第一篇：外匯自查報告

外匯業(yè)務(wù)自查報告

我行對2013年6月1日至2013年12月31日期間的外匯業(yè)務(wù)組織自查，整理自查結(jié)果匯報如下：

（—）國際收支統(tǒng)計申報

2013年下半年期間共發(fā)生國際收支申報業(yè)務(wù)3筆，其中個人收匯1筆，共7045美元，公司收匯2筆，共709377美元，個人付匯1筆，共154美元，公司付匯7筆，共2345913.29美元，總計3062489.29美元。

1、國際收支統(tǒng)計申報要素準確、齊全，要素包括：交易編碼、交易附言、收/付款幣種和金

額（包括現(xiàn)匯金額、結(jié)售匯金額和其他金額）、收付款人名稱、個人身份證號碼、收付款賬號、對方收付款人名稱、常駐國家（地區(qū)）名稱及代碼、申報日期、結(jié)算方式等各項信息。

2、單位基本情況表要素準確、齊全，具體包括：組織機構(gòu)代碼、機構(gòu)名稱、經(jīng)濟類型、行

業(yè)屬性、常駐國家（地區(qū)）、是否為特殊經(jīng)濟區(qū)企業(yè)、外方投資者國別、住處/營業(yè)場所、所屬外匯局等。

3、能夠按照相關(guān)規(guī)定及時傳輸基礎(chǔ)信息和申報信息。

4、國際收支申報信息能夠做到完整齊全，未錯誤刪除申報單、按照規(guī)定及時報送外管局、按規(guī)定備份。

（二）結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理及統(tǒng)計

2013年下半年共發(fā)生結(jié)售匯業(yè)務(wù)筆7筆，公司結(jié)售匯7筆，共4891048.24美元。

1、辦理即期結(jié)售匯均經(jīng)過外匯局審批或備案，支行基本具備開辦結(jié)售匯及相關(guān)業(yè)務(wù)的條

件。

2、未發(fā)生遠期結(jié)售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)、人民幣對外匯期權(quán)交易。

3、未有發(fā)生辦理自身收付匯和結(jié)售匯業(yè)務(wù)。

4、按照規(guī)定辦理外幣代兌機構(gòu)備案，按照規(guī)定設(shè)置個人本外幣兌換統(tǒng)一標識，對授權(quán)外幣

代兌機構(gòu)的管理基本到位。

5、對客戶美元掛牌匯價符合浮動幅度管理規(guī)定，對議定客戶（如大額客戶、重點客戶等）的美元實際結(jié)算價不存在超出牌價浮動幅度的情況。

6、結(jié)售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)能夠及時、準確和完整。包括：是否按照規(guī)定時間向外匯局報送數(shù)據(jù)；

統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否準確，主要包括：幣種、金額、交易主體以及統(tǒng)計項目分類等；是否存在報表漏報情況，如新準入數(shù)據(jù)不符；向外匯局報送遠期（含合作辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)）、掉期（含貨幣掉期）、期權(quán)（含期權(quán)組合）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否及時、準確等。

（三）貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。

2013年下半年共發(fā)生貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)7筆，業(yè)務(wù)總金額2345913.29美元。

1、不存在為名錄企業(yè)外企業(yè)辦理貨物貿(mào)易項下收付匯。

2、按照規(guī)定審核貿(mào)易進出口交易單證的真實性及其外匯收支的一致性。

3、按照規(guī)定將貿(mào)易外匯收入納入待核查賬戶；不存在代核查賬戶收入超范圍、待核查賬戶

之間資金相互劃轉(zhuǎn)等違反外匯賬戶管理規(guī)定的情形。

4、未發(fā)生B類、C類企業(yè)辦理貨物外匯業(yè)務(wù)。

5、按照規(guī)定留存相關(guān)資料。

（四）服務(wù)貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)

2013年下半年共發(fā)生2筆，金額538.48美元。

按照服務(wù)貿(mào)易外匯管理法規(guī)履行真實性審核義務(wù)，包括：是否按規(guī)定審核相關(guān)單證，是否按照規(guī)定在相關(guān)登記證明或單據(jù)上進行簽注，是否按照規(guī)定留存相關(guān)單證等。

（五）保險公司項下外匯業(yè)務(wù)

未發(fā)生保險公司項下外匯業(yè)務(wù)。

（六）個人外匯業(yè)務(wù)

2013年下半年共發(fā)生個人外匯業(yè)務(wù)2筆，金額共7199美元。

1、獲批合規(guī)開辦各項個人外匯業(yè)務(wù)。

2、不存在未經(jīng)批準開辦電子銀行個人外匯業(yè)務(wù)的情況、未經(jīng)批準，與匯款機構(gòu)、電子商務(wù)

平臺合作開辦個人外匯業(yè)務(wù)的情況。

3、嚴格按照政策規(guī)定進行個人外匯業(yè)務(wù)的真實性審核，并按照規(guī)定留存相關(guān)證明材料備

查，不存在協(xié)助客戶違規(guī)辦理個人外匯業(yè)務(wù)的情況。

4、能規(guī)范和準確地運用個人結(jié)售匯系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)，包括：是否按規(guī)定接入系統(tǒng)，并按照業(yè)

務(wù)流程通過系統(tǒng)辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)；是否使用具有業(yè)務(wù)權(quán)限的銀行代碼辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)；是否按照規(guī)定將個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)逐筆錄入系統(tǒng)；錄入數(shù)據(jù)是否準確、完整，出現(xiàn)錯誤是否按規(guī)定進行修改、撤銷、沖正處理；是否未經(jīng)許可擅自脫機操作或補錄數(shù)據(jù)。

5、采取有效措施保證工作人員對個人外匯政策的準確理解和掌握；能對異常、可疑業(yè)務(wù)具

有敏感性，及時將發(fā)現(xiàn)問題報告外匯局，并進行有效處理。

（七）資本項下外匯業(yè)務(wù)

未發(fā)生資本項下外匯業(yè)務(wù)。

第二篇：外匯自查報告

外匯業(yè)務(wù)自查報告

我行對2013年6月1日至2013年12月31日期間的外匯業(yè)務(wù)組織自查，整理自查結(jié)果匯報如下：

（—）國際收支統(tǒng)計申報

2013年下半年期間共發(fā)生國際收支申報業(yè)務(wù)3筆，其中個人收匯1筆，共7045美元，公司收匯2筆，共709377美元，個人付匯1筆，共154美元，公司付匯7筆，共2345913.29美元，總計3062489.29美元。

1、國際收支統(tǒng)計申報要素準確、齊全，要素包括：交易編碼、交易附言、收/付款幣種和金額（包括現(xiàn)匯金額、結(jié)售匯金額和其他金額）、收付款人名稱、個人身份證號碼、收付款賬號、對方收付款人名稱、常駐國家（地區(qū)）名稱及代碼、申報日期、結(jié)算方式等各項信息。

2、單位基本情況表要素準確、齊全，具體包括：組織機構(gòu)代碼、機構(gòu)名稱、經(jīng)濟類型、行業(yè)屬性、常駐國家（地區(qū)）、是否為特殊經(jīng)濟區(qū)企業(yè)、外方投資者國別、住處/營業(yè)場所、所屬外匯局等。

3、能夠按照相關(guān)規(guī)定及時傳輸基礎(chǔ)信息和申報信息。

4、國際收支申報信息能夠做到完整齊全，未錯誤刪除申報單、按照規(guī)定及時報送外管局、按規(guī)定備份。

（二）結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理及統(tǒng)計

2013年下半年共發(fā)生結(jié)售匯業(yè)務(wù)筆7筆，公司結(jié)售匯7筆，共4891048.24美元。

1、辦理即期結(jié)售匯均經(jīng)過外匯局審批或備案，支行基本具備開辦結(jié)售匯及相關(guān)業(yè)務(wù)的條件。

2、未發(fā)生遠期結(jié)售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)、人民幣對外匯期權(quán)交易。

3、未有發(fā)生辦理自身收付匯和結(jié)售匯業(yè)務(wù)。

4、按照規(guī)定辦理外幣代兌機構(gòu)備案，按照規(guī)定設(shè)置個人本外幣兌換統(tǒng)一標識，對授權(quán)外幣代兌機構(gòu)的管理基本到位。

5、對客戶美元掛牌匯價符合浮動幅度管理規(guī)定，對議定客戶（如大額客戶、重點客戶等）的美元實際結(jié)算價不存在超出牌價浮動幅度的情況。

6、結(jié)售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)能夠及時、準確和完整。包括：是否按照規(guī)定時間向外匯局報送數(shù)據(jù)；統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否準確，主要包括：幣種、金額、交易主體以及統(tǒng)計項目分類等；是否存在報表漏報情況，如新準入數(shù)據(jù)不符；向外匯局報送遠期（含合作辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)）、掉期（含貨幣掉期）、期權(quán)（含期權(quán)組合）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否及時、準確等。

（三）貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。

2013年下半年共發(fā)生貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)7筆，業(yè)務(wù)總金額2345913.29美元。

1、不存在為名錄企業(yè)外企業(yè)辦理貨物貿(mào)易項下收付匯。

2、按照規(guī)定審核貿(mào)易進出口交易單證的真實性及其外匯收支的一致性。

3、按照規(guī)定將貿(mào)易外匯收入納入待核查賬戶；不存在代核查賬戶收入超范圍、待核查賬戶之間資金相互劃轉(zhuǎn)等違反外匯賬戶管理規(guī)定的情形。

4、未發(fā)生B類、C類企業(yè)辦理貨物外匯業(yè)務(wù)。

5、按照規(guī)定留存相關(guān)資料。

（四）服務(wù)貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)

2013年下半年共發(fā)生2筆，金額538.48美元。

按照服務(wù)貿(mào)易外匯管理法規(guī)履行真實性審核義務(wù)，包括：是否按規(guī)定審核相關(guān)單證，是否按照規(guī)定在相關(guān)登記證明或單據(jù)上進行簽注，是否按照規(guī)定留存相關(guān)單證等。

（五）保險公司項下外匯業(yè)務(wù) 未發(fā)生保險公司項下外匯業(yè)務(wù)。

（六）個人外匯業(yè)務(wù)

2013年下半年共發(fā)生個人外匯業(yè)務(wù)2筆，金額共7199美元。

1、獲批合規(guī)開辦各項個人外匯業(yè)務(wù)。

2、不存在未經(jīng)批準開辦電子銀行個人外匯業(yè)務(wù)的情況、未經(jīng)批準，與匯款機構(gòu)、電子商務(wù)平臺合作開辦個人外匯業(yè)務(wù)的情況。

3、嚴格按照政策規(guī)定進行個人外匯業(yè)務(wù)的真實性審核，并按照規(guī)定留存相關(guān)證明材料備查，不存在協(xié)助客戶違規(guī)辦理個人外匯業(yè)務(wù)的情況。

4、能規(guī)范和準確地運用個人結(jié)售匯系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)，包括：是否按規(guī)定接入系統(tǒng)，并按照業(yè)務(wù)流程通過系統(tǒng)辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)；是否使用具有業(yè)務(wù)權(quán)限的銀行代碼辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)；是否按照規(guī)定將個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)逐筆錄入系統(tǒng)；錄入數(shù)據(jù)是否準確、完整，出現(xiàn)錯誤是否按規(guī)定進行修改、撤銷、沖正處理；是否未經(jīng)許可擅自脫機操作或補錄數(shù)據(jù)。

5、采取有效措施保證工作人員對個人外匯政策的準確理解和掌握；能對異常、可疑業(yè)務(wù)具有敏感性，及時將發(fā)現(xiàn)問題報告外匯局，并進行有效處理。

（七）資本項下外匯業(yè)務(wù)

未發(fā)生資本項下外匯業(yè)務(wù)。

第三篇：外匯管理局現(xiàn)場核查自查報告

附件1

寧波維泰汽車部件有限公司現(xiàn)場核查自查報告

外匯局寧波市分局：

根據(jù)你局現(xiàn)場核查通知的要求，現(xiàn)將我公司有關(guān)情況報告如下：

一、公司基本情況

包括但不限于：

1、公司性質(zhì)、地址、注冊資金、法人代表（和實際控制人）；

2、核查時間段內(nèi)的主營業(yè)務(wù)量和盈利情況；

3、主要貿(mào)易方式（一般貿(mào)易、來料加工、進料加工等）、主要結(jié)算方式（貨到付款、90天信用證、托收等）、收付匯期限（30天、90天等）及特點。

二、現(xiàn)場核查業(yè)務(wù)情況

包括但不限于：

第一，現(xiàn)場核查涉及業(yè)務(wù)的完成情況。（某筆業(yè)務(wù)或多筆業(yè)務(wù)、單個合同項下、多個合同項下、某時間區(qū)間內(nèi)）。

1、貨物流的已發(fā)生、未發(fā)生情況，資金流的已發(fā)生未發(fā)生情況。

2、涉及到的已向外匯局報告的各類報告的情況。

3、涉及到的銀行貿(mào)易融資情況。

4、涉及到的已經(jīng)外匯局等管理部門批件情況。

5、其他需要說明的情況。

相關(guān)情況說明中，應盡可能列明相應的金額、時間、具體的報關(guān)或收付單證號碼、對應的會計分錄。具體的核查準備格式參見附表，各分局可結(jié)合本地區(qū)特點自行補充完善。

第二，企業(yè)對外匯局現(xiàn)場核查列明問題的解釋情況?？赡馨ǖ姆矫嬗校?/p>

1、業(yè)務(wù)（合同）執(zhí)行中遇到的導致合同執(zhí)行變化、停滯或終止的商業(yè)因素、不可抗力因素和法律、行政管理因素等；

2、企業(yè)報告時遇到的操作因素，如貨物流、資金流電子數(shù)據(jù)到達企業(yè)時間對完成報告的影響，具體員工執(zhí)行報告時的主客觀影響或誤操作因素；

3、政策理解方面的情況；

4、其他需要解釋的因素。

第三，企業(yè)對外匯局現(xiàn)場核查問題的自查結(jié)論。

第四，企業(yè)自查涉及有關(guān)文件資料作為附件。

××××××公司（蓋章）

法人代表或授權(quán)人：（簽字）

年 月 日

第四篇：2012銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況自查報告

2012銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況的報告

市分行個人金融部：

根據(jù)?國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)〖銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評分標準（2011年）〗的通知?（匯綜發(fā)〔2011〕71號）文件的精神和市分行要求，我支行高度重視，認真開展了2012銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作,根據(jù)要求對照考核內(nèi)容及評分標準進行自查，現(xiàn)匯報如下：

我支行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況整體較好，未發(fā)現(xiàn)超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營等重大違規(guī)情況。我支行能夠及時、準確、完整地報送外匯數(shù)據(jù)、信息和報表，內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程比較健全，能及時進行外匯政策反饋。

1、業(yè)務(wù)合規(guī)方面：我支行辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)執(zhí)行?個人結(jié)售匯管理辦法?。

2、數(shù)據(jù)質(zhì)量方面：我支行有專門外匯人員負責上報銀行結(jié)售匯統(tǒng)計報表，且做到數(shù)據(jù)的準確性、及時性和完整性；辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)時，外匯操作人員錄入數(shù)據(jù)準確、完整，對于出現(xiàn)錯誤按規(guī)定及時、準確進行修改、撤銷、沖正處理；

3、內(nèi)控制度方面：我支行積極參加外匯培訓，宣傳外匯相關(guān)規(guī)定，建立完善的內(nèi)部制度，積極向外匯管理局反饋執(zhí)行情況。

集賢路支行

2013年1月5日

第五篇：個人外匯

一．單選題：

1． 個人憑身份證提取現(xiàn)鈔每日每人額度為：（）

A．等值2千美圓B。等值5千美圓C。等值1萬美圓D。無限制

2．目前，境內(nèi)個人結(jié)售匯及境外個人結(jié)匯的限額是：（）

A．等值2萬美圓B.等值5萬美圓C.等值2千美圓D.沒有限額

3.攜帶外幣現(xiàn)鈔出境需要在銀行開立外幣攜帶證的金額范圍：（）

A． 等值2000美圓以上B。等值5000至10000美圓 C.等值10000美圓以

上

4.手持外幣現(xiàn)鈔匯出匯款當日累計等值（）的，僅憑本人有效身份證件即可在銀行辦

理。（）

A.1萬美圓以下（含）B.5千美圓以下（含）C.2萬美圓以下（含）

D.5萬美圓以下（含）

5.個人向外匯儲蓄賬戶存入外幣現(xiàn)鈔，當日累計（）以下（含）的，可以在銀行直接辦理；

A.等值10000美圓B.等值5000美元C.不限制

6.原未用完的人民幣兌回外匯，憑本人有效身份證件和原兌換水單辦理。原兌換水單的兌回有效期為自兌換之日起（）。

A.6個月B.12個月C.18個月D.24個月

7.境內(nèi)居民儲蓄賬戶內(nèi)外匯匯出境外當日累計等值（）美圓以下的，憑本人有效身份證件在銀行辦理。

A.1000B.30000C.40000D.50000

8.當日外匯現(xiàn)鈔結(jié)匯累計金額超過等值（）美元的，憑本人有效身份證件、本人經(jīng)海關(guān)簽章的海關(guān)進境申報單或原現(xiàn)鈔提取單據(jù)在銀行辦理。

A.1000B.5000C.10000D.20000

9.外管局開具的《提取外幣現(xiàn)鈔備案表》有效期為自簽發(fā)之日起（）。

A.7天B.10天C.15天D.30天

10.在境內(nèi)工作、居住滿（）的境外個人，可以用源于境內(nèi)的收入購買商業(yè)銀行發(fā)行的外幣或人民幣理財產(chǎn)品。

A.半年B.1年C.2年D.3年

11.境外個人在境內(nèi)購房的外匯結(jié)匯，資金結(jié)匯性質(zhì)應計入（）項目。

A.直接投資B.其他投資C.資本賬戶D.經(jīng)批準的其他資本

二．多選題：

1．下列無需納入個人結(jié)售匯系統(tǒng)的情況有：

A．通過外幣代兌點發(fā)生的結(jié)售匯B。小于1等值100美圓的結(jié)匯

C。境內(nèi)卡境外使用后購匯還款D?？蛻舫?000美圓現(xiàn)鈔結(jié)匯

2．下列可以在境內(nèi)銀行間相互劃轉(zhuǎn)外幣的親屬關(guān)系有：

A． 兄弟B。夫妻C。母子D。本人

3.個人委托其直系親屬代辦限額內(nèi)的結(jié)售匯業(yè)務(wù)時，應分別提供：

B.委托人身份證件 B.受托人身份證件 C.委托人授權(quán)書 D.直系親屬證明

4..境外個人從境外匯入資金購買自用商品房應向銀行提供哪些資料：

A.商品房銷售合同或預售合同；

B..有效護照等身份證明；

C..一年期以上的境內(nèi)有效勞動雇傭合同或?qū)W籍證明；

D..房地產(chǎn)主管部門出具的該境外個人在所在城市購房的商品房預售合同登記備

案等相關(guān)證明

5.個人分拆結(jié)售匯行為主要具有以下哪些特征：

A.境外同一個人或機構(gòu)同日、隔日或連續(xù)多日將外匯匯給境內(nèi)5個以上（含，下同）不同個人，收款人分別結(jié)匯。

B.5個以上不同個人同日、隔日或連續(xù)多日分別購匯后，將外匯匯給境外同一個人或機構(gòu)。

C.5個以上不同個人同日、隔日或連續(xù)多日分別結(jié)匯后，將人民幣資金存入或匯入同一個人或機構(gòu)的人民幣賬戶。

D.個人在7日內(nèi)從同一外匯儲蓄賬戶5次以上（含）提取接近等值1萬美元外幣現(xiàn)鈔；或者5個以上個人同一日內(nèi)，共同在同一銀行網(wǎng)點，每人辦理接近等值5000美元現(xiàn)鈔結(jié)匯。

E.同一個人將其外匯儲蓄賬戶內(nèi)存款劃轉(zhuǎn)至5個以上直系親屬，直系親屬分別在總額內(nèi)結(jié)匯；或者同一個人的5個以上直系親屬分別在總額內(nèi)購匯后，將所購外匯劃轉(zhuǎn)至該個人外匯儲蓄賬戶。

6.境內(nèi)個人經(jīng)常項目下贍家款結(jié)匯超過限額的，需要提供以下證明材料在銀行辦理。

A.本人身份證件B.直系親屬關(guān)系證明C.境外給付人相關(guān)收入證明 D.書面申請

7.境內(nèi)個人經(jīng)常項目下職工報酬結(jié)匯超過總額的，需要提交以下證明材料在銀行辦理。

A.本人身份證件 B.銀行存款證明C.雇傭證明D.個人收入納稅憑證

E.收入證明

8.為個人辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)的流程包括：

A.通過個人結(jié)售匯系統(tǒng)查詢個人結(jié)售匯情況

B.按規(guī)定審核個人提供的證明材料

C.在個人結(jié)售匯系統(tǒng)上逐筆錄入個人結(jié)售匯數(shù)據(jù)

D.通過個人結(jié)售匯系統(tǒng)打印“結(jié)匯/購匯通知書”，作為會計憑證留存

9.銀行為個人開立外匯賬戶，應區(qū)分境內(nèi)個人和境外個人。賬戶按交易性質(zhì)可分為：

A.外匯結(jié)算賬戶B.外匯儲蓄賬戶、C.資本項目賬戶。D.聯(lián)名賬戶

10.除以下情況外，銀行辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)都應納入個人結(jié)售匯系統(tǒng):

A.外幣代兌點發(fā)生的結(jié)售匯；

B.銀行柜臺尾零結(jié)匯、轉(zhuǎn)利息結(jié)匯等小于等值100美元（含100美元）的結(jié)匯；

C.卡境內(nèi)消費結(jié)匯；

D.過自助銀行設(shè)備提取人民幣現(xiàn)鈔；

E.境外使用購匯還款。

三．判斷題：

1．個人攜帶12000美圓出境，可直接在銀行開立攜帶證。

2．個人將其持有的美圓兌換成英鎊，應在個人結(jié)售匯系統(tǒng)中辦理登記。

3.個人持6000元美圓現(xiàn)鈔和身份證可直接在銀行辦理個人外匯買賣。

4.目前，居民已經(jīng)可以直接購匯或以現(xiàn)匯形式匯款到境外炒股。

5.僅持中華人民共和國護照的個人，不能辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)。

6.對漏錄入個人結(jié)售匯管理系統(tǒng)的業(yè)務(wù)，可以在事后直接補錄。

7.目前，境內(nèi)個人可以直接投資境外金融市場。

8.當日結(jié)匯交易可以使用“撤銷”或“修改”功能進行撤銷或修改

9.錄入結(jié)售匯信息時，外國人姓名太長超過系統(tǒng)允許最大范圍時，可在“姓名”欄錄入其姓名的簡稱，在“備注”欄標明其全稱。

10.標有身份證號碼的戶口簿、臨時身份證不能作為境內(nèi)個人有效身份證件？