第一篇：立案變更率研究

立案變更率研究

——以西部省會(huì)城市某城區(qū)人民法院立案變更率為視

論文提要：立案變更率作為衡量法院工作質(zhì)量的一個(gè)重要因素，在審判管理活動(dòng)中的權(quán)重愈來愈明顯。立案變更率不僅反映的是立案審查法官能力和業(yè)務(wù)水平，更是考察立案質(zhì)量的重要指標(biāo)。本文試圖對(duì)某城區(qū)人民法院立案變更案件進(jìn)行深層次的分析，探究立案變更頻發(fā)的原因，提出相應(yīng)的解決思路，以期對(duì)將來的司法實(shí)踐有些許貢獻(xiàn)。（全文共計(jì)5009字）

關(guān)鍵詞：立案變更率管轄權(quán)異議案件審查

以下正文

引言

近年來，基層人民法院案件受理數(shù)量劇增，在新類型案件層出不窮、重大疑難敏感類案件呈上升局勢(shì)的現(xiàn)狀下，立案變更率成為立案庭工作關(guān)注的側(cè)重點(diǎn)。我院收案數(shù)一直位居我市所有城區(qū)法院前列，而我院的立案變更率一直居高不下，為審判工作增加了很大壓力。因此，加強(qiáng)對(duì)立案變更率的調(diào)查研究，積極采取有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施，優(yōu)化立案變更率，對(duì)于提高審判工作效率及各項(xiàng)工作的開展具有重大意義。

一、立案變更率概況

（一）關(guān)于立案變更率的數(shù)據(jù)生成立案變更率=立案變更的案件數(shù)/總立案數(shù)。①立案變更的案件為一審不予受理、駁回起訴和管轄異議裁定上訴后二審撤銷的案件；立案受理后當(dāng)事人提出管轄權(quán)異議，經(jīng)審查異議成立移送的案件；一審判決二審駁回起訴的案件。②總立案數(shù)為刑事自訴、民商事、行政一審案件收案數(shù)。

（二）立案變更率呈居高不下的現(xiàn)狀

根據(jù)我院2012年1—6月《審判管理通報(bào)》，2012年1—6月我院民商事收案4346件，立案變更數(shù)高達(dá)62件。其中不予受理1件、管轄異議裁定被撤銷5件，駁回起訴12件、移送44件。

（三）影響立案變更率的因素

決定立案變更率的因素有四個(gè)方面。一是一審移送案件數(shù)，二是一審不予受理裁定上訴

后二審撤銷數(shù)，三是管轄異議裁定上訴后二審撤銷數(shù)，四是一審立案后被駁回起訴數(shù)。四項(xiàng)指標(biāo)的具體形成如下：

1、一審不予受理裁定上訴后二審撤銷

這是唯一由立案庭完全控制的因素。從2004年起至今共出具不予受理裁定案件數(shù)量為240余件，僅今年上半年一件案件被撤銷外，其余全部被維持（此案件是為了確保審判庭不出錯(cuò)而做的裁定）。

2、一審立案后被駁回起訴

我院2012年1—6月一審駁回起訴后上訴的案件有12起。經(jīng)分析，有5起案件是由于審判庭開庭審理后發(fā)現(xiàn)被告主體資格瑕疵或案件涉嫌犯罪而駁回。兩起案件駁回起訴的理由是原告的證據(jù)不足，一起案件駁回起訴后被中院裁定撤銷指定我院繼續(xù)審理，三起案件系原告主體資格不當(dāng)。如審理中發(fā)現(xiàn)被告私刻公章涉嫌犯罪的；審理中被告主體資格被注銷的；庭審中被告提供證據(jù)證明其為香港人，屬于涉外糾紛，應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄等。僅憑原告提供的起訴材料，這些情況是立案法官在立案時(shí)無(wú)法查明或確定的。兩起案件駁回起訴的理由是原告證據(jù)不足。另有一起案件我院駁回起訴后被中院裁定撤銷指定我院繼續(xù)審理。還有三起案件系原告主體資格不當(dāng)。

3、管轄異議裁定上訴后二審撤銷

2012年1—6月共裁定管轄異議案件數(shù)量為18件，其中被二審撤銷的5件，立案庭立案正確的5件。審判庭裁定錯(cuò)誤被撤銷的2件。管轄異議裁定是由審判庭經(jīng)過審查雙方當(dāng)事人的管轄證據(jù)后做出的。因此，審判庭對(duì)管轄異議所做的裁定的正確性是非常重要的。

4、移送案件

移送案件的數(shù)量對(duì)立案變更率的影響最大。2012年上半年62起立案變更的案件中有44件屬于移送案件。也就是說立案變更率高的主要原因是移送案件較多造成的。為了分析其原因，立案庭調(diào)取了2011年全部移送案件，結(jié)果顯示：96%的案件被移送的原因是當(dāng)事人在起訴狀中提供的被告地址有誤；2%是由于我院和其他法院均有管轄權(quán)；2%是由于立案管轄審查不嚴(yán)。

二、立案變更的原因剖析

（一）對(duì)管轄規(guī)定的學(xué)習(xí)理解不夠。例如對(duì)于離婚案件管轄的規(guī)定，適用民事案件一般地域管轄的規(guī)定，同時(shí)對(duì)于某些特殊情況，如對(duì)下落不明或者宣告失蹤的人提起離婚訴訟；涉及被勞動(dòng)教養(yǎng)或被監(jiān)禁的人的離婚訴訟；涉及被注銷城鎮(zhèn)戶口或戶籍遷出未落戶的人的離婚訴

訟；涉及軍婚的離婚訴訟；涉及離開住所地超過一年的人的離婚訴訟；涉及一方或雙方不在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)居住的人的離婚訴訟等，又適用特殊管轄。如果對(duì)管轄規(guī)定的學(xué)習(xí)理解不夠，把握不準(zhǔn)確，則會(huì)造成管轄錯(cuò)誤。

（二）對(duì)管轄區(qū)域的范圍不熟悉，造成地域管轄錯(cuò)誤。如我院管轄區(qū)域廣泛且與其他法院管轄區(qū)域在地域上存在相互交叉現(xiàn)象，個(gè)別立案人員對(duì)地域管轄的范圍不熟悉，且由于現(xiàn)有條件無(wú)法在地圖上準(zhǔn)確查明某一地址的行政管轄區(qū)域，造成管轄錯(cuò)誤。

(三)立案中審查不嚴(yán)，如對(duì)合同糾紛案件未注意合同中雙方約定管轄的審查，或者原告起訴時(shí)把雙方約定管轄的條款隱去，使得立案審查人員無(wú)從審查，導(dǎo)致錯(cuò)誤率上升。

（四）外來人員人數(shù)較多，人口流動(dòng)性大，居住地經(jīng)常變更，當(dāng)事人起訴時(shí)所提供的住所地或經(jīng)常居住地在審理過程中發(fā)現(xiàn)已發(fā)生變更。

（五）案件受理后在審理過程中才發(fā)現(xiàn)有涉及回避的情形（如有的案件當(dāng)事人系受理案件法院干警的近親屬，立案過程中無(wú)法保證能審查出來），遂將案件報(bào)請(qǐng)上級(jí)法院指定管轄，上級(jí)法院指定到其他法院管轄。

（六）對(duì)管轄方面法律規(guī)定的理解認(rèn)識(shí)不一致導(dǎo)致適用中產(chǎn)生分歧。如對(duì)房屋買賣合同特別是辦理產(chǎn)權(quán)證糾紛適用專屬管轄還是合同管轄的相關(guān)規(guī)定理解不一致，有的認(rèn)為辦理產(chǎn)權(quán)證涉及房屋的權(quán)屬問題，應(yīng)適用不動(dòng)產(chǎn)專屬管轄，有的認(rèn)為合同義務(wù)屬于合同糾紛，不屬于專屬管轄，希望能統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，減少移送。

三、降低立案變更率的措施

（一）強(qiáng)化立案隊(duì)伍建設(shè)

挑選責(zé)任心強(qiáng)、審判業(yè)務(wù)精通、有多年審判工作經(jīng)驗(yàn)的法官?gòu)氖铝腹ぷ?，并建立長(zhǎng)效的立案業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)機(jī)制，堅(jiān)持集中學(xué)習(xí)與日常工作中就案學(xué)法相結(jié)合，特別注重涉及管轄、立案條件、法院受案范圍、起訴人有否訴權(quán)等方面的規(guī)定及上級(jí)法院指導(dǎo)意見的學(xué)習(xí)，不斷提高立案法官的立案業(yè)務(wù)技能。

加強(qiáng)責(zé)任教育與業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高責(zé)任意識(shí)，增強(qiáng)適用法律的能力，正確把握立案的條件。把立案變更率作為考核立案庭工作的一項(xiàng)重要指標(biāo)，堅(jiān)持集中學(xué)習(xí)制度與日常工作中就案學(xué)法相結(jié)合，組織立案人員認(rèn)真學(xué)習(xí)三大訴訟法及相關(guān)司法解釋，特別是注重學(xué)習(xí)涉及管轄、立案條件、法院受案范圍、起訴人有否訴權(quán)等方面的規(guī)定及上級(jí)法院指導(dǎo)意見。在立案時(shí)，準(zhǔn)確把握案件受理的條件以及對(duì)管轄權(quán)的確定，杜絕案件受理不當(dāng)或隨意管轄問題的出現(xiàn)。立案庭工作人員一定轉(zhuǎn)變觀念，充分認(rèn)識(shí)立案變更率是案件質(zhì)量的重要指標(biāo)，降低立案變更

率是立案庭法官的責(zé)任；要求干警將在日常工作中發(fā)現(xiàn)的問題記錄下來，通過梳理歸納，共同討論，整理出注意事項(xiàng)及需要提交匯報(bào)的問題，以提高立案工作質(zhì)量。

（二）加強(qiáng)立案審查

加強(qiáng)立案審查制度，嚴(yán)把立案質(zhì)量關(guān)。對(duì)每一起案件進(jìn)行嚴(yán)格審查，除了審查當(dāng)事人提的起訴材料，對(duì)于一些新類型、法律適用較困難的案件進(jìn)行立案前調(diào)研，嚴(yán)把審查起訴是否屬于法院主管和法院管轄兩個(gè)重點(diǎn)。對(duì)沒有管轄權(quán)或法院受案范圍外的案件，做好釋法明理工作，對(duì)符合法院受案范圍并有管轄權(quán)的案件，及時(shí)立案受理，依法保護(hù)當(dāng)事人的訴權(quán)。嚴(yán)格審查起訴是否屬于人民法院受理案件范圍、訴狀中關(guān)于管轄的信息等事項(xiàng)，對(duì)本院沒有管轄權(quán)或不屬于人民法院受案范圍的案件，堅(jiān)決不予受理；對(duì)符合法院受案范圍并有管轄權(quán)的案件，及時(shí)受理立案，絕不推諉。具體的措施包括：

（1）加強(qiáng)對(duì)管轄的審查確認(rèn)力度。對(duì)立案變更率影響最大的是移送指標(biāo)。為減少移送，實(shí)行立案時(shí)要求對(duì)被告系單位的案件原告要提交工商檔案信息；對(duì)被告是自然人的，電話核查被告地址，盡最大努力減少移送的發(fā)生；對(duì)其他法院移送我院不當(dāng)?shù)陌讣诹鸽A段直接請(qǐng)示中院指定管轄；對(duì)合同糾紛要求原告必須提供書面合同，以準(zhǔn)確判斷是否存在約定管轄或約定仲裁條款，盡量減少移送和駁回起訴情形的發(fā)生?？梢栽O(shè)立專人異議審查，提高立案準(zhǔn)確性。對(duì)于起訴人未能提供被告住所地信息，僅提供經(jīng)常居住地、主要經(jīng)營(yíng)地信息，且無(wú)法出具相關(guān)有效證明的，列為異議審查范圍。抽調(diào)專人進(jìn)行職權(quán)調(diào)查，依托派出所、地區(qū)司法所、居委、物業(yè)等多方資源，收集被告已連續(xù)居住一年以上或?yàn)閷?shí)際經(jīng)營(yíng)地的證明，以確保當(dāng)事人信息的準(zhǔn)確性，同時(shí)減輕當(dāng)事人的訴累。提前指定管轄報(bào)批程序通過加強(qiáng)立案前對(duì)當(dāng)事人信息方面的細(xì)節(jié)審查，在發(fā)現(xiàn)因各種原因主動(dòng)回避需報(bào)上級(jí)法院指定管轄時(shí)，盡量在立案前報(bào)批，以減少立案后移送的案件數(shù)。統(tǒng)一歸口管理。所有管轄權(quán)異議案件統(tǒng)一由立案庭辦理，以便統(tǒng)一法律適用和與中院對(duì)口聯(lián)系。所有需移送的案件必須交立案庭嚴(yán)格審查，符合移送的統(tǒng)一由立案庭移送。對(duì)與業(yè)務(wù)庭有分歧的案件，由立案庭寫出審理報(bào)告，交審委會(huì)討論。

（2）加大證明當(dāng)事人主體資格證據(jù)的審查力度。原告起訴時(shí)必須提交原告主體資格適格的基本證明，同時(shí)盡可能要求提交與被告以及案件事實(shí)存在直接法律關(guān)系的證明。

（3）強(qiáng)化原告對(duì)可能引起立案變更事由的舉證責(zé)任。嚴(yán)格審查相關(guān)訴訟材料，包括要求當(dāng)事人盡可能準(zhǔn)確提供對(duì)方當(dāng)事人的身份等信息；訴求的法律關(guān)系所依據(jù)的合同或相關(guān)的文書；其他有管轄權(quán)的法院是否已受理就相同事實(shí)所提起的訴訟。

（4）對(duì)于立案時(shí)主體或管轄等尚不明確的，暫不立案，由訴前調(diào)解室進(jìn)一步核實(shí)后處理。

（5）在立案階段就發(fā)現(xiàn)可能涉及犯罪情形的案件，例如集資詐騙、非法吸收公眾存款等，交由調(diào)解室先行處理，以將矛盾化解在訴前，如涉及刑事犯罪則將案卷材料移轉(zhuǎn)公安局，盡量減少駁回起訴的幾率。

（三）健全立案審判會(huì)商制度

健全立案審判會(huì)商制度，確保立案公正。在不影響立審分離原則的基礎(chǔ)上，加大立案庭與各審判業(yè)務(wù)庭之間的溝通與聯(lián)系。對(duì)于疑難、復(fù)雜或新類型的案件，立案庭邀請(qǐng)分管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)業(yè)務(wù)庭共同會(huì)商分析研判，確保案件得到及時(shí)公正審理。

針對(duì)當(dāng)前疑難復(fù)雜、新類型糾紛增多的態(tài)勢(shì)，立案庭與審判庭定期會(huì)商協(xié)調(diào)，就實(shí)踐中的管轄爭(zhēng)議問題進(jìn)行溝通探討，統(tǒng)一案件移送標(biāo)準(zhǔn)，并派遣立案法官參與業(yè)務(wù)條線的培訓(xùn)，提高其對(duì)立案要求變化的敏感度。同時(shí)，要求立案法官對(duì)會(huì)商中明確的立案變更情況多發(fā)的類案，在立案階段予以重點(diǎn)審查。

（四）完善立案質(zhì)量考核制度

善立案質(zhì)量考核制度，增強(qiáng)法官責(zé)任心。把立案變更率作為考核立案庭工作的一項(xiàng)重要指標(biāo)，將應(yīng)當(dāng)立案而未立案等損害訴權(quán)的情況納入考核內(nèi)容，嚴(yán)格追究相關(guān)人員責(zé)任。通過立案業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)討論機(jī)制、立案質(zhì)量指標(biāo)通報(bào)公示機(jī)制等措施，不斷提高立案法官的立案業(yè)務(wù)技能，增強(qiáng)立案法官責(zé)任心，杜絕案件受理不當(dāng)或隨意管轄等問題的出現(xiàn)。

（五）強(qiáng)化立案請(qǐng)示匯報(bào)。

對(duì)復(fù)雜、敏感案件高度重視，慎重受理。對(duì)涉及范圍廣、處理難度大、政策性很強(qiáng)的案件，立案人員不急于立案，先把案情向庭長(zhǎng)以至院分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，由分管領(lǐng)導(dǎo)決定是否通過審委會(huì)討論，并匯報(bào)上級(jí)法院對(duì)口業(yè)務(wù)庭，達(dá)到理解準(zhǔn)確。必要時(shí)向轄區(qū)黨委、政法委匯報(bào)，對(duì)于法院不宜直接受理的案件，力爭(zhēng)使案件在政府部門得到解決；同時(shí)加強(qiáng)做好訴前的調(diào)解工作，對(duì)復(fù)雜、敏感案件，受理后判決的法律效果、社會(huì)效果不佳或者判決難以執(zhí)行的案件，積極引導(dǎo)當(dāng)事人通過訴前調(diào)解解決，力爭(zhēng)使矛盾糾紛在立案前得到化解；例如涉及非法集資的案件。在發(fā)現(xiàn)因各種原因主動(dòng)回避需報(bào)上級(jí)法院指定管轄時(shí)，盡量在立案前報(bào)批，以減少出現(xiàn)立案后移送的情況，提高立案效率，及時(shí)保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

（六）建立訴訟指導(dǎo)提示制度

訴訟指導(dǎo)提示有利于減少錯(cuò)誤發(fā)生率。編寫民事訴訟提示，在提示書中，明確糾紛類型、羅列立案材料，向當(dāng)事人釋明告知案由選擇、管轄依據(jù)、移送管轄法律后果等情況，便于當(dāng)事人“對(duì)號(hào)入座”，對(duì)于不屬于我院管轄的案件，引導(dǎo)起訴人至有管轄權(quán)的法院起訴；對(duì)于可能存在當(dāng)事人信息不一致的案件，通過事前與當(dāng)事人聯(lián)系等方式進(jìn)行篩選，盡可能減少錯(cuò)

誤、虛假信息。

（七）嘗試預(yù)立案制度

對(duì)起訴至法院的糾紛實(shí)行先登記暫不辦理立案手續(xù)的辦法，在區(qū)分糾紛性質(zhì)后先行進(jìn)行分流，一部分交由基層組織調(diào)解，一部分交由立案調(diào)解室進(jìn)行調(diào)解，部分直接進(jìn)入訴訟程序。力爭(zhēng)在立案階段最大限速的分流糾紛。

結(jié)語(yǔ)

應(yīng)該提出的是立案審查是依據(jù)原告單方的起訴材料所做的形式審查，立案變更率有相當(dāng)一部分因素不是立案法官能夠自我掌控的，因此，僅憑立案變更數(shù)的高低來考核立案質(zhì)量，并不完全科學(xué)。另外，從上述分析中可以看出，立案變更率指標(biāo)涉及審判業(yè)務(wù)多個(gè)部門，很大程度上審判庭的濫移送，將應(yīng)該判決駁回訴訟請(qǐng)求的案件改用裁定駁回起訴處理，以及管轄裁定不當(dāng)?shù)?，都可能?dǎo)致立案變更率上升，而將該指標(biāo)一攬子由立案庭承擔(dān)顯失公平。因此提高立案變更率還需全院各個(gè)業(yè)務(wù)部門共同努力，以更好的促進(jìn)司法公正，服務(wù)社會(huì)。

第二篇：立案

第十一章 立案

第一節(jié) 立案的概念和意義

一、立案的概念

是指公安司法機(jī)關(guān)對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)、自首以及自訴人起訴等材料，按照各自的職能管轄范圍進(jìn)行審查后，認(rèn)為有犯罪事實(shí)發(fā)生并需要追究刑事責(zé)任時(shí)，決定將其作為刑事案件進(jìn)行偵查或?qū)徟械囊环N訴訟活動(dòng)。

特點(diǎn)：

1、立案是法律賦予公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院特有的權(quán)力和職責(zé)，其它任何機(jī)關(guān)和個(gè)人都無(wú)立案權(quán)。

2、立案是我國(guó)刑事訴訟一個(gè)獨(dú)立、必經(jīng)的訴訟階段，是刑事訴訟活動(dòng)開始的標(biāo)志。

二、立案的任務(wù)

決定是否開始追究刑事犯罪

三、立案的意義

1、是保護(hù)公民合法權(quán)益不受非法侵犯，保證無(wú)罪的人不受刑事追究的重要程序保障措施；

2、有助于督促司法機(jī)關(guān)及時(shí)、準(zhǔn)確地揭露、證實(shí)、打擊犯罪；

3、有利于準(zhǔn)確評(píng)價(jià)社會(huì)治安形勢(shì)，為國(guó)家制定刑事政策提供依據(jù)。

第二節(jié) 立案的材料來源和條件

一、立案的材料來源

1、單位或個(gè)人的報(bào)案或舉報(bào)

2、被害人的報(bào)案或控告

3、犯罪人的自首

4、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院自行主動(dòng)獲取的材料

5、其它途徑：（1）上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的案件；（2）群眾的扭送；（3）黨的紀(jì)檢部門查處后移送追究刑事責(zé)任的案件。

二、立案的條件

1、事實(shí)條件：有犯罪事實(shí)

需要立案追究的只能是依照刑法的規(guī)定構(gòu)成犯罪的行為；

犯罪事實(shí)必須有相關(guān)的證據(jù)材料證明

2、法律條件：需要追究刑事責(zé)任

3、符合管轄的規(guī)定

第三節(jié) 立案的程序

一、接受

1、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)、自首、扭送都應(yīng)當(dāng)立即接受，不得以任何借口推諉和拒絕。對(duì)于不屬于自己管轄的應(yīng)當(dāng)先接受后移送主管機(jī)關(guān)處理，情況緊急必須采取緊急措施的，應(yīng)當(dāng)先采取緊急措施，然后移送主管機(jī)關(guān)。

2、報(bào)案、控告、舉報(bào)既可以用書面形式，也可以用口頭形式提出。

3、接受控告、舉報(bào)的工作人員應(yīng)當(dāng)向控告人、舉報(bào)人說明誣告應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任。

4．司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)保障扭送人、報(bào)案人、控告人、舉報(bào)人及其近親屬安全，并為他們保密。

5、公安機(jī)關(guān)接受案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作《接受刑事案件登記表》。

二、審查和處理

刑事訴訟法第110條規(guī)定：人民法院、人民檢察院或公安機(jī)關(guān)對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料，應(yīng)當(dāng)按管轄范圍，迅速進(jìn)行審查，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)立案，認(rèn)為沒有犯罪事實(shí)，或犯罪事實(shí)顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候，不予立案，并且將不立案的原因通知控告人。

?(一)對(duì)立案材料的審查

?對(duì)立案材料的審查，一般采取下列步驟和方法來進(jìn)行： ? 1.對(duì)材料所反映的事實(shí)進(jìn)行審查

? 所謂審查事實(shí)，首先要審查有無(wú)案件發(fā)生，然后審查已經(jīng)發(fā)生的案件是否屬于犯罪案件。如果屬于犯罪案件，還要審查對(duì)行為人是否需要追究刑事責(zé)任。

? 2.對(duì)材料所反映的犯罪事實(shí)有無(wú)確實(shí)證據(jù)或證據(jù)線索進(jìn)行審查

這方面的審查，通常的方法有：

?向報(bào)案人、控告人、舉報(bào)人或自首人進(jìn)行詢問或訊問；

?向有關(guān)的單位或組織調(diào)閱與犯罪事實(shí)及犯罪嫌疑人有關(guān)的證據(jù)材料；

?委托有關(guān)單位或組織對(duì)某些問題代為調(diào)查，對(duì)重大、復(fù)雜案件或線索，根據(jù)需要和可能，還可以商請(qǐng)派員協(xié)助調(diào)查；

?對(duì)特殊案件在緊急情況下可以采取必要的專門調(diào)查措施；

?對(duì)自訴案件，人民法院的告訴申訴庭應(yīng)當(dāng)認(rèn)真進(jìn)行審查，認(rèn)為證據(jù)不充分的，告知自訴人提出補(bǔ)充證據(jù)，在立案前法院一般不再進(jìn)行調(diào)查。

（二）處理

1、公安機(jī)關(guān)對(duì)于接受的案件或發(fā)現(xiàn)的犯罪線索，應(yīng)當(dāng)迅速進(jìn)行審查，經(jīng)過審查分別作出以下處理：

（1）認(rèn)為有犯罪事實(shí)，但不屬于自己管轄的案件，應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)，經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，簽發(fā)《移送案件通知書》，移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)處理；必須采取緊急措施的，應(yīng)當(dāng)先采取緊急措施，然后辦理手續(xù)，移送主管機(jī)關(guān)

（2）對(duì)于告訴才處理的案件和被害人有證據(jù)證明的輕微刑事案件，應(yīng)當(dāng)將案件材料和有關(guān)證據(jù)送交有管轄權(quán)的人民法院，并告知當(dāng)事人向人民法院起訴。（3）對(duì)于不夠刑事處罰需要給予行政處罰的，依法處理。

（4）認(rèn)為沒有犯罪事實(shí)，或犯罪情節(jié)顯著輕微不需要追繳刑事責(zé)任，或具有其他依法不追繳刑事責(zé)任情形的，接受單位應(yīng)當(dāng)制作《呈請(qǐng)不予立案報(bào)告書》，經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，不予立案；有控告人的案件應(yīng)當(dāng)制作《不予立案通知書》，七日內(nèi)送達(dá)被告人。

（5）認(rèn)為有犯罪事實(shí)，需要追究刑事責(zé)任且屬于自己管轄的，由接受單位制作《刑事案件立案報(bào)告書》，經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)予以立案。對(duì)于疑難、復(fù)雜、重大、特別重大案件還應(yīng)當(dāng)擬定偵查工作方案。

2、人民檢察院對(duì)于接受的犯罪案件材料應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查，并根據(jù)舉報(bào)線索的不同情況和管轄規(guī)定，在7日內(nèi)分別作出如下處理：

（1）屬于下級(jí)人民檢察院管轄或其他人民檢察院管轄的，移送有管轄權(quán)的人民檢察院；（2）不屬于人民檢察院管轄的，移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理，并且通知報(bào)案人、控告人、舉報(bào)人、自首人。移送舉報(bào)線索，應(yīng)當(dāng)移送舉報(bào)材料原件，重要舉報(bào)線索的移送，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)。

（3）屬于本院管轄的，應(yīng)當(dāng)由偵查部門初查的，移送偵查部門

3、人民法院直接受理自訴案件，對(duì)收到的犯罪材料經(jīng)審查不屬于自己管轄的，應(yīng)當(dāng)將材料

移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)處理，對(duì)屬于自己管轄的自訴案件，符合刑事訴訟法及有關(guān)司法解釋規(guī)定的，裁定予以立案受理；不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)說服自訴人撤回起訴，或裁定駁回起訴。案例分析

?張某家被盜案

?

張某住市區(qū)新華路65號(hào)，國(guó)慶期間全家外出旅游，放假回來后，發(fā)現(xiàn)自己家被盜了，于是張立刻來到派出所報(bào)案，值班民警聽了一下，作了份筆錄，簽了名，叫張打了指模，說：“行了，我們會(huì)查了，不過，你報(bào)案太遲了，我看破案的可能性不大，還不如不立案，我們公安機(jī)關(guān)會(huì)加緊你那里的治安管理。” ?【問題】

? 1.對(duì)張某的報(bào)案，公安機(jī)關(guān)應(yīng)立案嗎？ ? 2.值班民警作筆錄時(shí)手續(xù)正確嗎？ ? 3.值班民警的話對(duì)嗎？

【評(píng)析】

? 1.根據(jù)刑事訴訟法第108條，張某作為財(cái)產(chǎn)損失的被害人，享有向公檢法機(jī)關(guān)報(bào)案的當(dāng)然權(quán)利，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)就張?zhí)峁┑陌讣闆r，根據(jù)刑事訴訟法110條規(guī)定的立案條件，確定是否立案。很顯然，在此案，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案。

? 2.根據(jù)刑事訴訟法第109條第2款的規(guī)定，值班民警在受案的過程中，應(yīng)當(dāng)將記錄下的張某的口頭報(bào)案情況向張宣告，經(jīng)證實(shí)無(wú)誤后，由張簽名或蓋章。而不能象本案中那樣未經(jīng)宣讀確認(rèn)無(wú)誤，就要求報(bào)案人按指模。

? 3.該民警的話是錯(cuò)誤的。因?yàn)榱概c否，并不是依據(jù)案件偵破的難度，而是根據(jù)刑事訴訟法第110條規(guī)定，司法機(jī)關(guān)在對(duì)接受的立案材料，按照立案的法定條件進(jìn)行審查后，才作出予以立案或不立案的處理決定。

三、申請(qǐng)復(fù)議

刑事訴訟法第110條規(guī)定：控告人如果對(duì)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院不予立案的決定不服，可以申請(qǐng)復(fù)議。

1、申請(qǐng)復(fù)議應(yīng)向原作出不予立案決定的機(jī)關(guān)提出

2、控告人對(duì)不立案決定除申請(qǐng)復(fù)議外，也可不經(jīng)復(fù)議而向人民檢察院提出要求人民檢察院予以監(jiān)督，或者直接向法院起訴。

第111條規(guī)定：被害人認(rèn)為公安機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹榈陌讣涣競(jìng)刹?，向人民檢察院提出的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)說明不立案的理由。

第204條規(guī)定第3項(xiàng)規(guī)定：被告人有證據(jù)證明對(duì)被害人侵犯自己人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的行為應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，而公安機(jī)關(guān)或人民檢察院不予追究被告人刑事責(zé)任的案件，可作為自訴案件，被害人有權(quán)向人民法院直接起訴，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。

?°不破不立?±的危害

四、立案監(jiān)督

《刑事訴訟法》第111條規(guī)定：人民檢察院認(rèn)為公安機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹榈陌讣涣競(jìng)刹榈?，或者被害人認(rèn)為公安機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹榈陌讣涣競(jìng)刹?，向人民檢察院提出的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)說明不立案的理由。人民檢察院認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不立案的理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)通知公安機(jī)關(guān)立案，公安機(jī)關(guān)接到通知后應(yīng)當(dāng)立案。

具體表現(xiàn)為：

1、人民檢察院對(duì)不立案實(shí)施監(jiān)督的材料來源主要有兩個(gè)方面：一是通過人民檢察院的各種業(yè)務(wù)活動(dòng)發(fā)現(xiàn)；而是通過被害人的申訴獲得。

2、人民檢察院獲取不立案監(jiān)督的材料后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)事實(shí)和法律進(jìn)行審查。

3、人民檢察院通過必要、認(rèn)真調(diào)查后，認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不立案的理由不成立的，應(yīng)當(dāng)通知公安機(jī)關(guān)立案。

4、公安機(jī)關(guān)在接到人民檢察院要求立案的通知后，應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)決定立案，并將立案決定書送達(dá)人民檢察院。

第三篇：立案材料

朝陽(yáng)區(qū)立案指南

發(fā)布時(shí)間：2011-04-01 09:15:16

一、起訴的條件

（一）原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織；

（二）有明確的被告；

（三）有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由；

（四）屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。

二、起訴的基本材料

（一）起訴書

1、當(dāng)事人應(yīng)提交起訴書正本一份，并根據(jù)被告的人數(shù)提交副本。

2、起訴書應(yīng)為手寫或打印，手寫起訴書的，應(yīng)用藍(lán)黑色或黑色鋼筆或簽字筆。

3、原告是個(gè)人的，應(yīng)由本人簽名或蓋章；是法人或其他組織的，應(yīng)由單位蓋章并有法定代表人或負(fù)責(zé)人簽名或加蓋人名章。

4、起訴材料統(tǒng)一用A4紙張書寫或打印，紙張左側(cè)應(yīng)留2公分裝訂線。

（二）原告身份證明和委托手續(xù)

1、自然人一般應(yīng)提交身份證原件和復(fù)印件，法人、其他組織應(yīng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證明。

2、個(gè)體工商戶須提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及戶主（業(yè)主）身份證原件和復(fù)印件。

3、集團(tuán)訴訟的訴訟代表人提起訴訟的，除應(yīng)提交全部原告身份證明材料復(fù)印件外，還應(yīng)提交全部原告推選其為訴訟代表人的證明材料以及訴訟代表人本人的身份證原件和復(fù)印件。

4、法定代理人應(yīng)提交本人的身份證原件和復(fù)印件以及其與原告關(guān)系的證明材料原件和復(fù)印件。

5、原告委托訴訟代理人的，應(yīng)提交由委托人簽字或蓋章的授權(quán)委托書。委托人為法人或者其他組織的，授權(quán)委托書應(yīng)蓋章并由法定代表人或負(fù)責(zé)人簽名或加蓋人名章。

6、授權(quán)委托書必須載明委托事項(xiàng)和權(quán)限。委托權(quán)限分為一般授權(quán)和特別授權(quán)。委托權(quán)限為特別授權(quán)的，應(yīng)當(dāng)寫明具體的委托權(quán)限，一般包括以下權(quán)限：代為承認(rèn)、放棄、變更訴訟請(qǐng)求，進(jìn)行和解，提起反訴或者上訴。

（三）確定管轄的證明

1、依被告住所地確定管轄的，提交被告住所地屬我院轄區(qū)的相關(guān)證明。被告為企業(yè)法人及其分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提交企業(yè)工商登記查詢信息或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的證明，被告為事業(yè)單位的，應(yīng)提交登記證明。

2、依合同履行地、原告住所地、不動(dòng)產(chǎn)所在地、侵權(quán)行為地、管轄協(xié)議等確定管轄的，應(yīng)提交相關(guān)證明。

（四）證據(jù)材料

1、當(dāng)事人在起訴時(shí)應(yīng)當(dāng)提供與本案有關(guān)的、能夠證明當(dāng)事人之間存在訴爭(zhēng)法律關(guān)系的基本證據(jù)。

2、原告在起訴時(shí)因客觀原因無(wú)法自行收集與本案有關(guān)的主要證據(jù)，應(yīng)提出書面申請(qǐng)，請(qǐng)求人民法院進(jìn)行查證。

3、證據(jù)是外文本的，應(yīng)同時(shí)提交中文譯本。證據(jù)來源來自國(guó)外或港、澳、臺(tái)地區(qū)的，需經(jīng)我國(guó)駐該國(guó)的使、領(lǐng)館認(rèn)證或我國(guó)認(rèn)可的港、澳、臺(tái)地區(qū)律師事務(wù)所認(rèn)證方為有效。

（五）原件與復(fù)印件，外文本與中文譯本

1、當(dāng)事人提交起訴材料復(fù)印件時(shí)，應(yīng)一并提交原件，法官在核對(duì)后退還當(dāng)事人。

2、外國(guó)當(dāng)事人、港、澳、臺(tái)當(dāng)事人提交的起訴書及企業(yè)依法成立的證明、授權(quán)委托書為外文本的，應(yīng)附中文譯本。

(一)起訴狀。

起訴狀需要復(fù)印若干份副本，副本數(shù)根據(jù)被告人數(shù)確定。起訴狀原件需要當(dāng)事人親筆簽名，如果原告是法人，則需要法人加蓋印章。

(二)原告身份證明。

1、如果原告是個(gè)人，則需要提交原告的身份證復(fù)印件。

2、如果原告是法人，則需要提交原告的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

(三)授權(quán)委托書(法定代表人身份證明)。

授權(quán)委托書需要原告簽字或者蓋章。如果原告是法人的，則另外需要提交法定代表人身份證明。

在當(dāng)事人本人起訴的情況下，此項(xiàng)材料可以省去。

(四)律師事務(wù)所函。

作為律師進(jìn)行代理的情況下，需要提供其所執(zhí)業(yè)的律師事務(wù)所函。

在非律師代理的情況下，此項(xiàng)材料可以省去。

(五)被告身份證明。

1、如果被告是個(gè)人，需要提交被告的身份證復(fù)印件或者公安機(jī)關(guān)出具的戶籍查詢資料。

2、如果被告是法人，需要提交被告的工商查詢檔案。

3、如果被告是個(gè)體工商戶，則既需要提交工商查詢檔案，又要提交其經(jīng)營(yíng)人的戶籍查詢資料。并且注意，這里起訴的對(duì)象是經(jīng)營(yíng)人個(gè)人。

東城民事案件立案材料要求

作者：鄒密發(fā)布時(shí)間：2009-09-28 12:01:0

1一、一審民事案件

1、當(dāng)事人向本院提起民事訴訟，應(yīng)當(dāng)提交起訴狀、原告主體資格證明、起訴證據(jù)等材料。委托代理人代理原告提起民事訴訟的，還應(yīng)提交委托代理資格證明。

2、當(dāng)事人應(yīng)提交由本人簽名或蓋章的起訴狀正本一份，并按對(duì)方當(dāng)事人人數(shù)提交副本。

3、起訴狀應(yīng)當(dāng)記明下列事項(xiàng)：

（1）當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)、工作單位和住所、通訊方式，法人或者其他組織的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)以及通訊方式（以下簡(jiǎn)稱當(dāng)事人基本情況）；

（2）訴訟請(qǐng)求和所根據(jù)的事實(shí)與理由；

（3）證據(jù)和證據(jù)來源，證人姓名和住所。

4、原告為自然人的，應(yīng)提交身份證明材料復(fù)印件；原告為法人或個(gè)體工商戶的，應(yīng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，其他組織應(yīng)提交證明其有效成立的法律文件復(fù)印件。法人應(yīng)提交年檢證明，法人或其他組織的代表人或主要負(fù)責(zé)人應(yīng)提交職務(wù)證明原件、身份證明復(fù)印件。另外，下列人員或組織以原告身份提起民事訴訟，還應(yīng)提交下列材料：

（1）清算組（人）、信托監(jiān)察人、遺產(chǎn)管理人、遺囑執(zhí)行人、失蹤人財(cái)產(chǎn)代管人代權(quán)利主體起訴的，應(yīng)提交具有上述身份的證明材料復(fù)印件；

（2）依據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用＜婚姻法＞若干問題的解釋

（一）》第七條的規(guī)定，利害關(guān)系人起訴要求確認(rèn)他人間婚姻關(guān)系無(wú)效的，應(yīng)提交其與婚姻當(dāng)事人為近親屬關(guān)系的證明材料復(fù)印件；

（3）訴訟代表人提起訴訟的，除提交全部原告身份證明材料復(fù)印件外，還應(yīng)當(dāng)提交其他共同原告推選其為訴訟代表人的證明材料。

5、法定代理人與指定代理人應(yīng)提交本人的身份證明材料復(fù)印件以及其與原告關(guān)系的證明材料復(fù)印件。

委托代理人應(yīng)提交身份證明材料復(fù)印件、授權(quán)明確的授權(quán)委托書、律師事務(wù)所或受托人接受委托的證明、函件（以下簡(jiǎn)稱授權(quán)委托手續(xù)）。

第四篇：如何立案

立案

一個(gè)案件要到法院來，與法院發(fā)生聯(lián)系的話，首先第一個(gè)環(huán)節(jié)就是立案。對(duì)于立案，同學(xué)們要知道法院是什么機(jī)構(gòu)在管這個(gè)事情。法院主要的部門分為多個(gè)業(yè)務(wù)庭，其中有幾個(gè)審判庭如民一，民二，民三庭。法院組織法規(guī)定，基層法院應(yīng)當(dāng)有民事庭，刑事庭，還可根據(jù)情況設(shè)庭，但這些庭都不是必須的，且在法律上也規(guī)定的不是很明確。關(guān)于立案庭，曾經(jīng)叫告申庭，就是到法院進(jìn)行告訴和申訴。90年代初，全國(guó)法院開始把申訴和立案分開，專門有個(gè)管立案的。什么叫立案？簡(jiǎn)單的講就是，當(dāng)事人想到法院進(jìn)行告狀，希望法院將其關(guān)注的事情作為案件確立起來，并認(rèn)真對(duì)待，這對(duì)于當(dāng)事人是告狀，對(duì)于法院是受理案件，就叫立案。全國(guó)法院都有立案庭，大部分的立案庭是一個(gè)比較小的部門。立案庭的基本作用就是決定當(dāng)事人交到法院的事情是不是作為一個(gè)案件來受理，由法院來審理。近來，立案庭的職能有擴(kuò)大化的趨勢(shì)，讓它擔(dān)負(fù)送達(dá)文書和調(diào)解，甚至排期開庭的職責(zé)。每個(gè)法院的立案庭的職能還是有些不同。目前，南岸區(qū)法院的立案庭有一個(gè)庭長(zhǎng)，兩個(gè)固定編制的審判員，和返聘的人員，還請(qǐng)了一些合同制的書記員。我們法院本來打算擴(kuò)充立案庭，讓他們來接訪，接受咨詢的工作。目前這些工作，在南岸區(qū)法院是請(qǐng)的其他單位退休的具有法律知識(shí)的老同志來?yè)?dān)任此工作。為什么立案庭人要少？因?yàn)槿珖?guó)法院面臨這樣一個(gè)問題，案多人少。人少辦不過來，只能將更多的人安排到審判庭，做審判業(yè)務(wù)。因此，能來接訪和接受法律咨詢的人也少，因此只能由法院外的人來做此工作。案子一進(jìn)來就與立案庭打交道。立案庭在法院的立案大廳，有一個(gè)類似于柜臺(tái)一樣的窗口。當(dāng)事人將案件交到立案庭看法院能不能受案。

立案材料：立案庭第一步點(diǎn)收材料，包括訴狀即民事起訴狀，一般在網(wǎng)上能查到訴狀的格式。最高人民法院在1992年頒布過一個(gè)人民法院民事裁判文書樣式。92年到今天已經(jīng)十八年了，雖然理念觀念什么的有所變化，但是最高法院至今沒有頒布一個(gè)更新的，效率更高的，更全面的一個(gè)關(guān)于民事法律文書寫作方面的規(guī)定，但是刑事方面九幾年時(shí)候有一個(gè)新的，但是民事方面就是92樣式。關(guān)于起訴狀的格式已經(jīng)在網(wǎng)上廣泛傳播。立案庭會(huì)看有沒有訴狀，如果當(dāng)事人沒寫。有時(shí)候農(nóng)村地區(qū)可接受口頭起訴，但是絕大多數(shù)法院都是要求由當(dāng)事人提供的。現(xiàn)在法院附近有法律服務(wù)所，可以提供書寫訴狀的服務(wù)。另外還要交當(dāng)事人的身份證明材料。例如原告去起訴，就要交原告的身份證原件看一下并提交復(fù)印件一份，證明原告的真實(shí)性。同時(shí)盡量提交被告的身份證明材料。如果對(duì)方是單位的話，就要提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。如果身份證復(fù)印件不能提交，可以提交身份證號(hào)碼。總之，要有當(dāng)事人的身份證明材料。還要有證明案件事實(shí)的材料。沒有證據(jù)的化，法院一般就不予管。

立案審查：下面就是立案審查，也就是這案件立不立的起來，主要依據(jù)民事訴訟法的第108條。該條文主要包括四個(gè)方面，第一，原告對(duì)本案有直接的利害關(guān)系。通常我們理解為，原告為自己的利益來起訴。還有一種說法，教材上比較多的采納的，就是原告必須是他所訴的案件事實(shí)的直接的參與者，法律關(guān)系的一般當(dāng)事人。比如說，原告來告一個(gè)侵權(quán)的案子，那么原告就要是這個(gè)案子受害人，或是有權(quán)行使受害人權(quán)利的人，例如受害人的配偶，繼承人等等。什么叫本案了，這個(gè)問題比較難以回答。這個(gè)問題與訴訟標(biāo)的很有關(guān)系，但是這個(gè)問題是比較難以講清。第二，必須有明確的被告。審查時(shí)只需要有明確被告，但不審查原告與被告是否存在一定的法律關(guān)系，而這方面的審查屬于實(shí)體法上的范疇，只要是原告以為的就可以了。什么是明確的被告，在實(shí)踐中，只要能說清當(dāng)事人的身份證號(hào)碼就夠了，當(dāng)然有時(shí)候這方面在實(shí)踐中比較難的，但是有時(shí)候在法院和當(dāng)事人的多發(fā)面的努力下，被告的身份無(wú)法確認(rèn)，法院是無(wú)法受理的。第三，有具體的事實(shí)和理由。在訴狀中只要簡(jiǎn)單的說明有這回事就可以，至于細(xì)節(jié)可以不太詳細(xì)。例如，你和誰(shuí)之間有借款的關(guān)系，只要說下誰(shuí)借了你的錢，什么時(shí)候借了多少，還差多少，大概講清楚就行。假如是侵權(quán)的話，只要說明誰(shuí)在什么地方怎么樣對(duì)你侵權(quán)了就可以，至于前因后果可以以后再說詳細(xì)。第四，該案件是不是屬于民事糾紛，即平等主體之間的糾紛。如果你告一個(gè)政府或其派出機(jī)構(gòu)的職權(quán)行為，就是一個(gè)行政訴訟。例外還要判斷，接受案件的法院對(duì)于本案是否具有管轄權(quán)。如果該法院沒有管轄權(quán)，則該法院則不得受理。比如，07年民事訴訟法修改后，判斷案件對(duì)錯(cuò)，是否需要再審，其中一條就是違反管轄規(guī)定，就是屬于再審的是由。此時(shí)就是指該法院沒有管轄權(quán)而審理案件，啟動(dòng)再審后，就得撤銷原來的審判，移交有管轄權(quán)的法院重新審理。由此可見，違反管轄權(quán)的規(guī)定在07年民事訴訟法修改后就被認(rèn)為是

一種很大的錯(cuò)誤。因此，法院在立案的時(shí)候就嚴(yán)格審查自己是否有管轄權(quán)，但是在實(shí)踐中，也有一些這樣的情況，例如有些因?yàn)樘厥獾脑?，需要由沒有管轄權(quán)的法院先行進(jìn)行保全再移送。但是最近重慶市的法院系統(tǒng)就有這樣一個(gè)規(guī)定，如果法院一旦立案，再發(fā)現(xiàn)沒有管轄權(quán)后再移送，法院在其內(nèi)部考核中就會(huì)失點(diǎn)分。立案的時(shí)候當(dāng)事人需要告知法院理由。這個(gè)理由包括兩個(gè)方面：第一方面，情理上的。第二個(gè)方面，就是法律上的，即這個(gè)事情在法律上有什么意義，因?yàn)檫@個(gè)意義構(gòu)成什么樣的法律關(guān)系，并因此在法律上有什么后果。這是訴訟的一個(gè)基本的邏輯過程。但是老百姓一般很難有條理到位的把其關(guān)注的法律事實(shí)告訴法院清楚。因此，通常各國(guó)的法院的通常做法就是，“當(dāng)事人你給我一個(gè)事實(shí)，法院我給還你一個(gè)法律”。法律上的理由不是絕對(duì)的，但是當(dāng)事人在起訴的時(shí)候，就明確的提出法律事實(shí)，主張某種法律關(guān)系，并就該法律關(guān)系要求什么的話，法院就支持你這樣的關(guān)系，實(shí)踐中法院的做法不一致，意見也不一致。如果立案審查后，這四個(gè)條件都符合，法院就決定立案。此后就通知當(dāng)事人交納訴訟費(fèi)。一般都是到法院旁邊就有ATM機(jī)自主交費(fèi)，或者是到法院指定的銀行交費(fèi)。

第五篇：民營(yíng)企業(yè)員工最優(yōu)離職率研究

民營(yíng)企業(yè)員工最優(yōu)離職率研究 熊春泉’，周虹志z，黃余國(guó)’

(1.九江學(xué)院，江西九江332000;2.江西科技師范學(xué)院，江西南昌330013;3.湖南株洲電力機(jī)車廠，湖南株洲412001)I摘要」員工離職帶來了企業(yè)人員的流動(dòng)，有利于企業(yè)人力資源的優(yōu)化配置。但是離職是有成本的，因而

員工離職存在著離職成本與收益的比較。本文通過對(duì)離職成本收益的分析，得出了最優(yōu)離職率理

論，并就實(shí)現(xiàn)最優(yōu)離職率提出了具體的措施構(gòu)想。[關(guān)鍵詞I員工;離職;離職率;離職成本;離職收益

[中圖分類號(hào)]F272.92 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1006-5024(2004)10-0089-03 眾所周知，員工離職帶來了企業(yè)人員的流動(dòng)，有利于企 業(yè)人力資源的優(yōu)化配置。改革開放后，民營(yíng)企業(yè)之所以能異 軍突起、活力無(wú)窮，一個(gè)重要的原因就在于民營(yíng)企業(yè)有這種 “能進(jìn)又能出”的人才流動(dòng)機(jī)制。但是，員工離職是有成本的，并且離職率越高，成本越大。事實(shí)上，員工離職存在著離職成 本與收益的比較、涉及到一個(gè)最優(yōu)離職率的問題。然而，令人 遺憾的是，離職最優(yōu)問題卻沒有引起民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者們足夠 的重視，他們中很少有人仔細(xì)琢磨過企業(yè)的員工離職率是高 還是低。

一、企業(yè)員工最優(yōu)離職率的確定

要確定員工最優(yōu)離職率，就必須對(duì)員工離職進(jìn)行成本與 收益的邊際分析。而進(jìn)行離職成本與收益的邊際分析，首先 得歸集離職的成本與收益。(一)員工離職產(chǎn)生的成本

1.離職的招聘成本。員工一旦離職，就會(huì)產(chǎn)生空缺崗位;而企業(yè)為了維持其正常運(yùn)轉(zhuǎn)，則必須招聘新的員工。因員工 離職而招聘新的員工所發(fā)生的成本就是離職的招聘成本，它 可分為招聘工作人員的工資、差旅費(fèi)、招聘廣告費(fèi)、中介費(fèi)、安置費(fèi)等項(xiàng)。但值得注意的是，整個(gè)企業(yè)的招聘費(fèi)用不全歸 屬于離職的招聘成本，企業(yè)因發(fā)展的需要而招聘新的員工所 發(fā)生的費(fèi)用不在離職的招聘成本之列。所以，離職的招聘成 本核算公式為:離職的年招聘成本=整個(gè)企業(yè)年招聘費(fèi)用/ 企業(yè)年新人司人數(shù)x招聘到離職的空缺崗位的年人數(shù)。2.離職的培訓(xùn)成本。新員工入司后，不是馬上就能履行 崗位職責(zé)。企業(yè)為到離職的空缺崗位上的新員工、正常履行 其所在崗位的崗位職責(zé)而進(jìn)行培訓(xùn)發(fā)生的費(fèi)用即為離職的 培訓(xùn)成本，它有企業(yè)文化培訓(xùn)費(fèi)、崗位指導(dǎo)導(dǎo)師費(fèi)、崗位業(yè)務(wù) 知識(shí)培訓(xùn)費(fèi)等項(xiàng)。在數(shù)額上，離職的培訓(xùn)成本，應(yīng)為整個(gè)企業(yè) 的培訓(xùn)費(fèi)用剔除培訓(xùn)因發(fā)展的需要人司的新員工的費(fèi)用以 及老員工培訓(xùn)費(fèi)的余額。其核算公式是:離職的年培訓(xùn)成本 二(整個(gè)企業(yè)年培訓(xùn)費(fèi)用一老員工培訓(xùn)費(fèi))/企業(yè)年新入司人 數(shù)x招聘到離職的空缺崗位的年人數(shù)。3.離職的空崗成本。離職的空崗成本定義為從離職員工 離開工作崗位至新員工開始正常履行崗位職責(zé)這一時(shí)間段 內(nèi)，因空缺崗位上沒人做事而給企業(yè)造成的損失。從空崗成 本的定義看，空崗成本是存在的，但它不像招聘成本、培訓(xùn)成 本那樣容易確定，具體測(cè)算時(shí)需要進(jìn)行估算。影響空崗成本 的因素主要有:離職人數(shù)的多少、填補(bǔ)離職空缺崗位的時(shí)間 長(zhǎng)短。為了保障估算離職的年空崗成本的準(zhǔn)確性，可將離職 群體按收人的多少劃層。一般情況下，離職員工收入越高，離 職的空崗成本越多。因此，離職的空崗成本估算公式為:離職 的年空崗成本=E企業(yè)某收人層年離職人數(shù)x某收人層離 職的空崗成本。

4.離職的或有成本。離職的或有成本是指因員工離職而 可能給企業(yè)造成的損失。技術(shù)人員離職可能使企業(yè)耗費(fèi)幾百 萬(wàn)的工程陷人癱瘓，離職的營(yíng)銷人員可能帶走大批客戶，而 管理人員離職可能留下一大堆沒實(shí)現(xiàn)的計(jì)劃;如此等等事 例，可能給企業(yè)造成非常大的損失。但這種損失不是必然會(huì) 發(fā)生，而只是一種可能，所以定義為或有成本。與離職的空崗 成本一樣，離職的或有成本需要進(jìn)行估算，可按下式進(jìn)行:離 職的年或有成本二E企業(yè)某類人員年離職人數(shù)x某類人員 離職的或有成本(一般可將企業(yè)人員分為技術(shù)人員、營(yíng)銷人 員、管理人員、生產(chǎn)人員4類)。此外，離職的或有成本還包括 離職的空缺崗位上的新員工的能力可能不如離職員工的能 力強(qiáng)而給企業(yè)造成的損失，所以，此損失應(yīng)加人上式。[收稿日期]2004-04一12 [作者簡(jiǎn)介]熊春泉(1962一)，男，九江星子縣人，九江學(xué)院社科系副教授，主要從事管理學(xué)、法學(xué)研究;周虹志(1972一)，男，南昌人，江西科技師范學(xué)院科研處講師;黃余國(guó)(1972一)，男，九江修水縣人，碩士，湖南株洲電力機(jī)車廠人力資源管理處工作，主要從事人力資源管理研究。89 萬(wàn)方數(shù)據(jù)

企業(yè)經(jīng)濟(jì)2004年第10期總第290期(二)員工離職帶來的收益

l.離職的直接收益。離職的直接收益來自于員工離職后 較高素質(zhì)的人員人司給企業(yè)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益。我們知道，崗 位只能因事設(shè)立，不能因人設(shè)立。如果不是業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，企業(yè)原則上是不允許主動(dòng)招人進(jìn)來的。但員工離職騰出了崗 位，企業(yè)就不得不去招人了;這樣，企業(yè)也就有可能引進(jìn)較高 素質(zhì)的人才，而民營(yíng)企業(yè)較高的勞動(dòng)報(bào)酬很容易使這種可能 變成現(xiàn)實(shí)。民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者們正是清楚地看到這一點(diǎn)，所以，一方面，喜歡用“末位淘汰”??員工被動(dòng)離職這種手段，另 一方面，也默認(rèn)員工主動(dòng)離職的合理性。對(duì)離職能帶來直接 收益不會(huì)有太多的疑義，現(xiàn)在，主要的問題是如何核算離職 的直接收益。這應(yīng)進(jìn)行崗位配置效率分析，方法是:比較離職 崗位上新員工做的事與原員工做的事，產(chǎn)生的效益差即為離 職的直接收益(當(dāng)然有些崗位的離職直接收益得估算)，將一 年的時(shí)間內(nèi)各離職崗位的離職直接收益累加起來就是離職 的年直接收益。

2，離職的間接收益。離職除帶來直接收益外，還會(huì)帶來 間接收益。離職機(jī)制的存在迫使在職員工提高效率為離職的 間接收益。站在勞動(dòng)者個(gè)人的角度來看，企業(yè)員工要離開企 業(yè)、另謀他路也會(huì)進(jìn)行成本與效益的決策。當(dāng)前，我國(guó)勞動(dòng)力 市場(chǎng)的不規(guī)范、信息的不暢通，大大增加了流動(dòng)的成本。所 以，企業(yè)員工不是“情非得已”，一般不會(huì)輕易流動(dòng)。而員工要 想不被存在離職機(jī)制的企業(yè)“炒魷魚”— 離職，就必須努力 工作、提高工作的效率;而這正是離職所帶來的間接收益。那 么，怎樣確定離職的間接收益呢?選取同行業(yè)一個(gè)人員規(guī)模 差不多、員工又很少流動(dòng)的企業(yè)作對(duì)比分析，其年經(jīng)濟(jì)效益 差的一定百分比便可作為離職的年間接收益(影響年經(jīng)濟(jì)效 益差還有其它因素，故計(jì)算離職的間接收益只能用一定的百 分比，其數(shù)額視具體情況而定)。

在歸集離職的成本與收益后，讓我們來看看離職成本、離職收益、離職率三者之間的關(guān)系。隨著離職率的增高，離職 成本、離職收益都增多;在一定區(qū)域內(nèi)，離職收益快于離職成 本的增漲，但超過此范圍，離職成本的增漲快于離職收益;具 體情況如下圖所示。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，最優(yōu)離職率為離職的 邊際收益等于離職的邊際成本的那一離職率。圖解就是:在 最優(yōu)離職率上，離職收益線的切線斜率等于離職成本線的切 線斜率(見下圖)。

每個(gè)企業(yè)都可以按上述思路計(jì)算出自己的最優(yōu)離職

率。應(yīng)該說，不同的企業(yè)，其最優(yōu)離職率是不同的。一般情況 下，高新技術(shù)企業(yè)的最優(yōu)離職率高些，而傳統(tǒng)企業(yè)的最優(yōu)離 職率會(huì)低些。這里提供一個(gè)參考的數(shù)據(jù):美國(guó)《財(cái)富》雜志評(píng) 選出的2000年最適宜工作的100家企業(yè)，其員工年離職率 最高為17%、最低為4%。

二、民營(yíng)企業(yè)員工最優(yōu)離職率的實(shí)現(xiàn)

資料表明:民營(yíng)企業(yè)員工年離職率一般都達(dá)到了30%, 一90一

圖1 離職率、離職成本、離職收益關(guān)系圖

有的甚至為60%;顯然，民營(yíng)企業(yè)的員工離職率偏高。這對(duì)以 追求利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的企業(yè)、特別是民營(yíng)企業(yè)來說是不合 理的。那么，民營(yíng)企業(yè)怎樣降低目前過高的離職率，從而實(shí)現(xiàn) 最優(yōu)離職率呢?為能對(duì)癥下藥，我們得分析民營(yíng)企業(yè)員工離 職的現(xiàn)狀。觀察民營(yíng)企業(yè)員工的離職: 1.營(yíng)銷人員、管理人員最容易離職。表1如實(shí)地反映了

這一情況。探究其原因:第一，民營(yíng)企業(yè)營(yíng)銷人員有著非常大 的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。民營(yíng)企業(yè)營(yíng)銷人員的薪酬一般不設(shè)底薪、全額 提成。這樣做得好的，短時(shí)間內(nèi)就可暴富起來;而打不開局面 的，則收人會(huì)少得可憐，有的甚至虧本。高度的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，使 民營(yíng)企業(yè)營(yíng)銷人員不斷離職。第二，民營(yíng)企業(yè)存在較嚴(yán)重的 “重營(yíng)銷和技術(shù)、輕管理”現(xiàn)象。管理人員、尤其是基層管理人 員的工資是比較低的，但另一方面，因民營(yíng)企業(yè)管理較混亂、管理人員開展工作的難度又是很大的。管理人員付出與回報(bào) 的不對(duì)稱導(dǎo)致了他們經(jīng)常地離職。

表1 某民營(yíng)企業(yè)2000年員工離職部門情況表 年初數(shù)年末數(shù)人司數(shù)離職數(shù)離職率 營(yíng)銷公司374 359 175 221 60.3% 研究院139 175 97 65 41.4% 質(zhì)保部39 50 20 6 13.5% 制造部518 595 241 145 26.1% 人事行政部巧5 141 60 70 47.3% 計(jì)財(cái)部49 85 53 23 34.3% 全公司1367 1499 687 568 39.6% 2.學(xué)歷越高，離職率也越高。如表2。之所以如此，是因 為:第一，大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)實(shí)行的是軍事化、半軍事化的管 理，這種近乎于殘酷的管理讓高學(xué)歷人員很不舒心。他們喜 歡的是在一個(gè)相對(duì)寬松的環(huán)境下開展工作，而他們又有資本 去尋找這樣一種環(huán)境。所以，他們一旦覺得自己不能忍受時(shí)，萬(wàn)方數(shù)據(jù)

民營(yíng)企業(yè)員工最優(yōu)離職率研究

就會(huì)跳槽而去。第二，盡管民營(yíng)企業(yè)的員工勞動(dòng)報(bào)酬比較高，但它的薪酬管理制度未必合理、科學(xué)，民營(yíng)企業(yè)當(dāng)前的薪酬 管理水平很難做到讓高學(xué)歷人員稱心如意。在勞動(dòng)力市場(chǎng) 上，高學(xué)歷人員處于的是賣方市場(chǎng)。有利的條件使想獲取他 們認(rèn)為更合理的薪酬的高學(xué)歷人員頻繁離職。表2 某民營(yíng)企業(yè)200(〕年高學(xué)歷人員離職情況表 年初數(shù)年末數(shù)入司數(shù)離職數(shù)離職率 研究生13 巧12 10 66.7% 本科生301 325 196 172 52.2% 3.新員工有很強(qiáng)的離職意愿。表3說明離職人員中

“%在司工作時(shí)間末滿一年。產(chǎn)生這種結(jié)果的原因是:第一，民營(yíng)企業(yè)在招聘員工時(shí)一般喜歡過分宣傳自己，從而導(dǎo)致新 人司的員工對(duì)企業(yè)的期望值都較高。但隨著時(shí)間過程的推 移，民營(yíng)企業(yè)存在的各種問題逐漸暴露出來，使得新員工難 免不滋生出一種失落感。當(dāng)新員工在以后的工作中不能平抑 這種失落感時(shí)，他們就會(huì)離職。第二，大多數(shù)新員工是抱著美 好的想法人司的，希望在獲得較高報(bào)酬的同時(shí)能預(yù)見自己在 企業(yè)里的職業(yè)生涯發(fā)展。而民營(yíng)企業(yè)員工頻繁流動(dòng)的氛圍卻 使新員工規(guī)劃自己的職業(yè)生涯變得不是那么現(xiàn)實(shí)。職業(yè)生涯 發(fā)展通道的不明確常常是新員工、尤其是應(yīng)屆大中專畢業(yè)生 離職的理由。

某民營(yíng)企業(yè)200()年離職人員在司工作時(shí)間情況表 離職總?cè)?568 1(義)% 未滿半 246 44% 半年至1年}1年至2年}2年以上 _144 25%十_53 9% 通過以上的分析，我們對(duì)民營(yíng)企業(yè)員工離職現(xiàn)狀有了一 個(gè)較清楚的認(rèn)識(shí)。為降低民營(yíng)企業(yè)目前過高的員工離職率、實(shí)現(xiàn)其最優(yōu)離職率，根據(jù)這種認(rèn)識(shí)，結(jié)合人本資本營(yíng)運(yùn)，筆者 提出如下措施構(gòu)想: 1.作好崗位分析。區(qū)別哪些崗位上的員工是關(guān)鍵性員

工、是不可替代的，哪些崗位上的員工是非關(guān)鍵性員工、是可 替代的。想盡各種辦法、盡量減少那些關(guān)鍵性的、不可替代的 員工的離職，而對(duì)于那些非關(guān)鍵性的、可替代的員工則應(yīng)保 持一定比例的淘汰率。這樣，就可在降低離職成本的同時(shí)，充 分獲取離職帶來的收益，道理就在于:一方面，關(guān)鍵性的、不 可替代的員工的離職成本是巨大的;另一方面，一定比例的 非關(guān)鍵性的、可替代的員工的離職可激活企業(yè)的活力。2.構(gòu)建科學(xué)、合理的工資報(bào)酬制度。這種工資報(bào)酬制度 除對(duì)外具有競(jìng)爭(zhēng)力外，對(duì)內(nèi)應(yīng)該具有充分公平性，特別需要 處理好營(yíng)銷人員、管理人員、高學(xué)歷人員等這些高離職率群 體的工資關(guān)系，這樣，才能在把人才吸引進(jìn)來之后而不至于 流失。鑒于民營(yíng)企業(yè)目前薪酬管理水平，民營(yíng)企業(yè)依靠自身 的力量構(gòu)建這種科學(xué)、合理的工資報(bào)酬制度是有一定難度。解決的辦法是請(qǐng)咨詢公司協(xié)助，這對(duì)民營(yíng)企業(yè)來說是劃算 的;因?yàn)闃?gòu)建科學(xué)、合理的工資報(bào)酬制度既是民營(yíng)企業(yè)降低 離職率的手段，又是提升其管理水平的必由之路。3.提高各部門負(fù)責(zé)人管理員工的水平。有關(guān)調(diào)查顯示，勞動(dòng)報(bào)酬不合理是員工離職最主要的原因，而與直接上司關(guān) 系不協(xié)調(diào)則成為僅次于勞動(dòng)報(bào)酬、位居第二的原因。因此，提 高各部門負(fù)責(zé)人管理員工的水平是降低民營(yíng)企業(yè)過高離職 率的必要措施。各部門負(fù)責(zé)人首先必須有降低過高離職率的 意識(shí)，各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)識(shí)到:本部門離職率過高是自己的 工作沒做到位(為強(qiáng)化各部門負(fù)責(zé)人這種意識(shí)，有必要把員 工離職率作為各部門負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)的一個(gè)考核指標(biāo))。在此意 識(shí)指導(dǎo)下，各部門負(fù)責(zé)人要把一部分精力用于與員工的溝通 上，真正去尊重、關(guān)心、關(guān)愛員工，這對(duì)減少高素質(zhì)人才的離 職尤為有效。

4.實(shí)行管理制度彈性執(zhí)行。這里所謂的管理制度彈性執(zhí) 行是指在管理制度的執(zhí)行上，區(qū)別不同種類的員工，對(duì)某些 種類的員工給予某種程度的優(yōu)待。之所以提出彈性管理制 度，是鑒于不同種類員工特性不一樣，對(duì)某些種類的員工給 予制度執(zhí)行上的某種程度的優(yōu)待可以留住這些人，使他們更 好地為企業(yè)服務(wù)。筆者以為:只有原則性與靈活性兩方面相 結(jié)合，才談得上管理制度的真正執(zhí)行。在實(shí)行管理制度彈性 執(zhí)行時(shí)，需注意以下2個(gè)問題:第一，彈性執(zhí)行的制度只能是 某些制度，像早操制度、加班制度之類。第二，彈性執(zhí)行的對(duì) 象僅限于某些人員，比如高學(xué)歷人員、新人司人員。5.進(jìn)行新員工職業(yè)生涯設(shè)計(jì)。作好職業(yè)生涯設(shè)計(jì)，是引 導(dǎo)新員工融入企業(yè)的捷徑。職業(yè)生涯設(shè)計(jì)可先進(jìn)行橫向職業(yè) 通道設(shè)計(jì)和縱向職業(yè)通道設(shè)計(jì)，然后再進(jìn)行合成。橫向職業(yè) 通道設(shè)計(jì)實(shí)際上要解決員工在哪些崗位、職務(wù)或工種之間轉(zhuǎn) 換，多長(zhǎng)時(shí)間或什么時(shí)候轉(zhuǎn)換，在轉(zhuǎn)換前應(yīng)作好哪些知識(shí)、技 能和能力準(zhǔn)備。縱向職業(yè)通道設(shè)計(jì)就是對(duì)員工在管理等級(jí)、技術(shù)等級(jí)或薪酬等級(jí)上上下變動(dòng)次序的設(shè)計(jì)。新員工職業(yè)生 涯設(shè)計(jì)應(yīng)該在人力資源管理人員指導(dǎo)下進(jìn)行。人力資源管理 人員指導(dǎo)新員工進(jìn)行職業(yè)生涯設(shè)計(jì)必須充分考慮員工在司 最優(yōu)生命周期，也就說員工在司職業(yè)生涯要與員工在司最優(yōu) 生命周期相一致;只有這樣，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)和員工的“雙 贏”。

﹃J-戶公州-去下 參考文獻(xiàn): [11李劍.員工管理【M]北京:企業(yè)管理出版社，2002.[21孫健.員工忠誠(chéng)度的培養(yǎng)【M1.北京:企業(yè)管理出版 社，2003.[31孫健.管理核心員工的藝術(shù)【M].北京:企業(yè)管理出 版社，2003.[41果敢.現(xiàn)代企業(yè)制度【M1.北京:企業(yè)管理出版社，2002.[51陳亭楠.現(xiàn)代企業(yè)文化!M1.北京:企業(yè)管理出版 社，2003.嘖任編輯:李曉玉} 一91一 萬(wàn)方數(shù)據(jù) __