第一篇：處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部競(jìng)聘工作實(shí)施辦法

關(guān)于做好第*輪處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部競(jìng)聘

監(jiān)督檢查工作實(shí)施辦法

為保證我第*輪*級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部競(jìng)聘工作的順利進(jìn)行，根據(jù)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》、《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作監(jiān)督檢查辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合**實(shí)際，制定本辦法。

一、指導(dǎo)思想和遵循原則

此次干部競(jìng)聘監(jiān)督檢查工作的指導(dǎo)思想是：以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，堅(jiān)持黨要管黨、從嚴(yán)治黨的方針，加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作全過程的監(jiān)督，堅(jiān)決防止和糾正選人用人上的不正之風(fēng)，保持黨的干部路線、方針、政策全面正確地貫徹執(zhí)行。

遵循的原則是：黨委領(lǐng)導(dǎo)、各負(fù)其責(zé)；實(shí)事求是、客觀公正；發(fā)揚(yáng)民主、群眾參與；預(yù)防為主、違規(guī)必糾。

二、具體工作內(nèi)容

（一）強(qiáng)化宣傳教育，營(yíng)造風(fēng)清氣正的濃厚氛圍

1.干部競(jìng)聘紀(jì)律的宣傳教育要搶前抓早。為強(qiáng)化干部競(jìng)聘工作紀(jì)律，***紀(jì)委在印發(fā)本《辦法》的同時(shí)，下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)肅***第五輪處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部競(jìng)聘工作紀(jì)律的通知》（簡(jiǎn)稱《通知》），《通知》中的兩個(gè)附件是學(xué)習(xí)教育的參考資料。收到本《辦法》和《通知》后，各分黨委、總支和直屬黨支部要立即行動(dòng)起來，切實(shí)抓好紀(jì)律的學(xué)習(xí)教育。從*月*日起，***通過校園網(wǎng)、廉政建設(shè)網(wǎng)絡(luò)教育基地等平臺(tái)，以及有線廣播、懸掛條幅等方式廣泛宣傳“5個(gè)嚴(yán)禁、17個(gè)不準(zhǔn)、5個(gè)一律”的紀(jì)

律要求，使廣大干部群眾知曉競(jìng)聘紀(jì)律的具體內(nèi)容，體現(xiàn)***嚴(yán)肅干部競(jìng)聘紀(jì)律的堅(jiān)決態(tài)度，進(jìn)而積極有序地參與到干部競(jìng)聘紀(jì)律的監(jiān)督中來。

2.干部競(jìng)聘紀(jì)律的宣傳教育要全面覆蓋。各單位要把干部競(jìng)聘紀(jì)律教育到與干部競(jìng)聘工作相關(guān)的所有人員，實(shí)現(xiàn)全覆蓋。在召開民主推薦會(huì)前，要將“5個(gè)嚴(yán)禁、17個(gè)不準(zhǔn)、5個(gè)一律”印發(fā)到每一名參與干部競(jìng)聘人員和每一位參加民主推薦的人員手中供他們學(xué)習(xí)，促使其嚴(yán)格遵守紀(jì)律，正確行使權(quán)利，依法履行職責(zé)。

3.干部競(jìng)聘紀(jì)律的宣傳教育要重在落實(shí)。各分黨委、總支、直屬黨支部以及機(jī)關(guān)各部門要在*月*日或*日召開一次所有職工參加的“干部競(jìng)聘紀(jì)律要求專題學(xué)習(xí)會(huì)”，用紀(jì)律規(guī)定普遍提高教職工的紀(jì)律觀念和思想認(rèn)識(shí)，用反面典型對(duì)黨員干部進(jìn)行警示和教育。要于*月*日前向**紀(jì)委上報(bào)“專題學(xué)習(xí)會(huì)”會(huì)議記錄。在*日的動(dòng)員會(huì)上，**紀(jì)委將對(duì)所有參會(huì)人員進(jìn)行關(guān)于干部競(jìng)聘紀(jì)律了解情況的測(cè)評(píng)，以檢查各單位學(xué)習(xí)教育工作開展情況，對(duì)宣傳教育不力、排名靠后的單位要提出批評(píng)。競(jìng)聘工作進(jìn)行期間，教育工作還要反復(fù)進(jìn)行，使黨員干部始終繃緊紀(jì)律這根弦。對(duì)干部競(jìng)聘期間查處的違犯競(jìng)聘紀(jì)律的案件，要及時(shí)予以通報(bào)，教育廣大黨員干部引以為戒。

（二）嚴(yán)格監(jiān)督，積極預(yù)防和遏制干部競(jìng)聘中的不正之風(fēng)

1.建立暢通的監(jiān)督渠道。由紀(jì)委牽頭，聯(lián)合組織部、人事處成立監(jiān)督檢查工作組，設(shè)立舉報(bào)電話：*****和郵箱：****@163.com，安排專人值守，實(shí)行專人負(fù)責(zé)、專門登記、專

項(xiàng)辦理，實(shí)行干部競(jìng)聘期間舉報(bào)信息日?qǐng)?bào)告制度，開放**紀(jì)委廉政教育網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，暢通多種渠道，及時(shí)接收廣大黨員干部和群眾的監(jiān)督信息。

2.創(chuàng)新監(jiān)督手段，抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把監(jiān)督貫穿干部競(jìng)聘工作全過程。在干部競(jìng)聘期間，***紀(jì)委委員、黨風(fēng)黨紀(jì)監(jiān)督員特邀監(jiān)察員、紀(jì)委工作人員將針對(duì)此次干部競(jìng)聘的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，進(jìn)行監(jiān)督檢查。在對(duì)考察對(duì)象進(jìn)行考察時(shí)，還要認(rèn)真了解考察對(duì)象遵守干部競(jìng)聘紀(jì)律情況。在對(duì)擬聘任干部進(jìn)行公示時(shí)，要將公示對(duì)象是否有違反干部競(jìng)聘紀(jì)律行為列為一項(xiàng)舉報(bào)內(nèi)容。通過這一系列辦法，切實(shí)強(qiáng)化監(jiān)督。在本次干部競(jìng)聘過程中，***還將選取幾個(gè)在紀(jì)律教育和執(zhí)行方面比較突出的單位進(jìn)行報(bào)道。

3.落實(shí)監(jiān)督制度，用好監(jiān)督成果。要認(rèn)真落實(shí)報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)制度，凡是考察對(duì)象，都要向考察組如實(shí)報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)；考察對(duì)象確定后，還要征求紀(jì)檢部門的意見，防止干部“帶病提拔”、“帶病上崗”。

（三）嚴(yán)肅查處違規(guī)違紀(jì)問題，切實(shí)維護(hù)組織紀(jì)律的權(quán)威

1.對(duì)干部競(jìng)聘工作中發(fā)現(xiàn)的問題要堅(jiān)持從快查處原則。凡是涉及干部競(jìng)聘問題的舉報(bào)，都要高度負(fù)責(zé)，認(rèn)真組織受理和辦理，做到一件不漏；對(duì)反映問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)，要明確辦結(jié)時(shí)限，組織力量重點(diǎn)、快速查辦。

2.對(duì)已經(jīng)查實(shí)的違反干部競(jìng)聘紀(jì)律的行為，要堅(jiān)持從嚴(yán)查處的原則。對(duì)已經(jīng)查實(shí)的違紀(jì)問題要嚴(yán)肅處理、絕不姑息。已查處的違紀(jì)案件，要及時(shí)通報(bào)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人，要嚴(yán)肅追究問

責(zé)。做到有案必查、查實(shí)必處、失責(zé)必究。

三、相關(guān)要求

（一）提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想。各單位、各部門和相關(guān)人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，提高認(rèn)識(shí)，把思想統(tǒng)一到校黨委的要求上來。要增強(qiáng)政治觀念、組織觀念和法紀(jì)觀念，樹立大局意識(shí)，嚴(yán)格按照此次干部競(jìng)聘工作的具體要求，既依章行使民主權(quán)利，又自覺帶頭遵守干部競(jìng)聘工作的各項(xiàng)規(guī)定。

（二）統(tǒng)籌安排，密切合作，講求成效。監(jiān)督檢查工作要與此次干部競(jìng)聘工作相互結(jié)合、相互促進(jìn)，提高效率。確保我校干部競(jìng)聘工作的順利進(jìn)行。

（三）求真務(wù)實(shí)，改進(jìn)作風(fēng)。堅(jiān)持把工作做深做細(xì)，切忌走馬觀花、浮光掠影。對(duì)監(jiān)督檢查中遇到的新情況、新問題，要認(rèn)真研究，妥善予以處理。并要嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，對(duì)文件材料妥善保管、及時(shí)歸檔。

第二篇：合肥工業(yè)大學(xué)公開選拔、競(jìng)聘處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部職位

附件一

合肥工業(yè)大學(xué)公開選拔、競(jìng)聘處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部職位

附件二:

機(jī)關(guān)管理部門等單位處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)職位任職條件

第三篇：云南省體育局處級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部廉政承諾實(shí)施辦法

云南省體育局處級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部廉政承諾

實(shí)施辦法

為了認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》等有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的規(guī)定，進(jìn)一步規(guī)范云南省體育局處級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政行為，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律意識(shí)，筑牢領(lǐng)導(dǎo)干部拒腐防變的思想道德防線和黨紀(jì)法規(guī)防線，并使其更好地接受黨組織、黨員干部和人民群眾的監(jiān)督，結(jié)合實(shí)際，制定本實(shí)施辦法。

一、承諾內(nèi)容

（一）認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，采取切實(shí)措施配合領(lǐng)導(dǎo)班子抓好本部門（單位）的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作,自覺接受組織和群眾的監(jiān)督。

（二）嚴(yán)格遵守《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》等有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的規(guī)定，不收受和贈(zèng)送禮品、禮金、有價(jià)證券和各類代金券（卡）等支付憑證。

（三）執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部及其配偶、子女從業(yè)有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)身邊工作人員教育管理。

（四）不用公款大吃大喝，工作日中午不飲酒，不用公款進(jìn)行高消費(fèi)娛樂和健身活動(dòng)，不違反公務(wù)用車有關(guān)規(guī)定。

（五）不用公款出國(guó)（境）或國(guó)內(nèi)旅游，遵守出國(guó)（境）有關(guān)規(guī)定。

（六）不利用本人及家庭成員婚喪嫁娶以及工作調(diào)動(dòng)、提升晉級(jí)、遷新居、過生日、升學(xué)、參軍等名義大操大辦，斂取財(cái)物。

（七）不違反財(cái)政、金融法規(guī)、財(cái)務(wù)制度及財(cái)經(jīng)紀(jì)律，不用公款報(bào)銷應(yīng)由本人及配偶和子女支付的個(gè)人費(fèi)用，不拖欠公款或利用職權(quán)將公款借給親友。

（八）嚴(yán)格執(zhí)行黨的民主集中制，不搞一言堂，不獨(dú)斷專行。

（九）不利用職權(quán)干預(yù)和插手工程建設(shè)、物質(zhì)設(shè)備招投標(biāo)活動(dòng)，一切按市場(chǎng)規(guī)律辦事，加強(qiáng)工程的督察和管理，確保工程施工質(zhì)量。

（十）嚴(yán)格執(zhí)行和遵守干部人事工作紀(jì)律，按組織程序辦事，用好的作風(fēng)選人，選作風(fēng)好的人，堅(jiān)持選賢任能，不搞任人唯親，不搞權(quán)錢交易。

（十一）不搞任何形式的封建迷信活動(dòng)，不參與色情、賭博等活動(dòng)。

（十二）嚴(yán)格執(zhí)行廉潔自律、行業(yè)禁令等有關(guān)規(guī)定，帶頭履行體育從業(yè)人員的道德規(guī)范。

（十三）要求別人做到的，自己首先做到，要求別人不做的，自己堅(jiān)決不做，主動(dòng)抵制各種不正之風(fēng)。

二、承諾方法

（一）局紀(jì)檢組長(zhǎng)、人事宣傳處處長(zhǎng)對(duì)新任的處級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行任前廉政談話時(shí)，把廉政教育作為重要內(nèi)容。

（二）所有處級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部在任職時(shí)都必須向組織作出任期廉政承諾，并簽訂承諾書。

（三）承諾書由局監(jiān)察室擬定，由處級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部在承諾書上簽字，承諾書一式二份，由局監(jiān)察室(存入廉政檔案)、承諾人各執(zhí)一份。

三、監(jiān)督檢查

將履行廉政承諾情況納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核內(nèi)容，與責(zé)任制考核一并進(jìn)行。處級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部在年終述職述廉時(shí)將廉政承諾作為重要內(nèi)容。廉政承諾的考核結(jié)果，存入個(gè)人廉政檔案，作為對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定、獎(jiǎng)勵(lì)懲處、選拔任用等方面的主要依據(jù)。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

處級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部廉政承諾工作在局黨組領(lǐng)導(dǎo)下，由監(jiān)察室、人宣處、機(jī)關(guān)黨委負(fù)責(zé)。具體工作由局監(jiān)察室牽頭負(fù)責(zé)。

第四篇：北京建筑工程學(xué)院處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)實(shí)施辦法

建院審字?2009?6號(hào)

北京建筑工程學(xué)院處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)實(shí)施辦法

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)我校內(nèi)部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的審計(jì)監(jiān)督，改善經(jīng)濟(jì)管理，提高管理水平和經(jīng)費(fèi)效益，促進(jìn)處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部依法執(zhí)政及勤政、廉政建設(shè)，根據(jù)國(guó)家教委《教育系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》、北京市委教育工委北京市教育委員會(huì)聯(lián)合印發(fā)的《北京高等學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)暫行規(guī)定》及《北京市屬市管高等學(xué)校處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)操作指南（試行）》，結(jié)合學(xué)校情況，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部是指由學(xué)校任命、聘任的負(fù)有主要經(jīng)濟(jì)責(zé)任的二級(jí)學(xué)院、部、處、室、館及后勤服務(wù)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)等單位（部門）的處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部。其他干部是否進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，由有關(guān)部門報(bào)經(jīng)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)決定。

第三條 對(duì)處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，是指學(xué)校審計(jì)處根據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)、制度，運(yùn)用審計(jì)手段，對(duì)負(fù)有主要經(jīng)濟(jì)責(zé)任單位（部門）的處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部，在任職期間、任職屆滿或調(diào)動(dòng)、免職、辭職、退休等原因離開現(xiàn)職崗位前的管理職責(zé)范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任的情況進(jìn)行客觀、公正地評(píng)價(jià)。審計(jì)結(jié)論和評(píng)價(jià)是考核、聘用和評(píng)定干部的重要依據(jù)之一，并歸入干部檔案。

第四條 根據(jù)學(xué)校干部管理需要，組織部應(yīng)于處級(jí)干部換屆、輪崗及離任后向?qū)徲?jì)處提出處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的委托書，由審計(jì)處列入審計(jì)工作計(jì)劃，經(jīng)學(xué)校黨委批準(zhǔn)后執(zhí)行。對(duì)后勤服務(wù)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)總經(jīng)理的審計(jì)，由后勤服務(wù)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)董事會(huì)提出，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)同意并經(jīng)學(xué)校辦公會(huì)決定后，由審計(jì)處組織實(shí)施。

第五條 實(shí)施經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)時(shí)，一般應(yīng)以被審計(jì)處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部任職內(nèi)（一屆）所在單位的財(cái)務(wù)收支及相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)情況為主，必要時(shí)可追溯審計(jì)其他會(huì)計(jì)或延伸審計(jì)相關(guān)單位。

第六條 處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)實(shí)行聯(lián)席會(huì)制度，具體規(guī)定詳見《北京建筑工程學(xué)院處級(jí)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)聯(lián)席會(huì)制度》（建院審字?2008?3號(hào)）。

第七條 處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)采取自行審計(jì)與委托社會(huì)審計(jì)相結(jié)合的方式進(jìn)行。審計(jì)處按照有關(guān)規(guī)定和程序?qū)嵤徲?jì)，并對(duì)受托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)質(zhì)量實(shí)施監(jiān)控，社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)向?qū)W校提交審計(jì)報(bào)告，并依法承擔(dān)法律責(zé)任。審計(jì)所需經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)列入學(xué)校預(yù)算。后勤服務(wù)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)總經(jīng)理的審計(jì)費(fèi)用由后勤服務(wù)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)承擔(dān)。

第二章 審計(jì)內(nèi)容

第八條 根據(jù)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的范圍，重點(diǎn)審計(jì)以下內(nèi)容（各單位、部門具體審計(jì)內(nèi)容見附件）：

1.本單位（部門）內(nèi)部控制制度是否健全、有效； 2.本單位（部門）的預(yù)算或財(cái)務(wù)計(jì)劃的執(zhí)行情況；

3.各項(xiàng)教育資金（含預(yù)算外資金）的管理和使用情況，包括：財(cái)力狀況，經(jīng)費(fèi)來源的真實(shí)性，合法性，使用效益，以及籌集的各種資金的管理和使用狀況，有無擠占、挪用、浪費(fèi)等問題；

4.國(guó)有資產(chǎn)的管理、使用、安全、完整及保值、增值；

5.任期終結(jié)時(shí)，本單位（部門）資產(chǎn)、負(fù)債，所有者權(quán)益和盈虧是否真實(shí)，有無弄虛作假、經(jīng)濟(jì)糾紛和遺留問題；

6.任期內(nèi)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、投資項(xiàng)目、經(jīng)濟(jì)合同等經(jīng)濟(jì)決策是否經(jīng)過充分、有效的可行性論證或資信調(diào)查，運(yùn)作結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的和效果，有無重大失誤； 7.任期內(nèi)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的實(shí)施結(jié)果；

8.本部門有無私設(shè)“小金庫(kù)”、濫發(fā)財(cái)物以及其他違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、財(cái)務(wù)制度的問題；

9.本人遵守財(cái)經(jīng)法規(guī)和財(cái)務(wù)制度情況，有無違紀(jì)違規(guī)問題； 10.學(xué)校認(rèn)為需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。

第三章 審計(jì)程序及要求

第九條 審計(jì)處接到審計(jì)委托書后，如確認(rèn)符合審計(jì)條件，應(yīng)做好審計(jì)前的準(zhǔn)備工作，成立審計(jì)組，制定審計(jì)實(shí)施方案，并在實(shí)施審計(jì)三日前召開經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作布置會(huì)或由組織部和審計(jì)處負(fù)責(zé)人共同找被審計(jì)處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部（以下簡(jiǎn)稱被審計(jì)人員）談話，同時(shí)下達(dá)審計(jì)通知書。

第十條 被審計(jì)人員以及所在單位接到審計(jì)通知書后，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將原任職期間的下列資料按時(shí)交到審計(jì)組：

1.被審計(jì)人員的述職報(bào)告；

2.所在單位的全部會(huì)計(jì)賬簿、憑證、報(bào)表和銀行對(duì)賬單等會(huì)計(jì)資料； 3.所在單位財(cái)產(chǎn)盤點(diǎn)和債權(quán)、債務(wù)資料；

4.所在單位重大經(jīng)濟(jì)合同、協(xié)議書、投資項(xiàng)目的論證、決策資料；

5.所在單位內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法和內(nèi)部控制制度等； 6.所在單位工作計(jì)劃與總結(jié)； 7.審計(jì)組認(rèn)為需要提供的其它有關(guān)資料。第十一條 述職報(bào)告應(yīng)包括以下基本內(nèi)容：

1.任職期限（包括任職單位、職務(wù)及任職起止時(shí)間）； 2.被審計(jì)單位的基本情況；

3.管理或經(jīng)營(yíng)理念及任期經(jīng)濟(jì)工作目標(biāo)情況； 4.單位的管理結(jié)構(gòu)及財(cái)務(wù)收支情況； 5.任期履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況； 6.個(gè)人廉潔自律情況； 7.單位創(chuàng)收情況說明；

8.經(jīng)濟(jì)管理方面存在的主要問題； 9.被審計(jì)人員認(rèn)為需要說明的其他事項(xiàng)。

第十二條 審計(jì)組根據(jù)被審計(jì)單位提供的資料，按照審計(jì)程序?qū)嵤?審計(jì)，并提出審計(jì)報(bào)告。審計(jì)報(bào)告的內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面： 1.被審計(jì)人員任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)完成情況；

2.被審計(jì)人員任期內(nèi)所在單位的債權(quán)、債務(wù)狀況和國(guó)有資產(chǎn)保值、增值情況；

3.被審計(jì)人員任期內(nèi)遵守財(cái)經(jīng)法規(guī)、規(guī)章制度的情況； 4.被審計(jì)人員任期內(nèi)工作中承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的評(píng)價(jià)； 5.其他需要說明的重大事項(xiàng)。

第十三條 審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)征求被審計(jì)人員及其所在單位的意見，被審計(jì)人員及所在單位在收到審計(jì)報(bào)告之日起十日內(nèi)，應(yīng)提出書面意見。審計(jì)組在接到被審計(jì)人員及單位的書面意見后，要認(rèn)真研究，核實(shí)。如有必要，應(yīng)當(dāng)修改審計(jì)報(bào)告。在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出書面意見的視同無異議。經(jīng)審定后的正式報(bào)告由審計(jì)處向組織部提交。

第四章 相關(guān)責(zé)任

第十四條 被審計(jì)人員在任期內(nèi)使其所在單位經(jīng)濟(jì)效益顯著，成績(jī)突出，或者有嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，造成重大損失等情況時(shí)，由學(xué)校處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)聯(lián)席會(huì)按照有關(guān)規(guī)定向?qū)W校領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門提出獎(jiǎng)勵(lì)表彰或行政處罰、移交有關(guān)部門處理的建議。

第十五條 被審計(jì)人員及其所在單位（部門）應(yīng)積極配合審計(jì)工作，不得拒絕或拖延、轉(zhuǎn)移、篡改、銷毀有關(guān)文件、會(huì)計(jì)資料或證明材料，并對(duì)提供的資料的真實(shí)性、合法性作出承諾并簽字、蓋章。

被審計(jì)單位和個(gè)人違反本實(shí)施辦法有以下行為之一的，根據(jù)情節(jié)輕重，由組織部提出處理建議，報(bào)學(xué)校黨委常委會(huì)批準(zhǔn)： 1.拒絕提供有關(guān)資料及證明材料； 2.轉(zhuǎn)移，隱匿違法所得財(cái)產(chǎn)；

3.阻撓審計(jì)人員行使職權(quán)，抗拒、破壞監(jiān)督檢查； 4.作假，隱瞞事實(shí)真相；

5.拒不執(zhí)行處理決定和審計(jì)意見書； 6.報(bào)復(fù)陷害審計(jì)人員和檢舉人。

第十六條 履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的組織和審計(jì)人員在執(zhí)行公務(wù)期間依法獨(dú)立行使職權(quán)，受法律保護(hù)，任何部門和個(gè)人不得干涉。第十七條 審計(jì)人員在辦理審計(jì)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)做到依法審計(jì)，實(shí)事求是，客觀公正，廉潔奉公，忠于職守，保守秘密。

參與辦理經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)事項(xiàng)的審計(jì)人員若與被審計(jì)部門或被審計(jì)人員有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

第十八條 審計(jì)人員如有利用職權(quán)謀取私利、弄虛作假、徇私舞弊、泄露國(guó)家機(jī)密或玩忽職守給國(guó)家和學(xué)校造成重大損失的，視情節(jié)輕重，酌情給予行政處分。

第五章 附則

第十九條 本辦法由審計(jì)處負(fù)責(zé)解釋。

第二十條 本辦法自校長(zhǎng)辦公會(huì)通過之日起實(shí)行。1999年院長(zhǎng)辦公會(huì)通過的《北京建筑工程學(xué)院處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)暫行辦法》同時(shí)廢止。

附件：1.各二級(jí)學(xué)院院長(zhǎng)、部主任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

2.學(xué)校辦公室主任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

3.學(xué)生工作部部長(zhǎng)（學(xué)生處處長(zhǎng)）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容 4.工會(huì)常務(wù)副主席經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容 5.教務(wù)處處長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

6.研究生處處長(zhǎng)（學(xué)科建設(shè)辦公室主任）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容 7.科技處處長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容 8.人事處處長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容 9.財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

10.國(guó)際交流與合作處處長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容 11.規(guī)劃與基建處處長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

12.資產(chǎn)與后勤管理處處長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

13.校產(chǎn)經(jīng)營(yíng)開發(fā)管理辦公室主任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容 14.圖書館館長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

15.繼續(xù)教育學(xué)院院長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

16.其他部、處、室等單位（部門）主要行政負(fù)責(zé)人經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容 17.后勤服務(wù)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)總經(jīng)理經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

二○○九年十二月二十一日

北京建筑工程學(xué)院學(xué)校辦公室 2009年12月21日印發(fā)

共印15份 附件1 各二級(jí)學(xué)院院長(zhǎng)、部主任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

1.單位內(nèi)部管理制度是否健全、合法、恰當(dāng)、有效；

2.教學(xué)經(jīng)費(fèi)的使用是否符合預(yù)算和有關(guān)規(guī)定，有無擠占挪用或超預(yù)算支出情況；

3.本單位學(xué)科（課程）建設(shè)、教材建設(shè)、教學(xué)實(shí)驗(yàn)（實(shí)習(xí)）經(jīng)費(fèi)的使用管理是否規(guī)范、有效；

4.舉辦的各種培訓(xùn)、辦班等非學(xué)歷教育是否經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)，其收入是否全部納入學(xué)校預(yù)算統(tǒng)一管理和核算，票據(jù)使用是否合法、合規(guī)，是否按規(guī)定納稅，有無收費(fèi)不開票、截留私分等違法違紀(jì)行為；

5.本部門其他預(yù)算經(jīng)費(fèi)的使用是否符合財(cái)經(jīng)法規(guī)和學(xué)校制度，有無超預(yù)算支出等問題；

6.各項(xiàng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用管理是否規(guī)范、有效； 7.本部門管理的固定資產(chǎn)是否安全、完整；

8.相關(guān)的債權(quán)、債務(wù)是否清楚、真實(shí)，有無遺留的經(jīng)濟(jì)糾紛等問題； 9.本部門有無私設(shè)“小金庫(kù)”、濫發(fā)財(cái)物以及其他違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、財(cái)務(wù)制度的問題；

10.本人在履行崗位職責(zé)工作中有無個(gè)人經(jīng)濟(jì)違紀(jì)違規(guī)問題； 11.學(xué)校認(rèn)為需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。附件2 學(xué)校辦公室主任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

1.相關(guān)管理制度是否健全、合法、恰當(dāng)、有效；

2.本部門經(jīng)辦的各項(xiàng)收入是否符合有關(guān)規(guī)定和政策，是否納入學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理和核算；

3.業(yè)務(wù)招待費(fèi)、會(huì)議費(fèi)支出是否符合財(cái)務(wù)制度規(guī)定，是否履行了規(guī)定的審批手續(xù)；

4.本部門其他預(yù)算經(jīng)費(fèi)的使用是否符合財(cái)經(jīng)法規(guī)和學(xué)校制度，有無超預(yù)算支出等問題；

5.本部門管理的固定資產(chǎn)是否安全、完整；

6.相關(guān)的債權(quán)、債務(wù)是否清楚、真實(shí)，有無遺留的經(jīng)濟(jì)糾紛等問題； 7.本部門有無私設(shè)“小金庫(kù)”、濫發(fā)財(cái)物以及其他違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、財(cái)務(wù)制度的問題；

8.本人在履行崗位職責(zé)工作中有無個(gè)人經(jīng)濟(jì)違紀(jì)違規(guī)問題； 9.學(xué)校認(rèn)為需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。附件3 學(xué)生工作部部長(zhǎng)（學(xué)生處處長(zhǎng)）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

1.學(xué)校學(xué)生管理制度及學(xué)生處內(nèi)部控制制度是否健全、合法、恰當(dāng)、有效；

2.學(xué)生社會(huì)實(shí)踐、課外活動(dòng)、勤工助學(xué)等經(jīng)費(fèi)的使用是否符合有關(guān)規(guī)定，有無挪用擠占情況；

3.學(xué)生各類補(bǔ)貼的發(fā)放是否符合有關(guān)規(guī)定，有無擅自擴(kuò)大享受比例和發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)等問題；

4.學(xué)生獎(jiǎng)學(xué)金、學(xué)生貸款管理是否規(guī)范，有無虛假現(xiàn)象； 5.本部門經(jīng)辦的各項(xiàng)收入是否符合有關(guān)規(guī)定和政策，是否納入學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理和核算；在學(xué)生就業(yè)、違規(guī)違紀(jì)處理等方面有無亂收費(fèi)、亂罰款現(xiàn)象；

6.各項(xiàng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的管理使用情況是否符合有關(guān)規(guī)定； 7.本部門管理的固定資產(chǎn)是否安全、完整；

8.相關(guān)的債權(quán)債務(wù)是否清楚、真實(shí)，有無遺留的經(jīng)濟(jì)糾紛等問題； 9.本部門有無私設(shè)“小金庫(kù)”、濫發(fā)財(cái)物以及其他違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、財(cái)務(wù)制度的問題；

10.本人在履行崗位職責(zé)工作中有無個(gè)人經(jīng)濟(jì)違紀(jì)違規(guī)問題； 11.學(xué)校認(rèn)為需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。附件4 工會(huì)常務(wù)副主席經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

1.相關(guān)管理制度是否健全、合法、恰當(dāng)、有效；

2.本部門預(yù)算經(jīng)費(fèi)的使用是否符合財(cái)經(jīng)法規(guī)和學(xué)校制度，有無超預(yù)算支出等問題；

3.本部門管理的固定資產(chǎn)是否安全、完整；

4.工會(huì)經(jīng)費(fèi)收支預(yù)算和決算情況；

5.工會(huì)經(jīng)費(fèi)的收入、上解、管理和使用情況； 6.工會(huì)資產(chǎn)的管理、保值和增值情況； 7.執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)和工會(huì)各項(xiàng)財(cái)經(jīng)制度情況； 8.工會(huì)債權(quán)、債務(wù)情況；

9.有無損害工會(huì)（或本單位）合法權(quán)益的行為；

10.本部門有無私設(shè)“小金庫(kù)”、濫發(fā)財(cái)物以及其他違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、財(cái)務(wù)制度的問題；

11.本人在履行崗位職責(zé)工作中有無個(gè)人經(jīng)濟(jì)違紀(jì)違規(guī)問題； 12.學(xué)校認(rèn)為需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。附件5

教務(wù)處處長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

1.學(xué)校教學(xué)管理制度及教務(wù)處內(nèi)部控制制度是否健全、合法、恰當(dāng)、有效；

2.本部門經(jīng)辦的各項(xiàng)收入是否納入學(xué)校財(cái)務(wù)預(yù)算統(tǒng)一管理和核算，其中收費(fèi)項(xiàng)目與標(biāo)準(zhǔn)是否符合國(guó)家規(guī)定，有無截留、挪用等問題；

3.教材的采購(gòu)、保管、發(fā)放的管理是否規(guī)范，相關(guān)款項(xiàng)的收取、支付及采購(gòu)折扣是否納入學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)一核算和管理；

4.各項(xiàng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用管理是否規(guī)范、有效；

5.本部門預(yù)算經(jīng)費(fèi)的使用是否符合財(cái)經(jīng)法規(guī)和學(xué)校制度，是否有超預(yù)算支出情況；

6.學(xué)校授權(quán)簽訂的有關(guān)經(jīng)濟(jì)合同或協(xié)議是否合法，執(zhí)行情況如何； 7.相關(guān)的債權(quán)、債務(wù)是否真實(shí)、合理，有無遺留的經(jīng)濟(jì)糾紛等問題； 8.本部門管理的固定資產(chǎn)是否安全、完整；

9.本部門有無私設(shè)“小金庫(kù)”、濫發(fā)財(cái)物以及其他違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、財(cái)務(wù)制度的問題；

10.本人在履行崗位職責(zé)工作中有無個(gè)人經(jīng)濟(jì)違紀(jì)違規(guī)問題； 11.學(xué)校認(rèn)為需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。附件6 研究生處處長(zhǎng)（學(xué)科建設(shè)辦公室主任）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

1.學(xué)校研究生管理制度及研究生處內(nèi)部控制制度是否健全、合法、恰當(dāng)、有效；

2.本部門經(jīng)辦的各項(xiàng)收入是否符合有關(guān)規(guī)定和政策，是否納入學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理和核算；

3.本部門預(yù)算經(jīng)費(fèi)的使用是否符合財(cái)經(jīng)法規(guī)和學(xué)校制度，有無超預(yù)算支出情況；

4.各項(xiàng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的管理使用是否符合有關(guān)規(guī)定； 5.本部門管理的固定資產(chǎn)是否安全、完整；

6.相關(guān)的債權(quán)債務(wù)是否清楚、真實(shí)，有無遺留的經(jīng)濟(jì)糾紛等問題； 7.本部門有無私設(shè)“小金庫(kù)”、濫發(fā)財(cái)物以及其他違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、財(cái)務(wù)制度的問題；

8.本人在履行崗位職責(zé)工作中有無個(gè)人經(jīng)濟(jì)違紀(jì)違規(guī)問題； 9.學(xué)校認(rèn)為需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。附件7

科技處處長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

1.學(xué)校科研管理制度及科技處內(nèi)部控制制度是否健全、合法、恰當(dāng)、有效；

2.按照學(xué)校預(yù)算積極組織科研事業(yè)收入情況（包括縱向、橫向科研經(jīng)費(fèi)、科技服務(wù)收入等）；

3.科研經(jīng)費(fèi)使用、管理是否規(guī)范、有效，收入是否納入學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)一核算，支出是否符合財(cái)務(wù)制度，有無擠占挪用情況，結(jié)余是否按規(guī)定進(jìn)行分配；

4.對(duì)課題研究成果及相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理是否規(guī)范，科研成果轉(zhuǎn)化所取得的收入是否上交學(xué)校統(tǒng)一管理；

5.本部門預(yù)算經(jīng)費(fèi)的使用是否符合財(cái)經(jīng)法規(guī)和學(xué)校制度，有無超預(yù)算支出情況；

6.各項(xiàng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的管理使用是否符合有關(guān)規(guī)定； 7.本部門管理的固定資產(chǎn)是否安全、完整；

8.相關(guān)的債權(quán)債務(wù)是否清楚、真實(shí)，有無遺留的經(jīng)濟(jì)糾紛等問題； 9.本部門有無私設(shè)“小金庫(kù)”、濫發(fā)財(cái)物以及其他違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、財(cái)務(wù)制度的問題；

10.本人在履行崗位職責(zé)工作中有無個(gè)人經(jīng)濟(jì)違紀(jì)違規(guī)問題； 11.學(xué)校認(rèn)為需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。附件8

人事處處長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

1.學(xué)校人事管理制度及人事處內(nèi)部控制制度是否健全、合法、恰當(dāng)、有效；

2.是否嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的工資政策，正確核定各類人員的工資、津貼及相關(guān)的福利，人員及其工資變動(dòng)有無虛假情況；

3.各類人員工作量及其補(bǔ)貼、各種代扣款項(xiàng)的計(jì)算是否正確，是否符合財(cái)務(wù)制度和學(xué)校規(guī)定；

4.各種社會(huì)保障費(fèi)的管理是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，有關(guān)政策的執(zhí)行情況如何，有無隨意擴(kuò)大開支范圍、提高發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)等問題；

5.師資培訓(xùn)等人才培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)的使用、管理是否規(guī)范，有無挪用擠占情況；

6.各項(xiàng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的管理使用情況是否符合有關(guān)規(guī)定；

7.本部門經(jīng)辦的各項(xiàng)收入是否符合有關(guān)規(guī)定和政策，是否納入學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理和核算；

8.本部門預(yù)算經(jīng)費(fèi)的使用是否符合財(cái)經(jīng)法規(guī)和學(xué)校制度，有無超預(yù)算支出情況；

9.本部門管理的固定資產(chǎn)是否安全、完整；

10.相關(guān)的債權(quán)債務(wù)是否清楚、真實(shí)，有無遺留的經(jīng)濟(jì)糾紛等問題； 11.本部門有無私設(shè)“小金庫(kù)”、濫發(fā)財(cái)物以及其他違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、財(cái)務(wù)制度的問題；

12.本人在履行崗位職責(zé)工作中有無個(gè)人經(jīng)濟(jì)違紀(jì)違規(guī)問題； 13.學(xué)校認(rèn)為需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。附件9

財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

1.學(xué)校財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算制度及財(cái)務(wù)處內(nèi)部控制制度是否健全、合法、恰當(dāng)、有效；

2.是否按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和學(xué)校具體情況，科學(xué)、合理地編制學(xué)校預(yù)算，并對(duì)預(yù)算執(zhí)行過程進(jìn)行有效控制與科學(xué)管理；學(xué)校預(yù)算的編制、調(diào)整和執(zhí)行程序是否符合規(guī)定；

3.是否貫徹執(zhí)行會(huì)計(jì)法及“收支兩條線”的財(cái)務(wù)管理規(guī)定，依法履行財(cái)務(wù)管理的職責(zé)；

4.是否依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定組織各項(xiàng)收入，各項(xiàng)收費(fèi)是否符合物價(jià)部門批準(zhǔn)的收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)，票據(jù)使用是否合法、規(guī)范；

5.辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的各項(xiàng)收入和支出是否納入預(yù)算管理，是否真實(shí)合法，有無亂收費(fèi)、亂集資或截留、擠占、挪用收入的情況；有無違紀(jì)違規(guī)和損失浪費(fèi)問題，有無私設(shè)“小金庫(kù)”和濫發(fā)錢物等問題；

6.現(xiàn)金和各種存款的管理是否符合規(guī)定，銀行賬戶的開立和使用是否合規(guī)，資金管理是否符合規(guī)定、有無亂設(shè)銀行賬戶和出租、出借、轉(zhuǎn)讓銀行賬戶及公款私存等問題，現(xiàn)金和支票的管理是否合規(guī)，有價(jià)證券的購(gòu)買及其資金來源是否合法，管理和使用是否安全、妥善；

7.融資活動(dòng)是否符合國(guó)家規(guī)定，手續(xù)是否完備；各項(xiàng)債權(quán)債務(wù)是否清楚、真實(shí)、合理，有無經(jīng)濟(jì)糾紛和遺留問題；

8.決算和財(cái)務(wù)報(bào)告及有關(guān)的會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)憑證等會(huì)計(jì)資料是否完整、真實(shí)、合法，是否按規(guī)定報(bào)經(jīng)上級(jí)主管部門審批；有無隱瞞、遺漏或弄虛作假等情況；

9.經(jīng)濟(jì)決策是否按規(guī)定的程序進(jìn)行，效益如何，有無重大損失； 10.對(duì)學(xué)校所屬單位的財(cái)務(wù)管理與核算是否履行了指導(dǎo)與監(jiān)督職責(zé)；

11.對(duì)學(xué)校固定資產(chǎn)核算是否規(guī)范，是否做到了賬賬相符、賬實(shí)相符；本部門管理的固定資產(chǎn)是否安全、完整；

12.本人是否遵守財(cái)經(jīng)法規(guī)和財(cái)務(wù)制度，有無違紀(jì)違規(guī)問題； 13.學(xué)校認(rèn)為需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。附件10 國(guó)際交流與合作處處長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

1.學(xué)校外事管理制度及外事處內(nèi)部控制制度是否健全、合法恰當(dāng)、有效；

2.外籍專家和出國(guó)人員經(jīng)費(fèi)的管理使用是否符合有關(guān)規(guī)定； 3.外事接待費(fèi)用支出是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，是否履行了規(guī)定的審批手續(xù)；

4.本部門經(jīng)辦各項(xiàng)收入是否符合有關(guān)規(guī)定和政策，是否納入學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理和核算；

5.本部門預(yù)算經(jīng)費(fèi)的使用是否符合財(cái)經(jīng)法規(guī)和學(xué)校制度，有無超預(yù)算支出情況；

6.專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的管理使用情況是否符合有關(guān)規(guī)定； 7.本部門管理的固定資產(chǎn)是否安全、完整；

8.相關(guān)的債權(quán)、債務(wù)是否清楚、真實(shí)，有無遺留的經(jīng)濟(jì)糾紛等問題； 9.本部門有無私設(shè)“小金庫(kù)”、濫發(fā)財(cái)物以及其他違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、財(cái)務(wù)制度的問題；

10.本人在履行崗位職責(zé)工作中有無個(gè)人經(jīng)濟(jì)違紀(jì)違規(guī)問題；

11.學(xué)校認(rèn)為需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。

附件11 規(guī)劃與基建處處長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

1.學(xué)?；ā⑿蘅樄こ坦芾碇贫燃盎ㄌ巸?nèi)部控制制度是否健全、合法、恰當(dāng)、有效；

2.基建項(xiàng)目前期管理及程序是否合規(guī)、合法；包括：基建項(xiàng)目是否納入計(jì)劃管理，基建投資計(jì)劃是否按規(guī)定程序?qū)徟袩o計(jì)劃外工程項(xiàng)目和超計(jì)劃工程項(xiàng)目，有無自行改變?cè)鷾?zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目或者擴(kuò)大建筑面積、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等問題；

3.基建經(jīng)費(fèi)的管理和使用是否符合規(guī)定，有無截留、挪用等問題；使用效益如何，工程質(zhì)量是否達(dá)到設(shè)計(jì)要求，有無嚴(yán)重超概預(yù)算工程項(xiàng)目和長(zhǎng)期延誤完工項(xiàng)目，有無損失浪費(fèi)；

4.工程招標(biāo)、發(fā)包是否符合規(guī)定，手續(xù)是否完備、合法，合同、協(xié)議的執(zhí)行情況如何；

5.支付工程款是否按合同、協(xié)議規(guī)定程序，工程竣工結(jié)算是否真實(shí)、合法并經(jīng)審計(jì)后付工程結(jié)算款；

6.經(jīng)濟(jì)決策是否按規(guī)定的程序進(jìn)行，效益如何，有無重大失誤； 7.基建財(cái)務(wù)、材料和設(shè)備管理是否符合規(guī)定，有無違規(guī)違紀(jì)問題； 8.擔(dān)任新校區(qū)建設(shè)指揮部職務(wù)期間是否履行了相關(guān)經(jīng)濟(jì)職責(zé)； 9.本部門預(yù)算經(jīng)費(fèi)的使用是否符合財(cái)經(jīng)法規(guī)和學(xué)校制度，有無超預(yù)算支出情況；

10.部門管理的固定資產(chǎn)是否安全、完整；

11.本部門有無私設(shè)“小金庫(kù)”、濫發(fā)財(cái)物以及其他違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、財(cái)務(wù)制度的問題；

12.本人是否遵守國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)和財(cái)務(wù)制度，有無違紀(jì)違規(guī)問題； 13.學(xué)校認(rèn)為需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。附件12 資產(chǎn)與后勤管理處處長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

1.學(xué)校固定資產(chǎn)管理制度及本處內(nèi)部控制制度是否健全、合法、恰當(dāng)、有效；

2.是否按學(xué)校預(yù)算編制設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃，并認(rèn)真組織實(shí)施； 3.有關(guān)設(shè)備采購(gòu)、驗(yàn)收、使用、保管、維護(hù)、轉(zhuǎn)讓、投資、報(bào)廢的管理是否規(guī)范，程序是否合法，手續(xù)是否健全；設(shè)備處置收入、投資收益、租賃收入等是否按規(guī)定入賬；

4.是否對(duì)設(shè)備使用效益進(jìn)行定期檢查、分析；

5.是否定期進(jìn)行設(shè)備的全面清查盤點(diǎn)，做到賬、卡、物相符； 6.是否按照有關(guān)規(guī)定對(duì)學(xué)校房屋固定資產(chǎn)進(jìn)行管理，做到保持和提高房屋建筑物的完好率與使用效率；

7.組織實(shí)施的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)設(shè)備采購(gòu)是否符合有關(guān)規(guī)定；

8.對(duì)學(xué)校零修工程的管理是否做到了及時(shí)有效，經(jīng)費(fèi)使用是否合理；

9.是否履行了對(duì)后勤服務(wù)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的監(jiān)督管理職責(zé)； 10.本部門預(yù)算經(jīng)費(fèi)的使用是否符合財(cái)經(jīng)法規(guī)和學(xué)校制度，是否有超預(yù)算支出的情況；

11.相關(guān)的債權(quán)債務(wù)是否真實(shí)、合理，有無遺留的經(jīng)濟(jì)糾紛等問題； 12.本部門有無私設(shè)“小金庫(kù)”、濫發(fā)財(cái)物以及其他違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、財(cái)務(wù)制度的問題；

13.本人在履行崗位職責(zé)工作中有無個(gè)人經(jīng)濟(jì)違紀(jì)違規(guī)問題； 14.學(xué)校認(rèn)為需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。附件13 校產(chǎn)經(jīng)營(yíng)開發(fā)管理辦公室主任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

1.能否按照《公司法》、《企業(yè)法》和國(guó)家的財(cái)經(jīng)法規(guī)及上級(jí)主管部門和學(xué)校的規(guī)定對(duì)校辦企業(yè)進(jìn)行管理，對(duì)校辦企業(yè)的財(cái)務(wù)進(jìn)行管理及監(jiān)控情況如何；

2.學(xué)校校辦企業(yè)管理制度及本部門內(nèi)部控制制度是否健全、合法、恰當(dāng)、有效；

3.學(xué)校校辦企業(yè)的效益和資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益及盈虧狀況如何，是否真實(shí)、合法，能否及時(shí)納稅，利潤(rùn)分配是否符合規(guī)定，能否按照規(guī)定、協(xié)議或合同及時(shí)足額向?qū)W校上繳有關(guān)費(fèi)用和利潤(rùn)；

4.國(guó)有資產(chǎn)是否安全完整、保值增值，有無無償占用學(xué)校有形和無形資產(chǎn)的現(xiàn)象；

5.經(jīng)濟(jì)決策是否按規(guī)定的程序進(jìn)行，效益如何，有無重大失誤； 6.與所屬單位及外單位簽訂的各項(xiàng)合同、協(xié)議的執(zhí)行情況如何，有無損害學(xué)校權(quán)益問題，債權(quán)債務(wù)是否清楚，有無糾紛和遺留問題；

7.學(xué)校校辦企業(yè)的債權(quán)、債務(wù)是否真實(shí)、合理，有無遺留的經(jīng)濟(jì)糾紛等問題；

8.本部門預(yù)算經(jīng)費(fèi)的使用是否符合財(cái)經(jīng)法規(guī)和學(xué)校制度，是否有超預(yù)算支出的情況；

9.本部門管理的固定資產(chǎn)是否安全、完整；

10.本部門有無私設(shè)“小金庫(kù)”、濫發(fā)財(cái)物以及其他違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、財(cái)務(wù)制度的問題；

11.本人是否遵守財(cái)經(jīng)法規(guī)和財(cái)務(wù)制度，有無違紀(jì)違規(guī)問題； 12.學(xué)校認(rèn)為需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。附件14

圖書館館長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

1.部門內(nèi)部管理制度是否健全、合法、恰當(dāng)、有效； 2.是否按學(xué)校預(yù)算進(jìn)行圖書采購(gòu)；

3.圖書采購(gòu)折扣、其他零星收入是否按規(guī)定上交學(xué)校財(cái)務(wù)，有無截留、挪用等問題；

4.本部門預(yù)算經(jīng)費(fèi)的使用是否符合財(cái)經(jīng)法規(guī)和學(xué)校制度，有無超預(yù)算支出情況；

5.各項(xiàng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用管理是否規(guī)范、有效；

6.是否按照有關(guān)規(guī)定對(duì)圖書資料進(jìn)行管理，做到賬賬相符、賬實(shí)相符；

7.本部門管理的固定資產(chǎn)是否安全、完整；

8.相關(guān)的債權(quán)債務(wù)是否真實(shí)、合理，有無遺留的經(jīng)濟(jì)糾紛等問題； 9.本部門有無私設(shè)“小金庫(kù)”、濫發(fā)財(cái)物以及其他違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、財(cái)務(wù)制度的問題；

10.本人在履行崗位職責(zé)工作中有無個(gè)人經(jīng)濟(jì)違紀(jì)違規(guī)問題； 11.學(xué)校認(rèn)為需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。附件15 繼續(xù)教育學(xué)院院長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

1.本部門內(nèi)部管理制度是否健全、合法、恰當(dāng)、有效；

2.各項(xiàng)收入是否納入學(xué)校預(yù)算統(tǒng)一管理和核算，收入預(yù)算的完成情況如何；

3.舉辦的學(xué)歷教育收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)是否符合國(guó)家和學(xué)校有關(guān)規(guī)定，有無擴(kuò)大收費(fèi)范圍、提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等問題，有無收費(fèi)不開票、截留私分等違法違紀(jì)行為；

4.舉辦的各種培訓(xùn)、辦班等非學(xué)歷教育是否經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)，收入是否納入學(xué)校預(yù)算統(tǒng)一管理和核算，票據(jù)使用是否合法、合規(guī)；

5.兼職教師酬金的發(fā)放是否符合學(xué)校規(guī)定，審批與簽收手續(xù)是否完備，有無虛報(bào)冒領(lǐng)；

6.本部門預(yù)算經(jīng)費(fèi)的使用是否符合財(cái)經(jīng)法規(guī)和學(xué)校制度，有無超預(yù)算支出情況；

7.本部門管理的固定資產(chǎn)是否安全、完整；

8.相關(guān)的債權(quán)債務(wù)是否真實(shí)、合理，有無遺留的經(jīng)濟(jì)糾紛等問題； 9.本部門有無私設(shè)“小金庫(kù)”、濫發(fā)財(cái)物以及其他違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、財(cái)務(wù)制度的問題；

10.本人在履行崗位職責(zé)工作中有無個(gè)人經(jīng)濟(jì)違紀(jì)違規(guī)問題； 11.學(xué)校認(rèn)為需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。附件16

其他部、處、室等單位（部門）主要行政負(fù)責(zé)人經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

1.相關(guān)管理制度是否健全、合法、恰當(dāng)、有效；

2.本部門預(yù)算經(jīng)費(fèi)的使用是否符合財(cái)經(jīng)法規(guī)和學(xué)校制度，有無超預(yù)算支出等問題；

3.本部門管理的特殊經(jīng)費(fèi)使用情況是否符合有關(guān)規(guī)定； 4.本部門管理的固定資產(chǎn)是否安全、完整； 5.專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用管理是否規(guī)范、有效；

6.本部門有無私設(shè)“小金庫(kù)”、濫發(fā)財(cái)物以及其他違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、財(cái)務(wù)制度的問題；

7.本人在履行崗位職責(zé)工作中有無個(gè)人經(jīng)濟(jì)違紀(jì)違規(guī)問題； 8.學(xué)校認(rèn)為需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。附件17 后勤服務(wù)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)總經(jīng)理經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容

1.學(xué)校后勤管理規(guī)章制度及后勤處內(nèi)部控制制度是否健全、合法、恰當(dāng)、有效；

2.代表學(xué)校確定的后勤集團(tuán)服務(wù)項(xiàng)目的工作目標(biāo)、任務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)是否合理，對(duì)相關(guān)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算、工程決算等管理是否規(guī)范，簽訂的有關(guān)合同、協(xié)議是否合法，有無損害學(xué)校利益的行為；

3.是否按照國(guó)家的財(cái)經(jīng)法規(guī)、上級(jí)主管部門及學(xué)校的有關(guān)規(guī)定對(duì)后勤集團(tuán)的服務(wù)質(zhì)量和工作效率進(jìn)行考核評(píng)估；

4.辦理相關(guān)業(yè)務(wù)所取得的各項(xiàng)收入是否符合有關(guān)規(guī)定和政策，是否納入學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理和核算，是否真實(shí)、合法，有無亂收費(fèi)、亂集資或截留、擠占、挪用學(xué)校經(jīng)費(fèi)和其他經(jīng)費(fèi)的問題；

5.各項(xiàng)支出是否納入財(cái)務(wù)管理，是否真實(shí)、合法，效益如何，有無濫發(fā)錢物和損失浪費(fèi)等問題；

6.是否按照有關(guān)規(guī)定對(duì)所辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體進(jìn)行管理，所辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體的資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益及盈虧狀況如何，應(yīng)繳學(xué)校收入是否及時(shí)足額上繳；

7.經(jīng)濟(jì)決策是否按規(guī)定的程序進(jìn)行，效益如何，有無重大失誤； 8.學(xué)校撥入的預(yù)算經(jīng)費(fèi)管理使用是否符合財(cái)經(jīng)法規(guī)和學(xué)校的有關(guān)制度，有無超預(yù)算支出的情況；

9.相關(guān)的債權(quán)債務(wù)是否清楚、真實(shí)，有無遺留的經(jīng)濟(jì)糾紛問題； 10.各類資產(chǎn)是否賬實(shí)相符，是否安全完整，有無無償占用學(xué)校資產(chǎn)搞經(jīng)濟(jì)實(shí)體的問題；

11.本部門有無私設(shè)“小金庫(kù)”、濫發(fā)財(cái)物以及其他違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、財(cái)務(wù)制度的問題；

12.本人在履行崗位職責(zé)工作中有無個(gè)人經(jīng)濟(jì)違紀(jì)違規(guī)問題； 13.學(xué)校認(rèn)為需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。

第五篇：某某大學(xué)處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)實(shí)施辦法專題

**大學(xué)干部人事檔案歸檔管理暫行辦法

為進(jìn)一步規(guī)范我校干部人事檔案工作，有效發(fā)揮干部人事檔案在干部人事和人才工作中的作用，根據(jù)《干部檔案工作條例》、《干部人事檔案工作目標(biāo)管理暫行辦法》、《**省干部人事檔案管理工作規(guī)定（試行）》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)我校干部人事檔案的歸檔內(nèi)容、歸檔材料的形成等做出如下要求：

一、歸檔內(nèi)容

干部檔案是組織人事等有關(guān)部門按照黨的干部政策，在培養(yǎng)、選拔和任用等工作中形成的記載干部個(gè)人經(jīng)歷、政治思想、品德作風(fēng)、業(yè)務(wù)能力、工作表現(xiàn)、工作實(shí)績(jī)等內(nèi)容的文件材料，是歷史地、全面地考察了解和正確選拔使用干部的重要依據(jù)，是國(guó)家檔案的重要組成部分。具體到我校主要由以下部門生成檔案材料。

（一）紀(jì)檢、監(jiān)察部門

1、縣處級(jí)以上表彰獎(jiǎng)勵(lì)材料；

2、個(gè)人違規(guī)、違紀(jì)處分材料，包括處分決定、核實(shí)(調(diào)查)報(bào)告、本人檢查、交待、對(duì)處分決定的意見等。

（二）組織部

1、考察、考核干部工作中形成的有關(guān)材料；

2、干部任免材料；

3、干部培訓(xùn)結(jié)業(yè)材料（三個(gè)月以上）；

4、干部在基層掛職鍛煉形成的材料；

5、縣處級(jí)以上表彰獎(jiǎng)勵(lì)材料；

6、加入中國(guó)共產(chǎn)黨、民主評(píng)議黨員、退黨等有關(guān)材料；

7、更改參加革命工作時(shí)間、入黨時(shí)間的有關(guān)材料；

8、《干部人事檔案“三個(gè)時(shí)間”審核認(rèn)定表》；

9、政審工作中形成的材料；

10、其他對(duì)考察、了解、使用干部有參考價(jià)值的材料。

（三）人事處

1、在干部人事工作中形成的履歷表、簡(jiǎn)歷表、各類人員登記表等材料；

2、專業(yè)技術(shù)考核表；

3、學(xué)歷教育及業(yè)務(wù)進(jìn)修、培訓(xùn)時(shí)間在三個(gè)月以上形成的有關(guān)材料；

4、評(píng)審（考試）專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格和聘任專業(yè)技術(shù)職務(wù)工作中形成的有關(guān)材料；

5、干部調(diào)動(dòng)、軍隊(duì)復(fù)轉(zhuǎn)人員安置等工作中形成的有關(guān)材料；

6、錄用、聘用、解聘、辭退干部工作中形成的有關(guān)材料；

7、辦理工資、待遇等工作中形成的材料；

8、離、退休審批表；

9、更改姓名、民族、出生日期、國(guó)籍、參加工作時(shí)間等形成的有關(guān)材料；

10、健康檢查和處理工傷事故中形成的有關(guān)材料；

11、《干部人事檔案“三個(gè)時(shí)間”審核認(rèn)定表》和《學(xué)歷學(xué)位審核登記表》。

12、其他對(duì)考察、了解、使用干部有參考價(jià)值的材料。

（四）審計(jì)處

審計(jì)工作中形成的有關(guān)材料。

（五）研究生學(xué)院

本校教職工讀碩士、博士研究生形成的有關(guān)材料，包括報(bào)考登記表、招生政審表、專家推薦書、成績(jī)表、碩士研究生、博士研究生畢業(yè)生登記表、碩士、博士學(xué)位授予決定書。

（六）統(tǒng)戰(zhàn)部

1、參加民主黨派形成的有關(guān)材料；

2、個(gè)人獲縣處級(jí)以上表彰獎(jiǎng)勵(lì)的有關(guān)材料。

（七）工會(huì)

個(gè)人獲縣處級(jí)以上表彰獎(jiǎng)勵(lì)的有關(guān)材料。

（八）團(tuán)委

1、加入中國(guó)共產(chǎn)主義青年團(tuán)和退團(tuán)的有關(guān)材料；

2、個(gè)人獲縣處級(jí)以上表彰獎(jiǎng)勵(lì)的有關(guān)材料。

（九）外事處

1、辦理出國(guó)（出境）審批工作中形成的有關(guān)材料；

2、出國(guó)留學(xué)學(xué)籍材料。

（十）老干部處

辦理喪事形成的生平簡(jiǎn)介（悼詞）。

二、歸檔要求

干部人事檔案材料收集堅(jiān)持“客觀真實(shí)、完整規(guī)范、手續(xù)完備、信息準(zhǔn)確”的原則。

（一）各部門在干部任免、調(diào)動(dòng)、考察考核、培訓(xùn)、獎(jiǎng)懲、出國(guó)審批、工資變動(dòng)等工作中形成的材料，要及時(shí)歸檔。

（二）歸檔材料必須是辦理完畢的正式文件材料。

（三）歸檔材料必須手續(xù)完備，具體要求如下：

1、歸檔材料各欄目應(yīng)逐欄、逐項(xiàng)規(guī)范填寫，沒有填寫內(nèi)容的填“無”。

2、個(gè)人撰寫的材料應(yīng)有形成時(shí)間、本人簽字。

3、凡規(guī)定應(yīng)由各級(jí)組織審查蓋章的，必須有組織蓋章。

4、組織鑒定、審查結(jié)論（復(fù)查結(jié)論）、處分決定、民主評(píng)議和組織考核形成的綜合材料等，須經(jīng)本人見面簽字，本人見面后未簽字的由相關(guān)組織注明。

5、干部任免審批表和錄用審批表，必須注明批準(zhǔn)的機(jī)關(guān)名稱、時(shí)間和發(fā)文文號(hào)。

6、干部任用考察材料，按照《干部任用條例》有關(guān)規(guī)定制作，標(biāo)題必須明確被考察人的姓名和擬任職務(wù)，內(nèi)容要規(guī)范完整，統(tǒng)一打?。ā翱疾烊恕北仨氂蓞⒓涌疾旖M成員二人以上簽字）歸檔。

7、單位意見，屬推薦性意見的，按“經(jīng)××××年×月×日××?xí)h研究，認(rèn)為××同志（主要表現(xiàn)），同意推薦為×××”。屬于審核性意見的，按“經(jīng)研究，××同志符合 ××文件規(guī)定的條件，同意××”。不得簡(jiǎn)單加蓋或填寫“同意”二字。

8、出國(guó)、出境審批表，要注明往返的時(shí)間及外出的目的。

（四）對(duì)新取得學(xué)歷學(xué)位的人員，人事處在移交相關(guān)材料時(shí)須附相應(yīng)的《學(xué)歷學(xué)位審核登記表》。

（五）對(duì)新調(diào)入人員，在原單位未進(jìn)行過“三個(gè)時(shí)間”認(rèn)定的，應(yīng)由組織部或人事處對(duì)其進(jìn)行審核認(rèn)定并填寫《三個(gè)時(shí)間認(rèn)定表》后，與其他檔案材料一并移交檔案館。

（六）紙張及頁(yè)面設(shè)計(jì)要求：A4型紙，左邊距為2—2.5厘米、下邊距2厘米，個(gè)人下載打印形成的材料要求正反兩面打印。

（七）歸檔材料一般用計(jì)算機(jī)打印或用中性筆、黑藍(lán)墨水填寫，不得用鉛筆、圓珠筆或純藍(lán)墨水、紅墨水填寫，不得用復(fù)印件（含表格）、傳真件歸檔。

（八）除單位或部門印章、領(lǐng)導(dǎo)名章用珠紅色印油外，審核、審批及簽字章一律用黑藍(lán)色印油。

（九）檔案館不接收個(gè)人歸檔材料。

（十）不屬于歸檔范圍的材料不得擅自歸檔。