第一篇：II認證準備文件

1、生產(chǎn)企業(yè)廢水、廢氣、噪聲監(jiān)測報告；

注：監(jiān)測報告必須由通過計量認證環(huán)境監(jiān)測部門出具，報告時間為申請認

證前一年內(nèi)；

廢水至少監(jiān)測pH、COD、BOD、SS、石油類等常規(guī)性指標；

鍋爐廢氣至少監(jiān)測SO2、煙塵、林格曼黑度三項指標；

噪聲則不少于廠界東、西、南、北四個測點；

境外企業(yè)請出具ISO 14001認證證書或EMAS認證證書或相關(guān)綠色認

證證書（如無，則需提供當?shù)丨h(huán)保部門出具的守法證明或承諾書）；

2、環(huán)境影響評價報告、“三同時”驗收報告；

3、綠色印刷保障體系文件及該體系運行的相關(guān)記錄（體系需運行三個月

以上）；

4、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

注：請?zhí)峁┡c申請書填寫的企業(yè)名稱、法人相符的營業(yè)執(zhí)照；申請的認證在營業(yè)執(zhí)照規(guī)定范圍之內(nèi)；且通過工商局當年的年檢。

5、產(chǎn)品商標注冊證明復印件

注：商標注冊類別應(yīng)與申請認證產(chǎn)品一致;

若注冊人名稱與申請企業(yè)名稱不符，請?zhí)峁┳匀送馍暾埲耸褂迷撋虡说恼f明性文件；若商標尚處于受理、公告階段，請?zhí)峁┥虡司质芾碜C明，并出具承擔商標責任的承諾書。

6、產(chǎn)品執(zhí)行的質(zhì)量、安全、衛(wèi)生標準；

注：執(zhí)行國標可不必提供；

企業(yè)標準必須經(jīng)過當?shù)丶夹g(shù)監(jiān)督局備案。

7、產(chǎn)品質(zhì)量/安全/衛(wèi)生檢驗報告

注：請?zhí)峁┙?jīng)國家或省級技術(shù)監(jiān)督部門認可且通過計量認證產(chǎn)品檢驗機構(gòu)出具的一年內(nèi)合格的產(chǎn)品質(zhì)量/安全/衛(wèi)生檢驗報告；

報告內(nèi)容及檢測指標應(yīng)與產(chǎn)品執(zhí)行的標準相符，并合格；

強制性認證產(chǎn)品應(yīng)提供3C證書；

國家免檢產(chǎn)品可不提供質(zhì)量檢測報告，提供免檢證書。

8、申請認證產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程

注：簡圖即可，請注明過程中的關(guān)鍵工序和特殊工序，工藝相近

只需提供一份。

9、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖

10、廠區(qū)平面圖（簡圖）

11、生產(chǎn)許可證

注：在《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)證產(chǎn)品目錄》中規(guī)定的行業(yè)提交

生產(chǎn)許可證。

12、境外產(chǎn)品在國內(nèi)無生產(chǎn)企業(yè)的自我聲明

注：由國內(nèi)代理商確認并加蓋公章。

第二篇：認證準備材料

一,護照(非ED簽證來泰就讀者無法開具證明)

二,學位證書原件,成績單原件(英文)(某些學校學位證書無英文版本,不用另外翻譯)

三,畢業(yè)證明或在校證明原件(英文)

*如果學位證書原件是泰文原版,無英文版,那至少需要畢業(yè)證明有一份英文版.四,國內(nèi)最高學歷公證書.(本科認證,最好出示高中畢業(yè)證書;如果拿國內(nèi)?？莆膽{,比如民大的,需一并出示紅頭證明.不需要翻譯！)

五,碩士學位需學位論文或畢業(yè)論文概要(中英各一份)

六,留學總結(jié)一份,兩寸相片一張

第三篇：2014內(nèi)控準備文件文檔

?

×××××單位

號）《行政事業(yè)單位內(nèi)部控關(guān)于成立內(nèi)部控制三個小組的通知

? 根據(jù)財政部（財會[2012 ]21制規(guī)范》和承德市財政局 的文件通知，結(jié)合本單位的具體情況，經(jīng)局領(lǐng)導班子工作會議研究決定，成立《單位內(nèi)部控制領(lǐng)導小組》、《單位內(nèi)部控制風險評估小組》和《單位預算委員會》以及建立單位內(nèi)部控制信息系統(tǒng)牽頭部門等部門，要求各部門和相關(guān)工作人員積極配合，共同做好單位內(nèi)部控制信息系統(tǒng)。

一、關(guān)于《單位內(nèi)部控制領(lǐng)導小組》 ?

（一）成員構(gòu)成

組長：單位負責人（局長）副組長：副局長、紀檢書記 成員：各部門負責人 ?

（二）職責：

1.制定建立單位內(nèi)部控制規(guī)范實施方案。2.成立單位風險評估小組，擬定其職責。

3.成立預算管理委員會、預算管理工作機構(gòu)、預算管理執(zhí)行機構(gòu)，并明確職責分工。

4.成立內(nèi)部控制職能部門或牽頭部門，并明確其職責。5.定期召開單位內(nèi)部控制信息系統(tǒng)建立實施情況工作會 議，協(xié)調(diào)各職能部門內(nèi)控建立溝通情況，并對下一步工作提出建議。

6.監(jiān)督、檢查單位層級和業(yè)務(wù)層級內(nèi)控制度的建立進展情況。

7.其他工作。

三、關(guān)于《單位內(nèi)部控制風險評估小組》 ?

（一）成員構(gòu)成： ? 組長：單位負責人

? 副組長：內(nèi)部控制職能部門或牽頭部門的負責人 ? 成員：財務(wù)、資產(chǎn)管理、采購、基本建設(shè)、內(nèi)部審計、紀檢等部門或崗位抽調(diào)關(guān)鍵工作人員或技術(shù)專家 ?

（二）職責

1.單位層面風險評估應(yīng)當重點關(guān)注的方面

?（1）內(nèi)部控制工作的組織情況。應(yīng)當重點關(guān)注： 行政事業(yè)單位是否確定了內(nèi)部控制職能部門或牽頭部門；是否建立了在內(nèi)部控制制度溝通協(xié)調(diào)機制和聯(lián)動機制。?（2）內(nèi)部控制機制的建設(shè)情況

單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督是否實現(xiàn)有效分離；

權(quán)責是否對等。

是否建立健全議事決策機制、崗位責任制、內(nèi)部監(jiān)督機制。?（3）內(nèi)部管理制度的完善情況。

單位內(nèi)部管理制度是否建立健全，執(zhí)行是否有效。?（4）內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員的管理情況。

應(yīng)當重點關(guān)注是否建立工作人員的培訓、評價、輪訓等機制；工作人員是否具備相應(yīng)的資格和能力。?（5）財務(wù)信息的編報情況

是否按照國家統(tǒng)一的會計制度對經(jīng)濟活動事項進行帳務(wù)處理。

是否按照國家統(tǒng)一的會計制度編制會計報告。

是否按照財政部門的規(guī)定編制和報送單位預決算報告和預算執(zhí)行情況的報告。?（6）其他情況。

2.業(yè)務(wù)層面風險評估應(yīng)當重點關(guān)注的方面

（1）預算管理情況。

? 1）預算編制的風險是：預算編制是財務(wù)部門的事，業(yè)務(wù)部門不參與其中，導致預算編制不科學、不合理，業(yè)務(wù)活動與其財力支持相脫節(jié)。? 2）預算執(zhí)行環(huán)節(jié)存在最主要的風險 ? 未按規(guī)定的額度和標準執(zhí)行預算。? 資金收支和預算追加調(diào)整隨意無序。? 產(chǎn)生無預算支出、超預算支出等情形。? 3）決算環(huán)節(jié)存在的主要風險 ? 未按規(guī)定編報決算報表 ? 不重視決算分析工作。? 決算分析結(jié)果未得到有效運用。? 預算與決算相互脫節(jié)。（2）收支管理情況

? 收入業(yè)務(wù)的主要風險：收入業(yè)務(wù)相關(guān)崗位設(shè)置不合理，不相容崗位未實現(xiàn)相互分離，導致錯誤或舞弊的風險發(fā)生；未按收費許可證規(guī)定的項目和標準收費，存在違規(guī)收費的風險。如涉企收費、辦證收費、教育收費等；收入收取業(yè)務(wù)分散在各個業(yè)務(wù)部門，缺乏統(tǒng)一管理和監(jiān)控，導致收入金額不實，、應(yīng)收未收或者私設(shè)“小金庫”的情形發(fā)生；票據(jù)、印章管理松散，存在收入資金流失的風險。

? 支出業(yè)務(wù)的主要風險

? 1）支出業(yè)務(wù)相關(guān)崗位設(shè)置不合理，不相容崗位未實現(xiàn)相互分離，導致錯誤或舞弊的風險。

? 2）支出事項未經(jīng)過適當?shù)氖虑吧暾垺徍撕蛯徟?，支出范圍及開支標準不符合相關(guān)規(guī)定，可能導致預算執(zhí)行不力甚至發(fā)生支出業(yè)務(wù)違法違規(guī)的風險。

? 3)報銷時單據(jù)審核不嚴格，存在使用虛假票據(jù)套取資金的風險。

? 4)資金支付不符合國庫集中支付、政府采購、公務(wù)卡結(jié)算等國家有關(guān)政策規(guī)定，可能導致違規(guī)風險。（3）政府采購管理情況。應(yīng)當重點關(guān)注風險是： 1）政府采購、資產(chǎn)管理和預算編制部門之間缺乏溝通協(xié)調(diào)，政府采購預算和計劃編制不合理，導致政府采購活動與業(yè)務(wù)活動相脫節(jié)，出現(xiàn)資金浪費或資產(chǎn)閑置等問題。

2）政府采購需求審核不嚴格，需求參數(shù)不公允，驗收不嚴格，導致采購的貨物或服務(wù)質(zhì)次價高等問題。

3）政府采購活動不規(guī)范，未按規(guī)定選擇采購方式，發(fā)布采購信息。甚至以化整為零或其他方式規(guī)避公開招標，導致單位被提起訴訟或受到處罰，影響單位正常業(yè)務(wù)活動開展。4）政府采購業(yè)務(wù)檔案管理不善，信息缺失。影響政府采購信息和財務(wù)信息的真實完整等。（4）資產(chǎn)管理情況

1）貨幣資產(chǎn)最主要的風險是安全風險、短缺風險、使用效率風險。

2）實物資產(chǎn)最主要的風險是賬實不符的風險。

3）無形資產(chǎn)最主要的風險是權(quán)屬不清的風險。如王老吉和加多寶商標之爭。

4）對外投資存在論證不充分缺乏追蹤管理，導致投資失敗的風險。

（5）建設(shè)項目管理情況。

1）立項缺乏可行性研究或者可行性研究流于形式、決策不當、審核審批不嚴、盲目上馬，可能導致建設(shè)項目難以實現(xiàn)預期目標甚至導致項目失敗。2）違規(guī)或超標建設(shè)樓、堂、館、所，可能導致財政性資金極大浪費或者單位違紀。

3）項目設(shè)計方案不合理，概預算脫離實際，技術(shù)方案未能有效落實，可能導致建設(shè)項目質(zhì)量存在隱患，投資失控等。4）招投標過程中存在串通、暗箱操作或商業(yè)賄賂等舞弊行為，可能導致招標工作違法違規(guī)，以及中標人實際難以 勝任等風險。

5）建設(shè)項目價款結(jié)算管理不嚴格，價款結(jié)算不及時，項目資金使用混亂，可能導致工程進度延遲或中斷、資金損失等風險。

6）項目變更審核不嚴格，工程變更頻繁，可能導致預算超支、投資失控、工程延誤等風險。

7）竣工驗收不規(guī)范、最終把關(guān)不嚴，可能導致工程交付使用后存在重大隱患。

8）虛報項目投資完成額、虛列建設(shè)成本或者隱匿結(jié)余資金，可能導致竣工決算失真。

9）建設(shè)項目未及時辦理資產(chǎn)及檔案移交、資產(chǎn)未及時結(jié)轉(zhuǎn)入賬，可能導致存在帳外資產(chǎn)等風險。（6）合同管理情況。合同訂立環(huán)節(jié)的主要風險

1.沒有簽訂合同或違規(guī)簽訂合同。應(yīng)該簽訂合同而未簽訂合同，或者違規(guī)簽訂擔保、投資和借貸合同，導致單位經(jīng) 濟利益遭受損失。

2.合同分拆。將重大合同拆成若干小合同，規(guī)避國家有關(guān)規(guī)定，導致經(jīng)濟活動違法違規(guī)。

3.與對方無資質(zhì)人員簽訂合同。與對方無資質(zhì)人員簽訂合同，導致合同無效或引發(fā)潛在風險。

4.技術(shù)復雜合同。對技術(shù)性強或法律關(guān)系復雜的經(jīng)濟事項，未組織熟悉技術(shù)、法律和財會知識的人員參與談判等相關(guān)工作，對合同條款、格式審核不嚴格，可能使單位面臨訴訟的風險或造成經(jīng)濟利益損失。

5.未授權(quán) 或超越權(quán)限簽訂合同。未明確授權(quán)審批和簽署權(quán)限，合同專用章保管不善，可能發(fā)生未經(jīng)授權(quán)或者超越權(quán)限簽訂合同的情形。6.未對合同簽訂進行監(jiān)控。合同履行環(huán)節(jié)的主要風險

1.合同條款不完整。合同生效后，對合同條款未明確約定的事項沒有及時協(xié)議補充，導致合同無法正常履行。2.合同未按約定履行。未按照合同約定履行合同，如違反合同條款，或未按照合同規(guī)定的期限、金額和方式付款，可能導致單位經(jīng)濟利益遭受損失或面臨訴訟的風險。3.合同履行缺乏監(jiān)控。對合同履行缺乏有效監(jiān)控，未能及時發(fā)現(xiàn)已經(jīng)或?qū)е聠挝唤?jīng)濟利益受到損失的情況。如對方資信發(fā)生了變化等。4.未及時變更、解除合同。未按規(guī)定的程序辦理合同變更、解除等。

合同登記歸檔環(huán)節(jié)的主要風險

1.合同及資料未統(tǒng)一保管。合同及相關(guān)資料的登記、流轉(zhuǎn)和保管不善，導致合同及相關(guān)資料丟失，影響到合同的正常履行和糾紛的有效處理。

2.未建立合同信息安全保密機制，致使合同訂立與履行過程中涉及的國家秘密、工作秘密或商業(yè)秘密泄露，導致單位或國家利益遭受損失。合同糾紛處理環(huán)節(jié)的主要風險

1.未建立有效的合同糾紛處理機制，糾紛處理不當，可能損害單位利益。信譽和形象。

2.未收集充分的對方違約行為的證據(jù)，導致本單位在糾紛處置過程中處于不力的地位。

3.未按照合同約定追究對方的違約責任，導致單位經(jīng)濟利益遭受損失。（7）其他情況。

三、關(guān)于《單位預算委員會》

（一）人員構(gòu)成 組長：單位負責人

副組長：單位領(lǐng)導班子成員 成員：單位各職能機構(gòu)負責人

（二）職責：

1.審定預算業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度。

2.確定地位預算管理的政策、辦法和要求。3.審定預算編制總體目標和總體要求。

4.研究審定單位預算草案，特別是重大項目立項和經(jīng)費分配使用計劃。

5.協(xié)調(diào)解決預算編制執(zhí)行中的重大問題。

6.聽取預決算執(zhí)行情況分析報告，組織召開預算執(zhí)行分析會議，督促各執(zhí)行機構(gòu)按照進度執(zhí)行預算并改進預算執(zhí)行中存在的問題。

7.審批預算追加調(diào)整方案。8.審定單位決算和績效評價報告。9.其他相關(guān)決策事項。

四、關(guān)于單獨設(shè)置內(nèi)部控制職能部門或者確定牽頭部門情況的通報

1.負責組織協(xié)調(diào)單位內(nèi)部控制日常工作。2.研究提出單位內(nèi)部控制體系建設(shè)方案或規(guī)劃。

3.研究提出單位內(nèi)部跨部門的重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部控制工作。

4.組織協(xié)調(diào)單位內(nèi)部跨部門的重大風險評估工作。5.研究提出風險管理策略和跨部門的重大風險管理解決方案，并負責方案的組織實施和對風險的日常監(jiān)控。6.組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門或崗位落實內(nèi)部控制的整改計劃和措施。

7.組織協(xié)調(diào)單位內(nèi)部控制的其他有關(guān)工作。

*******單位（公章）2014年5月10日

第四篇：材料報審準備文件（模版）

材料進場資料

1、（廠家）企業(yè)資質(zhì)/營業(yè)執(zhí)照正本復印件、副本復印件(紅章）；

2、（廠家）組織機構(gòu)代碼（紅章）；

3、（廠家）稅務(wù)登記證明副本復印件（紅章）；

4、產(chǎn)品授權(quán)證明（供貨方是經(jīng)銷商）/供銷合同（供貨方是廠家）；

5、產(chǎn)品質(zhì)量保證書;

6、質(zhì)量檢測報告以及檢測內(nèi)容;

7、產(chǎn)品合格證;

8、3C認證和安全型式試驗報告以及檢測報告內(nèi)容（對于電氣設(shè)備等強制性產(chǎn)品認證資料必須齊全，尤其是一定要有第三方檢測報告內(nèi)容）；

9、經(jīng)銷商授權(quán)委托書；

浙商開元國際酒店項目部武林建筑工程有限公司

第五篇：質(zhì)量認證體系準備材料

質(zhì)量管理體系認證要準備的資料：

第一，受控文件類。

這類文件主要有下面4個，如質(zhì)量手冊、程序文件、公司使用文件匯編以及作業(yè)指導書。質(zhì)量手冊和程序文件。

第二，內(nèi)審文件類。

第三，管理評審文件類。

管理評審的文件同樣也是由計劃和過程記錄組成的，主要是對公司質(zhì)量管理體系進行系統(tǒng)的評價，提出并確定改進的機會和變更的需要，確保公司質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。里面需要由各個部門的領(lǐng)導的工作匯報，詳細說明質(zhì)量目標和完成的條款情況說明。

第四，各類職位所需要的證。

各類職位所需要的證是需要企業(yè)平時就要準備好的，因為到現(xiàn)場審核的時候你是需要提供原件的，要保證有效性。比如工程項目上的建造師、項目經(jīng)理、造價員、安全員、施工員和質(zhì)檢員等。

第五，各個部門的文件類。

這個主要也是企業(yè)平時的積累，按照記錄清單上的核對整理就可以了，主要提及的就是時間和簽字，以及項目資料上的蓋章。

1，2，文件資料我公司根據(jù)貴公司實際情況撰寫準備，企業(yè)需要提供生產(chǎn)工藝流程。,3，我公司組織專家驗收通過。4，代辦費7600元。

5，貴公司承擔，2名專家的交通費，住宿費，餐費。

在申報HACCP 食品安全管理體系認證時，一般需要提交如下資料，在認證申請時，認證機構(gòu)也會出具詳細的材料明細：

1、建立起的HACCP體系文件，包括食品安全小組、危害分析、前提計劃、HACCP計劃

2、實際運行3個月以上的資料，及相應(yīng)的內(nèi)審與管理評審資料；

3、企業(yè)的法律資質(zhì)，包括營業(yè)執(zhí)照、餐飲服務(wù)許可證等；

4、主要設(shè)備清單、監(jiān)測設(shè)備清單、生產(chǎn)工藝流程、平面圖、設(shè)備布置圖、人流物流圖、供排水圖等；

5、主要產(chǎn)品的執(zhí)行標準，如果是企業(yè)標準需要有備案；

6、使用的食品添加劑清單包括用量等信息；

7、認證申請；

8、產(chǎn)品檢驗報告、水質(zhì)檢測報告等資料；

9、認證機構(gòu)認為需要提交的其他材料。

1,文件資料我公司根據(jù)貴公司實際情況撰寫準備，2,企業(yè)需要提供生產(chǎn)工藝流程。,3，我公司組織專家驗收通過。4，代辦費7600元。

5，貴公司承擔，2名專家的交通費，住宿費，餐費。