第一篇：新三板,中小企業(yè)的歷史機遇

新三板，中小企業(yè)掛牌的歷史機遇

隨著中國目前的經(jīng)濟變幻莫測，金融突圍已經(jīng)成為共識，新三板擴圍方案已上報國務院會議，有關部門為擴大新三板服務范圍設計兩條路徑：一是從目前的四家試點高新園區(qū)的企業(yè)擴至所有國家級高新區(qū)的企業(yè)，然后再擴至全國符合條件的企業(yè)；二是一步到位，直接從四家試點高新園區(qū)的企業(yè)擴至全國符合條件的企業(yè)，屆時新三板將不再是試點，直接轉為常規(guī)化。在為新三板擴圍所設計的兩條推進路徑中，有關部門更傾向于一步到位，新三板英雄會的組織者、資深新三板從業(yè)人士李浩(網(wǎng)名：三板私募)先生日前向筆者表示說。新三板這樣的盛宴，中國市場是可遇而不可求的：

對中國資本市場來說，新三板開板的意義僅次于股權分置改革。新三板是多層次資本市場發(fā)展的一個重要舉措。目前國內不管是創(chuàng)業(yè)板還是中小板，都還是標準化的市場。而在國外，比如在美國，60%～70%都是非標準化的市場。新三板作為非標準化市場，擺脫了行政約束的枷鎖，通過市場化途徑可以實現(xiàn)資源最優(yōu)配置。新三板未來的市場容量，相信3～5年后，新三板上市企業(yè)可以達到4000～5000家，市值輕輕松松就能達到上萬億元，這所以發(fā)育好不是很好的中小企業(yè)的歷史的機會。

隨著新三板市場的進一步擴容、掛牌企業(yè)數(shù)的增加，新三板市場將不斷趨于成熟，新三板業(yè)務將實現(xiàn)投行、經(jīng)紀、直投、研究等多項業(yè)務的貫穿，形成完整的業(yè)務鏈條。

“企業(yè)到“新三板”掛牌，不僅可以解決風險投資的退出渠道問題，使股東權益兌現(xiàn)，還可以宣傳企業(yè)；不斷完善公司治理結構、規(guī)范運作；增加無形資產(chǎn)、為資本運作創(chuàng)造條件；未來還能具備轉板機會和增加融資渠道。而新三板英雄會可以對企業(yè)進行培訓和咨詢，幫助企業(yè)掛牌、轉板、私募融資、兼并收購，完成企業(yè)質的蛻變?！毙氯逵⑿蹠慕M織者、資深新三板從業(yè)人士李浩先生進一步表示。

隨著新三板擴容速度加快，對于一些不符合上市條件的中小企業(yè)來說，新三板相對寬松的資金籌集渠道是進行交易的良好平臺。目前700家公司正在申請等待IPO上市，等待時間長、上市成本高造成很多企業(yè)都無奈退出。而“新三板”市場門檻低、靈活度高等優(yōu)勢，也逐漸被這些企業(yè)主所認識，選擇新三板將是未來幾年的一大趨勢。

但即便如此，很多中小企業(yè)主仍在觀望、猶豫?！安灰船F(xiàn)在車上的人少就猶豫、觀望，等你們想明白的時候，車廂內可能早已人滿為患，而且車下等候的人也排起了長隊?！毙氯逵⑿蹠慕M織者、資深新三板從業(yè)人士李浩(網(wǎng)名：三板私募)先生用這樣比喻，來督促符合掛牌條件的企業(yè)盡快著手掛牌事宜，時間真的等不起了。

每一次外部經(jīng)濟大環(huán)境的變化都會帶來相關產(chǎn)業(yè)的升級轉型，而每一次產(chǎn)業(yè)升級轉型也都伴隨著敢于突破的企業(yè)的興起。目前中小企業(yè)戶數(shù)占全部企業(yè)總數(shù)的99%，在全國工業(yè)產(chǎn)值中占60%，提供了大約75%的就業(yè)機會。其中大部分企業(yè)是處于規(guī)模較小、創(chuàng)新不足、融資困難、產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)利潤最低產(chǎn)業(yè)。隨著人民幣升值、勞動力成本上升、原材料價格上漲、貨幣政策逐步緊縮，那些資源依賴型、勞動密集型、融資困難的中小企業(yè)生產(chǎn)模式遭遇到了巨大的發(fā)展瓶頸。

我們可以相信，新三板，給有抱負、有積累、有眼光的中小企業(yè)家一個歷史機會！如果作為中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者、企業(yè)家，不積極的看待這樣的歷史機遇，那就是有負與他視為生命的企業(yè)，也有愧于為企業(yè)付出的廣大員工，他將是企業(yè)發(fā)展道路上的罪人。

新三板英雄會組織者簡介：李浩，碩士學歷，曾執(zhí)教于高校，2006年開始涉足證券私募行業(yè)，專門進行股份報價轉讓系統(tǒng)的研究，從事中小企業(yè)掛牌新三板業(yè)務，包括企業(yè)改制、推薦掛牌、定向增發(fā)、股份置換、資產(chǎn)重組、轉板上市、股份確權、股票交易、股票登記存管、信息披露監(jiān)管、股票交易監(jiān)管等工作，積累了大量經(jīng)驗和人脈，是國內首批從事新三板私募的專業(yè)人士之一。新三板英雄會官網(wǎng)。

第二篇：新三板上市相關材料

新三板上市相關

新三板上市優(yōu)勢

對于初創(chuàng)期科技含量較高、自主創(chuàng)新能力較強的非上市高科技股份公司而言，掛牌新三板可為其帶來以下優(yōu)勢：有利于拓寬公司融資渠道，完善公司資本構成，引導公司規(guī)范運行；有利于提高公司股份流動性，為公司帶來積極的財富效應；有利于提高公司上市可能性。新三板上市風險

新三板可能帶來巨大財富，但也可能讓投資者面臨風險：新三板擴容可能帶來的風險。在擴容前的新三板掛牌的公司大多屬于較優(yōu)質的企業(yè)，投資風險相對較小。而在擴容后的新三板掛牌的企業(yè)質量參差不齊，投資風險較大；我國僅規(guī)定新三板掛牌公司可參照上市公司信息披露標準，自愿進行更為充分的信息披露。亦即，我國對新三板掛牌公司信息披露要求限制小，彈性大，投資風險更大；我國新三板現(xiàn)行股票交易以集合競價方式進行集中配對成交，可能導致投資者面臨買不到股票或賣不出股票的風險。

新三板上市優(yōu)勢

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司總經(jīng)理謝庚在重慶金融開放論壇上透露全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)已完成工商注冊登記,年底前便會向投資者公開市場制度,按照新制度實施。屆時,原NET系統(tǒng)、STAQ系統(tǒng)、券商代辦股份轉讓系統(tǒng)的股票都會平移到這個“新三板”上。謝庚表示,我國資本市場建設呈現(xiàn)出幾個明顯的變化趨勢:一是服務對象由大中型企業(yè)向中小型企業(yè)變化,由相對成熟的產(chǎn)業(yè)、業(yè)態(tài)向新型產(chǎn)業(yè)和業(yè)態(tài)變化;二是隨著居民收入的提高和理財需求的增加,需要有相應資本平臺支撐的多元化產(chǎn)品和工具來適應;三是隨著金融全球一體化的推進和資本跨境流動規(guī)模和效率的提升,資本市場的發(fā)展應該更加國際化。

第三篇：新三板制度范文

新三板制度

如果在新三板辦理過程中有任何問題，可以聯(lián)系漢唐咨詢。新三板制度法律實務配套規(guī)則和協(xié)議文本

（1）新三板制度法律實務主辦券商盡職調查工作指引；

（2）新三板制度法律實務主辦券商推薦中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓掛牌備案文件內容與格式指引；

（3）新三板制度法律實務股份報價轉讓說明書必備內容；

（4）新三板制度法律實務證券公司從事報價轉讓業(yè)務自律承諾書；

（5）新三板制度法律實務報價轉讓特別風險揭示書；

（6）新三板制度法律實務報價轉讓委托協(xié)議書；

（7）新三板制度法律實務主辦券商推薦中關村科技園區(qū)非上市股份公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌報價轉讓協(xié)議書

第四篇：新三板法律相關

新三板法律

新三板市場融資法律實務

新三板市場融資法律實務配套規(guī)則和協(xié)議文本

（1）新三板法律實務主辦券商盡職調查工作指引；

（2）新三板法律實務主辦券商推薦中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓掛牌備案文件內容與格式指引；

（3）新三板法律實務股份報價轉讓說明書必備內容；

（4）新三板法律實務證券公司從事報價轉讓業(yè)務自律承諾書；

（5）新三板法律實務報價轉讓特別風險揭示書；

（6）新三板法律實務報價轉讓委托協(xié)議書；

（7）新三板法律實務主辦券商推薦中關村科技園區(qū)非上市股份公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌報價轉讓協(xié)議書。

新三板上市辦理過程中有什么問題，可以聯(lián)系漢唐咨詢。

第五篇：新三板協(xié)議

有限公司與XX股份有限公司

股份報價轉讓業(yè)務財務顧問協(xié)議

甲方：有限公司（以下簡稱甲方）

乙方：方XX股份有限公司（以下簡稱乙方）

鑒于：

1、甲方為依法設立并合法存續(xù)的有限責任公司；

2、乙方為依法設立并具有代辦股份轉讓服務業(yè)務資格及股份報價轉讓業(yè)務資格的證券公司；

3、甲方擬委托乙方為其股份報價轉讓的主辦券商。

甲乙雙方在平等互利的基礎上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方聘請乙方為股份報價轉讓業(yè)務之財務顧問事宜，達成如下協(xié)議：

一、聘請財務顧問目的1、促使甲方按照《公司法》、《證券法》等的規(guī)定，整體變更為股份有限公司，建立規(guī)范的組織制度和運行機制。、促使甲方之董事、監(jiān)事和高級管理人員（擬擔任甲方高級職務的人員）全面、正確理解和嚴格遵守《公司法》、《證券法》及其它有關法律、法規(guī)和政策以及有關證券交易場所的交易規(guī)則的規(guī)定。

3、促使甲方按照有關證券交易場所的規(guī)定披露信息；

4、幫助甲方依據(jù)有關規(guī)定完成股份報價轉讓的前期工作。

二、財務顧問工作內容

1、按照《公司法》、《證券法》等的規(guī)定，為甲方整體變更為

股份有限公司提供方案設計、操作咨詢等服務；

2、按照股份報價轉讓的要求，協(xié)助甲方對其相關業(yè)務、規(guī)則

進行規(guī)范、清理；

3、對甲方的股份管理提供專業(yè)建議；

4、協(xié)助甲方按照《公司法》、《上市公司章程指引》制定公司

章程，建立規(guī)范的組織機構；

5、協(xié)調各相關中介機構，協(xié)助甲方制作規(guī)范的股份報價轉讓

業(yè)務的申報材料，并幫助完成各項準備工作；

6、指導并敦促甲方嚴格按照《證券法》等法律、法規(guī)的規(guī)定

及股份報價轉讓的要求披露信息；

7、雙方商定的其他相關事項。

三、財務顧問工作方式和期限

1、本協(xié)議簽訂后，乙方應當對甲方情況提出盡職調查清單，并在此基礎上開展改制方案設計、盡職調查等工作；

2、對甲方公司組織架構、信息披露、股份管理等方面存在的問題，由乙方根據(jù)具體情況，采取當面指導和書面意見相結合的方式，提供專業(yè)建議；

3、若甲方股份報價轉讓的申請未獲得有關主管機關批準，乙

方的財務顧問工作至有關主管機關不予批準之日結束；若甲方股份

轉讓的申請獲得有關主管機關批準，乙方的財務顧問工作至甲方股份開始報價轉讓時結束。

四、承諾與保證

1、甲方保證其向乙方所提供的有關情況和文件材料真實、全面、完整；

2、甲方承諾向乙方提供財務顧問工作所需的必要的便利；

3、甲方承諾委托乙方為股份報價轉讓的主辦券商；

4、乙方承諾在法律法規(guī)許可的范圍內，以勤勉、盡責的態(tài)度

完成財務顧問的工作；

5、乙方保證對財務顧問工作中獲知的甲方信息保密，不向除

法律法規(guī)規(guī)定有權獲知的機關之外的任何第三方泄露。

五、財務顧問費用

1、本協(xié)議約定的財務顧問費用為人民幣萬元（大寫：人民幣萬元）, 甲方按以下方式支付給乙方；

（1）本協(xié)議簽訂后五個工作日內，甲方向乙方支付人民幣萬元；

（2）甲方整體變更為股份有限公司后五個工作日內，甲方向乙方支付人民幣萬元；

（3）在乙方內核小組出具內核意見同意推薦股改后的五個工作日內，甲方向乙方支付人民幣萬元；如內核小組出具內核意見不同意推薦，則甲方無需支付該費用，乙方此前收取的財務顧問費用不得

退還。

（4）甲方股份在股份報價轉讓系統(tǒng)正式掛牌后五個工作日內，甲方向乙方支付人民幣萬元；如甲方未獲得有關主管機關批準，未能掛牌則甲方無需支付該費用，乙方此前收取的財務顧問費用不得退還。

2、乙方收款賬戶：

六、違約責任和爭議的解決

雙方在協(xié)議履行中發(fā)生爭議時，應協(xié)商解決，協(xié)商不成時，任何

一方可以向仲裁委員會申請仲裁，仲裁地點在，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

七、其他事項

1、本協(xié)議有未闡明之其他事項，由雙方依據(jù)國家有關法律法

規(guī)協(xié)商決定;

2、待甲方整體變更為股份有限公司并向乙方支付了萬元

后，雙方將簽署《推薦掛牌報價轉讓協(xié)議》，本協(xié)議中甲方應向乙方

支付的剩余費用將轉換為《推薦掛牌報價轉讓協(xié)議》中的委托備案費萬元；

3、本協(xié)議自雙方簽字蓋章后生效；

4、本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份，每份均具有同等法律效力。（以下無正文）

甲方：

聯(lián)系電話：

傳真：代表人

日期：年

有限公司日乙方： XX股份有限公司聯(lián)系電話：傳真：代表人：日期：年月月日