第一篇：關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定

關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定

為了加快實(shí)施專利戰(zhàn)略，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對國家科技計(jì)劃的引導(dǎo)、保障和激勵作用，促進(jìn)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目在高起點(diǎn)上創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越發(fā)展，現(xiàn)就加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作做如下規(guī)定：

一、在國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收以及監(jiān)督管理中全面落實(shí)專利戰(zhàn)略。各類科技計(jì)劃應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自特點(diǎn)確定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，把專利權(quán)、植物新品種權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的取得、保護(hù)和運(yùn)用，作為科技計(jì)劃管理的重要內(nèi)容。

科技行政管理部門、科技計(jì)劃管理單位（包括科技行政管理部門內(nèi)的計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)、受科技行政管理部門委托管理科技計(jì)劃項(xiàng)目的組織等）、科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位，以及參與項(xiàng)目實(shí)施的個人，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)意識，提高管理水平，明確職責(zé)和任務(wù)，切實(shí)做好計(jì)劃項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。

二、科技行政管理部門編制科技計(jì)劃項(xiàng)目指南時，對于明確提出技術(shù)指標(biāo)要求的重點(diǎn)領(lǐng)域，應(yīng)委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對國內(nèi)外（包括主要國家和地區(qū)、主要研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)等）的知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查，形成調(diào)查分析報告，作為制定發(fā)布指南的依據(jù)和確定項(xiàng)目研究開發(fā)路線的參考，避免研究開發(fā)盲目性和重復(fù)。知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查和分析報告向項(xiàng)目申請單位公開。

三、科技計(jì)劃項(xiàng)目申請單位應(yīng)當(dāng)具備完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，有專門的機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，有用于知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作的專門經(jīng)費(fèi)，并為應(yīng)用開發(fā)類申請項(xiàng)目指定專門的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)員。

上述規(guī)定作為受理項(xiàng)目申請的必要條件，申請單位在申報項(xiàng)目時一并提交相關(guān)材料和情況。

四、申請國家科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目建議書中寫明項(xiàng)目擬達(dá)到的知識產(chǎn)權(quán)

目標(biāo)，包括通過研究開發(fā)所能獲取的知識產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)。

五、科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)把知識產(chǎn)權(quán)作為獨(dú)立指標(biāo)列入科技計(jì)劃項(xiàng)目評審指標(biāo)體系，合理確定知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)在整個評價指標(biāo)體系中的權(quán)重。

科技計(jì)劃管理單位組織項(xiàng)目評審時，應(yīng)根據(jù)需要聘請知識產(chǎn)權(quán)專家參加，或者委托知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，對同一項(xiàng)目申請者的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)可行性進(jìn)行匯總和評估，并將評估結(jié)果作為項(xiàng)目評審的依據(jù)。

對批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，應(yīng)在項(xiàng)目合同或計(jì)劃任務(wù)書中明確約定項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)具體目標(biāo)、任務(wù)。

六、科技行政管理部門在下達(dá)任務(wù)書或簽訂合同時，對涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)明確約定國家對研究成果擁有的權(quán)利，并指定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)成果及其知識產(chǎn)權(quán)的管理，同時保障研究開發(fā)人員根據(jù)法律法規(guī)和政策應(yīng)當(dāng)享有的精神權(quán)利、獎勵和報酬。

七、國家科技計(jì)劃項(xiàng)目下達(dá)后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照以下要求加強(qiáng)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理工作：

（一）指定專人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，并根據(jù)需要委托知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)代理知識產(chǎn)權(quán)申請保護(hù)事宜。

（二）對項(xiàng)目執(zhí)行中形成的資料、數(shù)據(jù)的保管和使用，專利申請、植物新品種登記、軟件登記等保護(hù)手續(xù)的履行等，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)做出明確規(guī)定，使項(xiàng)目實(shí)施各階段所產(chǎn)生的各種形式的成果能夠及時、準(zhǔn)確、有效地得到保護(hù)。對可能形成專利的科研項(xiàng)目，承擔(dān)單位要建立論文發(fā)表的登記審查制度，以保證科研成果能夠符合專利審查條件。

（三）對項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問題做出詳細(xì)規(guī)定，確保國家科技計(jì)劃項(xiàng)目成果的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰。內(nèi)容包括：在單位已有科技成果基礎(chǔ)上執(zhí)行國家項(xiàng)目，國家項(xiàng)目成果與已有成果的界限；項(xiàng)目實(shí)施過程中需購入技術(shù)的，與技術(shù)轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利利益關(guān)系；項(xiàng)目實(shí)施中與第三方合作或向第三方轉(zhuǎn)委托時，與第三方的權(quán)利利益關(guān)系等。承擔(dān)單位為執(zhí)行項(xiàng)目與第三方簽訂的技術(shù)合同，報科技行政管理部門備案。

（四）在項(xiàng)目執(zhí)行過程中跟蹤該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，及時調(diào)整研究策略和措施。對以取得自主知識產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)的項(xiàng)目，如發(fā)生原定技術(shù)目標(biāo)已被申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，失去繼續(xù)研究價值的，應(yīng)當(dāng)報請科技計(jì)劃管理單位及時向科技行政管理部門報告，重新調(diào)整研究開發(fā)方案。

（五）安排項(xiàng)目參與人員參加知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，向有關(guān)人員說明項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)管理政策，并就項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、資料和數(shù)據(jù)保管與使用、技術(shù)秘密的保密義務(wù)等簽訂協(xié)議。

八、科技行政管理部門、科技計(jì)劃管理單位應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目執(zhí)行中的知識產(chǎn)權(quán)管理情況進(jìn)行監(jiān)督，并作為中期檢查工作的重要內(nèi)容?？萍加?jì)劃管理單位在中期檢查中應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同或計(jì)劃任務(wù)書，對項(xiàng)目承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行評價，并向科技行政管理部門提交情況報告；報告應(yīng)當(dāng)包括總體進(jìn)展情況、存在的主要問題、應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步采取的措施。

九、科技行政管理部門組織項(xiàng)目驗(yàn)收時，應(yīng)根據(jù)需要吸收知識產(chǎn)權(quán)專家或者委托知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，以項(xiàng)目合同或計(jì)劃任務(wù)書約定的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)為依據(jù)，對項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)情況做出評價。

項(xiàng)目承擔(dān)單位在驗(yàn)收時應(yīng)當(dāng)提交項(xiàng)目形成的成果的知識產(chǎn)權(quán)清單，包括論文、數(shù)據(jù)、非專利技術(shù)的技術(shù)秘密保護(hù)情況，專利、植物新品種、軟件的知識產(chǎn)權(quán)申請、審查、登記或授權(quán)的法律文件；對項(xiàng)目研發(fā)中與第三方的知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系等做出說明。未能完成合同或計(jì)劃任務(wù)書約定的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的，應(yīng)提交情況說明報告。

十、科研項(xiàng)目研究成果取得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的申請費(fèi)用、維持費(fèi)用等知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)用，一般由項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)擔(dān)。國家科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中可以列支知識產(chǎn)

權(quán)事務(wù)經(jīng)費(fèi)，用于專利申請和維持等費(fèi)用。

經(jīng)財政部門批準(zhǔn)，在國家有關(guān)科研計(jì)劃經(jīng)費(fèi)中可以開支知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)，用于補(bǔ)助負(fù)擔(dān)上述費(fèi)用確有困難的項(xiàng)目承擔(dān)單位，和具有搶占國際專利競爭制高點(diǎn)意義的重大專利的國外專利申請和維持費(fèi)。

對于在國家科技、經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展有重大影響的科技計(jì)劃項(xiàng)目成果，要積極利用專利優(yōu)先審查機(jī)制，加快審查速度，依法維護(hù)國家利益。

十一、國家科技計(jì)劃項(xiàng)目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，國家授予項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目承擔(dān)單位可以依法自主決定實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、作價入股等，并取得相應(yīng)的收益。

十二、科技行政管理部門應(yīng)研究制定相關(guān)政策措施，對承擔(dān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目獲得知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和數(shù)量較高的單位，給予表彰獎勵，并在新項(xiàng)目評審中優(yōu)先安排；建立和完善計(jì)劃項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)和公報制度，為公眾提供計(jì)劃項(xiàng)目成果知識產(chǎn)權(quán)信息平臺，促進(jìn)計(jì)劃項(xiàng)目成果的擴(kuò)散和應(yīng)用。

十三、為促進(jìn)計(jì)劃項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化開發(fā)和應(yīng)用，科技行政管理部門應(yīng)引導(dǎo)項(xiàng)目承擔(dān)單位以計(jì)劃項(xiàng)目的研究開發(fā)為龍頭，以向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用和轉(zhuǎn)移為目的，與相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)（技術(shù)）聯(lián)盟。在研究開發(fā)階段，聯(lián)盟各單位實(shí)施的科技計(jì)劃項(xiàng)目和自主創(chuàng)新活動實(shí)現(xiàn)合理分工，協(xié)同配套，約定知識產(chǎn)權(quán)分享原則；在獲取知識產(chǎn)權(quán)后的應(yīng)用階段，各單位通過相互許可，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供完整的技術(shù)權(quán)利支撐。

各類科技成果產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金等，對知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的科技創(chuàng)新活動給予重點(diǎn)支持。

十四、科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)聯(lián)合有關(guān)部門開展知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)工作。要制定長期培訓(xùn)計(jì)劃，針對不同對象推動知識產(chǎn)權(quán)理論、操作實(shí)務(wù)、戰(zhàn)略應(yīng)用等方面的培訓(xùn)，對項(xiàng)目實(shí)施人員開展基礎(chǔ)知識培訓(xùn)和專利說明書撰寫等方面的輔導(dǎo)，對知識產(chǎn)權(quán)管理人員系統(tǒng)進(jìn)行管理方法、手段、方案以及知識產(chǎn)權(quán)評估等方面的專業(yè)

培訓(xùn)，對計(jì)劃管理人員和項(xiàng)目承擔(dān)單位主要領(lǐng)導(dǎo)普及知識產(chǎn)權(quán)法律知識和戰(zhàn)略觀念等，不斷提高計(jì)劃項(xiàng)目管理和實(shí)施人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，形成一支專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍。

十五、科技行政管理部門、科技計(jì)劃管理單位應(yīng)發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用，扶持和規(guī)范科技查新、分析機(jī)構(gòu)，鼓勵有關(guān)行業(yè)科技信息機(jī)構(gòu)加工采集與本行業(yè)有關(guān)的專利和非專利技術(shù)信息，形成一批為科技計(jì)劃項(xiàng)目提供高質(zhì)量服務(wù)的重點(diǎn)中介機(jī)構(gòu)，使查新、分析、知識產(chǎn)權(quán)申請和保護(hù)等工作與科技創(chuàng)新活動實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合。

科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)建立國家科技計(jì)劃重點(diǎn)領(lǐng)域和專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)信息庫，可以委托科技信息機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)建設(shè)或根據(jù)需要新建，跟蹤國內(nèi)外相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，為項(xiàng)目承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)工作提供信息服務(wù)。

十六、科技部綜合計(jì)劃部門、政策法規(guī)部門根據(jù)本規(guī)定修改和完善相關(guān)科技計(jì)劃管理制度，并負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查。

第二篇：關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)管理

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)管理

工作的規(guī)定》的通知

國科發(fā)政字〔2003〕94號

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、副省級城市科技廳（委、局），國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)，各有關(guān)單位：

為加快實(shí)施專利戰(zhàn)略，進(jìn)一步加強(qiáng)國家科技計(jì)劃的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對國家科技計(jì)劃的引導(dǎo)、保障和激勵作用，切實(shí)提高我國自主知識產(chǎn)權(quán)的總量，促進(jìn)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目在高起點(diǎn)上創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越發(fā)展，科技部研究制定了《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。對于在執(zhí)行中出現(xiàn)的問題，請及時與我部聯(lián)系。

二ＯＯ三年四月四日

關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定

為了加快實(shí)施專利戰(zhàn)略，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對國家科技計(jì)劃的引導(dǎo)、保障和激勵作用，促進(jìn)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目在高起點(diǎn)上創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越發(fā)展，現(xiàn)就加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作做如下規(guī)定：

一、在國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收以及監(jiān)督管理中全面落實(shí)專利戰(zhàn)略。各類科技計(jì)劃應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自特點(diǎn)確定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，把專利權(quán)、植物新品種權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的取得、保護(hù)和運(yùn)用，作為科技計(jì)劃管理的重要內(nèi)容。

科技行政管理部門、科技計(jì)劃管理單位（包括科技行政管理部門內(nèi)的計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)、受科技行政管理部門委托管理科技計(jì)劃項(xiàng)目的組織等）、科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位，以及參與項(xiàng)目實(shí)施的個人，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)意識，提高管理水平，明確職責(zé)和任務(wù)，切實(shí)做好計(jì)劃項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。

二、科技行政管理部門編制科技計(jì)劃項(xiàng)目指南時，對于明確提出技術(shù)指標(biāo)要求的重點(diǎn)領(lǐng)域，應(yīng)委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對國內(nèi)外（包括主要國家和地區(qū)、主要研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)等）的知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查，形成調(diào)查分析報告，作為制定發(fā)布指南的依據(jù)和確定項(xiàng)目 2 研究開發(fā)路線的參考，避免研究開發(fā)盲目性和重復(fù)。知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查和分析報告向項(xiàng)目申請單位公開。

三、科技計(jì)劃項(xiàng)目申請單位應(yīng)當(dāng)具備完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，有專門的機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，有用于知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作的專門經(jīng)費(fèi)，并為應(yīng)用開發(fā)類申請項(xiàng)目指定專門的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)員。

上述規(guī)定作為受理項(xiàng)目申請的必要條件，申請單位在申報項(xiàng)目時一并提交相關(guān)材料和情況。

四、申請國家科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目建議書中寫明項(xiàng)目擬達(dá)到的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，包括通過研究開發(fā)所能獲取的知識產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)。

五、科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)把知識產(chǎn)權(quán)作為獨(dú)立指標(biāo)列入科技計(jì)劃項(xiàng)目評審指標(biāo)體系，合理確定知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)在整個評價指標(biāo)體系中的權(quán)重。

科技計(jì)劃管理單位組織項(xiàng)目評審時，應(yīng)根據(jù)需要聘請知識產(chǎn)權(quán)專家參加，或者委托知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，對同一項(xiàng)目申請者的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)可行性進(jìn)行匯總和評估，并將評估結(jié)果作為項(xiàng)目評審的依據(jù)。對批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，應(yīng)在項(xiàng)目合同或計(jì)劃任務(wù)書中明確約定項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)具體目標(biāo)、任務(wù)。

六、科技行政管理部門在下達(dá)任務(wù)書或簽訂合同時，對涉 3 及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)明確約定國家對研究成果擁有的權(quán)利，并指定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)成果及其知識產(chǎn)權(quán)的管理，同時保障研究開發(fā)人員根據(jù)法律法規(guī)和政策應(yīng)當(dāng)享有的精神權(quán)利、獎勵和報酬。

七、國家科技計(jì)劃項(xiàng)目下達(dá)后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照以下要求加強(qiáng)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理工作：

（一）指定專人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，并根據(jù)需要委托知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)代理知識產(chǎn)權(quán)申請保護(hù)事宜。

（二）對項(xiàng)目執(zhí)行中形成的資料、數(shù)據(jù)的保管和使用，專利申請、植物新品種登記、軟件登記等保護(hù)手續(xù)的履行等，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)做出明確規(guī)定，使項(xiàng)目實(shí)施各階段所產(chǎn)生的各種形式的成果能夠及時、準(zhǔn)確、有效地得到保護(hù)。對可能形成專利的科研項(xiàng)目，承擔(dān)單位要建立論文發(fā)表的登記審查制度，以保證科研成果能夠符合專利審查條件。

（三）對項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問題做出詳細(xì)規(guī)定，確保國家科技計(jì)劃項(xiàng)目成果的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰。內(nèi)容包括：在單位已有科技成果基礎(chǔ)上執(zhí)行國家項(xiàng)目，國家項(xiàng)目成果與已有成果的界限；項(xiàng)目實(shí)施過程中需購入技術(shù)的，與技術(shù)轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利利益關(guān)系；項(xiàng)目實(shí)施中與第三方合作或向第三方轉(zhuǎn)委托時，與第三方的權(quán)利利益關(guān)系等。承擔(dān)單位為執(zhí)行項(xiàng)目與第三方簽訂的技術(shù)合 4 同，報科技行政管理部門備案。

（四）在項(xiàng)目執(zhí)行過程中跟蹤該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，及時調(diào)整研究策略和措施。對以取得自主知識產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)的項(xiàng)目，如發(fā)生原定技術(shù)目標(biāo)已被申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，失去繼續(xù)研究價值的，應(yīng)當(dāng)報請科技計(jì)劃管理單位及時向科技行政管理部門報告，重新調(diào)整研究開發(fā)方案。

（五）安排項(xiàng)目參與人員參加知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，向有關(guān)人員說明項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)管理政策，并就項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、資料和數(shù)據(jù)保管與使用、技術(shù)秘密的保密義務(wù)等簽訂協(xié)議。

八、科技行政管理部門、科技計(jì)劃管理單位應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目執(zhí)行中的知識產(chǎn)權(quán)管理情況進(jìn)行監(jiān)督，并作為中期檢查工作的重要內(nèi)容?？萍加?jì)劃管理單位在中期檢查中應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同或計(jì)劃任務(wù)書，對項(xiàng)目承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行評價，并向科技行政管理部門提交情況報告；報告應(yīng)當(dāng)包括總體進(jìn)展情況、存在的主要問題、應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步采取的措施。

九、科技行政管理部門組織項(xiàng)目驗(yàn)收時，應(yīng)根據(jù)需要吸收知識產(chǎn)權(quán)專家或者委托知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，以項(xiàng)目合同或計(jì)劃任務(wù)書約定的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)為依據(jù)，對項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)情況做出評價。

項(xiàng)目承擔(dān)單位在驗(yàn)收時應(yīng)當(dāng)提交項(xiàng)目形成的成果的知識產(chǎn) 5 權(quán)清單，包括論文、數(shù)據(jù)、非專利技術(shù)的技術(shù)秘密保護(hù)情況，專利、植物新品種、軟件的知識產(chǎn)權(quán)申請、審查、登記或授權(quán)的法律文件；對項(xiàng)目研發(fā)中與第三方的知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系等做出說明。未能完成合同或計(jì)劃任務(wù)書約定的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的，應(yīng)提交情況說明報告。

十、科研項(xiàng)目研究成果取得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的申請費(fèi)用、維持費(fèi)用等知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)用，一般由項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)擔(dān)。國家科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中可以列支知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)經(jīng)費(fèi)，用于專利申請和維持等費(fèi)用。

經(jīng)財政部門批準(zhǔn)，在國家有關(guān)科研計(jì)劃經(jīng)費(fèi)中可以開支知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)，用于補(bǔ)助負(fù)擔(dān)上述費(fèi)用確有困難的項(xiàng)目承擔(dān)單位，和具有搶占國際專利競爭制高點(diǎn)意義的重大專利的國外專利申請和維持費(fèi)。

對于在國家科技、經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展有重大影響的科技計(jì)劃項(xiàng)目成果，要積極利用專利優(yōu)先審查機(jī)制，加快審查速度，依法維護(hù)國家利益。

十一、國家科技計(jì)劃項(xiàng)目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，國家授予項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目承擔(dān)單位可以依法自主決定實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、作價入股等，并取得相應(yīng)的收益。

十二、科技行政管理部門應(yīng)研究制定相關(guān)政策措施，對承擔(dān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目獲得知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和數(shù)量較高的單位，給予表彰獎勵，并在新項(xiàng)目評審中優(yōu)先安排；建立和完善計(jì)劃項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)和公報制度，為公眾提供計(jì)劃項(xiàng)目成果知識產(chǎn)權(quán)信息平臺，促進(jìn)計(jì)劃項(xiàng)目成果的擴(kuò)散和應(yīng)用。

十三、為促進(jìn)計(jì)劃項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化開發(fā)和應(yīng)用，科技行政管理部門應(yīng)引導(dǎo)項(xiàng)目承擔(dān)單位以計(jì)劃項(xiàng)目的研究開發(fā)為龍頭，以向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用和轉(zhuǎn)移為目的，與相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)（技術(shù)）聯(lián)盟。在研究開發(fā)階段，聯(lián)盟各單位實(shí)施的科技計(jì)劃項(xiàng)目和自主創(chuàng)新活動實(shí)現(xiàn)合理分工，協(xié)同配套，約定知識產(chǎn)權(quán)分享原則；在獲取知識產(chǎn)權(quán)后的應(yīng)用階段，各單位通過相互許可，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供完整的技術(shù)權(quán)利支撐。

各類科技成果產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金等，對知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的科技創(chuàng)新活動給予重點(diǎn)支持。

十四、科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)聯(lián)合有關(guān)部門開展知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)工作。要制定長期培訓(xùn)計(jì)劃，針對不同對象推動知識產(chǎn)權(quán)理論、操作實(shí)務(wù)、戰(zhàn)略應(yīng)用等方面的培訓(xùn)，對項(xiàng)目實(shí)施人員開展基礎(chǔ)知識培訓(xùn)和專利說明書撰寫等方面的輔導(dǎo)，對知識產(chǎn)權(quán)管理人員系統(tǒng)進(jìn)行管理方法、手段、方案以及知識產(chǎn)權(quán)評估等方面的專業(yè)培訓(xùn)，對計(jì)劃管理人員和項(xiàng)目承擔(dān)單位主要領(lǐng)導(dǎo)普及知識產(chǎn)權(quán)法律 7 知識和戰(zhàn)略觀念等，不斷提高計(jì)劃項(xiàng)目管理和實(shí)施人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，形成一支專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍。

十五、科技行政管理部門、科技計(jì)劃管理單位應(yīng)發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用，扶持和規(guī)范科技查新、分析機(jī)構(gòu)，鼓勵有關(guān)行業(yè)科技信息機(jī)構(gòu)加工采集與本行業(yè)有關(guān)的專利和非專利技術(shù)信息，形成一批為科技計(jì)劃項(xiàng)目提供高質(zhì)量服務(wù)的重點(diǎn)中介機(jī)構(gòu)，使查新、分析、知識產(chǎn)權(quán)申請和保護(hù)等工作與科技創(chuàng)新活動實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合。

科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)建立國家科技計(jì)劃重點(diǎn)領(lǐng)域和專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)信息庫，可以委托科技信息機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)建設(shè)或根據(jù)需要新建，跟蹤國內(nèi)外相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，為項(xiàng)目承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)工作提供信息服務(wù)。

十六、科技部綜合計(jì)劃部門、政策法規(guī)部門根據(jù)本規(guī)定修改和完善相關(guān)科技計(jì)劃管理制度，并負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查。

第三篇：國家科技計(jì)劃及專項(xiàng)資金后補(bǔ)助管理規(guī)定

《國家科技計(jì)劃及專項(xiàng)資金后補(bǔ)助管理規(guī)定》政策解讀

為進(jìn)一步推動科技和經(jīng)濟(jì)結(jié)合，充分發(fā)揮財政科技經(jīng)費(fèi)的引導(dǎo)作用，激發(fā)企業(yè)參與科技創(chuàng)新的積極性，加快建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，財政部、科技部在科技部歸口管理的國家科技計(jì)劃及專項(xiàng)中引入后補(bǔ)助機(jī)制，并制定了《國家科技計(jì)劃及專項(xiàng)資金后補(bǔ)助管理規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，為更好的貫徹和執(zhí)行《規(guī)定》的各項(xiàng)條款，領(lǐng)會《規(guī)定》精神，現(xiàn)做政策解讀如下：

一、關(guān)于總則

1.為什么在國家科技計(jì)劃及專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理中引入后補(bǔ)助機(jī)制?后補(bǔ)助和現(xiàn)有科技計(jì)劃及專項(xiàng)的關(guān)系是什么?

根據(jù)黨中央、國務(wù)院提出的有關(guān)強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)按照國家戰(zhàn)略和市場需求先行投入開展研發(fā)項(xiàng)目的要求，為進(jìn)一步創(chuàng)新科技經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制，財政部、科技部在科技部歸口管理的國家科技計(jì)劃和專項(xiàng)現(xiàn)有財政支持模式基礎(chǔ)上，引入了后補(bǔ)助管理機(jī)制。國家科技重大專項(xiàng)后補(bǔ)助管理辦法另行制定，其他科技專項(xiàng)需要實(shí)行后補(bǔ)助管理的，可以參照本《規(guī)定》執(zhí)行。

后補(bǔ)助是政府運(yùn)用財政資金補(bǔ)貼和支持科技活動的一種方式，是對現(xiàn)有經(jīng)費(fèi)資助方式的補(bǔ)充。后補(bǔ)助在符合條件的國家科技計(jì)劃及專項(xiàng)項(xiàng)目中實(shí)施，納入目前的國家科技計(jì)劃管理體系統(tǒng)一管理，不單獨(dú)設(shè)置專項(xiàng)。

2.哪些單位可申請后補(bǔ)助?

后補(bǔ)助是目前國家科技計(jì)劃及專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持方式的有益補(bǔ)充，資助單位類型與國家科技計(jì)劃及專項(xiàng)一致，均是在中國大陸境內(nèi)注冊的、具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、科研院所、高等院校等。但根據(jù)后補(bǔ)助實(shí)施要求，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)具備開展科技活動所需的人、財、物等支撐條件以及相應(yīng)的技術(shù)實(shí)力，并能夠承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險。

二、關(guān)于事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助

3.事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助的適用范圍是什么?

《規(guī)定》提出國家科技計(jì)劃及專項(xiàng)中以科技成果工程化、產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)任務(wù)，具有量化考核指標(biāo)的研究開發(fā)類項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)實(shí)施事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助，即現(xiàn)有國家科技計(jì)劃及專項(xiàng)內(nèi)符合上述條件的項(xiàng)目必須實(shí)施后補(bǔ)助。由于在事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助方式下，單位需先行投入資金進(jìn)行研發(fā)，因此，這一資助方式主要面向有科研需求并具備一定資金實(shí)力的企業(yè)。

4.為何設(shè)立事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助?

事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助是后補(bǔ)助最典型的資助方式，充分體現(xiàn)了后補(bǔ)助管理“先實(shí)施，后撥款”的特點(diǎn)：單位在國家目標(biāo)指引下，先行投入資金，組織項(xiàng)目研發(fā)工作;財政資金“面向結(jié)果”進(jìn)行補(bǔ)助，項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)，即按照約定的金額補(bǔ)助，未完成任務(wù)目標(biāo)，則沒有補(bǔ)助，單位需自行承擔(dān)項(xiàng)目失敗的風(fēng)險。事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助資助模式旨在通過后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)的引導(dǎo)作用，激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新的積極性和主動性，促進(jìn)企業(yè)需求與國家目標(biāo)緊密結(jié)合，充分發(fā)揮企業(yè)在研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化中的主體作用，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位。同時，面向結(jié)果的補(bǔ)助，可有效避免科研經(jīng)費(fèi)擠占、挪用等現(xiàn)象，有效提高科研經(jīng)費(fèi)使用效益。

5.事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助在項(xiàng)目設(shè)置和組織方面有什么特點(diǎn)?

為充分發(fā)揮企業(yè)在研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化中的主體作用，后補(bǔ)助賦予了項(xiàng)目承擔(dān)單位充分的自主權(quán)。事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目不設(shè)置課題，企業(yè)可根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)目標(biāo)，自主對項(xiàng)目任務(wù)進(jìn)行分解并確定合作單位。在項(xiàng)目組織方面，由企業(yè)根據(jù)市場需求和自身發(fā)展需要，自行組織科研團(tuán)隊(duì)開展研發(fā)工作，科技部不再組織項(xiàng)目過程管理。

6.事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目在預(yù)算申報及預(yù)算評估方面與目前的國家科技計(jì)劃項(xiàng)目有什么區(qū)別?

事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目在發(fā)布指南時不設(shè)定經(jīng)費(fèi)控制數(shù)。申報單位根據(jù)科技活動的實(shí)際需求編制項(xiàng)目預(yù)算，應(yīng)真實(shí)反應(yīng)項(xiàng)目組織實(shí)施過程中發(fā)生的與研究開發(fā)活動直接相關(guān)的各項(xiàng)費(fèi)用，不再區(qū)分專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和自籌經(jīng)費(fèi);預(yù)算評估也是對項(xiàng)目整體預(yù)算進(jìn)行評估。申請預(yù)算時，單位除提供項(xiàng)目總體目標(biāo)、考核指標(biāo)、驗(yàn)收方式方法、項(xiàng)目預(yù)算等內(nèi)容外，還需附近三年經(jīng)審計(jì)或主管部門批復(fù)的財務(wù)報表，以便對單位支撐條件、資金實(shí)力進(jìn)行判斷。

7.事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目為何不組織經(jīng)費(fèi)過程管理及財務(wù)驗(yàn)收?

事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目在立項(xiàng)環(huán)節(jié)，科技部與項(xiàng)目承擔(dān)單位通過簽訂任務(wù)書對項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)、考核指標(biāo)、擬補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)額等內(nèi)容進(jìn)行了約定。項(xiàng)目實(shí)施過程中，考慮到項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的支出為項(xiàng)目承擔(dān)單位的自有資金投入，后補(bǔ)助資金僅是對單位投入的補(bǔ)助，且財政資金“面向結(jié)果”進(jìn)行補(bǔ)助，單位需為完成項(xiàng)目目標(biāo)承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，為充分發(fā)揮項(xiàng)目承擔(dān)單位的自主管理作用，后補(bǔ)助項(xiàng)目不再組織過程管理和財務(wù)驗(yàn)收。項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)通過技術(shù)驗(yàn)收后，即可按照原備案的預(yù)算給予后補(bǔ)助資助。這更有利于激發(fā)承擔(dān)單位創(chuàng)新的積極性，也有利于鼓勵單位在實(shí)際投入時厲行節(jié)約，以更少的投入獲得更優(yōu)的成果。

8.事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目在驗(yàn)收環(huán)節(jié)與目前科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收有什么區(qū)別?

事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助突出結(jié)果導(dǎo)向，項(xiàng)目通過驗(yàn)收才能獲得補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)，故項(xiàng)目驗(yàn)收是實(shí)施后補(bǔ)助的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因項(xiàng)目成果主要面向工程化、產(chǎn)業(yè)化，《規(guī)定》突出強(qiáng)調(diào)了對相關(guān)技術(shù)指標(biāo)、性能的定量化考核，并引入用戶評價、第三方檢測等方法，力求用客觀數(shù)據(jù)驗(yàn)證結(jié)果，以保證驗(yàn)收結(jié)論的權(quán)威性和說服力。

9.如何理解“擬補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)不超過項(xiàng)目預(yù)算的50%”?

事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目由企業(yè)結(jié)合自身發(fā)展需求自主申報，體現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)與國家目標(biāo)的緊密融合，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)應(yīng)由企業(yè)和國家財政共同投入，財政補(bǔ)助起補(bǔ)充和引導(dǎo)作用。根據(jù)WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議中不可申訴補(bǔ)貼(不具有專向性的補(bǔ)貼)的認(rèn)定條件的有關(guān)規(guī)定，將后補(bǔ)助的補(bǔ)助額度定義為50%內(nèi)。具體比例可根據(jù)項(xiàng)目的具體情況和特點(diǎn)，在不超過50%的范圍內(nèi)確定。

10.允許多家單位同時承擔(dān)事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目是如何考慮的?

同一事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目原則上只委托一家單位承擔(dān)，當(dāng)出現(xiàn)多家單位競爭，研究方法和技術(shù)路線各不相同、難以判斷優(yōu)劣時，為鼓勵單位積極開展研發(fā)，可同時委托多家單位承擔(dān)，但為避免過度競爭造成資源浪費(fèi)，委托承擔(dān)單位數(shù)量不超過3家，并按照擇優(yōu)資助原則對取得最優(yōu)成果的單位予以資助，以發(fā)揮財政資金的最大效益。

11.多家單位同時承擔(dān)事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目時為什么“不得延期”?

多家單位承擔(dān)同一項(xiàng)目時，項(xiàng)目任務(wù)書將約定統(tǒng)一的項(xiàng)目執(zhí)行期，項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后，統(tǒng)一組織項(xiàng)目驗(yàn)收，并選擇最優(yōu)成果單位進(jìn)行資助。除不可抗力的原因外，如果個別單位延期驗(yàn)收，將導(dǎo)致各單位執(zhí)行期不一致，無法保證驗(yàn)收的公平性，因此將嚴(yán)格按照任務(wù)書約定的時間進(jìn)行驗(yàn)收，一律不予延期。

三、關(guān)于獎勵性后補(bǔ)助

12.獎勵性后補(bǔ)助與科技成果獎勵經(jīng)費(fèi)的區(qū)別是什么?

獎勵性后補(bǔ)助主要為解決國家急需的、影響經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大公共利益或重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)問題等發(fā)揮關(guān)鍵作用的相關(guān)原創(chuàng)成果，如發(fā)生H7N9禽流感疫情時，為控制病毒傳播，開展的病毒檢測試劑和藥品征集工作等?？萍汲晒剟罱?jīng)費(fèi)主要用于獎勵在科學(xué)技術(shù)進(jìn)步活動中做出突出貢獻(xiàn)的公民、組織，調(diào)動科學(xué)技術(shù)工作者的積極性和創(chuàng)造性，加速科學(xué)技術(shù)事業(yè)的發(fā)展。兩者在支持方向、面向的對象上均有所不同。獲得獎勵性后補(bǔ)助的成果，如在后期成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化推廣等方面較為成功，也可繼續(xù)申請科技成果獎勵經(jīng)費(fèi)。

13.為何設(shè)立獎勵性后補(bǔ)助?

區(qū)別于事先立項(xiàng)事后補(bǔ)助，獎勵性后補(bǔ)助無事先立項(xiàng)程序，實(shí)施機(jī)制更加靈活;征集的技術(shù)成果面向解決國家急需的、影響經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大公共利益或重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)問題，目的性強(qiáng)。通過獎勵性后補(bǔ)助，能夠切實(shí)提高國家科技計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)解決突發(fā)性、應(yīng)急性重大問題的能力。同時，獎勵性后補(bǔ)助對單位原創(chuàng)技術(shù)成果進(jìn)行補(bǔ)助,引導(dǎo)和鼓勵各類創(chuàng)新主體自主開展科技創(chuàng)新活動。

14.“研發(fā)記錄完備”如何界定?

單位在申請獎勵性后補(bǔ)助時，為證實(shí)該技術(shù)成果屬于申請單位的原創(chuàng)成果，要求應(yīng)具備完整的研發(fā)記錄，做到“痕跡管理”，研發(fā)記錄可通過多種形式體現(xiàn)，如實(shí)驗(yàn)記錄、測試記錄或內(nèi)部成果登記等，由于記錄形式多樣，《規(guī)定》對記錄的方式不做具體要求，單位可通過內(nèi)部研發(fā)管理制度進(jìn)行明確。

15.“未得到財政專項(xiàng)資金資助”如何理解?

為避免財政資金的重復(fù)支持，提高經(jīng)費(fèi)使用效益，對于已經(jīng)或正在接受中央或地方財政專項(xiàng)資金支持的技術(shù)成果不再重復(fù)予以資助。對于使用財政資金資助建設(shè)的生產(chǎn)、研發(fā)平臺開發(fā)出新的技術(shù)成果，若該技術(shù)成果在研發(fā)階段未獲得過財政資金支持，則符合申報條件。

16.獎勵性后補(bǔ)助的獎勵額度如何確定?

鑒于給予獎勵性后補(bǔ)助的技術(shù)成果能夠解決的問題類型不同，成果貢獻(xiàn)也不相同，難以確定統(tǒng)一的獎勵額度，因此《規(guī)定》提出，由科技部商財政部按照一事一議的原則確定獎勵額度。

17.為什么獎勵性后補(bǔ)助強(qiáng)調(diào)技術(shù)成果的實(shí)際應(yīng)用?

獎勵性后補(bǔ)助旨在鼓勵對于取得有助于解決國家急需的、影響經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大公共利益或重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)問題的技術(shù)成果的實(shí)際應(yīng)用。給予經(jīng)費(fèi)獎勵的必要條件是單位將其技術(shù)成果實(shí)際應(yīng)用于解決相關(guān)問題，如未實(shí)際應(yīng)用的，將收回獎勵經(jīng)費(fèi)。收回獎勵經(jīng)費(fèi)的程序按照科技部現(xiàn)有的經(jīng)費(fèi)回繳程序執(zhí)行。

四、關(guān)于共享服務(wù)后補(bǔ)助

18.共享服務(wù)后補(bǔ)助的支持范圍是什么?

共享服務(wù)后補(bǔ)助主要是對面向社會開展公共服務(wù)取得績效，并通過科技部、財政部績效考核的國家科技基礎(chǔ)條件平臺(以下簡稱平臺)。科技部將根據(jù)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，對國家科技基礎(chǔ)條件平臺實(shí)行合理布局、總量控制、動態(tài)管理的機(jī)制。

19.共享服務(wù)后補(bǔ)助的設(shè)計(jì)思路是什么?

為促進(jìn)科技條件資源整合和高效利用，設(shè)立共享服務(wù)后補(bǔ)助。符合條件的平臺取得服務(wù)績效后，可按規(guī)定程序提出申請，經(jīng)考核符合支持條件的，給予相應(yīng)補(bǔ)助。通過財政資金的引導(dǎo)和激勵作用，促進(jìn)平臺提高服務(wù)績效，支撐創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

今后一個時期的平臺發(fā)展工作重點(diǎn)在于整合資源，擴(kuò)大開放，提高服務(wù)能力。因此《規(guī)定》提出對平臺建設(shè)實(shí)行合理布局、總量控制、動態(tài)管理，對不參加績效考核或連續(xù)兩次績效考核較差的平臺，不再納入共享服務(wù)后補(bǔ)助范圍。

20.共享服務(wù)后補(bǔ)助的經(jīng)費(fèi)撥付有哪些要求?

共享服務(wù)后補(bǔ)助實(shí)行分類分檔定額補(bǔ)助，根據(jù)申報單位的平臺運(yùn)行服務(wù)情況的考核結(jié)果，確定擬補(bǔ)助項(xiàng)目及補(bǔ)助檔次，公示無異議后按照相關(guān)預(yù)算管理程序撥付經(jīng)費(fèi)。共享服務(wù)后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)按預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定經(jīng)主管部門(地方)下達(dá)國家科技基礎(chǔ)條件平臺所在單位。

五、其他

21.后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)的使用范圍有哪些?

后補(bǔ)助的根本目的在于鼓勵單位以國家目標(biāo)為導(dǎo)向，根據(jù)自身發(fā)展需要自主開展技術(shù)創(chuàng)新活動，或面向社會開展科技服務(wù)，共享科技資源。因此，《規(guī)定》對于后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)的使用，賦予單位更大的自主權(quán)，除共享服務(wù)后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)主要用于運(yùn)行服務(wù)外，其他兩種方式補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)可由承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排使用。

22.后補(bǔ)助資金財務(wù)處理和稅收問題如何處理?

后補(bǔ)助項(xiàng)目財務(wù)、會計(jì)處理依據(jù)國家有關(guān)財經(jīng)制度如《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》、《事業(yè)單位財務(wù)規(guī)則》等規(guī)定執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第16號-政府補(bǔ)助》，后補(bǔ)助資金屬于與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助的，應(yīng)當(dāng)直接計(jì)入當(dāng)期損益。

根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于專項(xiàng)用途財政性資金企業(yè)所得稅處理問題的通知》(財稅[2011]70號)，符合條件的后補(bǔ)助資金可以作為不征稅收入，在計(jì)算應(yīng)納稅所得額時從收入總額中減除。同時，作為不征稅收入的后補(bǔ)助資金用于支出所形成的費(fèi)用，不得在計(jì)算應(yīng)納稅所得額時扣除。

23.后補(bǔ)助項(xiàng)目申報時應(yīng)在實(shí)施周期哪個階段?

事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助和獎勵性后補(bǔ)助對項(xiàng)目是否在實(shí)施周期內(nèi)的要求有所區(qū)別。事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目任務(wù)書將明確規(guī)定成果的取得時間，對簽訂任務(wù)書時項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度不作要求，在規(guī)定時間內(nèi)完成任務(wù)要求即可;獎勵性后補(bǔ)助是對于已實(shí)施完成并取得技術(shù)成果的項(xiàng)目給予的補(bǔ)助。

《國家科技計(jì)劃及專項(xiàng)資金后補(bǔ)助管理規(guī)定》解讀.doc

第四篇：國家科技支撐計(jì)劃財務(wù)驗(yàn)收規(guī)定

關(guān)于進(jìn)一步做好國家科技支撐計(jì)劃

財務(wù)驗(yàn)收工作的通知

國科財便字〔2010〕53號

各有關(guān)司局：

為做好國家科技支撐計(jì)劃財務(wù)驗(yàn)收工作，去年我們下發(fā)了《支撐計(jì)劃課題財務(wù)驗(yàn)收規(guī)范》，對開展財務(wù)驗(yàn)收工作的程序、內(nèi)容和要求等作出了規(guī)定。結(jié)合去年以來組織開展財務(wù)驗(yàn)收工作的實(shí)際情況，現(xiàn)就支撐計(jì)劃財務(wù)驗(yàn)收工作補(bǔ)充通知如下：

一、加強(qiáng)支撐計(jì)劃財務(wù)驗(yàn)收組織工作

1．財務(wù)驗(yàn)收工作是科技支撐計(jì)劃經(jīng)費(fèi)管理工作的重要環(huán)節(jié)，要嚴(yán)格按照《國家科技支撐計(jì)劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》、《國家科技支撐計(jì)劃財務(wù)驗(yàn)收規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真組織開展。

2．財務(wù)驗(yàn)收工作包括項(xiàng)目財務(wù)驗(yàn)收和課題財務(wù)驗(yàn)收，課題財務(wù)驗(yàn)收是項(xiàng)目財務(wù)驗(yàn)收的基礎(chǔ)，項(xiàng)目（課題）財務(wù)驗(yàn)收是項(xiàng)目（課題）結(jié)題驗(yàn)收工作的重要組成部分。

3．科研條件與財務(wù)司（以下簡稱條財司）負(fù)責(zé)財務(wù)驗(yàn)收工作總體管理，具體過程管理工作委托國家科技風(fēng)險開發(fā)事業(yè)中心（以下簡稱風(fēng)險中心）承擔(dān)。各相關(guān)司局、項(xiàng)目組織單位、課題承擔(dān)單位要高度重視，認(rèn)真負(fù)責(zé)，積極履行相應(yīng)職責(zé)。

二、課題財務(wù)驗(yàn)收要求

4．課題財務(wù)驗(yàn)收工作根據(jù)課題專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)金額分別采取不同的組織方式。專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)1000萬元以上課題由條財司組織財務(wù)驗(yàn)收工作，1000萬元以下（含1000萬元）課題由項(xiàng)目組織單位按規(guī)定要求組織財務(wù)驗(yàn)收工作。

5．專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)1000萬元以上課題完成后，課題承擔(dān)單位應(yīng)認(rèn)真清理賬目，編制經(jīng)費(fèi)決算報告，經(jīng)項(xiàng)目組織單位審核后及時提出財務(wù)驗(yàn)收申請。條財司在收到申請后一周內(nèi)，委托會計(jì)師事務(wù)所對課題進(jìn)行財務(wù)驗(yàn)收審計(jì)，在此基礎(chǔ)上組織財務(wù)驗(yàn)收工作。財務(wù)驗(yàn)收工作可單獨(dú)組織，也可與課題技術(shù)驗(yàn)收合并進(jìn)行，具體形式與項(xiàng)目組織單位協(xié)商確定。

6．專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)1000萬元以下課題完成后，課題承擔(dān)單位應(yīng)認(rèn)真清理賬目，編制經(jīng)費(fèi)決算報告，選擇具有科技部專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)審計(jì)資質(zhì)的會計(jì)師事務(wù)所對課題進(jìn)行財務(wù)驗(yàn)收審計(jì)，在此基礎(chǔ)上向項(xiàng)目組織單位提出財務(wù)驗(yàn)收申請，項(xiàng)目組織單位要按規(guī)定及時組織完成財務(wù)驗(yàn)收工作。

7．課題財務(wù)驗(yàn)收堅(jiān)持客觀公正的原則，重點(diǎn)對預(yù)算執(zhí)行情況、經(jīng)費(fèi)使用情況、自籌經(jīng)費(fèi)到位情況、結(jié)余資金情況等進(jìn)行評價。如課題專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)存在凈結(jié)余，需確認(rèn)凈結(jié)余金額。

— 1 — 8．財務(wù)驗(yàn)收完成后，應(yīng)出具獨(dú)立的財務(wù)驗(yàn)收意見。對整改以后通過財務(wù)驗(yàn)收的課題，課題承擔(dān)單位應(yīng)在半個月內(nèi)完成整改工作，并將整改報告報送條財司（或項(xiàng)目組織單位）。

三、項(xiàng)目財務(wù)驗(yàn)收要求

9．項(xiàng)目財務(wù)驗(yàn)收由條財司組織，應(yīng)在項(xiàng)目所屬課題都完成財務(wù)驗(yàn)收工作（如存在問題，需完成整改）后開展，原則上與項(xiàng)目驗(yàn)收同時進(jìn)行。

10．項(xiàng)目組織單位向科技部提出項(xiàng)目驗(yàn)收申請時，應(yīng)報送項(xiàng)目財務(wù)驗(yàn)收申請相關(guān)材料，主要包括各課題財務(wù)驗(yàn)收意見、財務(wù)審計(jì)報告、課題財務(wù)驗(yàn)收申請報告、整改報告、凈結(jié)余經(jīng)費(fèi)情況等（最好單獨(dú)成冊）。

11．各有關(guān)司局應(yīng)及時將財務(wù)驗(yàn)收申請相關(guān)材料轉(zhuǎn)條財司，條財司對提交的材料進(jìn)行提前審核，并在一周內(nèi)反饋審核意見。

12．項(xiàng)目財務(wù)驗(yàn)收是對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況的總體評價，重點(diǎn)審核項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總體使用情況、各課題財務(wù)驗(yàn)收工作的規(guī)范性、課題財務(wù)驗(yàn)收意見的合理性、課題財務(wù)整改落實(shí)情況以及確認(rèn)結(jié)余資金等。

13．項(xiàng)目驗(yàn)收后，各課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在一個月內(nèi)辦理完畢財務(wù)結(jié)賬手續(xù)。課題經(jīng)費(fèi)如有凈結(jié)余，凈結(jié)余經(jīng)費(fèi)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定上繳。

14．項(xiàng)目（課題）財務(wù)驗(yàn)收建立信用管理機(jī)制。財務(wù)驗(yàn)收意見將作為審核項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人今后科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)申請的重要依據(jù)。

附件1：支撐計(jì)劃課題財務(wù)驗(yàn)收規(guī)范

附件2：國家科技計(jì)劃課題財務(wù)驗(yàn)收申請報告

附件3：關(guān)于××年立項(xiàng)的××課題（××計(jì)劃）結(jié)題財務(wù)驗(yàn)收審計(jì)報告

附件4：項(xiàng)目財務(wù)驗(yàn)收申請材料清單

附件5：國家科技支撐計(jì)劃課題財務(wù)驗(yàn)收意見表

附件6：國家科技支撐計(jì)劃課題財務(wù)驗(yàn)收專家名單

附件7：國家科技支撐計(jì)劃財務(wù)驗(yàn)收情況匯總表

附件8：國家科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目財務(wù)驗(yàn)收意見表

科研條件與財務(wù)司

二0一0年三月

第五篇：關(guān)于國家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定

關(guān)于國家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定

國辦發(fā)［2002］30號

為貫徹落實(shí)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》（中發(fā)［1999］14號）精神，促進(jìn)我國自主知識產(chǎn)權(quán)總量的增加，加速科技成果轉(zhuǎn)化，保障國家、單位和個人的合法權(quán)益，對以財政資金資助為主的國家科研計(jì)劃項(xiàng)目（包括科研專項(xiàng)項(xiàng)目，以下簡稱科研項(xiàng)目）研究成果的知識產(chǎn)權(quán)管理，作出如下規(guī)定。

一、科研項(xiàng)目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，國家授予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位（以下簡稱承擔(dān)單位）。項(xiàng)目承擔(dān)單位可以依法自主決定實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、作價入股等，并取得相應(yīng)的收益。同時，在特定情況下，國家根據(jù)需要保留無償使用、開發(fā)、使之有效利用和獲取收益的權(quán)利。

二、單位申請承擔(dān)科研項(xiàng)目，須提交該項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)可行性分析報告。項(xiàng)目執(zhí)行過程中，項(xiàng)目承擔(dān)單位須根據(jù)相關(guān)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展動態(tài)，及時調(diào)整研究策略和措施。

三、項(xiàng)目承擔(dān)單位須建立規(guī)范有效的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，對項(xiàng)目執(zhí)行過程中產(chǎn)生的研究成果及時采取知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，依法取得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，并予以有效管理和充分使用。

四、科研計(jì)劃歸口管理部門要將知識產(chǎn)權(quán)管理制度是否健全作為確定項(xiàng)目承擔(dān)單位的重要條件。在科研項(xiàng)目合同中須明確約定項(xiàng)目承擔(dān)單位管理、保護(hù)研究成果知識產(chǎn)權(quán)的義務(wù)，并依據(jù)合同對履行義務(wù)情況組織檢查和驗(yàn)收。對不履行義務(wù)或履行不當(dāng)、造成重大損失的，依法追究項(xiàng)目承擔(dān)單位和主要責(zé)任人的責(zé)任?？蒲杏?jì)劃歸口管理部門對涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的科研項(xiàng)目，須在立項(xiàng)或驗(yàn)收時予以確認(rèn)，明確項(xiàng)目成果知識產(chǎn)權(quán)管理方式，擬定成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用方案。

五、科研項(xiàng)目研究成果取得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的申請費(fèi)用、維持費(fèi)用等知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)用，一般由項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)擔(dān)。經(jīng)財政部門批準(zhǔn)，在國家有關(guān)科研計(jì)劃經(jīng)費(fèi)中可以開支知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)，用于補(bǔ)助負(fù)擔(dān)上述費(fèi)用確有困難的項(xiàng)目承擔(dān)單位。

六、國務(wù)院有關(guān)部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以根據(jù)國家需要，報請國務(wù)院批準(zhǔn)，決定科研項(xiàng)目研究成果在一定的范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，允許指定的單位實(shí)施，并區(qū)別不同情況，決定實(shí)施單位或無償使用，或由實(shí)施單位按照國家有關(guān)規(guī)定向項(xiàng)目承擔(dān)單位支付知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)。

七、項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)建立科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，采取有效措施，積極促進(jìn)科研項(xiàng)目研究成果的轉(zhuǎn)化。項(xiàng)目承擔(dān)單位轉(zhuǎn)讓科研項(xiàng)目研究成果知識產(chǎn)權(quán)時，成果完成人享有同等條件下優(yōu)先受讓的權(quán)利。

八、項(xiàng)目承擔(dān)單位要按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《中華人民共和國專利法》和《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定的通知》（國辦發(fā)［1999］29號）等有關(guān)規(guī)定，對科研項(xiàng)目研究成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化做出貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬。

九、科技部、財政部會同有關(guān)部門，根據(jù)本規(guī)定修訂和完善各項(xiàng)科研計(jì)劃管理制度，明確知識產(chǎn)權(quán)管理辦法，制定科研項(xiàng)目合同知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)條款，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施和監(jiān)督檢查?？萍疾?財政部