第一篇：五礦辰州礦業(yè)項目盡職調(diào)查清單040902

五礦－湖南辰州礦業(yè)項目盡職調(diào)查清單

第一部分：財務(wù)部分

1.歷年會計報表及審計、評估結(jié)果

1.1.近三年會計報表（最好提供經(jīng)審計的報表）

? 合并資產(chǎn)負債表、合并利潤及利潤分配表、合并現(xiàn)金流量表、合并報表附注 ? 母公司資產(chǎn)負債表、利潤及利潤分配表、現(xiàn)金流量表及報表附注

? 各下屬子公司資產(chǎn)負債表、利潤及利潤分配表、現(xiàn)金流量表及報表附注

1.2.近三年重大資產(chǎn)重組事項審計、評估報告

2.關(guān)于財務(wù)核算單位

2.1.以獨立核算的會計主體為單位的組織構(gòu)架圖

2.2.簡要描述主要主體的經(jīng)營規(guī)模、生產(chǎn)能力等

2.3.各獨立核算主體的人員及工資情況

3.礦山企業(yè)

3.1.礦山的儲量及品位（2001－2003年），如果可能，請?zhí)峁┑V石品位的未來預(yù)測數(shù)據(jù)

3.2.金礦、銻精礦和白鎢精礦等主要品種的年開采能力及實際開采量（2001－2003年），以及今后10年的開采量預(yù)計

3.3.金礦、銻精礦和白鎢精礦等主要品種的采選回收率（2001－2003年），以及今后

10年的采選回收率的預(yù)計

3.4.金礦、銻精礦和白鎢精礦的采選成本（2001－2003年，按直接材料、直接人工、制造費用科目提供明細），以及今后10年的采選成本的預(yù)計

3.5.企業(yè)應(yīng)繳納的維簡費標(biāo)準(zhǔn)

4.冶煉企業(yè)

4.1

4.2 辰州礦業(yè)近三年外購原料的數(shù)量、價格，及主要貨源地（2001－2003年）辰州礦業(yè)近三年黃金、精銻、氧化銻和APT等主要產(chǎn)品的產(chǎn)量(2001-2003年)，以

及未來10年產(chǎn)量的預(yù)計

黃金、精銻、氧化銻和APT等產(chǎn)品各自的冶煉成本（2001－2003年），并提供相應(yīng)的直接材料、直接人工和制造費用構(gòu)成及明細

黃金、精銻、氧化銻和APT等產(chǎn)品的冶煉回收率（2001－2003年），以及今后104.3 4.4 創(chuàng)建時間：2004-9-2 18時40分

年冶煉回收率的預(yù)計

5.主要產(chǎn)品的銷售

5.1.辰州礦業(yè)主要產(chǎn)品的銷量及價格（2001－2003）

5.2.對主要產(chǎn)品在未來10年里銷售價格的走勢預(yù)測

6.關(guān)于重要的資產(chǎn)負債項目

6.1.固定資產(chǎn)及無形資產(chǎn)

? 房屋建筑物產(chǎn)權(quán)狀況及入帳價值

? 土地入賬情況

? 生產(chǎn)設(shè)備

? 提供固定資產(chǎn)的原值、凈值，折舊率等（分經(jīng)營單位提供）

6.2.公司及下屬子公司短、長期銀行貸款的利率

7.管理費用

7.1.管理人員工資和福利的歷史數(shù)據(jù)（2001－2003年）

7.2.關(guān)于社會保險的繳納標(biāo)準(zhǔn)（養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、醫(yī)療保險、工傷保險等）

7.3.公司工資總額情況（2001－2003年）

7.4.資源補償費的繳納標(biāo)準(zhǔn)和實際支出情況

第二部分：法律部分企業(yè)基本情況

1.1 公司歷史沿革和改制情況的說明及相關(guān)文件（包括企業(yè)資產(chǎn)、股本結(jié)構(gòu)、企業(yè)性

質(zhì)或結(jié)構(gòu)等方面的重大變化）。

1.2 辰州礦業(yè)的最近一期營業(yè)執(zhí)照、公司章程、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證。

1.3 批準(zhǔn)設(shè)立辰州礦業(yè)的有關(guān)批準(zhǔn)文件、辰州礦業(yè)被授權(quán)經(jīng)營國有資產(chǎn)的相關(guān)批準(zhǔn)、證明文件。

1.4 辰州礦業(yè)下屬子公司、控股公司、參股公司各自的最近一期營業(yè)執(zhí)照、公司章程、出資文件。

1.5 辰州礦業(yè)詳細的組織結(jié)構(gòu)圖（含職能部門、下屬分支機構(gòu)、子公司、分公司、控

股公司、參股公司及其它對外投資情況）。資產(chǎn)和物業(yè)文件

2.1 采礦權(quán)證

2.1.1 辰州礦業(yè)及其下屬子公司、控股公司、參股公司的采礦權(quán)、探礦權(quán)有關(guān)文件

（勘查許可證，采礦許可證，繳納探礦權(quán)使用費、探礦權(quán)價款、采礦權(quán)使用

費、采礦權(quán)價款、礦產(chǎn)資源補償費和資源稅的有關(guān)情況說明）。

2.2 辰州礦業(yè)及其下屬子公司、控股公司的土地使用證（含劃撥和出讓、作價出資等

形式）、土地出讓金繳納情況說明、如有未辦理土地使用權(quán)證但實際擁有土地使用權(quán)的情況，請?zhí)峁┫鄳?yīng)說明。

2.3 辰州礦業(yè)及其下屬子公司、控股公司的房屋所有權(quán)證，如存在未辦理所有權(quán)證的情況，請?zhí)峁┫鄳?yīng)說明。其它物業(yè)（不動產(chǎn)）所有權(quán)或使用權(quán)證

2.4 辰州礦業(yè)無形資產(chǎn)情況的說明（請?zhí)峁┫鄳?yīng)的專利證書、商標(biāo)證書等證明文件）。重要合約/合同/協(xié)議，包括但不限于以下：

擔(dān)保合同

抵押合同

對經(jīng)營產(chǎn)生具大影響力的其它合同財務(wù)資料

4.1 貸款協(xié)議

4.2 擔(dān)保協(xié)議

4.3 稅務(wù)

4.3.1 辰州礦業(yè)及其下屬子公司目前各自執(zhí)行的稅收政策（包括地方性的優(yōu)惠政

策）、稅收標(biāo)準(zhǔn)和目前是否存在欠稅情況的說明。

4.3.2 辰州礦業(yè)目前享受的財政補貼政策，包括補貼科目、金額、入帳方式（抵扣

成本還是增加收入）、相關(guān)的補貼批文政策等。政府特許與優(yōu)惠政策，包括但不限于

5.1 稅務(wù) / 財政 / 工商 / 外管局 / 銀行 / 海關(guān) / 國資局 / 國土資源部有關(guān)批

復(fù)

5.2 國家給與的特許經(jīng)營證書訴訟

6.1 辰州礦業(yè)及其下屬子公司、控股公司涉及的重大訴訟、仲裁、行政處罰事項的主

要文件（指尚未作出判決或尚未執(zhí)行判決的重大訴訟、仲裁、行政處罰事項，標(biāo)的額100萬元人民幣以上，主要文件包括起訴書、仲裁申請書、答辯書、裁決書、和解協(xié)議等）。勞資關(guān)系保險方面

7.1 辰州礦業(yè)人員結(jié)構(gòu)情況說明

7.2 辰州礦業(yè)及子公司與職工簽訂勞動合同的情況說明。

7.3 辰州礦業(yè)及子公司關(guān)于為職工辦理社會保險的情況說明（包括；是否為全部職工

辦理社會保險、是否存在欠繳社保費用和欠繳金額等情況）。

7.4 辰州礦業(yè)及其下屬企業(yè)財產(chǎn)保險和安全生產(chǎn)方面保險情況的說明，是否存在國家

規(guī)定強制保險而未進行投保的問題等。環(huán)境保護

8.1 適用法規(guī)

8.2 符合環(huán)境要求的證明

8.3 因環(huán)境保護問題而產(chǎn)生的罰款情況

第二篇：項目盡職調(diào)查清單(礦類)（推薦）

信托盡職調(diào)查所需文件清單

為加強信托業(yè)務(wù)的管理，特制定本盡職調(diào)查所需文件清單，希望貴方提交如下資料，以提高工作效率。

一、公司基本資料

1.經(jīng)年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公司公章）

2.組織機構(gòu)代碼復(fù)印件（加蓋公司公章）

3.公司章程（加蓋公司公章）（合資、合作企業(yè)還需提供合資、合作合同）

4.稅務(wù)登記證復(fù)印件（加蓋公司公章）

5.信用評級證明復(fù)印件（加蓋公司公章）

6.貸款證(卡)復(fù)印件以及查詢密碼（加蓋公司公章）

7.公司的各種資格證書

8.董事會、監(jiān)事會成員名單

9.管理層簡介（董事會、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理等）

10.公司股東基本情況、各個股東的注冊資本、法人代表、基本情況介紹

11.以往經(jīng)營業(yè)績、已開發(fā)的項目明細

12.最近一期財務(wù)報表和最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告

二、項目資料

1、采礦權(quán)證復(fù)印件

2、安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件

3、煤炭經(jīng)營資格證

4、礦長資格證

5、礦長安全資格證復(fù)印件

6、煤礦用地的土地權(quán)利證書；

7、儲量評審報告

8、最近兩年礦石產(chǎn)量及銷售記錄（銷售價格、客戶名單）；

三、還款來源的詳細說明

第三篇：并購項目盡職調(diào)查清單

盡職調(diào)查清單

一.組織性文件

1． 公司的組織性文件

1.1.1 公司的章程、細則、內(nèi)部管理條例或其他有關(guān)公司組建及改組文件，包括目前有效的和任何對該等文件進行修改的文件。

1.1.2 公司的營業(yè)執(zhí)照（正、副本），發(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準(zhǔn)證書以及與成立、組建及改組有關(guān)的任何其他政府批文，包括任何對該等文件進行修改的文件。

1.1.3 公司的驗資報告、出資證明和資產(chǎn)評估證明及／或產(chǎn)權(quán)登記證；公司現(xiàn)有的注冊資本及其歷次變更的證明文件和工商變更登記。

1.1.4 公司歷次股權(quán)變更的證明文件及相關(guān)的決議和協(xié)議。

1.1.5 公司的組織結(jié)構(gòu)圖，該圖應(yīng)顯示公司及其下屬企業(yè)的投資方及其各自持股或擁有權(quán)益的比例。

1.1.6 所有有關(guān)公司歷史的重要材料，包括其前身的組建過程以及公司成立之后進行的改組、兼并、合并、分立、資產(chǎn)交換或收購、出售等重大活動。

1.1.7 公司自設(shè)立以來的公司文件記錄，包括：

1.1.7.1 董事會會議紀(jì)錄、股東會會議紀(jì)錄及監(jiān)事會會議紀(jì)錄；

1.1.7.2 向公司主管部門或機構(gòu)提交的報告、公司編制的或由其管理層委托編制的報告或分析、對員工所作的管理報告；

1.1.8 公司的公司名稱、商業(yè)名稱（如果有別于公司名稱）、登記號、注冊地址、主要辦事處所在地。

2． 下屬企業(yè)的組織性文件

1.2.1 下屬企業(yè)的合資、合作經(jīng)營合同、章程及其修改文本。

1.2.2 項目建議書、可行性研究報告、初步立項申請以及為設(shè)立下屬企業(yè)向政府審批部門提交的任何其他文件及其批復(fù)。

1.2.3 每個下屬企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照（正、副本）、批準(zhǔn)證書以及與設(shè)立該下屬企業(yè)有關(guān)的任何其他政府批準(zhǔn)文件。

1.2.4 每個下屬企業(yè)自組建以來的公司記錄，包括股東會、董事會決議和會議紀(jì)錄。

1.2.5 下屬企業(yè)的驗資報告及出資證明、資產(chǎn)評估報告及審計報告。

3． 公司股東的文件

1.3.1 公司股東是否將其所持有的公司的股份設(shè)置了質(zhì)押或其他第三者權(quán)益，如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)合同及登記備案文件。

二．業(yè)務(wù)文件

1． 公司和/或下屬企業(yè)為從事其經(jīng)營范圍內(nèi)的各項業(yè)務(wù)而獲的由政府授予的所有經(jīng)營許可證、批準(zhǔn)及認證，包括但不限于從事現(xiàn)在正在進行的主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營許可證及批準(zhǔn)（如法律要求）。

2． 公司和/或下屬企業(yè)是否在中國大陸以外經(jīng)營，如存在，請?zhí)峁┚惩馔顿Y或經(jīng)營的有關(guān)國內(nèi)方面的批準(zhǔn)文件。

3． 主營業(yè)務(wù)范圍

3.1產(chǎn)品/服務(wù)類別清單；

3.2公司10家最大的客戶名單及對這些客戶的銷售明細（包括數(shù)量與金額）；

3.3主要產(chǎn)品銷售明細；

3.4占公司總業(yè)務(wù)80%的子公司或部門名單。

4． 公司收入構(gòu)成4.1公司收入來源構(gòu)成明細；

4.2產(chǎn)品和服務(wù)定價。

5． 公司生產(chǎn)流程（圖示）的詳細介紹，包括但不限于原材料的采購及產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)和裝配。

6． 公司所需原材料的主要供應(yīng)商及其所供應(yīng)的原材料的清單。

7． 產(chǎn)品或服務(wù)的銷售與促銷調(diào)查。

7.1營銷機構(gòu)、銷售隊伍與銷售半徑、主要銷售商的清單；

7.2銷售人員的地域分布及人數(shù)，銷售隊伍的素質(zhì)、銷售培訓(xùn)、市場及客戶；

7.3存在的主要問題說明。

8． 競爭對手/市場份額

8.1產(chǎn)品服務(wù)市場規(guī)模、增長潛力及市場份額分布；

8.2公司產(chǎn)品服務(wù)的主要競爭對手名單及公司競爭者市場份額的估計；

8.3在產(chǎn)品服務(wù)、價格、分銷渠道及促銷手段等方面與競爭對手的比較；

8.4潛在的競爭者；

8.5競爭優(yōu)勢：包括綜合優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢、市場優(yōu)勢、服務(wù)優(yōu)勢、研發(fā)優(yōu)勢、資金優(yōu)勢（內(nèi)部和外部）等。

9． 公司主要產(chǎn)品的發(fā)展方向，研究重點及正在開發(fā)的產(chǎn)品和新產(chǎn)品清單。

10． 公司和/或下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)是否發(fā)生過變更，如變更過，請?zhí)峁┫嚓P(guān)的法律文件。

11． 公司和/或下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)。

三．財務(wù)文件

1.歷史財務(wù)報表分析。

2.未來5年財務(wù)預(yù)測（如有）

⑴公司業(yè)務(wù)計劃（未來5年）；

⑵損益表預(yù)測：合并財務(wù)報表（未來5年）；

⑶現(xiàn)金流量表預(yù)測；

⑷資產(chǎn)負債表預(yù)測。

3.最近的審計報告

4.最近的評估報告

5.或有債務(wù)說明

6.租賃資產(chǎn)說明

四．重要協(xié)議和合同

1.任何以公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的重大業(yè)務(wù)合同，包括但不限于融資擔(dān)保合同、代理合同、銷售合同及購買/采購合同。

2.任何以公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的合資、合營、合作及合伙協(xié)議或意向書。

3.任何限制公司和/或下屬企業(yè)轉(zhuǎn)讓其股份的股東協(xié)議或合營、合作協(xié)議。

4.任何以公司和/或下屬企業(yè)作為當(dāng)事方簽定的與股份有關(guān)的合同或協(xié)議（包括股權(quán)認購計劃，職工入股計劃，以及購買股份和私募配售股份的協(xié)議）。

5.列表說明公司和/或下屬企業(yè)所有重要的保險合同或保險單（包括就財產(chǎn)、職工工傷事故、第三方責(zé)任、盜竊、環(huán)保等的保險），并寫明保險公司的名字，保險的范圍及保險額。

6.提供已有的及可能有的就這些保險提出的重要索賠。

7.所有公司和/或下屬企業(yè)與政府機構(gòu)或其他企業(yè)、團體或組織簽訂的履行期超過一年的重大合同。

8.所有公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的重要許可協(xié)議、特許及附有條件的買賣合同。

9.為公司和/或下屬企業(yè)的股東、董事、監(jiān)事或高級管理人員就其以股東、董事、監(jiān)事或高級管理人員的身份而引起的責(zé)任提供保險或補償?shù)暮贤虬才诺奈募?/p>

10.任何以公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方所簽訂的關(guān)于限制競爭的協(xié)議。

11.不在公司和/或下屬企業(yè)正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的協(xié)議、合同及承諾。

12.公司和/或下屬企業(yè)在其正常業(yè)務(wù)以外，放棄價值重大的索賠或權(quán)利的任何協(xié)議，以及在正常業(yè)務(wù)以外，對應(yīng)收款帳目作出重大的降低帳面值，或注銷帳面值的任何文件。

13.所有公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的其他的重要協(xié)議或有約束力的文件，包括重要的政府合同和保密協(xié)議。

14.任何界定或限制公司和/或下屬企業(yè)股東權(quán)利（包括對投票權(quán)或宣布或支付股息的任何限制）的協(xié)議或文件，包括以受托人身份持有股份的信托協(xié)議、表決委托或依然有效的委任代表書。

15.公用設(shè)施服務(wù)協(xié)議（水、電、氣、熱）。

16.所有要求公司和/或下屬企業(yè)在本次收購前需要取得協(xié)議對方同意的協(xié)議或因本次收購而需要修改的協(xié)議。

17.所有未包括于前述的其他任何重大協(xié)議和合同。

五．融資文件

1.公司和/或下屬企業(yè)的人民幣或外匯貸款協(xié)議、債券和其他債務(wù)契據(jù)和借款安排。

2.其他融資文件，包括分期付款、銷售后立即返租及融資租賃文件。

3.所有在國家和地方外匯管理局進行的外債登記。

4.列表說明在公司和/或下屬企業(yè)的動產(chǎn)或不動產(chǎn)上設(shè)定的擔(dān)保物權(quán)或其他債權(quán)，并提供所有重要的抵押、質(zhì)押或授予其他擔(dān)保物權(quán)或其他債權(quán)的文件及影響公司和/或下屬企業(yè)資產(chǎn)或財產(chǎn)的所有擔(dān)保和抵押協(xié)議。

5.第三者為公司和/或下屬企業(yè)的債務(wù)提供的擔(dān)保和保證協(xié)議或履約保證。

6.公司和/或下屬企業(yè)自設(shè)立以來與貸款人和擔(dān)保人的函件。由獨立會計師向債權(quán)人提供的借貸協(xié)議執(zhí)行情況的報告。

7.與未列入資產(chǎn)負債表的任何項目（即擔(dān)保書、對沖或掉期交易、收付合同等）有關(guān)的文件。

8.在正常業(yè)務(wù)以外所產(chǎn)生的債務(wù)及其他義務(wù)的文件，包括公司和/或下屬企業(yè)為第三者的債務(wù)所提供的擔(dān)保和保證協(xié)議。

9.任何有關(guān)由國家、省或地方政府發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的補助及／或補貼的協(xié)議，批準(zhǔn)或其他安排，及政府機構(gòu)及非政府機構(gòu)對其提供的融資及該融資條款的文件，包括依據(jù)法律、法規(guī)、政策或融資慣例的所施加的限制。

10.任何債轉(zhuǎn)股協(xié)議或意向書。

六．知識產(chǎn)權(quán)

1.列表說明公司和/或下屬企業(yè)擁有的（在國內(nèi)及國外注冊的）重要專利、專利申請、商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、商號、品牌及版權(quán)（包括但不限于公司和/或下屬企業(yè)擁有的軟件版權(quán)），并提供有關(guān)注冊證書。

2.公司和/或下屬企業(yè)擁有的技術(shù)秘密。

3.公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議。

4．公司作為一方的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、技術(shù)交換協(xié)議、專利權(quán)費協(xié)議和與專利、商標(biāo)、著作權(quán)、技術(shù)支持、技術(shù)秘密、發(fā)明、商業(yè)秘密有關(guān)的其他協(xié)議。

5．公司作為一方的所有研發(fā)協(xié)議和咨詢協(xié)議。

七．雇員及員工事宜

1.公司的管理架構(gòu)圖。

2.公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員的名單和簡歷。

3.公司高級管理人員在公司以外的其他企業(yè)的任職情況。

4.公司高級管理人員自設(shè)立以來的變化情況。

5.如公司和/或下屬企業(yè)的主要管理或技術(shù)人員曾受雇于其他單位，或曾作為當(dāng)事方與以前的工作單位簽訂過保密或不競爭協(xié)議，請?zhí)峁┯嘘P(guān)資料。

6.任何公司和/或下屬企業(yè)與其董事、監(jiān)事和高級管理人員之間訂立的服務(wù)合約、就職務(wù)津貼或其他安排作出的協(xié)議、合同或貸款，以及與高級管理人員、顧問或與其他有關(guān)機構(gòu)之間的任何安排。

7.重要的雇用或代理協(xié)議及員工與管理人員的標(biāo)準(zhǔn)雇用合同。

8.職員聘用的政策性文件。

9.對因公傷而造成職工殘廢以及因事故造成職工傷亡時，公司和/或下屬企業(yè)應(yīng)對職工及其家屬的賠償、贍養(yǎng)費及其他安置計劃，并請?zhí)峁┕竞?或下屬企業(yè)本身的慣常作法以及依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)或政策。

10.公司和/或下屬企業(yè)對工作人員的培訓(xùn)計劃。

11.描述公司和/或下屬企業(yè)向職工提供的醫(yī)療保健、住房津貼、分房政策以及其他福利及服務(wù)設(shè)施，包括食堂、幼兒園、學(xué)校、鼓勵性的補恤金、養(yǎng)老或其他類似計劃，并提供所依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及辦法。

12.公司和/或下屬企業(yè)的職工購股計劃（如有）及有關(guān)的文件。

八．訴訟和其他程序

1． 列表說明所有對公司和/或下屬企業(yè)造成影響的（已結(jié)案但尚未執(zhí)行的或開始起訴的或?qū)砜赡苡械模┲匾V訟、仲裁、索賠、行政訴訟或政府機構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢，以及所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括答辯狀及法律意見書。

2． 持有公司股權(quán)5％以上的股東作為當(dāng)事人的正在進行的可能對公司和/或下屬企業(yè)有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起的此類重大訴訟或仲裁的事實或潛在的爭議。

3． 自公司成立以來，涉及公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員之破產(chǎn)、犯罪、欺詐、不當(dāng)發(fā)行證券或不當(dāng)商業(yè)行為的訴訟。

4． 公司和/或下屬企業(yè)的董事長、總經(jīng)理作為當(dāng)事人的、正在進行的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起重大訴訟或仲裁的事實或潛在的爭議。

5． 由代表公司和/或下屬企業(yè)的律師發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的獨立會計師，關(guān)于公司和/或下屬企業(yè)被牽連在內(nèi)的訴訟或仲裁的所有函件。

6． 與專利、商標(biāo)或版權(quán)侵權(quán)行為有關(guān)的函件。

7． 所有公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的（或?qū)ζ渚呒s束力的）裁決、判決、命令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。該類裁決、判決、命令或協(xié)議將要求公司和/或下屬企業(yè)從事或停止從事某些活動。

8． 公司和/或下屬企業(yè)違反或被指控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、安全等方面的法律、法規(guī)、通知或訴訟。

九．稅務(wù)

1.公司和/或下屬企業(yè)現(xiàn)行有效的國、地稅的《稅務(wù)登記證》。

2.自設(shè)立以來公司和/或下屬企業(yè)（或其前身）與政府稅務(wù)部門之間的所有報告、備案材料、報稅表及其他函件。

3.適用于公司和/或下屬企業(yè)的稅收待遇的法規(guī)或政策。請?zhí)峁┡c減免稅或其他稅收優(yōu)惠有關(guān)的文件（如果有）。

4.與公司和/或下屬企業(yè)應(yīng)繳稅項有關(guān)的所有會計師函件和分析，以及所有其他有關(guān)的分析。

5.政府向公司和/或下屬企業(yè)作出任何稅務(wù)會計審查的報告。

6.公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的所有稅項分擔(dān)或稅項分配協(xié)議。

7.公司和/或下屬企業(yè)自設(shè)立以來的重大稅務(wù)問題（包括但不限于稅務(wù)機關(guān)或海關(guān)要求補稅或罰款或正在調(diào)查）有關(guān)的文件和情況說明。

8.有關(guān)欠繳稅款的文件通知及公司和/或下屬企業(yè)采取的解決方法。

十．公司和下屬企業(yè)的土地、物業(yè)和其他資產(chǎn)

1． 擁有的土地，房產(chǎn)的文件

10.1.1 土地使用權(quán)和房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)（包括擁有的、占有的房產(chǎn)和土地）的清單（請注明地址、面積、用途和使用年限）。

10.1.2 劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證。

10.1.3 出讓土地的土地出讓批準(zhǔn)文件、土地出讓合同和國有土地使用證。

10.1.4 土地使用費和土地出讓金交納憑證。

10.1.5 轉(zhuǎn)讓土地的土地批準(zhǔn)文件、土地轉(zhuǎn)讓合同和相關(guān)的國有土地使用證。

10.1.6 房產(chǎn)的所有權(quán)證。

10.1.7 有關(guān)土地、房產(chǎn)的抵押合同及登記注冊（如有）。

10.1.8 對于未領(lǐng)取權(quán)屬證明的土地及/或房產(chǎn)，請說明具體情況（包括但不限于地址、面積、用途及未能取得權(quán)屬證明的原因）。

2． 租賃的土地，房產(chǎn)的文件

10.2.1 租賃的土地，房產(chǎn)清單。

10.2.2 土地，房產(chǎn)租賃協(xié)議及其登記證明。

10.2.3 租賃土地的土地使用證。

10.2.4 租賃房產(chǎn)的房產(chǎn)證。

10.2.5 租賃房產(chǎn)的業(yè)主的房屋租賃許可證。

3． 對公司和/或下屬企業(yè)物業(yè)使用權(quán)所設(shè)的限制和其他債權(quán)。

4． 公司和/或下屬企業(yè)主要物業(yè)權(quán)益的任何估價報告，以及有關(guān)物業(yè)業(yè)權(quán)的調(diào)查及評估報告。

5． 任何重大在建工程的批文。

6． 公司和/或下屬企業(yè)擁有的主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備的產(chǎn)權(quán)狀況。

十一．環(huán)境保護和產(chǎn)品質(zhì)量

1.公司和/或下屬企業(yè)所準(zhǔn)備的環(huán)境影響評價報告（如適用）及其批復(fù)（如有）。

2.環(huán)保部門或管理機構(gòu)給予公司和/或下屬企業(yè)的命令、罰款或調(diào)查的有關(guān)文件。

3.公司和/或下屬企業(yè)因為遵守有關(guān)環(huán)境保護法例而獲得的任何表揚和獎勵。

4.環(huán)保部門就公司和/或下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)項目出具的環(huán)境保護設(shè)施驗收報告（如有）。

5.一切與公司和/或下屬企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的環(huán)保監(jiān)管法律、法規(guī)、政策、條例和行政規(guī)定。

6.自設(shè)立以來由環(huán)保部門作出的涉及公司和/或下屬企業(yè)任何調(diào)查或處罰的有關(guān)文件及公司和/或下屬企業(yè)發(fā)生過的與環(huán)境污染有關(guān)的重大事故情況的詳細介紹。

7.公司和/或下屬企業(yè)的產(chǎn)品符合產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)的證明。

8.自設(shè)立以來公司和/或下屬企業(yè)因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和/或技術(shù)監(jiān)督方面而受到調(diào)查或處罰的文件。

第四篇：房地產(chǎn)項目-盡職調(diào)查清單

致： 公司

關(guān)于：貴司配合法律盡職調(diào)查項目需要提供的首批材料清單

為配合題述工作的順利開展，作為本次盡職調(diào)查項目組律師，我們需貴司配合提供相關(guān)文件材料。具體所需文件、材料及其它信息的初步調(diào)查清單請見附件。調(diào)查過程中，我們可能還會根據(jù)具體情況繼續(xù)出具清單，請求貴司提供其它資料。

現(xiàn)就貴司提供初步清單中相關(guān)文件的注意事項提示如下：

一、貴司提供的資料應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

二、本文件清單所列所有文件請盡量一次性完整地提供。如果貴司認為某些列項沒有對應(yīng)需提交的資料信息，請注明這些項目不適用并簡要說明理由。若暫時無法提供，請書面說明。

三、貴司提供的所有資料請注明來源并加蓋公章。為提高工作效率，在提供文字材料的同時，請盡可能同時提交相應(yīng)的電子版本。同一類文件請按時間先后順序排列，為避免工作的反復(fù)，請務(wù)必確保所提供的文件真實、準(zhǔn)確、完整。

四、請貴司在收到本清單后盡快向本所提供清單所列材料。

五、為完成本次項目合作的需求，調(diào)查內(nèi)容還包括貴司母公司的相關(guān)情況（公司），請按本文要求一并提供該公司有關(guān)附表清單列明的材料和信息。

本次調(diào)查工作將在貴司通知備妥清單材料之日起正式啟動，請貴司按照本清單盡快準(zhǔn)備首批清單所列材料，以便我們及時開展工作。

謝謝合作！

律師事務(wù)所 二〇一二年六月十一日

附件：盡職調(diào)查清單

關(guān)于 項目的盡職調(diào)查清單（首批）

一、有限公司（以下簡稱“”）及其母公司 公司（以下簡稱“ ”）的設(shè)立及存續(xù)情況

1.公司基本情況簡述（包括但不限于：英文名稱及縮寫；法定代表人；工商注冊日期；住所及其郵政編碼；電話；傳真號碼；互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址；電子郵箱等）

2.公司設(shè)立申請文件、營業(yè)執(zhí)照（最新）、組織機構(gòu)代碼證及所有登記證照文件（包括稅務(wù)登記證國稅、地稅）；

3.公司工商登記事項，包括歷次變更、變動情況（包括但不限于股權(quán)、法定代表人、高管、業(yè)務(wù)范圍、主營業(yè)務(wù)等變動）； 4.公司年審情況（是否存在影響公司合法存續(xù)的重大法律障礙，如吊銷、注銷等）；

5.公司出資情況、驗資報告及股東出資證書； 6.公司章程，及所有補充、修改文件；

7.現(xiàn)有全體董事、監(jiān)事、法定代表人、高級管理人員名冊以及以及前述人員的委任書；

8.公司成立以來所有的股東會、董事會決議及會議記錄； 9.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書（“”），公司經(jīng)營范圍內(nèi)所有依法應(yīng)取得的資質(zhì)、許可、政府批復(fù)等；

10.公司成立以來的合并、分立、變更、重大改組、重大投資，參股其他企業(yè)等其他對外投資情況（包括公司決議、所履行的法定程序文件，以及這些行為對公司業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理層、經(jīng)營業(yè)績的影響）；

11.公司的組織結(jié)構(gòu)圖，關(guān)于其設(shè)立的子公司、分公司、營業(yè)部、辦事處或經(jīng)營其他業(yè)務(wù)的詳細情況，以及相關(guān)的設(shè)立批準(zhǔn)文件、登記證、營業(yè)執(zhí)照等。

二、的股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東

1.公司當(dāng)前的股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東名單及歷次股權(quán)變更情況； 2.公司各股東、實際控制人的營業(yè)執(zhí)照及公司章程（若為自然人的，提交身份證復(fù)印件、簡歷及在相關(guān)公司任職情況）；

3.公司股東發(fā)起人協(xié)議、附件及所有補充、修改文件； 4.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)歷次變更情況的文件，公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況的文件；

5.公司股權(quán)是否存在爭議，是否存在股權(quán)質(zhì)押、查封、第三方權(quán)利設(shè)臵等情況的說明；

6.公司關(guān)于股東身份的說明：是否存在隱名股東或替代出資的干股等情況，及其參與公司經(jīng)營的具體情況；

7.公司自設(shè)立至今的利潤分配情況（含分紅協(xié)議、支取情況）。

三、項目的土地文件

1.土地管理部門核發(fā)的建設(shè)項目土地預(yù)審報告書；

2.關(guān)于地塊的紅線圖/認定地界圖及當(dāng)?shù)卣挠玫叵拗茥l件； 3.征地文件（如有）：

（1）市、縣人民政府做出的土地征收決定；（2）其他征地所需的文件、資料；

（3）征地補償合同或協(xié)議（或政府做出的搬遷決定）；（4）按規(guī)定支付土地補償費，安臵補助費，青苗及地上附著物補償費的情況明細（包括已支付項目及金額，應(yīng)付未付項目及金額），及相關(guān)付款憑證；

（5）征地結(jié)案表； 4.土地出讓/轉(zhuǎn)讓文件：（1）土地招拍掛相關(guān)文件；

（2）國有土地使用權(quán)出讓或轉(zhuǎn)讓合同；（3）土地出讓金收據(jù)收據(jù)；

（4）列明土地使用權(quán)應(yīng)支付的費用清單(包括但不限于土地出讓金/轉(zhuǎn)讓金，大市政配套費用，動拆遷費用等)，清單中應(yīng)包括已支付、應(yīng)支付項目及各項金額，并提交付款憑證；

（5）列明取得土地使用權(quán)應(yīng)繳納的稅款清單（包括但不限于契稅），清單中應(yīng)包括已支付、應(yīng)支付項目及各項金額），并提交已繳納稅費的付款憑證；

5.土地使用權(quán)證、房地產(chǎn)權(quán)證；

6.土地規(guī)劃條件、規(guī)劃用途、使用年限等；

7.關(guān)于土地的權(quán)利障礙設(shè)臵情況（包括但不限于抵押、查封）及他項權(quán)利證明和相關(guān)合同；

8.土地是否被認定為閑臵土地的說明；

9.任何其他與土地有關(guān)的、由政府部門或第三方簽發(fā)的文件或與第三方訂立的文本。

四、項目相關(guān)文件

1.建設(shè)項目建議書或可行性研究報告，以及發(fā)改委的立項批準(zhǔn)文件；

2.關(guān)于項目的建設(shè)用地批準(zhǔn)書及附圖；

3.規(guī)劃主管部門的規(guī)劃批準(zhǔn)文件（包括但不限于建設(shè)項目選址意見書、規(guī)劃意見書及附圖、審定設(shè)計方案通知書）；

4.建設(shè)主管機關(guān)對項目的審核批復(fù)；

5.相關(guān)主管部門（環(huán)保、交通、衛(wèi)生防疫、人防、園林、節(jié)水、消防、文物、市政等）對建設(shè)項目的審查意見；

6.關(guān)于項目的合作開發(fā)和經(jīng)營等事項的任何合同、意向書、備忘錄等文件；

7.建設(shè)用地規(guī)劃許可證； 8.建筑工程規(guī)劃許可證； 9.建筑工程施工許可證； 10.房地產(chǎn)開發(fā)項目手冊；

11.房地產(chǎn)開發(fā)項目建設(shè)條件意見書； 12.項目規(guī)劃調(diào)整的有關(guān)文件； 13.地塊、地名使用批準(zhǔn)書；

14.項目已獲得的其他相關(guān)批文或權(quán)證；

15.項目開發(fā)建設(shè)情況說明（包括但不限于項目整體規(guī)劃、設(shè)計、工程進度、建設(shè)現(xiàn)狀等）；

16.與項目建設(shè)有關(guān)的勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工合同及招投標(biāo)文件；

17.項目施工合同履行情況、工程款支付情況，是否有拖欠工程款的情況；

18.在建工程/ 已建成房地產(chǎn)的權(quán)利障礙設(shè)臵情況（包括但不限于抵押、查封）及他項權(quán)利證明和相關(guān)合同。

19、房地產(chǎn)項目竣工驗收資料：

單體預(yù)驗收《竣工驗收報告》；建設(shè)項目防雷竣工驗收；建筑工程消防竣工驗收；建設(shè)項目人防竣工驗收；環(huán)保驗收；建設(shè)項目規(guī)劃驗收；建設(shè)工程竣工驗收報告及竣工驗收備案表；

20、房地產(chǎn)預(yù)售許可證；

21、房屋銷售情況及銷售合同；

22、是否取得房地產(chǎn)證及是否存在產(chǎn)證辦理障礙等。

五、的財產(chǎn)權(quán)利（不包括項目資產(chǎn)或土地）1.公司資產(chǎn)（不含知識產(chǎn)權(quán)）

（1）列明除不動產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)外的其他所有資產(chǎn)的清單（含生產(chǎn)設(shè)施、機器設(shè)備、辦公設(shè)備、運輸工具、備品、備件等）；

（2）重要生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備或辦公設(shè)備的購買合同及付款發(fā)票；（3）運輸工具的購買合同、付款發(fā)票及車輛登記證明；（4）公司所持證券（包括股票和債券）的相關(guān)證明文件；（5）公司擁有的其它資產(chǎn)的證明文件；

（6）公司是否在上述各項資產(chǎn)之上設(shè)臵任何形式的擔(dān)?；蛩棛?quán)利（如抵押、質(zhì)押、留臵等），提交相應(yīng)的擔(dān)保合同及主合同協(xié)議，以及設(shè)立擔(dān)保所取得的政府批準(zhǔn)文件及登記備案文件（如有）；

（7）公司租賃的重要資產(chǎn)清單及相關(guān)證明文件，包括但不限于：租賃的生產(chǎn)設(shè)施、機器設(shè)備、辦公設(shè)備清單及租賃合同；租賃運輸工具清單及租賃合同；租賃的其它資產(chǎn)清單及租賃合；

（8）與轉(zhuǎn)讓項目無關(guān)的土地使用權(quán)證及房地產(chǎn)權(quán)證。2.公司知識產(chǎn)權(quán)（如有）

（1）屬于公司所有，或公司正在使用的注冊商標(biāo)、專利權(quán)、著作權(quán)以及其他知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)文件、證書或批文（如有）；

（2）上述知識產(chǎn)權(quán)是否設(shè)有第三方權(quán)利及其他權(quán)利障礙的說明（包括但不限于擔(dān)保權(quán)利、許可、授權(quán)使用等情況）；

（3）上述知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)費用的繳付憑證；（4）是否存在侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)的情況。3.公司最近的資產(chǎn)評估報告

4.公司設(shè)立至今的資產(chǎn)負債表

六、的財務(wù)及債權(quán)債務(wù)情況

1.公司自設(shè)立以來經(jīng)審計的財務(wù)報告，截止至盡職調(diào)查日的最新財務(wù)報告；

2.盡職調(diào)查日公司的現(xiàn)金結(jié)余金額； 3.公司債權(quán)債務(wù)清單；

4.與公司債權(quán)相對應(yīng)的任何合同/協(xié)議及其履行情況；對公司債權(quán)的說明（是否存在債權(quán)無法收回的風(fēng)險）；

5.公司所有貸款/融資文件、數(shù)額、還款期、逾期利息、違約責(zé)任及罰金情況；

6.公司尚未清償?shù)娜嗣駧刨J款/融資清單（含銀行貸款、股東借款、企業(yè)拆借、民間借貸等）；

7.公司所有債務(wù)情況說明（包括債務(wù)性質(zhì)，對應(yīng)的合同，償還期限、債權(quán)人對其是否有特別限制等）；

8.公司外債情況，合法性、批文及登記證明（外債登記證、簽約情況表、外債變動反饋表及還本付息核準(zhǔn)件等）；

9.公司外債擔(dān)保文件、履約保證書情況； 10.公司對外提供擔(dān)保的情況，主合同履行情況；

11.公司資產(chǎn)抵押、質(zhì)押清單，并提供主合同、抵押、質(zhì)押協(xié)議及相關(guān)登記文件。

12.公司重大融資安排的現(xiàn)行有效文件和協(xié)議（無論在資產(chǎn)負債表內(nèi)還是表外）；

七、重大合同/協(xié)議（不包括項目/項目土地有關(guān)協(xié)議）及管理情況

1.工程承包合同/施工承包合同(包括總包、分包及單項工程施工

合同等)，建設(shè)承包商（包括總承包商和分承包商）的資質(zhì)證明文件及相關(guān)工程負責(zé)人的身份證明文件；

2.建筑勘察、設(shè)計、咨詢合同(包括前期可行性咨詢、造價咨詢合同等)；

3.項目管理合同/工程建設(shè)監(jiān)理合同以及監(jiān)理公司的資質(zhì)證明文件；

4.物業(yè)管理委托/承包/咨詢合同及物業(yè)管理公司/咨詢公司的資質(zhì)證明文件（如有）；

5.拆遷與市政配套委托合同，并審查包括房屋拆遷許可證（如有）及繳付拆遷補償費的發(fā)票、證明在內(nèi)的文件（如有）；

6.設(shè)備、材料采購合同； 7.信息咨詢合同；

8.含有特別的或義務(wù)加重條款的合同，或其他可能會導(dǎo)致公司虧損的合同；

9.并非在公司正常經(jīng)營中達成的合同，或雙方權(quán)利義務(wù)不對等的合同；

10.被視為無效，或其條款不可執(zhí)行的合同；

11.出租或承租協(xié)議、購買回租協(xié)議、賒購或分期付款購買協(xié)議； 12.與代表公司員工的任何工會、機構(gòu)或組織達成的協(xié)議； 13.要求公司支付任何傭金、中介費、特許權(quán)費或類似費用的協(xié)議；

14.在合同履行過程中，任何一方當(dāng)事人存在履行障礙的合同； 15.其生效需經(jīng)政府授權(quán)或批準(zhǔn)的協(xié)議； 16.公司自成立以來所有對外投資或合作的協(xié)議；

17.公司或其任何業(yè)務(wù)的承包或管理協(xié)議；

18.總金額超過一定限額的合同，要求付款總額超過一定限額的合同（限額視公司具體情況確定）；

19.屬于關(guān)聯(lián)交易性質(zhì)的協(xié)議；

20.其它對外簽署的投資、合資、合作、管理、咨詢、許可經(jīng)營、業(yè)務(wù)合作等重大協(xié)議，包括已經(jīng)簽署的意向書；

21.其他可能對公司資產(chǎn)、負債、所有者權(quán)益以及生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的合同；

22.公司已批準(zhǔn)的所有重大資本支出項目的文件；

23.公司直接或間接享有權(quán)益或擁有股份的公司、合伙、企業(yè)、合資公司以及其他商業(yè)實體的清單。

八、的勞動人事情況

1.公司董事會成員、高級管理人員的名單、簡歷及其他情況（包括但不限于姓名、年齡、工作年限、職務(wù)、職稱、勞動合同期限、報酬及福利待遇）；

2.勞動合同(董事及高級管理人員)；

3.特定崗位人員對公司商業(yè)秘密的掌握情況及其與公司簽訂的保密協(xié)議、不競爭協(xié)議等；

4.公司社會保險登記以及社會保險金的繳納情況，審查是否有拖欠或未按法律規(guī)定繳納情形；

5.公司現(xiàn)有規(guī)章制度、內(nèi)部規(guī)定、員工激勵計劃（包括股權(quán)激勵計劃）、員工福利方案(房屋、醫(yī)療、失業(yè)、養(yǎng)老金等方面)；

6.公司管理層及員工持股狀況，認股選擇權(quán)計劃等相關(guān)文件； 7.公司欠付/欠繳的員工工資、經(jīng)濟補償金、社會保險、住房公積金或其他與員工有關(guān)的款項清單及各項金額；

8.公司成立以來發(fā)生的所有勞動爭議的情況； 9.公司成立以來受到勞動行政監(jiān)察部門處罰的情況；

10.尚未了結(jié)的勞動爭議仲裁或訴訟案件情況、相關(guān)法律文書，并審查是否存在潛在的勞動爭議。

九、的經(jīng)營與業(yè)務(wù)情況

1.公司的主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營狀況、業(yè)績、市場情況；

2.公司成立以來參與的項目清單（包括項目涉及的其它各方當(dāng)事人、用地和項目性質(zhì)、當(dāng)前狀況以及任何有關(guān)的協(xié)議或文件）；

3.除房地產(chǎn)開發(fā)、管理業(yè)務(wù)之外，公司所從事的其他業(yè)務(wù)的說明，及相關(guān)的協(xié)議或文件；

4.公司據(jù)以與客戶開展業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)條款；

5.公司與客戶或承包商訂立的與標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)條款相異的合同； 6.公司的經(jīng)營活動是否有（或可能有）被政府管制或受相關(guān)法律、法規(guī)限制的情況；

7.公司工作報告。

8、公司印章管理情況。

十、的稅務(wù)情況

1.公司稅務(wù)登記文件，公司設(shè)立至今的稅務(wù)報表，當(dāng)前應(yīng)納稅的稅種、稅率、是否享受稅收優(yōu)惠政策、財政補貼，相關(guān)政府批復(fù)或文件（如有）；

2.稅務(wù)機關(guān)對土地和房屋方面的納稅義務(wù)或稅收減免的認定和批復(fù)文件（如有），并說明公司對優(yōu)惠政策的依賴程度；

3.公司成立以來所有的納稅憑證和/或其他證明；

4.公司是否存在欠繳稅款情況，因欠繳稅款可能遭受何種、何程

度的行政處罰；

5.公司受稅務(wù)部門處罰的記錄；

6.公司與國家和地方稅務(wù)部門之間關(guān)于解決稅務(wù)爭議的文件和往來信函；

7.其他相關(guān)文件。

十一、的保險情況

1.公司投保情況說明（如財產(chǎn)險、建筑工程保險、車輛保險、人身傷害險或其它保險），與之相關(guān)的所有保險合同，以及支付保險費的憑證；

2.公司已就上述保單提出理賠或可能提出理賠要求的所有文件； 3.已按期繳納保費的證明文件。

十二、遵守法律法規(guī)的情況

1、公司是否在以下領(lǐng)域（包括但不限于）遵守相關(guān)法律法規(guī)的說明：公司是否依法獲得政府批準(zhǔn)和許可；是否符合審批、登記和備案要求；是否已支付稅費或服從政府的征收、征繳；是否遵守銀行賬戶的使用或外匯管理的相關(guān)規(guī)定；公司是否（或公司的管理人員、雇員代表公司）以任何方式向官員行賄；是否遵守勞動管理的規(guī)定；是否遵守環(huán)境保護的相關(guān)規(guī)定；

2、若公司存在上述情況，應(yīng)就上述各項違法情況或聲稱的違法情況作出下列說明：

（1）因上述違法行為或聲稱的違法行為被依法強制執(zhí)行的情況，公司的潛在責(zé)任(罰款、補償金等)；

（2）對公司及其各項業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的潛在影響(如吊銷營業(yè)執(zhí)照、扣押財產(chǎn)等)；

十三、的訴訟及爭議情況

1.列明公司所有潛在的負債責(zé)任（例：環(huán)境責(zé)任、產(chǎn)品責(zé)任、稅務(wù)責(zé)任、退休金計劃的支出等）

2.截止至盡職調(diào)查日，公司尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或行政程序的情況；

3.對上述未了結(jié)案件，公司可能支付的賠償數(shù)額或可能受到的處罰；

4.盡職調(diào)查日可以預(yù)見到的任何爭議、訴訟、仲裁或行政處罰的情況；

5.公司已處理的訴訟、仲裁及曾受行政處罰的情況說明；

第五篇：盡職調(diào)查清單(項目貸款)[模版]

盡職調(diào)查所需資料清單

1、工商行政管理局蓋章的工商登記最新查詢資料原件

2、經(jīng)年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

3、法定代表人身份證明、法定代表人本人簽字樣本

4、法定代表人授權(quán)書及其授權(quán)代理人的身份證復(fù)印件

5、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件

6、公司章程（合資、合作企業(yè)還需提供合資、合作合同）

7、驗資報告（借款企業(yè)成立未滿一年需提供）

8、最近一期財務(wù)報表和最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告

9、稅務(wù)登記證復(fù)印件

10、《公司章程》規(guī)定相關(guān)事項需董事會或股東大會審議的，提供董事會或股東大會的相關(guān)

決議、授權(quán)書及董事會成員認定書和簽字樣本

11、對外擔(dān)保以及未決訴訟等重大事項聲明書

12、中國人民銀行信貸登記系統(tǒng)查詢資料、被查詢企業(yè)授權(quán)公司查詢的書面授權(quán)書

13、貸款證（卡）復(fù)印件及密碼

14、貸款申請書

15、納稅記錄證明文件（核實收入及擔(dān)保能力）

16、關(guān)系人和關(guān)聯(lián)交易情況說明

17、項目涉及房地產(chǎn)或土地抵押的,抵押率不超過70%的證明材料（對抵押房產(chǎn)作評估）

18、項目其他(建設(shè))資金到位方案及落實來源的證明材料

19、現(xiàn)金流量測算（確定未來還款能力）