第一篇：業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）

第一章總 則

第一條為適應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)行自律管理的需要，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，促進(jìn)證券經(jīng)紀(jì)人提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下稱《暫行規(guī)定》）等規(guī)定，制定本規(guī)范。

第二條本規(guī)范所稱證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)范。

第三條證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)范。

第二章證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)要求

第四條證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。

第五條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托合同、經(jīng)執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并測(cè)試合格后，通過所服務(wù)的證券公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱協(xié)會(huì)）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

證券經(jīng)紀(jì)人在與證券公司簽訂委托合同前，應(yīng)當(dāng)按證券公司的要求提供必要的材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第六條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，遵守所服務(wù)證券公司的相關(guān)管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)，自覺維護(hù)證券行業(yè)及所服務(wù)證券公司的聲譽(yù)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

第七條證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）誠(chéng)實(shí)守信。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)以誠(chéng)實(shí)和公正的態(tài)度合規(guī)執(zhí)業(yè)，在代理權(quán)限內(nèi)如實(shí)告知客戶可能影響其利益的重要情況。

（二）勤勉盡責(zé)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)本著對(duì)客戶和所服務(wù)證券公司高度負(fù)責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè)，認(rèn)真履行各項(xiàng)職責(zé)。

（三）公平對(duì)待客戶。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待其所招攬或服務(wù)的客戶。

（四）客戶利益優(yōu)先。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突；如無法避免，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先。

第八條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備執(zhí)業(yè)所必需的專業(yè)知識(shí)和技能，并熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程、證券類金融產(chǎn)品特征、業(yè)務(wù)合同內(nèi)容等。

第九條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)積極參加所服務(wù)證券公司和協(xié)會(huì)舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)和誠(chéng)信意識(shí)，提高職業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平。

證券經(jīng)紀(jì)人每年參加培訓(xùn)的時(shí)間不少于協(xié)會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的最低要求。

第三章證券經(jīng)紀(jì)人行為規(guī)范

第十條證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人不能同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托。

第十一條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

第十二條證券經(jīng)紀(jì)人在與客戶交往中應(yīng)熱情誠(chéng)懇、穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌，自覺樹立良好的職業(yè)形象。

第十三條證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)征得客戶的同意，如客戶不愿或不便接受其宣傳、推介或服務(wù)，應(yīng)尊重客戶的意愿。

第十四條證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

第十五條證券經(jīng)紀(jì)人在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：

（一）清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

（二）如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。

（三）向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。

第十六條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)、公正、公平地對(duì)待客戶，在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突的情形時(shí)，及時(shí)向所服務(wù)證券公司報(bào)告并采取措施予以避免；當(dāng)無法避免時(shí)，確?？蛻舻睦娴玫絻?yōu)先對(duì)待。

第十七條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)客戶到證券公司的證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理開戶等業(yè)務(wù)。

第十八條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定嚴(yán)格保守其在執(zhí)業(yè)過程中獲悉的客戶及所服務(wù)證券公司的商業(yè)秘密，無法律依據(jù)不得向所服務(wù)證券公司以外的機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供客戶的信息。

第十九條證券經(jīng)紀(jì)人對(duì)待客戶應(yīng)當(dāng)耐心、細(xì)致，認(rèn)真聽取客戶的意見、建議，并根據(jù)客戶合理意見改進(jìn)服務(wù)；遇有可能發(fā)生糾紛的情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所服務(wù)證券公司報(bào)告并協(xié)助解決。

第二十條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在《暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有《暫行規(guī)定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：

（一）以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。

（二）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。

（三）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物。

（四）向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

（五）違背職業(yè)道德的其他行為。

第四章管理和監(jiān)督

第二十一條采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的證券公司，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立健全與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)，以有效管理并支持證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)。

第二十二條證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行規(guī)范管理，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)，提高證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平，增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)意識(shí)、服務(wù)意識(shí)以及榮譽(yù)感、責(zé)任感。

第二十三條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人意見和建議的收集、處理與反饋機(jī)制，重視證券經(jīng)紀(jì)人的合理訴求，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)。

第二十四條證券公司可以根據(jù)自身管理能力和證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)素質(zhì)與服務(wù)水平等因素，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人授予不同的代理權(quán)限，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)行分類管理。

第二十五條證券公司應(yīng)當(dāng)向證券經(jīng)紀(jì)人統(tǒng)一提供研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。有關(guān)信息和材料可以由

證券公司自行制作，也可以來源于其他機(jī)構(gòu)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)統(tǒng)一提供的信息和材料負(fù)責(zé)。

第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)。證券經(jīng)紀(jì)人可以通過該執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)向客戶傳遞證券公司統(tǒng)一提供的有關(guān)信息和材料。證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防范證券經(jīng)紀(jì)人私自通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

第二十七條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案和信息查詢制度，確保客戶能夠通過現(xiàn)場(chǎng)、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)信息。

第二十八條證券公司應(yīng)當(dāng)做好客戶回訪工作，通過適當(dāng)方式對(duì)客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況和執(zhí)業(yè)合規(guī)性，并進(jìn)行完整記錄。

第二十九條證券公司應(yīng)當(dāng)做好客戶對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人投訴的受理與處理工作，公示客戶投訴渠道和糾紛處理流程，認(rèn)真處理客戶的投訴和意見，及時(shí)反饋處理結(jié)果，并做好記錄。

第三十條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全應(yīng)急處理機(jī)制，制訂應(yīng)急預(yù)案，發(fā)生與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的重大突發(fā)或影響社會(huì)穩(wěn)定的事件時(shí)，及時(shí)處理并向監(jiān)管部門和協(xié)會(huì)報(bào)告。

第三十一條協(xié)會(huì)對(duì)證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定及自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人，給予警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、通過媒體公開譴責(zé)等紀(jì)律處分，并記入?yún)f(xié)會(huì)會(huì)員或從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)；情節(jié)嚴(yán)重的，移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人予以責(zé)任追究的，應(yīng)向協(xié)會(huì)報(bào)告；協(xié)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)。

第五章附則

第三十二條證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，參照本規(guī)范執(zhí)行。

第三十三條本規(guī)范由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條本規(guī)范自發(fā)布之日起施行。

第二篇：C09010《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范_試行》與《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》解讀測(cè)驗(yàn)及答案

C09010

《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范

_

試行》與《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》解讀測(cè)驗(yàn)及答案

C09010

《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范

_試行》與《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》解讀測(cè)驗(yàn)及答案

第三篇：發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范

發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范

(2012年6月19日發(fā)布，2012年9月1日起施行）

第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，依據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告[2010]28號(hào)）的有關(guān)要求，制定本執(zhí)業(yè)規(guī)范。

第二條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

第三條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)建立健全研究對(duì)象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報(bào)告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、證券研究報(bào)告發(fā)布以及相關(guān)銷售服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。

第四條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性。

制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員；證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員不得在證券研究報(bào)告發(fā)布前干涉和影響證券研究報(bào)告的制作過程、研究觀點(diǎn)和發(fā)布時(shí)間。

第五條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)研究對(duì)象覆蓋范圍管理。將上市公司納入研究對(duì)象覆蓋范圍并作出證券估值或投資評(píng)級(jí)，或者將該上市公司移出研究對(duì)象覆蓋范圍的，應(yīng)當(dāng)由研究部門或者研究子公司獨(dú)立作出決定并履行內(nèi)部審核程序。

第六條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告的信息來源管理制度，加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)信息來源的合法合規(guī)性。

第七條 證券研究報(bào)告可以使用的信息來源包括：

（一）政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息；

（二）上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息；

（三）上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)等非正式公告方式發(fā)布的信息；

（四）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場(chǎng)調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外；

（五）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息；

（六）經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息；

（七）其他合法合規(guī)信息來源。

第八條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告，不得將無法認(rèn)定真實(shí)性的市場(chǎng)傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)。

第九條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，不得以任何形式使用或者泄露國(guó)家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息。

第十條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立調(diào)研活動(dòng)的管理制度，加強(qiáng)對(duì)調(diào)研活動(dòng)的管理。

發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序；

（二）不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息；

（三）不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息；

（四）被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告；

（五）在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。第十一條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論。

第十二條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的書面或口頭承諾均為無效。

第十三條 證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義。

第十四條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理。

第十五條 證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)。參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報(bào)告中列示。

第十六條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制，明確質(zhì)量審核程序和審核人員職責(zé)，加強(qiáng)質(zhì)量審核管理。證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由署名證券分析師之外的證券分析師或者專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核。

質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結(jié)論等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性。

第十七條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的合規(guī)審查機(jī)制，明確合規(guī)審查程序和合規(guī)審查人員職責(zé)。

證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的合規(guī)人員進(jìn)行合規(guī)審查。

合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋人員資質(zhì)、信息來源、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注證券研究報(bào)告可能涉及的利益沖突事項(xiàng)。

第十八條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。

第十九條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的證券研究報(bào)告發(fā)布系統(tǒng)平臺(tái)向發(fā)布對(duì)象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報(bào)告，以保障發(fā)布證券研究報(bào)告的公平性。

在證券研究報(bào)告發(fā)布之前，制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員泄露研究對(duì)象覆蓋范圍的調(diào)整、制作與發(fā)布研究報(bào)告的計(jì)劃，證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論，以及涉及盈利預(yù)測(cè)、投資評(píng)級(jí)、目標(biāo)價(jià)格等內(nèi)容的調(diào)整計(jì)劃。

第二十條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)按照《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》及《證券公司信息隔離墻指引》的有關(guān)規(guī)定，建立健全信息隔離墻制度，并遵循下列靜默期安排：

（一）擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告；

（二）擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告；

（三）擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。

第二十一條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的獨(dú)立性。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮研究質(zhì)量、客戶評(píng)價(jià)、工作量等多種因素，設(shè)立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)不得與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤。

與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核。證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的，其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤。

第二十二條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司不得就已經(jīng)覆蓋的具體股票接受委托提供僅供特定客戶使用的、與最新已發(fā)布證券研究報(bào)告結(jié)論不一致的研究成果或者投資分析意見。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托的，應(yīng)當(dāng)要求委托方同時(shí)提供對(duì)委托事項(xiàng)的合規(guī)意見。

第二十三條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確要求證券分析師不得在公司內(nèi)部部門或外部機(jī)構(gòu)兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事。

第二十四條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)授權(quán)公眾媒體及其他機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)涉及具體上市公司的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)慎重評(píng)估，充分論證必要性，并符合以下要求：

（一）嚴(yán)格按照《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第21條規(guī)定，與相關(guān)公眾媒體及其他機(jī)構(gòu)作出協(xié)議約定，明確由被授權(quán)機(jī)構(gòu)承擔(dān)相關(guān)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)責(zé)任；

（二）采取有效措施提供相應(yīng)的后續(xù)解讀服務(wù)，防止誤導(dǎo)公眾投資者；

（三）通過公司網(wǎng)站等途徑披露本公司授權(quán)公眾媒體及其他機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告有關(guān)情況，提醒公眾投資者慎重使用未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的本公司證券研究報(bào)告；

（四）具備相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，妥善處理投資者投訴。

第二十五條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，防止公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報(bào)告：

（一）加強(qiáng)證券研究報(bào)告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報(bào)告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)，提示客戶不要將證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給他人；

（二）建立跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報(bào)告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的，及時(shí)采取維權(quán)措施；

（三）加強(qiáng)投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報(bào)告。

第二十六條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)制作發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，提升相關(guān)人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識(shí)和職業(yè)道德水平。

第二十七條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反本執(zhí)業(yè)規(guī)范的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處分結(jié)果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第二十八條 本執(zhí)業(yè)規(guī)范由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條 本執(zhí)業(yè)規(guī)范自2012年9月1日起施行。

第四篇：證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理答案

試

題

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起每（）檢查一次。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)通過（）向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A.互聯(lián)網(wǎng)直接

B.其所服務(wù)的證券公司

C.各地方證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

3.按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人的（）等事宜，并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記進(jìn)行管理和監(jiān)督檢查。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.注冊(cè)登記

B.證書印制

C.資格考試

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

您的答案：D,B,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人存在以下（）情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日或知曉之日起五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行相關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.與證券公司終止委托合同

B.在執(zhí)業(yè)過程中違反職業(yè)道德

C.在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則

D.受到證券公司處分

您的答案：B,D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

5.證券經(jīng)紀(jì)人委托合同到期，證券公司不提交終止委托合同備案的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將視同委托合同終止。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員和證券經(jīng)紀(jì)人都是代表證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的人員，二者無實(shí)質(zhì)性區(qū)別。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人是委托代理關(guān)系，簽訂的是委托合同，因此，證券經(jīng)紀(jì)人不屬于證券從業(yè)人員。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.一般法律意義上的“經(jīng)紀(jì)人”只包括自然人，而證券經(jīng)紀(jì)人包括自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織的形式。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.未通過年檢的證券經(jīng)紀(jì)人，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，證券公司應(yīng)將其證券經(jīng)紀(jì)人證書收回。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.盡管證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司沒有簽訂勞動(dòng)合同，而其從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)又與證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作、與投資者合法權(quán)益的保護(hù)息息相關(guān)，因此，證券經(jīng)紀(jì)人的規(guī)范管理也必然是證券市場(chǎng)監(jiān)管的不可缺少的組成部分。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第五篇：證券經(jīng)紀(jì)人合同范本[推薦]

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共 4頁(yè)

經(jīng)紀(jì)合同

甲方： 地址：

乙方： 地址：

甲、乙雙方本著友好協(xié)商、平等互利的原則，就合作開發(fā)客戶事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條、甲方通過各種合法活動(dòng)，為乙方介紹證券客戶，擴(kuò)大乙方的證券交易量和證券交易傭金收入。(甲方不得將乙方現(xiàn)有的客戶作為發(fā)展介紹的對(duì)象)乙方給予甲方證券交易類勞務(wù)費(fèi)的計(jì)算公式為：

1、凈傭金固定比例提成：通道類產(chǎn)品手續(xù)費(fèi)凈收入總額×固定提成比例（___）

每月凈收入低于200元不得提成勞務(wù)費(fèi)，傭金費(fèi)率≤0.5‰不予提取勞務(wù)費(fèi)。

通道類產(chǎn)品手續(xù)費(fèi)凈收入總額＝【（A、B股及封閉式基金手續(xù)費(fèi)收入－交易量×萬分之三）+（權(quán)證手續(xù)費(fèi)收入－交易量×萬分之一）+債券類手續(xù)費(fèi)收入+回購(gòu)類手續(xù)費(fèi)收入】×（1-營(yíng)業(yè)稅％）

“通道類產(chǎn)品交易量”是指甲方客戶序列的客戶通過乙方的現(xiàn)場(chǎng)交易、網(wǎng)上交易系統(tǒng)或電話委托系統(tǒng)實(shí)際發(fā)生的證券買賣金額（單位為人民幣），證券買賣品種包括滬深A(yù)、B股、權(quán)證、基金、債券和國(guó)債回購(gòu)。其中，B股交易量折合人民幣的折算比例為證券買賣發(fā)生當(dāng)日國(guó)家公布的銀行（美圓、港幣）現(xiàn)鈔買

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共 4頁(yè)

入價(jià)；甲方客戶序列的定義詳見本協(xié)議第二條。

乙方自本協(xié)議生效后每月與甲方結(jié)算一次勞務(wù)費(fèi)。乙方向甲方支付該筆款項(xiàng)的同時(shí)，甲方應(yīng)向乙方開具正規(guī)的、由稅務(wù)局監(jiān)制的勞務(wù)費(fèi)發(fā)票，所有稅費(fèi)由甲方承擔(dān)，乙方根據(jù)國(guó)家規(guī)定實(shí)行代扣代繳。為加強(qiáng)居間人管理，防范代理風(fēng)險(xiǎn)，居間人每月提成的10％作為風(fēng)險(xiǎn)保證金暫由券商保管，一年期滿后如未發(fā)生代理糾紛，由營(yíng)業(yè)部一次性退還。

第二條、甲方客戶序列是指：經(jīng)甲方介紹并攜同前往乙方處辦理資金賬戶開戶及上海證券賬戶指定交易或深圳證券賬戶托管的客戶。下列情況不能視為甲方客戶序列：①在乙方處已開戶的客戶；②自行來乙方處開戶且未指明誰為經(jīng)紀(jì)人的客戶；③在乙方處撤銷上海證券賬戶指定交易或辦理深圳證券帳戶轉(zhuǎn)托管卻在半年內(nèi)又重新轉(zhuǎn)入乙方的客戶。

乙方憑客戶所持經(jīng)甲方蓋章認(rèn)可的預(yù)登記表為該客戶辦理開戶或者轉(zhuǎn)入開戶手續(xù)，并將該客戶納入甲方客戶序列，預(yù)登記表一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

第三條、甲方需要了解屬于甲方客戶序列的客戶交易情況時(shí)，需持有該客戶和甲方事先在乙方處簽定的授權(quán)委托書。否則，乙方有權(quán)拒絕提供該客戶的交易資料。

第四條、甲方客戶序列的客戶在乙方開戶或轉(zhuǎn)戶至乙方的，乙方 相關(guān)的轉(zhuǎn)戶費(fèi)和開戶費(fèi)。（各營(yíng)業(yè)部視當(dāng)?shù)貙?shí)際情況收?。?/p>

第五條、屬于甲方客戶序列的客戶從乙方銷戶或者轉(zhuǎn)往其他證券營(yíng)業(yè)部的，該客戶將立即從甲方客戶序列中刪除。

第六條、甲方與乙方不存在勞動(dòng)合同關(guān)系或雇傭關(guān)系,甲方亦不享受乙方的工資、社保、養(yǎng)老、醫(yī)療、住房公積金等待遇。甲方在執(zhí)行本協(xié)議中與客戶發(fā)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系均由甲方自行處理，與乙方無

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關(guān)。

第七條、甲、乙雙方任何一方違約，另一方有權(quán)終止該協(xié)議，并向違約方提出賠償要求，賠償數(shù)額按違約方給對(duì)方造成的損失計(jì)算。

第八條、本協(xié)議不構(gòu)成雙方任何雇傭關(guān)系，甲、乙雙方應(yīng)為合作伙伴關(guān)系。

第九條、雙方職責(zé)： 1）甲方職責(zé)

①甲方在開展業(yè)務(wù)過程中，不得損害乙方利益。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及宣傳內(nèi)容必須經(jīng)乙方事先同意。

②遵守乙方業(yè)務(wù)操作規(guī)程和工作規(guī)范，保守乙方的經(jīng)營(yíng)、資金和重要行政事務(wù)等商業(yè)秘密；

③保守客戶的證券交易等信息；

④不得同時(shí)在其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)兼任類似性質(zhì)的客戶經(jīng)理、證券經(jīng)紀(jì)人、投資顧問等。

2）乙方職責(zé)

①乙方有對(duì)甲方的服務(wù)內(nèi)容和方法進(jìn)行監(jiān)督、規(guī)范的權(quán)利； ②向甲方提供所擁有的信息和咨訊； ③按本協(xié)議向甲方支付勞務(wù)費(fèi)； ④負(fù)責(zé)組織經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)會(huì)議；

第十條、甲方如有違反有關(guān)法律法規(guī)行為或有損害乙方利益的行為，情節(jié)嚴(yán)重的，乙方有權(quán)終止本協(xié)議并視情況追究甲方的責(zé)任。此外甲方如有下列情況之一，乙方有權(quán)單方解除協(xié)議：

1）向客戶作出投資保底、虧損有限或必定利益等承諾，或?yàn)榭蛻籼峁┳C券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見；

2）與客戶達(dá)成盈虧比例承擔(dān)的協(xié)議；

3）為獲取提成獎(jiǎng)勵(lì)比例而鼓勵(lì)客戶頻繁買進(jìn)賣出證券；

第4頁(yè)

共 4頁(yè)

4）故意為客戶提供虛假的信息及資料的； 5）與客戶聯(lián)手操縱證券價(jià)格；

6）代為客戶辦理證券交易手續(xù)（包括但不限于修改密碼、開通委托方式、提取資金、辦理撤銷指定交易或轉(zhuǎn)托管手續(xù)；

7）為招攬客戶而惡意詆毀乙方的其他經(jīng)紀(jì)人。

本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議的有效期自200年 月 日至200年 月 日。本協(xié)議自甲、乙雙方簽章之日起生效。本協(xié)議有效期期滿前的一個(gè)月內(nèi)，甲、乙雙方如對(duì)本協(xié)議無異議的，本協(xié)議有效期將自動(dòng)延長(zhǎng)一年。

甲 方： 乙 方：

授權(quán)代表： 授權(quán)代表：

簽署日期：200 年 月 日 簽署日期：200 年 月 日