第一篇：三體系認(rèn)證需提交 資料(全部)專題

申請(qǐng)方需提交資料

申請(qǐng)方申請(qǐng)ISO9001、ISO14001、OHSAS18001ISO22000認(rèn)證時(shí)需提交的相應(yīng)資料：管理體系認(rèn)證申請(qǐng)書(加蓋公章)認(rèn)證合同（加蓋公章）2 受審核方營業(yè)執(zhí)照(當(dāng)年年檢的副本加蓋公章)3 組織機(jī)構(gòu)代碼證（加蓋公章）許可證/資質(zhì)證書（需要時(shí)）強(qiáng)制性產(chǎn)品需提供3C證書（當(dāng)年年檢的證書復(fù)印件）6 管理體系組織機(jī)構(gòu)圖及生產(chǎn)工藝流程圖（手冊(cè)包含的就不要了）生產(chǎn)行業(yè)申請(qǐng)ISO22000認(rèn)證：需要提交生產(chǎn)許可證、衛(wèi)生許可證，廠區(qū)及廠區(qū)周邊環(huán)境平面圖，法律法規(guī)清單（識(shí)別到各個(gè)條款）施工項(xiàng)目需要提交（建筑工程施工資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證）、《在建項(xiàng)目清單》、《峻工項(xiàng)目信息調(diào)查表》，所填寫的工程項(xiàng)目必需是風(fēng)險(xiǎn)最高、并能覆蓋所申請(qǐng)認(rèn)證的范圍生產(chǎn)行業(yè)申請(qǐng)ISO14000認(rèn)證：（1998年11月之后新建、改建、擴(kuò)建）要提供環(huán)評(píng)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，申請(qǐng)ISO18000認(rèn)證：（2003年5月23日之后新建、改建、擴(kuò)建）礦山建設(shè)項(xiàng)目、生產(chǎn)和儲(chǔ)存危險(xiǎn)品項(xiàng)目要提供安評(píng)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 10 六月個(gè)月之內(nèi)的環(huán)保監(jiān)測(cè)報(bào)告（申請(qǐng)ISO14001時(shí)）11 環(huán)境守法證明、安全守法證明、重大環(huán)境因素清單、重大危險(xiǎn)源清單，、相關(guān)體系適用的法律法規(guī)清單（識(shí)別到各個(gè)條款），廠區(qū)平面圖質(zhì)量手冊(cè)、程序文件

第二篇：三體系認(rèn)證內(nèi)審資料

二級(jí)

項(xiàng)目 項(xiàng)目號(hào) 具體項(xiàng)目(QA)

質(zhì)量方針 1 是否有通過ISO組織(9001）之認(rèn)證? 2 是否定義并文件化公司的質(zhì)量方針,質(zhì)量方針是否提供了建立并評(píng)審品質(zhì)目標(biāo)的框架?品質(zhì)目標(biāo)是否與公司的質(zhì)量方針相一致

質(zhì)量目標(biāo) 3 組織內(nèi)是否在相關(guān)功能和水平上建立了符合產(chǎn)品要求的可計(jì)量并可測(cè)量的品質(zhì)目標(biāo),是否與方針一起在組織內(nèi)被廣泛傳達(dá)并被理解對(duì)質(zhì)量目標(biāo)是否分解到各個(gè)部門為了持續(xù)適宜性,質(zhì)量目標(biāo)是否被評(píng)審

職責(zé)、權(quán)限和溝通 6 是否定義了從事影響產(chǎn)品,材料和服務(wù)各項(xiàng)品質(zhì)工作相關(guān)的管理,執(zhí)行和驗(yàn)證人員的職責(zé),權(quán)限?對(duì)最高管理者的職責(zé)和權(quán)限是否有規(guī)定

是否提供了適當(dāng)?shù)?如過程和產(chǎn)品檢查,試驗(yàn),監(jiān)控和評(píng)審內(nèi)部驗(yàn)證活動(dòng)方面的資源

內(nèi)部溝通 8 對(duì)質(zhì)量管理體系在組織內(nèi)部建立了哪那些溝通渠道能否保證客戶相關(guān)信息在組織內(nèi)部的適當(dāng)并且及時(shí)溝通

管理評(píng)審 10 是否進(jìn)行定期的管理評(píng)審，管理評(píng)審記錄是否完善

管理評(píng)審的輸入是否包括審核結(jié)果、顧客反饋、過程業(yè)績(jī)以及以往管理評(píng)審的實(shí)施狀況管理評(píng)審的輸出是否明確并有利于質(zhì)量的持續(xù)改善

質(zhì)量手冊(cè) 13 質(zhì)量手冊(cè)是否包括質(zhì)量管理體系范圍,刪減項(xiàng)的詳細(xì)內(nèi)容及理由

質(zhì)量手冊(cè)是否包括質(zhì)量管理體系過程中的相互作用的描述,體系中的關(guān)鍵過程是否與架構(gòu)及實(shí)際操作一致

文件控制 15 是否規(guī)定各類文件之審核權(quán)限,管制文件在發(fā)行前是否經(jīng)授權(quán)人審核通過? 16 是否有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定文件格式? 17 是否有唯一性的文件編號(hào)？

文件修訂狀態(tài)能否明確識(shí)別，現(xiàn)場(chǎng)使用文件是否為有效版本？是否對(duì)來自客戶的標(biāo)準(zhǔn)、圖樣等技術(shù)文件進(jìn)行控制

記錄控制 20 是否所有質(zhì)量記錄保存完好、易于檢索，并且定期維護(hù)整理是否定義了質(zhì)量記錄的保存時(shí)間，在保存期限內(nèi)之文件可否調(diào)出查閱是否有最新的質(zhì)量記錄一覽表

各部門使用的質(zhì)量記錄是否與質(zhì)量記錄一覽表中的編號(hào)、格式相符

人力資源 24 公司是否制訂了組織內(nèi)部人力資源培訓(xùn)計(jì)劃,計(jì)劃的制定是否合理,符合公司及各部門的需求

是否被執(zhí)行并進(jìn)行保留了培訓(xùn)記錄培訓(xùn)效果的如何評(píng)價(jià)，有效性

對(duì)影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員是否進(jìn)行識(shí)別并明確培訓(xùn)需求

數(shù)據(jù)分析 28 對(duì)市場(chǎng)返回的不良品是否有一套分析、糾正預(yù)防及持續(xù)改善流程

是否有一套對(duì)不合格品進(jìn)行隔離、標(biāo)識(shí)、記錄、分析、改善及采取糾正預(yù)防措施的控制方法

對(duì)公司重大品質(zhì)事故是否進(jìn)行有效的分析和控制

糾正措施是否可以有效消除不合格

是否對(duì)預(yù)防措施的有效性進(jìn)行監(jiān)控確認(rèn)

內(nèi)部審核 33 是否有制訂內(nèi)部審核文件？文件內(nèi)是否規(guī)定了內(nèi)部質(zhì)量審核,頻次,范圍,方法

內(nèi)部質(zhì)量審核時(shí)是否制訂了具體審核計(jì)劃 35 是否有按公司文件和ISO標(biāo)準(zhǔn)條款要求編制內(nèi)部審核查檢表？查檢表是否能有效的指引內(nèi)審人員進(jìn)行內(nèi)部審核？

內(nèi)審人員是否進(jìn)行的資格認(rèn)證,是否有效

在內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)，是否采取對(duì)策并作追蹤確認(rèn)? 持續(xù)改善 38 是否定期對(duì)品質(zhì)目標(biāo)達(dá)成狀況進(jìn)行分析并提出改善對(duì)策

是否定期進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查

產(chǎn)品貯存與運(yùn)輸 40 是否制定產(chǎn)品搬運(yùn),貯存,包裝和交付管理辦法，且能貫徹執(zhí)行

原材料發(fā)放如何保證先進(jìn)先出原則，是否有帳臺(tái)明細(xì)表記錄

是否制定合適的搬運(yùn)方法，以防止產(chǎn)品的損壞

靜電敏感材料是否使用防靜電控制

是否規(guī)定各類材料、成品的庫存有效期

在產(chǎn)線上發(fā)現(xiàn)物料質(zhì)量問題時(shí)對(duì)倉庫未使用物料如何處理，是否有文件規(guī)定

在客戶端出現(xiàn)批量問題時(shí)對(duì)在庫和在途物料和處理，是否有文件規(guī)定

是否建立了相關(guān)流程文件防止退回的RoHs產(chǎn)品與非RoHs產(chǎn)品的混淆

是否有文件規(guī)定了適當(dāng)?shù)倪\(yùn)輸工具,運(yùn)輸工具是否被維護(hù)在較好的使用狀態(tài)下

是否提供了防止產(chǎn)品/物料損壞,變質(zhì)的方法

可燃,腐蝕,毒性等物品是否進(jìn)行了適當(dāng)保存隔離

物料存儲(chǔ)時(shí)的是否有識(shí)別標(biāo)識(shí),是否清晰

對(duì)循環(huán)使用品是否有適當(dāng)控制

是否在外箱貨品票上增加了“是否RoHS”一欄

倉庫的環(huán)境是否進(jìn)行了控制,是否在控制范圍內(nèi),記錄是否保存

是否制定運(yùn)輸保證文件以提供運(yùn)輸過程中的產(chǎn)品防護(hù)

制程檢驗(yàn)控制 56 是否設(shè)定工程不良率目標(biāo)并對(duì)目標(biāo)達(dá)成狀況進(jìn)行分析確認(rèn)

是否執(zhí)行巡查檢驗(yàn)并進(jìn)行記錄

生產(chǎn)開始/生產(chǎn)換班時(shí)是否進(jìn)行首件確認(rèn),且保存記錄

是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行點(diǎn)檢、保養(yǎng)并保持記錄

工程中不良的管理和處理方式是否明確

生產(chǎn)品種型號(hào)改變時(shí)，作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)工具等是否及時(shí)更換

是否有返工流程并依規(guī)定執(zhí)行返工作業(yè)

對(duì)生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)的不良品是否有標(biāo)識(shí)區(qū)分

對(duì)生產(chǎn)中的不良是否及時(shí)分析回饋給相關(guān)部門并對(duì)導(dǎo)入的改善對(duì)策進(jìn)行確認(rèn)追蹤

是否通過制程控制計(jì)劃的執(zhí)行,測(cè)量技術(shù),抽樣計(jì)劃,相應(yīng)的分析改善措施等方面來維護(hù)制程表現(xiàn)

是否有SPC訓(xùn)練計(jì)劃，員工SPC培訓(xùn)考核記錄是否保存

是否對(duì)相關(guān)的人員都進(jìn)行了RoHs的培訓(xùn)及資格認(rèn)證并且RoHs的培訓(xùn)記錄是否完整

所有關(guān)鍵參數(shù)及制程統(tǒng)計(jì)控制的規(guī)則定義是否清楚

是否進(jìn)行制程稽核,是否全面有效？

成品檢驗(yàn)控制 70 是否每批都經(jīng)過完整的檢驗(yàn)、試驗(yàn)合格后才放行

作業(yè)員是否經(jīng)培訓(xùn)考核合格后上崗且嚴(yán)格依指導(dǎo)書作業(yè)規(guī)范操作

作業(yè)指導(dǎo)書及檢驗(yàn)規(guī)范是否明確,全面

是否針對(duì)RoHs建立了相應(yīng)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)站的作業(yè)指導(dǎo)書是否更新

檢驗(yàn)過程中產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否明確 75 批退有無重工流程及程序，且重工執(zhí)行完整的檢驗(yàn)試驗(yàn)過程

針對(duì)所發(fā)現(xiàn)的不良,是否評(píng)估影響范圍,有否發(fā)行CAR并對(duì)改善對(duì)策進(jìn)行追蹤驗(yàn)證，對(duì)策無效時(shí)是否再改進(jìn)

是否對(duì)成品檢驗(yàn)品目標(biāo)達(dá)成狀況進(jìn)行分析

是否在成品本體上標(biāo)注了“RoHS”字樣

RoHs的產(chǎn)品是否通過第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)檢測(cè)

是否對(duì)不合格品進(jìn)行再處理

緊急放行和交付是否經(jīng)權(quán)責(zé)人員評(píng)審批準(zhǔn)

是否保存檢驗(yàn)記錄，且便于查詢

生產(chǎn)流程控制 83 生產(chǎn)開始時(shí)領(lǐng)料或者配料的依據(jù)是否明確

所有材料正確存放避免混料或損壞

是否制作QC工程圖并依此作業(yè)

每個(gè)生產(chǎn)工序是否有作業(yè)指導(dǎo)書并按規(guī)定作業(yè),進(jìn)行規(guī)范操作

對(duì)產(chǎn)品符合要求所需的生產(chǎn)環(huán)境是否有規(guī)定,是否進(jìn)行識(shí)別且實(shí)施監(jiān)控,有記錄

在需要時(shí),判定樣品和檢驗(yàn)工具是否具備,是否有明確定義

處理ESD材料時(shí)操作者有否戴靜電環(huán)(是否有程序規(guī)定并依規(guī)定執(zhí)行),ESD系統(tǒng)是否裝配,且合理,是否進(jìn)行日常維護(hù)

對(duì)可能接觸產(chǎn)品工業(yè)外型的人員是否規(guī)定必須配戴手套并依規(guī)定作業(yè)

是否建立了停線和停止出貨的標(biāo)準(zhǔn)

是否區(qū)分定義了RoHs產(chǎn)品制程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié),并制定了降低風(fēng)險(xiǎn)的控制計(jì)劃,是否實(shí)施并定期評(píng)審

所有通過/未通過測(cè)試的產(chǎn)品是否采取適當(dāng)方式分開以避免混淆

是否有文件規(guī)定所有設(shè)備夾具符合RoHs的要求,并執(zhí)行了該規(guī)定

是否識(shí)別關(guān)鍵工序和特殊工序并加以控制

關(guān)鍵工序和特殊工序的作業(yè)員是否經(jīng)過培訓(xùn)考核合格后上崗

是否制定了關(guān)鍵元器件以及產(chǎn)品的追溯系統(tǒng),是否有效

是否制定了RoHs材料及產(chǎn)品的包裝標(biāo)識(shí)隔離等要求的文件

是否有系統(tǒng)控制錫膏的保存環(huán)境

錫膏的使用是否遵循先進(jìn)先出；

是否有系統(tǒng)有效控制錫膏的使用過程,如解凍回收等環(huán)節(jié), 二級(jí)

項(xiàng)目 項(xiàng)目號(hào) 具體項(xiàng)目(PE)

研發(fā)控制 1 對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和（或）開發(fā)是否進(jìn)行了策劃？策劃的階段是否符合產(chǎn)品的特點(diǎn)？設(shè)計(jì)輸入是否得到充分的評(píng)審與協(xié)商，使之滿足客戶和預(yù)期要求

設(shè)計(jì)和（或）開發(fā)輸出是否滿足輸入的要求？輸出文件的完整性是否滿足規(guī)定要求評(píng)審結(jié)論是否在下階段設(shè)計(jì)中得到貫徹，樣品設(shè)計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題是否在定型設(shè)計(jì)中得到解決

是否實(shí)施了設(shè)計(jì)和（或）開發(fā)的驗(yàn)證？驗(yàn)證活動(dòng)是否確保輸出滿足輸入的要求

ECN變更 6 對(duì)于設(shè)計(jì)/工程變更是否有識(shí)別、審批、批準(zhǔn)的書面化程序設(shè)計(jì)/工程變更在執(zhí)行前是否經(jīng)權(quán)責(zé)人員審批并形成記錄

是否嚴(yán)格按照規(guī)定的時(shí)機(jī)發(fā)放ECN并及時(shí)傳達(dá)到受影響的部門,是否對(duì)實(shí)施效果確認(rèn)ECN變更前是否通報(bào)給顧客同意后才實(shí)施 10 對(duì)重要的設(shè)計(jì)更改，是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析、論證、驗(yàn)證，嚴(yán)格履行審批

量測(cè)儀器的控制 11 是否按照校驗(yàn)計(jì)劃及清單對(duì)試驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備進(jìn)行校驗(yàn)對(duì)測(cè)量設(shè)備是否能追溯到校驗(yàn)或檢定的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)程序文件是否規(guī)定了校準(zhǔn)不合格設(shè)備的處置負(fù)責(zé)校準(zhǔn)的人員是否接受過培訓(xùn)并被正式鑒定對(duì)新增試驗(yàn)設(shè)備投入使用是如何管理的測(cè)量設(shè)備的內(nèi)校、外校記錄是否保留

測(cè)試軟件是否能滿足預(yù)期用途；對(duì)軟件是否有版本控制有否設(shè)定儀校室及儀校室之環(huán)境有否進(jìn)行管控? 19 校驗(yàn)用之校驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)品是否有明顯標(biāo)識(shí)及管控? 20 重要儀器設(shè)備是否有備用品?主要儀器停止運(yùn)作有否標(biāo)示說明? 21 是否訂定儀器設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)作業(yè)程序書并遵照?qǐng)?zhí)行? 22 廠內(nèi)使用之儀器是否在校驗(yàn)期內(nèi)? 維修過程 23 維修員是否培訓(xùn)考核合格后上崗,是否具備充足的技能

用于修理的工具、測(cè)試儀器和相關(guān)支持文件(如電氣圖、LAYOUT等)是否充分滿足修理需要

是否修理站區(qū)分RoHs和非RoHs的區(qū)域,并且是否修理站的工具滿足RoHs的要求是否有維修記錄，維修記錄是否具有可追溯性，是否對(duì)維修數(shù)據(jù)進(jìn)行分析識(shí)別改善機(jī)會(huì)

維修過的產(chǎn)品是否重流生產(chǎn)線進(jìn)行調(diào)試和測(cè)試

是否在返工及修理的過程中有相應(yīng)的濕敏元件的控制方法,并有相關(guān)文件規(guī)定是否對(duì)維修品正確標(biāo)識(shí)防止混料和修理遺漏

生產(chǎn)過程試驗(yàn) 30 是否有適宜的產(chǎn)品可靠性試驗(yàn)計(jì)劃和相應(yīng)的操作規(guī)程,是否滿足客戶的要求

用于試驗(yàn)的設(shè)備和儀器在校驗(yàn)期內(nèi)，設(shè)備儀器參數(shù)設(shè)置能滿足試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)要求

是否嚴(yán)格按照規(guī)定的周期、項(xiàng)目、試驗(yàn)條件進(jìn)行試驗(yàn)

是否建立了一套實(shí)現(xiàn)RoHs產(chǎn)品的流程文件

是否針對(duì)RoHs增加了可靠性實(shí)驗(yàn)

當(dāng)可靠性測(cè)試失敗時(shí)是否提出糾正措施

對(duì)試驗(yàn)不合格而已經(jīng)出貨的產(chǎn)品是否進(jìn)行追溯評(píng)估

試驗(yàn)報(bào)告和數(shù)據(jù)記錄是否進(jìn)行有效保存

生產(chǎn)設(shè)備、治工具控制 38 是否具備較先進(jìn)精密的或非陳舊的制造設(shè)備，是否有操作指導(dǎo)書？

有否訂定制程各站之標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)及作生產(chǎn)線均衡分析? 40 設(shè)備及治工具的維護(hù)保養(yǎng)是否進(jìn)行按照規(guī)定行進(jìn)，記錄保留是否完整

是否在適當(dāng)?shù)墓の惶峁┝酥尉咭蕴岣呱a(chǎn)效能？

對(duì)治工具的使用壽命(或者使用次數(shù))是否有書面規(guī)定？治工具是否在使用壽命之內(nèi)

治工具上有無物料編碼等標(biāo)記便于追溯

工程部門有否對(duì)生產(chǎn)線之不良&QA不良進(jìn)行分析及控制? 45 作業(yè)指導(dǎo)書是否明確規(guī)定了所用機(jī)器設(shè)備、工具、材料、規(guī)格，并有版本控制

作業(yè)指導(dǎo)書是否明確規(guī)定了機(jī)器產(chǎn)品的參數(shù),設(shè)置.47 產(chǎn)品的功能及測(cè)試范圍是否覆蓋客戶要求 二級(jí)

項(xiàng)目 項(xiàng)目號(hào) 具體項(xiàng)目(PUR)

交期能力評(píng)估 1 是否規(guī)劃生產(chǎn)管理之責(zé)任單位并有書面之作業(yè)程序是否有書面之生產(chǎn)計(jì)劃及能否依計(jì)劃完成排程有否未達(dá)成生產(chǎn)計(jì)劃之檢討與對(duì)策作業(yè),記錄是否完整是否有充足的原材料來源滿足生產(chǎn)計(jì)劃成品倉儲(chǔ)之空間及搬運(yùn)能否滿足客戶需要

制造設(shè)備產(chǎn)能是否能滿足公司之需求及是否有能力處理緊急訂單

成本控制與配合服務(wù) 7 財(cái)務(wù)狀況是否能滿足持續(xù)性經(jīng)營及擴(kuò)展性經(jīng)營是否能對(duì)客戶提出的指令提出需求與改善建議

在需要時(shí)是否能提供出貨檢驗(yàn)報(bào)表及出貨檢驗(yàn)月報(bào)與信賴性測(cè)試報(bào)告是否能及時(shí)準(zhǔn)確提供周生產(chǎn)進(jìn)度及品質(zhì)報(bào)告給客戶

是否能提供正確的周期庫存報(bào)表與及時(shí)準(zhǔn)確的隨貨提供送貨單是否有成本分析作業(yè)程序(損耗成本&材料成本)并評(píng)估報(bào)價(jià)的準(zhǔn)確性

生產(chǎn)前樣品制作及送樣承認(rèn)作業(yè)時(shí)效是否能滿足客戶需求?是否書面作業(yè)規(guī)定公司高階人事結(jié)構(gòu)是否能滿足持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展需要? 與顧客有關(guān)的過程控制 15 是否有合同評(píng)審程序,如何確保其執(zhí)行客戶對(duì)產(chǎn)品有關(guān)技術(shù)要求是否進(jìn)行定義并形成記錄對(duì)顧客要求變更的內(nèi)容是否進(jìn)行評(píng)審

與顧客溝通的過程是否形成記錄并對(duì)其有效性進(jìn)行確認(rèn)

在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品缺陷或者重大不合格是是否通知客戶，是否有文件規(guī)定產(chǎn)品持續(xù)生產(chǎn)過程中是否按照客戶要求進(jìn)行例行試驗(yàn)、增加確認(rèn)檢驗(yàn)

供應(yīng)商管理 21 是否建立了選擇和評(píng)價(jià)供方的標(biāo)準(zhǔn)及流程(體系審核,生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核)22 供應(yīng)商的選擇是否基于滿足合同要求的能力,包括品質(zhì)要求是否與供方簽定品質(zhì)協(xié)議來約束雙方責(zé)權(quán)合格供方名單是否經(jīng)審批生效并定期更新

是否定期對(duì)供方業(yè)績(jī)進(jìn)行考評(píng)并形成記錄,是否包括價(jià)格,品質(zhì),技術(shù),服務(wù)

是否根據(jù)業(yè)績(jī)考評(píng)結(jié)果對(duì)供方采取相應(yīng)措施（如減少定單、停止采購、輔導(dǎo)監(jiān)察等）是否定期對(duì)供方監(jiān)察

對(duì)考評(píng)或者監(jiān)察不合格供方是否要求提供書面改善并進(jìn)行改善效果驗(yàn)證

是否對(duì)供方提出不斷提升的質(zhì)量目標(biāo)并定期考評(píng)質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成狀況，并要求供方持續(xù)改善

是否有進(jìn)行供貨商品質(zhì)管理(如評(píng)鑒.評(píng)比.稽核.獎(jiǎng)罰等)?有否書面程序文件并有執(zhí)行記錄? 31 采購流程以及采購訂單等是否經(jīng)審批后才發(fā)出

特采物料是否經(jīng)審批后才實(shí)施，并且在使用后是否對(duì)其性能表現(xiàn)進(jìn)行了的跟蹤驗(yàn)證,是否有相關(guān)規(guī)定及要求

是否對(duì)交貨及時(shí)性確定了目標(biāo),是否有評(píng)估

供應(yīng)商的ROHS管控 34 是否在新供應(yīng)商引入和供應(yīng)商稽核時(shí)，有針對(duì)RoHs的稽核,并有相關(guān)紀(jì)錄

是否將相應(yīng)的RoHs要求發(fā)給了各供應(yīng)商,并建立了能夠接受RoHS要求并能夠做到RoHS的供應(yīng)商名單

訂購單上是否有明確寫明“ROHS的相關(guān)要求”

公司內(nèi)是否有驗(yàn)證禁止或減少使用6項(xiàng)有害物質(zhì)的文件

供貨商是否有向公司提供ICP成分表

是否有定期的供貨商(HSPM)稽核計(jì)劃并執(zhí)行稽核

是否可提供保證書或宣告表

是否能保證所采購的可回收材料中未使用有害物質(zhì)

新零部件承認(rèn) 42 是否建立對(duì)新零部件承認(rèn)程序

新零部件承認(rèn)是否依要求進(jìn)行，新零部件的相關(guān)資料是否給相關(guān)部門

是否有零件的審批流程,并且零件的審批報(bào)告是否在量產(chǎn)之前完成

分包商的控制 45 是否有外包過程？

對(duì)于外包商是否建立了選擇和評(píng)價(jià)供方的標(biāo)準(zhǔn)及流程(體系審核,生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核)47 文件是否有規(guī)定了外包過程控制的類型和程度？

是否有依文件執(zhí)行？

是否保留了相關(guān)記錄？

客戶投訴處理 50 對(duì)于客戶投訴是否有具體的處理流程

如何規(guī)定和保證客戶投訴響應(yīng)速度

對(duì)退品率是否設(shè)定目標(biāo),是否定期審核達(dá)成情況

二級(jí)

項(xiàng)目 項(xiàng)目號(hào) 具體項(xiàng)目(IQC)

來料控制 1 收到物料后是否對(duì)包裝上的信息標(biāo)識(shí)及包裝狀況做檢查

針對(duì)每一種部品的檢驗(yàn)是否都有作業(yè)指導(dǎo)書，作業(yè)指導(dǎo)書是否明確、清楚,版本控制及相應(yīng)的創(chuàng)建信息

檢驗(yàn)規(guī)范是否包括了關(guān)鍵參數(shù),尺寸,功能外觀檢測(cè),并且是否對(duì)RoHs的原材料，成品都有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格，及檢驗(yàn)方法

檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)或檢驗(yàn)規(guī)范是否在生產(chǎn)前作成、檢查方式及項(xiàng)目是否明確物料變更時(shí)是否有明確的檢驗(yàn)依據(jù)

是否有相關(guān)的流程規(guī)定來確保來料的RoHS符合性檢查員是否按檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范進(jìn)行檢查是否檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)中要求的檢驗(yàn)項(xiàng)目均有檢驗(yàn)記錄IQC是否有分析測(cè)量的儀器及能力

是否收集了供應(yīng)商的RoHS情況聲明書及第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)測(cè)報(bào)告,并是否定期對(duì)檢測(cè)報(bào)告進(jìn)行更新目檢條件是否滿足,適當(dāng)

檢驗(yàn)使用的樣品是否經(jīng)過認(rèn)證和處于受控狀態(tài)

對(duì)檢查員是否考核和定期的培訓(xùn)，是否有明確的培訓(xùn)計(jì)劃對(duì)檢查員是否實(shí)行認(rèn)證制度,認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)是什么是否對(duì)進(jìn)貨目標(biāo)達(dá)成狀況進(jìn)行分析是否按品質(zhì)狀況進(jìn)行檢查水準(zhǔn)調(diào)整

如有免檢或委托檢查,是否定義了滿足條件,是否有相關(guān)資料證明

對(duì)供應(yīng)商提供的檢驗(yàn)資料是否進(jìn)行審查,是否滿足檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的技術(shù)規(guī)格要求對(duì)客戶提供的物料是否進(jìn)行檢驗(yàn)

不合格物料處理 20 不合格品是如何進(jìn)行識(shí)別的,及其處理方式是否得到資格人審批 21 是否有降低標(biāo)準(zhǔn)或讓步接收物料情況，如何進(jìn)行批準(zhǔn)的對(duì)不合格批次是否有分析報(bào)告

對(duì)分析報(bào)告中糾正和預(yù)防措施是如何跟蹤的是否有明確的RMA流程處理客戶退品

客戶投訴處理流程 25 對(duì)客訴問題點(diǎn)有否進(jìn)行由專人分析或召開檢討會(huì)議.擬定有效對(duì)策并有進(jìn)行對(duì)策導(dǎo)入確實(shí)性追蹤并與客戶建立固定溝通窗口? 26 客訴問題點(diǎn)對(duì)策是否確實(shí)發(fā)落到各相關(guān)單位標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行(相關(guān)SOP&SIP&圖面等文件有否修訂)? 27 有否統(tǒng)計(jì)客訴問題點(diǎn)之對(duì)策改善前后品質(zhì)狀況比較及進(jìn)行檢討結(jié)案處理? 28 是否有建立客戶投訴一覽表？

環(huán)境管理體系 29 是否建立環(huán)境管理體系是否制定了環(huán)境方針并能保證方針的實(shí)施

組織內(nèi)部是否制定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的文件

對(duì)環(huán)境管理工作的職責(zé)和權(quán)限是否有明確規(guī)定

對(duì)于供應(yīng)商的ROHS變更是否管控

供應(yīng)商的物料變理、場(chǎng)地變更等變更信息是否書面通知客戶

是否要求供應(yīng)商提供材料的“物質(zhì)材料宣告表”和SGS報(bào)告

ROHS物料使用是否具有可追溯性

第三篇：ISO14000標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證需提交資料

ISO14000標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證需提交資料

一、認(rèn)證審核條件

1、申請(qǐng)方應(yīng)已建立文件化的環(huán)境管理體系，并且運(yùn)行良好。

2、申請(qǐng)方本無重大環(huán)境污染事故，污染物無嚴(yán)重超標(biāo)排放情況。

二、申請(qǐng)方應(yīng)在預(yù)定的認(rèn)證審核日期的一個(gè)月前提交下列材料（必須的硬性規(guī)定）：

1、組織簡(jiǎn)介；

2、認(rèn)證申請(qǐng)書；

3、法律地位的證明文件（如：營業(yè)執(zhí)照）的復(fù)印件；

4、監(jiān)測(cè)報(bào)告及《申請(qǐng)認(rèn)證組織應(yīng)執(zhí)行的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》；

5、地理位置示意圖；

6、區(qū)域平面示意圖；

7、主要工藝流程及污染物產(chǎn)出示意圖；

8、“環(huán)評(píng)”批復(fù)，“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（表）；

9、環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件（應(yīng)附重要環(huán)境因素清單，法律、法規(guī)清單以及目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案）

10、環(huán)境管理體系概述，包括：體系覆蓋范圍、體系運(yùn)行時(shí)間、運(yùn)行成效、內(nèi)審及管理評(píng)審時(shí)間等（打印件）。

ISO14001標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證流程

企業(yè)（或其他組織）如果向要獲得ISO14001證書，首先需要在咨詢機(jī)構(gòu)的幫助下，建立起環(huán)境管理體系，在這個(gè)體系運(yùn)行3個(gè)月之后，向第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)證，認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照公正、合理、規(guī)范的原則，對(duì)其建立起的環(huán)境管理體系進(jìn)行審核，如果合格，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將發(fā)給證書，如果不合格，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將開出不符合項(xiàng)，企業(yè)進(jìn)行糾正，然后企業(yè)進(jìn)行跟蹤審核，如果合格就頒發(fā)證書。

下面介紹一下具體步驟：

首先，向咨詢機(jī)構(gòu)作ISO14001方面的咨詢。

我國目前在北京、天津、浙江、山東、遼寧、江蘇、福建、上海、四川、陜西、廣東、山西等省、市共有25家咨詢機(jī)構(gòu)。這些咨詢機(jī)構(gòu)能夠幫助企業(yè)了解ISO14001標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)、建立文件化的環(huán)境管理體系、運(yùn)行環(huán)境管理體系。

當(dāng)體系運(yùn)行三個(gè)月之后向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)證必須具備的條件有兩點(diǎn)：

遵守國家及地方有關(guān)環(huán)境保護(hù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及總量控制標(biāo)準(zhǔn)；

已按ISO14001標(biāo)準(zhǔn)建立環(huán)境管理體系，并至少運(yùn)行三個(gè)月以上。

目前，我國共有12家環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)，企業(yè)在選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)時(shí)可以綜合考慮這幾家認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證水平、認(rèn)證人員的業(yè)務(wù)能力、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的信譽(yù)以及認(rèn)證費(fèi)用，然后選擇合適的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。選定認(rèn)證機(jī)構(gòu)以后，按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求提出注冊(cè)申請(qǐng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)組織審核員對(duì)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境管理體系審核。

環(huán)境管理體系審核就是客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織（或企業(yè)）的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化并形成文件的驗(yàn)證過程。環(huán)境審核的主要步驟分五步：

第一步：確定審核目的和審核范圍：環(huán)境管理體系審核的目的在于對(duì)照環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則中的要求來判斷以下幾項(xiàng)事項(xiàng)：

①衡量受審核方環(huán)境管理體系運(yùn)行及符合情況；

②確定其環(huán)境管理體系是否得到了妥善的實(shí)施和保持；

③發(fā)現(xiàn)體系中可進(jìn)一步改善的因素；

④評(píng)價(jià)組織內(nèi)部管理評(píng)審是否能夠保證環(huán)境管理體系的持續(xù)有效和適用。

第二步：確定審核準(zhǔn)則：

①衡量環(huán)境管理體系是否完善；

②環(huán)境管理體系的活動(dòng)是否正確；

③實(shí)施情況是否良好；

④體系是否充分適合于組織的環(huán)境方針和目標(biāo)。

第三步：收集信息并做出分析，以提供審核證據(jù)

第四步：判斷審核證據(jù)是否符合審核準(zhǔn)則（注意證據(jù)與結(jié)論有可能受時(shí)間、資源的限制而有局限性和不確定性）

第五步：提交審核報(bào)告，做出結(jié)論

頒發(fā)證書之后，表明企業(yè)已經(jīng)按照ISO14000標(biāo)準(zhǔn)建立起了環(huán)境管理體系，證書的有效期為3年，在3年內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還要對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督審核，以確保企業(yè)有效實(shí)施已經(jīng)建立起來的環(huán)境管理體系。3年期滿之后，如果企業(yè)想繼續(xù)獲得證書，需要進(jìn)行復(fù)審換證。

ISO14001標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證申請(qǐng)條件

企業(yè)建立的環(huán)境管理體系要申請(qǐng)認(rèn)證，必須滿足兩個(gè)基本條件：（1）遵守中國的環(huán)境法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和總量控制的要求；（2）體系試運(yùn)行滿3個(gè)月。

上述的環(huán)境法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和總量控制的要求包括國家和地方的要求。

ISO14001標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證審核過程

環(huán)境管理體系認(rèn)證程序大致上分為以下四個(gè)階段：

一、受理申請(qǐng)方的申請(qǐng)

申請(qǐng)認(rèn)證的組織首先要綜合考慮各認(rèn)證機(jī)構(gòu)的權(quán)威性、信譽(yù)和費(fèi)用等方面的因素，然后選擇合適的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，并與其取得聯(lián)系，提出環(huán)境管理體系認(rèn)證申請(qǐng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)接到申請(qǐng)方的正式申請(qǐng)書之后，將對(duì)申請(qǐng)方的申請(qǐng)文件進(jìn)行初步的審查，如果符合申請(qǐng)要求，與其簽訂管理體系審核/注冊(cè)合同，確定受理其申請(qǐng)。

二、環(huán)境管理體系審核

在整個(gè)認(rèn)證過程中，對(duì)申請(qǐng)方的環(huán)境管理體系的審核是最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)正式受理申請(qǐng)方的申請(qǐng)之后，迅速組成一個(gè)審核小組，并任命一個(gè)審核組長，審核組中至少有一名具有該審核范圍專業(yè)項(xiàng)目種類的專業(yè)審核人員或技術(shù)專家，協(xié)助審核組進(jìn)行審核工作。審核工作大致分為3步：

1.文件審核 對(duì)申請(qǐng)方提交的準(zhǔn)備文件進(jìn)行詳細(xì)的審查，這是實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核基礎(chǔ)

工作。申請(qǐng)方需要編寫好其環(huán)境管理體系文件，在審核過程中，若發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)方的EMS手冊(cè)不符合要求，則由其采取有效糾正措施直至符合要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)這些文件進(jìn)行認(rèn)真審核之后，如果認(rèn)為合格，就準(zhǔn)備進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核階段。

2.現(xiàn)場(chǎng)審核 在完成對(duì)申請(qǐng)方的文件審查和預(yù)審基礎(chǔ)上，審核組長要制定一個(gè)審核計(jì)劃，告知申請(qǐng)方并征求申請(qǐng)方的意見，申請(qǐng)方接到審核計(jì)劃之后，如果對(duì)審核計(jì)劃的某些條款或安排有不同意見，立即通知審核組長或認(rèn)證機(jī)構(gòu)，并在現(xiàn)場(chǎng)審核前解決好這些問題。解決好這些問題之后，審核組正式實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，主要目的就是通過對(duì)申請(qǐng)方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地考察，驗(yàn)證EMS手冊(cè)、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等一系列文件的實(shí)際執(zhí)行情況，從而來評(píng)價(jià)該環(huán)境管理體系運(yùn)行的有效性，判別申請(qǐng)方建立的環(huán)境管理體系和ISO14001標(biāo)準(zhǔn)是否相符合。

在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核過程中，審核小組每天都要進(jìn)行內(nèi)部討論，由審核組長主持，全體審核員參加，對(duì)本次審核的結(jié)構(gòu)進(jìn)行全面的評(píng)定，確定現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的哪些不符合情況需寫成不符合項(xiàng)報(bào)告及其嚴(yán)重程度。

3.跟蹤審核 申請(qǐng)方按照審核計(jì)劃與認(rèn)證機(jī)構(gòu)商定時(shí)間糾正發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，糾正措施完成之后遞交認(rèn)證機(jī)構(gòu)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到材料后，組織原來的審核小組的成員對(duì)糾正措施的效果進(jìn)行跟蹤審核。如果審核結(jié)果表明被審核方報(bào)來的材料詳細(xì)確實(shí)，則可以進(jìn)入注冊(cè)階段的工作。

三、報(bào)批并頒發(fā)證書

根據(jù)注冊(cè)材料上報(bào)清單的要求，審核組長對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行整理并填寫注冊(cè)推薦表，該表最后上交認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)審，如果合格，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將編制并發(fā)放證書，將該申請(qǐng)方列入獲證目錄，申請(qǐng)方可以通過各種媒介來宣傳，并可以在產(chǎn)品上加貼注冊(cè)標(biāo)識(shí)。

四、監(jiān)督檢查及復(fù)審、換證

在證書有效期限內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，以保證該環(huán)境管理體系符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求，并能夠切實(shí)、有效地運(yùn)行。證書有效期滿后，或者企業(yè)的認(rèn)證范圍、模式、機(jī)構(gòu)名稱等發(fā)生重大變化后，該認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理企業(yè)的換證申請(qǐng)，以保證企業(yè)不斷改進(jìn)和完善其環(huán)境管理體系。

第四篇：QES三體系認(rèn)證需準(zhǔn)備資料

QES三體系認(rèn)證需準(zhǔn)備資料：

1、營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件，組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件，要求在有效期范圍內(nèi)，同時(shí)有每年的年審標(biāo)記；

2、環(huán)境守法證明（必須由當(dāng)?shù)氐厥屑?jí)以上環(huán)保部門出具蓋章）

3、環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告；（必須是近一年來的有效報(bào)告）

4、環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告及批復(fù)、“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

5、產(chǎn)品3C等

6、安全守法證明（必須由當(dāng)?shù)氐厥屑?jí)以上安監(jiān)部門出具蓋章）

7、安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)、職業(yè)危害現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告（必須是近一年來的有效報(bào)告）

8、監(jiān)測(cè)設(shè)備臺(tái)帳及檢定證書（有效期內(nèi)）

9、各產(chǎn)品型式檢驗(yàn)報(bào)告（有資質(zhì)單位出具、有效期內(nèi)）

10、特殊工種人員持證（電焊工、電工、起重工等有效期內(nèi)）

11、特種設(shè)備（起重機(jī)）備案、年檢證書（有效期內(nèi)）

12、避雷接地檢測(cè)報(bào)告（有資質(zhì)單位出具、有效期內(nèi)）防雷辦

13、手持電動(dòng)工具檢測(cè)報(bào)告（電工測(cè)試記錄）

14、絕緣手套、靴、驗(yàn)電桿等電工用具檢測(cè)檢測(cè)報(bào)告（有資質(zhì)單位出具、有效期內(nèi)）

15、員工職業(yè)危害查體報(bào)告（有資質(zhì)單位出具）、食堂人員健康查體證明（如果有）16、17、各產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、原輔材料執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)

18、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)規(guī)程（原輔材料、過程、產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)程）、設(shè)

備安全操作規(guī)程、圖紙、19、生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)帳及維護(hù)保養(yǎng)檢修記錄

20、產(chǎn)品銷售合同及評(píng)審記錄（近期的并覆蓋全部產(chǎn)品）、顧客滿意度調(diào)查等

21、對(duì)應(yīng)銷售合同的生產(chǎn)加工通知單、生產(chǎn)監(jiān)控操作記錄、原輔材料采購計(jì)劃、采購合同及驗(yàn)證記錄、過程、產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄（報(bào)告）22采購物資明細(xì)、原輔材料供方、外協(xié)方選擇評(píng)價(jià)記錄、合格供方臺(tái)帳。收集其相關(guān)資質(zhì)證明材料、原料合格證及檢驗(yàn)報(bào)告

23、現(xiàn)場(chǎng)消防設(shè)施、安全防護(hù)設(shè)施、環(huán)保設(shè)施等配備及運(yùn)行、安全警示知、標(biāo)識(shí)、職業(yè)危害告知、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、作業(yè)指導(dǎo)書、設(shè)備安全操作規(guī)程、管理制度、固廢分類

24、?；稭SDS、勞保用品發(fā)放及穿戴、危廢處理

25、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案及完成情況、廠區(qū)平面圖(最好帶有地下管網(wǎng)、污水排放口)

26、法律法規(guī)及其它要求清單

27、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄

28、文件發(fā)放記錄、記錄清單、培訓(xùn)（QES標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)）、三級(jí)安全教育、內(nèi)審（QES）、管理評(píng)審（QES）、合規(guī)性評(píng)價(jià)（ES）、日常檢查記錄及不符合整改

29、QES手冊(cè)、程序、管理制度清單、職位說明書

第五篇：ISO體系認(rèn)證所需資料

申請(qǐng)ISO認(rèn)證企業(yè)需要提供的資料

發(fā)布者：天津億洲企業(yè)管理咨詢公司

一、基本資料

? 注冊(cè)申請(qǐng)表

? 有效法律地位證明文件（如：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照/事業(yè)單位法人證書/社會(huì)團(tuán)體法人登記證書等）；

? 有效的資質(zhì)證明（如：生產(chǎn)許可證、3C認(rèn)證證書、衛(wèi)生許可證、安全許可證、QS認(rèn)證等）（適用時(shí)）；

? 組織機(jī)構(gòu)代碼證；

（注：企業(yè)資質(zhì)類文件須提供在其掃描件或復(fù)印件上標(biāo)注：“與原件一致”并加蓋企業(yè)公章的彩色照片或彩色掃描件或文本。）

? 生產(chǎn)工藝/服務(wù)流程圖；

? 組織結(jié)構(gòu)圖；

? 體系文件（管理體系手冊(cè)和程序文件）；

? 與產(chǎn)品/過程有關(guān)的法律、法規(guī)清單（包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全）；

? 必要時(shí)須提供與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的主要設(shè)備清單（包括：監(jiān)視設(shè)備、生產(chǎn)設(shè)備，計(jì)量?jī)x器）

? 多場(chǎng)所、多場(chǎng)所、在建（施）項(xiàng)目清單□ 有□ 無

二、申請(qǐng)EMS認(rèn)證還須提供:

? 地理位置圖和廠區(qū)平面圖（包括污染物排放點(diǎn)分布）

? 建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告表（書）及環(huán)評(píng)批復(fù)

☉2003年9月之后的所有新、改、擴(kuò)建的項(xiàng)目必需提供相應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)材料及環(huán)評(píng)批復(fù)意見；

☉1998年11月18日之后新、改、擴(kuò)建的項(xiàng)目，屬于二級(jí)（含二級(jí)）以上環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)程度的認(rèn)證項(xiàng)目，必需提供相應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)資料及環(huán)評(píng)批復(fù)意見；

? 建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告）及監(jiān)測(cè)報(bào)告

? 環(huán)境監(jiān)測(cè)(水、氣、聲、渣)報(bào)告（適用于：

一、二級(jí)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)組織及三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的制造業(yè)）? 重要環(huán)境因素清單

? 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案

三、申請(qǐng)OHSAS認(rèn)證還需提供：

? 主要危險(xiǎn)源清單

? 安全評(píng)價(jià)報(bào)告（根據(jù)安全生產(chǎn)許可證條例，礦山、石化、冶金、建筑、煙花爆竹、民用爆破器材、交通、燃?xì)?、電力等須提供?/p>

? 建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)安全技術(shù)設(shè)施和職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（依據(jù)安全生產(chǎn)法五十三條，新改擴(kuò)建項(xiàng)目須提供）

? 職業(yè)健康安全目標(biāo)及管理方案

? 涉及存在或產(chǎn)生化學(xué)有害因素的各類工作場(chǎng)所，以及存在或產(chǎn)生物理因素的各類工作場(chǎng)所的還應(yīng)提供工作場(chǎng)所有害因素檢測(cè)報(bào)告（一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制造業(yè)）。