第一篇：《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》

證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款

第一條

證券公司（以下稱甲方）委托證券經(jīng)紀(jì)人（以下稱乙方）從事客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)簽訂證券經(jīng)紀(jì)人委托合同（以下稱合同）。合同應(yīng)載明訂立合同的目的、依據(jù)和原則。

第二條 合同應(yīng)載明聲明與保證條款：

（一）甲方已經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可、具備委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的條件；

（二）乙方提供給甲方的信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第三條 合同應(yīng)載明甲方和乙方的基本信息，包括但不限于甲方的名稱、住所、聯(lián)系電話、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號(hào)，乙方的姓名、有效身份證件類別及號(hào)碼、住址、聯(lián)系電話。

第四條 合同應(yīng)載明下列事項(xiàng)：

（一）甲方與乙方之間的法律關(guān)系為委托代理關(guān)系；

（二）甲方和乙方之間不構(gòu)成任何勞動(dòng)關(guān)系，乙方不具有甲方任何類別的員工身份；

（三）在合同約定的代理期限內(nèi)，乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由甲方依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（四）乙方應(yīng)對(duì)超出甲方授權(quán)范圍的行為，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第五條 合同應(yīng)約定甲乙雙方的委托代理權(quán)限和委托代理期間。委托代理權(quán)限不得超出以下范圍：

（一）向客戶介紹甲方和證券市場(chǎng)的基本情況；

（二）向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

（三）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和甲方的有關(guān)規(guī)定；

（四）向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；

（五）向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

（六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。第六條 合同應(yīng)載明乙方的執(zhí)業(yè)地域范圍、所服務(wù)證券營業(yè)部的名稱及經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號(hào)。

第七條 合同應(yīng)約定甲方的權(quán)利和義務(wù)。

（一）甲方的權(quán)利至少應(yīng)包括：

1、依據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則等，對(duì)乙方及其執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行管理和監(jiān)督；

2、對(duì)乙方超越授權(quán)范圍的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，甲方有權(quán)制止；因乙方過錯(cuò)造成甲方損失的，甲方有權(quán)要求乙方賠償；

3、按照有關(guān)規(guī)定以及合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀(jì)人證書的頒發(fā)、收回、變更、注銷等事宜。

（二）甲方的義務(wù)至少應(yīng)包括：

1、在與乙方簽訂委托合同、對(duì)乙方進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為乙方向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記；

2、向乙方說明其報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法和計(jì)算結(jié)果；

3、為乙方提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息；

4、按照合同約定向乙方支付報(bào)酬；

5、為乙方提供相應(yīng)的培訓(xùn)；

6、聽取乙方意見和建議，對(duì)合理的意見和建議予以采納。第八條 合同應(yīng)載明乙方的權(quán)利和義務(wù)。

（一）乙方的權(quán)利至少應(yīng)包括：

1、按照合同約定獲取報(bào)酬；

2、了解報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法和計(jì)算結(jié)果；

3、要求甲方提供執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息；

4、參加甲方組織的相應(yīng)培訓(xùn)；

5、向甲方提出意見和建議；

6、拒絕執(zhí)行甲方違法違規(guī)或者違反合同的管理制度。

（二）乙方的義務(wù)至少應(yīng)包括：

1、遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺遵守甲方的相關(guān)管理制度，保守甲方的商業(yè)秘密；

2、在合同約定的代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

3、在合同有效期內(nèi)，只接受甲方委托并專門代理甲方從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

4、在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示與甲方的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍；妥善保管證券經(jīng)紀(jì)人證書并在證書載明事項(xiàng)變更、委托關(guān)系終止時(shí)交回甲方。

第九條 合同應(yīng)載明，乙方在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)向客戶充分揭示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并不得從事下列行為：

（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

（三）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（四）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

（六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；

（七）為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

（九）以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；

（十）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；

（十一）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；

（十二）在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

（十三）損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場(chǎng)秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為。第十條 合同應(yīng)約定甲方向乙方支付報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法、支付時(shí)間和支付方式。報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)明確具體。合同還應(yīng)約定，除為滿足合規(guī)要求，或經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致且調(diào)整后有利于乙方的情形外，在合同有效期內(nèi)不得調(diào)整報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法。

第十一條 合同應(yīng)載明合同的變更、解除、終止條款。合同應(yīng)當(dāng)約定經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致可以解除合同。合同還應(yīng)當(dāng)約定：

（一）有下列情形之一的，甲方可以解除合同：

1、乙方不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件；

2、乙方在執(zhí)業(yè)過程中有違法違規(guī)行為；

3、乙方超越代理權(quán)限或者執(zhí)業(yè)地域范圍執(zhí)業(yè)。

（二）有下列情形之一的，乙方可以解除合同：

1、因甲方被監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法責(zé)令暫停業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可或者自行停業(yè)等原因，乙方無法正常執(zhí)業(yè)；

2、甲方未按照合同約定支付報(bào)酬；

3、甲方相關(guān)管理制度違法違規(guī)或者違反合同，損害乙方合法權(quán)益。第十二條 合同應(yīng)載明違約責(zé)任條款。

第十三條 合同應(yīng)約定適用法律和爭(zhēng)議處理方式。

第十四條 合同應(yīng)約定合同成立與生效條件、合同期限、合同文本份數(shù)等事項(xiàng)。

第二篇：經(jīng)紀(jì)人委托合同終止確認(rèn)函

經(jīng)紀(jì)人委托代理合同終止確認(rèn)函

海通證券__________營業(yè)部：

本人________自愿于_______年_______月______日起終止與營業(yè)部簽訂的《證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》（原委托合同用印號(hào)__________，合同開始日期_____年______月______日、合同到期日期_____年_____月___日），本人確認(rèn)營業(yè)部已經(jīng)按委托代理合同約定支付完報(bào)酬并已履行相關(guān)約定義務(wù)。

特此確認(rèn)

營業(yè)部總經(jīng)理：經(jīng)紀(jì)人簽名： 確認(rèn)日期：確認(rèn)日期：

第三篇：證券經(jīng)紀(jì)人合同范本[推薦]

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經(jīng)紀(jì)合同

甲方： 地址：

乙方： 地址：

甲、乙雙方本著友好協(xié)商、平等互利的原則，就合作開發(fā)客戶事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條、甲方通過各種合法活動(dòng)，為乙方介紹證券客戶，擴(kuò)大乙方的證券交易量和證券交易傭金收入。(甲方不得將乙方現(xiàn)有的客戶作為發(fā)展介紹的對(duì)象)乙方給予甲方證券交易類勞務(wù)費(fèi)的計(jì)算公式為：

1、凈傭金固定比例提成：通道類產(chǎn)品手續(xù)費(fèi)凈收入總額×固定提成比例（___）

每月凈收入低于200元不得提成勞務(wù)費(fèi)，傭金費(fèi)率≤0.5‰不予提取勞務(wù)費(fèi)。

通道類產(chǎn)品手續(xù)費(fèi)凈收入總額＝【（A、B股及封閉式基金手續(xù)費(fèi)收入－交易量×萬分之三）+（權(quán)證手續(xù)費(fèi)收入－交易量×萬分之一）+債券類手續(xù)費(fèi)收入+回購類手續(xù)費(fèi)收入】×（1-營業(yè)稅％）

“通道類產(chǎn)品交易量”是指甲方客戶序列的客戶通過乙方的現(xiàn)場(chǎng)交易、網(wǎng)上交易系統(tǒng)或電話委托系統(tǒng)實(shí)際發(fā)生的證券買賣金額（單位為人民幣），證券買賣品種包括滬深A(yù)、B股、權(quán)證、基金、債券和國債回購。其中，B股交易量折合人民幣的折算比例為證券買賣發(fā)生當(dāng)日國家公布的銀行（美圓、港幣）現(xiàn)鈔買

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入價(jià)；甲方客戶序列的定義詳見本協(xié)議第二條。

乙方自本協(xié)議生效后每月與甲方結(jié)算一次勞務(wù)費(fèi)。乙方向甲方支付該筆款項(xiàng)的同時(shí)，甲方應(yīng)向乙方開具正規(guī)的、由稅務(wù)局監(jiān)制的勞務(wù)費(fèi)發(fā)票，所有稅費(fèi)由甲方承擔(dān)，乙方根據(jù)國家規(guī)定實(shí)行代扣代繳。為加強(qiáng)居間人管理，防范代理風(fēng)險(xiǎn)，居間人每月提成的10％作為風(fēng)險(xiǎn)保證金暫由券商保管，一年期滿后如未發(fā)生代理糾紛，由營業(yè)部一次性退還。

第二條、甲方客戶序列是指：經(jīng)甲方介紹并攜同前往乙方處辦理資金賬戶開戶及上海證券賬戶指定交易或深圳證券賬戶托管的客戶。下列情況不能視為甲方客戶序列：①在乙方處已開戶的客戶；②自行來乙方處開戶且未指明誰為經(jīng)紀(jì)人的客戶；③在乙方處撤銷上海證券賬戶指定交易或辦理深圳證券帳戶轉(zhuǎn)托管卻在半年內(nèi)又重新轉(zhuǎn)入乙方的客戶。

乙方憑客戶所持經(jīng)甲方蓋章認(rèn)可的預(yù)登記表為該客戶辦理開戶或者轉(zhuǎn)入開戶手續(xù)，并將該客戶納入甲方客戶序列，預(yù)登記表一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

第三條、甲方需要了解屬于甲方客戶序列的客戶交易情況時(shí)，需持有該客戶和甲方事先在乙方處簽定的授權(quán)委托書。否則，乙方有權(quán)拒絕提供該客戶的交易資料。

第四條、甲方客戶序列的客戶在乙方開戶或轉(zhuǎn)戶至乙方的，乙方 相關(guān)的轉(zhuǎn)戶費(fèi)和開戶費(fèi)。（各營業(yè)部視當(dāng)?shù)貙?shí)際情況收?。?/p>

第五條、屬于甲方客戶序列的客戶從乙方銷戶或者轉(zhuǎn)往其他證券營業(yè)部的，該客戶將立即從甲方客戶序列中刪除。

第六條、甲方與乙方不存在勞動(dòng)合同關(guān)系或雇傭關(guān)系,甲方亦不享受乙方的工資、社保、養(yǎng)老、醫(yī)療、住房公積金等待遇。甲方在執(zhí)行本協(xié)議中與客戶發(fā)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系均由甲方自行處理，與乙方無

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關(guān)。

第七條、甲、乙雙方任何一方違約，另一方有權(quán)終止該協(xié)議，并向違約方提出賠償要求，賠償數(shù)額按違約方給對(duì)方造成的損失計(jì)算。

第八條、本協(xié)議不構(gòu)成雙方任何雇傭關(guān)系，甲、乙雙方應(yīng)為合作伙伴關(guān)系。

第九條、雙方職責(zé)： 1）甲方職責(zé)

①甲方在開展業(yè)務(wù)過程中，不得損害乙方利益。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及宣傳內(nèi)容必須經(jīng)乙方事先同意。

②遵守乙方業(yè)務(wù)操作規(guī)程和工作規(guī)范，保守乙方的經(jīng)營、資金和重要行政事務(wù)等商業(yè)秘密；

③保守客戶的證券交易等信息；

④不得同時(shí)在其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)兼任類似性質(zhì)的客戶經(jīng)理、證券經(jīng)紀(jì)人、投資顧問等。

2）乙方職責(zé)

①乙方有對(duì)甲方的服務(wù)內(nèi)容和方法進(jìn)行監(jiān)督、規(guī)范的權(quán)利； ②向甲方提供所擁有的信息和咨訊； ③按本協(xié)議向甲方支付勞務(wù)費(fèi)； ④負(fù)責(zé)組織經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)會(huì)議；

第十條、甲方如有違反有關(guān)法律法規(guī)行為或有損害乙方利益的行為，情節(jié)嚴(yán)重的，乙方有權(quán)終止本協(xié)議并視情況追究甲方的責(zé)任。此外甲方如有下列情況之一，乙方有權(quán)單方解除協(xié)議：

1）向客戶作出投資保底、虧損有限或必定利益等承諾，或?yàn)榭蛻籼峁┳C券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見；

2）與客戶達(dá)成盈虧比例承擔(dān)的協(xié)議；

3）為獲取提成獎(jiǎng)勵(lì)比例而鼓勵(lì)客戶頻繁買進(jìn)賣出證券；

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4）故意為客戶提供虛假的信息及資料的； 5）與客戶聯(lián)手操縱證券價(jià)格；

6）代為客戶辦理證券交易手續(xù)（包括但不限于修改密碼、開通委托方式、提取資金、辦理撤銷指定交易或轉(zhuǎn)托管手續(xù)；

7）為招攬客戶而惡意詆毀乙方的其他經(jīng)紀(jì)人。

本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議的有效期自200年 月 日至200年 月 日。本協(xié)議自甲、乙雙方簽章之日起生效。本協(xié)議有效期期滿前的一個(gè)月內(nèi)，甲、乙雙方如對(duì)本協(xié)議無異議的，本協(xié)議有效期將自動(dòng)延長一年。

甲 方： 乙 方：

授權(quán)代表： 授權(quán)代表：

簽署日期：200 年 月 日 簽署日期：200 年 月 日

第四篇：2012年證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)

2012工作總結(jié)

2012年是我從事證券行業(yè)的第一年，進(jìn)入東方證券衛(wèi)青西路營業(yè)部已有一個(gè)多月，我對(duì)證券行業(yè)充滿希望，同時(shí)在這里也讓人感到了壓力和動(dòng)力，在這一個(gè)月里通過在市場(chǎng)上的拓展和客戶之間的溝通都讓我成熟了很多，并且喜歡上了這個(gè)行業(yè)，對(duì)于自己當(dāng)初的選擇感到了由衷的慶幸。當(dāng)然我的今天還要感謝幾位領(lǐng)導(dǎo)，在我剛?cè)肼毜倪@一個(gè)月里業(yè)績(jī)不是很好，也在如何尋找客戶上感到了困難，但是領(lǐng)導(dǎo)教會(huì)了我樂觀向上的心態(tài)，用微笑面對(duì)壓力。這簡(jiǎn)單的指導(dǎo)對(duì)我后期的工作中面對(duì)客戶的心態(tài)起了很大的作用。

我所在的部門是證券公司的營銷部門，我的工作直接與客戶溝通，所以要關(guān)注客戶所關(guān)注的，平常在展開業(yè)務(wù)的同時(shí)會(huì)遇到各種各樣的問題，這方面同事的幫助和領(lǐng)導(dǎo)的鼓勵(lì)對(duì)我起了很大作用。平時(shí)在對(duì)待客戶的工作中不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成嚴(yán)重的后果。但問題越來越多，業(yè)績(jī)遲遲沒有進(jìn)步，現(xiàn)狀告訴我一定要有對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂，讓自己習(xí)慣勤奮擺脫懶惰的心理。下面我給2012年的工作做了一個(gè)工作總結(jié)。

一 完成的工作：

用了一周進(jìn)行了60小時(shí)的入職前培訓(xùn)，同時(shí)學(xué)習(xí)了員工持股計(jì)劃。

面談拜訪了17個(gè)，電話溝通25個(gè)潛在客戶，開戶5個(gè)。

每個(gè)禮拜對(duì)客戶堅(jiān)持3次以上的拜訪及面談，每天進(jìn)行4有效的電話或網(wǎng)絡(luò)溝通，拜訪了社區(qū)居委會(huì)，并派發(fā)產(chǎn)品傳單等。

進(jìn)行了數(shù)次理財(cái)產(chǎn)品的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，從無到有，對(duì)于公司的產(chǎn)品有了較為深入的了解。

參與了全方位立體營銷知識(shí)的檢測(cè)，完成12月的合規(guī)考試。

在這一個(gè)月里每個(gè)月的平均開戶數(shù)很少并沒有完成自己給自己訂下的目標(biāo)！自己總結(jié)了以下原因：

1、時(shí)間觀念差，把什么事都往后推，總是在想還有那么多天呢，時(shí)間還夠可是事事并沒有你想的那么順利。

2、情緒上很容易被現(xiàn)狀影響。

3、想事情不全面往往忽略了一些細(xì)節(jié)。

4、個(gè)人技術(shù)水平低沒有為客戶解決實(shí)質(zhì)上的問題。

5、工作后再學(xué)習(xí)能力下降了。

二 客戶維護(hù)展開：

在平常工作上我做到以維護(hù)客戶為本，石化有6家券商，競(jìng)爭(zhēng)愈來愈激烈,已構(gòu)成市場(chǎng)威脅，技術(shù)方面不相上下，為穩(wěn)固和拓展市場(chǎng)，務(wù)必加強(qiáng)與客戶的溝通，維護(hù)處理好客戶之間的關(guān)系是非常重要的。

（1）為了穩(wěn)固客戶之間的關(guān)系，在每個(gè)新開戶或轉(zhuǎn)戶不到一個(gè)月的時(shí)間里每周拜訪3次，電話回訪6次。在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

（2）客戶指導(dǎo)工作，在加強(qiáng)為客戶負(fù)責(zé)的意識(shí)的同時(shí)，把握每一次與用戶接觸的機(jī)會(huì)，給公司增加一個(gè)制勝的籌碼。

注重克服思想上的“惰”性。堅(jiān)持按制度，按計(jì)劃進(jìn)行理論學(xué)習(xí)。首先不把理論學(xué)習(xí)視為“軟指標(biāo)”和額外負(fù)擔(dān)，自覺參加每次的課件學(xué)習(xí)；其次是按自己的學(xué)習(xí)計(jì)劃，堅(jiān)持個(gè)人自學(xué)，擠時(shí)間學(xué)，正確處理工作與學(xué)習(xí)的矛盾，不因工作忙而忽視學(xué)習(xí)，不因任務(wù)重而放松學(xué)習(xí)。在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì)人工作不是一朝一夕的事，是一項(xiàng)長期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了能夠更好的與客戶交流，在工作上我努力做到：

（一）帶著正能量去工作。

1.帶著正能量去工作，把它傳遞給客戶，在溝通上保持良好的禮節(jié)禮貌，要微笑，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對(duì)客戶思想形成正確的引導(dǎo)。

2.做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。

3.做好溝通匯報(bào)，工作無小事，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。

（二）在自身素質(zhì)方面

在認(rèn)真工作的同時(shí)，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

1.多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。

2.多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)

3.多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。

時(shí)光荏苒，2012年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時(shí)間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個(gè)之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段考驗(yàn)和磨礪。非常感謝公司給我這個(gè)成長的平臺(tái)，令我在工作中不斷的學(xué)習(xí)，不斷的進(jìn)步，慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能，使我懂得了很多，領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的支持與關(guān)愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領(lǐng)導(dǎo)以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應(yīng)手，也因?yàn)橛心銈兊膸椭?，才能令到公司的發(fā)展更上一個(gè)臺(tái)階，在工作上，圍繞公司的中心工作，對(duì)照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)以律己，較好的完成各項(xiàng)工作任務(wù)。在2012年的工作中，我盡我的全力來參加工作，畢竟現(xiàn)在還年輕，需要更好的奮斗，在年輕的時(shí)候多拼一拼，這才是一生中最好的奮斗時(shí)刻，過了這個(gè)年齡就是想拼也沒有精力和能力了，我會(huì)趁著我年輕的時(shí)候努力拼搏的，打拼出屬于自己的一片蔚藍(lán)的天空！

第五篇：證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試

證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實(shí)務(wù)》試題 單選題

題目1：深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的()。

A:9：30～11：30、13：00～15：00 B:9：15～11：30、13：OO～15：OO √ C:9：15～11：30、13：30一15：00 D:9：15一11：00、13：00～15：00

題目2：使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費(fèi)的一整套相互依存的組織是指()。

A:營銷策略

B:市場(chǎng)細(xì)分

C:營銷渠道 √ D:市場(chǎng)選擇

題目3：投資者通過一級(jí)交易商申請(qǐng)以一定數(shù)量的基金份額換取一攬子股票和少量現(xiàn)金是()。

A:申購

B:贖回 √ C:買人

D:賣出

題目4：中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理的時(shí)間是()。

A:T+O日

B:T+1日 √ C:T+2日

D:T+3日

題目5：國際證券界發(fā)行證券的通行做法是()。

A:網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

B:網(wǎng)上定價(jià)市值配售

C:網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 √ D:網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

題目6：根據(jù)客戶不同的需求特征將整體市場(chǎng)劃分成若干個(gè)不同群體的過程是()。

A:客戶招攬

B:市場(chǎng)細(xì)分 √ C:證券市場(chǎng)細(xì)分

D:市場(chǎng)選擇

題目7：客戶對(duì)證券公司的整體印象和感受是指服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)因素中的()。

A:過程質(zhì)量

B:輸出質(zhì)量

C:物理質(zhì)量

D:合作質(zhì)量 √

題目8：權(quán)證買人申報(bào)數(shù)量為()的整數(shù)倍。

A:10 000份

B:1 000份

C:100份 √ D:10份

題目9：根據(jù)投資者的投資動(dòng)機(jī)、投資偏好、交易行為、持倉結(jié)構(gòu)等行為特征來細(xì)分客戶，然后根據(jù)不同的行為特征所對(duì)應(yīng)的不同需求，為其提供差異化的服務(wù)的市場(chǎng)細(xì)分依據(jù)是()。

A:地理因素

B:人口因素

C:心理因素

D:行為因素 √

題目10：營銷人員與客戶進(jìn)行充分溝通后達(dá)成共識(shí)，認(rèn)同并購買營銷人員推介所在證券公司的營銷產(chǎn)品及服務(wù)的過程是()。

A:客戶維持

B:客戶服務(wù)

C:客戶關(guān)系建立

D:客戶促成 √

題目11：上海證券交易所規(guī)定，新股申購時(shí)，每一申購單位的股數(shù)是()。

A:100股

B:500股

C:1 000股 √ D:5 000股

題目12：20題條件下，實(shí)際凈申購金額為()元。

A:10 150．025 B:101 500．25 C:98 521．75 √ D:9 852．22

題目13：主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付的時(shí)間是()。

A:T+0日

B:T+1日

C:T+2日

D:T+3日 √

題目14：股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，．證券交易所可以決定的行為是()。

A:掛牌

B:摘牌

C:復(fù)牌

D:停牌 √

題目15：在25題條件下，凈贖回金額為()。

A:9 203．75元

B:9 2037．5元 √ C:10 198．75元

D:1 019．875元題目16：在給客戶提供服務(wù)的過程中，傳遞過程的質(zhì)量是服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)因素中的()。

A:過程質(zhì)量 √ B:物理質(zhì)量

C:相互接觸質(zhì)量

D:輸出質(zhì)量

題目17：在20題條件下，退款金額為()。

A:0元

B:1元

C:0．94元

D:0．45元 √

題目18：在20題條件下，申購手續(xù)費(fèi)為（）。

A:1 477．8元 √ B:147．78元

C:1 500元

D:150元

題目19：銷售產(chǎn)品時(shí)同時(shí)提供的其他服務(wù)或利益，也稱附加產(chǎn)品或外延產(chǎn)品，包括運(yùn)送安裝、培訓(xùn)維修、售后服務(wù)等指的服務(wù)產(chǎn)品層次是()。

A:第一層次

B:第二層次

C:第三層次 √ D:第四層次

題目20：B股最后交易日是()。

A:T-3日前

B:T日

C:T+3日 √ D:T+2日

題目21：A股權(quán)益登記日是()。

A:T-1日前

B:T日 √ C:T+1日

D:T+3日

題目22：一個(gè)批發(fā)商和一個(gè)零售商構(gòu)成的是()。

A:三級(jí)渠道

B:二級(jí)渠道 √ C:一級(jí)渠道

D:零級(jí)渠道

題目23：A股除息日是()。

A:T-4日前

B:T+1日

C:T+3日

D:T+4日 √

題目24：專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)的客戶類型是()。

A:保守型

B:穩(wěn)健型

C:積極型 √ D:風(fēng)險(xiǎn)厭惡型

題目25：證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形是()。

A:在法定期限內(nèi)未披露報(bào)告或者半報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月

B:最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù) √ C:最近2年連續(xù)虧損

D:處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)報(bào)告披露日期間

題目26：在25題條件下，贖回手續(xù)費(fèi)為()。

A:512．5元

B:51．25元

C:462．5 √ D:46．25元

題目27：權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后()工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。

A:1個(gè)

B:2個(gè) √

C:3個(gè)

D:4個(gè)

題目28：證券公司為了提高競(jìng)爭(zhēng)力，根據(jù)客戶的需求提供的有形或無形服務(wù)是()。

A:附加服務(wù) √ B:無形服務(wù)

C:核心服務(wù)

D:有形服務(wù)

題目29：深圳證券交易所，配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為()。

A:5個(gè)工作日 √ B:4個(gè)工作日

C:3個(gè)工作日

D:2個(gè)工作日

題目30：我國證券公司的營銷渠道基本上是()。

A:直接銷售渠道 √ B:間接銷售渠道

C:一級(jí)渠道

D:零級(jí)渠道判斷題

題目31：基金募集期內(nèi)，投資者可通過上海證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部認(rèn)購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購上市開放式基金。

()A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目32：客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。()A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目33：基金募集期內(nèi)，投資者可通過上海證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部認(rèn)購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購上市開放式基金。

()A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目34：如果在交易日15：oo前處于停牌狀態(tài)的證券，深圳證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)；而如果在交易日全天停牌的證券，上海證券交易所亦不受理其大宗交易的申報(bào)。

()A:對(duì)

B:錯(cuò) √

題目35：上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。

()A:對(duì)

B:錯(cuò) √

題目36：上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報(bào)。()得分:0/1 題目報(bào)錯(cuò) A:對(duì)

B:錯(cuò) √

題目37：證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制。中國結(jié)算公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核。()

A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目38：上市開放式基金完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)。()

A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目39：相互接觸質(zhì)量是在服務(wù)結(jié)束之后的判斷。（）

A:對(duì)

B:錯(cuò) √

題目40：上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，有配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。()A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目41：權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。()A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目42：人口因素是一種靜態(tài)因素，能夠使證券公司清楚地了解不同地區(qū)投資者的差異。（）

A:對(duì)

B:錯(cuò) √

題目43：上市開放式基金采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)。（）得分:0/1 題目報(bào)錯(cuò) A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目44：營銷管理就是具體組織、執(zhí)行、控制和評(píng)估營銷計(jì)劃的過程，并通過市場(chǎng)信息的反饋不斷對(duì)營銷計(jì)劃及營銷戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整，以便公司更有效地參與竟?fàn)帯?/p>

()A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目45：如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到50％，則市值配售與『日上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。()得分:0/1 題目報(bào)錯(cuò) A:對(duì)

B:錯(cuò) √題目46：投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)，需使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。

()A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目47：中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。()A:對(duì)

B:錯(cuò) √

題目48：投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可于T日在場(chǎng)外轉(zhuǎn)出方的基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處提出基金份額轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。()A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目49：在我國，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。()A:對(duì)

B:錯(cuò) √

題目50：股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份讓。（）

A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目51：上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，有配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。()A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目52：證券登記是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。()A:對(duì)

B:錯(cuò) √

題目53：細(xì)分市場(chǎng)越多越好。（）

A:對(duì) B:錯(cuò) √

題目54：召開股東大會(huì)的上市公司要提前10天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。()得分:0/1 題目報(bào)錯(cuò) A:對(duì)

B:錯(cuò) √

題目55：營銷人員的道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指其行為不道德給客戶和證券公司帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。()A:對(duì)

B:錯(cuò) √

題目56：目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷和證券公司內(nèi)部營銷人員。

()A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目57：證券公司在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上，對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)過比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，在其中實(shí)施營銷計(jì)劃并獲取利潤的行為，就是公司的目標(biāo)市場(chǎng)選擇。

（）

A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目58：投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以基金份額為單位。()A:對(duì)

B:錯(cuò) √

題目59：在我國，中國結(jié)算公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)。

A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目60：股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)到證券登記結(jié)算公司辦理證券交易所市場(chǎng)的退出登記手續(xù)。

A:對(duì) √ B:錯(cuò)題目61：根據(jù)上海證券交易所2007年5月14日頒布的《上海證券交易所指定交易實(shí)施細(xì)則》，指定交易是指，凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的參與者業(yè)務(wù)交易單元參與上海證券交易所市場(chǎng)證券交易的制度。

()A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目62：分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。()A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目63：即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。()A:對(duì)

B:錯(cuò) √

題目64：投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（）

A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目65：實(shí)力較強(qiáng)的證券公司，追求的是較高的市場(chǎng)占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡，往往采用差異性市場(chǎng)營銷策略。（）

A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目66：投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“賣”。()

A:對(duì) √ B:錯(cuò)

題目67：上海證券賬戶和深圳證券賬戶分別只用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券。()

A:對(duì)

B:錯(cuò) √

題目68：運(yùn)用無差異市場(chǎng)營銷策略，追求的是在一個(gè)或幾個(gè)較小的細(xì)分市場(chǎng)上取得較高的市場(chǎng)占有率。（）

A:對(duì)

B:錯(cuò) √

題目69：證券公司營銷人員風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在從事營銷活動(dòng)時(shí)發(fā)生違反法律法規(guī)的行為可能使公司遭受法律制裁導(dǎo)致的損失。

()A:對(duì)

B:錯(cuò) √

題目70：深圳證券交易所開放式基金申購、贖回，是指深圳證券交易所會(huì)員接受投資者委托向深圳證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)的基金份額的申購、贖回。

()A:對(duì) √ B:錯(cuò)

不定項(xiàng)選擇題

題目71：證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理的情形是()。

最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù) √

最近一個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告 √ 公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié) √

公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議 √

題目72：關(guān)于上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排表的表述，正確的是()。

公告刊登日(T日)√ 權(quán)益登記日(T+3日)除息日(T+4日)發(fā)放日(T+8日)

題目73：有關(guān)上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”做法的表述，正確的是()。

可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行 √ 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期 √

可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票 √

可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)，即“債報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其征券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限 √

題目74：網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接包括()。發(fā)行公告的刊登 √

網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?√ 網(wǎng)下股份登記 √ 網(wǎng)上股份登記

題目75：新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有()。

定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格；而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià) √ 定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定；競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定 √ 發(fā)行價(jià)格的確定方式不同 √ 認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同 √

題目76：關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序基本規(guī)定的表述，正確的是()。

深圳證券交易所規(guī)定，每一申購單位為l 00少于1 000股，超過1 000股的必須是l 000股的整數(shù)倍

上海證券交易所規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍

申購配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào) √

結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶(結(jié)算備付金賬戶)完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收

√

題目77：證券公司在其經(jīng)營場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，應(yīng)公開的信息包括()。

受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 √ 期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 √ 客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結(jié)算結(jié)果查詢方式 √ 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息 √

題目78：根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，可以采用大宗交易方式的情形包括()。

A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣 √ B股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣 √

A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣 √

題目79：關(guān)于上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排表的表述，正確的是()。

公告刊登日(T日)√ 權(quán)益登記日(T+3日)√ 除息日(T+4日)√ 發(fā)放日(T+8日)√

題目80：關(guān)于上海證券交易所開放式基金基金份額的轉(zhuǎn)托管的表述，正確的是()。

投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系 √

在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他特殊情形可能影響份額持有人權(quán)益的基金份額，不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管

√

對(duì)于基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，其處理流程與一般的股票、債券轉(zhuǎn)指定同樣辦理 √

投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在T日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)

√

題目81：在ETF信息傳遞和披露方面，上海證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)不包括()。

最小申購、贖回單位對(duì)應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量

可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率 √ 必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分

題目82：交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易的行為有()。

撤銷當(dāng)日有交易行為的 √ 撤銷當(dāng)日有申報(bào) √ 新股申購未到期的 √ 因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的 √

題目83：上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為()。

9：30～11：30 √ 13：00～15：30 √ 9：15～11：30 13：15～15：30

題目84：有關(guān)申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)的表述，正確的是()。

申購日后的第二個(gè)交易日(T+2日)，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理

下午4點(diǎn)前，申購資金需全部到位。下午4點(diǎn)后，發(fā)行人及其主承銷商會(huì)同中國結(jié)算公司分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告

√

當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票 √

當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股 √

題目85：關(guān)于深圳證券交易所開放式基金的申購與贖回的表述，正確的是()。

深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00一15：00。申購、贖回申報(bào)可以在交易當(dāng)日15：00前撤銷

√

投資者申購、贖回基金份額應(yīng)當(dāng)使用中國結(jié)算深圳分公司開立的人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶 √

基金份額的申購以金額申報(bào)，申報(bào)單位為l元人民幣；贖回以份額申報(bào)，申報(bào)單位為1份基金份額 √ 基金份額的申購、贖回委托數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合基金合同和招募說明書中載明的申購、贖回?cái)?shù)額限定 √

題目86：上市公司在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告的內(nèi)容有()。

股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日 √ 股票可能被暫?；蚪K止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示 √

公司董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見及具體措施 √ 實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要原因 √

題目87：關(guān)于上市開放式基金的開放與上市的表述，正確的是()。

基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過1個(gè)月

封閉期內(nèi)，基金不受理贖回 √

上市開放式基金完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng) √ 基金開放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日 √

題目88：有關(guān)權(quán)證的行權(quán)表述，正確的是()。

權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托證券經(jīng)紀(jì)商(證券交易所的會(huì)員)通過證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào) √ 上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍 √ 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào) √ 當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷 √

題目89：根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守的規(guī)定有()。得分:0/1 題目報(bào)錯(cuò)

當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回 √ 當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出 √ 當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額 √ 當(dāng)日買人的證券，同日可以用于申購基金份額 √

題目90：上市開放式基金申購、贖回流程包括()。

T日，場(chǎng)內(nèi)投資者以深圳證券賬戶通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向深圳證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)基金申購、贖回申請(qǐng) √

T日日終，深圳證券交易所將當(dāng)日全部場(chǎng)內(nèi)申購、贖回申報(bào)數(shù)據(jù)傳送中國結(jié)算深圳分公司；中國結(jié)算深圳分公司在T日晚對(duì)申報(bào)贖回的份額做凍結(jié)處理；中國結(jié)算公司’rA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人傳送的當(dāng)日單位份額凈值，對(duì)當(dāng)日?qǐng)鰞?nèi)及場(chǎng)外申購、贖回?cái)?shù)據(jù)一并進(jìn)行處理，生成申購、贖回交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)傳送基金管理人

√

T+1日，中國結(jié)算公司深圳證券登記系統(tǒng)根據(jù)場(chǎng)內(nèi)申購、贖回的確認(rèn)數(shù)據(jù)在投資者的深圳證券賬戶中進(jìn)行基金份額過戶登記處理，并生成深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)申購、贖回交易回報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)席位

√

自T+2日起，投資者申購份額可用；T+N日(N為基金管理人事先約定的贖回資金交收周期，2≤N≤6)，贖回資金可用

√

題目91：權(quán)證被終止上市的情形有()。

權(quán)證存續(xù)期滿 √

權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán) √ 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)50％行權(quán)

證券交易所認(rèn)定的其他情形 √

題目92：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，提供的服務(wù)包括()。

協(xié)助辦理開戶手續(xù) √

提供期貨行情信息、交易設(shè)施 √ 代理客戶進(jìn)行期貨交易

利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

題目93：意向申報(bào)的內(nèi)容不包括()。

證券代碼

證券賬號(hào)

證券交易

買賣數(shù)量 √

題目94：股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式的股份轉(zhuǎn)讓公司需滿足的條件是()．

規(guī)范履行信息披露義務(wù) √

股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值。這里，股東權(quán)益為正值是指最近會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)計(jì)師不予確認(rèn)的部分后為正值

√

凈利潤為正值是指最近會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為正值 √ 最近財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見 √

題目95：深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形有()。

最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50％以上 √

公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé) √ 連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值 √

連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股 √

題目96：上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。其主要特點(diǎn)有()。

基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺(tái)銷售方式

√

基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額

√

通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值

成交 √

利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更 √

題目97：標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例調(diào)整公式是()。

新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))√ 新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格÷(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)×除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)÷標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià))√ 新行權(quán)比例=原行權(quán)比例÷(除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)×標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià))

題目98：深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為()。

自動(dòng)托管 √ 隨處通買 √ 哪買哪賣 √ 轉(zhuǎn)托不限 √