第一篇：委托監(jiān)管合同

工程委托監(jiān)管合同書(shū)

委托單位：

監(jiān)管單位：

委托代理人：

監(jiān)管負(fù)責(zé)人：

一、為保證政府投資建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，充分發(fā)揮政府投資效益，嚴(yán)格控制投資概算，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)建筑法》、《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》及《通化市政府簽署的“BT”工程建設(shè)收購(gòu)合同》等有關(guān)委托監(jiān)管、代建管理規(guī)定，經(jīng)通化市城鄉(xiāng)建設(shè)局研究決定，委托通化市豐源投資開(kāi)發(fā)有限公司對(duì)工程實(shí)施監(jiān)管。經(jīng)雙方共同協(xié)商同意，簽訂本合同。

二、監(jiān)管方式和監(jiān)管工作范圍與內(nèi)容

監(jiān)管工程是指市政府投資工程、市政府“BT”融資工程、市城建局委托代建的其它工程。

1、監(jiān)管模式：全過(guò)程監(jiān)管。

從開(kāi)展辦理工程立項(xiàng)開(kāi)始至項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、竣工決算、移

交和保修期結(jié)束之日止的建設(shè)全過(guò)程。

2、監(jiān)管工作范圍與內(nèi)容：

委托監(jiān)管范圍：①前期工作：項(xiàng)目可研、工程勘察、初步

設(shè)計(jì)編制；核實(shí)可研報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、土地征用、拆遷、環(huán)保、消防等手續(xù)是否齊全。②建設(shè)實(shí)施期：施工圖設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備材料選購(gòu)等；核實(shí)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、消防、園林綠化、市政等手續(xù)；工程合同的洽談簽訂與履約的監(jiān)督管理；編制年度計(jì)劃，投資計(jì)劃、用款計(jì)劃申請(qǐng)；工程中間驗(yàn)收、編制工程決算報(bào)告、竣工驗(yàn)收、基建建賬、資產(chǎn)和建設(shè)檔案移交、工程保修等。

三、監(jiān)管項(xiàng)目管理目標(biāo)

1、投資控制金額：確保投資控制在經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算內(nèi)。

2、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：合格。

3、安全文明控制目標(biāo)：確保工程無(wú)重大安全事故，確?，F(xiàn)場(chǎng)安全文明施工符合通化市相關(guān)規(guī)定。

4、進(jìn)度控制目標(biāo)：嚴(yán)格控制在委托人要求的合同工期內(nèi)。

四、監(jiān)管管理費(fèi)

按項(xiàng)目建安工程費(fèi)2.0 %計(jì)算。以工程月進(jìn)度報(bào)表數(shù)額提出申請(qǐng)，或工程決算后支付。最終取費(fèi)基數(shù)以中介機(jī)構(gòu)審核后的建安工程費(fèi)審核結(jié)果為準(zhǔn)。

五、委托單位承諾，遵守本合同中的各項(xiàng)約定，為監(jiān)管單

位提供項(xiàng)目建設(shè)的必要條件和與政府部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)等。

六、監(jiān)管單位承諾，遵守本合同中的各項(xiàng)約定，按照有關(guān)

標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和監(jiān)管工作范圍和內(nèi)容，承擔(dān)監(jiān)管代建任務(wù)及各項(xiàng)責(zé)任。

七、委托單位權(quán)利

1、委托單位有權(quán)對(duì)監(jiān)管項(xiàng)目的投資控制、招標(biāo)投標(biāo)、工程質(zhì)量、建設(shè)進(jìn)度、安全文明生產(chǎn)、合同管理等進(jìn)行稽查和監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為予以糾正，對(duì)工程建設(shè)管理過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，向監(jiān)管單位提出整改意見(jiàn)和建議。

2、委托單位有權(quán)對(duì)因技術(shù)、水文、地質(zhì)等原因造成的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行核準(zhǔn)。

3、委托單位有權(quán)要求監(jiān)管單位賠償因未能履行監(jiān)管合同，監(jiān)管不到位、擅自變更建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，致使工期延長(zhǎng)、投資增加或工程質(zhì)量不合格所造成的損失。

4、委托單位有權(quán)參與設(shè)計(jì)審查，對(duì)工程變更和概算調(diào)整提出審查意見(jiàn)。

八、監(jiān)管單位權(quán)利

監(jiān)管單位根據(jù)委托單位的授權(quán)以及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定、享有以下項(xiàng)目建設(shè)的組織、管理及協(xié)調(diào)權(quán)：

1、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，通過(guò)招標(biāo)等方式，組織選擇專(zhuān)業(yè)工作單位，并負(fù)責(zé)有關(guān)合同的洽談和簽訂以及監(jiān)督合同履行的全過(guò)程。

2、管理各類(lèi)承包、供貨、服務(wù)合同，按合同規(guī)定處臵相關(guān)問(wèn)題。審核、簽證工程進(jìn)度報(bào)表。

3、對(duì)項(xiàng)目建設(shè)資金的使用進(jìn)行管理，并按進(jìn)度向委托單位提交支付計(jì)劃。

4、在初步設(shè)計(jì)批復(fù)范圍內(nèi)，審核、簽證工程變更。

5、與有關(guān)單位商定處理保修返修內(nèi)容與費(fèi)用。

6、負(fù)責(zé)項(xiàng)目各參與方的組織協(xié)調(diào)工作。

7、負(fù)責(zé)監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位的全程管理。

九、委托單位義務(wù)

1、委托單位協(xié)調(diào)監(jiān)管單位與其它有關(guān)單位在監(jiān)管工作中的關(guān)系，對(duì)監(jiān)管單位在辦理各項(xiàng)報(bào)建手續(xù)中需要其它單位提供協(xié)助、配

合以及其它單位提出的項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求等進(jìn)行協(xié)商與協(xié)調(diào)。

2、委托單位監(jiān)督和指導(dǎo)監(jiān)管項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施，并參與監(jiān)管項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，組織資產(chǎn)移交。

十、監(jiān)管單位義務(wù)

1、監(jiān)管單位在履行本合同義務(wù)期間，遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，維護(hù)委托單位的合法權(quán)益以及不得損害國(guó)家利益。

2、監(jiān)管單位依照監(jiān)管合同開(kāi)展項(xiàng)目前期工作，并組織有資質(zhì)單位編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告確定的建設(shè)規(guī)模及投資，編制初步設(shè)計(jì)及概算。

3、監(jiān)管單位嚴(yán)格按照監(jiān)管合同約定做好投資、質(zhì)量、工期的控制工作，確保投資不超過(guò)初步設(shè)計(jì)概算，確保工程質(zhì)量，按期交付使用。

4、代建工程：代建單位嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和省、市的基建財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，設(shè)立資金專(zhuān)戶(hù)，對(duì)代建項(xiàng)目單獨(dú)建賬，完整反映代

建項(xiàng)目所發(fā)生的各項(xiàng)開(kāi)支費(fèi)用和財(cái)產(chǎn)物資購(gòu)臵的情況，并按受管理方監(jiān)督。

十一、本合同一式四份，具有同等法律效力，委托人、監(jiān)管人各執(zhí)兩份，雙方簽章后生效。

委托單位：

委托代理人：

監(jiān)管單位：

法定代表人：

二○一二年五月八日

第二篇：投資合同：投資資金委托監(jiān)管協(xié)議

投資合同：投資資金委托監(jiān)管協(xié)議

甲方：________________________

法定代表人：__________________

住所：________________________

乙方：________________________

負(fù)責(zé)人：______________________

住所：________________________

丙方：________________________

法定代表人：__________________

住所：________________________

丁方：________________________

法定代表人：__________________

住所：________________________

鑒于：

甲方設(shè)立_________資金信托，擬聘請(qǐng)丁方擔(dān)任甲方信托資金運(yùn)用的投資顧問(wèn)。乙方是一家合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利開(kāi)展資金的托管業(yè)務(wù);丙方為經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的具有證券業(yè)務(wù)資格的證券公司;丁方為合法成立的資產(chǎn)管理公司。

為了保證信托財(cái)產(chǎn)在證券市場(chǎng)投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托計(jì)劃項(xiàng)下的證券品種全部委托丙方進(jìn)行托管。為規(guī)范甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)幾方共同協(xié)商一致，達(dá)成如下合同條款：

第一條 釋義

證券賬戶(hù)：以甲方名義在中國(guó)境內(nèi)證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的深、滬股東賬戶(hù)。(深圳：_________________;上海：__________________)

證券資金賬戶(hù)：甲方依據(jù)證券賬戶(hù)在_________證券有限責(zé)任公司為本信托專(zhuān)門(mén)開(kāi)立的資金賬戶(hù)。(戶(hù)名：_____________;資金號(hào)：__________________)

交易指令書(shū)：丁方向甲方出具的標(biāo)明交易品種、價(jià)格、數(shù)量、委托期限等要素的書(shū)面指令。

信托賬戶(hù)：甲方在托管銀行開(kāi)立的保管、管理和運(yùn)用信托資金的專(zhuān)用銀行賬戶(hù)。

托管銀行：___________________________。

投資顧問(wèn)：___________________________。

資金清算：指證券交易的資金、費(fèi)用和交易傭金在證券資金賬戶(hù)和信托賬戶(hù)間劃撥的過(guò)程。

本集合資金信托或本信托：指甲方設(shè)立的__________________資金信托。

信托合同：__________________資金信托合同。

投資顧問(wèn)合同：__________________資金信托投資顧問(wèn)合同。

估值日：托管銀行計(jì)算信托單位凈值以及認(rèn)購(gòu)或贖回信托單位的日期，即每月15日(如遇節(jié)假日則為之前最近一個(gè)工作日)和每月的最后一個(gè)工作日。

信托單位：用于計(jì)算、衡量信托財(cái)產(chǎn)凈值以及委托人認(rèn)購(gòu)或贖回的單位。

信托資產(chǎn)凈值：最近一個(gè)估值日，本信托項(xiàng)下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。

信托單位凈值：信托單位凈值=(信托資產(chǎn)凈值-信托費(fèi)用)/信托單位總份數(shù)。

委托人(即受益人)：指__________________資金信托合同中的委托人。

受托人：____________________________________。

第二條 證券交易的程序

所有證券資金賬戶(hù)上的證券交易均由甲方提供交易計(jì)劃書(shū)，交易計(jì)劃書(shū)應(yīng)由丁方審核，并經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)，甲方按照經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)的交易計(jì)劃書(shū)執(zhí)行操作。具體的交易程序根據(jù)有關(guān)規(guī)定操作。

甲方在收到經(jīng)_________親筆簽名確認(rèn)后的合法交易計(jì)劃書(shū)后的一個(gè)工作日內(nèi)，在證券賬戶(hù)上進(jìn)行證券投資操作。如因交易條件不能滿(mǎn)足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過(guò)錯(cuò)的原因?qū)е陆灰字噶顣?shū)不能執(zhí)行，則甲方執(zhí)行該交易計(jì)劃書(shū)的時(shí)間順延至下一個(gè)工作日。

甲方在證券交易完成后的第一個(gè)工作日，復(fù)印資金對(duì)賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專(zhuān)用章，傳真給乙方和丁方以資核對(duì)。資金對(duì)賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時(shí)提交。

證券交易完成后，如有買(mǎi)差，丙方應(yīng)以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額;如有賣(mài)差，則丙方應(yīng)將證券資金賬戶(hù)上剩余的全部資金劃入信托賬戶(hù)。

第三條 證券賬戶(hù)的監(jiān)管

丙方保證：在本集合資金信托存續(xù)期間嚴(yán)禁除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)。如果證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)將被挪用的資產(chǎn)歸還本信托，且支付挪用發(fā)生額的20%作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。

丙方保證：不為除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)出具證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)押擔(dān)保的手續(xù)和可能對(duì)信托財(cái)產(chǎn)造成損失的其他手續(xù)(提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺袚?dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣)。如果由于丙方出具質(zhì)押擔(dān)保手續(xù)和其他手續(xù)(提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺袚?dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣)而造成該證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)用于任何質(zhì)押擔(dān)保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)歸還被質(zhì)押及其他用途的資產(chǎn)并支付被質(zhì)押及其他用途發(fā)生額的20%作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。

丙方保證：不受理除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)對(duì)證券賬戶(hù)撤銷(xiāo)指定交易、拆戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)，或?qū)ψC券資金賬戶(hù)上資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。如果證券賬戶(hù)被撤銷(xiāo)指定交易、拆戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)，或證券資金賬戶(hù)上資產(chǎn)被轉(zhuǎn)托管，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付發(fā)生額的20%作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。但本集合資金信托終止(即指本信托符合規(guī)定的終止條件，并且已經(jīng)進(jìn)行了信托合同第十五條規(guī)定的信托清算和第十六條規(guī)定的信托財(cái)產(chǎn)分配)后除外。

丙方保證：如果上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，丙方保證本信托全額享有認(rèn)購(gòu)所配售新股的權(quán)利且有及時(shí)通知(以傳真件發(fā)出為準(zhǔn))甲方和丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。如果丙方未能保證本信托全額享有認(rèn)購(gòu)所配售新股的權(quán)利和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及時(shí)劃撥資金而造成無(wú)法認(rèn)購(gòu)配售新股所造成的經(jīng)濟(jì)損失，丙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。

丙方負(fù)責(zé)監(jiān)督甲方的證券資金賬戶(hù)。如果出現(xiàn)下列情況，應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知甲方和丁方：

購(gòu)買(mǎi)st、預(yù)告虧損類(lèi)上市公司公開(kāi)發(fā)行的證券;

投資于一家上市公司所發(fā)行的證券，超過(guò)該上市公司發(fā)行證券額的5%;

本信托投資于一家上市公司所發(fā)行的單一證券品種的投資余額超過(guò)本信托資產(chǎn)凈值的10%;

乙方和丁方有權(quán)從丙方得到本信托證券資金賬戶(hù)上的資金對(duì)賬單。

丙方應(yīng)在發(fā)生交易(含證券分紅、派息、中簽、送配股等)業(yè)務(wù)的工作日次日即(t+1)日9：30前，將上一日資金對(duì)賬單通過(guò)加密數(shù)據(jù)設(shè)備發(fā)送到乙方，并電話確認(rèn)乙方已接收資金對(duì)賬單。如遇特殊情況出現(xiàn)發(fā)送延遲等情況，傳輸方應(yīng)及時(shí)通知乙方。丙方應(yīng)確保所發(fā)資金對(duì)賬單的完整性和真實(shí)性，如內(nèi)容不完整或不真實(shí)，由此造成的損失由丙方負(fù)全部責(zé)任。

第四條 證券賬戶(hù)處置

一旦_________書(shū)面通知甲方和乙方和丙方其不再負(fù)責(zé)本信托投資業(yè)務(wù)，或滿(mǎn)足規(guī)定的其他信托終止條件之一，本集合資金信托終止。乙方和丙方監(jiān)督甲方立即開(kāi)始按規(guī)定的信托清算程序和信托財(cái)產(chǎn)分配程序進(jìn)行清算，并將信托財(cái)產(chǎn)分配給所有受益人。證券賬戶(hù)處置方式包括但不限于賣(mài)出證券賬戶(hù)上所有股票、撤銷(xiāo)指定交易、拆戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)等。

第五條 資金清算

證券交易資金清算采用凈額清算方式，具體如下：在發(fā)生證券交易后次日即(t+1)日，對(duì)于證券交易買(mǎi)差資金，甲方于(t+1)日上午9：30之前，憑丙方簽字蓋章的資金對(duì)賬單和丙方通知甲方劃撥資金的傳真件，向乙方下達(dá)劃款指令書(shū)，乙方根據(jù)從丙方取得的資金對(duì)賬單對(duì)該指令書(shū)進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)無(wú)誤后在當(dāng)日12：00前將交易所需資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入款所列證券資金清算賬戶(hù);對(duì)于證券交易賣(mài)差資金或證券派息，丙方自動(dòng)在(t+1)日12：00前將資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入款所列信托賬戶(hù)。

證券資金清算賬戶(hù)為：戶(hù)名：_________;開(kāi)戶(hù)行：_________;賬號(hào)：_________。

信托賬戶(hù)為：戶(hù)名：_________;開(kāi)戶(hù)行：_________;賬號(hào)：_________。

丙方保證甲方證券資金賬戶(hù)上除證券以外的信托資金應(yīng)以(t+1)方式及時(shí)劃撥到信托賬戶(hù)上。如果丙方未及時(shí)劃撥即視為丙方違約，丙方應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)予以劃付。除此以外，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付按未劃撥資金額日萬(wàn)分之五計(jì)算的違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。

甲方保證將證券交易買(mǎi)差資金于(t+1)方式及時(shí)劃撥到證券資金清算賬戶(hù)。如果甲方未及時(shí)劃撥，即視為違約，甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬(wàn)分之五計(jì)算的違約金。

甲方在證券交易后一個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)與乙方及時(shí)對(duì)賬，若發(fā)現(xiàn)誤差，甲、乙雙方應(yīng)共同查找誤差原因，并由過(guò)失方對(duì)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

若上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，則丙方應(yīng)保證本信托全額享有這些權(quán)利且有及時(shí)通知甲方和乙方、丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。若因未及時(shí)劃撥資金而造成無(wú)法享有這些權(quán)利所造成的經(jīng)濟(jì)損失，由甲方或乙方中的過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第六條 違約責(zé)任

乙方應(yīng)在其網(wǎng)站_________公布信托單位凈值，并于每月15日(如遇節(jié)假日則為之前最近一個(gè)工作日)和每月的最后一個(gè)工作日的下一個(gè)工作日，更新信托單位凈值，否則視作違約。

如因甲方不按經(jīng)_________先生的親筆簽名確認(rèn)的交易計(jì)劃書(shū)交易而造成的損失，由甲方負(fù)全部法律責(zé)任并賠償損失。

因丁方違反證券交易法規(guī)，惡意操縱股份或聯(lián)手操縱股份，或利用內(nèi)幕消息謀利等造成損失的，由丁方負(fù)全部責(zé)任并賠償損失。

丁方在投資證券市場(chǎng)時(shí)，不得進(jìn)行國(guó)債回購(gòu)融資業(yè)務(wù)，否則由此造成的后果將由丁方負(fù)全部責(zé)任。

從本信托成立到本信托終止并清算、分配完畢的整個(gè)過(guò)程，本協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議要求，對(duì)證券賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)管和處置。如果丙方對(duì)證券賬戶(hù)的監(jiān)管未達(dá)到本協(xié)議第三條的要求，而由此給信托財(cái)產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失，由丙方負(fù)賠償責(zé)任。如果甲、丙、丁任何一方對(duì)證券賬戶(hù)及乙方對(duì)信托賬戶(hù)的監(jiān)管和處置未達(dá)到合同其他條款的要求，則由此給信托財(cái)產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失由該方負(fù)賠償責(zé)任。

甲、乙、丙、丁各方僅依據(jù)信托合同、托管合同、投資顧問(wèn)合同和本協(xié)議約定的職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不因其根據(jù)信托合同、托管合同和本協(xié)議約定的職責(zé)以外的事由與協(xié)議各方或其他當(dāng)事人一起對(duì)外承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

第七條 不可抗力

如果任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，可根據(jù)不可抗力的影響部分或全部免除該方的責(zé)任。不可抗力是指合同各方不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于火災(zāi)，暴雨，地震，颶風(fēng)，雷擊，以及通訊、網(wǎng)絡(luò)、電力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知合同他方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止合同各方損失的擴(kuò)大和確保信托財(cái)產(chǎn)的完整。

第八條 適用法律及爭(zhēng)議解決

本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。對(duì)由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，合同各方應(yīng)盡其最大努力通過(guò)友好協(xié)商解決。如果該爭(zhēng)議未能得到協(xié)商解決，則任何一方有權(quán)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)并根據(jù)金融爭(zhēng)議仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局性的。

第九條 本協(xié)議引用其它合同條款之內(nèi)容

本協(xié)議第款所引用的信托合同第十五條的主要內(nèi)容為：

信托終止時(shí)應(yīng)進(jìn)行信托清算。

信托清算程序：停止購(gòu)入證券品種，除非遇到證券停牌或其他原因無(wú)法賣(mài)，須在三十個(gè)工作日內(nèi)盡量以市場(chǎng)最高價(jià)格賣(mài)出持有的所有證券品種并清算頭寸。受托人通知托管銀行從信托財(cái)產(chǎn)中提取應(yīng)支付給受托人的信托報(bào)酬，應(yīng)支付給托管銀行的托管費(fèi)，應(yīng)支付給投資顧問(wèn)的管理費(fèi)和績(jī)效費(fèi)后，計(jì)算每單位信托凈值。

受托人在信托清算程序完成后五個(gè)工作日內(nèi)編制《信托管理、運(yùn)用及清算報(bào)告書(shū)》，并報(bào)告委托人與受益人。

受托人不向受益人支付信托財(cái)產(chǎn)在信托清算期間的利息。

本協(xié)議第款所引用的信托合同第十六條的主要內(nèi)容為：

信托終止，信托財(cái)產(chǎn)歸屬受益人。

信托財(cái)產(chǎn)在信托終止時(shí)，經(jīng)過(guò)信托合同第十五條規(guī)定的信托清算并得出每信托單位凈值后的五個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)各委托人持有的本信托單位的份數(shù)乘以每信托單位凈值計(jì)算出的金額，以貨幣資金的方式付至委托人在托管銀行開(kāi)立的信托受益賬戶(hù)。

第十條 合同效力及文本

本協(xié)議經(jīng)甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、負(fù)責(zé)人或其授權(quán)委托人簽字蓋章后生效。

本協(xié)議一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各執(zhí)二份，每份具有相同的法律效力。

本合同未盡事宜，由甲、乙、丙、丁方四方協(xié)商，以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充合同或出具函件。補(bǔ)充合同與有關(guān)函件，與本合同具有同等法律效力，為本合同不可分割的一部分。

甲方(蓋章)：______________

授權(quán)代理人(簽字)：________

簽約地點(diǎn)：__________________

_________年_________月____日

乙方(蓋章)：______________

授權(quán)代理人(簽字)：________

簽約地點(diǎn)：__________________

_________年_________月____日

丙方(蓋章)：______________

授權(quán)代理人(簽字)：________

簽約地點(diǎn)：__________________

_________年_________月____日

丁方(蓋章)：______________

授權(quán)代理人(簽字)：________

簽約地點(diǎn)：__________________

_________年_________月____日

第三篇：資金監(jiān)管委托協(xié)議

資金監(jiān)管委托協(xié)議

甲方：

乙方：

丙方（監(jiān)管方）： *******律師事務(wù)所

為保證甲、乙雙方交易資金安全，丙方受甲、乙雙方共同委托提供交易資金監(jiān)管服務(wù)。經(jīng)甲、乙、丙三方共同友好協(xié)商，就辦理資金監(jiān)管事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

第一條

丙方監(jiān)管資金為甲乙雙方合同項(xiàng)下的資金，具體數(shù)額依據(jù)甲乙雙方的合同確定。第二條

本協(xié)議所示資金監(jiān)管期限為甲乙雙方協(xié)議的約定的每筆監(jiān)管資金從乙方存入丙方指定銀行帳號(hào)之日起至甲方完成合同項(xiàng)下的任務(wù)經(jīng)乙方認(rèn)可后，由丙方根據(jù)乙方的通知將監(jiān)管資金轉(zhuǎn)至甲方賬戶(hù)之日止。

第三條

根據(jù)甲、乙雙方相關(guān)協(xié)議，乙方自本協(xié)議簽訂之日起 日內(nèi)一次性將監(jiān)管房款存入丙方指定帳戶(hù)

第四條

丙方資金監(jiān)管賬戶(hù)接受款項(xiàng)的前提是：

（1）甲乙雙方達(dá)成服務(wù)協(xié)議約定

（2）甲方通知丙方收款

（3）乙方在協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)匯款至丙方賬戶(hù)

第五條

丙方從資金監(jiān)管賬戶(hù)向甲方轉(zhuǎn)賬的前提是：

（1）甲方完成協(xié)議約定事項(xiàng)

（2）乙方確認(rèn)后向丙方發(fā)生轉(zhuǎn)賬通知

第六條

逾期匯款、逾期通知轉(zhuǎn)賬以及發(fā)生糾紛時(shí)的處理

（1）甲乙雙方簽訂協(xié)議后，乙方須按照協(xié)議約定時(shí)間將款項(xiàng)匯入丙方賬戶(hù)。每逾期一日，支付該筆監(jiān)管資金%的違約金。

（2）甲方未在約定的時(shí)間內(nèi)完成約定服務(wù)事項(xiàng)或乙方提出異議的，乙方已匯入丙方的款項(xiàng)，有權(quán)書(shū)面通知丙方暫停劃轉(zhuǎn)，該暫停轉(zhuǎn)賬通知一式兩份，乙方需同時(shí)通知到甲方。因甲乙雙方因協(xié)議約定產(chǎn)生的糾紛在解決錢(qián)，丙方有權(quán)暫時(shí)保管監(jiān)管資金，直至雙方達(dá)成一致意見(jiàn)，并書(shū)面通知丙方。因糾紛延長(zhǎng)的資金監(jiān)管費(fèi)用，加收該筆資金監(jiān)管費(fèi)用的 %，優(yōu)先從監(jiān)管資金中扣除。

（3）乙方未在協(xié)議約定時(shí)間內(nèi)提出異議，未在約定時(shí)間內(nèi)通知丙方轉(zhuǎn)賬的，丙方有權(quán)應(yīng)甲方的要求并根據(jù)甲乙雙方的協(xié)議約定按時(shí)轉(zhuǎn)賬，因此產(chǎn)生的法律后果丙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

（4）甲乙雙方發(fā)生糾紛，導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，丙方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方達(dá)成的協(xié)議或者根據(jù)生效法律文書(shū)，將監(jiān)管賬戶(hù)資金返還乙方。第七條

非因丙方原因?qū)е录滓译p方無(wú)法繼續(xù)履行合同或者甲乙雙方解除合同的，監(jiān)管資金已經(jīng)匯入丙方賬戶(hù)的，丙方僅有義務(wù)協(xié)助退還乙方該筆監(jiān)管資金。本協(xié)議自然終止，已收監(jiān)管費(fèi)用不予退回。

第八條

丙方實(shí)行交易資金監(jiān)管后，不能對(duì)抗司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)依法對(duì)該筆資金的查封或以其他形式的限制資金流轉(zhuǎn)的裁定、決定。如發(fā)生丙方所監(jiān)管資金被司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)因非為丙方原因而依法凍結(jié)造成丙方不能將監(jiān)管房款交付甲方或乙方。本協(xié)議自然終止，已收監(jiān)管費(fèi)用不予退回。

第九條 丙方對(duì)交易資金的監(jiān)管不意味著對(duì)甲乙雙方依約履行義務(wù)承擔(dān)保證責(zé)任。丙方對(duì)甲乙雙方交易的合法性、可行性以及其他有關(guān)的任何問(wèn)題均不承擔(dān)任何責(zé)任。

甲、乙雙方在履行交易過(guò)程中發(fā)生與本協(xié)議無(wú)關(guān)的任何爭(zhēng)議均應(yīng)由雙方自行協(xié)商或通過(guò)法律途徑解決。若因甲、乙雙方原因?qū)е卤O(jiān)管方未能及時(shí)完成本協(xié)議委托事項(xiàng)，則按甲乙雙方簽訂的約定負(fù)相關(guān)違約責(zé)任。本協(xié)議自然終止，已收監(jiān)管費(fèi)用不予退回。

第十條 因甲、乙雙方不按本協(xié)議中規(guī)定的程序辦理而造成的后果，由違約方承擔(dān)責(zé)任。本

協(xié)議自然終止，已收監(jiān)管費(fèi)用不予退回。

第十一條 監(jiān)管費(fèi)用為元，由甲方支付 元，乙方支付 元。

第十二條

（補(bǔ)充條款）

第十三條 本協(xié)議經(jīng)三方簽字、蓋章后并由乙方按協(xié)議約定將監(jiān)管資金存入丙方指定銀行帳號(hào)之日起生效。未盡事宜三方另行協(xié)商解決，本協(xié)議一式三份，三方各執(zhí)一份。本協(xié)議經(jīng)乙方收到合同約定辦理的簽證，甲方收到全額監(jiān)管資金，自行失效。

甲方/法定代表（簽字）：乙方/法定代表（簽字）：

代理人（簽字）： 代理人（簽字）：

證件號(hào)： 證件號(hào)：

聯(lián)系方式：聯(lián)系方式：

聯(lián)系地址：聯(lián)系地址：

日期： 年 月 日日期： 年 月 日

丙方（蓋章）：********律師事務(wù)所

聯(lián)系人（簽字）：

聯(lián)系方式：

聯(lián)系地址：

日期： 年 月 日篇二：投資資金委托監(jiān)管協(xié)議

投資資金委托監(jiān)管協(xié)議 甲方：________________________ 法定代表人：__________________ 住所：________________________ 乙方：________________________ 負(fù)責(zé)人：______________________ 住所：________________________ 丙方：________________________ 法定代表人：__________________ 住所：________________________ 丁方：________________________ 法定代表人：__________________ 住所：________________________ 鑒于：

甲方設(shè)立_________資金信托，擬聘請(qǐng)丁方擔(dān)任甲方信托資金運(yùn)用的投資顧問(wèn)。乙方是一家合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利開(kāi)展資金的托管業(yè)務(wù)；丙方為經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的具有證券業(yè)務(wù)資格的證券公司；丁方為合法成立的資產(chǎn)管理公司。為了保證信托財(cái)產(chǎn)在證券市場(chǎng)投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托計(jì)劃項(xiàng)下的證券品種全部委托丙方進(jìn)行托管。為規(guī)范甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)幾方共同協(xié)商一致，達(dá)成如下合同條款：

第一條 釋義

1．1 證券賬戶(hù)：以甲方名義在中國(guó)境內(nèi)證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的深、滬股東賬戶(hù)。（深圳：_________________；上海：__________________）

1．2 證券資金賬戶(hù)：甲方依據(jù)證券賬戶(hù)在_________證券有限責(zé)任公司為本信托專(zhuān)門(mén)開(kāi)立的資金賬戶(hù)。（戶(hù)名：_____________；資金號(hào)：__________________）

1．3 交易指令書(shū)：丁方向甲方出具的標(biāo)明交易品種、價(jià)格、數(shù)量、委托期限等要素的書(shū)面指令。

1．4 信托賬戶(hù)：甲方在托管銀行開(kāi)立的保管、管理和運(yùn)用信托資金的專(zhuān)用銀行賬戶(hù)。1．5 托管銀行：___________________________。1．6 投資顧問(wèn)：___________________________。

1．7 資金清算：指證券交易的資金、費(fèi)用和交易傭金在證券資金賬戶(hù)和信托賬戶(hù)間劃

撥的過(guò)程。

1．8 本集合資金信托或本信托：指甲方設(shè)立的__________________資金信托。1．9 信托合同：__________________資金信托合同。

1．10 投資顧問(wèn)合同：__________________資金信托投資顧問(wèn)合同。

1．11 估值日：托管銀行計(jì)算信托單位凈值以及認(rèn)購(gòu)或贖回信托單位的日期，即每月15日（如遇節(jié)假日則為之前最近一個(gè)工作日）和每月的最后一個(gè)工作日。

1．12 信托單位：用于計(jì)算、衡量信托財(cái)產(chǎn)凈值以及委托人認(rèn)購(gòu)或贖回的單位。1．13 信托資產(chǎn)凈值：最近一個(gè)估值日，本信托項(xiàng)下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。

1．14 信托單位凈值：信托單位凈值=（信托資產(chǎn)凈值-信托費(fèi)用）／信托單位總份數(shù)。1．15 委托人（即受益人）：指__________________資金信托合同中的委托人。1．16 受托人：____________________________________。

第二條 證券交易的程序 2．1 所有證券資金賬戶(hù)上的證券交易均由甲方提供交易計(jì)劃書(shū)，交易計(jì)劃書(shū)應(yīng)由丁方審核，并經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)，甲方按照經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)的交易計(jì)劃書(shū)執(zhí)行操作。具體的交易程序根據(jù)有關(guān)規(guī)定操作。

2．2 甲方在收到經(jīng)_________親筆簽名確認(rèn)后的合法交易計(jì)劃書(shū)后的一個(gè)工作日內(nèi)，在證券賬戶(hù)上進(jìn)行證券投資操作。如因交易條件不能滿(mǎn)足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過(guò)錯(cuò)的原因?qū)е陆灰字噶顣?shū)不能執(zhí)行，則甲方執(zhí)行該交易計(jì)劃書(shū)的時(shí)間順延至下一個(gè)工作日。2．3 甲方在證券交易完成后的第一個(gè)工作日，復(fù)印資金對(duì)賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專(zhuān)用章，傳真給乙方和丁方以資核對(duì)。資金對(duì)賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時(shí)提交。2．3 證券交易完成后，如有買(mǎi)差，丙方應(yīng)以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣(mài)差，則丙方應(yīng)將證券資金賬戶(hù)上剩余的全部資金劃入信托賬戶(hù)。

第三條 證券賬戶(hù)的監(jiān)管 3．1 丙方保證：在本集合資金信托存續(xù)期間嚴(yán)禁除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)。如果證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)將被挪用的資產(chǎn)歸還本信托，且支付挪用發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。

3．2 丙方保證：不為除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）出具證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)押擔(dān)保的手續(xù)和可能對(duì)信托財(cái)產(chǎn)造成損失的其他手續(xù)（提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺袚?dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣）。如果由于丙方出具質(zhì)押擔(dān)保手續(xù)和其他手續(xù)（提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺袚?dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣）而造成該證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家

證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）用于任何質(zhì)押擔(dān)保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)歸還被質(zhì)押及其他用途的資產(chǎn)并支付被質(zhì)押及其他用途發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。

3．3 丙方保證：不受理除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）對(duì)證券賬戶(hù)撤銷(xiāo)指定交易、拆戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)，或?qū)ψC券資金賬戶(hù)上資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。如果證券賬戶(hù)被撤銷(xiāo)指定交易、拆戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)，或證券資金賬戶(hù)上資產(chǎn)被轉(zhuǎn)托管，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。但本集合資金信托終止（即指本信托符合規(guī)定的終止條件，并且已經(jīng)進(jìn)行了信托合同第十五條規(guī)定的信托清算和第十六條規(guī)定的信托財(cái)產(chǎn)分配）后除外。3．4 丙方保證：如果上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，丙方保證本信托全額享有認(rèn)購(gòu)所配售新股的權(quán)利且有及時(shí)通知（以傳真件發(fā)出為準(zhǔn)）甲方和丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。如果丙方未能保證本信托全額享有認(rèn)購(gòu)所配售新股的權(quán)利和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及時(shí)劃撥資金而造成無(wú)法認(rèn)購(gòu)配售新股所造成的經(jīng)濟(jì)損失，丙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。3．5 丙方負(fù)責(zé)監(jiān)督甲方的證券資金賬戶(hù)。如果出現(xiàn)下列情況，應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知甲方和丁方：

3．5．1 購(gòu)買(mǎi)st、預(yù)告虧損類(lèi)上市公司公開(kāi)發(fā)行的證券；

3．5．2 投資于一家上市公司所發(fā)行的證券，超過(guò)該上市公司發(fā)行證券額的5％； 3．5．3 本信托投資于一家上市公司所發(fā)行的單一證券品種的投資余額超過(guò)本信托資產(chǎn)凈值的10％；

3．6 乙方和丁方有權(quán)從丙方得到本信托證券資金賬戶(hù)上的資金對(duì)賬單。3．7 丙方應(yīng)在發(fā)生交易（含證券分紅、派息、中簽、送配股等）業(yè)務(wù)的工作日次日即（t+1）日9：30前，將上一日資金對(duì)賬單通過(guò)加密數(shù)據(jù)設(shè)備發(fā)送到乙方，并電話確認(rèn)乙方已接收資金對(duì)賬單。如遇特殊情況出現(xiàn)發(fā)送延遲等情況，傳輸方應(yīng)及時(shí)通知乙方。丙方應(yīng)確保所發(fā)資金對(duì)賬單的完整性和真實(shí)性，如內(nèi)容不完整或不真實(shí)，由此造成的損失由丙方負(fù)全部責(zé)任。

第四條 證券賬戶(hù)處置

一旦_________書(shū)面通知甲方和乙方和丙方其不再負(fù)責(zé)本信托投資業(yè)務(wù)，或滿(mǎn)足規(guī)定的其他信托終止條件之一，本集合資金信托終止。乙方和丙方監(jiān)督甲方立即開(kāi)始按規(guī)定的信托清算程序和信托財(cái)產(chǎn)分配程序進(jìn)行清算，并將信托財(cái)產(chǎn)分配給所有受益人。證券賬戶(hù)處置方式包括但不限于賣(mài)出證券賬戶(hù)上所有股票、撤銷(xiāo)指定交易、拆戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)等。

第五條 資金清算 5．1 證券交易資金清算采用凈額清算方式，具體如下：在發(fā)生證券交易后次日即（t+1）

日，對(duì)于證券交易買(mǎi)差資金，甲方于（t+1）日上午9：30之前，憑丙方簽字蓋章的資金對(duì)賬單和丙方通知甲方劃撥資金的傳真件，向乙方下達(dá)劃款指令書(shū)，乙方根據(jù)從丙方取得的資金對(duì)賬單對(duì)該指令書(shū)進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)無(wú)誤后在當(dāng)日12：00前將交易所需資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入5．2款所列證券資金清算賬戶(hù)；對(duì)于證券交易賣(mài)差資金或證券派息，丙方自動(dòng)在（t+1）日12：00前將資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入5．3款所列信托賬戶(hù)。

5．2 證券資金清算賬戶(hù)為：戶(hù)名：_________；開(kāi)戶(hù)行：_________；賬號(hào)：_________。5．3 信托賬戶(hù)為：戶(hù)名：_________；開(kāi)戶(hù)行：_________；賬號(hào)：_________。5．4 丙方保證甲方證券資金賬戶(hù)上除證券以外的信托資金應(yīng)以（t+1）方式及時(shí)劃撥到信托賬戶(hù)上。如果丙方未及時(shí)劃撥即視為丙方違約，丙方應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)予以劃付。除此以外，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付按未劃撥資金額日萬(wàn)分之五計(jì)算的違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。

5．5 甲方保證將證券交易買(mǎi)差資金于（t+1）方式及時(shí)劃撥到證券資金清算賬戶(hù)。如果甲方未及時(shí)劃撥，即視為違約，甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬(wàn)分之五計(jì)算的違約金。5．6 甲方在證券交易后一個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)與乙方及時(shí)對(duì)賬，若發(fā)現(xiàn)誤差，甲、乙雙方應(yīng)共同查找誤差原因，并由過(guò)失方對(duì)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5．7 若上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，則丙方應(yīng)保證本信托全額享有這些權(quán)利且有及時(shí)通知甲方和乙方、丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。若因未及時(shí)劃撥資金而造成無(wú)法享有這些權(quán)利所造成的經(jīng)濟(jì)損失，由甲方或乙方中的過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第六條 違約責(zé)任

6．1 乙方應(yīng)在其網(wǎng)站_________公布信托單位凈值，并于每月15日（如遇節(jié)假日則為之前最近一個(gè)工作日）和每月的最后一個(gè)工作日的下一個(gè)工作日，更新信托單位凈值，否則視作違約。

6．2 如因甲方不按經(jīng)_________先生的親筆簽名確認(rèn)的交易計(jì)劃書(shū)交易而造成的損失，由甲方負(fù)全部法律責(zé)任并賠償損失。

6．3 因丁方違反證券交易法規(guī)，惡意操縱股份或聯(lián)手操縱股份，或利用內(nèi)幕消息謀利等造成損失的，由丁方負(fù)全部責(zé)任并賠償損失。

6．4 丁方在投資證券市場(chǎng)時(shí)，不得進(jìn)行國(guó)債回購(gòu)融資業(yè)務(wù)，否則由此造成的后果將由丁方負(fù)全部責(zé)任。

6．5 從本信托成立到本信托終止并清算、分配完畢的整個(gè)過(guò)程，本協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議要求，對(duì)證券賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)管和處置。如果丙方對(duì)證券賬戶(hù)的監(jiān)管未達(dá)到本協(xié)議第三條的要求，而由此給信托財(cái)產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失，由丙方負(fù)賠償責(zé)任。如果甲、丙、丁任何一方對(duì)證券賬戶(hù)及乙方對(duì)信托賬戶(hù)的監(jiān)管和處置未達(dá)到合同其他條款的要求，則由此給信托財(cái)產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失由該方負(fù)賠償責(zé)任。

6．6 甲、乙、丙、丁各方僅依據(jù)信托合同、托管合同、投資顧問(wèn)合同和本協(xié)議約定的職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不因其根據(jù)信托合同、托管合同和本協(xié)議約定的職責(zé)以外的事由與協(xié)議各方或其他當(dāng)事人一起對(duì)外承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

第七條 不可抗力

如果任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，可根據(jù)不可抗力的影響部分或全部免除該方的責(zé)任。不可抗力是指合同各方不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于火災(zāi)，暴雨，地震，颶風(fēng)，雷擊，以及通訊、網(wǎng)絡(luò)、電力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知合同他方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止合同各方損失的擴(kuò)大和確保信托財(cái)產(chǎn)的完整。

第八條 適用法律及爭(zhēng)議解決 本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。對(duì)由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，合同各方應(yīng)盡其最大努力通過(guò)友好協(xié)商解決。如果該爭(zhēng)議未能得到協(xié)商解決，則任何一方有權(quán)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)并根據(jù)金融爭(zhēng)議仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局性的。

第九條 本協(xié)議引用其它合同條款之內(nèi)容

9．1 本協(xié)議第4．1款所引用的信托合同第十五條的主要內(nèi)容為： 9．1．1 信托終止時(shí)應(yīng)進(jìn)行信托清算。

9．1．2 信托清算程序：停止購(gòu)入證券品種，除非遇到證券停牌或其他原因無(wú)法賣(mài)，須在三十個(gè)工作日內(nèi)盡量以市場(chǎng)最高價(jià)格賣(mài)出持有的所有證券品種并清算頭寸。受托人通知托管銀行從信托財(cái)產(chǎn)中提取應(yīng)支付給受托人的信托報(bào)酬，應(yīng)支付給托管銀行的托管費(fèi)，應(yīng)支付給投資顧問(wèn)的管理費(fèi)和績(jī)效費(fèi)后，計(jì)算每單位信托凈值。

9．1．3 受托人在信托清算程序完成后五個(gè)工作日內(nèi)編制《信托管理、運(yùn)用及清算報(bào)告書(shū)》，并報(bào)告委托人與受益人。

9．1．4 受托人不向受益人支付信托財(cái)產(chǎn)在信托清算期間的利息。9．2 本協(xié)議第4．1款所引用的信托合同第十六條的主要內(nèi)容為： 9．2．1 信托終止，信托財(cái)產(chǎn)歸屬受益人。

9．2．2 信托財(cái)產(chǎn)在信托終止時(shí)，經(jīng)過(guò)信托合同第十五條規(guī)定的信托清算并得出每信托單位凈值后的五個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)各委托人持有的本信托單位的份數(shù)乘以每信托單位凈值計(jì)算出的金額，以貨幣資金的方式付至委托人在托管銀行開(kāi)立的信托受益賬戶(hù)。

第十條 合同效力及文本

10．1 本協(xié)議經(jīng)甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、負(fù)責(zé)人或其授權(quán)委托人簽字蓋章后生效。10．2 本協(xié)議一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各執(zhí)二份，每份具有相同的法律效力。篇三：資金委托管理合同[2] 資金委托管理合同

甲方（委托方）： 乙方（受托方）：

身份證號(hào)碼： 身份證號(hào)碼：

電話： 電話：

電子信箱：

第一章 合同的訂立

第一條 甲方為了資金有效運(yùn)作以獲取投資收益，基于對(duì)乙方的特別信賴(lài)，特委托乙方就資金的投資增值提供經(jīng)營(yíng)及管理服務(wù)。

第二條 乙方將受托資金用于期貨投資與股票投資，不得挪作其它用途。

第三條 甲方經(jīng)友好協(xié)商，本著自愿的原則，在2010年月日前，將甲方的資金***萬(wàn)元存放入乙方銀行賬戶(hù)，戶(hù)名：***，開(kāi)戶(hù)行：*******，賬號(hào)：*********。

第四條 除了本合同中規(guī)定的解除合同的情況發(fā)生而導(dǎo)致合同終止外，乙方對(duì)甲方資金的管理有效期為一年，從2010年月日至 2011年月日。

第五條 乙方按當(dāng)日收盤(pán)的凈權(quán)益制作資金累計(jì)收益率曲線，在每周日發(fā)到甲方電子信箱。

第二章 合同的履行

第六條 乙方應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)、信用、勤勉盡責(zé)的原則，以專(zhuān)業(yè)的投資分析及決策方法，努力實(shí)現(xiàn)甲方投資收益最大化，但乙方?jīng)]有義務(wù)承諾或保證受托資金一定會(huì)獲得收益或者不能遭受損失。

第七條 甲方可以為乙方提供相關(guān)的市場(chǎng)信息，但不能參與或干涉乙方的正常投資決策。

第八條 資金的運(yùn)作如果發(fā)生虧損，乙方無(wú)權(quán)要求甲方繳納管理費(fèi)。第九條 當(dāng)日結(jié)算后資金損失額（期初資金-當(dāng)日結(jié)算后凈權(quán)益）一旦達(dá)到初

電子信箱：

始資金額的 30 %，在雙方有新的協(xié)議之前，將暫停一切操作。如若甲方要求本合同終止，乙方應(yīng)當(dāng)將持倉(cāng)頭寸在下一個(gè)交易日開(kāi)盤(pán)十分鐘內(nèi)及時(shí)予以平倉(cāng)（若因漲跌停板無(wú)法平倉(cāng)，則在可平倉(cāng)的時(shí)候立即平倉(cāng)；甲方另有要求的除外），并將剩余資金（期初資金-虧損）在7個(gè)交易日內(nèi)交還給甲方。

第十條 除因本合同規(guī)定而不應(yīng)收取管理費(fèi)的情況外，乙方向甲方收取管理費(fèi)。期末盈利率不高于100%時(shí)，管理費(fèi)為該資金盈利的5%；期末盈利率在100%以上，100%以?xún)?nèi)盈利管理費(fèi)為該部分盈利的5%，超過(guò)100%部分盈利收取該部分盈利的10%。

第十一條 甲方在合同有效期內(nèi)及合同終止后，不得泄露操作策略和財(cái)務(wù)狀況，不得損害乙方利益。

第三章 合同的解除和終止

第十二條 甲方、乙方雙方可以協(xié)商一致解除本合同。

第十三條 協(xié)議履行期限屆滿(mǎn)前，若甲方違約或者要求解除協(xié)議：

如果投資發(fā)生虧損，則虧損部分完全由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任；如果投資盈利，則乙方提取收益的40%作為帳戶(hù)管理費(fèi)用。

第十四條 本合同解除時(shí)，本合同的權(quán)利義務(wù)同時(shí)終止。

第十五條 當(dāng)出現(xiàn)以下情形時(shí)，本合同終止；

1、委托管理期限屆滿(mǎn)；

2、本合同第九條規(guī)定的情形。

第十六條 合同的權(quán)利義務(wù)終止后，甲方、乙方應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)資金進(jìn)行清算，并根慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)。

第四章 帳戶(hù)的清算

第十七條 本合同終止后，乙方應(yīng)在終止次日對(duì)該資金進(jìn)行清算。

第十八條 本合同終止后，乙方應(yīng)使資產(chǎn)以貨幣形式存在（甲方另有要求的除外），并依據(jù)本合同的規(guī)定處理該帳戶(hù)的損益。

第十九條 本合同終止后，乙方應(yīng)在7個(gè)交易日內(nèi)將甲方按合同約定該得資金返還甲方（若訂立新合同，則按照新合同約定執(zhí)行）。

第五章 違約責(zé)任

第二十條 甲方在合同有效期內(nèi)及合同終止后，泄露資金操作策略或財(cái)務(wù)狀況，致使乙方遭受損失的，乙方有權(quán)要求委托方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二十一條 乙方在合同履行期限屆滿(mǎn)未按合同約定向甲方返還資金（期初金額+盈利-虧損-乙方管理費(fèi)用），除應(yīng)向甲方返還資金外，還應(yīng)從應(yīng)付日起按每日0.3 %另行支付違約金。

第六章 本合同術(shù)語(yǔ)的解釋規(guī)則

第二十二條 合同期滿(mǎn)清算價(jià)值的計(jì)算以期滿(mǎn)日清算后資金余額為準(zhǔn)。

第二十三條 本合同中提到的“盈利”指委托終止時(shí)的清算價(jià)值減去此帳戶(hù)的初始資金額后的正值；負(fù)值即為“虧損”。

第二十四條 盈利率為盈利與委托管理帳戶(hù)初始資金額的比率。

第二十五條 凈權(quán)益=期末余額+浮動(dòng)贏利-浮動(dòng)虧損

第二十六條 期末余額=期初金額+平倉(cāng)贏利-平倉(cāng)虧損-手續(xù)費(fèi)-交割手續(xù)費(fèi)-稅金-交易所風(fēng)險(xiǎn)基金

第七章 合同的生效

第二十七條 本合同一式貳份，雙方各持一份。第二十八條 本合同自甲方、乙方簽字蓋章后，甲方將全部資金存入合同約定的銀行帳戶(hù)之日起生效。

第四篇：資金監(jiān)管委托協(xié)議

編號(hào)：__________

甲方（賣(mài)出方）：________________

乙方（買(mǎi)入方）：________________

丙方（監(jiān)管方）：________________

為保證二手房交易資金安全，丙方受_________房地產(chǎn)交易中心委托提供二手房交易資金監(jiān)管服務(wù)。甲，乙，丙三方共同友好協(xié)商，就辦理二手房交易資金監(jiān)管事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

第一條　甲，乙雙方買(mǎi)賣(mài)的房屋位于__________，建筑面積：_________平方米，產(chǎn)權(quán)號(hào)：______，交易價(jià)款為人民幣_(tái)____（大寫(xiě)）

第二條　本協(xié)議所示資金監(jiān)管期限從乙方第一筆監(jiān)管房款存入丙方指定銀行帳號(hào)之日起至_________房地產(chǎn)交易中心完成該房地產(chǎn)轉(zhuǎn)移登記，甲方收到全額監(jiān)管房款，乙方收到房地產(chǎn)權(quán)證之日止。

第三條　甲，乙雙方委托丙方監(jiān)管購(gòu)房款為

（1）一次性全額付清（2）全額分期付清（3）首付款加貸款（4）部分款：_________元

第四條　根據(jù)甲，乙雙方相關(guān)協(xié)議，乙方自本協(xié)議簽訂之日起________日內(nèi)分________次，將監(jiān)管房款存入丙方指定銀行________銀行_________支行帳號(hào)_________，具體付款方式，金額，期限如下：

_________年_________月_________日前／后_________日第一次向丙方指定銀行帳號(hào)存入房款人民幣_(tái)________（大寫(xiě)）

_________年_________月_________日前／后_________日第一次向丙方指定銀行帳號(hào)存入房款人民幣_(tái)________（大寫(xiě)）

_________年_________月_________日前／后_________日第一次向丙方指定銀行帳號(hào)存入房款人民幣_(tái)________（大寫(xiě)）

第五條　付款方式經(jīng)三方協(xié)商，按下列第______款處理，甲乙雙方所簽訂《買(mǎi)賣(mài)合同》之付款方式以本協(xié)議約定為準(zhǔn)。

（一）丙方應(yīng)在乙方全額監(jiān)管房款劃入丙方指定銀行帳號(hào)，且丙方收到《_________房地產(chǎn)交易中心收件收據(jù)》所示受理日期后第二十五日（如有退件，受理日期應(yīng)從交易中心收到補(bǔ)件之日起計(jì)算），通知甲，乙雙方雙方同時(shí)到場(chǎng)，至丙方處領(lǐng)取甲方全額監(jiān)管房款及乙方產(chǎn)權(quán)證。（如遇雙休日及國(guó)定假日順延）

（二）甲，乙雙方約定，上述監(jiān)管房款中的部分款項(xiàng)作為交房尾款，具體金額為人民幣_(tái)________________（大寫(xiě)）。甲，乙雙方辦妥物業(yè)交接手續(xù)出具書(shū)面意見(jiàn)后，同時(shí)到場(chǎng)，至丙方處領(lǐng)取。

（三）甲，乙雙方自辦貸款，則本協(xié)議所示放款日期自乙方全額監(jiān)管款項(xiàng)到帳后第二十五日（以銀行到帳憑證所示日期為準(zhǔn)）由監(jiān)管方通知甲，乙雙方同時(shí)到場(chǎng)，至丙方處領(lǐng)取甲方全額監(jiān)管房款及乙方產(chǎn)權(quán)證。

第六條　甲、乙雙方確認(rèn)：丙方按本協(xié)議約定書(shū)面通知甲，乙雙方后，甲，乙雙方應(yīng)于收到通知十日內(nèi)同時(shí)到場(chǎng)至丙方處領(lǐng)取監(jiān)管房款及乙方產(chǎn)權(quán)證；如逾期不領(lǐng)，丙方再以書(shū)面方式通知甲，乙雙方，通知發(fā)出七個(gè)工作日內(nèi)，甲，乙雙方無(wú)法同時(shí)至丙方處同時(shí)領(lǐng)取，丙方視作甲方或一方自動(dòng)放棄權(quán)利，可向甲方或乙方單方發(fā)放監(jiān)管房款或產(chǎn)權(quán)證。

第七條　在辦理房地產(chǎn)轉(zhuǎn)移登記過(guò)程中，經(jīng)房地產(chǎn)登記機(jī)關(guān)審核，因不符合產(chǎn)權(quán)登記條件而導(dǎo)致不能辦理轉(zhuǎn)讓交易過(guò)戶(hù)登記，不予登記書(shū)一經(jīng)作出，丙方通知甲，乙雙方，并于不予登記書(shū)作出拾日內(nèi)向乙方退還已收房款，本協(xié)議自然終止，已收監(jiān)管費(fèi)用不予退回。

第八條　若甲乙雙方于正式簽訂《買(mǎi)賣(mài)合同》前簽訂本協(xié)議，但因故終止該房地產(chǎn)交易，或由甲，乙雙方所簽《買(mǎi)賣(mài)合同》引起的糾紛造成交易登記終止。本協(xié)議自然終止，已收監(jiān)管費(fèi)用不予退回。

第九條　丙方實(shí)行房款監(jiān)管后，不能對(duì)抗司法機(jī)關(guān)，行政機(jī)關(guān)依法對(duì)該房地產(chǎn)的查封或以其他形式的限制房地產(chǎn)權(quán)利的裁定，決定。如發(fā)生丙方所監(jiān)管房款被司法機(jī)關(guān)，行政機(jī)關(guān)因非為丙方原因而依法凍結(jié)造成丙方不能將監(jiān)管房款交付甲方或乙方。本協(xié)議自然終止，已收監(jiān)管費(fèi)用不予退回。

第十條　丙方對(duì)房款的監(jiān)管不意味著對(duì)乙方付款義務(wù)承擔(dān)保證責(zé)任；丙方對(duì)房地產(chǎn)交易的合法性，可行性以及其他與房地產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)合同有關(guān)的任何問(wèn)題均不承擔(dān)任何責(zé)任。甲，乙雙方在履行房地產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)合同過(guò)程中發(fā)生與本協(xié)議無(wú)關(guān)的任何爭(zhēng)議均應(yīng)由雙方自行協(xié)商或通過(guò)法律途徑解決。若因甲，乙雙方原因?qū)е卤O(jiān)管方未能及時(shí)完成本協(xié)議委托事項(xiàng)，則按甲乙雙方簽訂的《房地產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)合同》的約定負(fù)相關(guān)違約責(zé)任。本協(xié)議自然終止，已收監(jiān)管費(fèi)用不予退回。

第十一條　因甲，乙雙方不按本協(xié)議中規(guī)定的程序辦理而造成的后果，由違約方承擔(dān)責(zé)任。本協(xié)議自然終止，已收監(jiān)管費(fèi)用不予退回。

第十二條　監(jiān)管費(fèi)用為_(kāi)________元，由甲方支付_________元，乙方支付_________元。

第十三條　甲，乙雙方如委托丙方辦理貸款，產(chǎn)證等其他事宜，具體見(jiàn)附頁(yè)。

第十四條　_________________________________________________________。

第十五條　本協(xié)議經(jīng)三方簽字，蓋章后并由乙方按協(xié)議約定將監(jiān)管房款存入丙方指定銀行帳號(hào)之日起生效。未盡事宜三方另行協(xié)商解決，本協(xié)議一式三份，三方各執(zhí)一份。

本協(xié)議經(jīng)甲方收到全額監(jiān)管房款，乙方收到房地產(chǎn)權(quán)證后，自行失效。

法定代表（簽字）：__________

代理人（簽字）：____________

證件號(hào)：____________________

聯(lián)系方式：__________________

聯(lián)系地址：__________________

__________年______月______日

簽訂地點(diǎn)：__________________

法定代表（簽字）：__________

代理人（簽字）：____________

證件號(hào)：____________________

聯(lián)系方式：__________________

聯(lián)系地址：__________________

__________年______月______日

簽訂地點(diǎn)：__________________

聯(lián)系人（簽字）：____________

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聯(lián)系地址：__________________

__________年______月______日

簽訂地點(diǎn)：__________________

第五篇：投資資金委托監(jiān)管協(xié)議

投資資金委托監(jiān)管協(xié)議

甲方：_________

法定代表人：_________

住所：_________

乙方：_________

負(fù)責(zé)人：_________

住所：_________

丙方：_________

法定代表人：_________

住所：_________

丁方：_________

法定代表人：_________

住所：_________

鑒于：

甲方設(shè)立_________資金信托，擬聘請(qǐng)丁方擔(dān)任甲方信托資金運(yùn)用的投資顧問(wèn)。乙方是一家合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利開(kāi)展資金的托管業(yè)務(wù)；丙方為經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的具有證券業(yè)務(wù)資格的證券公司；丁方為合法成立的資產(chǎn)管理公司。

為了保證信托財(cái)產(chǎn)在證券市場(chǎng)投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托計(jì)劃項(xiàng)下的證券品種全部委托丙方進(jìn)行托管。為規(guī)范甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)幾方共同協(xié)商一致，達(dá)成如下合同條款：

第一條 釋義

1．1 證券賬戶(hù)：以甲方名義在中國(guó)境內(nèi)證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的深、滬股東賬戶(hù)。（深圳：_________；上海：_________）

1．2 證券資金賬戶(hù)：甲方依據(jù)證券賬戶(hù)在_________證券有限責(zé)任公司為本信托專(zhuān)門(mén)開(kāi)立的資金賬戶(hù)。（戶(hù)名：_________；資金號(hào)：_________）

1．3 交易指令書(shū)：丁方向甲方出具的標(biāo)明交易品種、價(jià)格、數(shù)量、委托期限等要素的書(shū)面指令。

1．4 信托賬戶(hù)：甲方在托管銀行開(kāi)立的保管、管理和運(yùn)用信托資金的專(zhuān)用銀行賬戶(hù)。

1．5 托管銀行：_________。

1．6 投資顧問(wèn)：_________。

1．7 資金清算：指證券交易的資金、費(fèi)用和交易傭金在證券資金賬戶(hù)和信托賬戶(hù)間劃撥的過(guò)程。

1．8 本集合資金信托或本信托：指甲方設(shè)立的_________資金信托。

1．9 信托合同：_________資金信托合同。

1．10 投資顧問(wèn)合同：_________資金信托投資顧問(wèn)合同。

1．11 估值日：托管銀行計(jì)算信托單位凈值以及認(rèn)購(gòu)或贖回信托單位的日期，即每月15日（如遇節(jié)假日則為之前最近一個(gè)工作日）和每月的最后一個(gè)工作日。

1．12 信托單位：用于計(jì)算、衡量信托財(cái)產(chǎn)凈值以及委托人認(rèn)購(gòu)或贖回的單位。

1．13 信托資產(chǎn)凈值：最近一個(gè)估值日，本信托項(xiàng)下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。

1．14 信托單位凈值：信托單位凈值=（信托資產(chǎn)凈值-信托費(fèi)用）／信托單位總份數(shù)。

1．15 委托人（即受益人）：指_________資金信托合同中的委托人。

1．16 受托人：_________。

第二條 證券交易的程序

2．1 所有證券資金賬戶(hù)上的證券交易均由甲方提供交易計(jì)劃書(shū)，交易計(jì)劃書(shū)應(yīng)由丁方審核，并經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)，甲方按照經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)的交易計(jì)劃書(shū)執(zhí)行操作。具體的交易程序根據(jù)有關(guān)規(guī)定操作。

2．2 甲方在收到經(jīng)_________親筆簽名確認(rèn)后的合法交易計(jì)劃書(shū)后的一個(gè)工作日內(nèi)，在證券賬戶(hù)上進(jìn)行證券投資操作。如因交易條件不能滿(mǎn)足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過(guò)錯(cuò)的原因?qū)е陆灰字噶顣?shū)不能執(zhí)行，則甲方執(zhí)行該交易計(jì)劃書(shū)的時(shí)間順延至下一個(gè)工作日。

2．3 甲方在證券交易完成后的第一個(gè)工作日，復(fù)印資金對(duì)賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專(zhuān)用章，傳真給乙方和丁方以資核對(duì)。資金對(duì)賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時(shí)提交。

2．3 證券交易完成后，如有買(mǎi)差，丙方應(yīng)以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣(mài)差，則丙方應(yīng)將證券資金賬戶(hù)上剩余的全部資金劃入信托賬戶(hù)。

第三條 證券賬戶(hù)的監(jiān)管

3．1 丙方保證：在本集合資金信托存續(xù)期間嚴(yán)禁除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)。如果證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)將被挪用的資產(chǎn)歸還本信托，且支付挪用發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。

3．2 丙方保證：不為除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）出具證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)押擔(dān)保的手續(xù)和可能對(duì)信托財(cái)產(chǎn)造成損失的其他手續(xù)（提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺袚?dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣）。如果由于丙方出具質(zhì)押擔(dān)保手續(xù)和其他手續(xù)（提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺袚?dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣）而造成該證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）用于任何質(zhì)押擔(dān)保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)歸還被質(zhì)押及其他用途的資產(chǎn)并支付被質(zhì)押及其他用途發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。

3．3 丙方保證：不受理除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）對(duì)證券賬戶(hù)撤銷(xiāo)指定交易、拆戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)，或?qū)ψC券資金賬戶(hù)上資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。如果證券賬戶(hù)被撤銷(xiāo)指定交易、拆戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)，或證券資金賬戶(hù)上資產(chǎn)被轉(zhuǎn)托管，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。但本集合資金信托終止（即指本信托符合規(guī)定的終止條件，并且已經(jīng)進(jìn)行了信托合同第十五條規(guī)定的信托清算和第十六條規(guī)定的信托財(cái)產(chǎn)分配）后除外。

3．4 丙方保證：如果上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，丙方保證本信托全額享有認(rèn)購(gòu)所配售新股的權(quán)利且有及時(shí)通知（以傳真件發(fā)出為準(zhǔn)）甲方和丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。如果丙方未能保證本信托全額享有認(rèn)購(gòu)所配售新股的權(quán)利和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及時(shí)劃撥資金而造成無(wú)法認(rèn)購(gòu)配售新股所造成的經(jīng)濟(jì)損失，丙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。

3．5 丙方負(fù)責(zé)監(jiān)督甲方的證券資金賬戶(hù)。如果出現(xiàn)下列情況，應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知甲方和丁方：

3．5．1 購(gòu)買(mǎi)ST、預(yù)告虧損類(lèi)上市公司公開(kāi)發(fā)行的證券；

3．5．2 投資于一家上市公司所發(fā)行的證券，超過(guò)該上市公司發(fā)行證券額的5％；

3．5．3 本信托投資于一家上市公司所發(fā)行的單一證券品種的投資余額超過(guò)本信托資產(chǎn)凈值的10％；

3．6 乙方和丁方有權(quán)從丙方得到本信托證券資金賬戶(hù)上的資金對(duì)賬單。

3．7 丙方應(yīng)在發(fā)生交易（含證券分紅、派息、中簽、送配股等）業(yè)務(wù)的工作日次日即（T+1）日9：30前，將上一日資金對(duì)賬單通過(guò)加密數(shù)據(jù)設(shè)備發(fā)送到乙方，并電話確認(rèn)乙方已接收資金對(duì)賬單。如遇特殊情況出現(xiàn)發(fā)送延遲等情況，傳輸方應(yīng)及時(shí)通知乙方。丙方應(yīng)確保所發(fā)資金對(duì)賬單的完整性和真實(shí)性，如內(nèi)容不完整或不真實(shí)，由此造成的損失由丙方負(fù)全部責(zé)任。

第四條 證券賬戶(hù)處置

4．1 一旦_________書(shū)面通知甲方和乙方和丙方其不再負(fù)責(zé)本信托投資業(yè)務(wù)，或滿(mǎn)足規(guī)定的其他信托終止條件之一，本集合資金信托終止。乙方和丙方監(jiān)督甲方立即開(kāi)始按規(guī)定的信托清算程序和信托財(cái)產(chǎn)分配程序進(jìn)行清算，并將信托財(cái)產(chǎn)分配給所有受益人。證券賬戶(hù)處置方式包括但不限于賣(mài)出證券賬戶(hù)上所有股票、撤銷(xiāo)指定交易、拆戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)等。

第五條 資金清算

5．1 證券交易資金清算采用凈額清算方式，具體如下：在發(fā)生證券交易后次日即（T+1）日，對(duì)于證券交易買(mǎi)差資金，甲方于（T+1）日上午9：30之前，憑丙方簽字蓋章的資金對(duì)賬單和丙方通知甲方劃撥資金的傳真件，向乙方下達(dá)劃款指令書(shū)，乙方根據(jù)從丙方取得的資金對(duì)賬單對(duì)該指令書(shū)進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)無(wú)誤后在當(dāng)日12：00前將交易所需資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入5．2款所列證券資金清算賬戶(hù)；對(duì)于證券交易賣(mài)差資金或證券派息，丙方自動(dòng)在（T+1）日12：00前將資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入5．3款所列信托賬戶(hù)。

5．2 證券資金清算賬戶(hù)為：戶(hù)名：_________；開(kāi)戶(hù)行：_________；賬號(hào)：_________。

5．3 信托賬戶(hù)為：戶(hù)名：_________；開(kāi)戶(hù)行：_________；賬號(hào)：_________。

5．4 丙方保證甲方證券資金賬戶(hù)上除證券以外的信托資金應(yīng)以（T+1）方式及時(shí)劃撥到信托賬戶(hù)上。如果丙方未及時(shí)劃撥即視為丙方違約，丙方應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)予以劃付。除此以外，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付按未劃撥資金額日萬(wàn)分之五計(jì)算的違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。

5．5 甲方保證將證券交易買(mǎi)差資金于（T+1）方式及時(shí)劃撥到證券資金清算賬戶(hù)。如果甲方未及時(shí)劃撥，即視為違約，甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬(wàn)分之五計(jì)算的違約金。

5．6 甲方在證券交易后一個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)與乙方及時(shí)對(duì)賬，若發(fā)現(xiàn)誤差，甲、乙雙方應(yīng)共同查找誤差原因，并由過(guò)失方對(duì)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5．7 若上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，則丙方應(yīng)保證本信托全額享有這些權(quán)利且有及時(shí)通知甲方和乙方、丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。若因未及時(shí)劃撥資金而造成無(wú)法享有這些權(quán)利所造成的經(jīng)濟(jì)損失，由甲方或乙方中的過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第六條 違約責(zé)任

6．1 乙方應(yīng)在其網(wǎng)站_________公布信托單位凈值，并于每月15日（如遇節(jié)假日則為之前最近一個(gè)工作日）和每月的最后一個(gè)工作日的下一個(gè)工作日，更新信托單位凈值，否則視作違約。

6．2 如因甲方不按經(jīng)_________先生的親筆簽名確認(rèn)的交易計(jì)劃書(shū)交易而造成的損失，由甲方負(fù)全部法律責(zé)任并賠償損失。

6．3 因丁方違反證券交易法規(guī)，惡意操縱股份或聯(lián)手操縱股份，或利用內(nèi)幕消息謀利等造成損失的，由丁方負(fù)全部責(zé)任并賠償損失。

6．4 丁方在投資證券市場(chǎng)時(shí)，不得進(jìn)行國(guó)債回購(gòu)融資業(yè)務(wù)，否則由此造成的后果將由丁方負(fù)全部責(zé)任。

6．5 從本信托成立到本信托終止并清算、分配完畢的整個(gè)過(guò)程，本協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議要求，對(duì)證券賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)管和處置。如果丙方對(duì)證券賬戶(hù)的監(jiān)管未達(dá)到本協(xié)議第三條的要求，而由此給信托財(cái)產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失，由丙方負(fù)賠償責(zé)任。如果甲、丙、丁任何一方對(duì)證券賬戶(hù)及乙方對(duì)信托賬戶(hù)的監(jiān)管和處置未達(dá)到合同其他條款的要求，則由此給信托財(cái)產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失由該方負(fù)賠償責(zé)任。

6．6 甲、乙、丙、丁各方僅依據(jù)信托合同、托管合同、投資顧問(wèn)合同和本協(xié)議約定的職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不因其根據(jù)信托合同、托管合同和本協(xié)議約定的職責(zé)以外的事由與協(xié)議各方或其他當(dāng)事人一起對(duì)外承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

第七條 不可抗力

7．1 如果任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，可根據(jù)不可抗力的影響部分或全部免除該方的責(zé)任。不可抗力是指合同各方不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于火災(zāi)，暴雨，地震，颶風(fēng)，雷擊，以及通訊、網(wǎng)絡(luò)、電力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知合同他方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止合同各方損失的擴(kuò)大和確保信托財(cái)產(chǎn)的完整。

第八條 適用法律及爭(zhēng)議解決

8．1 本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。對(duì)由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，合同各方應(yīng)盡其最大努力通過(guò)友好協(xié)商解決。如果該爭(zhēng)議未能得到協(xié)商解決，則任何一方有權(quán)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)并根據(jù)金融爭(zhēng)議仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局性的。

第九條 本協(xié)議引用其它合同條款之內(nèi)容

9．1 本協(xié)議第4．1款所引用的信托合同第十五條的主要內(nèi)容為：

9．1．1 信托終止時(shí)應(yīng)進(jìn)行信托清算。

9．1．2 信托清算程序：停止購(gòu)入證券品種，除非遇到證券停牌或其他原因無(wú)法賣(mài)，須在三十個(gè)工作日內(nèi)盡量以市場(chǎng)最高價(jià)格賣(mài)出持有的所有證券品種并清算頭寸。受托人通知托管銀行從信托財(cái)產(chǎn)中提取應(yīng)支付給受托人的信托報(bào)酬，應(yīng)支付給托管銀行的托管費(fèi)，應(yīng)支付給投資顧問(wèn)的管理費(fèi)和績(jī)效費(fèi)后，計(jì)算每單位信托凈值。

9．1．3 受托人在信托清算程序完成后五個(gè)工作日內(nèi)編制《信托管理、運(yùn)用及清算報(bào)告書(shū)》，并報(bào)告委托人與受益人。

9．1．4 受托人不向受益人支付信托財(cái)產(chǎn)在信托清算期間的利息。

9．2 本協(xié)議第4．1款所引用的信托合同第十六條的主要內(nèi)容為：

9．2．1 信托終止，信托財(cái)產(chǎn)歸屬受益人。

9．2．2 信托財(cái)產(chǎn)在信托終止時(shí)，經(jīng)過(guò)信托合同第十五條規(guī)定的信托清算并得出每信托單位凈值后的五個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)各委托人持有的本信托單位的份數(shù)乘以每信托單位凈值計(jì)算出的金額，以貨幣資金的方式付至委托人在托管銀行開(kāi)立的信托受益賬戶(hù)。

第十條 合同效力及文本

10．1 本協(xié)議經(jīng)甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、負(fù)責(zé)人或其授權(quán)委托人簽字蓋章后生效。

10．2 本協(xié)議一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各執(zhí)二份，每份具有相同的法律效力。

13．3 本合同未盡事宜，由甲、乙、丙、丁方四方協(xié)商，以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充合同或出具函件。補(bǔ)充合同與有關(guān)函件，與本合同具有同等法律效力，為本合同不可分割的一部分。

甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

授權(quán)代理人（簽字）：_________

授權(quán)代理人（簽字）：_________

簽約地點(diǎn)：_________ 簽約地點(diǎn)：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

丙方（蓋章）：_________ 丁方（蓋章）：_________

授權(quán)代理人（簽字）：_________

授權(quán)代理人（簽字）：_________

簽約地點(diǎn)：_________ 簽約地點(diǎn)：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

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