第一篇：崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查是新形勢(shì)下開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作

崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

是新形勢(shì)下開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作新華網(wǎng) 發(fā)展論壇 出塵不染

崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查是新形勢(shì)下開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的一種新的載體和途徑。如何落實(shí)防范措施，才是真正的目的。

1、領(lǐng)導(dǎo)帶頭親自抓，落實(shí)責(zé)任是關(guān)鍵。要通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)班子的嚴(yán)以律已，以身作則，達(dá)到“其身正、不令自行”的良好效果。一是領(lǐng)導(dǎo)要帶頭排查自身的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，查找自己的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，來(lái)帶動(dòng)大家拋開顧慮，深入排查。二是成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。做到了一把手負(fù)總責(zé)，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，做到權(quán)責(zé)統(tǒng)一，責(zé)任到人、到每一個(gè)部位，明確排查的時(shí)限，公開職權(quán)目錄，使排查工作有的放矢。三是領(lǐng)導(dǎo)要帶頭制定防控措施。

2、做好日常宣傳教育，事前預(yù)防是基礎(chǔ)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范重在日常教育，利用廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)為載體，增強(qiáng)日常教育的滲透力。在制度建設(shè)上，設(shè)立基層廉潔教育活動(dòng)工作臺(tái)帳，制定工作規(guī)劃，完善工作制度。堅(jiān)持每月一次黨員干部廉潔自律學(xué)習(xí)活動(dòng)會(huì)議，寓教于文，寓教于樂(lè)；啟發(fā)引導(dǎo)干部職工在潛移默化中提升思想境界，以高尚的道德修養(yǎng)和心里素質(zhì)，提高廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的能力。

3、完善和修訂制度，推進(jìn)依法依規(guī)辦事是保證，從制度上有效降低腐敗的風(fēng)險(xiǎn)。

（靖宇縣紀(jì)檢委宣教室 陳漢國(guó)）

第二篇：公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查情況

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作排查情況

公司按照集團(tuán)公司關(guān)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作部署與要求，以“注重治本、注重預(yù)防、注重制度建設(shè)”的思想為指導(dǎo)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)范權(quán)力運(yùn)作流程，強(qiáng)化重點(diǎn)崗位監(jiān)督，自上而下對(duì)公司各個(gè)部室、車間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，逐步建立“崗位職責(zé)清晰，履職程序規(guī)范，防控措施具體，制度機(jī)制完善”的工作體系。降低了各個(gè)崗位的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)，有效的推動(dòng)了公司各項(xiàng)工作健康快速發(fā)展。現(xiàn)將重要崗位排查情況總結(jié)如下：

一、公司領(lǐng)導(dǎo)班子的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1、重要人事任免： 1）任人唯親； 2）偏聽偏信；

3）德才表現(xiàn)掌握不準(zhǔn)。

2、重大投資跟經(jīng)營(yíng)決策：

1）為謀取私利，提供虛假材料，造成“三重一大”決策失誤；

2）說(shuō)情、打招呼，影響“三重一大”決策的公正性； 3）投資追風(fēng)，造成決策失誤；

4）未報(bào)上級(jí)主管部門審核批準(zhǔn)，通報(bào)并實(shí)施集體討論結(jié)果。

3、重大資金使用： 1）越權(quán)審批；

2）為謀取私利，提供虛假合同資料。

二、各部門經(jīng)理及重要崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1、綜合部經(jīng)理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1）對(duì)日常管理工作過(guò)程監(jiān)督不規(guī)范、不及時(shí)； 2）對(duì)屬下工作人員教育、監(jiān)管不嚴(yán)，導(dǎo)致不廉潔行為出現(xiàn)。

3）利用職權(quán)違反規(guī)定為自己、親友提供便利、謀取私利；

4）違反財(cái)務(wù)紀(jì)律，鋪張浪費(fèi)； 5）違反廉潔自律規(guī)定的行為；

6）不嚴(yán)格執(zhí)行干部任免有關(guān)規(guī)定，違規(guī)提拔干部。

2、發(fā)展部經(jīng)理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1）利用職權(quán)為本人。親友搞建設(shè)提供便利謀利，違反工程招標(biāo)的相關(guān)規(guī)定，左右工程的招投標(biāo)；

2）違反廉潔自律規(guī)定，接受建設(shè)單位、開發(fā)單位或施工單位吃請(qǐng)、賄賂；

3）不正確執(zhí)行工作紀(jì)律，越權(quán)決定分管決策； 4）工程質(zhì)量監(jiān)督、工作檢查的管理工作； 5）沒(méi)有指定明確的施工組織計(jì)劃； 6）建筑企業(yè)資質(zhì)審查不嚴(yán)格；

3、技術(shù)部經(jīng)理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1）項(xiàng)目建設(shè)管理、竣工驗(yàn)收中監(jiān)管不到位，造成資產(chǎn)損失；

2）設(shè)備驗(yàn)收中把關(guān)不嚴(yán)，造成潛在隱患或使用壽命縮短；

3）對(duì)出具的技術(shù)資料審核不細(xì)致，出現(xiàn)差誤或者問(wèn)題； 4）設(shè)備、物資管理不力，非正常損壞嚴(yán)重而影響正常生產(chǎn)；

5）不按照規(guī)定處置報(bào)廢資產(chǎn)，可能導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失。

4、財(cái)務(wù)部經(jīng)理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1）可能違反財(cái)務(wù)管理制度，為部門、他人或?qū)ν鈫挝唬\取私利，提供“方便”，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生； 2）在業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，可能存在資金審批計(jì)劃程序簡(jiǎn)化，把關(guān)不嚴(yán)；

3）在業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，可能存在違規(guī)改變資金用途，擴(kuò)大是使用范圍；

4）可能存在履職不到位，違反財(cái)務(wù)管理制度，超越審批權(quán)限或虛報(bào)虛開現(xiàn)象；

5）可能存在利用職務(wù)之便，隨意套取現(xiàn)金、挪用、占用公款；

6）在財(cái)務(wù)管理中，把關(guān)不嚴(yán)，造成不合格發(fā)票入賬；

5、財(cái)務(wù)出納廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 1）不按財(cái)務(wù)制度做賬，造成財(cái)實(shí)不符，盈虧不實(shí)； 2）在報(bào)賬時(shí)，不按照財(cái)務(wù)管理制度辦事。

3）財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，存在做假賬、設(shè)立“小金庫(kù)”貪污公款的情況；

4）大額資金的使用不按規(guī)定，存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)

5）可能存在印章保管不力，私自出具空白收據(jù)，空白支票等不廉潔行為；

6、營(yíng)銷部經(jīng)理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1）出現(xiàn)回收貨款后不及時(shí)交回公司情況；

2）可能出現(xiàn)不遵守規(guī)定、怠于催收貨款導(dǎo)致出現(xiàn)呆壞賬的現(xiàn)象；

3）可能出現(xiàn)違反規(guī)定不簽訂合同或合同簽訂不嚴(yán)謹(jǐn)給公司造成損失的現(xiàn)象。

7、審計(jì)合規(guī)部經(jīng)理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1）沒(méi)有進(jìn)行詳細(xì)的審前調(diào)查，在審計(jì)實(shí)施過(guò)程中不按編制的審計(jì)實(shí)施方案執(zhí)行，工作不認(rèn)真造成重大問(wèn)題未發(fā)現(xiàn)，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要事實(shí)表述不清楚，規(guī)章制度運(yùn)用不準(zhǔn)確，不按規(guī)定與被審計(jì)單位核實(shí)相關(guān)審計(jì)事項(xiàng)，形成審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

2）對(duì)單位主要負(fù)責(zé)人審計(jì)工作安排理解不到位，審計(jì)通知書和審計(jì)實(shí)施方案沒(méi)有按照正確的審計(jì)依據(jù)編制，在審計(jì)報(bào)告中，對(duì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)評(píng)價(jià)不當(dāng)，形成的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。3）內(nèi)部審計(jì)制度不夠完善，使用內(nèi)部審計(jì)人員判斷問(wèn)題缺少依據(jù)，獲取正確審計(jì)意見的難度增加，形成審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

4）收受被審計(jì)部門的賄賂、接受宴請(qǐng)或消費(fèi)活動(dòng)，造成審計(jì)過(guò)程把關(guān)不嚴(yán)，形成審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

5）審計(jì)工作保密制度落實(shí)不嚴(yán)，導(dǎo)致審計(jì)工作事項(xiàng)泄密，開成審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

6）業(yè)務(wù)素質(zhì)不高及工作經(jīng)驗(yàn)不足，導(dǎo)致的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

8、生產(chǎn)部經(jīng)理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1）在車間行政管理中，員工績(jī)效考核、員工培訓(xùn)、干部提升等，均需提出具體意見，2）不遵守決策程序，可能發(fā)生一個(gè)人說(shuō)了算，獨(dú)斷專行的武斷行為，導(dǎo)致決策失誤而造成重大損失。

3）

9、品管中心廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1）工作不認(rèn)真造成重大質(zhì)量問(wèn)題，形成質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 2）質(zhì)量檢驗(yàn)人員收受供應(yīng)商的賄賂、接受宴請(qǐng)或消費(fèi)活動(dòng)，造成質(zhì)量檢驗(yàn)過(guò)程把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；

3）工作人員專業(yè)水平不高及工作經(jīng)驗(yàn)不足，導(dǎo)致的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

第三篇：關(guān)于開展“崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”排查活動(dòng)的實(shí)踐與思考

王西平：開展“崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”排查活動(dòng)的實(shí)踐與思考

中國(guó)煤炭新聞網(wǎng) 2011-7-10 9:18:49論文專區(qū)

目前，我們井口正按照《桑樹坪礦開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施方案》的要求，積極開展“崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查”試點(diǎn)活動(dòng)。為建立比較完善的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制積累經(jīng)驗(yàn)和方法。如何用崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，引導(dǎo)干部職工愛崗敬業(yè)、廉潔從業(yè)，是我們需要認(rèn)真研究和探討的課題。本文結(jié)合我井在開展“崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”排查活動(dòng)中的一些做法，談?wù)勛约旱囊恍┠w淺的認(rèn)識(shí)和體會(huì)。

開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的必要性

廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理，是通過(guò)對(duì)管理人員在履行崗位職責(zé)、行使權(quán)力中面臨的以及潛在的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估，采取針對(duì)性防控措施，做到潛在問(wèn)題早防范，有了問(wèn)題早發(fā)現(xiàn)，一般問(wèn)題早糾正，嚴(yán)重問(wèn)題早查處，最終使黨員領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員不犯或少犯錯(cuò)誤。首先，我們要認(rèn)識(shí)到廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理是黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)域又一重大實(shí)踐；是管理上的一種創(chuàng)新；是提高黨員干部的思想素質(zhì)、從思想上筑牢拒腐防變堤防的治本之策。目的在于更好的健全預(yù)防腐敗工作長(zhǎng)效機(jī)制，進(jìn)一步增強(qiáng)我礦黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作實(shí)效。其次，開展“廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作”是對(duì)黨員干部的保護(hù)和愛護(hù)。很多事實(shí)說(shuō)明，許多腐敗問(wèn)題的發(fā)生，是因?yàn)橐恍h員干部警覺(jué)性不高、依法依規(guī)辦事的自覺(jué)性不強(qiáng)、或者管理和監(jiān)控等機(jī)制體制不嚴(yán)密，位導(dǎo)致的。實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，就是要通過(guò)人人查找風(fēng)險(xiǎn)、人人公開風(fēng)險(xiǎn)、人人制定防控措施，不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，確保大家不犯錯(cuò)誤或少犯錯(cuò)誤。對(duì)我們的黨員干部起到保護(hù)作用。另外，廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查從維護(hù)職工利益方面著想，可以制止和預(yù)防虛報(bào)冒領(lǐng)、截留克扣職工工資獎(jiǎng)金不良現(xiàn)象的發(fā)生，維護(hù)職工的合法權(quán)益；可以密切干群關(guān)系，調(diào)動(dòng)職工的生產(chǎn)積極性，從而使職工的主人翁地位得到不斷提高。

開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作應(yīng)把握的途徑和方法

開展“廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”排查活動(dòng)，要著力在擴(kuò)大覆蓋面、提高全員參與性、增強(qiáng)滲透力上下工夫，要緊密聯(lián)系實(shí)際，注重實(shí)效，使廉潔風(fēng)險(xiǎn)從“幕后”走向“臺(tái)前”。

一是明確崗位，認(rèn)真查。采用“自己查、群眾議、組室審、總支定”的方式，梳理、發(fā)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。但是在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)，無(wú)異于把自己手中的權(quán)力，特別是一些為自己帶來(lái)方便的“潛規(guī)則”置于陽(yáng)光之下。部分人顧慮很大，針對(duì)此情況，一要及時(shí)開展“廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)到底有沒(méi)有？”、“廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)怎么查？”等專題討論會(huì)。二要領(lǐng)導(dǎo)帶頭排查，主動(dòng)公示，征求意見，帶動(dòng)大家拋開顧慮，放下包袱，開動(dòng)腦筋，打開思路，深入的進(jìn)行排查。起到領(lǐng)導(dǎo)帶頭，人人認(rèn)真排查的效果。

二是對(duì)照崗位，深入查。廉潔風(fēng)險(xiǎn)由崗位而產(chǎn)生。理清工作崗位，明確工作職責(zé)，是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的前提。將廉潔風(fēng)險(xiǎn)劃分為思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)三類。按照三類風(fēng)險(xiǎn)，排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。從人、財(cái)、物等處置權(quán)的關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)開始排查。讓每一位干部職工根據(jù)自己所在的工作崗位，采取自查為主，互查為輔的方式，但是考慮到如果每個(gè)人自行查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，就有可能走向“兩個(gè)極端”。一是千篇一律。二是崗位多面廣，沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)從下手。我們結(jié)合井口實(shí)際，細(xì)化崗位查找項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)，可比照不同崗位，對(duì)號(hào)入座。全面客觀的分析查找日常工作中潛在的工作責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

三是按照崗位，填寫崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)表。填寫《部門（單位）職能職責(zé)登記表》?！秱€(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找及防控措施登記表》、《單位（部門）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找及防控措施登記表》，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找和填表不深入、不全面、不準(zhǔn)確的，要一律予以退回并重新梳理查找填寫，切實(shí)保證風(fēng)險(xiǎn)排查質(zhì)量。

四是按照崗位，完善制度。首先，全面公示每個(gè)崗位的職責(zé)及相應(yīng)的授權(quán)依據(jù)，接受職工群眾監(jiān)督。其次，結(jié)合崗位職責(zé)，制定具體的運(yùn)行流程圖。再次，以具體流程為線，梳理流程中可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的節(jié)點(diǎn)，一一制定相應(yīng)的措施，從而形成以崗位職責(zé)為點(diǎn)、以具體業(yè)務(wù)流程為線、以制度建設(shè)為面的有效防控模式。

開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的思考

崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查是新形勢(shì)下開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的一種新的載體和途徑。如何落實(shí)防范措施，才是真正的目的。

1、領(lǐng)導(dǎo)帶頭親自抓，落實(shí)責(zé)任是關(guān)鍵。要通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)班子的嚴(yán)以律已，以身作則，達(dá)到“其身正、不令自行”的良好效果。一是領(lǐng)導(dǎo)要帶頭排查自身的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)照《準(zhǔn)則》中的8個(gè)方面，52個(gè)不準(zhǔn)，查找自己的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，來(lái)帶動(dòng)大家拋開顧慮，深入排查。二是成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。做到了一把手負(fù)總責(zé)，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，做到權(quán)責(zé)統(tǒng)一，責(zé)任到人、到每一個(gè)部位，明確排查的時(shí)限，公開職權(quán)目錄，使排查工作有的放矢。三是領(lǐng)導(dǎo)要帶頭制定防控措施。按照《桑樹坪礦廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施方案》的要求，領(lǐng)導(dǎo)帶頭制定和完善制度，規(guī)范了工作流程，強(qiáng)化制度考核。

2、做好日常宣傳教育，事前預(yù)防是基礎(chǔ)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范重在日常教育，利用廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)為載體，增強(qiáng)日常教育的滲透力。在制度建設(shè)上，設(shè)立基層廉潔教育活動(dòng)工作臺(tái)帳，制定工作規(guī)劃，完善工作制度。堅(jiān)持每月一次黨員干部廉潔自律學(xué)習(xí)活動(dòng)會(huì)議，寓教于文，寓教于樂(lè)；在硬件投入上，設(shè)立區(qū)隊(duì)廉潔文化建設(shè)管理牌板，建立廉潔文化建設(shè)讀書角,懸掛大幅標(biāo)語(yǔ)，公示單位書記、隊(duì)長(zhǎng)廉潔承諾、格言及區(qū)隊(duì)黨政班子成員集體承諾，來(lái)啟發(fā)引導(dǎo)干部職工在潛移默化中提升思想境界，以高尚的道德修養(yǎng)和心里素質(zhì)，提高廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的能力。

3、完善和修訂制度，推進(jìn)依法依規(guī)辦事是保證。我們制定和完善了《黨風(fēng)廉政建設(shè)管理制度》《黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的規(guī)定》《黨風(fēng)廉政建設(shè)相關(guān)制度及規(guī)定》等20多項(xiàng)管理制度。做到用制度管人、管事、管權(quán)。特別是牽扯到職工利益方面的工資分配、區(qū)隊(duì)重大決策等方面，要求集體決策，避免個(gè)人決策的失誤。從制度上有效降低腐敗的風(fēng)險(xiǎn)。

總的來(lái)說(shuō)，在廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng)中，我們要通過(guò)“查”，引導(dǎo)干部職工能有效識(shí)別工作中潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，知道自己所在崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在哪里；通過(guò)“防”，探索出廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防范模式，知道怎樣防范，措施是什么；通過(guò)“控”，把監(jiān)督機(jī)制貫穿于具體工作中，知道“越規(guī)”以后的責(zé)任后果，建立不敢違紀(jì)的警示防線。切實(shí)增強(qiáng)自我防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力。實(shí)現(xiàn)化“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”為“安全點(diǎn)”的目標(biāo)。

第四篇：關(guān)于組織開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理排查工作的實(shí)施方案

關(guān)于組織開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理排查工作的實(shí)施方案為深入貫徹落實(shí)黨的十八大精神和中共中央《建立健全懲治2013-2017年工作規(guī)劃》，進(jìn)一步加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，把構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)與經(jīng)營(yíng)管理工作、崗位職責(zé)履行緊密結(jié)合起來(lái)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重要工作環(huán)節(jié)及關(guān)鍵崗位的有效監(jiān)控和規(guī)范管理，通過(guò)查找出業(yè)務(wù)工作中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，針對(duì)性地制定防控措施，建立起反腐倡廉建設(shè)與業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制，完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督，根據(jù)集團(tuán)2014年組織開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理排查工作的通知，制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理排查工作方案如下：

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想及工作目標(biāo)

以堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防” 的反腐倡廉工作方針，緊緊抓住管理工作中容易滋生腐敗的關(guān)鍵崗位、核心業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以經(jīng)營(yíng)管理工作中崗位風(fēng)險(xiǎn)控制為基礎(chǔ)，以完善制度、加強(qiáng)監(jiān)督為重點(diǎn)，通過(guò)梳理業(yè)務(wù)工作流程、排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定防控措施，完善相關(guān)制度，逐步構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

（二）主要實(shí)施范圍和工作方案

1.實(shí)施范圍

此次廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理排查工作范圍包括：公司所屬各部門、各部門負(fù)責(zé)人；掌管人權(quán)、財(cái)權(quán)、物權(quán)、事權(quán)的關(guān)鍵崗位負(fù)責(zé)人，及其他崗位人員。為了確保公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作的落實(shí)，建立公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組），負(fù)責(zé)組織實(shí)施、監(jiān)督指導(dǎo)和檢查考核，并履行好其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。具體組成如下：

組長(zhǎng)：

成員：2.廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案

由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，組織填寫廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查防控管理情況統(tǒng)計(jì)表，各成員安排監(jiān)督所在部門開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理排查工作。

二、主要任務(wù)、實(shí)施步驟和主辦部門

（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理排查

包括繪制流程圖、排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定防控措施、確認(rèn)責(zé)任主體等。主要業(yè)務(wù)工作流程圖和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查分工如下：資產(chǎn)管理流程等運(yùn)營(yíng)相關(guān)由部負(fù)責(zé)；金融產(chǎn)品投資業(yè)務(wù)流程、集中采購(gòu)流程和費(fèi)用支出審批流程

由負(fù)責(zé)；投資業(yè)務(wù)流程由部牽頭負(fù)責(zé)，部、部配合完成；人事任免流程由人力資源部負(fù)責(zé)。

主辦部門：

各項(xiàng)工作具體實(shí)施步驟如下：

1.完善和修改工作流程圖

按以上各業(yè)務(wù)主辦部門，梳理主要工作，明確工作運(yùn)行程序和權(quán)力運(yùn)行軌跡，對(duì)去年的工作過(guò)程流程圖進(jìn)行完善和修改。

2.全面排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

各部門根據(jù)繪制的流程圖排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，描述其主要表現(xiàn)形式，確定風(fēng)險(xiǎn)涉及部門或崗位，主要針對(duì)容易發(fā)生問(wèn)題的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)，認(rèn)真查找可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并如實(shí)填寫到廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查及防控措施登記表中。

當(dāng)梳理排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)，應(yīng)結(jié)合公司工作實(shí)際情況，重點(diǎn)查找“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、及大額資金使用）方面容易產(chǎn)生腐敗行為的廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式。各部門針對(duì)本部門職能和權(quán)限情況，查找工作程序、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式，并認(rèn)真分析、細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。

3.評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式、形成原因、發(fā)生機(jī)率、可能造成的危害及影響程度等，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。其中：

?“高”風(fēng)險(xiǎn)。表示風(fēng)險(xiǎn)最高、危害程度最大的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，涉及“三重一大”事項(xiàng)、人、財(cái)、物等，一旦發(fā)生問(wèn)題，將產(chǎn)生嚴(yán)重的社會(huì)影響、經(jīng)濟(jì)影響及企業(yè)聲譽(yù)影響的風(fēng)險(xiǎn)。

?“中”風(fēng)險(xiǎn)。表示風(fēng)險(xiǎn)比較高、危害程度較大的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，不直接擁有人、財(cái)、物的支配權(quán)，但可借助工作中的權(quán)力和機(jī)會(huì)謀取私利，一旦發(fā)生問(wèn)題，會(huì)在一定范圍內(nèi)造成影響的風(fēng)險(xiǎn)。

?“低”風(fēng)險(xiǎn)。表示有風(fēng)險(xiǎn)、危害程度一般的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，不涉及人、財(cái)、物等權(quán)力，工作內(nèi)容比較公開透明的，一旦發(fā)生問(wèn)題，造成影響程度較低，在單位內(nèi)部通過(guò)一定手段能夠很快解決的風(fēng)險(xiǎn)。

4.制定完善防控措施

針對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、規(guī)章制度、工作職責(zé)等，以加強(qiáng)教育、健全制度、規(guī)范執(zhí)行、強(qiáng)化監(jiān)督、嚴(yán)厲懲處等為主要內(nèi)容，制定有針對(duì)性、可操作性、具體管用、切實(shí)可行的防控措施。

5.確認(rèn)責(zé)任主體

根據(jù)查找出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，結(jié)合工作流程、環(huán)節(jié)的具體責(zé)任人，確定各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任主體，加強(qiáng)監(jiān)督防范，確保責(zé)任得到落實(shí)。

公司領(lǐng)導(dǎo)小組要對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作加強(qiáng)指導(dǎo)，各相關(guān)部門要高度重視、切實(shí)組織好業(yè)務(wù)工作廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理排查工作，將其作為強(qiáng)化廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的重要內(nèi)容。

（二）對(duì)照檢查梳理制度

針對(duì)梳理排查出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及提出的防控措施，與公司相關(guān)制度進(jìn)行對(duì)照檢查，梳理出制度規(guī)定未覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或未涉及的防控措施，加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控與防范力度，促進(jìn)有關(guān)制度和管理辦法的完善與執(zhí)行。

主辦部門：

（三）根據(jù)梳理排查情況組織抽查

由綜合運(yùn)營(yíng)部（基于綜合運(yùn)營(yíng)部為負(fù)責(zé)內(nèi)控審計(jì)的部門）組織對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)項(xiàng)目、人事任免事項(xiàng)等流程檔案資料進(jìn)行抽查，檢查相關(guān)業(yè)務(wù)流程是否按照有關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行，業(yè)務(wù)流程中廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否按照制度規(guī)定進(jìn)行有效防控；相關(guān)制度是否覆蓋梳理出的業(yè)務(wù)流程廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施等。抽查完成后提交抽查結(jié)果和情況報(bào)告。

主辦部門：

（四）修訂完善制度

針對(duì)梳理出的制度規(guī)定未覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或未涉及的防控措施，根據(jù)實(shí)際工作情況對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行修訂或新訂，促進(jìn)公司系統(tǒng)懲治和預(yù)防腐敗體系的健全完善，從而達(dá)到增強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的整體性、協(xié)調(diào)性、系統(tǒng)性、實(shí)效性，為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展提供有力的保障。

主辦部門：

第五篇：開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作匯報(bào)

我處認(rèn)真開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作

為進(jìn)一步加強(qiáng)反腐倡廉力度，確實(shí)做好就業(yè)再就業(yè)與失業(yè)保險(xiǎn)工作，我處積極開展廉政崗位風(fēng)險(xiǎn)排查，取得了顯著的效果。

一是通過(guò)開展有針對(duì)性的崗位廉政教育活動(dòng)，使全體工作人員進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，從根本上轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提高工作效率和服務(wù)水平，不斷強(qiáng)化廉政意識(shí)，提高抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，做到公正廉潔。

二是按照“明確崗位職責(zé)、查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、梳理教育內(nèi)容、設(shè)計(jì)崗位教案、落實(shí)教育措施”的要求狠抓落實(shí)。通過(guò)崗位廉政教育，進(jìn)一步建立健全各項(xiàng)制度，把崗位廉政教育貫穿于就業(yè)再就業(yè)和失業(yè)保險(xiǎn)的各項(xiàng)工作中。

三是要把推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)、加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作作為黨風(fēng)廉政建設(shè)重中之重，從思想上充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)、加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重要性。我處通過(guò)摸底調(diào)查、查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行綜合分析，制定防范措施。

四是緊緊圍繞“思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、體制機(jī)制和外部環(huán)境”等可能發(fā)生腐敗行為的重要環(huán)節(jié)，采取自己找、領(lǐng)導(dǎo)審、民主評(píng)的方式開展自查自析活動(dòng)，對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行嚴(yán)格審查、閱批簽字。

二0一0年十一月二十五日