第一篇：效能監(jiān)察四項制度

效能監(jiān)察四項制度

1、效能監(jiān)察責(zé)任制

圍繞改善社區(qū)環(huán)境整治，提高整治效能這一任務(wù)，結(jié)合社區(qū)的工作任務(wù)、職能、具體業(yè)務(wù)事項、各工作崗位職責(zé)和綜合素質(zhì)等方面的情況，建立“書記負總責(zé)，副書記各負其責(zé)，辦公室、監(jiān)察室等職能部門負責(zé)建立健全相應(yīng)的制度和規(guī)范，主要負責(zé)人負責(zé)組織實施和運作，監(jiān)察室負責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查，依靠全體干部職工的積極參與”的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制。

2、行政效能檢查制度

每年要對村莊環(huán)境整治進行兩次效能監(jiān)察，重點檢查履行職責(zé)、執(zhí)行政策、工作落實、組織紀律情況；一次性告知制度、限時辦結(jié)制度、政務(wù)公開制度的落實情況；

3、效能投訴處理制度

為方便基層群眾對我社區(qū)效能情況的監(jiān)督，除采取設(shè)立舉報箱、舉報電話和不定期訪談、隨機抽檢等形式外，隨時接受群眾對工作人員工作作風(fēng)、服務(wù)質(zhì)量、行政效率等方面的投訴。對屬于受理范圍的投訴，按照實事求是、有錯必究的原則認真調(diào)查處理。被投訴單位和個人應(yīng)按要求積極協(xié)助調(diào)查，如實就被投訴的問題做出說明，并提供有關(guān)的文件、資料。

4、行政效能告誡制度

凡是在工作中不能正確履行職責(zé)，效率低下，侵害服務(wù)對象的合法權(quán)益，造成不良影響和后果，但情節(jié)輕微、尚未構(gòu)成或被免予黨紀政紀處分的，按有關(guān)規(guī)定給予行政效能告誡。行政效能告誡的有關(guān)材料同時抄送組織人事處備案，作為影響干部提拔使用的參考。工作人員一年內(nèi)被行政效能告誡一次的，當年年度考核不得評為優(yōu)秀等次；一年內(nèi)被效能告誡二次的，年度考核不能定為稱職等次；一年內(nèi)被效能告誡三次的，年度考核應(yīng)定為不稱職等次。符合辭退條件的，應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予辭退處理。各單位所屬工作人員一年內(nèi)被行政效能告誡兩人次以上的，取消其所在單位文明處室評選資格和年度評先資格

第二篇：效能監(jiān)察制度

效能監(jiān)察實施辦法

第一章

總

則

第一條 為了加強和改善企業(yè)管理，提高管理效能，保證政令暢通，促進監(jiān)察對象廉政勤政，盡職盡責(zé)地工作，并使賽聯(lián)研究公司的效能監(jiān)察工作規(guī)范化、制度化，制定本辦法。

第二條 企業(yè)效能監(jiān)察是企業(yè)監(jiān)察部門的一項基本職能，是通過對監(jiān)察對象在管理工作中執(zhí)行國家方針政策、法律法規(guī)、上級決定和本研究公司規(guī)章制度及履行職責(zé)情況的監(jiān)督檢查，是監(jiān)察工作為經(jīng)濟建設(shè)服務(wù)的有效途徑，是促進廉政勤政、完善管理、提高效率和效益的重要手段。是管理的再管理，監(jiān)督的再監(jiān)督。

第三條 企業(yè)效能監(jiān)察的指導(dǎo)思想是:以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀。堅持事實求是、標本兼治的原則，以促進廉政勤政、改善企業(yè)管理、提高管理效能為目的，以圍繞本公司發(fā)展規(guī)劃、工作目標和管理制度為中心，深化企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)，維護企業(yè)的穩(wěn)定，促進企業(yè)的發(fā)展。

第四條 企業(yè)效能監(jiān)察的基本任務(wù)是：通過依法監(jiān)督檢查，增強行政管理監(jiān)控力度，幫助管理者查清和解決管理中存在的問題，規(guī)范管理，提高工作效率、效益，嚴肅處理不作為或亂作為行為，避免和挽回經(jīng)濟損失，查處違法違紀行為，加強黨風(fēng)廉政建設(shè)。

第五條 效能監(jiān)察的原則。效能監(jiān)察必須堅持實事求是，堅持與企業(yè)健康發(fā)展相結(jié)合，堅持監(jiān)督檢查與改善管理相結(jié)合，堅持經(jīng)濟效益與社會效益相結(jié)合，堅持獎勵和懲戒相結(jié)合，堅持專業(yè)部門與監(jiān)督部門相結(jié) 合的原則。

第六條 本公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)本單位效能監(jiān)察工作。總經(jīng)理為組長，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員和各部門負責(zé)人為組員，公司監(jiān)察室負責(zé)日常工作。

領(lǐng)導(dǎo)小組可根據(jù)立項內(nèi)容決定設(shè)立監(jiān)察項目工作小組，并負責(zé)督促該小組嚴肅認真地開展監(jiān)察工作。也可不設(shè)立監(jiān)察項目工作小組，由領(lǐng)導(dǎo)小組成員直接履行項目工作小組職責(zé)。

第二章

管 轄

第七條 效能監(jiān)察的對象是本公司各部門和本公司所任命或聘任的管理人員，以及開展效能監(jiān)察涉及到的責(zé)任人員。

第八條 對本公司管理工作有重大影響或涉及多單位（部門）的管理問題，由本公司決定立項，監(jiān)察室負責(zé)組織實施。各部門管理中存在的問題，由該部門決定立項，報監(jiān)察室備案。

第三章

效能監(jiān)察的內(nèi)容

第九條 監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否遵守黨紀國法和企業(yè)規(guī)章制度；是否盡職盡責(zé)，認真貫徹執(zhí)行上級和本級行政決定、決議和領(lǐng)導(dǎo)的指示、指令，是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，保證業(yè)務(wù)工作和管理目標的實現(xiàn)。

第十條 監(jiān)督檢查本單位管理工作中嚴重影響管理效果、效率、效益的問題，重點是：人才招聘與合理使用、產(chǎn)業(yè)投資投向、信息資源整合、項目研發(fā)與合作、物資采購、成果孵化、風(fēng)險評估等方面存在的問題。

第十一條 增強對本單位管理工作中薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)控措施。

第十二條 上級明確要求進行監(jiān)察的其他內(nèi)容。

第十三條 本公司實行重大事項必須接受效能全過程監(jiān)察制度。有關(guān)部門在實施重大事項前，要按程序履行效能監(jiān)察立項手續(xù)。

第十四條 本公司重大事項包括：

（一）單項合同在2萬元人民幣以上的辦公用品（具）、計算機軟硬件、耗材的采購。

（二）單項合同在4萬元人民幣以上的設(shè)備安裝、工程維修項目。

（三）單項合同在6萬元人民幣以上的設(shè)備采購項目。

（四）單項合同估算價10萬元人民幣以上的建筑工程、裝修項目。

（五）單項合同15萬元人民幣以上的科技研發(fā)項目。

（六）單項合同20萬元人民幣以上的成果孵化項目。

（七）合同累計金額30萬元人民幣以上的產(chǎn)業(yè)投資項目。

第四章

效能監(jiān)察的方法和程序

第十五條 效能監(jiān)察的形式分為專項監(jiān)察和綜合監(jiān)察，專項監(jiān)察是對某項內(nèi)容進行重點監(jiān)察；綜合監(jiān)察是對某個部門進行全面監(jiān)察。根據(jù)效能監(jiān)察的內(nèi)容應(yīng)確定相應(yīng)的監(jiān)察方法。

（一）事前監(jiān)察。即防范性監(jiān)察，是在某項管理工作進行前實施監(jiān)督檢查。

（二）事中監(jiān)察。即跟蹤性監(jiān)察，是在某項管理工作過程中實施的監(jiān)督檢查。

（三）事后監(jiān)察。即改進性監(jiān)察，是在某項管理工作發(fā)生問題后實施的監(jiān)督監(jiān)察。

（四）全過程監(jiān)察。是對某項管理工作全過程實施的監(jiān)督檢查。

第十六條 效能監(jiān)察的一般工作程序為：調(diào)查研究，選題立項制定方案；分析原因，查明問題；采取措施，監(jiān)督檢查，落實責(zé)任；提出建議，改進管理；結(jié)項核定，落實獎懲，立卷歸檔。

第十七條 效能監(jiān)察項目的立項。要緊緊圍繞單位中心工作和結(jié)合管理中的關(guān)鍵問題及薄弱環(huán)節(jié)，在調(diào)查研究、認真篩選的基礎(chǔ)上確定選題，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組研究立項，填寫《效能監(jiān)察立項表》，由行政主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

第十八條 效能監(jiān)察項目確定后，要制定實施方案，內(nèi)容包括：①立項的指導(dǎo)思想；②監(jiān)察內(nèi)容和目標值；③組織機構(gòu)；④監(jiān)察措施和時間安排。制定方案后，應(yīng)上報黨政領(lǐng)導(dǎo)進行評價審核，重點對選題是否準確、目標值量化是否合理、措施是否可行等進行審核。方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意后、即可實施監(jiān)察。實施前，應(yīng)及時通知監(jiān)察對象及其所在部門。

第十九條

實施監(jiān)察

（一）落實方案，形成調(diào)查報告。按照實施方案，對監(jiān)察項目進行調(diào)查分析，可查閱與項目有關(guān)的帳目、臺帳、會議記錄、文件等資料，也可詢問知情人，請教相關(guān)專家，對已發(fā)生的問題進行分析，研究時應(yīng)結(jié)合主觀和客觀、歷史和現(xiàn)實原因進行綜合分析，在清查問題、找出原因、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，應(yīng)及時與被監(jiān)察單位（部門）或有關(guān)人員見面，共同研究確定整改意見，形成調(diào)查報告。調(diào)查報告的內(nèi)容包括：立項的依據(jù)，查清的事實，發(fā)現(xiàn)的問題及原因，責(zé)任分析，處理意見和改進措施。報告須報批準立項的領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

（二）落實建議，監(jiān)督檢查整改情況。調(diào)查報告經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組同意 后，以《效能監(jiān)察建議書》形式，將監(jiān)察建議和處理意見及整改、處理期限通知被監(jiān)察單位（部門）及有關(guān)人員，并監(jiān)督執(zhí)行。被監(jiān)察單位（部門）及個人必須按照《效能監(jiān)察建議書》規(guī)定的時間期限進行整改，并將整改情況及效果，以《效能監(jiān)察報告書》形式反饋。

（三）效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)正確運用檢查權(quán)、調(diào)查權(quán)、建議權(quán)，加大監(jiān)督檢查力度，及時總結(jié)工作經(jīng)驗，評價監(jiān)察效果。對優(yōu)秀項目，應(yīng)建議行政領(lǐng)導(dǎo)給予表揚或獎勵；對監(jiān)察效果不明顯，或整改措施不力的，應(yīng)進行批評，限期完成整改任務(wù)；對有令不行、有禁不止的，要追究相關(guān)責(zé)任。

第二十條 結(jié)項核定，立卷歸檔

（一）效能監(jiān)察項目完成后，工作小組負責(zé)起草結(jié)項報告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組研究批準后方可結(jié)項，填寫《效能監(jiān)察結(jié)項表》，報上級紀檢監(jiān)察部門審核、備案。

（二）效能監(jiān)察檔案主要材料包括：⑴立項報告和《效能監(jiān)察立項表》；⑵實施方案；⑶監(jiān)察過程中收集的各種資料；⑷《效能監(jiān)察建議書》和《效能監(jiān)察報告書》；⑸對有關(guān)人員的獎懲決定；⑹《效能監(jiān)察結(jié)項表》和結(jié)項報告；⑺其他有關(guān)材料。第五章 效能監(jiān)察的工作職責(zé)

第二十一條 公司總經(jīng)理職責(zé)：負責(zé)效能監(jiān)察工作的安排部署；負責(zé)立項報告、調(diào)查報告和結(jié)項報告的審批；負責(zé)協(xié)調(diào)解決工作中的問題，督促監(jiān)察建議、整改措施的落實。

第二十二條 監(jiān)察部門的職責(zé)：根據(jù)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的工作要求，負責(zé)制定效能監(jiān)察計劃和組織實施工作；及時向領(lǐng)導(dǎo)提出工作建議；負責(zé)立項和具體實施方案的制定；組織、協(xié)調(diào)有關(guān)單位（部門）和人員參與效能監(jiān)察工作；負責(zé)查處效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違紀違法問題。

第二十三條 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員和部門的職責(zé)：積極主動參與效能監(jiān)察工作，認真檢查管理中的問題，制定改進管理的措施，保證監(jiān)察建議的落實。

第二十四條 每年年初各部門要逐級上報效能監(jiān)察立項情況。年終要對效能監(jiān)察開展情況進行總結(jié)，填寫并上報《效能監(jiān)察情況統(tǒng)計表》。

第二十五條 監(jiān)察部門在效能監(jiān)察中有下列權(quán)利：

（一）列席被監(jiān)察單位（部門）的有關(guān)會議，召集與效能監(jiān)察有關(guān)的會議。

（二）查閱、復(fù)制與效能監(jiān)察事項有關(guān)的文件、資料，了解其它必要情況。

（三）要求被監(jiān)察單位（部門）或有關(guān)人員提供與效能監(jiān)察事項有關(guān)的文件、資料和其它必要情況。

（四）要求有關(guān)人員就效能監(jiān)察事項所涉及的問題作出解釋和說 明。

（五）責(zé)令有關(guān)單位（部門）或有關(guān)人員停止正在或可能損害企業(yè)利益和職工合法權(quán)益的行為。

（六）向被監(jiān)察單位（部門）或有關(guān)人員提出改進工作、加強管理、人員獎懲等方面的監(jiān)察建議。

（七）對阻擾、干擾監(jiān)察機構(gòu)及其工作人員依法行使職權(quán)，嚴重影響效能監(jiān)察正常開展、或無正當理由拒絕和不認真執(zhí)行監(jiān)察建議的行為，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

（八）在效能監(jiān)察過程中，可以根據(jù)職責(zé)或法定代表人授權(quán)行使檢察權(quán)、調(diào)查權(quán)、建議權(quán)和處分權(quán)。

第六章 獎 懲

第二十六條 效能監(jiān)察工作應(yīng)堅持獎勵和懲處相結(jié)合的原則。有下列情況之一的給予表彰、獎勵：

（一）認真貫徹執(zhí)行國家法律、政策，模范履行職責(zé)，積極主動開展效能監(jiān)察，措施得力，成果顯著的；

（二）通過開展效能監(jiān)察，改進管理，取得顯著經(jīng)濟效益或社會效益；防止事故發(fā)生或減少經(jīng)濟損失有功，使企業(yè)和職工利益免受或少受損失的；

（三）通過效能監(jiān)察，發(fā)現(xiàn)違法違紀問題并及時得到查處，為企業(yè)挽回經(jīng)濟損失有突出貢獻的；

（四）其他需要獎勵的。有下列情況的，應(yīng)視情節(jié)給予處罰：

（一）對不落實監(jiān)察建議，妨礙開展效能監(jiān)察的，給予批評教育、行政警告直至撤職處分。

（二）對不盡職責(zé)、不廉潔、不稱職的，建議調(diào)離其工作崗位或免去職務(wù)。

（三）對管理工作中不作為或亂作為，造成重大經(jīng)濟損失或嚴重影響的，按有關(guān)規(guī)定責(zé)令賠償、消除影響，并給予相應(yīng)處罰。對違紀違法行為，按管理權(quán)限立案查處，觸犯刑律的移交司法機關(guān)處理。

（四）其他需要給予懲處的。

第二十七條 獎勵資金來源可從單位獎勵基金中解決，也可以經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門批準，從通過開展效能監(jiān)察增加的經(jīng)濟效益或挽回的經(jīng)濟損失中適當提取。

第二十八條 本辦法與國家法律法規(guī)或上級規(guī)定精神相抵觸時，按照國家法律法規(guī)和上級的規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條 本辦法由本公司監(jiān)察室負責(zé)解釋。第三十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

二0一一年元月四日

第三篇：效能監(jiān)察制度

效能監(jiān)察制度

第一章 效能監(jiān)察實施細則

第一節(jié) 總 則

第一條 為充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用，堵塞管理漏洞，提高經(jīng)濟效益，推進公司健康發(fā)展，根據(jù)集團有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本細則。

第二條 效能監(jiān)察是公司紀檢監(jiān)察部門對監(jiān)察對象履行職責(zé)，依法管理的效率、效果、效益的監(jiān)察。通過效能監(jiān)察促進監(jiān)察對象認真履行職責(zé)，不斷改進管理，提高工作效率及管理效能，在提高集團經(jīng)濟效益的同時，促進公司黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作。

第三條 開展效能監(jiān)察的目的是改善公司內(nèi)部管理，加強監(jiān)督制約，增強自我發(fā)展和自我約束能力，形成廉潔高效的企業(yè)管理運行機制。

第四條 效能監(jiān)察工作必須堅持實事求是、標本兼治的原則，堅持教育與預(yù)防相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進工作相結(jié)合、獎勵與處罰相結(jié)合、廉政與勤政相結(jié)合、經(jīng)濟效益與社會效益相結(jié)合的原則。

第五條 效能監(jiān)察是企業(yè)管理的重要組成部分，是紀檢監(jiān)察部門的一項重要職能。紀檢監(jiān)察部門在公司黨政的領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門的配合下開展效能監(jiān)察工作。監(jiān)察對象應(yīng)當自覺地、主動地接受監(jiān)察。

第二節(jié) 效能監(jiān)察的范圍、內(nèi)容

第六條 效能監(jiān)察的對象是公司所屬單位、部門及工作人員。

第七條 效能監(jiān)察工作貫穿于企業(yè)管理、生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程，包括“人、財、物”的各個方面和“產(chǎn)、供、銷”的每個環(huán)節(jié)。

第八條 對貫徹落實黨的路線、方針、政策和集團、公司黨政工作部署進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否盡職盡責(zé)，保證政令暢通、令行禁止，與集團、公司黨政保持一致；有無貫徹執(zhí)行不力，虛以應(yīng)付，敷衍了事，消極抵制，拖著不辦的現(xiàn)象；有無搞上有政策，下有對策，各行其是的行為。

第九條 對經(jīng)營管理進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象經(jīng)營決策是否正確，經(jīng)營活動是否合法，經(jīng)營目標是否實現(xiàn)。在經(jīng)濟合同的管理工作中是否執(zhí)行了資質(zhì)資信調(diào)查制度、合同審簽制度及合同履行過程中的監(jiān)督檢查制度。

第十條 對設(shè)備、物資的采購和管理進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查采購設(shè)備、物資是否按規(guī)定進行了招投標，設(shè)備、物資的入庫、驗收、保管、領(lǐng)用是否有健全的規(guī)章制度并嚴格執(zhí)行，物資的儲備是否完好合理，是否有規(guī)避招標或超計劃采購造成大量積壓的現(xiàn)象，閑置設(shè)備和廢舊物資處置是否按規(guī)定處理。

第十一條 對公司產(chǎn)品的銷售進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查銷售方面的規(guī)章制度是否健全，銷售價格是否合理，合同的簽訂與履行、債權(quán)的形成及回收是否按有關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，有無內(nèi)外勾結(jié)、損公肥私、侵占企業(yè)利益現(xiàn)象。第十二條 對重點工程、技改項目、新建和改建工程等投資項目進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查投資項目是否按規(guī)定程序?qū)徟㈨?，是否按招標管理范圍和管理?quán)限進行了招投標，是否按照設(shè)計及工期要求和國家有關(guān)規(guī)程規(guī)范對施工質(zhì)量、進度實施了有效管理和監(jiān)督，是否對竣工工程進行了嚴格的驗收和結(jié)算審核。

第十三條 對企業(yè)改制、破產(chǎn)重組、重大改革舉措的實施過程進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查改革方案的制定、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)重組、政策性破產(chǎn)、人員分流安置等能否按照有關(guān)政策規(guī)定依法規(guī)范操作，防止國有資產(chǎn)流失，維護企業(yè)穩(wěn)定。

第十四條 對安全生產(chǎn)管理進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否認真貫徹執(zhí)行國家的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和公司安全生產(chǎn)方面的各項規(guī)章制度，安全生產(chǎn)責(zé)任制及責(zé)任追究是否落實，相關(guān)資金是否?？顚Ｓ?，職工安全教育、培訓(xùn)工作是否符合要求。

第十五條 對工資獎金（含各種單項獎勵）分配進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否貫徹執(zhí)行集團、公司有關(guān)工資政策，工資獎金分配是否公開、公正，是否存在截留工資、獎金和侵占職工利益的行為。

第十六條 對選拔任用干部進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查在選拔任用干部工作中是否堅持了規(guī)定的原則和標準；是否經(jīng)過民主推薦、組織考察、集體討論決定的程序，有無違反組織人事工作紀律問題。

第十七條 對企業(yè)民主管理制度貫徹執(zhí)行情況進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否健全了職代會制度，落實了職代會各項職權(quán)；是否建立平等協(xié)商和集體合同制度，依法鑒定、管理、兌現(xiàn)集體合同；是否健全和實施了廠務(wù)公開制度。

第十八條 對上級統(tǒng)一安排和領(lǐng)導(dǎo)交辦及監(jiān)察范圍的其它事項進行效能監(jiān)察。

第三節(jié) 效能監(jiān)察的程序、方法

第十九條 效能監(jiān)察包括專項監(jiān)察和綜合監(jiān)察，效能監(jiān)察實施分為事前防范性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察和事后改進性監(jiān)察。

第二十條 效能監(jiān)察工作程序為：選題立項，制定計劃；查清問題，找出原因；落實責(zé)任，嚴格獎懲；提出建議，改進管理。

(一)選題立項。紀檢監(jiān)察部門要緊緊圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的重點和薄弱環(huán)節(jié)、群眾反映較大的問題和領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選出管理中急需解決的問題，提出立項建議，填寫立項報告。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準后立項，通知被監(jiān)察單位，報上級紀檢監(jiān)察部門備案。

(二)查清問題。紀檢監(jiān)察部門要協(xié)調(diào)有關(guān)職能部門對立項項目進行效能監(jiān)察，通過查閱賬目、記錄、文件、制度和找有關(guān)人員了解情況，找出存在的問題及原因，及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報。

(三)落實責(zé)任。在查清問題的基礎(chǔ)上，要分清責(zé)任，找出直接責(zé)任者或主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，按照責(zé)任大小和有關(guān)規(guī)定，給予批評教育、組織處理或行政處分。

(四)提出建議。對發(fā)現(xiàn)的問題，由紀檢監(jiān)察部門填寫《監(jiān)察建議書》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準后，向監(jiān)察對象下達《監(jiān)察決定書》。監(jiān)察對象在接到《監(jiān)察決定書》15日內(nèi)，以書面形式將執(zhí)行情況報紀檢監(jiān)察部門，如有不同意見，在10日內(nèi)向紀檢監(jiān)察部門提出，經(jīng)紀檢監(jiān)察部門重新研究決定，報領(lǐng)導(dǎo)同意后，以書面形式告知監(jiān)察對象，監(jiān)察對象必須執(zhí)行，并報執(zhí)行結(jié)果。(五)終結(jié)報告。專項效能監(jiān)察工作完成后，紀檢監(jiān)察部門要及時督促監(jiān)察對象落實整改措施，寫出終結(jié)報告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后，報上級紀檢監(jiān)察部門。終結(jié)報告的內(nèi)容包括：立項的依據(jù)、查明的情況，發(fā)現(xiàn)的問題及原因、責(zé)任、處理意見，整改管理的措施等。

(六)立卷歸檔。卷內(nèi)材料包括：效能監(jiān)察立項報告；效能監(jiān)察立項表；效能監(jiān)察方案；監(jiān)察過程中收集的有關(guān)資料；《監(jiān)察建議書》、《監(jiān)察決定書》及執(zhí)行情況；有關(guān)人員的獎懲決定；終結(jié)報告；其他相關(guān)資料。

第四節(jié) 效能監(jiān)察工作的組織、領(lǐng)導(dǎo)

第二十一條 公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)全公司效能監(jiān)察工作?？偨?jīng)理任組長，紀委書記、總經(jīng)濟師任副組長；成員有紀檢監(jiān)察、人事企管、財務(wù)、設(shè)備、供應(yīng)、保衛(wèi)等部門負責(zé)人組成。

第二十二條 效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)效能監(jiān)察工作的安排部署、立項報告、監(jiān)察方案的審批，負責(zé)協(xié)調(diào)解決工作中的問題，督促監(jiān)察建議、整改措施的落實。

第二十三條 紀檢監(jiān)察部門負責(zé)效能監(jiān)察工作計劃的制定、組織實施和日常工作；負責(zé)協(xié)調(diào)有關(guān)部門進行效能監(jiān)察，查處在效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違紀違法問題，檢查指導(dǎo)各單位效能監(jiān)察工作。

第二十四條 有關(guān)職能部門應(yīng)按職責(zé)和分工積極配合紀檢監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，充分發(fā)揮職能優(yōu)勢，認真檢查監(jiān)察對象在管理中的問題，幫助制定改進的措施，保證監(jiān)察決定的執(zhí)行，完成所負責(zé)的效能監(jiān)察任務(wù)。

第二十五條 對于干擾阻撓效能監(jiān)察工作人員行使職權(quán)，或無正當理由拒絕和不執(zhí)行監(jiān)察決定的監(jiān)察對象，紀檢監(jiān)察部門應(yīng)根據(jù)情節(jié)追究其責(zé)任或給予紀律處分。

第五節(jié) 獎懲

第二十六條 效能監(jiān)察必須貫徹獎勵和懲處相結(jié)合的原則。

第二十七條 效能監(jiān)察的結(jié)果作為對單位和個人績效考核的主要內(nèi)容、評先選優(yōu)的重要條件、使用和提拔干部的重要依據(jù)。

第二十八條 對模范執(zhí)行國家法律、政策和企業(yè)規(guī)章制度，認真履行職責(zé)，科學(xué)決策，改革創(chuàng)新或提出合理化建議，取得顯著經(jīng)濟效益和社會效益的；對防止事故發(fā)生或減少事故損失，使公司和職工利益免受或少受損失的；對廉潔勤政成績突出的；對堅持原則，敢于同違法違紀現(xiàn)象作斗爭的，挽回經(jīng)濟損失的人員要給予表彰和獎勵。

第二十九條 對監(jiān)察對象有令不行，有禁不止，貽誤工作，影響改革發(fā)展穩(wěn)定大局的；對違反國家法律法規(guī)及有關(guān)政策規(guī)定，決策失誤，造成嚴重經(jīng)濟損失或不良影響的；對分管工作存在的問題長期失察，失職瀆職的；對有其他違法違紀行為的，要按照有關(guān)規(guī)定嚴肅處理。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

第三十條 效能監(jiān)察獎勵按公司績效考核責(zé)任書規(guī)定兌現(xiàn)。

第六節(jié) 附則

第三十一條 本細則自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第三十二條 本細則由股份公司紀委監(jiān)察室負責(zé)解釋。第二章 工程項目監(jiān)督管理實施細則

第一節(jié) 總 則

第一條 為適應(yīng)公司發(fā)展需要，強化工程項目管理，規(guī)范管理程序，加大監(jiān)督考核力度，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實際，制定本細則。

第二條 公司工程項目的計劃、立項、預(yù)算、勘察、設(shè)計、設(shè)備材料供應(yīng)、施工、監(jiān)理、驗收、審計、結(jié)算等全過程，均執(zhí)行本細則。

第三條 本細則適用于公司范圍內(nèi)所有工程項目，包括新建、擴建、改建、改造、裝飾、修繕、拆除等。本細則不適用于日常檢修、零星維修和更換填充材料等項目。

第二節(jié) 項目監(jiān)督

第四條 公司成立監(jiān)督管理小組（以下簡稱監(jiān)管小組），負責(zé)工程項目的全程監(jiān)督。公司監(jiān)管小組辦事機構(gòu)設(shè)在紀檢監(jiān)察部門，由紀委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。

第五條 集團項目主管部門負責(zé)公司工程項目招標投標活動的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)及檢查工作。第六條

集團工程審計、安全環(huán)保、消防、財務(wù)、工程管理等部門依據(jù)本部門的職責(zé)，負責(zé)相關(guān)工程項目招投標活動及標后施工、資金結(jié)算、安評驗收、環(huán)評驗收等過程的監(jiān)督管理。

第七條 公司紀檢監(jiān)察部門負責(zé)對參與工程建設(shè)項目監(jiān)督管理活動的單位及其工作人員履行職責(zé)情況進行監(jiān)督檢查，依法查處違紀違法行為。

第三節(jié) 監(jiān)管程序及操作規(guī)則

第八條 公司內(nèi)部能施工的項目，由主管部門向車間下發(fā)施工任務(wù)通知單，同時將通知單的復(fù)印件報紀檢監(jiān)察部門備案。對需要辦理其他施工手續(xù)的，由主管部門牽頭，會同紀檢監(jiān)察部門及有關(guān)部門共同研究、決定，相關(guān)手續(xù)報紀檢監(jiān)察等監(jiān)督部門備案。

第九條 公司確實沒有能力承接的工程，按照相關(guān)規(guī)定，對外委需要招標的由公司委托具有相應(yīng)招標資質(zhì)的機構(gòu)組織。參加人員為：主管部門、紀檢監(jiān)察部門及有關(guān)部門人員，必要時邀請法律顧問參加。具體操作規(guī)則如下：

(一)施工項目經(jīng)批準后，按核準的招標方式，組織實施招投標工作。(二)參加投標單位必須具備法人資格，并具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。

(三)評標結(jié)束后，工程項目主管部門將招標過程資料，報送紀檢監(jiān)察部門進行審核后簽訂正式合同。

第十條 項目管理部門對施工材料和施工質(zhì)量隨時進行監(jiān)督檢查。必須實施監(jiān)理的工程聘請專業(yè)工程監(jiān)理人員按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十一條 工程施工期間，如發(fā)生施工合同范圍之外工程量增減的簽證，簽證復(fù)印件由項目管理部門報紀檢監(jiān)察部門備案。如發(fā)生預(yù)算外開支，必須實行施工負責(zé)人、甲方代表、項目管理部門領(lǐng)導(dǎo)會簽制度，報紀檢監(jiān)察部門備案。

第十二條 竣工時，由項目管理部門會同紀檢監(jiān)察部門召集有關(guān)部門進行驗收，參加人員必須在竣工驗收報告或驗收單上簽字。涉及外部整體驗收的工程項目，要做好與上級部門協(xié)調(diào)配合。第十三條 工程項目承接后，施工單位不得轉(zhuǎn)包，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有轉(zhuǎn)包者，由監(jiān)管小組負責(zé)調(diào)查處理，取消該承包單位施工資格。

第十四條

財務(wù)部門要嚴格掌握施工進度款的撥付，手續(xù)不全者不予付款。

第十五條

改造、修繕等技改技措項目，由主管部門會同紀檢監(jiān)察部門、項目管理部門及有關(guān)人員，根據(jù)項目的具體情況，商定實施方案，涉及招標的項目，嚴格按照招標程序執(zhí)行。

第十六條 未盡事宜，按國家和河北省有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和規(guī)章、條例及集團公司有關(guān)規(guī)定辦理。

第十七條 本細則自下發(fā)之日起實施。

第三章 物資采購、產(chǎn)品銷售監(jiān)督管理實施細則

第一節(jié) 總 則

第一條 為進一步加大對物資采購和產(chǎn)品銷售工作的監(jiān)督管理力度，規(guī)范購銷行為和管理程序，杜絕經(jīng)濟活動中的不廉潔行為和違規(guī)違紀現(xiàn)象，切實有效維護企業(yè)利益，特制定本細則。

第二條 堅持監(jiān)督工作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)、為提高經(jīng)濟效益服務(wù)，促進和加強管理，促進干部和重要管理崗位人員廉潔從業(yè)的指導(dǎo)思想，切實發(fā)揮控制、監(jiān)督、約束作用。

第三條 監(jiān)督工作在公司黨政領(lǐng)導(dǎo)班子統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進行，把紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督與相關(guān)職能部門的監(jiān)督有機結(jié)合起來，搞好協(xié)調(diào)配合，從不同層次、不同角度履行各自的監(jiān)督職能，形成整體合力。

公司成立物資采購及產(chǎn)品銷售監(jiān)管小組(以下簡稱監(jiān)管小組)，全面負責(zé)采購及銷售監(jiān)管方面的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)工作。監(jiān)管小組辦事機構(gòu)設(shè)在紀檢監(jiān)察部門。監(jiān)管小組在公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)下開展工作。

第四條 本細則的監(jiān)督管理范圍包括：綜合計劃中大宗原燃材料的專項計劃，其它材料采購計劃，設(shè)備、備品備件采購計劃，產(chǎn)品銷售計劃，以及上述計劃的執(zhí)行情況。

第二節(jié) 管理職責(zé)和權(quán)限

第五條 大宗原燃材料及其它材料采購的業(yè)務(wù)主辦單位為供應(yīng)部門；設(shè)備、備品備件采購的業(yè)務(wù)主辦單位為設(shè)備部門；產(chǎn)品銷售的業(yè)務(wù)主辦單位為銷售部門。

第六條 原燃材料的質(zhì)量檢驗由質(zhì)量監(jiān)督和供應(yīng)部門按各自的職能分工分別負責(zé)；其它材料和設(shè)備、備品備件的質(zhì)量檢驗由采購單位和有關(guān)職能部門負責(zé)。

第七條 基建工程所用材料，根據(jù)合同，由工程建設(shè)單位或采購部門進行采購。第八條 紀檢監(jiān)察部門負責(zé)本細則執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。采購單位和人員辦理相關(guān)采購業(yè)務(wù)必須按細則規(guī)定自覺接受紀檢監(jiān)察等職能部門的監(jiān)督。

第九條

使用單位對大宗原燃材料、其它材料和設(shè)備、備品備件采購中的質(zhì)量、價格等問題有建議權(quán)直至否決權(quán)。行使否決權(quán)時須經(jīng)監(jiān)管小組指定相關(guān)職能部門進行調(diào)查，并報公司領(lǐng)導(dǎo)班子批準。

第三節(jié) 監(jiān)管程序及操作規(guī)則 第十條 本細則所指大宗原燃材料主要為原鹽、石灰石、白煤、焦炭、液氨、電石漿渣等。

第十一條 訂貨合同草簽后，由供應(yīng)部門領(lǐng)導(dǎo)進行審查。將供方蓋章的合同送紀檢監(jiān)察部門審核后，簽訂正式合同。供應(yīng)部門要將合同中規(guī)定的質(zhì)量標準抄送質(zhì)量監(jiān)督部門。

第十二條 材料進廠的質(zhì)量檢驗、數(shù)量確認和貨款結(jié)算按如下規(guī)則辦理：

(一)質(zhì)量監(jiān)督部門要按合同規(guī)定對購入的大宗原燃材料進行質(zhì)量檢驗，出具《質(zhì)量檢驗單》。

(二)對質(zhì)量不符合合同規(guī)定標準的，供應(yīng)部門要嚴格按合同條款進行扣罰，并將處理情況向紀檢監(jiān)察等部門反饋。

(三)數(shù)量檢驗和入庫由供應(yīng)和倉儲部門共同負責(zé)。供應(yīng)部門須提供《過磅單》等數(shù)量檢驗票據(jù)和鐵路運輸票據(jù)及《質(zhì)量檢驗單》辦理入庫，否則保管員不予辦理。

(四)在辦理結(jié)算時，供應(yīng)部門要向財務(wù)部門出具紀檢監(jiān)察部門審核蓋章的報賬箋，相關(guān)合同、票據(jù)及審批資料，否則不予辦理。

第十三條 合同總價款在30萬元以下的其它材料，由采購部門、使用維修單位和紀檢監(jiān)察部門共同負責(zé)。具體規(guī)定如下：

(一)采購員按照公司批準的月采購計劃，會同計劃員根據(jù)市場情況，綜合考慮供貨方的資信、質(zhì)量、價格、交貨期、運雜費等情況，向三個以上單位進行書面詢價，并填寫《詢價記錄表》。

(二)采購員將我方未蓋章的合同及相關(guān)資料送紀檢監(jiān)察部門進行合同審查。

(三)貨款結(jié)算：采購員憑正式合同、發(fā)票和入庫單等資料及紀檢監(jiān)察部門審核的相關(guān)手續(xù)，到財務(wù)部門辦理。

第十四條 合同總價款在30萬元以上(含30萬元)的其它材料采購，采取招標的方式進行采購，由相關(guān)職能部門和使用單位共同負責(zé)辦理。采購員將我方未蓋章的合同及相關(guān)資料送紀檢監(jiān)察部門進行合同審查。辦理結(jié)算手續(xù)時，采購部門要事先經(jīng)紀檢監(jiān)察部門審核備案，否則財務(wù)部門不予辦理。

第十五條 勞保用品、辦公用品等其它物品的采購，由采購部門按照其它材料采購的操作原則和規(guī)定辦理。

第十六條 合同總價款在10萬元以下的設(shè)備、備品備件采購，由設(shè)備部門、使用維修單位和紀檢監(jiān)察部門共同負責(zé)。具體操作規(guī)則如下：

(一)采購部門根據(jù)三家以上的報價，擇優(yōu)確定生產(chǎn)廠家，洽談制作合同初稿。必要時由采購人員、使用維修單位人員前往生產(chǎn)廠家進行技術(shù)考察和合同洽談。

(二)采購人員將合同初稿、全部報價書、技術(shù)咨詢或考察資料報有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批簽字，然后送紀檢監(jiān)察部門審查蓋章。

(三)貨款結(jié)算：采購員憑有關(guān)人員和領(lǐng)導(dǎo)簽字的相關(guān)手續(xù)，經(jīng)紀檢監(jiān)察部門審核備案后到財務(wù)部門辦理。

第十七條 合同總價款在10萬元以上的設(shè)備、備品備件采購，采用招標方式進行采購，由相關(guān)職能部門和使用單位共同負責(zé)辦理。采購員將我方未蓋章的合同及相關(guān)資料送紀檢監(jiān)察部門進行合同審查。辦理結(jié)算手續(xù)時，采購單位要事先經(jīng)紀檢監(jiān)察部門審核備案，否則財務(wù)部門不予辦理。

國外進口備件的監(jiān)督管理，參照本條規(guī)定執(zhí)行。

第十八條 零星固定資產(chǎn)的購置，由經(jīng)辦單位和紀檢監(jiān)察部門按照設(shè)備、備品備件采購的原則和規(guī)定進行監(jiān)管。

第十九條 公司紀檢監(jiān)察部門對產(chǎn)品銷售計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)督。

銷售部門按月份將經(jīng)過審核批準的產(chǎn)品銷售計劃和最低限價明細表抄送紀檢監(jiān)察部門。紀檢監(jiān)察部門每季度末對銷售價格執(zhí)行情況進行檢查或抽查，重點監(jiān)督最低限價的執(zhí)行情況和有無違反購銷比價管理規(guī)定問題。

第二十條

紀檢監(jiān)察部門對抵賬物資和易貨貿(mào)易的運作情況進行監(jiān)督。重點監(jiān)察價格執(zhí)行情況、有無因失職造成損失浪費等問題。

第二十一條 紀檢監(jiān)察部門對物流運輸相關(guān)事項進行監(jiān)督。

第二十二條 紀檢監(jiān)察部門對銷售部門領(lǐng)導(dǎo)干部和業(yè)務(wù)人員執(zhí)行銷售工作制度以及廉潔自律有關(guān)規(guī)定的情況進行監(jiān)督。

第二十三條 紀檢監(jiān)察部門在監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)問題，要出具監(jiān)察報告或監(jiān)察決定，對違規(guī)違紀問題及時糾正和查處。

第四節(jié) 附則

第二十四條 本細則實施后，各單位的相關(guān)業(yè)務(wù)活動必須按細則規(guī)定的程序辦理，對違反本規(guī)定者要追究經(jīng)濟責(zé)任、黨紀政紀責(zé)任，直至追究法律責(zé)任。

第二十五條 本細則所涉及購銷業(yè)務(wù)的審批權(quán)限，按公司關(guān)于審批事項的管理規(guī)定辦理。貨款結(jié)算按有關(guān)金融、財經(jīng)的法律、政策、制度和集團公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不受本細則限制。本細則的未盡事宜可在施行中逐步補充完善。

第二十六條 本細則自下發(fā)之日起實施。

第四章 廢舊物資處置監(jiān)督管理實施細則

第一節(jié) 總 則

第一條 為全面加強廢舊物資處置管理，增強對廢舊物資回收、銷售等主要環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理力度，切實有效維護企業(yè)利益，特制定本細則。

第二條 公司所屬各單位在生產(chǎn)、維修、大修、更新改造過程中，拆除更換的各種廢舊金屬、工器具、機電產(chǎn)品、廢棄包裝物以及生產(chǎn)中不能繼續(xù)使用的原材物料和工業(yè)垃圾等所有廢舊物資，以及報廢的各類固定資產(chǎn)及抵賬物資，一律納入本細則監(jiān)管范圍。

第三條

公司成立廢舊物資處理工作監(jiān)管小組（以下簡稱監(jiān)管小組），全面負責(zé)廢舊物資回收、處置的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)工作。

第四條 所有廢舊物資的回收、處置，均由職能部門按照分工權(quán)限歸口負責(zé)，并在監(jiān)管小組的監(jiān)督下進行。任何單位和個人無權(quán)擅自處理，違者視其情節(jié)追究其責(zé)任。固定資產(chǎn)報廢處理按《唐山三友集團有限公司固定資產(chǎn)管理規(guī)定（試行）》（[2006] 97號）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二節(jié) 回 收 第五條 所有有價值的廢舊物資由其產(chǎn)生單位負責(zé)及時收集，經(jīng)監(jiān)管小組及產(chǎn)生單位共同鑒定后，符合廢舊物資條件的定期由生產(chǎn)單位交送物資回收部門廢料場。

第六條 廢舊物資主管部門負責(zé)對廢舊物資進行登記。質(zhì)量、重量等以職能部門出具的鑒定報告、化驗單、過磅單為準。

第七條 廢舊物資主管部門對回收的廢舊物資要根據(jù)品種、等級等重新分類，定置存放，妥善保管。監(jiān)管小組定期進行現(xiàn)場檢查，嚴格區(qū)分可修、可用和報廢的界限，禁止浪費。

第三節(jié) 銷 售

第八條 所有有價值的廢舊物資，除企業(yè)自用部分外，一律由監(jiān)管小組面向社會公開競價出售。

第九條 廢舊物資出售按以下程序進行：

(一)廢舊物資主管部門定期將需處理的物資以書面形式報監(jiān)管小組和主管領(lǐng)導(dǎo)審批。(二)主管部門根據(jù)審批報告，組織監(jiān)管小組成員，集體到現(xiàn)場檢查、鑒定物資，對其價值作出初步評估。

(三)主管部門負責(zé)發(fā)布廢舊物資處理公告，并組織競買人的報名工作，公告期一般不少于5個工作日。

(四)主管部門負責(zé)組織現(xiàn)場競標，競標采取暗標形式，所有競買者投標結(jié)束后，由監(jiān)管小組集體確定標底價，競買者所報價格，高于標底價的視為有效報價，有效報價中最高價為中標者，并當場宣布中標結(jié)果。

(五)競標結(jié)束后，廢舊物資主管部門負責(zé)制作評標報告，經(jīng)監(jiān)管小組成員簽字后，履行買賣協(xié)議簽訂手續(xù)，完成標的物的現(xiàn)場清運和貨款結(jié)算。

(六)廢舊物資買賣協(xié)議必須經(jīng)紀檢監(jiān)察部門審核備案后方可執(zhí)行，否則視為無效協(xié)議。(七)廢舊物資主管部門負責(zé)向競買者收取投標保證金，評標結(jié)束后，未中標者，當場退還；中標者，在簽訂買賣協(xié)議，并交納規(guī)定數(shù)額的協(xié)議保證金后，退還其投標保證金。中標者拒不簽訂買賣協(xié)議，或簽訂買賣協(xié)議后不履行的，其投標保證金或協(xié)議保證金作為違約金予以扣罰。

第十條 集團內(nèi)部從事廢舊物資再生利用的有關(guān)單位所需廢舊物資，由有關(guān)部門根據(jù)其生產(chǎn)能力確定供應(yīng)量，按市場價優(yōu)先供應(yīng)，多余部分一律對外公開出售。每月供應(yīng)量由物資主管部門向監(jiān)督部門備案。

第十一條 廢舊物資主管部門負責(zé)廢舊物資的監(jiān)裝，協(xié)助買主到財務(wù)部門交納貨款，并索取銷售發(fā)票。

第十二條 廢舊物資售出后，買受方須持過磅單、收款證明和主管部門開具的專用出門證，到紀檢監(jiān)察部門辦理出門手續(xù)。其它出門證一律無效。

第十三條 廢舊物資出門時，門衛(wèi)負責(zé)檢查物資并核對過磅單、收款發(fā)票以及紀檢監(jiān)察部蓋章的出門證，確認無誤方可放行。每月3日前，保衛(wèi)部將上月廢舊物資出門證統(tǒng)一送紀檢監(jiān)察部門備案。

第四節(jié) 獎 懲

第十四條 為鼓勵廢舊物資回收，避免損失浪費，每季度按照廢舊物資銷售額的5%-10%，對廢舊物資產(chǎn)生單位和有關(guān)職能部門進行一次獎勵。紀檢監(jiān)察部門對獎勵款的申報、分配及使用等情況進行監(jiān)督。獎勵款要?？顚Ｓ?，不得挪作他用。

第十五條 廢舊物資主管部門負責(zé)對各單位的廢舊物資回收情況進行督促檢查。對未按規(guī)定及時回收、上繳的單位，將視情節(jié)輕重予以處罰，并從每季度的獎勵中扣除。

第十六條 公司紀檢監(jiān)察部門負責(zé)監(jiān)督職能部門履職情況，如發(fā)現(xiàn)有瀆職或營私舞弊行為，一經(jīng)查實將予以嚴懲，并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員的責(zé)任。

第五節(jié) 附 則

第十七條 公司以前所制定的有關(guān)規(guī)定如與本細則沖突的，以本細則為準。第十八條 本細則自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第五章 修舊利廢監(jiān)督管理細則

第一節(jié) 總 則

第一條 為加強修舊利廢工作的管理，充分提高各種廢舊物資的使用價值，防止國有資產(chǎn)流失，促進經(jīng)營管理，增加經(jīng)濟效益，根據(jù)集團公司相關(guān)文件精神，結(jié)合公司實際制定本細則。

第二條 修舊利廢工作在公司黨政領(lǐng)導(dǎo)班子的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進行，把紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督和相關(guān)職能部門的管理工作有機結(jié)合起來，從不同角度、不同層次、不同領(lǐng)域履行各自的職責(zé)，實現(xiàn)經(jīng)濟效益的最大化。

第三條 公司成立以主管領(lǐng)導(dǎo)為組長，紀委書記、設(shè)備部部長為副組長，設(shè)備部、紀檢監(jiān)察室、人事企管部、財務(wù)部、供應(yīng)部等單位相關(guān)管理人員組成的修舊利廢工作監(jiān)管小組（以下簡稱監(jiān)管小組），全面負責(zé)公司各單位修舊利廢工作的管理與監(jiān)督。監(jiān)管小組的辦事機構(gòu)設(shè)在設(shè)備部。

第二節(jié) 管理范圍和職責(zé)、權(quán)限

第四條 管理范圍：公司所屬范圍內(nèi)，在生產(chǎn)、檢修、設(shè)備制作、項目建設(shè)等過程中產(chǎn)生的和正常報廢的各種設(shè)備、備件和材料等，以及各單位申報的修舊利廢項目。

第五條 工作職責(zé)：監(jiān)管小組負責(zé)對擬報廢和處理的設(shè)備、備件、物資、材料等進行鑒定、分類，決定處置方式，并具體負責(zé)修舊利廢項目審批、成果評審、考核、獎懲等工作。

第六條 工作權(quán)限：設(shè)備部負責(zé)修舊利廢項目初審、任務(wù)下達等日常組織、協(xié)調(diào)工作；倉儲部門負責(zé)已修復(fù)設(shè)備、備件及可利用物資、材料的驗收入庫、保管、領(lǐng)用出庫等管理工作；財務(wù)部負責(zé)成本核算及資金結(jié)算等工作；各車間負責(zé)修舊利廢項目的申報、實施以及待處理物資的收集和現(xiàn)場清理等工作。

第三節(jié) 監(jiān)管程序和操作規(guī)則

第七條 設(shè)備部負責(zé)召集監(jiān)管小組成員，對廢舊設(shè)備、備件和物資、材料等進行現(xiàn)場鑒定。原則上殘值不低于原值的60%，由設(shè)備部指定存放地點，并負責(zé)安排修理；可直接再利用的，經(jīng)分類、挑揀并經(jīng)小組成員集體估價、過磅后，由倉儲部門辦理入庫手續(xù)，設(shè)備部填寫修舊利廢項目成果核定表；確無使用價值的，按照廢舊物資監(jiān)管辦法處理。

第八條 可以修復(fù)利用的備品、備件等，由設(shè)備部負責(zé)填寫修舊利廢項目申請表，經(jīng)參加現(xiàn)場鑒定的小組成員簽字，并報紀檢監(jiān)察部門審核、備案后，下達修舊利廢項目任務(wù)單。車間申報的，由車間自行填寫修舊利廢項目申請表，報設(shè)備部初審后履行上述手續(xù)。

第九條 對設(shè)備部下達的修舊利廢項目，承接車間要編制修理方案和計劃，如實填寫項目所需材料和備件的數(shù)量、價格等內(nèi)容，經(jīng)主辦單位審批后實施。設(shè)備部負責(zé)督促項目的實施，并協(xié)調(diào)解決實施過程中的相關(guān)問題。

第十條 修舊利廢項目原則上由所在單位承接，本單位確實無能力承接的，由監(jiān)管小組集體商定修理單位。

第十一條 項目承接單位要確保修理質(zhì)量，確認完好無故障后，通知設(shè)備部組織監(jiān)管小組成員驗收。驗收結(jié)束后，設(shè)備部負責(zé)填寫修舊利廢項目成果核定表。

第十二條 經(jīng)監(jiān)管小組鑒定，修理合格的設(shè)備、備件等，由項目承接單位進行必要的清理、防腐和保養(yǎng)后，移交倉儲部門入庫。倉儲部要及時協(xié)調(diào)設(shè)備部等部門辦理相關(guān)財務(wù)手續(xù)。

第十三條

設(shè)備部負責(zé)收集、整理修舊利廢項目各種材料，報送紀檢監(jiān)察部門審核備案后，作為提取修舊利廢獎勵金的依據(jù)。

第四節(jié) 出入庫管理

第十四條 已修理完好的設(shè)備、備件和可直接再利用的物資、材料等，倉儲部門要認真登記，妥善保管，并合理安排發(fā)放使用，不得積壓。任何單位不得以任何理由拒絕領(lǐng)取和使用。

第十五條 倉儲部在辦理修復(fù)后的設(shè)備、備品、備件及其它材料出庫手續(xù)時，要在領(lǐng)料單上加蓋修舊利廢出庫章，供應(yīng)部備件計劃員或材料計劃員蓋章后生效。

第十六條 車間領(lǐng)用修復(fù)件及再利用材料等，要按照正規(guī)出庫手續(xù)辦理，記入車間當月的相關(guān)消耗費用，由財務(wù)部門統(tǒng)一考核。

第十七條 每月底，倉儲部門要將當月修復(fù)件及再利用材料等的出庫單報送紀檢監(jiān)察部門備案。

第五節(jié) 質(zhì)量保證

第十八條 各單位要嚴格區(qū)分正常維修和修舊利廢項目，對修舊利廢項目要嚴格把關(guān)。凡履行修舊利廢程序修復(fù)的設(shè)備、備品、備件，正常使用周期應(yīng)不低于原已使用周期的一半，但最短有效運行時間不應(yīng)低于半年。

第十九條 對已入庫的可利用物資，使用單位應(yīng)本著量體裁衣、合理利用的原則，充分發(fā)揮其再利用的價值。

第六節(jié) 考核及獎懲

第二十條

設(shè)備部每月對修舊利廢情況進行一次匯總(包括出入庫情況)，送達監(jiān)管小組各成員。監(jiān)管小組根據(jù)匯總情況，每季度對修舊利廢工作進行一次考核、獎懲，所修復(fù)的設(shè)備、備品備件生產(chǎn)中使用后，設(shè)備部負責(zé)考核獎懲的申報、分配。財務(wù)部根據(jù)手續(xù)完備并有紀檢監(jiān)察部門簽字蓋章的修舊利廢獎金提取單辦理支款手續(xù)。第二十一條 修舊利廢獎金提取比例為成果核定表中修復(fù)件(包括經(jīng)挑揀、回收入庫的可再利用物資)節(jié)約價值的5％。

修復(fù)件價值的計算，為設(shè)備、備品、備件的原值減去設(shè)備殘值、材料費、人工費等的差值。即：修復(fù)件節(jié)約價值=修復(fù)件原值－材料費－人工費－修復(fù)前殘值。

第二十二條 各車間要按照修舊利廢項目任務(wù)單的要求和監(jiān)管小組的安排，認真組織修舊利廢工作和廢舊物資的回收清運工作，否則，監(jiān)管小組將給予經(jīng)濟處罰。具體如下：

1.對于價值較高、具有修復(fù)價值的零部件，不及時組織維修或管理不善導(dǎo)致沒有修復(fù)價值或丟失的，對該單位扣罰該零部件原值10%獎金。

2.對于有條件實施而沒有開展修舊利廢工作的單位，每月扣罰其200-1000元。3.修舊利廢獎勵資金要?？顚Ｓ?，如發(fā)現(xiàn)有違反規(guī)定者，除限期改正外，另扣罰相關(guān)責(zé)任人500元。

4.各車間制定相關(guān)設(shè)備使用周期報監(jiān)管小組審批備案，對于安裝后達不到使用周期的按獎勵的30%扣除。

5.各車間對生產(chǎn)、檢修等過程中產(chǎn)生的各種廢舊物資，必須實行定點存放，由監(jiān)管小組統(tǒng)一安排時間，結(jié)合車間共同鑒定，符合標準的余料應(yīng)及時辦理退庫手續(xù)，其余廢料分類后集中清運至廢料場。各車間不得私自清運、亂堆亂放。一處不符合規(guī)定的，扣罰責(zé)任單位 200-500元獎金。

6.各車間必須按照設(shè)備部下達的任務(wù)單以及修舊利廢分解表，組織實施修舊項目。對完不成任務(wù)的，除不予發(fā)放修舊利廢專項提成外，另扣罰相關(guān)責(zé)任人100-500元獎金，于每月綜合考核中兌現(xiàn)。

7.因修理質(zhì)量問題，不能正常使用或造成事故的，扣罰責(zé)任單位所得獎勵，并扣罰相關(guān)責(zé)任者20-200元獎金。

8.無正當理由，拒不接受修舊利廢任務(wù)，或拒絕使用修復(fù)件和其它材料的，扣罰單位主管領(lǐng)導(dǎo)100-200元。

9.因上述情況造成庫存短缺，無備用設(shè)備、備品、備件而影響正常生產(chǎn)的，按扣罰獎金數(shù)額上限加倍扣罰。情節(jié)惡劣，造成嚴重后果的，按公司有關(guān)規(guī)定處理。

以上所有扣罰金額，全部納入公司修舊利廢專項獎金中作為修舊利廢工作的獎勵基金使用。

第二十三條 紀檢監(jiān)察部門負責(zé)對修舊利廢專項獎金的申報、發(fā)放以及罰款的使用等情況進行全程監(jiān)督。

第七節(jié) 附則

第二十四條 對違反本辦法的單位或個人，由公司紀檢監(jiān)察部門按有關(guān)規(guī)定處理。第二十五條 本辦法由公司修舊利廢監(jiān)管小組負責(zé)解釋。

第二十六條 本辦法自下發(fā)之日起實施，其他關(guān)于修舊利廢工作的管理辦法自行廢止。

第六章 車輛外委維修監(jiān)督管理實施細則

第一條 車輛外委維修監(jiān)督、管理范圍，包括公司所屬各單位由財務(wù)支付費用的各種生產(chǎn)、生活用機動車輛和各種專用車輛的外修。第二條 本細則監(jiān)管范圍內(nèi)的車輛維修，統(tǒng)一由車隊鑒定，紀檢監(jiān)察部門監(jiān)督，決定外修與否。

第三條 車輛外委維修定點修理廠家，采取集體評議方式確定。

第四條 成立車輛外委維修評議小組，人員構(gòu)成由綜合部、財務(wù)部、紀檢監(jiān)察部門工作人員組成。

第五條 由車輛管理部門負責(zé)組織評議小組成員，對有關(guān)修理廠的資質(zhì)、技術(shù)、設(shè)備、規(guī)模、工藝水平進行實地考察，提出初步意見，報經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準，選定定點修理廠家，并與對方簽訂協(xié)議。

第六條 定點修理廠每年考核一次，每兩年重新評議確定一次。考核工作由評議小組負責(zé)，考核的主要指標是：

(一)承修車輛按協(xié)議規(guī)定及修理標準進行，無偷工減料行為，質(zhì)量優(yōu)良，運行良好。(二)取費合理，修理質(zhì)量與修理費用相符。(三)無賄賂或刁難專業(yè)技術(shù)人員、監(jiān)修人員的行為。(四)服務(wù)優(yōu)良，隨叫隨到，無拖延現(xiàn)象。

經(jīng)考核，發(fā)現(xiàn)違反上述四種情況之一者，評議小組有權(quán)取消其定點修理單位資格。第七條 車輛外修前，由車隊負責(zé)填寫維修審批表，并報紀檢監(jiān)察部門審核。外修中臨時增加檢修項目和車輛因公外出發(fā)生修理事項的，必須向車隊隊長和紀檢監(jiān)察部門說明情況方可辦理。各車隊負責(zé)舊件收回，并予以登記，及時報紀檢監(jiān)察部門備查。車輛外出發(fā)生修理事項的，在結(jié)算時，要有車輛使用人簽字證明，并加蓋使用單位公章，經(jīng)車隊和紀檢監(jiān)察部門審核，在《外委修理明細表》和報賬箋上蓋章，否則財務(wù)不予報銷。

第八條 本細則自下發(fā)之日起實施。

第四篇：企業(yè)效能監(jiān)察制度（范文模版）

企業(yè)效能監(jiān)察制度第一章

總

則

第一條為加強企業(yè)管理，有效發(fā)揮效能監(jiān)察的監(jiān)督、保證、預(yù)防、促進作用，建立和健全企業(yè)的監(jiān)督制約機制，推進企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)，使企業(yè)的效能監(jiān)察工作經(jīng)?；?、制度化、規(guī)范化，根據(jù)市國資委和市監(jiān)察局有關(guān)要求，結(jié)合集團公司實際，特制定本暫行辦法。

第二條 企業(yè)效能監(jiān)察是企業(yè)的監(jiān)察部門對本企業(yè)職能部門和人員執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)、企業(yè)規(guī)章，履行職責(zé)及其效果的監(jiān)督、檢查活動。是管理的再管理，監(jiān)督的再監(jiān)督。是完善企業(yè)管理，提高經(jīng)濟效益的重要舉措；是從源頭上預(yù)防和治理腐敗，加強企業(yè)廉政建設(shè)的重要手段；是黨風(fēng)廉政建設(shè)與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理有機結(jié)合的重要途徑。

第三條 企業(yè)效能監(jiān)察的總體要求是：以企業(yè)的經(jīng)濟活動為中心，圍繞企業(yè)經(jīng)營管理和資產(chǎn)運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過特有的監(jiān)督方式、工作程序和職能作用，查堵管理上的漏洞，提出改進管理的建議，完善各項管理制度，構(gòu)建反腐倡廉防范體系，從而達到改進企業(yè)管理，提高經(jīng)濟效益和社會效益，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，加強黨風(fēng)廉政建設(shè)的目的。第四條 開展效能監(jiān)察要堅持專業(yè)部門監(jiān)察與群眾監(jiān)督相結(jié)合，監(jiān)督檢查與改進管理相結(jié)合，獎懲與教育相結(jié)合的原則。

第五條 效能監(jiān)察是企業(yè)管理的重要組成部分，是紀檢監(jiān)察部門的一項重要職責(zé)。集團公司各級紀檢監(jiān)察部門必須依照本實施辦法規(guī)定認真開展企業(yè)效能監(jiān)察工作，企業(yè)黨政領(lǐng)導(dǎo)要加強領(lǐng)導(dǎo)，重視、支持效能監(jiān)察工作，在組織機構(gòu)、人員配備等方面提供必要的保障。各有關(guān)處室要大力支持和配合紀檢監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察工作。各監(jiān)察對象應(yīng)自覺接受監(jiān)督監(jiān)察。第二章

效能監(jiān)察的范圍和內(nèi)容

第六條 對企業(yè)經(jīng)營管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認真貫徹執(zhí)行黨和國家以及上級部門制定的路線、方針、政策、法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度；是否正確行使職權(quán)，堅持民主科學(xué)決策，依法經(jīng)營管理；是否盡職盡責(zé)，廉潔高效，保證中心任務(wù)和管理目標的實現(xiàn)，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作。

第七條對生產(chǎn)和銷售管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否按照國家、省、市有關(guān)行業(yè)政策、宏觀規(guī)劃、市場需求和企業(yè)經(jīng)營目標的要求，安排生產(chǎn)銷售計劃；是否完成計劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定目標；是否對生產(chǎn)銷售環(huán)節(jié)實行嚴格把關(guān)，進行有效監(jiān)控；是否有效地使用人力、物力和財力，堅持優(yōu)質(zhì)低耗，努力降低成本；是否確保生產(chǎn)銷售過程安全，生產(chǎn)銷售環(huán)境符合國家要求。

第八條對產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否嚴格執(zhí)行國家和行業(yè)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、標準、計量等方面的法律法規(guī)和規(guī)章制度；是否落實產(chǎn)品質(zhì)量管理和服務(wù)質(zhì)量管理措施，認真履行合同要求，做到用戶滿意；是否加強行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，切實提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平；是否做到產(chǎn)品銷售價格合理合法，應(yīng)收帳款及時回籠，不發(fā)生重大用戶糾紛事件。

第九條對基本建設(shè)和工程管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否根據(jù)國家建設(shè)管理有關(guān)規(guī)定辦理新建項目的審批立項手續(xù)；是否對工程項目按規(guī)定進入工程市場招投標；是否通過公開招投標選擇施工單位；是否嚴格按照設(shè)計和工期要求，對施工質(zhì)量、進度實施有效管理和監(jiān)督；是否嚴格按照國家有關(guān)規(guī)定和定額標準審核工程量和工程費用；是否對項目資金的使用制訂了專門的規(guī)定；是否進行竣工驗收審計。第十條對物資和設(shè)備管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象對物資、設(shè)備采購供應(yīng)是否采用公開招投標的方法，采購供應(yīng)是否做到按期、按質(zhì)、按量滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要；是否按照選優(yōu)、擇廉的要求，積極采購適合本單位應(yīng)用的質(zhì)量合格、價格合理的物資、設(shè)備；物資、設(shè)備入庫驗收、保管、領(lǐng)用是否建立了必要的規(guī)章制度并嚴格執(zhí)行，帳、卡、物是否做到相符；物資、設(shè)備儲備是否完好合理，處置是否符合規(guī)范和程序。第十一條對科技管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否貫徹執(zhí)行國家有關(guān)科技方面的方針、政策、法規(guī)、制度；是否合理進行技術(shù)開發(fā)、技術(shù)改造、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和項目引進；是否為科技人員創(chuàng)造良好條件，充分發(fā)揮他們的積極性，盡快出科研成果，出經(jīng)濟效益。第十二條對財務(wù)和資產(chǎn)管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否按照國家的財政法規(guī)、財經(jīng)紀律、財務(wù)制度進行財務(wù)管理和財務(wù)監(jiān)督；是否按照全面預(yù)算管理的要求，實現(xiàn)預(yù)算目標，加強對成本費用的控制；是否按照國家有關(guān)規(guī)定對國有資產(chǎn)進行有效管理和處置，對國有資本進行有效運作，確保投資渠道暢通，程序規(guī)范，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。第十三條對勞動人事和教育管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否貫徹執(zhí)行了國家勞動、人事、教育方面的方針、政策、法規(guī)，堅持黨管干部的原則；選拔任用干部是否遵循選賢任能、德才兼?zhèn)涞脑瓌t；是否嚴格履行干部管理權(quán)限和任免程序；工資、獎金的分配是否貫徹執(zhí)行了“效率優(yōu)先，兼顧公平”的原則和企業(yè)的關(guān)規(guī)章制度；勞動管理是否執(zhí)行《勞動法》等有關(guān)法律規(guī)定；教育培訓(xùn)是否符合國家有關(guān)規(guī)定和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的需要。第三章

效能監(jiān)察的方法和程序

第十四條效能監(jiān)察的方法主要有專項監(jiān)察和綜合監(jiān)察，它貫穿于管理工作的全過程，分事前防范性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察、事后改進性監(jiān)察三種類型。

1、事前防范性監(jiān)察。對企業(yè)的對外投資、對外擔(dān)保、資產(chǎn)處置和生產(chǎn)、經(jīng)營、合同、財務(wù)、物資管理等關(guān)鍵性部位的決策、運行過程進行監(jiān)察。在監(jiān)察前要充分預(yù)計可能發(fā)生的問題，明確政策界限，通過建立行為規(guī)范、規(guī)章制度、崗位職責(zé)、實行企務(wù)公開等多種形式，防止或杜絕問題的發(fā)生。

2、事中跟蹤性監(jiān)察。以檢查工作（任務(wù)）為載體，對工作決策執(zhí)行過程實行跟蹤監(jiān)察。在檢查中發(fā)現(xiàn)不良傾向或苗頭，要及時采取措施，糾正錯誤，保證決策正確執(zhí)行，確保任務(wù)順利完成。

3、事后改進性監(jiān)察。以調(diào)查問題入手，在工作（任務(wù)）完成以后，對所發(fā)生的問題進行調(diào)查和核實，分析產(chǎn)生問題的環(huán)節(jié)、原因、責(zé)任等情況。在查清問題以后，要針對管理中的薄弱環(huán)節(jié)提出整改意見，實施相應(yīng)責(zé)任追究。

第十五條效能監(jiān)察的工作程序為：調(diào)查摸底，選題立項；制訂方案，組公務(wù)員之家http://004km.cn織實施；整改落實，總結(jié)提高。

1、調(diào)查摸底，選題立項。是根據(jù)所屬企業(yè)和有關(guān)部門提供的情況，對生產(chǎn)經(jīng)營和資金運行過程中急需解決的問題，通過調(diào)查摸底，提出立項建議，填寫《效能監(jiān)察立項表》（見附表1）。經(jīng)行政領(lǐng)導(dǎo)批準后正式立項，同時通知被監(jiān)察單位，并報上級紀檢監(jiān)察部門備案。

2、制訂方案，組織實施。是通過制訂包括目的、范圍、內(nèi)容、方法、步驟、時間、要求和人員組成等詳細的實施方案，以文件的形式通知被監(jiān)察的部門，同時報上級紀檢監(jiān)察部門備案。被監(jiān)察部門應(yīng)先進行自查自糾，并做好接受檢查準備。上級將通過查閱原始資料、深入現(xiàn)場勘察、召開群眾座談會、進行個別談話、實行經(jīng)濟責(zé)任審計等形式，對效能監(jiān)察立項內(nèi)容進行監(jiān)督檢查，客觀評價，若發(fā)現(xiàn)問題，提出改進意見，填寫《監(jiān)察建議書》（見附表3）或《監(jiān)察決定書》（見附表4），經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，下達給有關(guān)單位，督促其建立健全有關(guān)管理制度。

3、整改落實，總結(jié)提高。年底或一個項目的效能監(jiān)察工作完成后，各企業(yè)針對監(jiān)督監(jiān)察意見，認真分析查找原因，明確相關(guān)責(zé)任，提出整改措施，完善相應(yīng)制度，落實整改責(zé)任，并寫出終結(jié)報告，填報《效能監(jiān)察終結(jié)報告表》（見附表2），經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審定后報集團公司紀檢監(jiān)察部門備案。同時，對效能監(jiān)察成效明顯的單位和個人給予表彰、獎勵；對跟蹤監(jiān)察反映較差、存在問題比較多的單位和個人要結(jié)合考核，給予批評、懲罰。

第十六條紀檢監(jiān)察部門在實施效能監(jiān)察項目時有檢查權(quán)、調(diào)查權(quán)、建議權(quán)和一定的處分權(quán)，并通過《監(jiān)察決定書》或《監(jiān)察建議書》下達監(jiān)察決定或建議。第十七條監(jiān)察對象對監(jiān)察決定或建議應(yīng)當執(zhí)行或采納，在十五日以內(nèi)以書面形式將執(zhí)行情況上報紀檢監(jiān)察部門。如有不同意見，應(yīng)在十天內(nèi)向紀檢監(jiān)察部門提出書面復(fù)議，紀檢監(jiān)察部門應(yīng)在十天內(nèi)研究答復(fù)。

第十八條每一效能監(jiān)察項目結(jié)束后，紀檢監(jiān)察部門要做好效能監(jiān)察項目的文書立卷和歸檔工作。文書資料包括：選題立項期間形成的調(diào)查摸底資料；立項時的依據(jù)、請示；《效能監(jiān)察立項表》；效能監(jiān)察實施方案；監(jiān)察過程中收集的各種資料和專題調(diào)查材料；《監(jiān)察建議書》、《監(jiān)察決定書》及其執(zhí)行情況；對有關(guān)人員的獎懲決定；有關(guān)的規(guī)章制度和效能監(jiān)察工作總結(jié)；有關(guān)會議記錄；項目結(jié)束后形成的效能監(jiān)察終結(jié)報告和《效能監(jiān)察終結(jié)報告表》；上級機關(guān)發(fā)布的被評選為效能監(jiān)察優(yōu)秀成果的文件；其他有關(guān)材料等。

第四章

效能監(jiān)察的組織領(lǐng)導(dǎo)

第十九條集團公司的效能監(jiān)察工作在集團公司黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，成立企業(yè)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負責(zé)工作部署，宣傳發(fā)動，立項審批，組織實施，協(xié)調(diào)問題，檢查督促、獎懲評審等工作。各企業(yè)根據(jù)自身實際，成立相應(yīng)的組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。第二十條各級黨組織和行政領(lǐng)導(dǎo)必須重視和支持效能監(jiān)察工作，為開展效能監(jiān)察工作創(chuàng)造條件，保證效能監(jiān)察項目的實施和監(jiān)察決定或建議的落實。第二十一條各級紀檢監(jiān)察部門具體負責(zé)效能監(jiān)察的日常工作，提出效能監(jiān)察的立項和實施建議，制定效能監(jiān)察工作的計劃方案、制度規(guī)定，組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門和人員參與效能監(jiān)察工作，檢查督促立項和整改措施的落實，查處在效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的失職瀆職和違法違紀的問題，提出獎懲和改進管理的意見建議，評選優(yōu)秀成果，做好立卷歸檔工作，總結(jié)交流和宣傳推廣效能監(jiān)察先進典型和工作經(jīng)驗。

第二十二條集團公司各處室及所屬各企業(yè)應(yīng)積極配合紀檢監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察工作，檢查管理中的問題，制定改進管理的措施，完成各自應(yīng)承擔(dān)的任務(wù)，保證監(jiān)察建議和監(jiān)察決定的貫徹執(zhí)行。

第五章

效能監(jiān)察成果評選及獎懲

第二十三條集團公司對所屬企業(yè)開展效能監(jiān)察工作實行一年一評審制度，對已實施完成的效能監(jiān)察項目，評選出優(yōu)秀成果和先進典型，進行大力宣傳、推廣其先進事跡和經(jīng)驗，并給予適當?shù)谋碚锚剟睢?/p>

第二十四條效能監(jiān)察必須貫徹獎勵和懲處相結(jié)合的原則。效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、使用和提拔干部的一項重要依據(jù)。

第二十五條對于模范執(zhí)行國家方針政策、法律法規(guī)和上級各項規(guī)定，認真履行職責(zé)，管理科學(xué)，決策民主；發(fā)明創(chuàng)造或提出合理化建議，為企業(yè)取得顯著經(jīng)濟效益和社會效益；防止或挽救事故有功，愛護企業(yè)財產(chǎn)，使企業(yè)利益免受或少受損失；廉潔從業(yè)成績突出；效能監(jiān)察取得突出成績的單位和個人等，紀檢監(jiān)察部門應(yīng)建議領(lǐng)導(dǎo)班子予以表彰或獎勵。

第二十六條發(fā)現(xiàn)監(jiān)察對象有違反國家方針政策、法律法規(guī)和上級各項規(guī)定；有令不行，有禁不止，失職瀆職；對分管工作存在的問題長期失察，不落實監(jiān)察建議；浪費國家資財，造成重大經(jīng)濟損失或不良影響的；以及其他違法亂紀行為，需要給予處分的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定立案查處。需要給予刑事處分的，應(yīng)移送司法機關(guān)處理。第二十七條對開展效能監(jiān)察中解決關(guān)鍵問題，改進經(jīng)營管理，獲得重大經(jīng)濟效益和社會效益；主動挖掘案件線索，敢于與違法亂紀行為作斗爭；以及組織開展效能監(jiān)察有功人員應(yīng)進行表彰和獎勵。

第二十八條對監(jiān)察對象和有關(guān)人員的獎懲，按照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定(試行)》、《企業(yè)職工獎懲條例》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條集團公司對各企業(yè)及監(jiān)察對象的獎懲納入集團公司企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核辦法。各企業(yè)對有關(guān)部門和人員的獎懲，由各企業(yè)結(jié)合平時或年終考核進行，獎金來源和提獎方法可以從企業(yè)獎勵基金中解決，也可采取行政領(lǐng)導(dǎo)特批，或經(jīng)有關(guān)部門同意，從效能監(jiān)察中增加的經(jīng)濟效益或挽回的損失中適當提取。附

則

第三十條本暫行辦法適用于集團公司及所屬各企業(yè)。

第三十一條本暫行辦法與上級有關(guān)部門發(fā)布的新規(guī)定相抵觸時，按上級新規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條本暫行辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。需要定制原創(chuàng)文章的朋友請點擊>>>

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參考資料: http://004km.cn

第五篇：效能政府四項制度工作總結(jié)

局效能政府四項制度工作總結(jié)

加強機關(guān)效率建設(shè)，是堅持立黨為公、執(zhí)政為民的必然要求，是全面加強機關(guān)建設(shè)的有效舉措。按照永政通（2010）23號縣推行效能政府四項制度實施方案，永政通（1010）32號縣行政機關(guān)推行效能政府四項制度實施細則的有關(guān)要求，我局始終高度重視此項工作，在2010年1-5月的行政效能建設(shè)工作中，堅持做到“三個結(jié)合”，即與科技工作相結(jié)合，確保工作指標任務(wù)的圓滿完成；與開展爭先創(chuàng)優(yōu)活動和“四項制度”工作相結(jié)合，不斷完善機關(guān)內(nèi)部管理，力求機關(guān)工作作風(fēng)有明顯提高；與開展民主評議工作相結(jié)合，切實解決群眾關(guān)心的熱點難點問題，力求機關(guān)整體建設(shè)明顯進步。進一步優(yōu)化了行政服務(wù)環(huán)境，提升了服務(wù)水平和質(zhì)量，促進了行政效能建設(shè)工作的扎實有效開展。

一、切實加強領(lǐng)導(dǎo)，明確工作責(zé)任

為確保行政效能建設(shè)工作落到實處，及時成立并調(diào)整充實領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，班子成員任副組長，各科室負責(zé)人為任組員，負責(zé)效能建設(shè)工作的部署、督查和考核。并明確局長為行政效能建設(shè)第一責(zé)任人，各科室負責(zé)人為本科室行政效能建設(shè)的第一責(zé)任人，日常工作堅持效能建設(shè)和業(yè)務(wù)工作兩手抓，把效率建設(shè)作為考核工作的重要內(nèi)容。年初，在深入調(diào)研分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合我局實際，及時成立縣科技局實施效能政府四項制度工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定下發(fā)了《縣科技局效能政府四項制度 實施方案》，明確了機關(guān)效能建設(shè)活動的目標任務(wù)和工作措施，即：以“優(yōu)化機關(guān)作風(fēng)、完善工作機制、提高服務(wù)效能、實現(xiàn)加快發(fā)展”為目標，緊密結(jié)合工作任務(wù)，強化思想教育，突出建章立制，規(guī)范行政行為，嚴格考核獎懲，突出解決機關(guān)存在的突出問題，以達到增強干部能力、提高工作效率為目的，為“進一步提高科技服務(wù)水平，構(gòu)建和諧xx”做出積極貢獻。

二、強化思想教育，嚴格考核獎懲

以開展解放思想大討論活動和“四項制度”工作的貫徹落實工作為契機，進一步掀起學(xué)習(xí)省、州、縣關(guān)于推行效能政府四項制度文件會精神和社會主義榮辱觀、科學(xué)發(fā)展觀為主要內(nèi)容的學(xué)習(xí)新高潮，并利用干部職工理論學(xué)習(xí)會、科技行政執(zhí)法培訓(xùn)會，加強《全面推進依法行政實施綱要》和各種法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，進一步提高了干部職工對機關(guān)效能建設(shè)目的、意義和重要性的認識。同時，按照科學(xué)、量化、易操作的要求，制定了《縣科技局效能政府四項制度實施方案》（永科字?2010?12號），修改完善《縣科技局職工考核管理制度》，并嚴格執(zhí)行考核制度，采取平時考核、考核和民主測評的方式，對各科室的行政效能建設(shè)工作全面進行綜合考核，把行政效能建設(shè)考核與目標責(zé)任制考核、黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核、公務(wù)員考核結(jié)合起來，將考核結(jié)果作為機關(guān)干部業(yè)績評定，獎勵懲處，選拔任用的重要依據(jù)。

三、規(guī)范行政行為，嚴格依法行政

（一）嚴格按照《xx縣科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》實施行政許可，不斷規(guī)范科技成果登記管理、科技項目申報及評審管理工作，并嚴格執(zhí)行行政許可審批動態(tài)管理制度，按時清公布和上報本部門的行政許可審批事項目錄，建立健全從行政許可公示、告知承諾和說明理由、監(jiān)督檢查和責(zé)任追究等配套制度。

（二）認真貫徹落實國家知識產(chǎn)權(quán)保護政策，按照《建設(shè)創(chuàng)新型云南行動計劃》精神，努力營造知識產(chǎn)權(quán)保護良好環(huán)境，提高對知識產(chǎn)權(quán)保護認識，在行政執(zhí)法過程中，始終做到行政執(zhí)法主體與執(zhí)法程序合法，做到持證上崗、亮證執(zhí)法、依法行政、文明執(zhí)法。

（三）繼續(xù)實行和不斷完善以行政首長負責(zé)制為核心的科技行政執(zhí)法考核、評議、監(jiān)督檢查機制及過錯責(zé)任追究制度。按時清理公布本部門的執(zhí)法依據(jù)程序，分解職權(quán)，明確責(zé)任，與各科室和個人簽定執(zhí)法責(zé)任書，并開展定期執(zhí)法檢查和評議考核。

（四）嚴格遵守《政府信息公開條例》，對涉及本部門的行政許可審批項目公示、法律法規(guī)、動態(tài)信息以及服務(wù)承諾書等各類應(yīng)主動公開的信息，通過粘貼公示板和政府信息公開網(wǎng)公開的形式，向社會公布，方便群眾辦事，接受群眾監(jiān)督。

四、完善內(nèi)部管理，加強作風(fēng)建設(shè)

（一）立足本職，創(chuàng)新思路，將爭優(yōu)創(chuàng)先活動落到實處 為認真貫徹落實縣委關(guān)于“爭優(yōu)創(chuàng)先”的精神，根據(jù)縣委的安排部署，自5月以來我局認真開展了以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)的解放思想大討論活動。在宣傳發(fā)動工作中，采取集體組織學(xué)習(xí)和個人自學(xué)相結(jié)合，通過撰寫心得體會、交流發(fā)言等形式，認真組織黨員干部學(xué)習(xí)黨的十七大精神、縣委十屆七次全會精神和《社會主義榮辱觀教育讀本》、《科學(xué)發(fā)展觀讀本》，進一步強化了政治理論學(xué)習(xí)。同時，結(jié)合科技工作實際，對當前科技工作中重點難點問題進行了專題調(diào)研，進一步明確了工作思路，找準工作中存在的問題，以解放思想大討論活動推科技工作服務(wù)的開展。

（二）集思廣益，認真整改，促進民主評議政風(fēng)行風(fēng)活動有效開展

根據(jù)縣人民政府和州科技局的安排，為切實做好科技系統(tǒng)的工作職能，圍繞廣大群眾關(guān)注的熱點難點問題，廣泛深入基層調(diào)研，通過對我縣科技系統(tǒng)在隊伍建設(shè)、行業(yè)作風(fēng)、工作作風(fēng)、依法行政、為民服務(wù)等方面調(diào)研，為縣委、政府工作決策提供了依據(jù)，創(chuàng)造了良好的科技工作氛圍。

（三）強化監(jiān)督，完善機制，推進“四項制度”工作的貫徹落實

結(jié)合科技部門實際，突出重點，狠抓落實，全面貫徹落實好四項制度，有力地促進了機關(guān)作風(fēng)的轉(zhuǎn)變。一是對規(guī)章制度進行 4 了全面修訂完善。在不斷完善實施方案和實施細則的基礎(chǔ)上，制訂了縣科技局服務(wù)承諾制，完善了《科技局職工管理辦法》、《公務(wù)用車管理規(guī)定》、《公務(wù)接待管理規(guī)定》、《科技局財務(wù)管理規(guī)定》、《接待信訪工作制度》等13項機關(guān)內(nèi)部管理制度，新修訂的規(guī)章制度對干部職工工作、紀律、作風(fēng)和領(lǐng)導(dǎo)班子決策等方面作了更加詳細的規(guī)定。同時，把修定后的各種制度印發(fā)到每一位職工，做到人手一冊，并加大制度落實和督查力度。二是加大公示制度，方便群眾辦事，接受群眾監(jiān)督。將貫徹落實四項制度的工作措施、動態(tài)和服務(wù)承諾書在信息公開欄進行全面公示；在機關(guān)政務(wù)公開欄設(shè)置四項制度宣傳欄，將局機關(guān)機構(gòu)設(shè)置布局及各科室業(yè)務(wù)受理范圍和重點工作崗位等相關(guān)信息和業(yè)務(wù)辦理引導(dǎo)標識在辦公場所進行公示和張貼。同時，還將機關(guān)人員的身份、職務(wù)進行公示，并統(tǒng)一制作身份牌，實行掛牌上崗，方便服務(wù)對象了解辦事人員身份，接受監(jiān)督。

五、效能政府四項制度落實取得實效

（一）統(tǒng)一思想，提高認識。開展規(guī)范行政權(quán)力運行工作，是進一步推進我局依法行政的內(nèi)在要求，也是堅持反腐倡廉方針，加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，加大從源頭上預(yù)防腐敗的一項重要舉措。全局干部職工要充分認識開展規(guī)范行政權(quán)力運行工作的重要性和必要性。同時，規(guī)范行政權(quán)力運行涉及的事項多、要求高、難度大、時間緊、任務(wù)重，各股室要把干部職工的思想認識統(tǒng)一到 5 縣委、縣人民政府的決策部署上來，統(tǒng)一到維護穩(wěn)定發(fā)展的大局上來，采取有效措施，把規(guī)范行政權(quán)力運行工作抓好抓實。要嚴格按照部署和要求，為確保高標準完成工作任務(wù)。各股室負責(zé)人作為推進本科室規(guī)范行政權(quán)力運行工作的第一責(zé)任人，應(yīng)切實負起責(zé)任。

（二）強化指導(dǎo)，規(guī)范運作。規(guī)范行政權(quán)力運行工作是一個新課題，局規(guī)范權(quán)力運行工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室成員和相關(guān)人員加強學(xué)習(xí)，熟悉掌握規(guī)范工作業(yè)務(wù)，確保規(guī)范工作的順利開展并取得預(yù)期的成果。

（四）強化監(jiān)督，督促落實。將規(guī)范行政權(quán)力運行工作列入局機關(guān)工作人員績效考評的一項內(nèi)容，結(jié)合廉政建設(shè)責(zé)任制工作的落實進行考評和考核，建立群眾評議機制，在局辦公室設(shè)立監(jiān)督電話，局規(guī)范權(quán)力運行工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強對工作落實情況的監(jiān)督檢查，強化行政問責(zé)，確保工作落實。對落實不力、執(zhí)行不力的人員，嚴肅追究責(zé)任。

2010年6月2日