèn)貴單位的HSE管理體系是否符合SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全環(huán)境管理體系》標(biāo)準(zhǔn)要求，決定是否推薦認(rèn)證注冊(cè)。

3．審核范圍

貴單位內(nèi)與HSE管理體系有關(guān)的部門(mén)、崗位和設(shè)施。

（1）產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)范圍：地面工程建設(shè) 長(zhǎng)輸管道施工 一、二類(lèi)壓力容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線路施工 電氣開(kāi)關(guān)柜制造 砼構(gòu)件預(yù)制。

（2）專(zhuān)業(yè)范圍：4810線路管道安裝業(yè)、4820設(shè)備安裝業(yè)

4．審核依據(jù)

（1）SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標(biāo)準(zhǔn)；

（2）貴單位的HSE管理手冊(cè)、程序文件等現(xiàn)行有效版本的體系文件；

（3）有關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

5．審核組

姓 名 性 別 職務(wù) 聘用單位 注冊(cè)資格 組別 專(zhuān)業(yè)類(lèi)別

郭×× 男 組長(zhǎng) CPAC 審核員 A 建安

李×× 男 組員 CPAC 審核員 B 物探

張×× 男 組員 CPAC 審核員 C 建安

劉×× 女 組員 CPAC 審核員 D 建安

曹×× 男 組員 CPAC 審核員 E 鉆井

趙×× 女 組員 CPAC 實(shí)習(xí)審核員 F 建安

6．審核日期

2001年8月5日至8月8日（8月3日進(jìn)駐），日程安排見(jiàn)審核日程表。

7．保密承諾

見(jiàn)審核組首次會(huì)議時(shí)遞交的《現(xiàn)場(chǎng)審核保密保證書(shū)》

8．審核計(jì)劃安排及受審核方確認(rèn)意見(jiàn)：

審核組長(zhǎng)： CPAC： 受審核方：

年 月 日 年 月 日 年 月 日

審核日程表

見(jiàn)表

注（1）審核時(shí)間根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間情況允許適當(dāng)調(diào)整。

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核期間，針對(duì)覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)應(yīng)處于正常工作狀態(tài)或提供雙方認(rèn)可的評(píng)價(jià)證據(jù)，否則貴單位將承擔(dān)不覆蓋特定產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

3．審核工作量計(jì)算

HSE管理體系審核所涉及的組織類(lèi)型、規(guī)模等不同，審核工作量的差別是極大的。在計(jì)算審核工作量時(shí)，應(yīng)特別考慮以下因素：

（1）組織的規(guī)模：主要考慮員工人數(shù)、生產(chǎn)方式和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)分布等因素，即使是員工人數(shù)相同，而其他幾方面的因素不同，其審核工作量不同。

（2）組織的類(lèi)型：不同行業(yè)的組織，其危害與環(huán)境因素不同，HSE影響也不同，所需的審核工作量（人?日）往往不同。

（3）現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量：多現(xiàn)場(chǎng)和單一現(xiàn)場(chǎng)的審核工作量相差是較大的。

除以上因素外，審核工作（人?日）尚受組織作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)分散程度、審核人員素質(zhì)等因素的影響?？傊?，要準(zhǔn)確的計(jì)算審核工作量需要了解以上具體情況后綜合確定。

4．注意事項(xiàng)

（1）審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)受審核方的確認(rèn)，包括在首次會(huì)議上的確認(rèn)，如受審核方有異議時(shí)，審核組可適當(dāng)加以調(diào)整；

（2）制訂審核計(jì)劃要充分利用初訪和文件審查所得到的信息，并在審核組內(nèi)進(jìn)行分工，使所審核的部門(mén)和要素沒(méi)有遺漏，并安排和保證恰當(dāng)?shù)膶徍藭r(shí)間。

（3）制訂審核計(jì)劃涉及到審核方法的確定，包括按部門(mén)審核還是按要素審核，是順向追蹤還是逆向追溯。所以要制訂好審核計(jì)劃，必須先研究確定審核方法。

（4）在審核過(guò)程中，還可根據(jù)具體情況局部修改和調(diào)整審核計(jì)劃，但總的審核過(guò)程應(yīng)基本遵循審核計(jì)劃。

HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——編制審核工作文件（5）________________________________________

審核工作文件是指審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核中所使用的審核檢查表和審核記錄、不符合報(bào)告、審核報(bào)告以及首末次會(huì)議簽到等表格。認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般對(duì)審核所需的各類(lèi)文件都已編制并負(fù)責(zé)印制了統(tǒng)一格式的表格。因此，編制審核工作文件主要是由審核員根據(jù)受審核方的文件和其他信息資料編寫(xiě)審核檢查表，以使審核工作有序而有效地進(jìn)行。

現(xiàn)場(chǎng)審核中需用到的審核工作文件主要有以下幾種：

—審核計(jì)劃；

—審核檢查表；

—審核任務(wù)分配表；

—審核計(jì)劃日程表；

—首末次會(huì)議簽表；

—審核記錄；

—不符合報(bào)告；

—不符合項(xiàng)分布表；

—HSE管理體系審核報(bào)告。

審核組應(yīng)根據(jù)以上工作文件的作用和特點(diǎn)，設(shè)施一套規(guī)范化的表格，使現(xiàn)場(chǎng)審核按照預(yù)定的要求進(jìn)行。

1．檢查表的作用

1）使審核員保持明確的審核目標(biāo)

現(xiàn)場(chǎng)審核中會(huì)出現(xiàn)各種各樣的問(wèn)題，借助檢查表，審核員可以保持審核主題的方向。即使有些偏離審核方向時(shí)，檢查表也可起到提醒和警示的作用。

2）明確受審核部門(mén)所需審核的主要要素和內(nèi)容

3）確保審核工作的系統(tǒng)和完整

在審核組內(nèi)，審核任務(wù)各有分工，審核組長(zhǎng)正是通過(guò)對(duì)檢查表的審查，來(lái)把握審核的總體情況。現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員則依據(jù)檢查表審核，保證審核內(nèi)容沒(méi)有遺漏，使審核程序規(guī)范化和系統(tǒng)化，從而確保審核工作的系統(tǒng)性和完整性。

4）保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性

現(xiàn)場(chǎng)審核是一項(xiàng)高節(jié)奏而緊張的活動(dòng)，由于審核的時(shí)間有限，不允許在某個(gè)問(wèn)題上或某個(gè)區(qū)域逗留時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，依據(jù)檢查表的安排，審核員可以控制時(shí)間，掌握進(jìn)度，使審核連續(xù)進(jìn)行，而不是跳躍式審核。

5）確保審核的正規(guī)化

依據(jù)檢查表提問(wèn)題，易于使審核保持連續(xù)和系統(tǒng)化，使所提問(wèn)題有的放矢，且使受審核方感到審核員的審核有針對(duì)性有充分的準(zhǔn)備，體現(xiàn)出審核員的專(zhuān)業(yè)性和正規(guī)性。

6）作為重要的審核記錄

檢查表中一般都設(shè)有“審核記錄”欄，通過(guò)檢查表可以反映審核員審核的內(nèi)容、查實(shí)的證據(jù)以供審核員現(xiàn)場(chǎng)審核記錄有關(guān)的事實(shí)，檢查表是審核檔案中的重要原始資料。

2．檢查表的內(nèi)容及格式

現(xiàn)場(chǎng)審核的方法很多，采用較多的一般是按要素審核和按部門(mén)審核的方法，如檢查表通常是由各個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)自己的規(guī)定要求設(shè)計(jì)的統(tǒng)一表格，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）受審核部門(mén)，審核時(shí)間、審核員姓名；

（2）審核的依據(jù)。一般是填寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)的要素名稱(chēng)和編號(hào)，受審核方體系文件的名稱(chēng)或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。

（3）審核項(xiàng)目和要點(diǎn)：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或文件，列出審核的內(nèi)容，主要解決“查什么”的問(wèn)題。

（4）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問(wèn)題。

（5）審核與跟蹤記錄：供現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)記錄審核結(jié)果，檢查表的確立要靈活多樣，不應(yīng)硬性規(guī)定具體格式，檢查表的部局和格式，通常有兩種多形式，一種是“問(wèn)—答”形式，答案是“是”或“否”；另一種是“問(wèn)題—結(jié)論”形式。

3．檢查表的編制方法

編制檢查表是審核員必須掌握的一項(xiàng)基本功，也是一項(xiàng)技術(shù)性較強(qiáng)的工作。編制一份指導(dǎo)性較好的檢查表，對(duì)審核員的審核工作是很有幫助的。

1）編制前的準(zhǔn)備工作

在編制之前，要認(rèn)真閱讀受審核方的體系文件，了解受審核部門(mén)所從事的活動(dòng)和體系文件對(duì)該部門(mén)的各項(xiàng)要求，了解該部門(mén)可能存在的危害與影響因素，查閱有關(guān)HSE法律法規(guī)文件要求。

2）編制檢查表的要點(diǎn)

檢查表的編制，主要是根據(jù)審核準(zhǔn)則或受審核方的文件，列出“審核要點(diǎn)”和“審核方法”。

（1）關(guān)于審核要點(diǎn)：

①要根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求和受審核方的體系文件的要求，逐項(xiàng)列出要審核的內(nèi)容；

②要注意邏輯順序。

（2）關(guān)于審核方法：

對(duì)應(yīng)審核要點(diǎn)列出審核的具體方法，包括抽樣數(shù)。具體的審核方法應(yīng)包括以下三個(gè)方面：

①“去哪里”，說(shuō)明去哪個(gè)部門(mén)、哪個(gè)區(qū)域檢查；

②“找誰(shuí)查”，說(shuō)明找哪些人來(lái)回答問(wèn)題和證實(shí)；

③“怎么查”，說(shuō)明要查哪些文件、資料、記錄等證據(jù)，包括現(xiàn)場(chǎng)的觀察。

以上是編制檢查表的四項(xiàng)原則，即“查什么、去哪查、找誰(shuí)查、怎么查”

3）編制和運(yùn)用檢查表的注意事項(xiàng)

（1）編制檢查表要周密考慮，既要考慮受審核部門(mén)所涉及標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要素，也要考慮要素的邏輯關(guān)系，另外還要考慮法律法規(guī)及其他要素。

（2）檢查表中提出的審核內(nèi)容應(yīng)以SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律法規(guī)要求和受審核方的體系文件的規(guī)定為依據(jù)，而不能以審核員自己的觀點(diǎn)或要求作為審核依據(jù)。

（3）抓住重點(diǎn)，抽樣應(yīng)有代表性。

（4）檢查表應(yīng)按預(yù)審核和認(rèn)證審核分別編制，由于兩個(gè)階段審核的側(cè)重點(diǎn)不同，因此針對(duì)同一要素的審核，編制檢查表時(shí)在深度和廣度上應(yīng)反映出兩個(gè)階段不同的審核要求。

（5）審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)檢查表進(jìn)行審查，以保證審核的完整性。

（6）在現(xiàn)場(chǎng)審核中，根據(jù)實(shí)際情況可以對(duì)檢查表的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。

（7）檢查表是審核員的工作文件，應(yīng)妥善保管，不應(yīng)提交給受審核方。

（8）靈活運(yùn)用檢查表，不要逐條照本宣科，變成生硬的你問(wèn)我答式的檢查過(guò)程。

第二篇：HSE管理體系認(rèn)證審核

HSE管理體系認(rèn)證審核——概述（1）

受審核方如果具備認(rèn)證審核條件，即可進(jìn)入認(rèn)證審核。認(rèn)證審核在HSE管理體系審核中工作量很大，涉及的人員和部門(mén)最廣泛，因而是最重要的審核活動(dòng)。

1．目的

認(rèn)證審核的目的是：判斷受審核方的HSE管理體系是否符合HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，能否有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)的HSE方針目標(biāo)；判斷受審核方是否遵守了HSE管理體系各項(xiàng)控制程序，實(shí)施了對(duì)重要危害因素的控制。通過(guò)認(rèn)證審核，審核組對(duì)受審組核方的HSE管理體系能否通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核做出結(jié)論。主要集中在以下方面：

（1）重大危害和影響因素是否受控并得于有效改善；

（2）法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已全部理解和貫徹執(zhí)行；

（3）目標(biāo)和方案是否按預(yù)定計(jì)劃實(shí)現(xiàn)，有否進(jìn)行監(jiān)督和記錄；

（4）職責(zé)是否有效傳達(dá)并被相關(guān)人員理解和實(shí)施；

（5）培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)；

（6）對(duì)重要過(guò)程中否按文件操作，對(duì)緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預(yù)防；

（7）如何對(duì)HSE表現(xiàn)、運(yùn)行控制、目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，其記錄及結(jié)果如果不符合如何處理，糾正、預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄。

（8）信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；

（9）結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)繼續(xù)對(duì)文件進(jìn)行審核，考察其符合性、適宜性及可操作性等。

2．審核程序

認(rèn)證審核按照下列規(guī)定程序進(jìn)行：

（1）召開(kāi)首次會(huì)議；

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核，收集審核證據(jù)；

（3）評(píng)審和總結(jié)審核證據(jù)，確定不符合項(xiàng)，提出審核結(jié)果；

（4）召開(kāi)末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果；

（5）編寫(xiě)審核報(bào)告。

HSE管理體系認(rèn)證審核——首次會(huì)議（2）

首次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)審核開(kāi)始，認(rèn)證審核在愛(ài)審核方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，審核過(guò)程將召開(kāi)一系列會(huì)議；審核組準(zhǔn)備會(huì)、首次會(huì)議、審核組內(nèi)部會(huì)議、審核組與受審核方溝通會(huì)議、末次會(huì)議。在審核活動(dòng)中如發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合，應(yīng)及時(shí)召開(kāi)臨時(shí)溝通會(huì)、通報(bào)審核發(fā)現(xiàn)的重要信息。

會(huì)議是審核過(guò)程中受審核方與審核組成員之間交流的主要手段。不同會(huì)議有不同的目的，應(yīng)由不同的人參加，如果要實(shí)現(xiàn)會(huì)議的目標(biāo)，就需要認(rèn)真安排好所有的會(huì)議，包括會(huì)前策劃（目的、參加人、時(shí)間）、會(huì)議控制（時(shí)間、內(nèi)容、氣氛、排除干擾、堅(jiān)持達(dá)到會(huì)議目標(biāo)）。這些會(huì)議一般由審核組長(zhǎng)或分組組長(zhǎng)主持，其他審核組成員輔助進(jìn)行。

1．首次會(huì)議的目的

首次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)審核的序幕，首次會(huì)議的召開(kāi)表明現(xiàn)場(chǎng)審核的正式開(kāi)始。首末會(huì)議是審核組與受審核方高層管理人員見(jiàn)面和介紹審核過(guò)程的第一次會(huì)議，第一印象十分重要，因此應(yīng)抓住機(jī)會(huì)，以正確的表達(dá)和行為方式開(kāi)始審核活動(dòng)。首次會(huì)議的目的包括：

（1）向受審核方中高級(jí)管理者介紹審核組成員；

（2）確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；

（3）簡(jiǎn)要介紹審核中采用的方法和程序；

（4）在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道；

（5）確認(rèn)審核組所需的資源與條件已齊備；

（6）確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；

（7）促進(jìn)受審核方的積極參與；

（8）向?qū)徍司€介紹有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)安全和應(yīng)急程序；

（9）參加人員為審核組全體人員、觀察員，被審核方的管理者代表。各部門(mén)管理人員，雙方見(jiàn)面應(yīng)嚴(yán)肅活潑。

2．首次會(huì)議的程序

首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)詩(shī)，會(huì)議程序大致如下（在實(shí)施中有些步驟可按具體情況歸并或簡(jiǎn)化）：

（1）與會(huì)者簽到：與會(huì)的審核組成員和受審核方人員分別在規(guī)定的記錄上簽到，并說(shuō)明身份或行政職務(wù)。簽到表是審核報(bào)告的正式資料。

（2）人員介紹：審核組長(zhǎng)宣布開(kāi)會(huì)，首先介紹審核組成員和資格，并說(shuō)明受認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托實(shí)施該項(xiàng)目審核，也可簡(jiǎn)單介紹所屬認(rèn)證機(jī)構(gòu)的情況，以表明其權(quán)威性。然后，由受審核方介紹與會(huì)的各管理層代表。

（3）申明此次審核范圍、審核目的、審核準(zhǔn)則和審核計(jì)劃，并由雙方最終確認(rèn)。如確有需要，可修改計(jì)劃，但應(yīng)雙方協(xié)商，總的審核日程不應(yīng)大變，要讓每受審部門(mén)了解審核計(jì)劃。

（4）審核方法及程序介紹：審核組長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)明審核的基本方法是抽樣，審核結(jié)果以抽樣檢查為依據(jù)，有一定風(fēng)險(xiǎn)和局限性，審核組長(zhǎng)應(yīng)介紹審核的程序。

（5）審核結(jié)論的報(bào)告方式：審核組長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)明審核結(jié)論的種類(lèi)，并說(shuō)明審核組僅提供推薦性結(jié)論，最后須由認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定并發(fā)布正式結(jié)論。

（6）確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和審核組辦公條件：在首次會(huì)議上確定陪同人員，陪同人員的主要作用是聯(lián)絡(luò)、向?qū)Ш鸵?jiàn)證，并與受審核方落實(shí)辦公地點(diǎn)、時(shí)間、交通、安全防護(hù)條件及食宿安排等。陪同人員必需對(duì)審核的部門(mén)和項(xiàng)目有較全面的了解。

（7）強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀性：審核的生命在于公正性和客觀性，審核員將尊重客觀事實(shí)，用客觀證據(jù)說(shuō)話，不聽(tīng)信道聽(tīng)途說(shuō)，不提供咨詢(xún)，并希望得到受審核方的配合和支持。

（8）保密承諾：審核組長(zhǎng)應(yīng)申明審核人員的保密守則，承諾保守受審核方的技術(shù)、管理訣竅和商業(yè)信息等秘密。

（9）明確限制條件：受審核方如有清潔區(qū)、危險(xiǎn)區(qū)等限制條件和要求，包括特殊防護(hù)衣著的安排，應(yīng)在會(huì)上予以明確。審核中如有某些不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域應(yīng)予以說(shuō)明。

（10）澄清疑問(wèn)：對(duì)有疑問(wèn)的問(wèn)題應(yīng)在會(huì)上予以澄清，并確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)及參加人員。

（11）由受審核方最高管理者簡(jiǎn)單致辭：扼要介紹實(shí)施HSE管理體系的過(guò)程和績(jī)效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門(mén)積極參與和配合審核組工作。通過(guò)受審核方講話，初步營(yíng)造輕松、和諧、融洽氣氛。

最后，審核組長(zhǎng)確認(rèn)有關(guān)問(wèn)題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結(jié)束首次會(huì)議。

3．首次會(huì)議的注意事項(xiàng)（1）審核組長(zhǎng)主持認(rèn)證審核首次會(huì)議，會(huì)議的時(shí)間以30分鐘左右為宜。為此，主持者應(yīng)預(yù)先做好準(zhǔn)備，該講的內(nèi)容要講到。

（2）受審核方的最高管理者和各門(mén)主要負(fù)責(zé)人（尤其是接受審核的負(fù)責(zé)人）應(yīng)參加首次會(huì)議，有特殊情況應(yīng)指定代表參加，審核組不應(yīng)強(qiáng)求受審核方某一領(lǐng)導(dǎo)非參加不可。

（3）審核計(jì)劃如有必要可作適當(dāng)調(diào)整和修改。

（4）受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)盡量簡(jiǎn)短。

（5）首次會(huì)議的形式顯示了審核的“基調(diào)”和風(fēng)格，會(huì)議開(kāi)始前征求受審核方最高管理者會(huì)議開(kāi)始，以達(dá)到開(kāi)誠(chéng)布公，氣氛融洽而又坦率透明，力求守時(shí)、務(wù)實(shí)、講究實(shí)效。

HSE管理體系認(rèn)證審核——審核實(shí)施（3）

首次會(huì)議結(jié)束之后，就進(jìn)入到現(xiàn)場(chǎng)審核階段。

1．審核內(nèi)容

HSE管理體系的現(xiàn)場(chǎng)審核必須對(duì)審核方實(shí)施SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)中的7大要素與26個(gè)子要素的情況進(jìn)行審核，主要內(nèi)容包括：

（1）HSE承諾、方針是否已得到貫徹實(shí)施；

（2）HSE目標(biāo)、指標(biāo)是否正在按規(guī)定的管理方案和計(jì)劃實(shí)施，以及其實(shí)現(xiàn)程度如何；

（3）重要的管理程序和過(guò)程控制程序是否已被嚴(yán)格遵守和執(zhí)行；

（4）體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測(cè)內(nèi)容是否已執(zhí)行；

（5）內(nèi)審和管理評(píng)審等是否已按規(guī)定實(shí)施。

按照認(rèn)證審核的內(nèi)容，如何進(jìn)行體系要素的審核是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，要求審核員既具備審核技能，又有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。

2．審核方式

審核方式是指總體上進(jìn)行審核所采取的方式，概括起來(lái)有4種：按部門(mén)審核、按要素審核、順向追蹤和逆向追溯。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，目前常用的主要是按部門(mén)審核和按要素審核兩種，在這兩種審核方式中根據(jù)審核內(nèi)容的需要適當(dāng)穿插順向追蹤和逆向追溯的審核方式。在實(shí)際審核中，這4種審核并非單獨(dú)或平行使用，往往是兩兩結(jié)合使用。例如，部門(mén)審核與順向追蹤方式；部門(mén)審核與逆向追溯的方式；要素審核與順向追蹤的方式；要素審核與逆向追溯的方式。在實(shí)際審核中根據(jù)不同的審核對(duì)象，采用交換審核方式的機(jī)構(gòu)也是常見(jiàn)的。

下面介紹兩種主要審核方式的內(nèi)涵。

1）按部門(mén)審核

這種方式是以部門(mén)為中心進(jìn)行的審核。一個(gè)部門(mén)往往承擔(dān)若干要素的職能，因此審核時(shí)應(yīng)以其主要HSE職能（即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容或其中之一）為主線針對(duì)與部門(mén)有關(guān)的要素進(jìn)行審核。不可能也沒(méi)有必要把這個(gè)部門(mén)有關(guān)的所有要素都查到，但不能遺漏主要HSE職能。在按部門(mén)審核計(jì)劃表中，審核日程、體現(xiàn)了以部門(mén)審核為主線，具體對(duì)各部門(mén)相關(guān)要素進(jìn)行審核的思路。進(jìn)行審核時(shí)可以運(yùn)用順向追蹤，即按照HSE管理體系動(dòng)作的順序進(jìn)行審核。

2）按要素審核

這種方式是以要素為中心進(jìn)行的審核。在按要素進(jìn)行審核的過(guò)程中，一個(gè)要素的審核往往涉及兩個(gè)以上的部門(mén)，這需要到不同部門(mén)去審核才能了解該要素是否滿(mǎn)足要求。在審核中可以運(yùn)用逆向追溯也可以采用順向跟蹤。

不同審核方式中，最常用的部門(mén)審核，但這種方式往往由于一個(gè)部門(mén)具有多項(xiàng)職能，涉及到多種要素，在審核中需要捕捉或抽取一個(gè)部門(mén)多種HSE管理活動(dòng)的樣本。因此，審核員發(fā)表必須事先準(zhǔn)備好審核檢查表，避免忽略任何主要職能和HSE管理活動(dòng)，并注意從多方面收集事實(shí)，做好記錄。

此外，還有以危害因素為主線的審核方式，這種審核方式以某些重要危害因素作為審核線索，貫穿全部體系要素，通過(guò)審核危害因素的管理方案、控制程序、運(yùn)行狀況、控制狀況及其結(jié)果，將危害因素與HSE管理體系各要素有機(jī)連接起來(lái)，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對(duì)HSE管理體系作出總體評(píng)價(jià)。

3．審核方法

HSE管理體系認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核的方法通常有觀察和測(cè)試。在應(yīng)用這兩種方法時(shí)應(yīng)掌握如下技巧：

1）要善于提問(wèn)和交談

審核員在按檢查表組織提問(wèn)時(shí)，應(yīng)組織得自然、和諧，切忌生硬刻板。在這方面審核員的耐心、禮貌和保持微笑有助于克服受審核方部門(mén)代表的畏懼和膽怯心理。審核員可以就同一問(wèn)題提問(wèn)不同人員，或與被提問(wèn)者作簡(jiǎn)要交談，獲得客觀的答案，或弄清答案不一致性的原因。

2）要注意傾聽(tīng)

審核員要注意聽(tīng)取談話對(duì)象的回答，并做出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。首先必須對(duì)回答表現(xiàn)出興趣，保持視線接觸，用適當(dāng)?shù)目陬^認(rèn)可的話語(yǔ)如：“啊，是的”，“我明白了”，來(lái)表明自己的理解。談話時(shí)應(yīng)注意觀察回答者的表情。當(dāng)受審核誤解了問(wèn)題或答非所問(wèn)時(shí)，審核員應(yīng)客氣地加以引導(dǎo)，而不是粗暴打斷。

3）要仔細(xì)觀察和查閱

審核員要仔細(xì)觀察現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)備的運(yùn)行狀況，查閱有關(guān)的記錄，如危害因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)記錄、法律法規(guī)識(shí)別和登記記錄、目標(biāo)指標(biāo)與HSE管理方案實(shí)施與完成記錄、過(guò)程控制記錄、監(jiān)控記錄、培訓(xùn)記錄、不符合與糾正措施記錄、內(nèi)審與管理評(píng)審記錄。要善于從眾多的記錄中選取有代表性的樣本。當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要進(jìn)行深入檢查以確定客觀證據(jù)客觀證據(jù)是指建立在通過(guò)觀察、試驗(yàn)、測(cè)量或其他手段所獲事實(shí)的基礎(chǔ)上，證明是真實(shí)的信息。審核員獲取客觀證據(jù)，要通過(guò)反復(fù)求證弄清不符合事實(shí)，并作登記。

4）記錄要證據(jù)確切

審核員必須“口問(wèn)手寫(xiě)”，對(duì)調(diào)查獲取的信息、證據(jù)做好記錄。記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施的記錄和不符合記錄。所作的記錄包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事實(shí)描述、憑證材料、涉及文件、各種標(biāo)識(shí)。這些信息均慶準(zhǔn)確具體、字跡清楚、易于再查。很顯然，只有完整、準(zhǔn)確的信息才能作出正確的判斷。

5）要善于追蹤驗(yàn)證。

審核員必須善于比較、追蹤不同來(lái)源所獲取的對(duì)同一問(wèn)題的信息，從差別中判斷運(yùn)行狀況；必須善于追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況，并做出結(jié)論；必須善于追蹤HSE管理體系某一組成部分的來(lái)龍去脈，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，獲取客觀證據(jù)。而不是輕信口頭答復(fù)。

另外，審核員應(yīng)該具備HSE知識(shí)、相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)，這在現(xiàn)場(chǎng)審核也是十分重要的。如果審核員不了解某些知識(shí)，在現(xiàn)場(chǎng)審核中難以判定是否符合法律法規(guī)，也就難以獲得應(yīng)有的審核結(jié)果。

6）要注意安全

HSE管理體系審核可能涉及審核員人身安全，應(yīng)高度重視。審核員在這方面應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

（1）如現(xiàn)場(chǎng)有安全程序，到現(xiàn)場(chǎng)之前應(yīng)閱讀，并遵照?qǐng)?zhí)行；

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)有熟悉現(xiàn)場(chǎng)和工藝人員陪同；

（3）如合適，在許可下方可操作安全設(shè)備；

（4）不要獨(dú)自行動(dòng)；

（5）不要用碰、聞、嘗的方式檢查未知物料；

（6）未弄清安全通道前不要進(jìn)入受控區(qū)域；

（7）如遇事故，馬上報(bào)告。

以上是審核員應(yīng)遵循的較為細(xì)致的工作方法。審核員在審核中應(yīng)不斷積累這方面的經(jīng)驗(yàn)。

4．提問(wèn)技巧

為了收集證據(jù)，必須運(yùn)用各種提問(wèn)技巧。提問(wèn)技巧往往影響著審核的效果。一般來(lái)說(shuō)，提問(wèn)的基本方法有3種；開(kāi)放式提問(wèn)、封閉式提問(wèn)和澄清式提問(wèn)，審核員可根據(jù)審核實(shí)際需要，靈活運(yùn)用。

1）開(kāi)放式提問(wèn)

需要通過(guò)說(shuō)明、解釋來(lái)展示答案的提問(wèn)方法。通?？刹捎?W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之類(lèi)提問(wèn)方式，它可引導(dǎo)出比“是”或“不”更多的回答內(nèi)容，因而需要更多的回答時(shí)間。故采用這種提問(wèn)時(shí)需要控制時(shí)間，否則會(huì)影響審核計(jì)劃的完成。開(kāi)放式提問(wèn)應(yīng)根據(jù)不同類(lèi)型問(wèn)題進(jìn)行提問(wèn)，歸納起來(lái)有如下7種類(lèi)型問(wèn)題：

（1）帶主題的問(wèn)題：提出問(wèn)題之前有一明確的主題。

（2）擴(kuò)展性問(wèn)題：擴(kuò)展性問(wèn)題能拓寬談話而造成一種全身心投入的氛圍，它表明審核員對(duì)受審核方談到的問(wèn)題很感興趣，從而使受審核方受到鼓舞，就會(huì)把說(shuō)明繼續(xù)下去。例如“你為什么覺(jué)得有必要??”“由此你采取了哪些措施？”

（3）討論性問(wèn)題：討論性問(wèn)題有助于使受審核方擺脫公式化的答案，說(shuō)出個(gè)人的思路、見(jiàn)解和感覺(jué)?！澳阏J(rèn)為對(duì)這種污染物最有效的治理方法是什么？?”“你將怎樣著手（這項(xiàng)工作）??？”

（4）調(diào)查性問(wèn)題：審核員應(yīng)少說(shuō)多聽(tīng)，沒(méi)有必要說(shuō)出自己的觀點(diǎn)和認(rèn)識(shí)，這時(shí)可用采調(diào)查性問(wèn)題，例如“這項(xiàng)工作，你覺(jué)得應(yīng)當(dāng)做到什么程度？”“你對(duì)這方面有什么想法？”之類(lèi)問(wèn)題會(huì)使受審核方減少思想負(fù)擔(dān)，使談話氣氛輕松自然。

（5）重復(fù)性問(wèn)題：重復(fù)性問(wèn)題可以得到明確的答案。比如當(dāng)受審核方說(shuō)“我不認(rèn)為需要一本作業(yè)指導(dǎo)書(shū)?！睂徍藛T問(wèn)：“你不認(rèn)為需要一本文件化的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？”受審核方就不得不回答問(wèn)題。

（6）假設(shè)性問(wèn)題：當(dāng)要了解體系運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)應(yīng)急事件如何處理時(shí)，可提出假設(shè)性問(wèn)題，例如“假如出現(xiàn)火災(zāi)怎么辦？”“如果污水站運(yùn)行時(shí)出現(xiàn)停電怎么辦？”

（7）驗(yàn)證性問(wèn)題：受審核方口頭上介紹了HSE管理動(dòng)作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據(jù)，即“顯示給我看”或“請(qǐng)拿出證據(jù)”。

除以上類(lèi)型的問(wèn)題外，還有一些其他的類(lèi)型問(wèn)題。例如用形體語(yǔ)言表示的無(wú)聲問(wèn)題或信息驚訝、響應(yīng)、不理解、共識(shí)等，都可以引起對(duì)方的交流從而使談話繼續(xù)下去。

2）封閉式提問(wèn)

用簡(jiǎn)單的“是”或“否”就可以回答的問(wèn)題，信息量較小。

3）澄清式提問(wèn)

它可以用以獲取得專(zhuān)門(mén)的信息，并節(jié)約時(shí)間將開(kāi)放式和封閉式提問(wèn)結(jié)合起來(lái)，帶有主觀導(dǎo)向的含義，用以獲得一個(gè)快速回答或?qū)徍藛T希望支持正確答案時(shí)使用的提問(wèn)方法。例如“于是你就直接采取糾正措施，并在兩周內(nèi)返回糾正措施實(shí)施情況報(bào)告??”。這種提問(wèn)應(yīng)慎重。

5．審核活動(dòng)的控制

1）按審核計(jì)劃實(shí)施審核

審核活動(dòng)的控制首先是針對(duì)審核計(jì)劃的控制，這是審核組長(zhǎng)和審核組成員的共同責(zé)任。

通常情況下，現(xiàn)場(chǎng)審核工作應(yīng)按計(jì)劃執(zhí)行。但在審核過(guò)程中。也可能地遇到原來(lái)沒(méi)有預(yù)料到的情況。例如突然停電、停水，這時(shí)應(yīng)及時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃，將不受停電、停水影響的部門(mén)提前審核。

保證審核按計(jì)劃實(shí)施的關(guān)鍵是要掌握每個(gè)部門(mén)的審核時(shí)間。審核員要注意掌握時(shí)間，不要偏離審核線索。一旦出現(xiàn)了對(duì)方回答問(wèn)題時(shí)的超時(shí)現(xiàn)象，這時(shí)需要審核員有禮貌地加以提醒，并適時(shí)轉(zhuǎn)入下一問(wèn)題。

審核員控制審核計(jì)劃的有效方法，就是充分利用審核檢查表。這需要根據(jù)在該部門(mén)所應(yīng)花費(fèi)的總時(shí)間，掌握每個(gè)問(wèn)題應(yīng)占的時(shí)間長(zhǎng)短。所制定的審核計(jì)劃在實(shí)際審核中確實(shí)存在某些不周密、需要調(diào)整時(shí)，經(jīng)過(guò)雙方同意后做必要的調(diào)整也是允許的，但總的審核天數(shù)一般情況下不宜變更。

2）合理選擇樣本

雖然，HSE管理體系審核要覆蓋7個(gè)一級(jí)要素（26個(gè)二級(jí)要素）和組織所有有關(guān)的部門(mén)，但絕非要求在每個(gè)部門(mén)都要審核7個(gè)要素，也不需要審核該部門(mén)的所有現(xiàn)場(chǎng)，更不能夠要求檢查所有有關(guān)記錄。因此，為保證審核的系統(tǒng)性和完整性，需要通過(guò)合理的樣本選擇實(shí)施審核。

樣本選擇應(yīng)注意以下要點(diǎn)：

（1）多現(xiàn)場(chǎng)抽樣的代表性。當(dāng)一個(gè)企業(yè)有幾個(gè)相似的現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)有相似的危害因素并在相同的行政管理機(jī)構(gòu)控制下運(yùn)行的現(xiàn)場(chǎng)可以進(jìn)行抽樣審核。這些現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)在共同的管理體系下運(yùn)行，實(shí)施了內(nèi)部審核，并進(jìn)行了統(tǒng)一的管理評(píng)審。審核時(shí)，確定有代表性的審核現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)考慮下列因素：

a）現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)部和整體HSE管理體系的審核結(jié)果和報(bào)告；

b）管理評(píng)審的結(jié)果；

c）管理體系的成熟性；

d）對(duì)組織的了解程度；

e）現(xiàn)場(chǎng)規(guī)模的差別；

f）現(xiàn)場(chǎng)的復(fù)雜性；

g）管理體系的復(fù)雜性；

h）敏感HSE問(wèn)題的潛在相互作用；

i）不同法律法規(guī)要求；

j）分班工作情況；

k）工作作業(yè)的差別；

l）從事活動(dòng)的差別；

m）職能的重復(fù)性；

n）組織人員在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的分布情況；

o）危害因素的重要性及相關(guān)影響的程度；

p）相關(guān)方的意見(jiàn)。

在認(rèn)證審核時(shí)，審核組按規(guī)定的現(xiàn)場(chǎng)抽樣方案進(jìn)行審核，如果有發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不符合應(yīng)適當(dāng)增加現(xiàn)場(chǎng)審核樣本量，擴(kuò)大抽樣審核范圍，以便能綜合判斷所有現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施HSE管理體系的有效性。

（2）要做到隨機(jī)抽樣。核查這類(lèi)現(xiàn)場(chǎng)的管理效果。選取哪個(gè)項(xiàng)目組成作業(yè)隊(duì)、站去審核，不要事先通知受審核方，而應(yīng)臨時(shí)抽取，這樣更有代表性。

（3）要合理策劃盡量分布均勻?，F(xiàn)場(chǎng)審核中需要審核的內(nèi)容很多，難以面面俱到，只能把重點(diǎn)放在重要的HSE崗位和重要危害因素的現(xiàn)場(chǎng)。另外也不需要在每處現(xiàn)場(chǎng)都檢查26個(gè)要素的實(shí)施情況。因此，審核員必須注意合理策劃樣本，做到：

①保證一定數(shù)量（通常應(yīng)抽取2~8個(gè)樣本），并根據(jù)受審核方的規(guī)模大小和審核時(shí)間而定。

②適度均衡，樣本不可一個(gè)部門(mén)太多而另一個(gè)部門(mén)偏少。

③注意分層，做到分層抽樣。

3）注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問(wèn)題

現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員會(huì)發(fā)現(xiàn)各種各樣的問(wèn)題。因這種情況下，審核員一定要頭腦清醒，集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運(yùn)行、有可能造成重大HSE影響的問(wèn)題抓住。特別應(yīng)注意關(guān)鍵崗位，它們往往是體系運(yùn)行的關(guān)鍵所在。

此外，對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的一些具體問(wèn)題要認(rèn)真分析。將可能屬于在體系實(shí)施運(yùn)行中個(gè)別的、孤立的問(wèn)題與可能是體系運(yùn)行中重要缺陷的具體表現(xiàn)區(qū)別開(kāi)來(lái)，以對(duì)這些問(wèn)題在必要時(shí)進(jìn)行追蹤，從而判斷體系策劃或?qū)嵤┻\(yùn)行方面是否存在缺陷，從整體上審核其體系的適用性、充分性和有效性。

4）注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)

HSE管理體系運(yùn)行的有效性應(yīng)是現(xiàn)場(chǎng)審核的重要內(nèi)容之一。因此在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)不但要注意收集不符合的證據(jù)而且也要注意收集HSE管理體系運(yùn)行有效性的證據(jù)。例如：事故預(yù)防和隱患控制方面的效果，能源、資源利用的效果等。通過(guò)體系運(yùn)行前后各種有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行的比較，來(lái)證明體系運(yùn)行的有效性。

5）要始終營(yíng)造良好的審核氣氛

始終營(yíng)造良好的氣氛，是保證審核順利進(jìn)行的重要條件。這是審核組長(zhǎng)的責(zé)任，也是每個(gè)審核員的責(zé)任。為些，在現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員在任何情況下都要謙虛、謹(jǐn)慎，尊重受審核方，遵守職業(yè)守則，從自身作起，對(duì)沒(méi)有搞清的問(wèn)題注意不要輕易下結(jié)論。

另一方面，審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)也可能會(huì)受到來(lái)自受審核人員的各種干擾。如有的人態(tài)度冷淡，不重視審核；有的人對(duì)HSE管理體系審核有怨氣；有的人有意，無(wú)意地轉(zhuǎn)移審核員的視線等。對(duì)于這些情況，審核員要始終保持冷靜、耐心和禮貌?，F(xiàn)場(chǎng)審核中應(yīng)避免與受審核方產(chǎn)生爭(zhēng)論，以確保審核的客觀性和公正性。

HSE管理體系認(rèn)證審核——不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告的編寫(xiě)（4）

審核組收集到審核證據(jù)以后，要對(duì)全部證據(jù)進(jìn)行評(píng)審。一方面用以確定受審核方的HSE管理體系符合審核準(zhǔn)則的方面。另一方面，對(duì)于不符合審核準(zhǔn)則的證據(jù)更要進(jìn)行認(rèn)真分析，以確定體系存在的主要問(wèn)題。對(duì)于這兩個(gè)方面的問(wèn)題，應(yīng)在審核報(bào)告中進(jìn)行充分的描述，以便對(duì)體系的實(shí)施效果作出評(píng)價(jià)。

下面將重點(diǎn)討論有關(guān)不符合的形成、不符合性質(zhì)的判定和不符合報(bào)告等問(wèn)題。

1．不符合

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)則通常可包括三方面的內(nèi)容：

（1）SY/T6276—1997管理體系標(biāo)準(zhǔn)。

（2）受審核方的HSE管理體系文件（包括手冊(cè)、程序文件和支持性文件）。

（3）適用于受審核方的與HSE有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。

上述審核準(zhǔn)則中，SY/T6276—1997是審核員判斷是否符合要求的基本準(zhǔn)則。

2．不符合項(xiàng)的確定

1）必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)

判定不符合必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，客觀事實(shí)不能摻雜任何個(gè)人的主觀考慮，也不能摻雜“推理”、“假設(shè)”或“想當(dāng)然”的成分，客觀證據(jù)包括：

（1）在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場(chǎng)觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)應(yīng)請(qǐng)受審核方陪同人員確認(rèn)。

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核中受審核人員對(duì)審核員所提問(wèn)題的回答，也可成為客觀證據(jù)。對(duì)于通過(guò)面談取得的信息，應(yīng)當(dāng)通過(guò)其他事實(shí)得以證實(shí)，避免受審核人員情緒緊張或口誤造成回答失誤，導(dǎo)致錯(cuò)判。例如：受審核人員不了解本身的職責(zé)，需更進(jìn)一步核實(shí)的是受審者是否履行本人的職責(zé)。又如，受審核者說(shuō)“所有目標(biāo)指標(biāo)已完成”，確切的證據(jù)應(yīng)是涉及完成的記錄和可見(jiàn)的有形證據(jù)。

2）必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)

判定不符合時(shí)，一定要以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。不能夠以審核員個(gè)人的任何意見(jiàn)、觀點(diǎn)作依據(jù)。也就是說(shuō)審核員開(kāi)具的不符合項(xiàng)必須在審核準(zhǔn)則中明確地找到所不符合的條款。

3）分析所有不符合原因，找出體系缺陷

HSE管理體系審核是一種體系審核，目的是判定受審核方的HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。所以審核員不能僅滿(mǎn)足于發(fā)現(xiàn)個(gè)別的不符合現(xiàn)象，還應(yīng)對(duì)這些現(xiàn)象進(jìn)行追蹤和分析，以找出體系上存在的問(wèn)題。這也是正確判定不符合意圖。

4）審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn)

HSE管理體系中存在問(wèn)題往往不是孤立的，常常存在某些聯(lián)系。所以在形成不符合前，需要審核組成員充分討論，交流情況，互相補(bǔ)充印證。這樣才有利于發(fā)現(xiàn)受審核方體系中的問(wèn)題。另一方面，審核組成員的充分討論也有助于更準(zhǔn)確、更全面地作出判斷，避免由于審核員個(gè)人收集信息的局限所帶來(lái)的片面性。審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合，由審核組長(zhǎng)確定。

5）與審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)

審核組應(yīng)當(dāng)與受審核方共同確認(rèn)不符合的事實(shí)依據(jù)，審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間畢竟有限，所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)有可能只是問(wèn)題的一個(gè)側(cè)面，所以要在形成不符合項(xiàng)前與受審核方共同確認(rèn)這些事實(shí)。同時(shí)要聽(tīng)到受審核方對(duì)不符合判定的意見(jiàn)，以便查清楚造成問(wèn)題的根本原因，這也有利于修正錯(cuò)誤。

如果受審核方提出補(bǔ)充證據(jù)，證明審核員對(duì)不符合陳述有誤，審核員經(jīng)過(guò)補(bǔ)充調(diào)查核準(zhǔn)，應(yīng)勇于修正錯(cuò)誤。

在其他情況下，當(dāng)雙方有爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，審核方則應(yīng)盡量耐心說(shuō)服受審核方，并強(qiáng)調(diào)審核是針對(duì)體系而不是針對(duì)個(gè)人。

按照上述原則，對(duì)審核中收集的客觀證據(jù)進(jìn)行歸納、分析、比照約定的審核準(zhǔn)則，即可確定不符合項(xiàng)，通常不符合項(xiàng)有以下幾種情形：

（1）體系性不符合——HSE管理體系文件沒(méi)有完全達(dá)到SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)；

（2）實(shí)施性不符合——HSE管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定；

（3）效果性不符合——體系運(yùn)行效果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)；

（4）法律性不符合——體系運(yùn)行的HSE行為未達(dá)到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。

3．不符合性質(zhì)的判定 根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)則相偏離的嚴(yán)重程度，以及不采取措施帶來(lái)的可能后果的嚴(yán)重性，可將不符合分為兩類(lèi)：嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合。

1）嚴(yán)重不符合

出現(xiàn)下情況之一，原則上可構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)：

（1）體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。如受審核方安全處、生產(chǎn)處均出現(xiàn)了文件和資料控制方面的不符合，從而導(dǎo)致體系系統(tǒng)性失效。

（2）體系運(yùn)行區(qū)域性失效。如某一部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門(mén)出現(xiàn)失效。如公司內(nèi)化學(xué)庫(kù)出現(xiàn)了危害辨識(shí)、運(yùn)行控制、培訓(xùn)、績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)方面的不符合，造成該部門(mén)體系要素全面失效現(xiàn)象。

（3）造成嚴(yán)理的HSE危害，或潛在危害嚴(yán)重的HSE后果。

（4）企業(yè)違反法律、法規(guī)或其他要求的HSE行為較嚴(yán)重。

（5）一般不符合項(xiàng)沒(méi)有按期糾正且未意識(shí)到。

（6）目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒(méi)有通過(guò)評(píng)審采取必要的措施。

（7）第二類(lèi)不符合事項(xiàng)仍未改善，即上一次審核中發(fā)現(xiàn)的第二類(lèi)不符合項(xiàng)，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判為第一類(lèi)不符合項(xiàng)。

（8）復(fù)評(píng)時(shí)，無(wú)持續(xù)改善HSE績(jī)效證據(jù)。

2）一般（輕微）不符合

出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成一般不符合項(xiàng)：

（1）對(duì)滿(mǎn)足HSE管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。

（2）對(duì)保證所審核范圍的體系而言，是次要的問(wèn)題。

嚴(yán)重不符合和一般不符合性質(zhì)的判定，對(duì)審核結(jié)論有決定性的影響，對(duì)受審核方能否通過(guò)HSE管理體系認(rèn)證起著關(guān)鍵作用。因此審核組在判定不符合性質(zhì)時(shí)要特別謹(jǐn)慎，對(duì)于可能成為嚴(yán)重不符合項(xiàng)的審核發(fā)現(xiàn)，審核組長(zhǎng)一定要認(rèn)真對(duì)待、反復(fù)核實(shí)。

3）觀察項(xiàng) 指系統(tǒng)或程序有潛在的不恰當(dāng)，以及具有潛在的風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，這些事項(xiàng)有變成不符合的趨勢(shì)，只是審核員掌握的證據(jù)暫不足。這類(lèi)問(wèn)題可作為觀察項(xiàng)處理，可以用書(shū)面或口頭的形式向受審核方提出。

對(duì)于觀察項(xiàng)，一般不要求受審核方提出限期整改方案，與無(wú)需跟蹤驗(yàn)證，只要求對(duì)方引起注意，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)所有準(zhǔn)備并加以預(yù)防和糾正，觀察項(xiàng)一般不計(jì)入審核報(bào)告和審核結(jié)論中。

如果某企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重的不符合項(xiàng)，在受審核方未采取有效的措施前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)推薦注冊(cè)。

對(duì)出現(xiàn)輕微不符合事項(xiàng)的企業(yè)，應(yīng)不影響推薦注冊(cè)、但對(duì)輕微不符合項(xiàng)，受審核方也要在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出整改方案，采取有效措施，并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟蹤確定符合后，才推薦注冊(cè)。

對(duì)于觀察事項(xiàng)，一般要求受審核方提出限期整改方案，審核無(wú)需跟蹤驗(yàn)證，只要求對(duì)方引起關(guān)注，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)有所準(zhǔn)備并加以預(yù)防和糾正。觀察項(xiàng)，一般也不計(jì)入審核報(bào)告和審核結(jié)論中。

4．不符合報(bào)告的編寫(xiě)

編寫(xiě)不符合報(bào)告，是審核員必須掌握的基本技能。

1）不符合報(bào)告的內(nèi)容

（1）受審核方名稱(chēng)及負(fù)責(zé)人；

（2）不符合事實(shí)描述；

（3）審核準(zhǔn)則；

（4）不符合判據(jù)及條款號(hào)；

（5）不符合性質(zhì)的判定；

（6）審核員姓名及開(kāi)具日期；

（7）受審核方代表確認(rèn)及簽名；

（8）采取的糾正預(yù)防措施及完成日期；

（9）糾正措施完成情況及驗(yàn)證。2）對(duì)不符合事實(shí)的描述的要點(diǎn)

（1）準(zhǔn)確地描述客觀事實(shí)，證據(jù)充分確鑿，依據(jù)清楚。包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物（注明職務(wù)或職稱(chēng)，不提姓名）、何種情況等。

（2）寫(xiě)出必要的細(xì)節(jié)，使其具有可重查性和可追溯性。

（3）語(yǔ)言簡(jiǎn)明精練，概括不符合的核心問(wèn)題。

（4）觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述的事實(shí)中自然流露，不要光寫(xiě)結(jié)論，不寫(xiě)事實(shí)。

（5）盡可能使用規(guī)范術(shù)語(yǔ)（如標(biāo)準(zhǔn)或體系文件術(shù)語(yǔ)）。

HSE管理體系認(rèn)證審核——對(duì)HSE管理體系的總體評(píng)價(jià)（5）

HSE管理體系審核的任務(wù)不是為了發(fā)現(xiàn)一些不符合，重要的是通過(guò)收集HSE管理體系實(shí)施的客觀證據(jù)，來(lái)證實(shí)HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，從總體上評(píng)價(jià)HSE管理體系的有效性和實(shí)施效果，以提供HSE管理體系審核的總體結(jié)論。

對(duì)一個(gè)組織的HSE管理體系的總體評(píng)價(jià)，可從體系實(shí)施的有效性和實(shí)施效果兩方面進(jìn)行。

1．體系有效性的評(píng)價(jià)

體系有效性的評(píng)價(jià)，可通過(guò)在審核過(guò)程中收集到的對(duì)重要危害因素有效控制的客觀證據(jù)經(jīng)歸納分析進(jìn)行評(píng)價(jià)。體系有效性評(píng)價(jià)內(nèi)容如下：

（1）體系能保證實(shí)現(xiàn)組織的承諾、方針和目標(biāo)；

（2）對(duì)體系評(píng)價(jià)的重要危害因素能實(shí)施有效控制；

（3）通過(guò)體系的監(jiān)測(cè)和測(cè)量、不符合糾正與預(yù)防、內(nèi)審和管理評(píng)審等要素的實(shí)施形成了一套自我完善的機(jī)制；

（4）員工通過(guò)體系的建立與實(shí)施提高了HSE意識(shí)，并能夠自覺(jué)地遵守與本崗位有關(guān)的程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。

2．體系實(shí)施效果的評(píng)價(jià)

企業(yè)建立和實(shí)施HSE體系，目的是根據(jù)企業(yè)的承諾與方針，改進(jìn)其整體HSE績(jī)效。因此，在HSE管理體系審核中，除了依據(jù)審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)HSE管理體系本身外，還要注意運(yùn)用收集到的管理體系實(shí)施成效的證據(jù)，來(lái)評(píng)價(jià)體系實(shí)施的效果。審核員在審核中應(yīng)著重就事故預(yù)防、污染防治、職業(yè)病防治、隱患整改、節(jié)能降耗方面以及通過(guò)企業(yè)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn)帶來(lái)的HSE成效等方面評(píng)價(jià)HSE績(jī)效。

由于企業(yè)的性質(zhì)和情況不同，上述HSE績(jī)效不一定會(huì)在一個(gè)組織中同時(shí)產(chǎn)生。但通過(guò)HSE管理體系的運(yùn)行，總會(huì)在某些方面產(chǎn)生一定的效果。因此，認(rèn)真總結(jié)審核證據(jù)對(duì)上述HSE績(jī)效作出評(píng)價(jià)，可以全面、客觀地證明體系的有效性。

HSE管理體系認(rèn)證審核——末次會(huì)議（6）

末次會(huì)議是審核組向受審核方報(bào)告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會(huì)議。使審核方了解HSE體系存在的問(wèn)題，要求跟蹤活動(dòng)取得受審核方同意。在審核組與受審核方（通常是最高管理者和管理代表）舉行溝通會(huì)并并確認(rèn)不符合項(xiàng)之后，即可舉行末次會(huì)議。末次會(huì)議仍由審核組長(zhǎng)主持，出席會(huì)議人員與首次會(huì)議相同。

1．末次會(huì)議的目的

（1）向受審核方的最高管理層和負(fù)責(zé)人介紹審核情況；

（2）宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；

（3）提出糾正措施的跟蹤驗(yàn)證要求；

（4）介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定；

（5）宣布結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。

2．末次會(huì)議的容

末次會(huì)議的內(nèi)容如下：

（1）與會(huì)者簽到。審核組與受審核方與會(huì)者在表格簽名。人員介紹：重點(diǎn)介紹來(lái)參加末次會(huì)議人員（如上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及觀察員）。

（2）重申審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則。雖然這些內(nèi)容在首次會(huì)議已作了闡述，但末次會(huì)議具有總結(jié)性質(zhì)，重新申明這些內(nèi)容，有利于清楚來(lái)龍去脈。另一方面，也可再次明確在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中重新界定的審核范圍。

（3）總結(jié)。審核組長(zhǎng)對(duì)受審核方的HSE管理體系實(shí)施的有效性作出基本評(píng)價(jià)，指出體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點(diǎn)。

（4）宣讀不符合報(bào)告。審核組長(zhǎng)（也可以是審核員）宣讀不符合報(bào)告，并提醒受審核方是否理解不符合事實(shí)，確保受審核方對(duì)不符合項(xiàng)的認(rèn)識(shí)。（5）說(shuō)明抽樣的局限性。審核組長(zhǎng)說(shuō)明審核是一種抽樣活動(dòng)，帶有一定的風(fēng)險(xiǎn)性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)部門(mén)末必是唯一存在不符合的部門(mén)，其他存在不符合項(xiàng)的地方也可能末被查到，要求受審核方舉一反三，改進(jìn)HSE管理體系。但審核組應(yīng)力求使審核結(jié)果公正、客觀和準(zhǔn)確。

（6）遵守保密承諾。審核組長(zhǎng)應(yīng)再次對(duì)保密進(jìn)行承諾，包括保守審核秘密。

（7）宣布審核結(jié)論。即推薦認(rèn)證通過(guò)、推遲推薦認(rèn)證通過(guò)和不推薦認(rèn)證通過(guò)三種結(jié)論中的一種。

（8）糾正措施要求。審核脹砂提出對(duì)糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗(yàn)證或監(jiān)督審核方式的要求。

（9）證后監(jiān)督要求。審核組長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)明證后監(jiān)督的作用、實(shí)施要求，并要求正確使用證書(shū)。

（10）致謝。審核組長(zhǎng)宣布末次會(huì)議開(kāi)始，并代表審核組對(duì)受審核方在審核中的配合和支持使審核順利完成表示感謝。

（11）受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。在末次會(huì)議上受審核方領(lǐng)導(dǎo)可就審核結(jié)論和糾正措施要求作簡(jiǎn)短表態(tài)，適當(dāng)說(shuō)明今后的打算。

（12）末次會(huì)議結(jié)束。當(dāng)末次會(huì)議所有議程完成，受審核方?jīng)]有任何異議時(shí)，審核組長(zhǎng)可宣布末次會(huì)議結(jié)束。

上述末次會(huì)議的基本內(nèi)容，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)在具體做法上可能會(huì)有的差異，有些內(nèi)容也可適當(dāng)簡(jiǎn)化。

HSE管理體系認(rèn)證審核——審核報(bào)告（7）

審核報(bào)告是審核工作的主要成果，是HSE體系認(rèn)證決策的依據(jù)，它提供了審核觀察結(jié)果的可追溯性及審核中對(duì)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款所展開(kāi)的信息。一般在審核組撤離審核現(xiàn)場(chǎng)后編寫(xiě)，也有的審核機(jī)構(gòu)在審核現(xiàn)場(chǎng)形成報(bào)告，作法不盡統(tǒng)一。審核組在編寫(xiě)審核報(bào)告前，應(yīng)認(rèn)真分析體系文件、審核記錄，進(jìn)行匯總和整理，以此為據(jù)，完整、準(zhǔn)確地對(duì)認(rèn)證審核結(jié)果作出描述，對(duì)HSE管理體系的有效性作出評(píng)價(jià)。

審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)編寫(xiě)，或在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下由組成員編寫(xiě)，審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。

1．匯總審核文件

在編制審核報(bào)告前，審核組應(yīng)收集、整理所有有關(guān)件文件記錄。一方面這些文件和記錄是編寫(xiě)審核報(bào)告的基礎(chǔ)，另一方面這些文件記錄也應(yīng)與審核報(bào)告一起歸檔。應(yīng)匯總的文件記錄包括：

（1）認(rèn)證申請(qǐng)書(shū)；

（2）審核計(jì)劃及審核報(bào)告；

（3）文件審核報(bào)告；

（4）審核檢查表；

（5）不符合報(bào)告；

（6）不符合報(bào)告分布表；

（7）糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告；

（8）首、末次會(huì)議簽到表；

（9）受審核方的資格及背景材料。

2．編制審核報(bào)告

（1）受審核方基本情況：包括受審核方名稱(chēng)、地址、主要產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的內(nèi)容，企業(yè)的規(guī)模、危害和影響因素的特點(diǎn)。

（2）受審核方HSE管理體系概述：；包括體系建立與運(yùn)行時(shí)間，文件結(jié)構(gòu)及整體情況。

（3）審核概況：審核情況應(yīng)包括。

①文件審核概述；

②審核概述；

③審核類(lèi)型、目的、范圍、依據(jù)、方式；

④審核日期、分工、日程安排及審核過(guò)程；

⑤認(rèn)證機(jī)構(gòu)及審核組成員（姓名、資格、審核工作職務(wù)）；

⑥審核發(fā)現(xiàn)；

⑦不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析。

（4）審核總結(jié)與評(píng)價(jià)：

①文件化體系與體系標(biāo)準(zhǔn)的符合程度，即受審核方的HSE管理體系符合SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)的情況；

②文件化體系的實(shí)施有效程度；

③法律、法規(guī)和其他要求的遵守情況；

④發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)體系運(yùn)行問(wèn)題的機(jī)制情況；

⑤體系存的主要問(wèn)題。

⑥審核結(jié)論。

⑦推薦認(rèn)證注冊(cè)。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項(xiàng)，對(duì)所有不符合項(xiàng)可采取糾正措施，驗(yàn)證有效。

⑧推遲推薦認(rèn)證注冊(cè)。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項(xiàng)和個(gè)別嚴(yán)重不符合，在規(guī)定期限內(nèi)可采取有效糾正措施，個(gè)別要素和部門(mén)需要現(xiàn)場(chǎng)跟蹤審核。

⑨不推薦認(rèn)證注冊(cè)。發(fā)現(xiàn)多個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，造成體系運(yùn)行失效，并在短期內(nèi)不能采取有效糾正措施。

審核報(bào)告由審核組簽名，并提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為認(rèn)證決定評(píng)審的材料。評(píng)審后的審核報(bào)告正式發(fā)布，認(rèn)證機(jī)構(gòu)按計(jì)劃分發(fā)。審核報(bào)告屬秘密文件，審核員和收到審核報(bào)告的各方應(yīng)為受審核方保守機(jī)密。

第三篇：HSE管理體系認(rèn)證審核程序

HSE管理體系認(rèn)證是依據(jù)審核準(zhǔn)則，由獲得認(rèn)可資格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)受審核方的HSE管理體系實(shí)施認(rèn)證及認(rèn)證評(píng)定，確認(rèn)受審核方的HSE管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)與認(rèn)證標(biāo)志的過(guò)程。

認(rèn)證審核實(shí)施基本過(guò)程包括：申請(qǐng)及受理、預(yù)審核、認(rèn)證審核、糾正措施的跟蹤、審批發(fā)證與證后監(jiān)督六個(gè)方面（圖1）

圖1 HSE管理體系認(rèn)證工作流程圖

HSE管理體系認(rèn)證審核程序——認(rèn)證的申請(qǐng)及受理（2）________________________________________

1．提出申請(qǐng)

符合HSE管理體系認(rèn)證基本條件的企業(yè)如果需要認(rèn)證，則應(yīng)以書(shū)面形式向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。

申請(qǐng)HSE管理體系認(rèn)證的企業(yè)應(yīng)具備下列基本條件：

（1）申請(qǐng)方需要具備獨(dú)立的管理職能或?yàn)楠?dú)立核算的實(shí)體；

（2）已按SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)含職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立了HSE/OSH管理體系，實(shí)施運(yùn)行至少三個(gè)月，并完成至少兩次內(nèi)部審核和一次管理評(píng)審；

（3）當(dāng)年無(wú)特大事故（工業(yè)、交通、火災(zāi)、污染、職業(yè)衛(wèi)生），近兩年內(nèi)千人死亡率，千人重傷率達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)，其他安全、環(huán)保和健康指標(biāo)達(dá)標(biāo)、符合國(guó)家和地方要求。

2．申請(qǐng)組織應(yīng)提交的文件

申請(qǐng)組織應(yīng)提交的文件

申請(qǐng)組織在擬申請(qǐng)認(rèn)證審核前三個(gè)月，應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交下列文件資料，以供認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)審申請(qǐng)組織是否具備認(rèn)證審核的條件：

（1）HSE/OSH認(rèn)證書(shū)面申請(qǐng)書(shū)，申請(qǐng)認(rèn)證范圍；

（2）申請(qǐng)方同意遵守認(rèn)證要求，提供評(píng)價(jià)所需要的信息；

（3）具備獨(dú)立管理職能或獨(dú)立核算實(shí)體的證明復(fù)印件（如：營(yíng)業(yè)執(zhí)照）及有關(guān)人力資源和技術(shù)資源；

（4）主要活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的工藝流程圖；

（5）HSE/OSH管理手冊(cè)、程序文件（含作業(yè)文件和記錄清單）必要時(shí)，提交作業(yè)文件；

（6）健康、安全與環(huán)境初始評(píng)價(jià)報(bào)告（含主要危害和影響場(chǎng)所清單）；

（7）已編制的項(xiàng)目HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告清單；

（8）近兩年未發(fā)生重大及以上事故的上級(jí)主管部門(mén)的證明。

3．申請(qǐng)受理

認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)材料之日起一個(gè)月內(nèi)作出是否受理申請(qǐng)的決定，并制定審核計(jì)劃，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，判斷企業(yè)是否符合認(rèn)證審核的條件。對(duì)未通過(guò)審查的企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)通知企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)充、糾正；不具備條件的；認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽發(fā)不受理通知書(shū)；認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)說(shuō)明不受理的理由。對(duì)于通過(guò)審查的組織，簽發(fā)受理申請(qǐng)通知書(shū)。

4．合同評(píng)審

申請(qǐng)受理后，雙方簽訂HSE管理體系認(rèn)證合同。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)就申請(qǐng)方提出的條件和要求進(jìn)行評(píng)審，確保：

（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解；

（2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)組織在理解上的分歧已被消除；

（3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力在擬認(rèn)證的范圍和活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)實(shí)施認(rèn)證并能滿(mǎn)足申請(qǐng)方的其他具體要求（如申請(qǐng)組織使用的語(yǔ)言，申請(qǐng)方認(rèn)證范圍內(nèi)所涉的專(zhuān)業(yè)等）。

5．認(rèn)證各方的職責(zé)

在認(rèn)證過(guò)程中，應(yīng)對(duì)認(rèn)證各方的職責(zé)加以明確。

1）審核組的責(zé)任

挑選審核組成員，保證審核組具備實(shí)施審核的經(jīng)驗(yàn)與技能，應(yīng)考慮到：

（1）審核員的資格要求；

（2）所需人數(shù)，小組成員的語(yǔ)言能力和技能；

（3）有待審核的組織、過(guò)程、活動(dòng)或職能的類(lèi)型；

（4）認(rèn)證與認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求；

（5）小組成員與受審核方之間可能存在的利益沖突。

2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任

（1）決定是否需要審核；

（2）與受審核方接觸，取得充分合作并啟動(dòng)審核；

（3）確定審核目的；

（4）選派審核組長(zhǎng)，對(duì)審核組的組成予以審批；

（5）與審核組長(zhǎng)商定審核范圍；

（6）提供開(kāi)展審核所需要的權(quán)限與資源；

（7）批準(zhǔn)健康、安全與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則；

（8）批準(zhǔn)審核計(jì)劃；

（9）接受審核報(bào)告。

3）受審核的責(zé)任

受審核方的責(zé)任和活動(dòng)應(yīng)包括：

（1）視需要向員工傳達(dá)審核的目的與范圍；

（2）選派負(fù)責(zé)勝任的人員配合審核組的工作，擔(dān)任現(xiàn)場(chǎng)向?qū)?，讓審核員了解健康、安全及其他有關(guān)要求；

（3）向?qū)徍私M提供必要的條件，保證審核的有效進(jìn)行；

（4）應(yīng)審核員的要求，為他們提供接觸設(shè)施、員工、有關(guān)信息和記錄的便利條件；

（5）協(xié)助審核組實(shí)現(xiàn)審核目的；

（6）接受審核報(bào)告副本。

HSE管理體系認(rèn)證審核程序——審核的策劃與準(zhǔn)備（3）________________________________________

認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接受申請(qǐng)方的認(rèn)證申請(qǐng)后，為保證審核工作的有效性，應(yīng)做好審核前的策劃與準(zhǔn)備工作，主要包括與受審核方確定審核范圍、組建審核組、制定審核計(jì)劃、編制審核工作文件等。

1．確定審核范圍

審核范圍的確定應(yīng)從受審核方的管理權(quán)限以及活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的領(lǐng)域等方面考慮，審核范圍的最終確定應(yīng)在預(yù)審時(shí)完成。

2．任命審核組長(zhǎng)

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證單位應(yīng)組織專(zhuān)家組，對(duì)申請(qǐng)方建立的HSE管理體系及運(yùn)行狀況進(jìn)行審核。專(zhuān)家組由相應(yīng)資格的專(zhuān)家組成：HSE管理體系審核專(zhuān)家、現(xiàn)場(chǎng)管理專(zhuān)家、環(huán)保技術(shù)專(zhuān)家和職業(yè)安全專(zhuān)家。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)受審核方的具體實(shí)際情況，指定有較高能力的審核員擔(dān)任審核組長(zhǎng)，并將文件審核等相關(guān)資料交給審核組長(zhǎng)，由審核組長(zhǎng)代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證前的準(zhǔn)備以及實(shí)施認(rèn)證的各項(xiàng)工作。

審核組長(zhǎng)根據(jù)從申請(qǐng)方獲取的信息組建審核組，確定審核組成員的構(gòu)成及審核組的規(guī)模，考慮是否需要聘請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將審核組成員以及審核組長(zhǎng)的名單通知受審核方，以便得到他們的確認(rèn)。

3．制定審核計(jì)劃

審核組長(zhǎng)根據(jù)文件審核以及初訪得到的信息，制定審核計(jì)劃，審核組應(yīng)將審核計(jì)劃盡早通知受審核方，在實(shí)施正式的現(xiàn)場(chǎng)審核前應(yīng)與受審核方就存在的分岐進(jìn)行協(xié)商。

4．編制審核工作文件

審核組應(yīng)召開(kāi)會(huì)議，進(jìn)行審核分工，各個(gè)審核小組根據(jù)分工編制各自負(fù)責(zé)部門(mén)或要素的工作文件，以便于現(xiàn)場(chǎng)審核的順利進(jìn)行。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——預(yù)審核（4）________________________________________

1．預(yù)審核的目的

通過(guò)對(duì)受審核方的HSE承諾、方針目標(biāo)、危害及影響因素，特別是受審核方對(duì)審核準(zhǔn)備狀況的了解，對(duì)有關(guān)活動(dòng)的實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)審，提出認(rèn)證審核計(jì)劃。

文件審核主要是為了確定被審核方是否建立了文件化的HSE管理體系，是否滿(mǎn)足HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律、法規(guī)的要求，以及管理手冊(cè)及支持文件是否符合要求等。如果體系文件出現(xiàn)重大問(wèn)題，則應(yīng)通知受審核方。受審核方應(yīng)進(jìn)行體系文件的修改或重新遞交。體系文件若無(wú)重大的缺陷，則應(yīng)開(kāi)始準(zhǔn)備預(yù)審。

預(yù)審是審核人員第一次到受審方現(xiàn)場(chǎng)了解情況，進(jìn)行詳細(xì)溝通的活動(dòng)。是了解受審核方的基本情況，收集有關(guān)資料，對(duì)體系運(yùn)行情況進(jìn)行預(yù)評(píng)估。

2．預(yù)審的重點(diǎn)內(nèi)容

了解受審核方經(jīng)營(yíng)的性質(zhì)、規(guī)模、HSE風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)及復(fù)雜性；了解活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)過(guò)程中存在的危害和影響因素；評(píng)價(jià)企業(yè)的內(nèi)審和管理評(píng)審的可信度；考察企業(yè)重大危害因素與HSE方針、目標(biāo)、過(guò)程控制、應(yīng)急管理、遵守法律法規(guī)的基本情況。

3．預(yù)審的程序

在預(yù)審過(guò)程中，首先進(jìn)行文件審核，主要審查文件的結(jié)構(gòu)和控制方法，管理手冊(cè)及程序文件是否滿(mǎn)足SY/T6276-1997HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，文件之間是否協(xié)調(diào)，應(yīng)將文件審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，通知受審方，以進(jìn)行文件的整改。

以文件審核為基礎(chǔ)，著手進(jìn)行預(yù)審的準(zhǔn)備工作，包括編制預(yù)審計(jì)劃、確定審核范圍、確定重點(diǎn)審核的內(nèi)容、所采用的方法，并將此計(jì)劃通知受審核方加以確認(rèn)。預(yù)審與認(rèn)證審核（正式審核）的過(guò)程相似，包括首末次會(huì)議以及了解和收集客觀證據(jù)的過(guò)程，預(yù)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)形成“問(wèn)題清單”，并與受審核方交換意見(jiàn)。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——認(rèn)證審核（5）________________________________________

1．審核的目的

認(rèn)證審核是判定受審核方的HSE管理體系能否推薦認(rèn)證注冊(cè)，驗(yàn)證受審核方是否有效實(shí)施了其HSE方針和目標(biāo)，是否遵守了相應(yīng)的法律法規(guī)和程序；驗(yàn)證受審核方的管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。審核組對(duì)受審核方的HSE管理體系的有效性和符合性作出評(píng)價(jià)和結(jié)論。

2．審核的重點(diǎn)

認(rèn)證審核是在預(yù)審的基礎(chǔ)上對(duì)受審核方的HSE管理體系進(jìn)行的深入細(xì)致的審核。主要側(cè)重于審核受審核方HSE管理體系的運(yùn)行機(jī)制和持續(xù)改進(jìn)的績(jī)效證據(jù)。至少應(yīng)包括以下重點(diǎn)：

（1）內(nèi)審的評(píng)價(jià)。包括內(nèi)審員素質(zhì)：審核程序、方法、范圍；內(nèi)審的依據(jù)；內(nèi)審資源；內(nèi)審的組織和審核質(zhì)量；糾正措施的及時(shí)性和有效性。

（2）評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理。應(yīng)評(píng)價(jià)受審核方危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序、方法的合理性，及風(fēng)險(xiǎn)控制削減措施的有效性。

（3）法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的符合性

（4）體系文件的可操作性。

3．審核的程序

認(rèn)證審核是從首次會(huì)議開(kāi)始至末次會(huì)議結(jié)束，審核過(guò)程依據(jù)審核計(jì)劃進(jìn)行，在末次會(huì)議之前，審核組應(yīng)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行分析和整理，必要時(shí)要進(jìn)行審核的追蹤，并就審核發(fā)現(xiàn)與判斷結(jié)果同受審核方的管理者代表及有關(guān)人員進(jìn)行溝通，取得他們的認(rèn)同。

在末次會(huì)議上，審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)體系的整體運(yùn)行情況作出客觀公正的評(píng)價(jià)，并明確表示是否推薦注冊(cè)或繼續(xù)保持注冊(cè)。

4．審核報(bào)告

審核報(bào)告是審核工作的重要成果，是HSE管理體系認(rèn)證決策的依據(jù)，它提供：

（1）審核發(fā)現(xiàn)的可追溯性；

（2）審核中對(duì)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款展開(kāi)的信息。

審核報(bào)告應(yīng)在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下編寫(xiě)，審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告涉及的項(xiàng)目主要是審核計(jì)劃中已經(jīng)確定的，編寫(xiě)過(guò)程中若有變動(dòng)，應(yīng)與受審核方取得聯(lián)系。審核組視具體情況建議是否對(duì)受審核方予以注冊(cè)、推遲注冊(cè)及暫緩注冊(cè)。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)專(zhuān)家組對(duì)管理體系文件，現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)果及核實(shí)該企業(yè)有關(guān)近兩年健康、安全與環(huán)境考核指標(biāo)完成情況，決定可否上報(bào)HSE管理體系認(rèn)證審核報(bào)告。

審核報(bào)告的發(fā)放范圍一般包括受審核方以及上級(jí)主管部門(mén)，還應(yīng)考慮是否提交給指導(dǎo)委員會(huì)等監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

HSE管理體系認(rèn)證審核程序——糾正措施的跟蹤與批準(zhǔn)注冊(cè)（6）________________________________________

1．糾正措施及跟蹤驗(yàn)證

現(xiàn)場(chǎng)審核的一個(gè)重要結(jié)果是發(fā)現(xiàn)受審核方的HSE管理體系存在一定數(shù)量的不符合項(xiàng)。對(duì)這些不符合項(xiàng)，受審核方應(yīng)根據(jù)審核方的要求采取有效的糾正措施，制訂糾正措施計(jì)劃，并在規(guī)定時(shí)間加以實(shí)施和完成，審核方應(yīng)對(duì)其糾正措施的落實(shí)和有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

依據(jù)不符合項(xiàng)的嚴(yán)重程度，跟蹤方式可采取以下三種方式：

（1）現(xiàn)場(chǎng)跟蹤驗(yàn)證；

（2）實(shí)施記錄的跟蹤；

（3）實(shí)施方案的跟蹤。

糾正措施的完成期限也因不符合的性質(zhì)而有所不同，一般而言，嚴(yán)重不符合項(xiàng)要求在三個(gè)月完成，輕微不符合項(xiàng)要求在一個(gè)月內(nèi)完成，對(duì)于性質(zhì)極其輕微的不符合項(xiàng)，則可在受審核組離開(kāi)之前立即完成糾正措施的落實(shí)。

2．認(rèn)證評(píng)定及批準(zhǔn)注冊(cè)

對(duì)審核組推薦注冊(cè)的企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將企業(yè)認(rèn)證評(píng)定后，報(bào)請(qǐng)技術(shù)委員會(huì)就是否能批準(zhǔn)注冊(cè)進(jìn)行審定，如審定不能通過(guò)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)向其發(fā)書(shū)面通知書(shū)，將審定結(jié)論通知受審核方。

認(rèn)證的機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證的企業(yè)進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)書(shū)面通知集團(tuán)公司HSE認(rèn)證辦公室和該企業(yè)的上級(jí)主管部門(mén)，上級(jí)部門(mén)認(rèn)為有必要可派觀察員參與HSE管理體系認(rèn)證的工作。

審定通過(guò)的企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將批準(zhǔn)注冊(cè)的審定意見(jiàn)，報(bào)中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司HSE認(rèn)證辦公室審批，認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)批復(fù)結(jié)果簽發(fā)HSE管理體系認(rèn)證證書(shū)。獲證企業(yè)在取得認(rèn)證證書(shū)后，可通過(guò)新聞媒體公布自己獲得HSE管理體系認(rèn)證的信息。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——證后監(jiān)督與復(fù)評(píng)（7）________________________________________

證后監(jiān)督是包括監(jiān)督審核和管理，或在特殊條件下組織復(fù)審，對(duì)在監(jiān)督審核、管理和復(fù)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行處理。其中的是驗(yàn)證獲證企業(yè)的HSE管理體系是否持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，并在有效運(yùn)行，從而確認(rèn)能否繼續(xù)持有和使用認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志。監(jiān)督審核和復(fù)審程序應(yīng)與受審核方進(jìn)行初次審核的程序一致。受審核方的認(rèn)證證書(shū)有效期滿(mǎn)后，可以提出復(fù)評(píng)，申請(qǐng)?jiān)俅握J(rèn)證。

1．監(jiān)督審核

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲準(zhǔn)認(rèn)證的受審核方在證書(shū)有效期內(nèi)（一般為三年）應(yīng)定期實(shí)施監(jiān)督審核，驗(yàn)證受審核方的HSE管理體系是否持續(xù)地符合標(biāo)準(zhǔn)、體系文件以及法律、法規(guī)和其他要求，是否持續(xù)有效地實(shí)現(xiàn)既定的方針和目標(biāo)。

不同類(lèi)型的企業(yè)因其本身風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性及其風(fēng)險(xiǎn)的大小不同，采取監(jiān)督審核的時(shí)機(jī)、頻次和深度均有所區(qū)別。一般說(shuō)，獲證后第一次監(jiān)督審核從批準(zhǔn)注冊(cè)之日起不超過(guò)半年。以后兩次例行監(jiān)督審核之間的間隔不超過(guò)一年。對(duì)某些風(fēng)險(xiǎn)較大的企業(yè)，如建筑、化工、石油、煤礦等則應(yīng)適當(dāng)增加審核頻次。

2．復(fù)審（不定期監(jiān)督審查）

當(dāng)獲證企業(yè)在認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)出現(xiàn)以下特殊情況，可能給企業(yè)帶來(lái)新的HSE風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)組織復(fù)審：

（1）獲證企業(yè)的HSE管理體系發(fā)生重大變更；

（2）發(fā)生重大事故或公眾投訴；

（3）獲證企業(yè)發(fā)生了影響其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)復(fù)審結(jié)果，作出換證或認(rèn)證撤銷(xiāo)的決定。

3．復(fù)評(píng)

認(rèn)證證書(shū)的有效期限一般為三年，三年有效期滿(mǎn)后，獲證企業(yè)如申請(qǐng)繼續(xù)保持認(rèn)證注冊(cè)，在證書(shū)期滿(mǎn)前六個(gè)月，應(yīng)提出復(fù)評(píng)申請(qǐng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在證書(shū)有效期終止前三個(gè)月對(duì)獲證企業(yè)HSE管理體系的運(yùn)行和保持情況進(jìn)行審核。經(jīng)復(fù)查審核后頒發(fā)新證。有效期滿(mǎn)后，未重新認(rèn)證的企業(yè)不得繼續(xù)使用認(rèn)證證書(shū)。復(fù)評(píng)的程序與初次認(rèn)證審核基本相同。

第四篇：HSE管理體系認(rèn)證

管理體系認(rèn)證

HSE 安全環(huán)境健康

發(fā)布時(shí)間：

HSE是健康（Health）、安全（Safety）和環(huán)境（Environment）管理體系的簡(jiǎn)稱(chēng)，HSE管理體系是將組織實(shí)施健康、安全與環(huán)境管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、做法、程序、過(guò)程和 資源等要素有機(jī)構(gòu)成的整體，這些要素通過(guò)先進(jìn)、科學(xué)、系統(tǒng)的運(yùn)行模式有機(jī)地融合在一起，相互關(guān)聯(lián)、相互作用，形成動(dòng)態(tài)管理體系。

該體系最初有國(guó)際知名的石油化工企業(yè)最先提出，1996年1月，ISO/TC67的SC6分委會(huì)發(fā)布ISO/CD14690《石油和天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》

HSE管理體系要求組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，確定其自身活動(dòng)可能發(fā)生的危害和后果，從而采取有效的防范手段和控制措施防止其發(fā)生，以便減少可能引起的人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染。它強(qiáng)調(diào)預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)，具有高度自我約束、自我完善、自我激勵(lì)機(jī)制，因此是一種現(xiàn)代化的管理模式，是現(xiàn)代企業(yè)制度之一。

HSE管理體系是三位一體管理體系。H（健康）是指人身體上沒(méi)有疾病，在心理上保持一種完好的狀態(tài)；S（安全）是指在勞動(dòng)生產(chǎn)過(guò)程中，努力改善勞動(dòng)條件、克服不安全因素，使勞動(dòng)生產(chǎn)在保證勞動(dòng)者健康、企業(yè)財(cái)產(chǎn)不受損失、人民生命安全的前提下順利進(jìn)行；E（環(huán)境）是指與人類(lèi)密切相關(guān)的、影響人類(lèi)生活和生產(chǎn)活動(dòng)的各種自然力量或作用的總和，它不僅包括各種自然因素的組合，還包括人類(lèi)與自然因素間相互形成的生態(tài)關(guān)系的組合。由于安全、環(huán)境與健康的管理在實(shí)際工作過(guò)程中有著密不可分的聯(lián)系，因此把健康（Health）、安全（Safety）和環(huán)境（Environment）形成一個(gè)整體的管理體系，是現(xiàn)代石油化工企業(yè)的必然。

安全、環(huán)境與健康管理體系(簡(jiǎn)稱(chēng)為HSE體系)是按：規(guī)劃(PLAN)--實(shí)施(DO)--驗(yàn)證(CHECK)--改進(jìn)(ACTION)運(yùn)行模式來(lái)建立的，即PDCA模式。

HSE管理體系的十要素是什么?

①領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和職責(zé)②組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理④承包商和供應(yīng)商管理⑤裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)和建設(shè)⑥運(yùn)行和維修⑦變更管理和應(yīng)急管理⑧檢查和監(jiān)督⑨事故處理和預(yù)防⑩審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)。

領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任”在十個(gè)要素中起核心和導(dǎo)向作用。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是所有HSE要素的基礎(chǔ)，它是一個(gè)不間斷的過(guò)程。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是依照現(xiàn)有的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，對(duì)危害分析結(jié)果作出判斷的過(guò)程。

在進(jìn)行危害評(píng)價(jià)時(shí)要考慮十個(gè)方面指：?jiǎn)T工和周?chē)巳骸⒃O(shè)備、產(chǎn)品、財(cái)產(chǎn)、水、大氣、廢物、土地、資源、社區(qū)和相關(guān)方。

在進(jìn)行危害評(píng)價(jià)時(shí)要考慮的三種狀態(tài)指：正常、異常、緊急。

在進(jìn)行危害評(píng)價(jià)時(shí)要考慮三種時(shí)態(tài)指：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)。

建立HSE管理體系的指導(dǎo)原則中持續(xù)改進(jìn)的原則指HSE管理體系著眼于持續(xù)改進(jìn)，采用PDCA模式，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)循環(huán)。通過(guò)持續(xù)改進(jìn)，使體系得到不斷完善。同時(shí)，體系要求集團(tuán)公司所屬企業(yè)應(yīng)按適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔對(duì)HSE進(jìn)行審核和評(píng)審，以確保其持續(xù)改進(jìn)的適應(yīng)性和有效性。

風(fēng)險(xiǎn)控制的管理措施有：制定、完善管理程序和操作規(guī)程；制定、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理措施；制定、落實(shí)應(yīng)急預(yù)案；加強(qiáng)員工的HSE教育培訓(xùn)；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制。

HSE程序文件架構(gòu)共分為兩個(gè)層次：管理層文件和作業(yè)層文件。

管理層文件包括手冊(cè)、程序文件、運(yùn)行控制文件。

作業(yè)層文件包括作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、記錄、表格、報(bào)告等。

各部門(mén)HSE工作主要分三步：識(shí)別評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、績(jī)效評(píng)估。

建立和實(shí)施HSE管理體系中有三個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題：

A：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，特別是一把手重視是前提條件。

B：全員參與是關(guān)鍵。

C：危害和環(huán)境因素識(shí)別以及風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境影響評(píng)估是重要環(huán)節(jié)，也是首要的步驟。

HSE方針是企業(yè)對(duì)其在HSE管理方面的意向和原則聲明，是HSE管理體系的中心主題，有效實(shí)施管理體系，必須有正確的方針作指導(dǎo)。

HSE管理體系主要包括的管理思想和觀念有一切事故都可以預(yù)防的思想；全員參與的觀點(diǎn)：層層負(fù)責(zé)制的管理模式；程序化、規(guī)范化的科學(xué)管理方法；事前識(shí)別控制險(xiǎn)情的原理。

承包商就是由業(yè)主雇傭來(lái)完成施工、建設(shè)、安裝、檢修等工作或提供服務(wù)的個(gè)人、公司或合作者。

供應(yīng)商就是為業(yè)主供應(yīng)原料與設(shè)備的個(gè)人、公司或合作者。

在下列情況發(fā)生變更時(shí)應(yīng)及時(shí)更新確定和評(píng)價(jià)環(huán)境因素：

a)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更；

b)生產(chǎn)工藝發(fā)生變更；

c)新建、擴(kuò)建和改建項(xiàng)目。

變更管理是指對(duì)人員、工作過(guò)程、工作程序、技術(shù)、設(shè)施等永久性或暫時(shí)性的變化進(jìn)行有計(jì)劃的控制。

應(yīng)急管理是指對(duì)生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)和服務(wù)進(jìn)行全面、系統(tǒng)、細(xì)致地分析和調(diào)查研究，識(shí)別可能發(fā)生的突發(fā)事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應(yīng)急預(yù)案。

HSE對(duì)承包商的作用：

甲方發(fā)包----承包商競(jìng)標(biāo)----承包商中標(biāo)----施工準(zhǔn)備----進(jìn)行施工----完工結(jié)束

甲方審查----乙方HSE表現(xiàn)、甲方HSE表現(xiàn)--HSE管理體系人員HSE培訓(xùn)及設(shè)施狀況---HSE審核報(bào)告--合格

HSE 適用企業(yè)及組織：

公司（集團(tuán)公司）總部----HSE組織機(jī)構(gòu)

各石油企業(yè)----HSE組織機(jī)構(gòu)

各海油企業(yè)----HSE組織機(jī)構(gòu) 各石化企業(yè)----HSE組織機(jī)構(gòu)

各企業(yè)所屬二級(jí)單位----HSE組織機(jī)構(gòu)

各銷(xiāo)售公司----HSE組織機(jī)構(gòu)

基層做業(yè)單位----HSE組織機(jī)構(gòu)

企業(yè)可選擇：

QHSE（QMS質(zhì)量+HSE）

EMS環(huán)境+HSE

OHSMS職業(yè)健康安全+HSE

EMS環(huán)境+OHSMS職業(yè)健康安全+HSE

QMS質(zhì)量+EMS環(huán)境+OHSMS職業(yè)健康安全+HSE

第五篇：HSE管理體系認(rèn)證

HSE管理體系認(rèn)證

健康、安全與環(huán)境管理體系簡(jiǎn)稱(chēng)HSE管理體系，是近幾年出現(xiàn)的國(guó)際石油天然氣工業(yè)通用的管理體系，它集各國(guó)同行管理經(jīng)驗(yàn)之大成，體現(xiàn)當(dāng)今石油天然氣企業(yè)在大市場(chǎng)環(huán)境下的規(guī)范運(yùn)作，是突出預(yù)防為主、領(lǐng)導(dǎo)承諾、全員參與、持續(xù)改進(jìn)的管理標(biāo)準(zhǔn)體系，是石油天然氣企業(yè)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化管理走向國(guó)際大市場(chǎng)的準(zhǔn)行證。

HSE管理體系是指實(shí)施安全、環(huán)境與健康管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、做法、程序、過(guò)程和資源等而構(gòu)成的整體。它由許多要素構(gòu)成，這些要素通過(guò)一先進(jìn)、科學(xué)的運(yùn)行模式有機(jī)地融合在一起，相互關(guān)聯(lián)相互作用，形成一套結(jié)構(gòu)化動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)。從其功能上講，它是一種事前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，確定其自身活動(dòng)可能發(fā)生的危害和后果，從而采取有效的防范手段和控制措施防止其發(fā)生，以便減少可能引起的人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染的有效管理模式。它突出強(qiáng)調(diào)了事前預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)，具有高度自我約束、自我完善、自我激勵(lì)機(jī)制，因此是一種現(xiàn)代化的管理模式，是現(xiàn)代企業(yè)制度之一。

HSE管理體系是三位一體管理體系。H（健康）是指人身體上沒(méi)有疾病，在心理上保持一種完好的狀態(tài)；S（安全）是指在勞動(dòng)生產(chǎn)過(guò)程中，努力改善勞動(dòng)條件、克服不安全因素，使勞動(dòng)生產(chǎn)在保證勞動(dòng)者健康、企業(yè)財(cái)產(chǎn)不受損失、人民生命安全的前提下順利進(jìn)行；E（環(huán)境）是指與人類(lèi)密切相關(guān)的、影響人類(lèi)生活和生產(chǎn)活動(dòng)的各種自然力量或作用的總和，它不僅包括各種自然因素的組合，還包括人類(lèi)與自然因素間相互形成的生態(tài)關(guān)系的組合。由于安全、環(huán)境與健康的管理在實(shí)際工作過(guò)程中有著密不可分的聯(lián)系，因此把健康（Health）、安全（Safety）和環(huán)境（Environment）形成一個(gè)整體的管理體系，是現(xiàn)代企業(yè)的必然。

QHSE管理體系認(rèn)證

指在質(zhì)量（Quality）、健康（Health）、安全（Safety）和環(huán)境（Environmental）方面指揮和控制組織的管理體系。是在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)、ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28000族標(biāo)準(zhǔn)和SY /T6276,《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》的基礎(chǔ)上，根據(jù)共性兼容、個(gè)性互補(bǔ)的原則整合而成的管理體系。