第一篇：游戲基地版權(quán)文件要求【成都律師】

版權(quán)文件要求

尊敬的合作伙伴:

您好!

在各位合作伙伴的大力支持下，中國(guó)移動(dòng)游戲基地的游戲引入工作取得了可喜的成績(jī)。為了進(jìn)一步保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，避免糾紛，為各位合作伙伴創(chuàng)造公平、公開(kāi)、公正的市場(chǎng)環(huán)境，現(xiàn)要求在中國(guó)移動(dòng)手機(jī)游戲基地平臺(tái)上線的游戲在申報(bào)時(shí)均需按規(guī)定提交如下版權(quán)文件：

1、評(píng)審前：提交《版權(quán)授權(quán)書》及其他有效版權(quán)證明文件，版權(quán)文件必須授權(quán)鏈條清晰完整。

提交形式：電子版掃描文件上傳于中國(guó)移動(dòng)游戲運(yùn)營(yíng)管理平臺(tái)（http://admin.cmgame.com）游戲申報(bào)上傳頁(yè)面，版權(quán)文件上傳入口。

2、評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)上線：應(yīng)提交上述1材料的紙質(zhì)文件并加蓋公章，所提交文件必須與上述1中提交的掃描文件，從格式到內(nèi)容完全一致。（游戲名稱在評(píng)審過(guò)程中發(fā)生變更需重新提交掃描件）。

為方便合作伙伴寄送，以上紙質(zhì)材料每匯總兩個(gè)月（即4期）通過(guò)評(píng)審的業(yè)務(wù)，逢雙月的8號(hào)前一次性寄出（如，6月和7月通過(guò)評(píng)審的業(yè)務(wù)版權(quán)紙質(zhì)文件需在8月8日之前匯總寄出）。郵寄地址：江蘇省南京市雨花區(qū)安德門大街53號(hào)中國(guó)移動(dòng)手機(jī)游戲基地，收件人：版權(quán)管理組，電話：025-68906609，郵編：210000(收件人信息及地址如有更變，將另行通知)。如不按時(shí)提交紙質(zhì)資料，則業(yè)務(wù)不予上線。

3、提交的文件按規(guī)定可提交復(fù)印件的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)加注“與原件核對(duì)無(wú)誤”

字樣并蓋鮮章確認(rèn)；如果為外文的，還應(yīng)當(dāng)提交中文譯本并蓋鮮章確認(rèn)。

一、版權(quán)授權(quán)書

同游戲基地簽約的合作伙伴（CP、SP或其他公司），需以自身名義向游戲基

地出具版權(quán)授權(quán)書，授權(quán)書的內(nèi)容應(yīng)包含以下內(nèi)容：

１、授權(quán)方、被授權(quán)方的全稱

２、授權(quán)方作品自創(chuàng)或有合法來(lái)源的聲明

３、授權(quán)的權(quán)利范圍

４、授權(quán)的方式

５、授權(quán)的區(qū)域

６、授權(quán)的期限

７、授權(quán)方保證承擔(dān)因此產(chǎn)生的法律責(zé)任

８、授權(quán)的手機(jī)游戲作品目錄

９、簽章

如果CP系自主研發(fā)游戲，且CP直接與游戲基地簽約合作，則CP只提供本條規(guī)定的《版權(quán)授權(quán)書》即可。

后附授權(quán)書模板，供合作伙伴參考。

二、CP 同SP之間的權(quán)利證明

如果CP通過(guò)SP同移動(dòng)合作，則SP除需以SP自身名義提供上述第一條規(guī)定的《版權(quán)授權(quán)書》外，還需提供CP與SP之間的版權(quán)協(xié)議或授權(quán)協(xié)議，如果存在SP之間（或其他公司之間）轉(zhuǎn)授權(quán)的情況，合作伙伴除需提供原始授權(quán)書外，還需提供轉(zhuǎn)授權(quán)授權(quán)書或版權(quán)協(xié)議，或其他證明版權(quán)授權(quán)鏈條完整、授權(quán)

清晰的證明。

三、涉及到來(lái)自于“其他游戲、其他出版內(nèi)容或出版方式”的授權(quán)，合作伙伴除提

供第一條規(guī)定的《版權(quán)授權(quán)書》外，還須提供相關(guān)的原始版權(quán)協(xié)議或合同（即合作伙伴取得版權(quán)的協(xié)議，如許可使用/轉(zhuǎn)讓協(xié)議等）

其他游戲、其他出版內(nèi)容或出版方式，包括但不限于：模仿、取材或全部源自其他游戲的名稱、人物、圖片形象、音樂(lè)等；模仿、取材或全部源自書籍等紙質(zhì)或電子出版物，或電影、話劇等影視作品的名稱、人物、故事內(nèi)容、音樂(lè)等；模仿、取材或全部源自歌曲的歌詞、旋律或MV影像等。

（一）許可使用協(xié)議/合同應(yīng)包含以下主要內(nèi)容：

1、許可方、被許可方全稱

2、許可使用的權(quán)利種類；

3、許可使用的權(quán)利的性質(zhì)(專有或非專有)；

4、許可使用的地域范圍、期限、方式等；

5、違約責(zé)任；

6、雙方認(rèn)為需要約定的其他內(nèi)容。

（二）轉(zhuǎn)讓協(xié)議/合同應(yīng)包含以下主要內(nèi)容

1、協(xié)議/合同雙方當(dāng)事人全稱

2、作品的名稱；

3、轉(zhuǎn)讓的權(quán)利種類、地域范圍；

4、協(xié)議生效的日期和方式；

5、違約責(zé)任；

6、雙方認(rèn)為需要約定的其他內(nèi)容。

以下是合作伙伴提供給游戲基地的《版權(quán)授權(quán)書》模板，供合作伙伴參考。

版權(quán)授權(quán)書

授權(quán)方：被授權(quán)方：中國(guó)移動(dòng)江蘇公司

授權(quán)方，___________________________________________________公 司，是列于本授權(quán)書附錄中的手機(jī)游戲作品的合法著作權(quán)人或有合法的來(lái)源，擁有通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)傳播作品的權(quán)利以及相應(yīng)的轉(zhuǎn)授權(quán)資格。

茲確認(rèn)，授權(quán)方授權(quán)被授權(quán)方在中國(guó)移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)中發(fā)行、傳播、銷售、運(yùn)營(yíng)其作品，通過(guò)被授權(quán)方官方推廣渠道提供作品給中國(guó)移動(dòng)的終端用戶；并允許被授權(quán)方在其官方網(wǎng)站（以及中國(guó)移動(dòng)的渠道推廣合作網(wǎng)站）上展示授權(quán)方的作品及/或作品信息作為非商業(yè)用途的版權(quán)公示。

授權(quán)方式：□獨(dú)家□非獨(dú)家□其他

區(qū)域范圍：□中國(guó)大陸□港澳臺(tái)□中國(guó)移動(dòng)平臺(tái)

游戲中是否具有模仿、取材或全部源自其他游戲、其他出版內(nèi)容或出版方式的情形□是□否

授權(quán)期限：年，自年月日至年月日；如授權(quán)期滿后雙方無(wú)異議，則本授權(quán)自動(dòng)延期年，在此情況下，自動(dòng)延期的授權(quán)時(shí)間、內(nèi)容需與其他版權(quán)文件的時(shí)間、內(nèi)容相吻合，否則，自動(dòng)延期條款無(wú)效。

授權(quán)方保證:

(1)對(duì)提供的授權(quán)內(nèi)容和相關(guān)資料具有真實(shí)合法的來(lái)源與權(quán)利，不侵犯任何其他權(quán)利人的合法權(quán)益(包括但不限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人格權(quán)、名譽(yù)權(quán)、肖像權(quán)、隱

私權(quán)等);

(2)保證提供的授權(quán)內(nèi)容合法健康，不違反任何應(yīng)予適用的法律、法規(guī)、規(guī)范、政策, 不包含反動(dòng)、色情、侮辱或誹謗等不良信息；

(3)因提供的授權(quán)內(nèi)容產(chǎn)生的版權(quán)或其他糾紛，使被授權(quán)方，被授權(quán)方的關(guān)聯(lián)公司，及與被授權(quán)方合作的第三方陷入任何法律糾紛、行政處罰、訴訟或仲裁等，均由授權(quán)方負(fù)責(zé)解決和承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用，同時(shí)對(duì)因上述原因造成被授權(quán)方的損失也應(yīng)由授權(quán)方予以全額賠償。

(4）如發(fā)生第（3）條所述糾紛，被授權(quán)方有權(quán)從授權(quán)方尚未分配的應(yīng)得業(yè)務(wù)收入或其他由被授權(quán)方暫時(shí)持有的授權(quán)方金額中預(yù)先扣除。

（5）如游戲中出現(xiàn)模仿、取材或全部源自其他游戲、其他出版內(nèi)容或出版方式的情形，但無(wú)法提供有效授權(quán)或授權(quán)鏈條提供不完整，（授權(quán)要求參見(jiàn)《版權(quán)文件要求》第三條）則被授權(quán)方有權(quán)終止該業(yè)務(wù)的上線和商用進(jìn)程。手機(jī)游戲作品授權(quán)目錄

注：

1、每個(gè)游戲需單獨(dú)提供一份版權(quán)文件授權(quán)書；

2、著作權(quán)信息為《計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書》，如無(wú)此證書可不填寫；

3、授權(quán)期限，填寫該產(chǎn)品授權(quán)年限；

4、備注中需填寫如：KJAVA、Android、MTK 等。

授權(quán)方:

年月日

第二篇：律師調(diào)查取證權(quán)

律師調(diào)查取證權(quán).txt舉得起放得下叫舉重，舉得起放不下叫負(fù)重。頭要有勇氣，抬頭要有底氣。學(xué)習(xí)要加，驕傲要減，機(jī)會(huì)要乘，懶惰要除。人生三難題：思，相思，單相思。律師調(diào)查取證權(quán)

律師調(diào)查取證權(quán)是指律師辦理法律事務(wù)有權(quán)向有關(guān)單位、個(gè)人進(jìn)行調(diào)查、收集證據(jù)。這是律師應(yīng)當(dāng)享有的重要權(quán)利之一，也是律師順利執(zhí)業(yè)的保障。[1] 保障律師調(diào)查取證權(quán)是建設(shè)法治國(guó)家的需要，沒(méi)有律師制度和律師的國(guó)家不是法治國(guó)家。[2] 辯護(hù)律師調(diào)查取證權(quán)的完善具有很重大的意義，它的完善不僅有利于保障辯護(hù)律師的實(shí)體性權(quán)利，有利于維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，而且它還有利于促進(jìn)控辯雙方的平衡，有利于司法公正和正義的實(shí)現(xiàn)。但是我國(guó)法律在這方面賦予辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)是有缺陷的，法律上有很多限制性和界定不清的條款，還存在許多法律“陷阱”和法律空白;在司法上也存在控辯不平衡、公檢法司法不公等現(xiàn)象，這些因素都嚴(yán)重地影響了辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)。隨著法制社會(huì)的發(fā)展，要求完善辯護(hù)律師調(diào)查取證權(quán)的呼聲已越來(lái)越大。筆者試通過(guò)對(duì)我國(guó)辯護(hù)律師調(diào)查取證權(quán)的現(xiàn)狀來(lái)分析其取證難的原因，并對(duì)其完善提出相對(duì)應(yīng)的對(duì)策和建議。

一、我國(guó)辯護(hù)律師調(diào)查取證權(quán)的現(xiàn)狀

(一)立法缺陷

在立法上，對(duì)于我國(guó)辯護(hù)律師調(diào)查取證權(quán)的規(guī)定存在許多缺陷，許多規(guī)定限制了辯護(hù)律師調(diào)查取證權(quán)的展開(kāi)，使辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)有效機(jī)能的發(fā)揮大打折扣。

1.自行調(diào)查取證規(guī)定不完善。首先，向控方證人調(diào)查取證須經(jīng)“雙同意”。我國(guó)《刑事訴訟法》第三十七條規(guī)定“辯護(hù)律師經(jīng)人民檢察院或人民法院許可，并經(jīng)被害人或者其親近屬，被害人提供的證人的同意，可以向他們收集與本案有關(guān)的材料。”這項(xiàng)規(guī)定意味著在向控方證人取證時(shí)，不僅要經(jīng)人民檢察院或人民法院的同意，還要經(jīng)被害人或者其近親屬及被害人提供的證人的同意。這種需經(jīng)“雙同意”才能進(jìn)行的調(diào)查取證，對(duì)于順利實(shí)現(xiàn)調(diào)查取證權(quán)來(lái)說(shuō)無(wú)疑是多了一道難關(guān)。其次，證人保護(hù)制度空白導(dǎo)致證人不予配合。我國(guó)目前尚未建立對(duì)證人作證實(shí)施保護(hù)的法律。由于客觀存在作證的風(fēng)險(xiǎn)，證人因懼怕報(bào)復(fù)，或擔(dān)心會(huì)有所損失，往往不愿與調(diào)查取證的律師配合，使得調(diào)查取證工作難以展開(kāi)，若向控方證人取證，簡(jiǎn)直是難上加難，幾乎成為不可能。再次，辯護(hù)律師調(diào)查取證權(quán)不具有強(qiáng)制性。我國(guó)《刑事訴訟法》第四十五條規(guī)定“人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)向有關(guān)單位和個(gè)人收集、調(diào)取證據(jù)，有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供?！睆闹锌梢钥闯觯?、檢、法人員的調(diào)查取證具有強(qiáng)制性，有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)承擔(dān)作證義務(wù)，而律師的調(diào)查取證卻在法律上未能賦予強(qiáng)制性，律師的調(diào)查取證行為只是一種帶有訪問(wèn)性質(zhì)的活動(dòng)，不具有強(qiáng)制性。[3]這與控方相比，存在巨大的反差。

2.申請(qǐng)調(diào)查取證障礙重重。辯護(hù)律師要申請(qǐng)調(diào)查取證必須得經(jīng)人民法院、人民檢察院的同意才能進(jìn)行。在最高人民法院公布的《關(guān)于刑事訴訟法實(shí)施中若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條規(guī)定“對(duì)于辯護(hù)律師申請(qǐng)人民檢察院、人民法院收集、調(diào)取證據(jù)的，人民檢察院、人民法院認(rèn)為需要調(diào)查取證的，應(yīng)由人民檢察院、人民法院收集、調(diào)取證據(jù)，不應(yīng)向律師簽發(fā)準(zhǔn)許調(diào)查決定書，讓律師收集，取調(diào)證據(jù)?！蓖瑫r(shí)在最高人民檢察院公布的《刑事訴訟法若干問(wèn)題的解釋》第四十三、四十四、四十五條也有類似“認(rèn)為有必要”的規(guī)定。然而，在其后文中和其它法律文件中卻找不到什么情況是必要，什么情況是不必要的規(guī)定。它也沒(méi)有規(guī)定人民檢察院，人民法院未按規(guī)定影響辯護(hù)律師調(diào)查取證應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任，怎么去救濟(jì)等等。在控辯雙方上，法律賦予了人民檢察院如此大的自由裁量權(quán)，卻沒(méi)有有效的規(guī)制，這對(duì)辯方來(lái)說(shuō)是不平等的，更嚴(yán)重的是，它的缺陷至今仍無(wú)任何可以援引的救濟(jì)手段。可以說(shuō)，這樣的條文是一個(gè)空洞，甚至可以說(shuō)是一紙空文，沒(méi)有什么意義。

3.偵查階段沒(méi)有調(diào)查取證權(quán)。從我國(guó)現(xiàn)行法律看，辯護(hù)律師只能在審查起訴訟階段行使調(diào)查取證權(quán)，對(duì)于偵查階段律師的調(diào)查取證權(quán)未明確規(guī)定，雖然規(guī)定辯護(hù)律師可以在此階段介入案件，但只能是簡(jiǎn)單的詢問(wèn)，因此，律師在偵查階段的調(diào)查取證活動(dòng)往往被視為非法，其取得的證據(jù)也會(huì)因此而不被采納。實(shí)踐中，如果律師會(huì)見(jiàn)在押的犯罪嫌疑人之后，犯罪嫌疑人推翻了第一次承認(rèn)自己犯罪的供詞，而事后又被其他證據(jù)證明第一次的供述是事實(shí)，那么偵查機(jī)關(guān)就可能懷疑是律師所為。[4]總之，律師在提前介入刑事案件的調(diào)查取證權(quán)沒(méi)有法律保障的，其實(shí)際上是剝奪了辯護(hù)律師在偵查階段的調(diào)查取證權(quán)。而控方的大部分證據(jù)是在偵查階段所取得的，這更加加大了控辯雙方的失衡，以致很難維護(hù)犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益。

4.執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)阻礙辯護(hù)律師調(diào)查取證?！缎谭ā返谌倭懔鶙l規(guī)定“在刑事訴訟中，辯護(hù)人、訴訟代理人毀滅、偽造證據(jù)，幫助當(dāng)事人毀滅、偽造證據(jù)，威脅、引誘證人作違背事實(shí)改變證言或作偽證的，處三年以下有期徒刑或拘役;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑?！钡窃鯓硬拍芙缍蓭煹倪`紀(jì)行為和犯罪行為呢?怎樣認(rèn)定“威脅”，“引誘”的標(biāo)準(zhǔn)呢?都是比較模糊不清的，這樣使律師容易被某些執(zhí)法人員當(dāng)作職業(yè)報(bào)復(fù)的根據(jù)，以及容易陷入“偽證罪”的風(fēng)險(xiǎn)。由于刑事案件的特殊性，因有關(guān)單位和個(gè)人不愿配合，辯護(hù)律師在執(zhí)業(yè)中也很容易受到人身傷害。雖然在我國(guó)《律師法》第三十二條明確規(guī)定 “律師執(zhí)業(yè)活動(dòng)中的人身權(quán)利不受侵犯”。但實(shí)際上，這如憲法上權(quán)利一樣，并沒(méi)有什么可操作性。全國(guó)打擊迫害律師，阻撓、干擾律師依法執(zhí)行職務(wù)的事件時(shí)有發(fā)生。正是因?yàn)閳?zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在，使得“在事關(guān)被告人生死攸關(guān)的刑事案件中，有70%以上的案件沒(méi)有律師介入，被告人只能自己為自己辯護(hù)。全國(guó)已有200多位律師在履行職務(wù)時(shí)被捕。” [5]2000年北京有律師5459人，全年辦理刑事案件4300件，人均辦理刑事案件從1990年的2.64件下降到2000年的0.78件，這還不包括各種形式的法律援助和指定辯護(hù)在內(nèi)。北京市全年的刑事案件將近5萬(wàn)件，律師辯護(hù)率不足10%。[6]

(二)司法缺陷

在司法上，人民檢察院與辯護(hù)律師的對(duì)立地位和不平衡、公檢法“一家親”、司法獨(dú)立不夠以及其它社會(huì)因素的影響也極大地限制了辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)。

1.控辯雙方對(duì)立且不平衡不利于辯護(hù)律師調(diào)查取證。作為控方來(lái)說(shuō)，人民檢察院應(yīng)保護(hù)受害人的合法權(quán)益，打擊犯罪，使犯罪分子得應(yīng)有的刑罰，維護(hù)國(guó)家社會(huì)的利益和法律的尊嚴(yán)。但是在現(xiàn)實(shí)中人民檢察院是無(wú)法充分履行法律規(guī)定的保障辯護(hù)律師調(diào)查取證權(quán)的職責(zé)的。法律規(guī)定在辯護(hù)律師向控方證人取證和由于客觀原因取證不能而申請(qǐng)調(diào)查取證時(shí)，應(yīng)征得人民檢察院的同意，同時(shí)人民檢察院也理應(yīng)充分保障辯護(hù)律師的上述權(quán)利。但司法實(shí)踐中，處于對(duì)立地位的人民檢察院往往認(rèn)為辯護(hù)律師有可能獲得對(duì)自己不利的證據(jù)，害怕辯護(hù)律師從中作梗，引誘犯罪嫌疑人作偽證等，而不僅不保障辯護(hù)律師調(diào)查取證權(quán)，反而多方加以阻撓，以各種理由拒絕取證或拖延取證，使辯護(hù)律師這項(xiàng)法定的權(quán)利難以實(shí)現(xiàn)。

作為辯方來(lái)說(shuō)，辯護(hù)律師應(yīng)盡可能為當(dāng)事人查找證據(jù)，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。但是，辯護(hù)律師沒(méi)有專門的機(jī)關(guān)為其收集證據(jù)，也沒(méi)有專備的財(cái)力、物力、人力來(lái)進(jìn)行調(diào)查取證，更沒(méi)有強(qiáng)大的國(guó)家強(qiáng)制力作為后盾。辯護(hù)律師只能憑著個(gè)人的人際關(guān)系和交流技巧來(lái)完成調(diào)查取證，致使辯護(hù)律師的調(diào)查取證活動(dòng)成為帶訪問(wèn)性質(zhì)的活動(dòng)，辯護(hù)律師與犯罪嫌疑人的會(huì)見(jiàn)成為“帶著枷鎖的會(huì)見(jiàn)”。[7]與偵查機(jī)關(guān)相比，辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)就顯得十分薄弱而無(wú)力了?？梢哉f(shuō)，正是由于控辯雙方在調(diào)查取證能力上的失衡，進(jìn)而導(dǎo)致以證據(jù)為主要內(nèi)容的刑事訴訟的控辯雙方的對(duì)抗失衡。

2.公檢法“一家親”影響辯護(hù)律師調(diào)查取證。無(wú)論是公安機(jī)關(guān)，還是人民法院、檢察院，他們?cè)诜缮隙际怯兄鞔_的分工的，各司其職。但是同樣作為國(guó)家機(jī)關(guān)，為著打擊犯罪，保護(hù)國(guó)家和人民的利益這共同目標(biāo)而服務(wù)，他們之間有著密切的聯(lián)系。再加之在社會(huì)實(shí)踐中，彼此來(lái)往甚密，且在人員異動(dòng)上也是有著相互流通的。在實(shí)際辦案中公訴方與法院辦案人員相互“串通”也還是存在這樣的現(xiàn)象的。由于公檢法的密切關(guān)系，辯護(hù)律師無(wú)論向哪方調(diào)查取證，只要有一方不愿意，他們便可以找出各種理由來(lái)阻撓。辯護(hù)律師只能到處“碰壁”，很

難調(diào)查取證甚至是無(wú)法開(kāi)展其取證工作的。

3.司法獨(dú)立不夠阻礙辯護(hù)律師調(diào)查取證。由于我國(guó)的政治制度及特殊國(guó)情，各方面的因素都可能會(huì)影響到司法獨(dú)立。刑事案件是事關(guān)國(guó)家社會(huì)利益，事關(guān)當(dāng)事人生死的案件，鑒于其重要性，社會(huì)許多方面的因素都極有可能會(huì)參與進(jìn)來(lái)。特別是有關(guān)貪污、賄賂之類的犯罪，由于犯罪嫌疑人是特殊的犯罪主體，他的關(guān)系可能遍布很廣。因此，只要一旦案發(fā)，相關(guān)的單位和個(gè)人就可能會(huì)參與案件中。筆者在某縣實(shí)習(xí)過(guò)程中就曾遇到過(guò)這樣的案件，該縣人大、縣政府都曾為某人涉嫌受賄而一再給司法機(jī)關(guān)施壓，致使案件一拖再拖，遲遲不能斷案。外界干擾了司法獨(dú)立，必然會(huì)導(dǎo)致司法機(jī)關(guān)對(duì)辯護(hù)律師的調(diào)查取證進(jìn)行阻擾，即使辯護(hù)律師的調(diào)查取證工作是合法的，只要上面有“指示”，司法機(jī)關(guān)也沒(méi)法，只能想辦法來(lái)阻止辯護(hù)律師去調(diào)查取證。

4.社會(huì)不利環(huán)境限制辯護(hù)律師調(diào)查取證。由于目前我國(guó)社會(huì)中并沒(méi)有完全樹(shù)立起“法治、公平、正義、權(quán)利本位”等觀念，人們還較普遍地對(duì)辯護(hù)律師的性質(zhì)、作用認(rèn)識(shí)不足。同時(shí)我國(guó)辯護(hù)律師缺少參政議政的機(jī)會(huì)。全國(guó)律師參政、議政的人數(shù)往往是極少數(shù)的，使得律師發(fā)揮不了職業(yè)優(yōu)勢(shì)。[8]另外我國(guó)辯護(hù)律師在社會(huì)上也沒(méi)有經(jīng)濟(jì)地位，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，北京的萬(wàn)余名律師中百分之三十年收入不足五萬(wàn)。[9]政治經(jīng)濟(jì)上的不利環(huán)境，使人們不能足夠地了解辯護(hù)律師，看不到辯護(hù)律師的社會(huì)作用。再加之長(zhǎng)期以來(lái)新聞傳媒、影視作品塑造宣傳警官、法官、檢察官都是懲惡揚(yáng)善，剛正不阿的英雄形象較多，宣傳辯護(hù)律師依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，代表社會(huì)伸張正義的形象較少。[10]這樣的輿論自然而然地會(huì)影響辯護(hù)律師在人們心中的形象，以致許多人不愿配合辯護(hù)律師調(diào)查取證，甚至多方為難律師的現(xiàn)象也常有發(fā)生。

二、對(duì)于完善我國(guó)辯護(hù)律師調(diào)查取證權(quán)的幾點(diǎn)建議

(一)立法完善

1.減少對(duì)辯護(hù)律師調(diào)查取證權(quán)的限制。對(duì)于《刑事訴訟法》第三十七條中規(guī)定需經(jīng)雙方同意的才能進(jìn)行調(diào)查取證的限制應(yīng)予以修改，將“被害人或者近親屬，被害人提供的證人的同意”修改為“被害人或者近親屬，被害人提供的證人予以配合”。修改我國(guó)《刑事訴訟法》、《律師法》以及《關(guān)于刑事訴訟法實(shí)施中若干問(wèn)題的規(guī)定》、《刑事訴訟法若干問(wèn)題的解釋》的限制性和界定模糊不清的條款，進(jìn)一步明確辯護(hù)律師的權(quán)利和義務(wù)以及相關(guān)責(zé)任，特別是要取消我國(guó)《刑法》第三百零六條中容易使辯護(hù)律師陷入“偽證罪”的條款。允許辯護(hù)律師提前介入案件，對(duì)案件進(jìn)行調(diào)查取證，并對(duì)此期間所獲得的證據(jù)予以合法化。加強(qiáng)對(duì)辯護(hù)律師執(zhí)業(yè)權(quán)利和人身權(quán)利的保障，并賦予辯護(hù)律師在刑事訴訟中一定的執(zhí)業(yè)言論豁免權(quán)，以致辯護(hù)律師在訴訟中不會(huì)因?yàn)檫@些言論而“惹火上身”。[11]這樣，既可以擴(kuò)大辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)，又可以保障其權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。此外，也明確了辯護(hù)律師的權(quán)利和義務(wù)，減少了辯護(hù)律師在訴訟過(guò)程中的一些風(fēng)險(xiǎn)。

2.建立調(diào)查令制度。調(diào)查令即根據(jù)辯護(hù)律師收集、調(diào)取證據(jù)的申請(qǐng)，由合議庭審查同意后發(fā)給律師“調(diào)查令”，由律師持法院簽發(fā)的“調(diào)查令”到一些特殊性質(zhì)的機(jī)關(guān)、部門收集、調(diào)取證據(jù)。[12]在西方法治國(guó)家，偵查機(jī)關(guān)的警察和審查機(jī)關(guān)的檢察官不僅沒(méi)有強(qiáng)制取證的權(quán)力，且不能擅自對(duì)人身、財(cái)產(chǎn)、住所采取任何的強(qiáng)制手段，必須由法官簽發(fā)相應(yīng)的令狀后才能進(jìn)行。[13]我國(guó)也可以借鑒其令狀主義的做法，對(duì)某些特殊性質(zhì)的機(jī)關(guān)、部門或不愿意配合和阻擾辯護(hù)律師調(diào)查取證的機(jī)關(guān)和部門，由法院簽發(fā)調(diào)查令，賦予辯護(hù)律師一定強(qiáng)制性的調(diào)查取證權(quán)，以便調(diào)查取證工作順利展開(kāi)，確保辯護(hù)律師調(diào)查取證權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

3.完善證人作證制度。由于我國(guó)尚無(wú)完善的證人作證的法律制度，因此很難確保證人出庭作證，從而影響律師的調(diào)查取證權(quán)。在立法上，筆者認(rèn)為，可以試圖確立以下五項(xiàng)制度：第一是證人責(zé)任制度;第二是證人保護(hù)制度;第三是證人保險(xiǎn)制度;第四是證人作證補(bǔ)償制度;第五是打擊妨礙證人作證制度。[14]這樣，既可以確保證人出庭作證，提高證人出庭作證率，也可以有效保護(hù)證人，即使證人的人身或財(cái)產(chǎn)受到損害，也能得到較充分的保障，證人因出庭作證而產(chǎn)生的費(fèi)用和減少的收入，也應(yīng)當(dāng)?shù)玫饺~補(bǔ)償。

4.完善證據(jù)展示制度。在西方國(guó)家當(dāng)事人主義的刑事訴訟中，辯護(hù)律師在法院開(kāi)庭前的預(yù)審程序中，可以了解控方所收集和掌握的所有證據(jù)。[15]即控方所有的證據(jù)應(yīng)當(dāng)向辯方展示，而我國(guó)新刑事訴訟法規(guī)定律師只能查閱控方提供的訴訟文書、技術(shù)性鑒定材料、證據(jù)目錄和主要證據(jù)的復(fù)印件，這種證據(jù)展示是不完全也不充分的。正是因?yàn)榭胤阶C據(jù)展示的不完全不充分，才使得辯護(hù)律師成天為收集和了解有關(guān)證據(jù)而東奔西跑，受盡刁難和委屈。同時(shí)也是因?yàn)榭胤阶C據(jù)展示不完全不充分，使得控辯雙方所享有的證據(jù)資源的失衡而致使雙方對(duì)抗力量的失衡。為了保持控辯雙方權(quán)利均衡平等，必須建立證據(jù)展示制度。這樣的話，辯護(hù)律師可以減少很多不必要的調(diào)查取證工作，可以少掉許多麻煩。同時(shí)由于了解了控方的所有證據(jù)資料，辯方可以及時(shí)做出相應(yīng)的對(duì)策，以免在庭審中讓控方的證據(jù)弄得措手不及。

(二)司法完善

1.完善控訴職能，促進(jìn)控辯平衡。人民檢察院不能一味地強(qiáng)調(diào)自己的控訴職能，而忽視辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)和犯罪嫌疑人的合法權(quán)益。人民檢察院應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定充分保障辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)，對(duì)辯護(hù)律師的調(diào)查取證工作應(yīng)予以積極配合。不得因?yàn)楹ε罗q護(hù)律師的取證可能會(huì)不利于自己而多方為難、阻撓。對(duì)無(wú)故阻礙或拖延辯護(hù)律師調(diào)查取證的，應(yīng)追究其法律責(zé)任。對(duì)于辯護(hù)律師取證能力相對(duì)較差的問(wèn)題，控方應(yīng)依照法律規(guī)定完全展示其所有證據(jù)，為辯護(hù)律師了解證據(jù)打開(kāi)方便之門。在辯護(hù)律師調(diào)查取證工作上，控方職能的完善，一定會(huì)給辯方帶來(lái)方便，這樣不但能提高司法效率，也有利于司法公正和正義的實(shí)現(xiàn)。

2.公檢法依法辦事，減少辯護(hù)律師調(diào)查取證的困難。公檢法不能只看到控方的控訴職能，只看到國(guó)家和社會(huì)的利益，也要考慮到辯方當(dāng)事人的合法權(quán)益。因此，在辦案過(guò)程中，不能把辯護(hù)律師當(dāng)作一個(gè)“外人”，甚至是“敵人”看待，而應(yīng)該是嚴(yán)格依法辦案。只要是法律允許的，就應(yīng)該為辯護(hù)律師的調(diào)查取證提供方便，而不是串通起來(lái)多方為難辯護(hù)律師。這樣一來(lái)，辯護(hù)律師無(wú)論向哪一方取證，只要是合法的，就不會(huì)受到任何阻撓，那么辯護(hù)律師的調(diào)查取證工作一定會(huì)順利很多。

3.加強(qiáng)司法獨(dú)立，保障辯護(hù)律師調(diào)查取證。人民法院、人民檢察院堅(jiān)決依法辦案，確實(shí)保障辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)，對(duì)違法違紀(jì)行為要追究其責(zé)任。堅(jiān)決杜絕上級(jí)機(jī)關(guān)或部門和其他單位干預(yù)司法，對(duì)干預(yù)者也要依法進(jìn)行嚴(yán)懲。司法獨(dú)立才能從根本上排除外因的干預(yù)，才能真正地實(shí)現(xiàn)司法公正、正義。只有司法獨(dú)立，司法機(jī)關(guān)才能嚴(yán)格依法辦案，才能較好地配合辯護(hù)律師的調(diào)查取證工作，幫助辯護(hù)律師實(shí)現(xiàn)調(diào)查取證權(quán)。

4.改善社會(huì)環(huán)境以利于實(shí)現(xiàn)辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)。社會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辯護(hù)律師工作和辯護(hù)律師作用的宣傳教育性工作，提高辯護(hù)律師的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)地位。

應(yīng)建立辯護(hù)律師轉(zhuǎn)入政界和司法界的機(jī)制，增加辯護(hù)律師參政議政的機(jī)會(huì)和擴(kuò)大參政議政的人員比例。同時(shí)提高辯護(hù)律師的經(jīng)濟(jì)收入，增加律師的經(jīng)濟(jì)影響力，這些對(duì)擴(kuò)大辯護(hù)律師社會(huì)影響力具有重大影響，使人們能夠很好地認(rèn)識(shí)辯護(hù)律師，了解辯護(hù)律師在我們社會(huì)中不可或缺的作用。其實(shí)，辯護(hù)律師是作為抵制人治和司法專斷，推動(dòng)文明社會(huì)進(jìn)程的一種力量，辯護(hù)律師也是正義的代表，也是人民利益的保護(hù)神，而并非像有些人所說(shuō)的是“替壞人說(shuō)好話”的“論棍”。如果我們能夠摒棄對(duì)辯護(hù)律師的所有偏見(jiàn)和歧視，能夠積極地去配合辯護(hù)律師的調(diào)查取證工作，那么，辯護(hù)律師的工作就會(huì)順利許多，辯護(hù)律師的公眾形象也會(huì)日臻完美，人們對(duì)我國(guó)法制建設(shè)所投入的信心和期待就會(huì)與日俱增，這將是我們整個(gè)國(guó)家的福音。

辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)是辯護(hù)律師開(kāi)展其工作的基石，也是實(shí)現(xiàn)控辯雙方平衡的保證。完善我國(guó)辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)，不僅是辯護(hù)律師工作的需要，也是建設(shè)我國(guó)法制社會(huì)的需要。完善它并不是一件易事，并不能在一時(shí)間就能完成，它需要立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)乃至整

個(gè)社會(huì)長(zhǎng)期共同的努力才能實(shí)現(xiàn)，它應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶銐虻闹匾?，并在以后的改革中得到不斷的完善?/p>

第三篇：律師制作上市申請(qǐng)文件內(nèi)容及格式要求(2012)

律師制作上市申請(qǐng)文件內(nèi)容及格式要求（2012）

1.《關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件電子版制作和報(bào)送要求的通知》............................................1 2，《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)―首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》..................................................................................................................................................2 3.《內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)—招股說(shuō)明書》（2006）..................................................................3 4.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件目錄（準(zhǔn)則29）...........................................4 5.: 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件目錄（準(zhǔn)則9號(hào)）.........................................................6 6.公開(kāi)發(fā)行證券的法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告（規(guī)則12）.......................................................8 第一章 法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告的基本要求...............................................................8 第二章 法律意見(jiàn)書的必備內(nèi)容.........................................................................................10 第三章 律師工作報(bào)告的必備內(nèi)容.....................................................................................13

1.《關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件電子版制作和報(bào)送要求的通知》

所有書面申請(qǐng)文件均需制成電子文件。電子申請(qǐng)文件作為申請(qǐng)文件原件的電子版本，由若干個(gè)WORD文件組成（報(bào)表可用EXCL文件），WORD文件（或EXCL文件）必須由軟件OFFICE97以上版本編寫，其內(nèi)容必須與申請(qǐng)文件原件完全一致。首次報(bào)送申請(qǐng)文件時(shí)，電子申請(qǐng)文件與申請(qǐng)文件原件同時(shí)報(bào)送。首次文件報(bào)送后，需要補(bǔ)充說(shuō)明的文件，只報(bào)送和專項(xiàng)補(bǔ)充說(shuō)明文件完全一致的相應(yīng)電子文件。發(fā)行前，報(bào)送與封卷歸檔的申請(qǐng)文件原件完全一致的電子文件。

電子文件保存在光盤（不可擦寫的）上，每次報(bào)送光盤兩份[電子文件]。光盤標(biāo)簽上加蓋公司公章，發(fā)行人要出具對(duì)報(bào)送的電子文件和書面文件一致的承諾函，以確保電子文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

文件命名要求

申請(qǐng)文件每章中的每一節(jié)設(shè)為一個(gè)WORD文件，格式為“章號(hào)-節(jié)號(hào) 標(biāo)題內(nèi)容.doc”[章節(jié)編號(hào)], 節(jié)號(hào)和標(biāo)題內(nèi)容之間無(wú)空格。章節(jié)號(hào)和標(biāo)題內(nèi)容分別按照9號(hào)準(zhǔn)則－《首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件》（證監(jiān)發(fā)字【2001】36號(hào)）、10號(hào)準(zhǔn)則－《上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件》（證監(jiān)發(fā)字【2001】52號(hào)）和12號(hào)準(zhǔn)則－《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件》（證監(jiān)發(fā)字【2001】64號(hào)）的所列目錄要求一一對(duì)應(yīng), 如果有特殊情況不能完全相同的，必須在文件名開(kāi)頭書寫對(duì)應(yīng)的章節(jié)號(hào)；如果增加章節(jié)，可按格式自行命名，但章節(jié)號(hào)應(yīng)排在基本要求的章節(jié)號(hào)之后；如果發(fā)行人不必書寫某些章節(jié)，可將其空缺，但是后續(xù)的節(jié)號(hào)不變。

所有電子文件必須平行存放在一個(gè)文件夾里，不要設(shè)立子文件夾。

排版格式要求

（一）頁(yè)眉左方為該章名稱，頁(yè)眉右方為該節(jié)的名稱，如果節(jié)名太長(zhǎng)，可簡(jiǎn)略。字體為宋體，五號(hào)；頁(yè)腳正中為頁(yè)碼。頁(yè)碼標(biāo)準(zhǔn)是（章號(hào)）-（節(jié)號(hào)）-（序號(hào)），例如第一章1-1的頁(yè)碼標(biāo)注為：1-1-1，1-1-2，1-1-3，……

（二）當(dāng)文檔中存在目錄時(shí)，例如1-1招股說(shuō)明書（申報(bào)稿）.doc中存在目錄，要求用WORD的自動(dòng)形成目錄功能形成目錄，可跳轉(zhuǎn)；標(biāo)題1，采用黑體小二號(hào)字；標(biāo)題2，采用黑體三號(hào)字；標(biāo)題3，采用黑體小三號(hào)字；其余文字均采用正文文本，一般陳述性文字采用宋體小四字號(hào)，段落行距1.5倍行距，其余可自行定義。

（三）文件中涉及批示等加蓋公章或有簽字的文件，用掃描儀掃入（150DPI，黑白圖像），以圖片形式插入文件中。一個(gè)圖片的大小最好為30-150K字節(jié)。要求壓縮品質(zhì)在20％以上，以不犧牲空間為準(zhǔn)，但須清晰。

（四）文檔保存時(shí)，將顯示比例全部調(diào)整為100％。

2，《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)―首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

第五條 發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件三份；在提交發(fā)行審核委員會(huì)審核前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。

發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原件的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見(jiàn)，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。

第六條 申請(qǐng)文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。

申請(qǐng)文件中需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應(yīng)在該文件首頁(yè)注明“以下第××頁(yè)至第××頁(yè)與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁(yè)加蓋公章，并在第××頁(yè)至第××頁(yè)側(cè)面以公章加蓋騎縫章。

第七條 發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)文件的反饋意見(jiàn)提供補(bǔ)充材料。有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)反饋意見(jiàn)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行盡職調(diào)查或補(bǔ)充出具專業(yè)意見(jiàn)。

第八條 申請(qǐng)文件應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。

第九條 申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“××公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件”字樣。

第十條 申請(qǐng)文件的扉頁(yè)應(yīng)標(biāo)明發(fā)行人董事會(huì)秘書及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名、電話、傳真及其他方便的聯(lián)系方式。

第十一條 申請(qǐng)文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。申請(qǐng)文件中的頁(yè)碼應(yīng)與目錄中標(biāo)識(shí)的頁(yè)碼相符。例如，第四章4－1的頁(yè)碼標(biāo)注為4－1－1，4－1－2，4－1－3，......4－1－n。

第十二條 發(fā)行人在每次報(bào)送書面申請(qǐng)文件的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送一份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件（標(biāo)準(zhǔn).doc或.rtf格式文件）。

發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)將招股說(shuō)明書的電子文件及歷次報(bào)送的電子文件匯總報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第十三條 未按本準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不予受理。

3.《內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)—招股說(shuō)明書》（2006）

注：其他內(nèi)容與格式準(zhǔn)則也有類似的規(guī)定，不再一一描述。

第十條

招股說(shuō)明書還應(yīng)符合以下一般要求：

（一）引用的數(shù)據(jù)應(yīng)有充分、客觀的依據(jù)，并注明資料來(lái)源；

（二）引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說(shuō)明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬(wàn)元為單位；

（三）發(fā)行人可根據(jù)有關(guān)規(guī)定或其他需求，編制招股說(shuō)明書外文譯本，但應(yīng)保證中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本招股說(shuō)明書分別以中、英（或日、法等）文編制，在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)”；

在境內(nèi)外同時(shí)發(fā)行股票的，應(yīng)按照從嚴(yán)原則編制招股說(shuō)明書，并保證披露內(nèi)容的一致性；

（四）招股說(shuō)明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209×295毫米（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格）；

（五）招股說(shuō)明書應(yīng)使用事實(shí)描述性語(yǔ)言，保證其內(nèi)容簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂，突出事件實(shí)質(zhì)，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。

第十一條

招股說(shuō)明書摘要的編制和披露，還應(yīng)符合以下要求：

（一）招股說(shuō)明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況，無(wú)須包括招股說(shuō)明書全文各部分的主要內(nèi)容；

（二）招股說(shuō)明書摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說(shuō)明書全文，不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處；

（三）招股說(shuō)明書摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準(zhǔn)確披露發(fā)行人的情況，做到簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂；

（四）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊刊登的招股說(shuō)明書摘要最小字號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)小5號(hào)字，最小行距為0.35毫米。

第一百二十三條

發(fā)行人律師應(yīng)在招股說(shuō)明書正文后聲明：

“本所及經(jīng)辦律師已閱讀招股說(shuō)明書及其摘要，確認(rèn)招股說(shuō)明書及其摘要與本所出具的法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告無(wú)矛盾之處。本所及經(jīng)辦律師對(duì)發(fā)行人在招股說(shuō)明書及其摘要中引用的法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議，確認(rèn)招股說(shuō)明書不致因上述內(nèi)容而出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?！?/p>

聲明應(yīng)由經(jīng)辦律師及所在律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人簽名，并由律師事務(wù)所加蓋公章。

4.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件目錄（準(zhǔn)則29）

第一章 招股說(shuō)明書與發(fā)行公告 1－1 招股說(shuō)明書（申報(bào)稿）

1－2 發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人對(duì)招股說(shuō)明書的確認(rèn)意見(jiàn) 1－3 發(fā)行公告（發(fā)行前提供）

第二章 發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的申請(qǐng)及授權(quán)文件

2－1 發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告

2－2 發(fā)行人董事會(huì)有關(guān)本次發(fā)行的決議

2－3 發(fā)行人股東大會(huì)有關(guān)本次發(fā)行的決議

第三章 保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)文件

3－1 保薦人關(guān)于本次發(fā)行的文件

3－1－1 發(fā)行保薦書（附：發(fā)行人成長(zhǎng)性專項(xiàng)意見(jiàn)）

3－1－2 發(fā)行保薦工作報(bào)告

3－2 會(huì)計(jì)師關(guān)于本次發(fā)行的文件

3－2－1 財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

3－2－2 盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及審核報(bào)告

3－2－3 內(nèi)部控制鑒證報(bào)告

3－2－4 經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表

3－3 發(fā)行人律師關(guān)于本次發(fā)行的文件

3－3－1 法律意見(jiàn)書

3－3－2 律師工作報(bào)告

第四章 發(fā)行人的設(shè)立文件

4－1 發(fā)行人的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

4－2 發(fā)起人協(xié)議

4－3 發(fā)起人或主要股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或有關(guān)身份證明文件

4－4 發(fā)行人公司章程（草案）

4－5 發(fā)行人關(guān)于公司設(shè)立以來(lái)股本演變情況的說(shuō)明及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的確認(rèn)意見(jiàn)

4－6 國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具的國(guó)有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認(rèn)文件

第五章 與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料相關(guān)的其他文件

5－1 發(fā)行人關(guān)于最近三年及一期的納稅情況的說(shuō)明

5－1－1 發(fā)行人最近三年及一期所得稅納稅申報(bào)表

5－1－2 有關(guān)發(fā)行人稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的證明文件

5－1－3 主要稅種納稅情況的說(shuō)明及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的意見(jiàn)

5－1－4 主管稅收征管機(jī)構(gòu)出具的最近三年及一期發(fā)行人納稅情況的證明

5－2 成立不滿三年的股份有限公司需報(bào)送的財(cái)務(wù)資料

5－2－1 最近三年原企業(yè)或股份公司的原始財(cái)務(wù)報(bào)表

5－2－2 原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表的差異比較表

5－2－3 注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)差異情況出具的意見(jiàn)

5－3 成立已滿三年的股份有限公司需報(bào)送的財(cái)務(wù)資料

5－3－1 最近三年原始財(cái)務(wù)報(bào)表

5－3－2 原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表的差異比較表

5－3－3 注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)差異情況出具的意見(jiàn)

5－4 發(fā)行人設(shè)立時(shí)和最近三年及一期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（含土地評(píng)估報(bào)告）

5－5 發(fā)行人的歷次驗(yàn)資報(bào)告

5－6 發(fā)行人大股東或控股股東最近一年及一期的原始財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

第六章 其他文件

6－1 關(guān)于本次發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件

6－1－1 募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件

6－1－2 發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)（或股權(quán)）的財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

6－1－3 發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)（或股權(quán)）的合同或合同草案

6－2 產(chǎn)權(quán)和特許經(jīng)營(yíng)權(quán)證書

6－2－1 發(fā)行人擁有或使用的商標(biāo)、專利、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)、采礦權(quán)等產(chǎn)權(quán)證書清單（需列明證書所有者或使用者 名稱、證書號(hào)碼、權(quán)利期限、取得方式、是否及存在何種他項(xiàng)權(quán)利等內(nèi)容，并由發(fā)行人律師對(duì)全部產(chǎn)權(quán)證書的真實(shí)性、合法性和有效性出具鑒證意見(jiàn)）

6－2－2 特許經(jīng)營(yíng)權(quán)證書

6－3 有關(guān)消除或避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議以及發(fā)行人的控股股東和實(shí)際控制人出具的相關(guān)承諾

6－4 發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和募集資金投資項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)要求的證明文件（重污染行業(yè)的發(fā)行人需提供符合國(guó)家環(huán)保部門規(guī)定的證明文件）

6－5 重要合同

6－5－1 商標(biāo)、專利、專有技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用協(xié)議

6－5－2 重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)議

6－5－3 重組協(xié)議

6－5－4 其他重要商務(wù)合同

6－6 保薦協(xié)議和承銷協(xié)議

6－7 發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書

6－8 發(fā)行人律師關(guān)于發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、發(fā)行人控股股東和實(shí)際控制人在相關(guān)文件上簽名蓋章的真實(shí)性的鑒證意見(jiàn)

6－9 特定行業(yè)（或企業(yè)）的管理部門出具的相關(guān)意見(jiàn)

5.: 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件目錄（準(zhǔn)則9號(hào)）

第一章招股說(shuō)明書與發(fā)行公告 1－1 招股說(shuō)明書（申報(bào)稿）1－2 招股說(shuō)明書摘要（申報(bào)稿）1－3 發(fā)行公告（發(fā)行前提供）

第二章 發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的申請(qǐng)及授權(quán)文件 2－1 發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告 2－2 發(fā)行人董事會(huì)有關(guān)本次發(fā)行的決議 2－3 發(fā)行人股東大會(huì)有關(guān)本次發(fā)行的決議 第三章 保薦人關(guān)于本次發(fā)行的文件 3－1 發(fā)行保薦書

第四章 會(huì)計(jì)師關(guān)于本次發(fā)行的文件 4－1 財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告 4－2 盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及審核報(bào)告 4－3 內(nèi)部控制鑒證報(bào)告

4－4 經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表 第五章 發(fā)行人律師關(guān)于本次發(fā)行的文件

5－1 法律意見(jiàn)書

5－2 律師工作報(bào)告

第六章 發(fā)行人的設(shè)立文件

6－1 發(fā)行人的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

6－2 發(fā)起人協(xié)議

6－3 發(fā)起人或主要股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或有關(guān)身份證明文件

6－4 發(fā)行人公司章程（草案）

第七章 關(guān)于本次發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件

7－1 募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件

7－2 發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)（或股權(quán)）的財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

7－3 發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)（或股權(quán)）的合同或合同草案

第八章 與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料相關(guān)的其他文件

8－1 發(fā)行人關(guān)于最近三年及一期的納稅情況的說(shuō)明

8－1－1 發(fā)行人最近三年及一期所得稅納稅申報(bào)表

8－1－2 有關(guān)發(fā)行人稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的證明文件

8－1－3 主要稅種納稅情況的說(shuō)明及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的意見(jiàn)

8－1－4 主管稅收征管機(jī)構(gòu)出具的最近三年及一期發(fā)行人納稅情況的證明

8－2 成立不滿三年的股份有限公司需報(bào)送的財(cái)務(wù)資料

8－2－1 最近三年原企業(yè)或股份公司的原始財(cái)務(wù)報(bào)表

8－2－2 原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表的差異比較表

8－2－3 注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)差異情況出具的意見(jiàn)

8－3 成立已滿三年的股份有限公司需報(bào)送的財(cái)務(wù)資料

8－3－1 最近三年原始財(cái)務(wù)報(bào)表

8－3－2 原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表的差異比較表

8－3－3 注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)差異情況出具的意見(jiàn)

8－4 發(fā)行人設(shè)立時(shí)和最近三年及一期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（含土地評(píng)估報(bào)告）

8－5 發(fā)行人的歷次驗(yàn)資報(bào)告

8－6 發(fā)行人大股東或控股股東最近一年及一期的原始財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

第九章 其他文件

9－1 產(chǎn)權(quán)和特許經(jīng)營(yíng)權(quán)證書

9－1－1 發(fā)行人擁有或使用的商標(biāo)、專利、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)、采礦權(quán)等產(chǎn)權(quán)證書清單（需列明證書所有者或使用者名稱、證書號(hào) 碼、權(quán)利期限、取得方式、是否及存在何種他項(xiàng)權(quán)利等內(nèi)容，并由發(fā)行人律師對(duì)全部產(chǎn)權(quán)證書的真實(shí)性、合法性和有效性出具鑒證意見(jiàn)）

9－1－2 特許經(jīng)營(yíng)權(quán)證書

9－2 有關(guān)消除或避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議以及發(fā)行人的控股股東和實(shí)際控制人出具的相關(guān)承諾

9－3 國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具的國(guó)有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)部出具的外資股確認(rèn)文件

9－4 發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和募集資金投資項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)要求的證明文件（重污染行業(yè)的發(fā)行人需提供省級(jí)環(huán)保部門出具的證明文件）

9－5 重要合同

9－5－1 重組協(xié)議

9－5－2 商標(biāo)、專利、專有技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用協(xié)議

9－5－3 重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)議

9－5－4 其他重要商務(wù)合同

9－6 保薦協(xié)議和承銷協(xié)議

9－7 發(fā)行人全體董事對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書

9－8 特定行業(yè)（或企業(yè)）的管理部門出具的相關(guān)意見(jiàn)

第十章 定向募集公司還應(yīng)提供的文件

10－1 有關(guān)內(nèi)部職工股發(fā)行和演變情況的文件

10－1－1 歷次發(fā)行內(nèi)部職工股的批準(zhǔn)文件

10－1－2 內(nèi)部職工股發(fā)行的證明文件

10－1－3 托管機(jī)構(gòu)出具的歷次托管證明

10－1－4 有關(guān)違規(guī)清理情況的文件

10－1－5 發(fā)行人律師對(duì)前述文件真實(shí)性的鑒證意見(jiàn)

10－2 省級(jí)人民政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部職工股審批、發(fā)行、托管、清理以及是否存在潛在隱患等情況的確認(rèn)文件

10－3 中介機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)

10－3－1 發(fā)行人律師關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部職工股審批、發(fā)行、托管和清理情況的核查意見(jiàn)

10－3－2 保薦人關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部職工股審批、發(fā)行、托管和清理情況的核查意見(jiàn)

二００一年三月一日

6.公開(kāi)發(fā)行證券的法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告（規(guī)則12）

第一章 法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告的基本要求

第一條 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）等法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 擬首次公開(kāi)發(fā)行股票公司和已上市公司增發(fā)股份、配股，以及已上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等，擬首次公開(kāi)發(fā)行股票公司或已上市公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）所聘請(qǐng)的律師事務(wù)所及其委派的律師（以下“律師”均指簽名律師及其所任職的律師事務(wù)所）應(yīng)按本規(guī)則的要求出具法律意見(jiàn)書、律師工作報(bào)告并制作工作底稿。本規(guī)則的部分內(nèi)容不適用于增發(fā)股份、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等的，發(fā)行人律師應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整，并提供適當(dāng)?shù)难a(bǔ)充法律意見(jiàn)。

第三條 法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券的必備文件。

第四條 律師在法律意見(jiàn)書中應(yīng)對(duì)本規(guī)則規(guī)定的事項(xiàng)及其他任何與本次發(fā)行有關(guān)的法律問(wèn)題明確發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)。

第五條 律師在律師工作報(bào)告中應(yīng)詳盡、完整地闡述所履行盡職調(diào)查的情況，在法律意見(jiàn)書中所發(fā)表意見(jiàn)或結(jié)論的依據(jù)、進(jìn)行有關(guān)核查驗(yàn)證的過(guò)程、所涉及的必要資料或文件。

第六條 法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)符合本規(guī)則的規(guī)定。本規(guī)則的某些具體規(guī)定確實(shí)對(duì)發(fā)行人不適用的，律師可根據(jù)實(shí)際情況作適當(dāng)變更，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明變更的原因。本規(guī)則未明確要求，但對(duì)發(fā)行人發(fā)行上市有重大影響的法律問(wèn)題，律師應(yīng)發(fā)表法律意見(jiàn)。

第七條 律師簽署的法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告報(bào)送后，不得進(jìn)行修改。如律師認(rèn)為需補(bǔ)充或更正，應(yīng)另行出具補(bǔ)充法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告。

第八條 律師出具法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告所用的語(yǔ)詞應(yīng)簡(jiǎn)潔明晰，不得使用“基本符合條件”或“除ＸＸＸ以外，基本符合條件”一類的措辭。對(duì)不符合有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對(duì)其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師應(yīng)發(fā)表保留意見(jiàn)，并說(shuō)明相應(yīng)的理由。

第九條 提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)二名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。

第十條 發(fā)行人申請(qǐng)文件報(bào)送后，律師應(yīng)關(guān)注申請(qǐng)文件的任何修改和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的反饋意見(jiàn)，發(fā)行人和主承銷商也有義務(wù)及時(shí)通知律師。上述變動(dòng)和意見(jiàn)如對(duì)法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告有影響的，律師應(yīng)出具補(bǔ)充法律意見(jiàn)書。

第十一條 發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)文件前，或在報(bào)送申請(qǐng)文件后且證券尚未發(fā)行前更換為本次發(fā)行證券所聘請(qǐng)的律師或律師事務(wù)所的，更換后的律師或律師事務(wù)所及發(fā)行人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)分別說(shuō)明。

更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)對(duì)原法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告的真實(shí)性和合法性發(fā)表意見(jiàn)。如有保留意見(jiàn)，應(yīng)明確說(shuō)明。在此基礎(chǔ)上更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)出具新的法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告。

第十二條 律師應(yīng)在法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告中承諾對(duì)發(fā)行人的行為以及本次申請(qǐng)的合法、合規(guī)進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，并對(duì)招股說(shuō)明書及其摘要進(jìn)行審慎審閱，并在招股說(shuō)明書及其概要中發(fā)表聲明：“本所及經(jīng)辦律師保證由本所同意發(fā)行人在招股說(shuō)明書及其摘要中引用的法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容已經(jīng)本所審閱，確認(rèn)招股說(shuō)明書及其摘要不致因上述內(nèi)容出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏引致的法律風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任”。

第十三條 律師在制作法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)制作工作底稿。

前款所稱工作底稿是指律師在為證券發(fā)行人制作法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告過(guò)程中形成的工作記錄及在工作中獲取的所有文件、會(huì)議紀(jì)要、談話記錄等資料。

第十四條 律師應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)地制作工作底稿，工作底稿的質(zhì)量是判斷律師是否勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。

第十五條 工作底稿的正式文本應(yīng)由兩名以上律師簽名，其所在的律師事務(wù)所加蓋公章，其內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、完整、記錄清晰，并標(biāo)明索引編號(hào)及順序號(hào)碼。

第十六條 工作底稿應(yīng)包括（但不限于）以下內(nèi)容：

（一）律師承擔(dān)項(xiàng)目的基本情況，包括委托單位名稱、項(xiàng)目名稱、制作項(xiàng)目的時(shí)間或期間、工作量統(tǒng)計(jì)。

（二）為制作法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告制定的工作計(jì)劃及其操作程序的記錄。

（三）與發(fā)行人（包括發(fā)起人）設(shè)立及歷史沿革有關(guān)的資料，如設(shè)立批準(zhǔn)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合同、章程等文件或變更文件的復(fù)印件。

（四）重大合同、協(xié)議及其他重要文件和會(huì)議記錄的摘要或副本。

（五）與發(fā)行人及相關(guān)人員相互溝通情況的記錄，對(duì)發(fā)行人提供資料的檢查、調(diào)查訪問(wèn)記錄、往來(lái)函件、現(xiàn)場(chǎng)勘察記錄、查閱文件清單等相關(guān)的資料及詳細(xì)說(shuō)明。

（六）發(fā)行人及相關(guān)人員的書面保證或聲明書的復(fù)印件。

（七）對(duì)保留意見(jiàn)及疑難問(wèn)題所作的說(shuō)明。

（八）其他與出具法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告相關(guān)的重要資料。

上述資料應(yīng)注明來(lái)源。凡涉及律師向有關(guān)當(dāng)事人調(diào)查所作的記錄，應(yīng)由當(dāng)事人和律師本人簽名。

第十七條 工作底稿由制作人所在的律師事務(wù)所保存，保存期限至少７年。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)需要可隨時(shí)調(diào)閱、檢查工作底稿。

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第二章 法律意見(jiàn)書的必備內(nèi)容

第十八條 法律意見(jiàn)書開(kāi)頭部分應(yīng)載明，律師是否根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見(jiàn)書。

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第一節(jié) 律師應(yīng)聲明的事項(xiàng)

第十九條 律師應(yīng)承諾已依據(jù)本規(guī)則的規(guī)定及本法律意見(jiàn)書出具日以前已發(fā)生或存在的事實(shí)和我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定發(fā)表法律意見(jiàn)。

第二十條 律師應(yīng)承諾已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)發(fā)行人的行為以及本次申請(qǐng)的合法、合規(guī)、真實(shí)、有效進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

第二十一條 律師應(yīng)承諾同意將法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告作為發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票所必備的法律文件，隨同其他材料一同上報(bào)，并愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二十二條 律師應(yīng)承諾同意發(fā)行人部分或全部在招股說(shuō)明書中自行引用或按中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核要求引用法律意見(jiàn)書或律師工作報(bào)告的內(nèi)容，但發(fā)行人作上述引用時(shí)，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解，律師應(yīng)對(duì)有關(guān)招股說(shuō)明書的內(nèi)容進(jìn)行再次審閱并確認(rèn)。

第二十三條 律師可作出其他適當(dāng)聲明，但不得做出違反律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神的免責(zé)聲明。

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第二節(jié) 法律意見(jiàn)書正文

第二十四條 律師應(yīng)在進(jìn)行充分核查驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，對(duì)本次股票發(fā)行上市的下列（包括但不限于）事項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)。所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)應(yīng)包括是否合法合規(guī)、是否真實(shí)有效，是否存在糾紛或潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（一）本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)

（二）發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格

（三）本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件

（四）發(fā)行人的設(shè)立

（五）發(fā)行人的獨(dú)立性

（六）發(fā)起人或股東（實(shí)際控制人）

（七）發(fā)行人的股本及其演變

（八）發(fā)行人的業(yè)務(wù)

（九）關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

（十）發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)

（十一）發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)

（十二）發(fā)行人的重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并

（十三）發(fā)行人公司章程的制定與修改

（十四）發(fā)行人股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作

（十五）發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其變化

（十六）發(fā)行人的稅務(wù)

（十七）發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)

（十八）發(fā)行人募集資金的運(yùn)用

（十九）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)

（二十）訴訟、仲裁或行政處罰

（二十一）原定向募集公司增資發(fā)行的有關(guān)問(wèn)題（如有）

（二十二）發(fā)行人招股說(shuō)明書法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)

（二十三）律師認(rèn)為需要說(shuō)明的其他問(wèn)題

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第三節(jié) 本次發(fā)行上市的總體結(jié)論性意見(jiàn)

第二十五條 律師應(yīng)對(duì)發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件、發(fā)行人行為是否存在違法違規(guī)、以及招股說(shuō)明書及其摘要引用的法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容是否適當(dāng)，明確發(fā)表總體結(jié)論性意見(jiàn)。

第二十六條 律師已勤勉盡責(zé)仍不能發(fā)表肯定性意見(jiàn)的，應(yīng)發(fā)表保留意見(jiàn)，并說(shuō)明相應(yīng)的理由及其對(duì)本次發(fā)行上市的影響程度。<< 返回

第三章 律師工作報(bào)告的必備內(nèi)容

第二十七條 律師工作報(bào)告開(kāi)頭部分應(yīng)載明，律師是否根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具律師工作報(bào)告。

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第一節(jié) 律師工作報(bào)告引言

第二十八條 簡(jiǎn)介律師及律師事務(wù)所，包括（但不限于）注冊(cè)地及時(shí)間、業(yè)務(wù)范圍、證券執(zhí)業(yè)律師人數(shù)、本次簽名律師的證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)記錄及其主要經(jīng)歷、聯(lián)系方式等。

第二十九條 說(shuō)明律師制作法律意見(jiàn)書的工作過(guò)程，包括（但不限于）與發(fā)行人相互溝通的情況，對(duì)發(fā)行人提供材料的查驗(yàn)、走訪、談話記錄、現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄、查閱文件的情況，以及工作時(shí)間等。

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第二節(jié) 律師工作報(bào)告正文

第三十條 本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)

（一）股東大會(huì)是否已依法定程序作出批準(zhǔn)發(fā)行上市的決議。

（二）根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程等規(guī)定，上述決議的內(nèi)容是否合法有效。

（三）如股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理有關(guān)發(fā)行上市事宜，上述授權(quán)范圍、程序是否合法有效。

第三十一條 發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格

（一）發(fā)行人是否具有發(fā)行上市的主體資格。

（二）發(fā)行人是否依法有效存續(xù)，即根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程，發(fā)行人是否有終止的情形出現(xiàn)。

第三十二條 本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件

分別就不同類別或特征的發(fā)行人，對(duì)照《證券法》、《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，逐條核查發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件。

第三十三條 發(fā)行人的設(shè)立

（一）發(fā)行人設(shè)立的程序、資格、條件、方式等是否符合當(dāng)時(shí)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，并得到有權(quán)部門的批準(zhǔn)。

（二）發(fā)行人設(shè)立過(guò)程中所簽定的改制重組合同是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，是否因此引致發(fā)行人設(shè)立行為存在潛在糾紛。

（三）發(fā)行人設(shè)立過(guò)程中有關(guān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資等是否履行了必要程序，是否符合當(dāng)時(shí)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

（四）發(fā)行人創(chuàng)立大會(huì)的程序及所議事項(xiàng)是否符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

第三十四條 發(fā)行人的獨(dú)立性

（一）發(fā)行人業(yè)務(wù)是否獨(dú)立于股東單位及其他關(guān)聯(lián)方。

（二）發(fā)行人的資產(chǎn)是否獨(dú)立完整。

（三）如發(fā)行人屬于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)，是否具有獨(dú)立完整的供應(yīng)、生產(chǎn)、銷售系統(tǒng)。

（四）發(fā)行人的人員是否獨(dú)立。

（五）發(fā)行人的機(jī)構(gòu)是否獨(dú)立。

（六）發(fā)行人的財(cái)務(wù)是否獨(dú)立。

（七）概括說(shuō)明發(fā)行人是否具有面向市場(chǎng)自主經(jīng)營(yíng)的能力。

第三十五條 發(fā)起人和股東（追溯至發(fā)行人的實(shí)際控制人）

（一）發(fā)起人或股東是否依法存續(xù)，是否具有法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定擔(dān)任發(fā)起人或進(jìn)行出資的資格。

（二）發(fā)行人的發(fā)起人或股東人數(shù)、住所、出資比例是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

（三）發(fā)起人已投入發(fā)行人的資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是否清晰，將上述資產(chǎn)投入發(fā)行人是否存在法律障礙。

（四）若發(fā)起人將其全資附屬企業(yè)或其他企業(yè)先注銷再以其資產(chǎn)折價(jià)入股，應(yīng)說(shuō)明發(fā)起人是否已通過(guò)履行必要的法律程序取得了上述資產(chǎn)的所有權(quán)，是否已征得相關(guān)債權(quán)人同意，對(duì)其原有債務(wù)的處置是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。

（五）若發(fā)起人以在其他企業(yè)中的權(quán)益折價(jià)入股，是否已征得該企業(yè)其他出資人的同意，并已履行了相應(yīng)的法律程序。

（六）發(fā)起人投入發(fā)行人的資產(chǎn)或權(quán)利的權(quán)屬證書是否已由發(fā)起人轉(zhuǎn)移給發(fā)行人，是否存在法律障礙或風(fēng)險(xiǎn)。

第三十六條 發(fā)行人的股本及演變

（一）發(fā)行人設(shè)立時(shí)的股權(quán)設(shè)置、股本結(jié)構(gòu)是否合法有效，產(chǎn)權(quán)界定和確認(rèn)是否存在糾紛及風(fēng)險(xiǎn)。

（二）發(fā)行人歷次股權(quán)變動(dòng)是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。

（三）發(fā)起人所持股份是否存在質(zhì)押，如存在，說(shuō)明質(zhì)押的合法性及可能引致的風(fēng)險(xiǎn)。

第三十七條 發(fā)行人的業(yè)務(wù)

（一）發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

（二）發(fā)行人是否在中國(guó)大陸以外經(jīng)營(yíng)，如存在，應(yīng)說(shuō)明其經(jīng)營(yíng)的合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。

（三）發(fā)行人的業(yè)務(wù)是否變更過(guò)，如變更過(guò)，應(yīng)說(shuō)明具體情況及其可能存在的法律問(wèn)題。

（四）發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)是否突出。

（五）發(fā)行人是否存在持續(xù)經(jīng)營(yíng)的法律障礙。

第三十八條 關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

（一）發(fā)行人是否存在持有發(fā)行人股份５％以上的關(guān)聯(lián)方，如存在，說(shuō)明發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間存在何種關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（二）發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間是否存在重大關(guān)聯(lián)交易，如存在，應(yīng)說(shuō)明關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、數(shù)量、金額，以及關(guān)聯(lián)交易的相對(duì)比重。

（三）上述關(guān)聯(lián)交易是否公允，是否存在損害發(fā)行人及其他股東利益的情況。

（四）若上述關(guān)聯(lián)交易的一方是發(fā)行人股東，還需說(shuō)明是否已采取必要措施對(duì)其他股東的利益進(jìn)行保護(hù)。

（五）發(fā)行人是否在章程及其他內(nèi)部規(guī)定中明確了關(guān)聯(lián)交易公允決策的程序。

（六）發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。如存在，說(shuō)明同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)。

（七）有關(guān)方面是否已采取有效措施或承諾采取有效措施避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

（八）發(fā)行人是否對(duì)有關(guān)關(guān)聯(lián)交易和解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾或措施進(jìn)行了充分披露，以及有無(wú)重大遺漏或重大隱瞞，如存在，說(shuō)明對(duì)本次發(fā)行上市的影響。

第三十九條 發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)

（一）發(fā)行人擁有房產(chǎn)的情況。

（二）發(fā)行人擁有土地使用權(quán)、商標(biāo)、專利、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)的情況。

（三）發(fā)行人擁有主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備的情況。

（四）上述財(cái)產(chǎn)是否存在產(chǎn)權(quán)糾紛或潛在糾紛，如有，應(yīng)說(shuō)明對(duì)本次發(fā)行上市的影響。

（五）發(fā)行人以何種方式取得上述財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)，是否已取得完備的權(quán)屬證書，若未取得，還需說(shuō)明取得這些權(quán)屬證書是否存在法律障礙。

（六）發(fā)行人對(duì)其主要財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)的行使有無(wú)限制，是否存在擔(dān)?；蚱渌麢?quán)利受到限制的情況。

（七）發(fā)行人有無(wú)租賃房屋、土地使用權(quán)等情況，如有，應(yīng)說(shuō)明租賃是否合法有效。

第四十條 發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)

（一）發(fā)行人將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同的合法性、有效性，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，如有風(fēng)險(xiǎn)和糾紛，應(yīng)說(shuō)明對(duì)本次發(fā)行上市的影響。

（二）上述合同的主體是否變更為發(fā)行人，合同履行是否存在法律障礙。

（三）發(fā)行人是否有因環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債，如有，應(yīng)說(shuō)明對(duì)本次發(fā)行上市的影響。

（四）發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間是否存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系及相互提供擔(dān)保的情況。

（五）發(fā)行人金額較大的其他應(yīng)收、應(yīng)付款是否因正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生，是否合法有效。

第四十一條 發(fā)行人重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并

（一）發(fā)行人設(shè)立至今有無(wú)合并、分立、增資擴(kuò)股、減少注冊(cè)資本、收購(gòu)或出售資產(chǎn)等行為，如有，應(yīng)說(shuō)明是否符合當(dāng)時(shí)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，是否已履行必要的法律手續(xù)。

（二）發(fā)行人是否擬進(jìn)行資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購(gòu)等行為，如擬進(jìn)行，應(yīng)說(shuō)明其方式和法律依據(jù)，以及是否履行了必要的法律手續(xù)，是否對(duì)發(fā)行人發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件及本規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

第四十二條 發(fā)行人章程的制定與修改

（一）發(fā)行人章程或章程草案的制定及近三年的修改是否已履行法定程序。

（二）發(fā)行人的章程或章程草案的內(nèi)容是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

（三）發(fā)行人的章程或章程草案是否按有關(guān)制定上市公司章程的規(guī)定起草或修訂。如無(wú)法執(zhí)行有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)說(shuō)明理由。發(fā)行人已在香港或境外上市的，應(yīng)說(shuō)明是否符合到境外上市公司章程的有關(guān)規(guī)定。

第四十三條 發(fā)行人股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作

（一）發(fā)行人是否具有健全的組織機(jī)構(gòu)。

（二）發(fā)行人是否具有健全的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，該議事規(guī)則是否符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

（三）發(fā)行人歷次股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召開(kāi)、決議內(nèi)容及簽署是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。

（四）股東大會(huì)或董事會(huì)歷次授權(quán)或重大決策等行為是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。

第四十四條 發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其變化

（一）發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職是否符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。

（二）上述人員在近三年尤其是企業(yè)發(fā)行上市前一年是否發(fā)生過(guò)變化，若存在，應(yīng)說(shuō)明這種變化是否符合有關(guān)規(guī)定，履行了必要的法律程序。

（三）發(fā)行人是否設(shè)立獨(dú)立董事，其任職資格是否符合有關(guān)規(guī)定，其職權(quán)范圍是否違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

第四十五條 發(fā)行人的稅務(wù)

（一）發(fā)行人及其控股子公司執(zhí)行的稅種、稅率是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。若發(fā)行人享受優(yōu)惠政策、財(cái)政補(bǔ)貼等政策，該政策是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。

（二）發(fā)行人近三年是否依法納稅，是否存在被稅務(wù)部門處罰的情形。第四十六條 發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)

（一）發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和擬投資項(xiàng)目是否符合有關(guān)環(huán)境保護(hù)的要求，有權(quán)部門是否出具意見(jiàn)。

（二）近三年是否因違反環(huán)境保護(hù)方面的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件而被處罰。

（三）發(fā)行人的產(chǎn)品是否符合有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)。近三年是否因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督方面的法律法規(guī)而受到處罰。

第四十七條 發(fā)行人募股資金的運(yùn)用

（一）發(fā)行人募股資金用于哪些項(xiàng)目，是否需要得到有權(quán)部門的批準(zhǔn)或授權(quán)。如需要，應(yīng)說(shuō)明是否已經(jīng)得到批準(zhǔn)或授權(quán)。

（二）若上述項(xiàng)目涉及與他人進(jìn)行合作的，應(yīng)說(shuō)明是否已依法訂立相關(guān)的合同，這些項(xiàng)目是否會(huì)導(dǎo)致同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

（三）如發(fā)行人是增資發(fā)行的，應(yīng)說(shuō)明前次募集資金的使用是否與原募集計(jì)劃一致。如發(fā)行人改變前次募集資金的用途，應(yīng)說(shuō)明該改變是否依法定程序獲得批準(zhǔn)。

第四十八條 發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)

（一）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)與主營(yíng)業(yè)務(wù)是否一致。

（二）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)是否符合國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，是否存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

第四十九條 訴訟、仲裁或行政處罰

（一）發(fā)行人、持有發(fā)行人５％以上（含５％）的主要股東（追溯至實(shí)際控制人）、發(fā)行人的控股公司是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見(jiàn)的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如存在，應(yīng)說(shuō)明對(duì)本次發(fā)行、上市的影響。

（二）發(fā)行人董事長(zhǎng)、總經(jīng)理是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見(jiàn)的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如存在，應(yīng)說(shuō)明對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。

（三）如上述案件存在，還應(yīng)對(duì)案件的簡(jiǎn)要情況作出說(shuō)明（包括但不限于受理該案件的法院名稱、提起訴訟的日期、訴訟的當(dāng)事人和代理人、案由、訴訟請(qǐng)求、可能出現(xiàn)的處理結(jié)果或已生效法律文書的主要內(nèi)容等）。

第五十條 原定向募集公司增資發(fā)行的有關(guān)問(wèn)題

（一）公司設(shè)立及內(nèi)部職工股的設(shè)置是否得到合法批準(zhǔn)。

（二）內(nèi)部職工股是否按批準(zhǔn)的比例、范圍及方式發(fā)行。

（三）內(nèi)部職工股首次及歷次托管是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。

（四）內(nèi)部職工股的演變是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。

（五）如內(nèi)部職工股涉及違法違規(guī)行為，是否該行為已得到清理，批準(zhǔn)內(nèi)部職工股的部門是否出具對(duì)有關(guān)情況及對(duì)有關(guān)責(zé)任和潛在風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任進(jìn)行確認(rèn)的文件。

第五十一條 發(fā)行人招股說(shuō)明書法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)

是否參與招股說(shuō)明書的編制及討論，是否已審閱招股說(shuō)明書，特別對(duì)發(fā)行人引用法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告相關(guān)內(nèi)容是否已審閱，對(duì)發(fā)行人招股說(shuō)明書及其摘要是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏引致的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第五十二條 律師認(rèn)為需要說(shuō)明的其他問(wèn)題

本規(guī)則未明確要求，但對(duì)發(fā)行上市有重大影響的法律問(wèn)題，律師應(yīng)當(dāng)發(fā)表法律意見(jiàn)。

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第四章 附則

第五十三條 本規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第五十四條 本規(guī)則自公布之日起施行。１９９９年６月１５日發(fā)布的《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第六號(hào)－－法律意見(jiàn)書的內(nèi)容與格式（修訂）》（證監(jiān)法律字〔１９９９〕２號(hào)）同時(shí)廢止。

第四篇：論律師調(diào)查取證權(quán)

論律師調(diào)查取證權(quán)

曹津赫 08級(jí)法學(xué)二班 2008092070

律師法是規(guī)范我國(guó)律師行為或律師活動(dòng)、引導(dǎo)律師事業(yè)健康發(fā)展的基本法律，是確定律師工作基本原則和制度的法律?，F(xiàn)行律師法是1996年頒布的《中華人民共和國(guó)律師法》，這部律師法在有關(guān)律師的性質(zhì)、資格的取得、律師組織形式和管理方式等方面，有許多新的突破，反映了立法的進(jìn)步，但對(duì)于律師權(quán)利義務(wù)的規(guī)定，則不盡人意。我認(rèn)為，律師法首先應(yīng)當(dāng)是律師地位、權(quán)利與義務(wù)、律師職業(yè)屬性的基本法，但在實(shí)踐中，其運(yùn)用的效果卻差強(qiáng)人意。目前無(wú)論是從事訴訟工作，還是非訴訟業(yè)務(wù)，都存在律師“執(zhí)業(yè)難”的現(xiàn)象。十屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十次會(huì)議表決通過(guò)了律師法的修改，從而律師的權(quán)利進(jìn)一步得到了保障。這一系列問(wèn)題得到了一定的關(guān)注與重視，本文結(jié)合律師法修改著重對(duì)律師調(diào)查取證權(quán)問(wèn)題進(jìn)行探討與分析。

一、律師調(diào)查取證權(quán)的規(guī)定

調(diào)查取證歷來(lái)是困擾律師的一個(gè)難題?，F(xiàn)行律師法規(guī)定：“律師承辦法律事務(wù)，經(jīng)有關(guān)單位或個(gè)人同意，可以向他們調(diào)查情況?！边@樣的規(guī)定是很籠統(tǒng)、過(guò)于簡(jiǎn)單，僅僅承認(rèn)律師“可以調(diào)查情況”，并且還必須征得被收集人的同意。實(shí)際上，律師要取得對(duì)方的同意才能夠調(diào)查取證，是比較難的。修改后的律師法第三十五條規(guī)定：“受委托的律師根據(jù)案情的需要，可以申請(qǐng)人民檢察院、人民法院收集、調(diào)取證據(jù)或者申請(qǐng)人民法院通知證人出庭作證。律師自行調(diào)查取證的，憑律師執(zhí)業(yè)證書和律師事務(wù)所證明，可以向有關(guān)單位或者個(gè)人調(diào)查與承辦法律事務(wù)有關(guān)的情況?！毙薷暮蟮穆蓭煼ㄒ?guī)定了律師根據(jù)需要，還可以申請(qǐng)人民檢察院、人民法院收集、調(diào)取證據(jù)，取消了“律師調(diào)查取證要經(jīng)過(guò)有關(guān)單位或者個(gè)人的同意”的規(guī)定，確保了律師調(diào)查取證的實(shí)際操作性。這是讓許多律師非常振奮的一條規(guī)定，從而律師的權(quán)利進(jìn)一步得到了保障。

二、賦予律師調(diào)查取證權(quán)的意義

1、賦予律師調(diào)查取證權(quán)，是公民權(quán)利的保護(hù)的體現(xiàn)。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治文明的發(fā)展，法律對(duì)公民權(quán)或者說(shuō)人權(quán)的保護(hù)顯得越來(lái)越重要，離開(kāi)公民權(quán)去談法律的保護(hù)，是沒(méi)有意義的。在公民權(quán)利遭受侵害、發(fā)生糾紛或者公民法律事務(wù)的處理等等，由于公民個(gè)人法律知識(shí)、運(yùn)用法律的技能、時(shí)間和精力等原因，有越來(lái)越多的人選擇聘請(qǐng)律師來(lái)維護(hù)自己的合法權(quán)益、解決紛爭(zhēng)、委托處理自己的法律事務(wù)。律師在接受委托之后，需要為當(dāng)事人進(jìn)行必要的甚至關(guān)鍵事實(shí)的調(diào)查取證，如果因?yàn)槁蓭煕](méi)有充分的、足夠的調(diào)查取證權(quán)利，就無(wú)法完成公民對(duì)自己的權(quán)利尋求保護(hù)的重委，公民的合法權(quán)益無(wú)法得到法律的保護(hù)，法律規(guī)定的權(quán)利只是紙上談兵。律師沒(méi)有充分的調(diào)查取證權(quán)利，就象士兵沒(méi)有武器一樣，根本無(wú)法正當(dāng)履行好職責(zé)，對(duì)律師調(diào)查取證權(quán)的處處設(shè)障，重重限制，是對(duì)公民權(quán)利的保護(hù)設(shè)置障礙。實(shí)踐中，因?yàn)槁蓭煵樽C受阻而使權(quán)利無(wú)法得到保護(hù)的情況不在少數(shù)，律師和公民只能望之興嘆，轉(zhuǎn)之以其他非正當(dāng)途徑尋求權(quán)益的保護(hù)，并且對(duì)國(guó)家法治產(chǎn)生不信任感。

2、賦予律師調(diào)查取證權(quán)，有利于案件審理的公正。

刑事訴訟法中雖然規(guī)定公安機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)既要收集對(duì)被告人不利的證據(jù)，也要收集對(duì)他們有利的證據(jù)。但是由于價(jià)值取向不同，實(shí)踐中公安機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)往往不注重收集對(duì)被告人有利的證據(jù)。而這些依法對(duì)被告人有利的證據(jù)由誰(shuí)去??？當(dāng)然只有辯護(hù)律師?，F(xiàn)行刑事訴訟法中體現(xiàn)了律師的地位，但《刑事訴訟法》所賦予的諸如調(diào)查取證權(quán)附加了條條“枷鎖”，束縛了律師的手腳，稍不小心就可能有觸犯刑法第306條之嫌。此外，從保障人權(quán)角度講，刑法在打擊各種犯罪的同時(shí)，必須確保無(wú)罪的人不受刑事追究，或者罪輕的人免受重處。這是刑法“罪責(zé)相適應(yīng)”原則的必然要求。就現(xiàn)行法律規(guī)定來(lái)看，從偵查階段的證據(jù)收集到審查起訴及提起公訴、審判階段的證據(jù)審查，均體現(xiàn)了國(guó)家強(qiáng)大的控訴職能，而形成鮮明對(duì)比的則是辯護(hù)職能的脆弱無(wú)力。律師制度本身就是權(quán)利制衡的產(chǎn)物，于是最好的制衡方式就是擴(kuò)大律師的權(quán)利，達(dá)到一種足以與國(guó)家追訴機(jī)關(guān)相抗衡的程度。律師調(diào)查取證權(quán)的賦予，是這種制衡措施之一。

3、賦予律師調(diào)查取證權(quán)，是充分發(fā)揮律師作用的方法。律師是現(xiàn)代法治社會(huì)司法制度的重要組成部分，是法律職業(yè)共同體。律師能夠而且善于運(yùn)用法律的手段，預(yù)防糾紛，化解紛爭(zhēng)，促進(jìn)社會(huì)和諧，促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。當(dāng)前，律師充當(dāng)國(guó)家行政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位等的法律顧問(wèn)，參與大量的非訴訟法律事務(wù)的處理，足以證明，律師在法治社會(huì)的作用無(wú)所不在，而這些非訴訟事務(wù)的參與，正是防范風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防糾紛，促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展的根本。律師不積極進(jìn)行調(diào)查取證，無(wú)法進(jìn)行調(diào)查取證，甚至調(diào)查取證還要冒座牢的風(fēng)險(xiǎn)，律師的作用就將大大受限。此外，賦予律師完整充分的調(diào)查取證權(quán)利，必將大大減輕法官工作量，是為法官減負(fù)的根本途徑，以及使律師和當(dāng)事人擺脫取證難和舉證責(zé)任的兩難困境之必由之路。

三、保障律師調(diào)查取證權(quán)的建議

新的律師法將于2008年年6月1日開(kāi)始實(shí)施，它賦予了律師充分可行的調(diào)查取證權(quán)利，這對(duì)于實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義有著極其重要的意義。在保障律師調(diào)查權(quán)時(shí)，要特別注意對(duì)律師調(diào)查取證的種種限制性規(guī)定，確立律師與國(guó)家司法機(jī)關(guān)平等的調(diào)查取證權(quán)。要防止過(guò)于原則，使律師法賦予律師的調(diào)查取證權(quán)流于形式。為此，我提以下幾點(diǎn)建議。

首先，除涉及國(guó)家或者有關(guān)單位重大機(jī)密之外的內(nèi)容，律師都有調(diào)查的權(quán)利。律師對(duì)什么程度的文件資料才沒(méi)有查詢、復(fù)印的權(quán)利，要有明文規(guī)定。其實(shí)，在現(xiàn)代社會(huì)信息是社會(huì)生產(chǎn)力的時(shí)代，國(guó)家機(jī)關(guān)的許多涉及公民的資料文件，并沒(méi)有捂得緊緊的，并沒(méi)有特意保密的需要，相反，應(yīng)當(dāng)給予律師以充分的查證權(quán)利，為社會(huì)所利用。如婚姻登記、身份證查詢、抵押情況、財(cái)產(chǎn)情況和納稅等，而對(duì)于確實(shí)是機(jī)密性的，則規(guī)定一定的限制條件，是必需的。

其次，律師調(diào)查取證出示有效的律師執(zhí)業(yè)證、律師所介紹信、委托人的委托書即可，無(wú)需其他手續(xù)。律師應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ教峁┠男┦掷m(xù)文件，應(yīng)當(dāng)有較為統(tǒng)一的規(guī)定，便于律師和配合查證雙方工作。通常情況下，調(diào)查取證時(shí)律師應(yīng)當(dāng)提供、并出示的文件是：有效的律師執(zhí)業(yè)證、律師所介紹信、委托人的委托書，而無(wú)需出示律師個(gè)人和委托人的身份證件，更不應(yīng)當(dāng)要律師一定要出示法院的立案手續(xù)等資料，或者人為地任意地要求律師提供其他資料。一是具有這些資料足以證明律師的合法身份，二是以此證明律師查證的正當(dāng)性，同時(shí)也簡(jiǎn)化配合查證一方的負(fù)擔(dān)。對(duì)于接待單位應(yīng)當(dāng)留存哪些資料，也應(yīng)當(dāng)規(guī)范，只有介紹信，不需要復(fù)印身份證、執(zhí)業(yè)證等存檔。

再次，被調(diào)查人有配合、協(xié)助律師調(diào)查取證的義務(wù)。新的律師法取消了“律師調(diào)查取證要經(jīng)過(guò)有關(guān)單位或者個(gè)人的同意”的規(guī)定，確保了律師調(diào)查取證的實(shí)際操作性。律師進(jìn)行調(diào)查，不一定要有單位負(fù)責(zé)人的同意，具體經(jīng)辦人就可以配合。對(duì)于一般性的信息，實(shí)無(wú)必要經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)同意，而對(duì)于涉及機(jī)密性的文件，則需要有關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)是否可以查詢進(jìn)行判斷，需要取得他們的批準(zhǔn)，這是合理的。

第四，被調(diào)查人有審核確認(rèn)的權(quán)利，并在文件資料上簽字、蓋章確認(rèn)其來(lái)源真實(shí)性的義務(wù)。配合查證一方對(duì)其文件資料，負(fù)有在資料上面，由經(jīng)辦人簽字、單位蓋章，以審核確認(rèn)資料來(lái)源于其單位，與原件一致等的義務(wù)或責(zé)任。最高法院有關(guān)民事、行政等訴訟證據(jù)的規(guī)定中，規(guī)定了證據(jù)的提供要有來(lái)源單位的蓋章確認(rèn)才有法律效力，但在司法實(shí)踐中，大量存在一些單位組織愿意配合律師查詢，但拒絕在律師查詢復(fù)印的有關(guān)資料上簽章，致律師的查詢結(jié)果只能當(dāng)成參考資料，而沒(méi)有證據(jù)的作用。因此，在律師的調(diào)查取證立法中，有必要明確規(guī)定配合查詢單位，對(duì)律師從配合查證單位獲取的資料有審核確認(rèn)的義務(wù)，特別是對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)，擔(dān)負(fù)著給社會(huì)和人民提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的職責(zé)，理所當(dāng)然地應(yīng)當(dāng)承擔(dān)這一義務(wù)。

第五，對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)的調(diào)查取證只能收取工本費(fèi)。某些機(jī)關(guān)國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)等，由于他們使用納稅人的錢，向其查詢證據(jù)，理應(yīng)不該實(shí)行商業(yè)化收費(fèi)，只能收取工本費(fèi)，否則，實(shí)在有損國(guó)家機(jī)關(guān)形象。建議需要將之明確規(guī)定，以防權(quán)利的濫用。

參考文獻(xiàn)

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第五篇：律師會(huì)見(jiàn)權(quán)完善思考

律師會(huì)見(jiàn)權(quán)完善思考

摘要：雖然新的律師法對(duì)律師會(huì)見(jiàn)權(quán)做出了新的規(guī)定，但是律師會(huì)見(jiàn)權(quán)的狀況依然沒(méi)有改變。這主要是因?yàn)槁蓭煹脑V訟地位低下，偵查機(jī)關(guān)中部分偵查人員法律意識(shí)薄弱等原因所造成的。為了改變這一現(xiàn)狀，充分發(fā)揮律師在偵查階段的作用，保障犯罪嫌疑人的權(quán)利，需要對(duì)律師制度進(jìn)行完善。

關(guān)鍵詞：律師會(huì)見(jiàn)權(quán) 偵查機(jī)關(guān)

律師會(huì)見(jiàn)權(quán)是指在刑事訴訟過(guò)程中，律師依法所享有的會(huì)見(jiàn)犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)利，是律師在刑事訴訟活動(dòng)中維護(hù)犯罪嫌疑人的合法權(quán)益的一項(xiàng)重要權(quán)利。?而律師會(huì)見(jiàn)權(quán)在偵查階段的充分實(shí)現(xiàn)，才能在最大程度上保護(hù)犯罪嫌疑人的權(quán)利，是律師在訴訟階段進(jìn)行辯護(hù)的基礎(chǔ)，所以我們所講的律師會(huì)見(jiàn)權(quán)一般是指?jìng)刹殡A段的律師會(huì)見(jiàn)權(quán)。

一、律師會(huì)見(jiàn)權(quán)的現(xiàn)狀

根據(jù)《刑事訴訟法》的新規(guī)定:犯罪嫌疑人在被偵查機(jī)關(guān)第一次訊問(wèn)后或者采取強(qiáng)制措施之日起，可以聘請(qǐng)律師為其提供法律咨詢、代理申訴、控告；?除涉及國(guó)家秘密的案件需要偵查機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)外，律師可以持必要證件會(huì)見(jiàn)犯罪嫌疑人；律師會(huì)見(jiàn)犯罪嫌疑人時(shí)偵查機(jī)關(guān)可以根據(jù)案件的情況和需要派員到場(chǎng)。而根據(jù)新《律師法》的規(guī)定：犯罪嫌疑人聘請(qǐng)律師的時(shí)間是相同的。不同的是受委托的律師在持必要證件會(huì)見(jiàn)犯罪嫌疑人、被告人時(shí)，沒(méi)有偵查機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的限制。而且律師會(huì)見(jiàn)犯罪嫌疑人、被告人，不被監(jiān)聽(tīng)。?

從比較我們可以看出，新《律師法》的規(guī)定要比《刑事訴訟法》的規(guī)定好很多，但是作為同一位階的法律，它們的規(guī)定是相沖突的而且全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)并未作出指示，所以在實(shí)踐中到底是適用新《律師法》還是《刑事訴訟法》至今沒(méi)有定論，大部分的偵查機(jī)關(guān)依然使用《刑事訴訟法》，新《律師法》幾乎是形同虛設(shè)，沒(méi)有發(fā)揮什么作用。這是目前律師會(huì)見(jiàn)權(quán)實(shí)現(xiàn)所面臨的一個(gè)重大問(wèn)題，也是一個(gè)根本性問(wèn)題，即適用哪一個(gè)的問(wèn)題。

除此之外仍然還有兩大問(wèn)題急需解決，因?yàn)閷?shí)踐中大都適用《刑事訴訟法》，這兩問(wèn)題點(diǎn)也是適用本法時(shí)所產(chǎn)生的。

第一，是偵查機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的問(wèn)題?！缎淌略V訟法》明確規(guī)定了，只有涉及國(guó)家秘密的案件才需要偵查機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，但在實(shí)踐中，幾乎所有的案件都需要偵查機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甚至?xí)霈F(xiàn)能批而不批的現(xiàn)象，故意干擾律師的會(huì)見(jiàn)，拖延會(huì)見(jiàn)的時(shí)間。

第二，是派員到場(chǎng)的問(wèn)題?！缎淌略V訟法》規(guī)定的是根據(jù)案件的情況和需要，而在實(shí)踐中偵查機(jī)關(guān)往往擴(kuò)大了這一范圍，甚至發(fā)展到在任何情況下都派員到場(chǎng)，監(jiān)聽(tīng)律師會(huì)見(jiàn)。

二、律師會(huì)見(jiàn)權(quán)難以實(shí)現(xiàn)的原因

為什么會(huì)出現(xiàn)這樣的狀況，我們只有尋找到原因，才能積極的尋找對(duì)策加以解決，是律師會(huì)見(jiàn)權(quán)得到充分實(shí)現(xiàn)。

第一，律師訴訟地位低下。我國(guó)刑事訴訟法對(duì)律師在偵查階段的訴訟地位沒(méi)有予以明確。律師在偵查階段被稱為犯罪嫌疑人的法律顧問(wèn),或者法律幫助人或者是訴訟代理人,沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的定位。?但有一點(diǎn)可以肯定，律師在偵查階段不具有辯護(hù)人資格，也就說(shuō)這時(shí)候的律師只起到一個(gè)幫助的作用，不可能全面的、有效的、及時(shí)的保障是犯罪嫌疑人的權(quán)利，而這種幫助作用的效果也是微乎其微的。也就因?yàn)槿绱?，律師不可能積極行使權(quán)利發(fā)揮作用，廣大公民也不相信律師的會(huì)見(jiàn)會(huì)起多大的作用，沒(méi)有廣大人民的支持和法律制度的保障，律師會(huì)見(jiàn)權(quán)難以實(shí)現(xiàn)也不足為奇。

第二，部分偵查人員法治意識(shí)淡薄。受中國(guó)封建法制殘余思想的影響，偵查人員強(qiáng)權(quán)思想依然嚴(yán)重。?所謂強(qiáng)權(quán)思想主要表在:(1)他們認(rèn)為律師是偵查機(jī)關(guān)的“附屬品”，律師應(yīng)該聽(tīng)從偵查機(jī)關(guān)的指揮，不可以獨(dú)立于偵查機(jī)關(guān)之外而享有某一權(quán)利，律師在偵查階段行使任何關(guān)于案件權(quán)力，都應(yīng)受到制約。（2）他們不想讓律師干涉案件的辦理。他們認(rèn)為律師會(huì)見(jiàn)犯罪嫌疑人，會(huì)告訴犯罪嫌疑人如何辯解，使犯罪嫌疑人避重就輕，使得他們得不到有力的證據(jù)。他們還認(rèn)為律師會(huì)見(jiàn)犯罪嫌疑人，如果不加以監(jiān)視，犯罪嫌疑人會(huì)告知律師一些偵查機(jī)關(guān)所不知道的事實(shí)，可能會(huì)告知律師證據(jù)所在，讓律師幫助其毀滅證據(jù)。這一系列的行為會(huì)給偵查機(jī)關(guān)偵查案件增加難度，設(shè)置障礙。

三、律師會(huì)見(jiàn)權(quán)實(shí)現(xiàn)的策略

首先，我們必須要解決的是上文所說(shuō)的根本性問(wèn)題，即《刑事訴訟法》和新《律師法》適用哪一個(gè)的問(wèn)題。我認(rèn)為對(duì)于兩者都沒(méi)有達(dá)到完善。一方面，律師行使會(huì)見(jiàn)權(quán)時(shí)需要進(jìn)行規(guī)范，因?yàn)槿绻娴姆湃纹湫惺箼?quán)利的行使很可能會(huì)導(dǎo)致犯罪嫌疑人與律師合謀，是犯罪嫌疑人逃脫法律的制裁，不能維護(hù)司法公正，保證公民生命財(cái)產(chǎn)安全。另一方面，過(guò)分的限制又會(huì)導(dǎo)致律師會(huì)見(jiàn)權(quán)形同虛設(shè)不能保障犯罪嫌疑人的權(quán)利。所以我國(guó)應(yīng)該運(yùn)用立法的手段對(duì)律師會(huì)見(jiàn)權(quán)的使用做出正確的規(guī)定。

其次，提高律師的訴訟地位。第一，要明確律師在偵查階段的訴訟地位。律師不能僅僅以法律幫助者的身份，在偵查階段進(jìn)行會(huì)見(jiàn)，他們應(yīng)當(dāng)以辯護(hù)人的角色在律師會(huì)見(jiàn)中充分發(fā)揮自己的作用，從而能夠及時(shí)有效地掌握第一手資料，保障犯罪嫌疑人的權(quán)利。第二，法律應(yīng)規(guī)定律師權(quán)利受到侵犯時(shí)的救濟(jì)途徑。盡管新《律師法》賦予了律師會(huì)見(jiàn)權(quán),但是并沒(méi)有規(guī)定會(huì)見(jiàn)權(quán)利受到侵犯時(shí)的救濟(jì)途徑,這使得律師的會(huì)見(jiàn)權(quán)被侵犯無(wú)從得到救濟(jì),使得會(huì)見(jiàn)權(quán)形同虛設(shè)?。第三，作為律師，應(yīng)該積極行使自己的權(quán)力，不可以與一些偵查人員沆瀣一氣侵犯犯罪嫌疑人的權(quán)利，保持自己的職業(yè)道德。也可以利用律師協(xié)會(huì)等社會(huì)組織加強(qiáng)對(duì)律師的監(jiān)督，提高律師在廣大人民心目中的形象。

最后，加強(qiáng)偵查人員的法律意思，建立司法審查制度。第一，加強(qiáng)對(duì)偵查人員的培訓(xùn)，使其充分認(rèn)識(shí)到權(quán)力的行使是要受到制約的，領(lǐng)悟到案件的偵查要靠自己的能力，靠自己發(fā)現(xiàn)證據(jù)偵破案件，而不是以打壓律師的手段來(lái)保證案件的偵破。第二，如果不能從思想上杜絕這種強(qiáng)權(quán)思想，那我們就要依靠監(jiān)察的力量，對(duì)偵查人員行使權(quán)力予以監(jiān)督，從而保證律師會(huì)見(jiàn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。一般做法是由法院介入對(duì)偵查活動(dòng)中的程序性活動(dòng)行使審查權(quán)，以補(bǔ)充檢察院監(jiān)督的不足，使內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督相結(jié)合，從而有效制約偵查人員的偵查活動(dòng)?。

?陳光中，《刑事訴訟法》，北京大學(xué)出版社、高等教育出版社．2002．第267-268 頁(yè)． ?《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》 第二章 第九十六條 ?新《律師法》第33 條第一款

?黃卓婭，梁霞 《律師會(huì)見(jiàn)權(quán)難以實(shí)現(xiàn)的原因及對(duì)策 》 2010,4.?藺琴玲 論我國(guó)偵查階段律師會(huì)見(jiàn)權(quán)之實(shí)現(xiàn)(中國(guó)人民公安大學(xué), 北京100038)?卞建林,程滔,封利強(qiáng).律師執(zhí)業(yè)權(quán)利保障的多維視角----我國(guó)律師執(zhí)業(yè)現(xiàn)狀的調(diào)查報(bào)告[C] //陳光中.刑事司法論壇(第2輯), 2009: 59.?宋英輝, 吳宏耀.刑事審判前程序研究[M ].北京: 中國(guó)政法大學(xué)出版社, 2001.134.從新刑訴法第三十七條看律師會(huì)見(jiàn)權(quán)之規(guī)避

新刑事訴訟法第三十七條將律師法中有關(guān)律師會(huì)見(jiàn)犯罪嫌疑人、被告人的有關(guān)規(guī)定吸納進(jìn)去，被譽(yù)為解決律師會(huì)見(jiàn)難的一大突破。然而從實(shí)踐操作層面上看，筆者認(rèn)為，新刑事訴訟法第三十七條的規(guī)定有兩個(gè)地方仍存有不嚴(yán)密之虞，在司法實(shí)踐中可能被作歧義理解，進(jìn)而達(dá)到規(guī)避律師會(huì)見(jiàn)權(quán)的效用。（在線律師網(wǎng)—提供法律服務(wù)）

一、從語(yǔ)法邏輯上看，四十八小時(shí)安排會(huì)見(jiàn)有歧義

新刑事訴訟法第三十七條第二款規(guī)定：“辯護(hù)律師持律師執(zhí)業(yè)證書、律師事務(wù)所證明和委托書或者法律援助公函要求會(huì)見(jiàn)在押的犯罪嫌疑人、被告人的，看守所應(yīng)當(dāng)及時(shí)安排會(huì)見(jiàn)，至遲不得超過(guò)四十八小時(shí)”。從語(yǔ)法邏輯上看，這一規(guī)定其實(shí)是有歧義的，即有兩種不同的理解。一種理解是：“看守所應(yīng)當(dāng)及時(shí)安排會(huì)見(jiàn)，必須在四十八小時(shí)內(nèi)完成安排工作”。這種理解中，著眼點(diǎn)放在看守所的安排上，而后面四十八小時(shí)的限制性規(guī)定即是對(duì)看守所安排會(huì)見(jiàn)工作的時(shí)間上的限制。從這一理解出發(fā)，我們自然就可以得出這樣一種實(shí)踐操作：辯護(hù)律師執(zhí)律師執(zhí)業(yè)證書、律師事務(wù)所證明和委托書或法律援助公函要求會(huì)見(jiàn)在押的犯罪嫌疑人、被告人時(shí)，看守所應(yīng)該在四十八小時(shí)之內(nèi)安排完律師與在押犯會(huì)見(jiàn)的有關(guān)事宜，至于具體安排在什么時(shí)候會(huì)見(jiàn)，可以在四十八小時(shí)之內(nèi)，也可以在四十八小時(shí)之外。另一種理解是：“看守所應(yīng)當(dāng)安排律師及時(shí)會(huì)見(jiàn)，必須安排在四十八小時(shí)之內(nèi)會(huì)見(jiàn)”。這種理解中，著眼點(diǎn)放在律師的會(huì)見(jiàn)上，而后面的四十八小時(shí)是對(duì)律師會(huì)見(jiàn)在押犯的時(shí)間限制?；谶@種理解，我們就會(huì)得出另一種實(shí)踐操作：辯護(hù)律師執(zhí)律師執(zhí)業(yè)證書、律師事務(wù)所證明和委托書或法律援助公函要求會(huì)見(jiàn)在押的犯罪嫌疑人、被告人時(shí)，看守所應(yīng)該安排律師在四十八小時(shí)之內(nèi)會(huì)見(jiàn)在押犯人。遵從新刑事訴訟法的立法本意，新刑訴法第三十七條應(yīng)該是體現(xiàn)要求看守所及時(shí)保障律師行使會(huì)見(jiàn)權(quán)，不得拖延的精神。因此，符合立法本意的理解應(yīng)該是第二種理解。但從語(yǔ)法邏輯上來(lái)看，第一種理解也是正確的。而實(shí)踐中，作為強(qiáng)勢(shì)的看守所以這種理解來(lái)對(duì)抗律師的會(huì)見(jiàn)權(quán)，律師也無(wú)可反駁。

二、從定義界定上看，重大貪污案件的不明確對(duì)律師會(huì)見(jiàn)權(quán)形成沖擊

新刑訴法第三十七條第三款規(guī)定：“危害國(guó)家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、特別重大賄賂犯罪案件，在偵查期間辯護(hù)律師會(huì)見(jiàn)在押的犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)偵查機(jī)關(guān)許可。上述案件，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)事先通知看守所”。該款規(guī)定了三種特殊案件對(duì)律師會(huì)見(jiàn)權(quán)的限制。其中恐怖活動(dòng)犯罪、危害國(guó)家安全犯罪這兩種特殊案件的定義及其外延在法律規(guī)定上還是很明確的。但“嚴(yán)重貪污賄賂犯罪案件”卻很模糊，哪些案件是嚴(yán)重貪污賄賂犯罪案件？法律并沒(méi)有明確界定。因此，在實(shí)踐操作中，偵查機(jī)關(guān)往往會(huì)把貪污賄賂案件都扣上“嚴(yán)重貪污賄賂犯罪案件”的帽子，以此來(lái)抵制律師行使會(huì)見(jiàn)權(quán)?！皣?yán)重”從字面意義上看就是程度深、影響大、情勢(shì)危急。刑法上對(duì)貪污賄賂犯罪的量刑一般會(huì)考慮貪污賄賂的金額和貪污賄賂的情節(jié)。借鑒于此，“嚴(yán)重貪污賄賂犯罪案件”似乎也可以從金額和情節(jié)兩方面加以界定，但從情節(jié)方面去界定“嚴(yán)重貪污賄賂犯罪案件”有技術(shù)難度，目前刑法許多法規(guī)都因?yàn)橐?guī)定有“情節(jié)嚴(yán)重”而導(dǎo)致人為操作性很大。從金額上去界定“嚴(yán)重貪污賄賂犯罪案件”倒是相對(duì)簡(jiǎn)單些，但我們必須明確這樣一個(gè)事實(shí)，即刑法上在給罪犯量刑時(shí)一般以犯罪金額劃分，因?yàn)榇藭r(shí)的犯罪金額經(jīng)法庭審判認(rèn)定是個(gè)常數(shù)。而律師會(huì)見(jiàn)階段是在偵查階段，在偵查階段隨著偵查的不斷深入，涉案金額往往也會(huì)不斷變化，這時(shí)的金額是個(gè)變量，機(jī)動(dòng)性很大。所以以金額界定往往也會(huì)存有很大的操作性。