第一篇：李約瑟與浙大研究的論文

[摘要]以研究和宣傳中國古代科技史聞名于世的李約瑟博士，曾在1944年兩次訪問處于抗戰(zhàn)困苦條件下的浙江大學(xué)，本文對(duì)這一訪問的歷史背景、詳細(xì)經(jīng)過進(jìn)行了史料發(fā)掘，并就其歷史意義作了初步討論。

[關(guān)鍵詞]李約瑟浙江大學(xué)中國科技史

一

李約瑟（JosephNeedham1900-1995）是世界著名的科學(xué)家。早在本世紀(jì)三、四十年代，李約瑟就以其對(duì)胚胎生物化學(xué)的卓越貢獻(xiàn)而飲譽(yù)全球，成為該學(xué)科的奠基人之一。40年代中期，是李約瑟人生的一個(gè)重要“分水嶺”，他的一生由此分為兩個(gè)差異很大的前后半生。前半生，主要是作為杰出的生物學(xué)家和胚胎學(xué)家為世人稱頌，后半生則傾注了對(duì)中國歷史文化的特別感情，以從事中國科技史研究為己任。他受中國傳統(tǒng)文化思想特別是道家思想的影響，自?“十宿道人”，因?yàn)樗l(fā)現(xiàn)他的名字約瑟夫(Joseph)最古老的譯音是“十宿”，以“十宿”諧“約瑟”，隱喻星座，并把自己的中文姓取為“李”，以與老子李聃同姓為榮。

李約瑟作為一個(gè)在國際生物學(xué)界有重要影響的科學(xué)家，癡迷于中國的傳統(tǒng)文化和科技成就，是從二戰(zhàn)期間出使中國開始的。我國抗日戰(zhàn)爭后期（1942-1946），李約瑟博士受英國文化委員會(huì)的資助和英國生產(chǎn)部的支持，出任英國駐華使館科學(xué)參贊和英國駐華科學(xué)考察團(tuán)團(tuán)長，并在重慶組建中英科學(xué)合作館。他經(jīng)由印度飛越駝峰進(jìn)入昆明，在云南、貴州、四川參觀了一些學(xué)術(shù)單位。在已經(jīng)經(jīng)歷了6年抗戰(zhàn)的貧困中國，親自駕車，踏遍大后方的十個(gè)省，東南到達(dá)閩、粵，西北直上秦、隴和敦煌千佛洞，西南到達(dá)云南洱海之濱，行程5萬多公里，訪問了三百余個(gè)文化教育和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，接觸到上千位學(xué)術(shù)界著名人士，其中有竺可楨、李儼、錢寶琮、錢臨照、劉仙洲、郭沫若、傅斯年、李濟(jì)、陶孟和、王亞南等人。

他積極地通過英國文化委員會(huì)供應(yīng)當(dāng)時(shí)中國所缺乏的新刊圖書，并從印度代購急需的儀器和化學(xué)藥劑；又竭力介紹中國科學(xué)家的論文發(fā)表于國外科學(xué)期刊，推薦很多人到英國進(jìn)修研究。也邀請(qǐng)了一些英國學(xué)者來華講學(xué)并協(xié)助他工作，為當(dāng)時(shí)受日本封鎖的中國科學(xué)家、醫(yī)生和工程師提供援助。其夫人李大菲（DorothyMoyleNeedham）于1944年也來到中國，夫婦倆活躍在大后方的文化學(xué)術(shù)界。

由于李約瑟等人的積極努力，使中國抗戰(zhàn)期間科學(xué)研究成果遠(yuǎn)播國外，并加強(qiáng)了與國際學(xué)術(shù)界的交流。他在此期間向國外發(fā)表了大量論文，極力介紹中國的科學(xué)文化。1943年他發(fā)表了《中國西南的科學(xué)》、《川西的科學(xué)》；1944年發(fā)表了《中國西北的科學(xué)與技術(shù)》、《重慶工業(yè)與礦業(yè)展覽會(huì)》、《中央科學(xué)合作局第一年度工作報(bào)告》；1945年發(fā)表了《中國科學(xué)》、《科學(xué)前哨》，《貴州和廣西的科學(xué)》等論文和書籍。據(jù)有關(guān)資料介紹，李約瑟從中國送往國外發(fā)表的學(xué)術(shù)成果，1943年第一年有30篇，到第二年及第三年增至108篇，其中大多數(shù)推薦到世界一流期刊，如英國的《自然》、美國的《科學(xué)》雜志等。（[5]，P，136）李約瑟對(duì)中國科學(xué)事業(yè)的鐘情和傾力支持，給予中國科學(xué)家以極大的鼓舞，因此他受到中國科技界的廣泛尊重。

李約瑟對(duì)浙江大學(xué)的訪問并把抗戰(zhàn)期間浙江大學(xué)在難以想象的艱苦條件下所取得的教育成就和科研成果介紹給全世界的科學(xué)界，就發(fā)生在這一時(shí)期。

二

1944年4月10日和10月22日至29日，李約瑟先后兩次到貴州的遵義和離遵義75公里的湄潭，訪問當(dāng)時(shí)為避戰(zhàn)亂從杭州西遷到那里辦學(xué)的浙江大學(xué)。

當(dāng)時(shí)中國正處于抗戰(zhàn)后期，由于受到戰(zhàn)爭的破壞，國內(nèi)與國外學(xué)術(shù)界的聯(lián)系極為困難。因此國內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)李約瑟的來訪特別重視，將其視為一次難得的與國際學(xué)術(shù)界交流的機(jī)會(huì)，希望借此向國外展示中國的最新科學(xué)研究成果。

1943年1月6日，中英文化協(xié)會(huì)致函浙江大學(xué)：“英國學(xué)者陶德斯、尼德漢（即李約瑟--引者注）二氏將由英國文化協(xié)會(huì)BritishCouncil聘送來華作學(xué)術(shù)講演，冀藉文化之聯(lián)系加強(qiáng)兩國之友誼，二氏約于今年一二月間先后抵達(dá)，留華期間約為一年，茲特將其詳細(xì)履歷備函檢奉，預(yù)為介紹，希查閱為荷。”[2]

1月18日，學(xué)校收到來函，校行政談話會(huì)成員傳閱后，一致認(rèn)為英國學(xué)者來訪意義重大。時(shí)竺可楨校長因公出差重慶，代理校長事務(wù)的文學(xué)院院長梅光迪在信函上批復(fù)：“函復(fù)該會(huì)，本校歡迎兩英國教授來校講學(xué)數(shù)日?！盵2]四天后（1月22日）浙江大學(xué)復(fù)函中英文化協(xié)會(huì)：“接章：貴會(huì)卅二年一月六日大函以英國學(xué)者陶德斯、尼德漢二氏將來華作學(xué)術(shù)講演，預(yù)為介紹等由。查該氏來華講學(xué)，本校無任歡迎，擬請(qǐng)其來華后惠臨本校講學(xué)，并勾留數(shù)日，先此函復(fù)，即請(qǐng)查照，屆時(shí)代為介紹為荷。”[2]

除了中英文化協(xié)會(huì)的介紹信函外，學(xué)校在1月19日之前，又收到時(shí)任教育部長的杭立武致竺可楨校長的一封信，告知請(qǐng)二氏來華講學(xué)一事：“按照現(xiàn)時(shí)假定秩序均擬請(qǐng)其赴，惟各項(xiàng)程序統(tǒng)須彼等到華以后始能作最后確定。”對(duì)此梅光迪批示：“應(yīng)請(qǐng)兩教授各留本校數(shù)日?！盵2]

1944年4月6日，竺可楨校長接到教育部秘書室來函：“查中英科學(xué)合作辦事處主任李約瑟博士將于四月中旬作東南之行，途經(jīng)各地?cái)M參觀貴校；希于李博士到達(dá)時(shí)妥為招待并惠予指導(dǎo)協(xié)助為荷?！盵2]

對(duì)此浙江大學(xué)進(jìn)行了積極的準(zhǔn)備。1944年4月10日，李約瑟從重慶赴貴陽，途經(jīng)遵義，竺可楨校長親自接待，并請(qǐng)李約瑟博士作《戰(zhàn)時(shí)及平時(shí)之國際科學(xué)合作》的演講。演講完后，李約瑟參觀了浙江大學(xué)工學(xué)院實(shí)驗(yàn)室，晚上與浙大師生進(jìn)行座談。

同年10月，李約瑟再次來到遵義，并到了浙大理學(xué)院和農(nóng)學(xué)院所在的湄潭。他來湄潭主要有兩項(xiàng)活動(dòng)，一是應(yīng)竺可楨校長之邀參加中國科學(xué)社成立30周年的紀(jì)念活動(dòng)；二是參觀考察浙江大學(xué)的科學(xué)研究情況。本來李約瑟只計(jì)劃在浙大呆四、五天，結(jié)果發(fā)現(xiàn)可看東西太多，就增加了訪問時(shí)間。（[3]，P，791）10月22日到29日，李約瑟在浙大整整考察了８天，此間的活動(dòng)主要有三個(gè)方面：

一是為浙大師生演講。24日上午9點(diǎn)，李約瑟在學(xué)生膳廳作《科學(xué)與民主》的演講報(bào)告。他“首述科學(xué)與戰(zhàn)爭之關(guān)系，次及納粹之失敗由于民主國國防科學(xué)之迎頭趕上，足以證明科學(xué)決不為暴君專制者所利用?！薄按问黾翱茖W(xué)之興起在近代，與文藝復(fù)興、宗教革命及商業(yè)之興盛有關(guān)，而近二十年來俄國對(duì)于土壤、地質(zhì)及胚胎學(xué)均有顯著進(jìn)步，由此可知社會(huì)主義并非反科學(xué)?！薄巴砩?點(diǎn)在文廟，由李約瑟講科學(xué)在中國之發(fā)展及其與歐西之比較?！保╗3]，P789，）其他演講的內(nèi)容還有關(guān)于中國的科學(xué)與文化等。

二是對(duì)浙大進(jìn)行全方位的考察。在竺可楨校長和師范學(xué)院院長兼理學(xué)院化學(xué)系主任王進(jìn)等教授的陪同下，李約瑟先后參觀了位于湄潭的化學(xué)系、生物系、數(shù)學(xué)系、物理系、農(nóng)化系、湄潭茶廠和在遵義的史地系。李約瑟親眼目睹浙大師生在竺可楨校長領(lǐng)導(dǎo)下，身居偏僻山村，在經(jīng)費(fèi)拮據(jù)、設(shè)備簡陋、交通阻塞、物質(zhì)匱乏、空襲騷擾、疾病侵身、通貨膨脹等重重困難的情況下，恪守“求是”校訓(xùn)，弦歌不輟，教學(xué)、科研正常進(jìn)行，且取得了很多重要的科研成果。僅中國科學(xué)社30周年紀(jì)念會(huì)期間提交宣讀的學(xué)術(shù)論文就有80多篇。他曾這樣寫到：“在湄潭，研究工作是很活躍的，生物系正在進(jìn)行著腔腸動(dòng)物生殖作用的誘導(dǎo)現(xiàn)象和昆蟲的內(nèi)分泌素等研究。這里關(guān)于甲蟲類所有的色彩因素的遺傳方面的工作，在美國已引起很大興趣，較有名的工作有磺胺類藥劑的衍化物的研究（有幾種業(yè)已證明具有促進(jìn)植物生長的功效）。在植物方面，因?yàn)橄抻趦x器，工作側(cè)重于理論的研究，如原子核物理學(xué)、幾何光學(xué)等，水平顯然是很高的。這里還有一個(gè)杰出的數(shù)學(xué)研究所?！保╗4]，P，497）

三是參加科學(xué)社成立30周年的紀(jì)念活動(dòng)。1914年10月創(chuàng)建于美國康乃耳大學(xué)的中國科學(xué)社是我國第一個(gè)綜合性科學(xué)社團(tuán)，它的創(chuàng)始人是一群血?dú)夥絼?、始終以救國救民為己任、遠(yuǎn)在大洋彼岸美國留學(xué)的中國青年，這些人經(jīng)歷了辛亥革命的洗禮，留學(xué)期間聽到袁世凱尊崇孔教、復(fù)辟舊學(xué)的消息，又目睹中國與美國在經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科學(xué)技術(shù)上的巨大反差，為之痛心疾首，進(jìn)而奮起行動(dòng)，組辦科學(xué)社，出刊《科學(xué)》雜志，欲以熱心青年的綿薄之力，為科學(xué)救國思想的廣泛傳播而拼命吶喊。這一年是科學(xué)社的大慶，原來準(zhǔn)備在總會(huì)舉行慶?；顒?dòng)，但因抗戰(zhàn)期間，社友分散各處，再加上交通困難，不得已改為各地分會(huì)分別慶祝。中國科學(xué)社遵義地區(qū)社友會(huì)10月25日上午9點(diǎn)在浙大文廟大成殿召開科學(xué)社年會(huì)，由社友會(huì)會(huì)長、浙江大學(xué)理學(xué)院院長胡剛復(fù)教授致開幕詞，然后請(qǐng)李約瑟作《中國之科學(xué)與文化》的專題演講。社慶期間還有各種學(xué)術(shù)報(bào)告會(huì)和討論會(huì)，李約瑟都應(yīng)邀參加，受到廣泛歡迎。

李約瑟在遵義、湄潭訪問浙江大學(xué)期間，對(duì)浙大師生在偏僻的山區(qū)和極其困難的條件下，保持濃厚學(xué)術(shù)研究氛圍，取得許多高水平研究成果，十分驚嘆。他在為浙大師生作《戰(zhàn)時(shí)與平時(shí)之國際科學(xué)合作》的講演時(shí)，把浙大與他所在的英國劍橋大學(xué)相提并論，稱譽(yù)浙大為“東方劍橋”。

三

李約瑟博士的兩次訪問，對(duì)浙江大學(xué)的學(xué)術(shù)研究、浙大與國外的學(xué)術(shù)交流和向全世界宣傳浙大起到了重要的推動(dòng)作用。

首先，由于李約瑟對(duì)浙大的細(xì)致考察，使他發(fā)現(xiàn)在湄潭這個(gè)小小的縣城卻有這樣一所高水平的大學(xué)，云集如此多的知名學(xué)者，產(chǎn)出這么多高水平的論文。1945年10月27日，他在英國《自然》雜志上發(fā)表文章表述了他的深刻印象：“在重慶與貴陽之間一個(gè)叫遵義的小城市里，可以找到浙江大學(xué)，是中國最好的四所大學(xué)之一。”“遵義之東75公里為湄潭，是浙江大學(xué)科學(xué)活動(dòng)的中心，在湄潭可以看到科學(xué)研究活動(dòng)一派繁忙緊張的景象?！保╗4]，P，496）這是一位中國科學(xué)社名譽(yù)社員、英國皇家學(xué)會(huì)會(huì)員對(duì)浙江大學(xué)的最高贊譽(yù)，浙江大學(xué)經(jīng)李約瑟等人的傳頌，一時(shí)蜚聲海內(nèi)外。確實(shí)，抗戰(zhàn)前后的十年是浙江大學(xué)最重要的發(fā)展時(shí)期之一。期間，在竺可楨校長的卓越領(lǐng)導(dǎo)下，浙大由一所后起的一般性地方大學(xué)，迅速崛起為具有相當(dāng)規(guī)模的全國著名大學(xué)，并且在西遷的困難條件下，取得了豐碩的科研成果，其中許多居世界領(lǐng)先、在國際上影響重大，如物理系王淦昌教授關(guān)于探測中微子的研究等；有一批國內(nèi)首創(chuàng)、在學(xué)術(shù)界獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷的研究成果，如著名史學(xué)家張蔭麟教授編著的《中國史綱》等；還有一批社會(huì)效益較大的研究成果，如《遵義新志》。

第二，他的來訪極大地鼓舞了浙大師生堅(jiān)持抗戰(zhàn)的士氣和堅(jiān)持教學(xué)、科研的熱情。他為浙大師生作《中國科學(xué)史與西方之比較觀察》的演講，在談及中國為何沒有產(chǎn)生近代科學(xué)的原因時(shí)，認(rèn)為主要是中國的經(jīng)濟(jì)制度與歐洲的經(jīng)濟(jì)制度迥然不同，繼封建制度之后是亞洲的官僚制度或官僚封建制度，而非歐洲那樣的資本主義制度。他的演講使浙大廣大師生深刻認(rèn)識(shí)到，雖然中國沒有產(chǎn)生近代科學(xué)，但中國古代科技文明卻受到全世界的尊重。同時(shí)他的《戰(zhàn)時(shí)及平時(shí)之國際科學(xué)合作》的演講也帶來了國際和平主義者的聲音，使廣大師生認(rèn)識(shí)到中國的抗戰(zhàn)不是孤軍奮戰(zhàn)，而是得到世界上一切愛好和平與進(jìn)步人士支持的正義事業(yè)，從而堅(jiān)信中國的抗戰(zhàn)必定會(huì)取得最后的勝利。此外，他的來訪還給浙大帶來了物質(zhì)上的直接幫助。如他幫助浙大購買剛發(fā)明的維他命D精（Caleiferol），就是一例。因?yàn)樵谫F州，冬、秋兩季陽光極少，人們易產(chǎn)生一種皮膚病，但又缺乏必須的藥品，他帶來的藥品解了浙大的燃眉之急。（[3]，P，750）對(duì)他給飽受戰(zhàn)亂的浙大師生帶來的精神食糧和物質(zhì)幫助，竺可楨校長由衷地說，李約瑟的工作正是中國古話所說的“雪中送炭”。

第三，李約瑟的來訪也為《中國科學(xué)技術(shù)史》的寫作進(jìn)行了重要的準(zhǔn)備。當(dāng)時(shí)浙江大學(xué)的許多學(xué)者、教授，如竺可楨、王進(jìn)、胡剛復(fù)、錢寶琮、張孟聞等都是中國科學(xué)社的主要成員，李約瑟有很多機(jī)會(huì)與他們接觸并結(jié)下了深厚的友誼。多年以后，李約瑟寫到：“我第一次認(rèn)識(shí)竺博士是在貴州，當(dāng)時(shí)浙江大學(xué)疏散到貴州。在那里，我開始熟悉他在天文學(xué)史方面所字的很有價(jià)值的工作。由于他的介紹，我認(rèn)識(shí)了錢寶琮（及李儼-最杰出的兩位中國數(shù)學(xué)史家之一）和王進(jìn)（他刻苦鉆研冶金和化學(xué)史）。”（[1]，P，25）李約瑟博士不僅從他們那里得到了探索中國科學(xué)史的巨大鼓勵(lì)，而且也得到了許多豐富的資料。他的《中國科學(xué)技術(shù)史》使中國的古代科技成就重放異彩、矚目于世，也為世界新文明的建設(shè)注入了力量。這一過程中，李約瑟與竺可楨之間建立起了誠摯的友誼，對(duì)以后浙江大學(xué)與國外的學(xué)術(shù)交流起到了積極的推動(dòng)作用。李約瑟在《中國科學(xué)技術(shù)史》中寫到：“我們最慷慨的贊助人是著名的氣象學(xué)家、長期擔(dān)任浙江大學(xué)校長（現(xiàn)任中國科學(xué)院副院長）的竺可楨博士，在我即將離開中國的時(shí)候，他勸說許多朋友四出尋找各種版本，因此在我回到劍橋后不久，整箱整箱的書就運(yùn)到了，其中包括一部《圖書集成》（1726年）。”（[1]，P，25）這部《圖書集成》彌足珍貴，李約瑟生前視為珍寶。此書現(xiàn)藏于英國劍橋大學(xué)李約瑟研究所。

總之，李約瑟先后兩次對(duì)浙江大學(xué)的訪問考察，不僅使“東方劍橋”名聲遠(yuǎn)揚(yáng)，而且促進(jìn)了戰(zhàn)亂時(shí)期浙江大學(xué)與國際科學(xué)界的學(xué)術(shù)交流，對(duì)以后浙江大學(xué)的國際合作起了積極的推動(dòng)作用。他的到訪和演講，也極大地鼓舞了浙大師生的教學(xué)和科研熱情，使浙江大學(xué)在短短十年左右時(shí)間里成為國內(nèi)著名的大學(xué)?；仡欉@段歷史，將極大鼓舞四校合并后的浙江大學(xué)廣大師生員工更加積極地?cái)U(kuò)大國際交流與合作、朝著建設(shè)具有世界先進(jìn)水平的大學(xué)的目標(biāo)邁進(jìn)，以不辜負(fù)李約瑟博士生前對(duì)浙江大學(xué)的贊譽(yù)和厚望。

注釋及參考文獻(xiàn)：

[1]李約瑟，中國科學(xué)技術(shù)史，第一卷：總論，第一分冊(cè)，科學(xué)出版社,1975年；

[2]浙江省檔案館檔案，英國來華教授陶德斯、尼德漢二氏來校參觀講演，全宗號(hào)53·目錄號(hào)1·卷號(hào)1109；

[3]竺可楨日記(II),人民出版社，1984年；

[4]JosephNeedham，ScienceinKweichowandKuangsi,《Nature》,Oct.27,1945,Vol.156；

[5]錢進(jìn)，抗戰(zhàn)時(shí)期的中英科學(xué)合作館，民國檔案，1991年第3期；

[6]李約瑟，戰(zhàn)時(shí)及平時(shí)之國際科學(xué)合作，科學(xué)，Vol.27，1944年第2期；

[7]李國豪等主編,中國科技史探索,上海古籍出版社1986年；

[8]馬伯英，名聞遐邇的李約瑟研究所,科學(xué)，1990年第2期；

[9]貴州省湄潭縣文史資料，第四輯，湄潭縣政協(xié)文史資料征集辦公室編，1987年。

第二篇：浙大論文開題報(bào)告

浙江大學(xué)遠(yuǎn)程教育學(xué)院

本科生畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）開題報(bào)告

題 目 中小企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究———

關(guān)于我國中小企業(yè)融資方面的問題及對(duì)策研究 專 業(yè) 工商管理 學(xué)習(xí)中心 山西省奧鵬學(xué)習(xí)中心 姓 名 李瑞瑞 學(xué)號(hào) L20760305016 指導(dǎo)教師

曾傳紅

2009年4月7號(hào)

《我國中小企業(yè)在發(fā)展中的融資問題及對(duì)策研究》

開題報(bào)告

一、文獻(xiàn)綜述：

（一）、研究現(xiàn)狀：

1、問題背景：

近年來，中小企業(yè)發(fā)展很快，在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著越來越重要的作用，為我國的經(jīng)濟(jì)增長做出了極大的貢獻(xiàn)。據(jù)國家工商局統(tǒng)計(jì)，我國中小企業(yè)已超過4000萬戶，占全部企業(yè)數(shù)的90%以上，工業(yè)總產(chǎn)值和利稅分別占60%和40%，每年出口創(chuàng)匯占60%，提供了75%的城鎮(zhèn)就業(yè)機(jī)會(huì)，已成為我國經(jīng)濟(jì)的活力之源，世界產(chǎn)業(yè)鏈的重要環(huán)節(jié)。未來幾年，我國政府在解決就業(yè)、消除收入差距等問題上承擔(dān)的責(zé)任將日趨明顯，對(duì)吸納勞動(dòng)力就業(yè)、增加城鎮(zhèn)居民收入有重要作用的中小企業(yè)將得到政府的大力支持，并逐漸成為支撐我國經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。把握住中小企業(yè)，也就把握了未來中國經(jīng)濟(jì)中最有朝氣的經(jīng)濟(jì)主體。然而，近些年來由于企業(yè)競爭的激烈以及其自身的特殊性，使許多企業(yè)面臨較大的困難，中小企業(yè)的發(fā)展受到各方面的制約，影響和制約中小企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的因素很多，中小企業(yè)發(fā)展過程中的各種矛盾也不斷暴露，中小企業(yè)所獲得的金融資源與其在國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的地位極不相稱，資金緊張、融資困難是制約中小企業(yè)發(fā)展的主要因素，該問題一直是制約地方經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的瓶頸。如何改進(jìn)對(duì)中小企業(yè)的金融服務(wù)，解決中小企業(yè)融資難問題，更好地促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展，是現(xiàn)階段地方政府、金融部門共同面臨的一個(gè)重要課題。

2、中小企業(yè)融資現(xiàn)狀：

首先，中小企業(yè)融資渠道過窄，獲得信貸支持少。據(jù)中國人民銀行2005年8月的調(diào)查顯示，我國中小企業(yè)直接融資僅占1.3%。由于交易和監(jiān)控成本高等原因，銀行不愿對(duì)中小企業(yè)放貸。同時(shí)，中小企業(yè)因資信等級(jí)低、缺乏抵押資產(chǎn)、融資成本高等原因，難以得到銀行資金的支持。有的銀行認(rèn)為中小企業(yè)貸款額度小、頻率高、對(duì)銀行信貸人員的要求高，銀行的服務(wù)成本較高，導(dǎo)致其不愿為中小企業(yè)貸款。甚至有的銀行只在統(tǒng)計(jì)和書面報(bào)告中夸大對(duì)中小企業(yè)的支持力度，而實(shí)際操作中卻并不出錢功少出錢。

其次，中小企業(yè)自有資金缺乏。我國非公有制企業(yè)從無到有、從小到大、從弱到強(qiáng)，企業(yè)發(fā)展主要依靠自身積累、內(nèi)源融資，從而極大地制約了快速發(fā)展和做強(qiáng)做大。據(jù)國際金融公司研究資料顯示，業(yè)主資本和內(nèi)部留存收益分別占我國私營企業(yè)資金來源的30%和26%，公司債券和外部股權(quán)融資不足1%。

第三、抵押物問題。抵押和保證是銀行對(duì)信息不透明的企業(yè)提供貸款時(shí)保護(hù)自己利益的重要工具，而中小企業(yè)本身資產(chǎn)就較少，普遍缺乏土地或房產(chǎn)等可用于抵押擔(dān)保的資產(chǎn)。第四、通過擔(dān)保公司融資。融資對(duì)象為成長期和成熟期企業(yè)，融資期限1～2年，且能夠在抵押的基礎(chǔ)上，通過借款人提供無限責(zé)任保證等給予部分信用融資，但要求企業(yè)支付保費(fèi)，且按月還本。企業(yè)融資成本較高，還貸壓力大，資金使用效率低。

第五、中小企業(yè)之間互相擔(dān)保，申請(qǐng)貸款。一旦一家公司因經(jīng)營不善而蒙受損失，則會(huì)引發(fā)一系列的連鎖反應(yīng)。若短期內(nèi)急需資金，中小企業(yè)之間就會(huì)互相拆借，或通過內(nèi)部融資的方式解決。

第六、財(cái)務(wù)問題。中小企業(yè)特別是民營企業(yè)財(cái)務(wù)制度不健全、財(cái)務(wù)報(bào)表不真實(shí)可信、財(cái)務(wù)操作不規(guī)范，讓銀行對(duì)中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)存在儲(chǔ)多擔(dān)心。

（二）、研究該問題的進(jìn)展情況：

近年來，國家有關(guān)部門先后出臺(tái)了一些支持中小企業(yè)發(fā)展的政策、鼓勵(lì)銀行信貸支持中小企業(yè)的政策措施，商業(yè)銀行也加大了對(duì)中小企業(yè)的信貸投放，例如在貸款當(dāng)中強(qiáng)調(diào)一種發(fā)展的理念，試圖通過貸款解決中小企業(yè)長期發(fā)展中的觀念性問題，在滿足中小企業(yè)經(jīng)營需要的同時(shí)，使這項(xiàng)業(yè)務(wù)成為這個(gè)組織盈利和成長的主要貢獻(xiàn)者，于是提出了盈利的目標(biāo)和市場

規(guī)模的目標(biāo)，另外，在具體對(duì)象上提出了盈利操作、投資組合增長的目標(biāo)和不良率控制的目標(biāo)。從資產(chǎn)方面提高收益，在貸款方面力爭降低管理成本，同時(shí)減少損失備付和核銷的比重，在評(píng)估方法方面更加注重品質(zhì)，另外在評(píng)估方法方面簡化了程序，在整個(gè)貸款的操作程序上大大簡化，同時(shí)采取更加密集的監(jiān)督和跟蹤控制，另外還改進(jìn)了貸款的回收辦法。

但商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)也有自己的經(jīng)營原則，只能向符合其條件的中小企業(yè)提供資金支持。商業(yè)融資雖操作簡單，但一般期限較短。居民能否通過購買股票、債權(quán)等將資金轉(zhuǎn)移給中小企業(yè)，取決于該企業(yè)是否符合國家規(guī)定發(fā)行股票和債權(quán)的條件。中小企業(yè)融資難的現(xiàn)象并沒有明顯好轉(zhuǎn)，效果并不盡如人意，以至在一定程度上制約了中小企業(yè)的發(fā)展，受全球金融風(fēng)暴的影響，2008年不少中小企業(yè)甚至因?yàn)橘Y金問題不得不倒閉或清算。

（三）存在的問題：

（一）中小企業(yè)自身的缺陷

1、部分中小企業(yè)經(jīng)營效益相對(duì)低下，資信普遍不高。中小企業(yè)一般具有資金實(shí)力弱、管理人員素質(zhì)差、市場開發(fā)能力不足等特點(diǎn)，加之中小企業(yè)規(guī)模普遍較小，達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，因而會(huì)大大降低其抵御市場風(fēng)險(xiǎn)的能力。同時(shí)，大部分中小企業(yè)以勞動(dòng)密集型為主，并且一般處在競爭較為激烈的行業(yè)，進(jìn)入和退出的頻率均相對(duì)較高。對(duì)單個(gè)中小企業(yè)來說，其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)較大，信貸風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較高。

2、財(cái)務(wù)管理水平有待進(jìn)一步規(guī)范，道德風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高。一是多數(shù)中小企業(yè)會(huì)計(jì)制度不健全，財(cái)務(wù)管理水平低，銀行考察其真實(shí)資信狀況的難度較大；二是中介機(jī)構(gòu)對(duì)所有中小企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行全面審核的難度較大，金融機(jī)構(gòu)沒有合適的渠道了解中小企業(yè)真實(shí)的財(cái)務(wù)信息；三是信息披露意識(shí)差，為了逃避稅收或其他方面的原因，許多中小企業(yè)對(duì)外披露信息非常謹(jǐn)慎。

3、融資成本較高，銀行不愿支持。中小企業(yè)對(duì)貸款需求有“急、頻、少、高”的特點(diǎn)。中小企業(yè)的貸款一般要的急，多為流動(dòng)資金貸款，貸款需求頻率高、數(shù)量少，管理成本高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中小企業(yè)的貸款需求頻率是大中型企業(yè)的5倍左右，戶均貸款數(shù)量是大中型企業(yè)的千分之五左右，貸款管理成本約為大型企業(yè)的5倍左右，客觀上造成了中小企業(yè)的融資困難。

（二）金融機(jī)構(gòu)方面的原因

1、部分銀行的經(jīng)營理念尚未實(shí)現(xiàn)應(yīng)有的轉(zhuǎn)變。偏好實(shí)施“大城市、大企業(yè)、大項(xiàng)目”戰(zhàn)略，盲目“貪大”、“壘大戶”，經(jīng)營運(yùn)作仍以大企業(yè)為中心，信貸資金不斷向優(yōu)質(zhì)大客戶集中。而對(duì)于中小企業(yè)，總認(rèn)為其規(guī)模較小、風(fēng)險(xiǎn)承受力較差、經(jīng)營管理不規(guī)范、經(jīng)營透明度較低、貸款成本高、利潤率低，因而對(duì)其融資未給予足夠重視。

2、商業(yè)銀行機(jī)制轉(zhuǎn)換方面的原因。商業(yè)銀行處于機(jī)制轉(zhuǎn)換的變革中，其管理機(jī)制僵化，還沒有建立起符合中小企業(yè)特點(diǎn)的貸款定價(jià)機(jī)制、獨(dú)立核算機(jī)制、高效的審批機(jī)制、有效的約束機(jī)制、專業(yè)化的培訓(xùn)機(jī)制和違約信息通報(bào)機(jī)制。其審批權(quán)過分集中于上級(jí)行，不但影響基層行貸款發(fā)放的能動(dòng)性，而且因?qū)徟掷m(xù)、環(huán)節(jié)過多，影響中小企業(yè)取得貸款的時(shí)效性，再加上信貸人員綜合素質(zhì)差等問題比較嚴(yán)重，還不能從體制和機(jī)制上保障對(duì)中小企業(yè)貸款的良性開展。

3、對(duì)中小企業(yè)融資的業(yè)務(wù)創(chuàng)新不夠。目前，銀行能向中小企業(yè)提供的金融產(chǎn)品一般只有貸款、承兌匯票、票據(jù)貼現(xiàn)等，而存貸質(zhì)押、倉單質(zhì)押、股權(quán)質(zhì)押、企業(yè)法人連帶責(zé)任擔(dān)保等新型金融產(chǎn)品相對(duì)較少。信貸品種單一，無法滿足企業(yè)日益增長的資金以及其他金融服務(wù)需求。

由于上述種種因素的存在，使得銀行業(yè)、金融機(jī)構(gòu)至今仍對(duì)發(fā)放中小企業(yè)貸款患得患失，甚至是裹足不前，真正適合中小企業(yè)貸款需求的融資模式和經(jīng)營機(jī)制遠(yuǎn)未真正建立起來。

（三）其他方面的原因

1、我國資本市場體系與結(jié)構(gòu)的缺陷。我國資本市場一方面深度與廣度不夠，發(fā)行股票

與債券融資的企業(yè)過多，而目前市場規(guī)模還不能滿足企業(yè)，特別是中小企業(yè)的融資要求；另一方面我國資本市場中主板市場的融資門檻過高，中小企業(yè)幾乎不能通過證券發(fā)行來進(jìn)行直接融資。資本市場尚存在相當(dāng)多的空白，票據(jù)市場發(fā)展仍不成熟，利率市場發(fā)育不全，市場分割和行業(yè)干預(yù)比較嚴(yán)重，金融壓抑現(xiàn)象還比較明顯，可供中小企業(yè)選擇的直接融資渠道有限。另外，中小企業(yè)缺乏與資本市場溝通的能力。一方面中小企業(yè)主不愿意放松對(duì)企業(yè)的控制權(quán)；另一方面中小企業(yè)主缺乏對(duì)資本市場的了解，不能有效地從資本市場上融資。

2、為中小企業(yè)提供專門融資服務(wù)的機(jī)構(gòu)不健全。一是缺乏統(tǒng)一的中小企業(yè)服務(wù)管理機(jī)構(gòu)；二是專門扶植中小企業(yè)的中小金融機(jī)構(gòu)發(fā)展緩慢；三是缺乏為中小企業(yè)提供全方位服務(wù)的綜合性輔導(dǎo)體系；四是高水平、權(quán)威性強(qiáng)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展緩慢，個(gè)人信用評(píng)估體系和企業(yè)資信評(píng)估體系不健全。

3、缺乏完善法律法規(guī)的支持保障。一是中小企業(yè)立法不規(guī)范。目前，按行業(yè)和所有制性質(zhì)分別制定政策法規(guī)，缺乏一部統(tǒng)一、規(guī)范的中小企業(yè)立法，造成各種所有制性質(zhì)的中小企業(yè)法律地位和權(quán)利不平等；二是法律執(zhí)行環(huán)境不佳。一些地方政府為了自身局部利益，默許甚至縱容企業(yè)逃廢銀行債務(wù)，法律對(duì)銀行債權(quán)的保護(hù)能力低，從而加劇了金融機(jī)構(gòu)的“恐貸”心理。

4、政府對(duì)中小企業(yè)的政策支持不夠。許多發(fā)達(dá)國家都建立了中小企業(yè)特殊融資機(jī)制，如韓國的中小企業(yè)銀行、日本的中小企業(yè)融資庫等。這些機(jī)構(gòu)一般由政府設(shè)立，并在不同程度上依靠政府資金來扶持中小企業(yè)的發(fā)展。在我國，目前還是大企業(yè)受到政府更多的重視和政策方面的傾斜，中小企業(yè)得不到資金上的便利和優(yōu)惠。

中小企業(yè)融資問題不僅是中國現(xiàn)象，也是一個(gè)是世界難題，解決這一問題需要企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)和政府等多方合作。我國目前的經(jīng)濟(jì)實(shí)力決定了政府財(cái)力有限，無法向廣大中小企業(yè)直接提供過多資金。因此，以市場手段引導(dǎo)和促進(jìn)社會(huì)閑散資金向中小企業(yè)的有效配置，無疑是政策制定的主導(dǎo)思想。筆者試圖通過分析中小企業(yè)在發(fā)展中的融資問題來提出相應(yīng)對(duì)策。

二、論文提綱

（一）我國中小企業(yè)在發(fā)展中的融資問題提出的背景

1、我國中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的重要作用；

2、我國中小企業(yè)在發(fā)展中的主要問題是融資問題。

（二）我國中小企業(yè)在發(fā)展中的融資問題現(xiàn)狀

1、中小企業(yè)融資渠道過窄，獲得信貸支持少。

2、中小企業(yè)自有資金缺乏。

3、抵押物問題。

4、通過擔(dān)保公司融資。

5、中小企業(yè)之間互相擔(dān)保，申請(qǐng)貸款。

6、財(cái)務(wù)問題。

（三）我國中小企業(yè)在發(fā)展中的融資問題的成因

1、中小企業(yè)自身的缺陷

（1）部分中小企業(yè)經(jīng)營效益相對(duì)低下，資信普遍不高。

（2）財(cái)務(wù)管理水平有待進(jìn)一步規(guī)范，道德風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高。

（3）融資成本較高，銀行不愿支持。

2、金融機(jī)構(gòu)方面的原因

（1）部分銀行的經(jīng)營理念尚未實(shí)現(xiàn)應(yīng)有的轉(zhuǎn)變。

（2）商業(yè)銀行機(jī)制轉(zhuǎn)換方面的原因。

（3）對(duì)中小企業(yè)融資的業(yè)務(wù)創(chuàng)新不夠。

3、其他方面的原因

（1）我國資本市場體系與結(jié)構(gòu)的缺陷。（2）為中小企業(yè)提供專門融資服務(wù)的機(jī)構(gòu)不健全。（3）缺乏完善法律法規(guī)的支持保障。（4）政府對(duì)中小企業(yè)的政策支持不夠。

（四）根據(jù)該問題提出的對(duì)策

1、中小企業(yè)要加強(qiáng)自身建設(shè)。

2、金融機(jī)構(gòu)要完善信貸管理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的信貸服務(wù)，鼓勵(lì)商業(yè)銀行加大對(duì)中小企業(yè)信貸投放力度。

3、積極發(fā)展信托市場、租賃市場和典當(dāng)市場，滿足不同類型中小企業(yè)的多樣性資金需求。

4、有效地行使政府職能，完善中小企業(yè)金融支持的法律法規(guī)建設(shè)。加強(qiáng)政府支持力度，設(shè)立專門的中小企業(yè)管理部門、建立政策性的中小企業(yè)金融機(jī)構(gòu)。建立和完善中小企業(yè)融資擔(dān)保體系，為中小企業(yè)融資提供保障。完善社會(huì)服務(wù)體系，切實(shí)發(fā)揮中小企業(yè)服務(wù)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)的作用。

5、通過財(cái)政建立并大力發(fā)展中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資和發(fā)展基金。

6、建立和推進(jìn)信用管理體系。

三、參考文獻(xiàn)目錄

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［4］張艷寧

［5］李曉東

［6］樊進(jìn)軍

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［13］彭伶 緊縮性貨幣政策下中小企業(yè)融資問題探討［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)，2008.（04).

第三篇：李約瑟難題和錢學(xué)森之問財(cái)政學(xué)論文

從財(cái)政學(xué)的角度看李約瑟難題和錢學(xué)森之問

姓名：毛紅豆 學(xué)號(hào)：14201317020323

一． 李約瑟難題

(一).李約瑟難題的產(chǎn)生與發(fā)展

“如果我的中國朋友們?cè)谥橇ι虾臀彝耆粯?，那為什么像伽利略、拓利拆利、斯蒂文、牛頓這樣的偉大人物都是歐洲人，而不是中國人或印度人呢？為什么近代科學(xué)和科學(xué)革命只產(chǎn)生在歐洲呢？??為什么直到中世紀(jì)中國還比歐洲先進(jìn)，后來卻會(huì)讓歐洲人著了先鞭呢？怎么會(huì)產(chǎn)生這樣的轉(zhuǎn)變呢？” 英國學(xué)者李約瑟在1930年代開始研究中國科技史時(shí)提出了這一問題。1976年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼思·博爾丁稱之為李約瑟難題。很多人把李約瑟難題進(jìn)一步推廣，出現(xiàn)“中國近代科學(xué)為什么落后”、“中國為什么在近代落后了”等問題。

眾所周知，中國是享譽(yù)世界的文明古國，在科學(xué)技術(shù)上也曾有過令人自豪的燦爛輝煌。除了世人矚目的四大發(fā)明外，領(lǐng)先于世界的科學(xué)發(fā)明和發(fā)現(xiàn)還有100種之多。美國學(xué)者羅伯特·坦普爾在著名的《中國，文明的國度》一書中曾寫道：“如果諾貝爾獎(jiǎng)在中國的古代已經(jīng)設(shè)立，各項(xiàng)獎(jiǎng)金的得主，就會(huì)毫無爭議地全都屬于中國人?！?然而，從17世紀(jì)中葉之后，中國的科學(xué)技術(shù)卻如同江河日下。據(jù)有關(guān)資料，從公元6世紀(jì)到17世紀(jì)初，在世界重大科技成果中，中國所占的比例一直在54%以上，而到了19世紀(jì)，劇降為只占0．4%。中國與西方為什么在科學(xué)技術(shù)上會(huì)一個(gè)大落，一個(gè)大起，拉開如此之大的距離，這就是李約瑟覺得不可思議，久久不得其解的難題。

“為何科學(xué)發(fā)生在西方社會(huì)？”是李約瑟問題的反面。從馬可·波羅游記到哥倫布發(fā)現(xiàn)新大陸，歐洲掀起了文藝復(fù)興與研究東方文明。從1643年牛頓誕生到1765年瓦特蒸汽機(jī)開啟工業(yè)革命、1783年美國獨(dú)立戰(zhàn)爭結(jié)束，歐美進(jìn)入了工業(yè)文明時(shí)代；然而，1840年的中國卻進(jìn)入了鴉片戰(zhàn)爭時(shí)期。1840年前后，英國的機(jī)器化生產(chǎn)已基本取代手工業(yè)生產(chǎn)，1831年英國科學(xué)家法拉第發(fā)現(xiàn)電磁感應(yīng)現(xiàn)象，1847年西門子－哈爾斯克電報(bào)機(jī)制造公司建立，開啟了電氣化時(shí)代。從馬可·波羅的誕生到工業(yè)革命電氣化的開始，歐洲經(jīng)歷了約6百年的努力終于徹底超過了中國。

(二).李約瑟難題的解析

李約瑟難題是一個(gè)兩段式的表述：第一段是：為什么在公元前一世紀(jì)到公元十六世紀(jì)之間，古代中國人在科學(xué)和技術(shù)方面的發(fā)達(dá)程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過同時(shí)期的歐洲? 中國的政教分離、選拔制度、私塾教育和諸子百家為何沒有在同期的歐洲產(chǎn)生？第二段是：為什么近代科學(xué)沒有產(chǎn)生在中國，而是在十七世紀(jì)的西方，特別是文藝復(fù)興之后的歐洲 ？李約瑟難題的實(shí)質(zhì)內(nèi)容在于中國古代的經(jīng)驗(yàn)科學(xué)領(lǐng)先世界一千年，但為何中國沒有產(chǎn)生近代實(shí)驗(yàn)科學(xué)？

李約瑟在《中國科學(xué)技術(shù)史》中不僅提出了問題，而且花費(fèi)了多年時(shí)間與大量精力，一直努力地試圖尋求這個(gè)難題的謎底。雖然他所尋求的答案還缺乏系統(tǒng)和深刻，就連他自己也不甚滿意，但卻為我們留下了探索的足跡，為這個(gè)難題的解答提供了有價(jià)值的思維成果。李約瑟從科學(xué)方法的角度得到的答案是：一是中國沒有具備宜于科學(xué)成長的自然觀；二是中國人太講究實(shí)用，很多發(fā)現(xiàn)滯留在了經(jīng)驗(yàn)階段；三是中國的科舉制度扼殺了人們對(duì)自然規(guī)律探索的興趣，思想被束縛在古書和名利上，“學(xué)而優(yōu)則仕”成了讀書人的第一追求。李約瑟還特別提出了中國人不懂得用數(shù)字進(jìn)行管理，這對(duì)中國儒家學(xué)術(shù)傳統(tǒng)只注重道德而不注重定量經(jīng)濟(jì)管理是很好的批評(píng)。

中國古代兩千年來的封建專制體制和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在初期一定程度上促進(jìn)了中國古代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與進(jìn)步，尤其是農(nóng)業(yè)方面，但是后期封建專制和重農(nóng)抑商的經(jīng)濟(jì)政策，使得科學(xué)技術(shù)的發(fā)展局限在農(nóng)業(yè)方面，其他方面的技術(shù)未得到發(fā)展。同時(shí)隨著西方文藝復(fù)新和思想啟蒙運(yùn)動(dòng)的發(fā)生，反對(duì)君主專制，解放思想使得工場手工業(yè)的產(chǎn)生，促使資本主義萌芽，西方的科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展，用六百年左右的時(shí)間趕超了中國幾千年來的發(fā)展成果。我想正是中西方財(cái)政政策的差異才導(dǎo)致我們?cè)诤笃诼浜笥谖鞣健?/p>

(三).李約瑟難題的啟示

1949年新中國成立以來，尤其是這三十年改革開放的強(qiáng)勁動(dòng)力，使中國科技迎來了新的春天，各個(gè)學(xué)科都取得了顯著的成績。但總的來說，我們與發(fā)達(dá)國家相比，依然存在很大差距。國內(nèi)生產(chǎn)總值雖然排在世界第2位，但科技競爭力卻排在世界第29位，科技競爭力遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于經(jīng)濟(jì)競爭力。美國現(xiàn)在每年申請(qǐng)國內(nèi)發(fā)明專利20多萬件，日本40多萬件，中國只有1．3萬件。在經(jīng)濟(jì)有了長足進(jìn)步的今天，我們依然沒有擺脫“李約瑟難題”的困擾。

“李約瑟難題”的解究竟在哪里？即怎樣甩掉中國科技落后的帽子，或者說怎樣能使科技與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，同頻共振？經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，同時(shí)上層建筑和生產(chǎn)關(guān)系又反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和生產(chǎn)力。從財(cái)政學(xué)的角度來說，我們要認(rèn)識(shí)到自身的問題及落后的原因，同時(shí)也要對(duì)比西方的財(cái)政政策，結(jié)合自己的發(fā)展實(shí)際，學(xué)習(xí)西方財(cái)政政策的可取之處，所謂取長補(bǔ)短就是如此。

“李約瑟難題”及他的解答給我們帶來的啟示應(yīng)該是明確和清醒的，也就是要我們反思自己的財(cái)政政策，大力發(fā)展生產(chǎn)力，為財(cái)政政策的完善提供物質(zhì)基礎(chǔ)，促進(jìn)科技進(jìn)步與發(fā)展，追上發(fā)達(dá)國家的腳步！

二． 錢學(xué)森之問

(一).錢學(xué)森之問的產(chǎn)生與發(fā)展

“為什么我們的學(xué)?？偸桥囵B(yǎng)不出杰出人才？”這是錢學(xué)森生前的疑問，也是錢老的臨終遺言，非常沉重，卻不容我們回避。于是便出現(xiàn)了11位教授聯(lián)名發(fā)表了給新任教育部部長袁貴仁及全國教育界發(fā)出一封公開信,讓我們直面“錢學(xué)森之問”！2005年溫家寶總理在看望著名物理學(xué)家錢學(xué)森時(shí)，錢老曾發(fā)出這樣的感慨：回過頭來看，這么多年培養(yǎng)的學(xué)生，還沒有哪一個(gè)的學(xué)術(shù)成就，能跟民國時(shí)期培養(yǎng)的大師相比！錢學(xué)森認(rèn)為：“現(xiàn)在中國沒有完全發(fā)展起來，一個(gè)重要原因是沒有一所大學(xué)能夠按照培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造人才的模式去辦學(xué)，沒有自己獨(dú)特的創(chuàng)新的東西，老是‘冒’不出杰出人才?！?/p>

(二).錢學(xué)森之問的解析.錢學(xué)森之問，包括兩個(gè)層面：一是學(xué)校培養(yǎng)創(chuàng)造發(fā)明型人才的模式，二是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型人才在社會(huì)上發(fā)揮作用脫穎而出的機(jī)制。發(fā)展中國家如何發(fā)掘與發(fā)揮創(chuàng)造性人才的社會(huì)功能與價(jià)值，也就是如何從知識(shí)型、技能型人才教育模式向創(chuàng)造型、發(fā)明型人才培養(yǎng)方法的轉(zhuǎn)型。另外，為何中國沒有諾貝爾那樣的發(fā)明家型企業(yè)家，為何沒有企業(yè)家設(shè)立科學(xué)研究基金會(huì)與科學(xué)獎(jiǎng)？重錢不重人是社會(huì)風(fēng)氣問題所在，以人為本重的才是人，人是財(cái)之本也是財(cái)之源，一個(gè)人本身的品德修養(yǎng)與才學(xué)能力是知識(shí)與技能之根本，教育如果不放在品學(xué)才能的培養(yǎng)上，只是放在一些背書知識(shí)與技術(shù)細(xì)節(jié)上的話，怎么能造就社會(huì)盡職盡業(yè)的各類專門人才呢，其中，也包括具備道德良知與專業(yè)才能的商人或稱之為商業(yè)人才。

通過“錢學(xué)森之問”，可見，中國崛起太慢的根本原因主要在教育。教育培養(yǎng)不出杰出人才，國家崛起就會(huì)受到方方面面的制約。教育學(xué)中有一種說法，天才和教育也不成之才處于教育之外，教育培養(yǎng)可造就的社會(huì)主體人才，杰出人才冒不出來，還有人才評(píng)估、管理與激勵(lì)等諸多原因。(三).錢學(xué)森之問的啟示

錢學(xué)森前輩的發(fā)問不得不引起我們的反思，以前的我們看不到問題所在，如今我們不僅看到了問題所在，而且作了透徹的分析，但是，很現(xiàn)實(shí)的問題擺在眼前：民主中國建立百年，卻未能由純中原本土培養(yǎng)出一個(gè)自然科學(xué)領(lǐng)域的諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)?。從?dāng)初的“西學(xué)東漸”到如今的“東西互漸”，可以看出我們?cè)谖幕现饾u恢復(fù)了自信，但是“西學(xué)東漸”我們還是未做得很好，我們的傳統(tǒng)文化中有些東西是要堅(jiān)決摒棄的。

古代儒家時(shí)代是知識(shí)進(jìn)入官場，非儒時(shí)代的問題是行政進(jìn)入大學(xué)；因此，大學(xué)的去行政化教育和教育的孔子學(xué)院世界化就是發(fā)展的趨勢。有社會(huì)責(zé)任、理想信仰和探索精神的文化氛圍是創(chuàng)新人才成長的土壤。古代中國建立以儒者（有德有學(xué)的文官）入仕途體制，歐洲近現(xiàn)代化形成了以技術(shù)發(fā)明而成為企業(yè)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制。關(guān)鍵涉及如何重用自主創(chuàng)新型和德才兼?zhèn)淙瞬?設(shè)立客觀的科學(xué)的人才評(píng)估體系，依據(jù)曾邦哲的觀點(diǎn)是科技、教育和產(chǎn)業(yè)的高效體制和管理模式的創(chuàng)新為一切創(chuàng)新之根本所在，以及精神文化建設(shè)、德才兼?zhèn)浣逃?、孵化器建設(shè)、硬件建設(shè)、雙向流動(dòng)、規(guī)范升學(xué)入學(xué)。

如果科研經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)教育和人才培養(yǎng)等領(lǐng)域，也按照各類重點(diǎn)和各類資質(zhì)的行政級(jí)別化，就可能導(dǎo)致學(xué)術(shù)和項(xiàng)目評(píng)議的科研經(jīng)費(fèi)、市場營銷等行政分配和學(xué)術(shù)職務(wù)行政化；因此，大學(xué)、科技機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)化市場等領(lǐng)域的去行政級(jí)別化可能是必由之路。

三．小結(jié)

李約瑟難題，換個(gè)角度提出也就是錢學(xué)森之問，歐洲能從中世紀(jì)的千年落后背景下創(chuàng)建近現(xiàn)代科技，為何近代落后的我國卻不能急起直追，培養(yǎng)出自主創(chuàng)新型杰出人才，從而再度成為創(chuàng)造發(fā)明的強(qiáng)國呢？中國科技與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，必須走出一條自主創(chuàng)新的道路，就好比書法藝術(shù)，非常難以完全模仿名家筆跡，卻完全可以在名家的基礎(chǔ)上創(chuàng)立新的流派，科學(xué)、經(jīng)濟(jì)、體制等模式也是如此；而且，唯有擺脫權(quán)威崇拜、人云亦云，才能領(lǐng)悟科技與產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新精神實(shí)質(zhì)。我們的財(cái)政體制同樣要思考李約瑟難題和錢學(xué)森之問。

第四篇：后李約瑟時(shí)代中國科技史的發(fā)展趨向論文

李約瑟生前身后與中國人結(jié)下了不解這緣。昔人已乘黃鶴去，一代漢學(xué)大師李約瑟逝世有8年時(shí)間了，李約瑟的《中國科技技術(shù)史》撰著工程亦將全面告竣。于是，中國科技史界開始面對(duì)“后李約瑟時(shí)代”如何發(fā)展的問題，也開始了后李約瑟時(shí)代的探索——促進(jìn)中國科技史研究的學(xué)科化、國際化發(fā)展。

1、中國科技史研究的學(xué)科化。

中國科技史的研究并非自李約瑟始，李約瑟之前已有一些中國學(xué)者開展過這方面的工作并卓成效，他們也提出了“中國近代科學(xué)為什么落后”、“中國為什么在近代落后了”之類的問題，但中國科技史研究得到國際學(xué)術(shù)界的注目和認(rèn)可還是在李約瑟的推動(dòng)下出現(xiàn)的，二十世紀(jì)五十年代李約瑟的工作取得了巨大成功并贏得了世界性榮譽(yù)。李約瑟成功的原因是多方面的，既有李約瑟個(gè)人的因素，也與當(dāng)時(shí)中國在世界之林的崛起有相當(dāng)關(guān)系。⑴李約瑟的成功激發(fā)了中國學(xué)者研究科技史的興致，自從上個(gè)世紀(jì)五十年代以來中國的科技史研究成果迭現(xiàn)，繼李約瑟《中國科學(xué)技術(shù)史》之后，中國科學(xué)院自然科學(xué)史研究所也不甘人后，決定完成一部由中國人自己撰著的《中國科學(xué)技術(shù)史》，這本書在資料的搜集等諸多方面都有突破性進(jìn)展。除此之外，數(shù)學(xué)史、化學(xué)史、物理學(xué)史、天文學(xué)史、地理學(xué)史、生物學(xué)史以及中國傳統(tǒng)技術(shù)的歷史研究都取得了豐碩成果，各方面的專史論著大量涌現(xiàn)。但是，所有這些成果的實(shí)現(xiàn)和《中國科學(xué)技術(shù)史》的完成并不意味著中國科技史研究已經(jīng)達(dá)到頂峰，甚至可能如席澤宗院士1990年所講：我們?cè)诳傮w上還沒有超越李約瑟，李約瑟之后中國的科技史研究者還有更多的工作需要深入開展。

“后李約瑟時(shí)代”的概念是美國MTT的Dibner科技史研究所所長于2001年提出來的，既寄托了人們對(duì)這位西方漢學(xué)大師的熱愛和留戀，同時(shí)也激勵(lì)中國的科技史研究者對(duì)未來發(fā)展進(jìn)行深刻思索。中國的科技史研究并不是簡單地體現(xiàn)為一部《中國科學(xué)技術(shù)史》，也不是幾十部甚至幾百部中國科技史方面的學(xué)術(shù)著作所能涵蓋的范疇，它反映的是中國人對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的歷史研究，體現(xiàn)的是中國學(xué)者在科技史領(lǐng)域的體驗(yàn)和探索。近年來已經(jīng)學(xué)者對(duì)中國的科技史現(xiàn)狀進(jìn)行了考察，指出了其中存在的諸多缺陷和問題。⑵如果說“后李約瑟時(shí)代”中國的科技史研究者要確立未來的發(fā)展方向的話，那么加強(qiáng)科技史研究的學(xué)科化發(fā)展則首當(dāng)其沖。

中國科技技術(shù)史研究的科學(xué)化包含著三層含義，設(shè)置研究機(jī)構(gòu)、培養(yǎng)宇術(shù)梯隊(duì)、加彊學(xué)科建設(shè)。前兩個(gè)方面我們已經(jīng)能夠做了大量的工作，中國科學(xué)院設(shè)有國家級(jí)的自然科學(xué)史研究所，中國科技大學(xué)、內(nèi)蒙古師范大學(xué)、上海交通大學(xué)先后成立了科學(xué)史系、清華大學(xué)、北京科技大學(xué)、西北大學(xué)、山西大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)等單位都有相應(yīng)的研究機(jī)構(gòu)。依托于此，很多機(jī)構(gòu)也開展了博士、碩士人才的培養(yǎng)教育。

加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)就要促進(jìn)科技史研究在科學(xué)史的學(xué)科范圍內(nèi)規(guī)范化的開展各項(xiàng)工作。按照科學(xué)史學(xué)科的創(chuàng)始人薩頓的解釋，科學(xué)史是唯一能體現(xiàn)人類進(jìn)步的歷史，是科學(xué)的科學(xué)?？茖W(xué)史從學(xué)科結(jié)構(gòu)上有內(nèi)外史之分，內(nèi)史探討科學(xué)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制，外史則側(cè)重于科學(xué)與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和文化的相互關(guān)系上。如同天文、地理、數(shù)學(xué)、化學(xué)等學(xué)科具有特定的研究對(duì)象、研究方法、研究目的一樣，科學(xué)史也有其獨(dú)立的發(fā)展空間。⑶科學(xué)史不僅要勾勒出科學(xué)發(fā)展的歷程，也要向人們指明今后科學(xué)發(fā)展的方向。⑷科學(xué)史研究領(lǐng)域有許多重要工作需要開展，諸如科學(xué)發(fā)展史、科學(xué)思想史以及科學(xué)家個(gè)人的學(xué)術(shù)成就等等。長期以來很多中國人把科學(xué)史學(xué)科等同于中國科技史研究，等同于李約瑟的《中國科學(xué)技術(shù)史》，因而對(duì)李約瑟、對(duì)李約瑟的中國科學(xué)史研究、對(duì)中國人的科學(xué)史研究產(chǎn)生了許多詮釋性錯(cuò)誤，也曾一度出現(xiàn)了中國科技史研究中結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡的局面，即內(nèi)史部分的大量研究和外史部分的嚴(yán)重不足，目前則表現(xiàn)為內(nèi)史部分的停滯不前和外史部分的低水乎重復(fù)。

《中國科學(xué)技術(shù)史》的編撰是中國科書技術(shù)史研究的重要組成部分但不是全部，中國科技史研究者的終極月的是發(fā)展完善中國的科學(xué)技術(shù)史學(xué)科體系。李約瑟時(shí)代中國科技史研究得的主要工作集中于弘揚(yáng)中國傳統(tǒng)文明，后李約瑟時(shí)代則應(yīng)走出李約瑟這座大山，把中國古代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展放到人類歷史文明的大潮中去考察，研究中西方古代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的一般規(guī)律。這項(xiàng)工作的進(jìn)行離不開理論指導(dǎo)，構(gòu)建系統(tǒng)的中國科學(xué)史學(xué)科體系并發(fā)展產(chǎn)生出中國的科學(xué)技術(shù)史學(xué)派、開展多層次全方位的科學(xué)技術(shù)史研究工作已經(jīng)是后李約瑟時(shí)代中國科技史研究者義不容辭的義務(wù)。作為學(xué)科建設(shè)的科學(xué)技術(shù)史離不開學(xué)科體系建設(shè)、研究內(nèi)容拓展、研究方法改進(jìn)等方面工作的支撐，當(dāng)國際科學(xué)技術(shù)史已經(jīng)成為一門比較成熟的學(xué)科的時(shí)候，中國的科學(xué)技術(shù)史研究整體上還停留在薩頓時(shí)代，迄今依然處于膚淺的成就描述和泛泛的外史探討的階段。⑸

科學(xué)史理論的探討既包含了科學(xué)起源、科學(xué)革命、科學(xué)結(jié)構(gòu)、科學(xué)的社會(huì)功能、科學(xué)的歷史發(fā)展等一般問題，也涉及一些特殊問題的解釋，“李約瑟問題”就是其中之一，在科學(xué)史學(xué)科建設(shè)中這些問題都不能回避也回避不了，它們是科學(xué)史學(xué)科發(fā)展的永恒的主題。但是中國的科學(xué)史研究者還沒有對(duì)科學(xué)史的理論研究進(jìn)行深入探討，也沒有把主要的精力集中于這方面的工作。中國學(xué)者幾十年來的科學(xué)史研究主要圍繞“李約瑟問題”而展開，即使這一問題的研究迄今依然迷霧茫茫。

“李約瑟問題”是李約瑟在開始研究中國科學(xué)技術(shù)史時(shí)提出來的，1976年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼思·博爾丁稱之為李約瑟難題，其一般表述是：為什么公元前2世紀(jì)至公元16世紀(jì)之間，在將人類的自然知識(shí)應(yīng)用于實(shí)用目的方面，中國較之西方更為有效?或者，為什么近代科學(xué)，關(guān)于自然界假說的數(shù)學(xué)化學(xué)及其相關(guān)的先進(jìn)技術(shù)，只是輝煌而短暫地興起于伽利略時(shí)代的歐洲?盡管這一問題的研究已經(jīng)做了大量的工作，但我們對(duì)問題的理解和問題的答案之間似乎還存在一定的距離，原因之一是我們把李約瑟寫作《中國科學(xué)技術(shù)史》的意圖理解為解釋一個(gè)“李約瑟問題”是否符合李公的立題精神頗值得懷疑，⑹原因之二是“李約瑟問題”是一個(gè)多解的難題，李約瑟《中國科學(xué)技術(shù)史》不可能全面解決這一難題，我們的許多續(xù)貂之作一時(shí)三刻也調(diào)理不出琴瑟和諧的音調(diào)。

中國學(xué)者在科技史學(xué)科建設(shè)方面的欠缺還表現(xiàn)在與國際科學(xué)史界存在階段性差距。⑺20世紀(jì)科學(xué)史的發(fā)展經(jīng)歷了三次轉(zhuǎn)向，即從學(xué)科史到通史的轉(zhuǎn)向、從內(nèi)史到外史的轉(zhuǎn)向以及從外史到綜合史的轉(zhuǎn)向，⑻但中國的科學(xué)史研究迄今還偏重于內(nèi)史的研究，促進(jìn)外史研究和綜合史研究的發(fā)展對(duì)中國科技史研究者來說已是十分緊迫的任務(wù)。受制于此，國際科學(xué)史界一些基本的研究方法和研究領(lǐng)域在中國科技史研究中基本還是一片空白，或者有待開墾，其中以科學(xué)編史學(xué)研究和輝格史學(xué)的方法表現(xiàn)最為突出?？茖W(xué)編史學(xué)是第一代科學(xué)史家喬治·薩頓等開拓出來的一片天地，他們?cè)谕砟觊_始思索科學(xué)史的性質(zhì)、目標(biāo)、研究標(biāo)準(zhǔn)與編史方法等問題，并以回憶的方式撰文陳述他們的編史學(xué)思想，后來科學(xué)哲學(xué)家對(duì)科學(xué)編史發(fā)生濃厚興趣，1963年阿伽西(J．Agassi)就完成了第一部科學(xué)編史學(xué)著作《走向科學(xué)編史學(xué)》，科學(xué)史家直到1987年才出版了第一部科學(xué)編史學(xué)著作，即克拉夫(H．Kraph)的《科學(xué)編史學(xué)導(dǎo)論》。近年來，一些中國的科學(xué)史研究者已經(jīng)注意到這些問題并開展了卓有成效的工作，清華大學(xué)劉兵教授的專著《克麗奧眼中的科學(xué)——科學(xué)編史學(xué)初論》就是我國第一部科學(xué)編史學(xué)方面的著作。在這部著作中作者也論述了科學(xué)史研究中的輝格史學(xué)方法。輝格史學(xué)的基本范式是參照今日研究過去，也就是用今天的觀點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)編織歷史，其名稱來源于英國歷史上的輝格黨。輝格史學(xué)的方法在第一代科學(xué)史家的研究中得到相當(dāng)普遍的運(yùn)用，20世紀(jì)50年代以后科學(xué)史界開始接受反輝格式方法。⑼中國的科技史研究者對(duì)輝格史學(xué)的了解和認(rèn)識(shí)很少，因此作者呼吁中國科學(xué)史研究者首先應(yīng)補(bǔ)上輝格式研究方法這一課。

2、中國科學(xué)史研究的國際化。

中國曾經(jīng)有過一句很流行的口號(hào)——“科學(xué)是沒有國界的”，但中國科學(xué)史研究領(lǐng)域的基本現(xiàn)狀是畫地為牢，研究中國的科學(xué)技術(shù)史的篇章占據(jù)了絕對(duì)優(yōu)勢的地位，我們并沒有像西方學(xué)者研究中國科技史那樣放眼四海探索研究，研究西方科學(xué)史的學(xué)者廖若星辰，西方科學(xué)史的研究成果也屈指可數(shù)。因此出現(xiàn)的局面是中國科技史研究者的國際交流活動(dòng)基本限定于海外漢學(xué)家的圈子里，長期游離于主流的國際科學(xué)技術(shù)史群體之外，在國際科學(xué)史研究的重要刊物——《ISIS》、《Orisis》、《History of Science》、《History of Technology》上，鮮見有中國學(xué)者的研究成果，國際科學(xué)史界最著名的薩頓獎(jiǎng)?wù)轮两衽c中國學(xué)者無緣。這種傾向近年來已經(jīng)有很大改觀，一些中青年科技史研究者積極參與國際科學(xué)史研究領(lǐng)域的各種學(xué)術(shù)活動(dòng)，有學(xué)者還成為國際科技史界的領(lǐng)域人物。中國科技院自然科學(xué)史研究所所長劉鈍教授1993年當(dāng)選為國際科學(xué)史通訊員院士后，2002年當(dāng)選為院士，現(xiàn)在擔(dān)任國際科學(xué)史與科學(xué)哲學(xué)聯(lián)合會(huì)科學(xué)史分部第二副主席、國際東亞科學(xué)技術(shù)醫(yī)學(xué)史學(xué)會(huì)主席等國際職務(wù)，韓琦教授1999年當(dāng)選為國際東亞科學(xué)技術(shù)醫(yī)學(xué)史學(xué)會(huì)副主席。

在世界科學(xué)的發(fā)展中出現(xiàn)了東西方兩大系統(tǒng)，各自都有其獨(dú)特的體系。近代科學(xué)的發(fā)生打破了這種兩雄分立的局面，以實(shí)驗(yàn)為手段、以分析為方法的西方科學(xué)超越了崇尚陰陽理念和經(jīng)驗(yàn)積累的中國傳統(tǒng)科學(xué)，一時(shí)風(fēng)靡全球。但中國的科技史研究者在批判歐洲中心論的同時(shí)，又出現(xiàn)矯枉過正的傾向。在世界科學(xué)技術(shù)史研究領(lǐng)域，中國科技史研究者目前普遍面臨過語言關(guān)的問題，不但要學(xué)習(xí)英語，還要懂得拉丁文、法文、德文、阿拉伯文。一些老一輩的科學(xué)史家早就注意到這個(gè)問題并多次提出要加強(qiáng)世界科學(xué)史研究的意見和建議，中國科技大學(xué)錢臨照教授生前就強(qiáng)調(diào)要開展世界科學(xué)史研究，不但要研究古希臘古羅馬的科技史，也要加強(qiáng)研究古代兩河流域的科技史，為此他還鼓勵(lì)年輕人去以色列和一些阿拉伯國家學(xué)習(xí)進(jìn)修。

科學(xué)史界還要加強(qiáng)與歷史研究者的聯(lián)系，緊跟史學(xué)研究發(fā)展動(dòng)態(tài)，及時(shí)學(xué)習(xí)利用新的史學(xué)理論和方法以改進(jìn)我們的工作。有論者多次指出我國科學(xué)史界對(duì)國外同行的新成果關(guān)心注意不夠，封閉保守，科學(xué)史領(lǐng)域長期停滯于薩頓階段，在研究理念上也以薩頓、李約瑟等人奉行的新人文主義觀念和孔德實(shí)證主義編史方法論為標(biāo)識(shí)，置年鑒學(xué)派和各種歷史哲學(xué)理論的發(fā)展于不顧的境地。在這方面國內(nèi)史學(xué)界的思想要比科學(xué)史界更為開明，也應(yīng)該成為我們學(xué)習(xí)的典范。自20世紀(jì)80年代以來國內(nèi)史學(xué)界就大量介紹引入了歐美史學(xué)思想，如法國的年鑒學(xué)派、英國新社會(huì)史、美國的新經(jīng)濟(jì)史以及心理史學(xué)等，克羅齊、科林伍德、沃爾什等的歷史哲學(xué)理論也成為史學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)，促使中國史學(xué)界拓寬了研究視野、開辟了新的研究領(lǐng)域、探索新的研究方法。

3、農(nóng)史學(xué)科中被忽略的兩個(gè)問題。

農(nóng)業(yè)史是一個(gè)很獨(dú)特的學(xué)科，作為交叉學(xué)科具有農(nóng)學(xué)、歷史學(xué)、生物學(xué)、環(huán)境科學(xué)、土壤學(xué)、氣象學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等多學(xué)科的特征，以至于現(xiàn)在農(nóng)史界的權(quán)威學(xué)者也很難論清農(nóng)業(yè)史學(xué)科的歸屬問題。劃歸理學(xué)范疇的科學(xué)技術(shù)史似不滿意，放在歷史學(xué)中也覺得不倫不類，納入經(jīng)濟(jì)史、社會(huì)史、思想文化史領(lǐng)域也不可行?？傊r(nóng)業(yè)史學(xué)科是一個(gè)具有普遍的相似性又顯示出明顯個(gè)性色彩的學(xué)科，在科技史領(lǐng)域農(nóng)業(yè)史是一個(gè)重要的方面，在經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域農(nóng)業(yè)史的研究必不可少，在社會(huì)文化史和思想史研究中也總是出現(xiàn)農(nóng)業(yè)史的身影。

如果我們把農(nóng)業(yè)史簡單地割裂為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)史、農(nóng)業(yè)科技史、農(nóng)村社會(huì)史和農(nóng)業(yè)思想文化史等四個(gè)部分時(shí)很容易為它們找到各自的歸宿，但農(nóng)業(yè)史畢竟是農(nóng)業(yè)史，四個(gè)部分密不可分成為一個(gè)整體，確實(shí)為當(dāng)前的農(nóng)史專家出了一個(gè)難題。農(nóng)業(yè)史內(nèi)部各要素之間關(guān)系的緊密程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他的部門史，古代的農(nóng)民既是技術(shù)專家，又是經(jīng)驗(yàn)農(nóng)學(xué)家，同時(shí)也是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)主體，在這種情況下農(nóng)業(yè)史的內(nèi)容就顯得豐富多彩，妙趣橫生，農(nóng)業(yè)史的學(xué)科屑性也就很難用現(xiàn)代的學(xué)科門類來界定劃分。其他各領(lǐng)域的專家學(xué)者雖多有涉獵，但農(nóng)業(yè)史學(xué)科的復(fù)雜性也時(shí)常給他們的工作帶來這樣那樣的困難，對(duì)歷史學(xué)家來講研究農(nóng)業(yè)史最大的障礙是缺乏現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技知識(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)史家來講研究農(nóng)業(yè)中最大的障礙是缺乏對(duì)農(nóng)業(yè)的全面把握，僅僅掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)理論還不足以研究農(nóng)村、農(nóng)民、農(nóng)業(yè)這個(gè)三位一體的問題。農(nóng)業(yè)史是一個(gè)涉及面如此廣泛、又需要一定的專門知識(shí)才能有所成就的學(xué)科領(lǐng)域。1997年國家把農(nóng)業(yè)史等各個(gè)專門的學(xué)科史統(tǒng)一納入科學(xué)技術(shù)史學(xué)科體系下，屬于理學(xué)學(xué)科而統(tǒng)籌發(fā)展。盡管當(dāng)時(shí)許多學(xué)者對(duì)此持有異議，但毋庸置疑，農(nóng)業(yè)科技史是農(nóng)業(yè)史領(lǐng)域極其重要的組成部分，也是最為基礎(chǔ)和關(guān)鍵的部分。

經(jīng)過幾十年的風(fēng)風(fēng)雨雨，農(nóng)史研究走過了一段不平凡的道路，也發(fā)展壯大為中國學(xué)術(shù)界一支不可忽視的力量。但面對(duì)一個(gè)飛速發(fā)展的時(shí)代，農(nóng)史學(xué)科和科學(xué)技術(shù)史等其他學(xué)科一樣需要反思、需要積蓄力量、需要革故鼎新，這是一個(gè)學(xué)科為了生存所必須付出的代價(jià)。近年來一些關(guān)心農(nóng)史學(xué)科發(fā)展的年輕人已經(jīng)為此而多次奔走呼號(hào)，但反映問題多集中在學(xué)科理論方法需要改進(jìn)、研究領(lǐng)域需要拓展等方面，除此之外在人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)等方面也有一些地方亟待改進(jìn)。

在農(nóng)業(yè)史人才的培養(yǎng)上，近年來隨著高校學(xué)生的大規(guī)模擴(kuò)招農(nóng)史界也出現(xiàn)了一種虛假的繁榮，很多考生都擁擠到農(nóng)業(yè)史學(xué)科點(diǎn)攻讀碩士、博士學(xué)位，但考生個(gè)人專業(yè)基礎(chǔ)薄弱的問題十分突出，農(nóng)業(yè)史成為一個(gè)其他專業(yè)落榜生的棲息之地?；蛟S對(duì)個(gè)人而言農(nóng)史的虛假繁榮有助于功利進(jìn)取(這種功利進(jìn)取對(duì)個(gè)人也不見得是有利的，一個(gè)學(xué)生花費(fèi)數(shù)年的時(shí)間卻不能在農(nóng)史研究領(lǐng)域做出成績，付出的青春代價(jià)也是很沉重的。)但對(duì)這個(gè)學(xué)科來講其后果是毀滅性的。很多人即使浪費(fèi)終生精力在農(nóng)史研究領(lǐng)域也難有成就。嚴(yán)酷的現(xiàn)實(shí)迫使我們不得不再一次反思辛樹幟、王毓瑚、萬國鼎、石聲漢等前輩為農(nóng)史研究殫精竭慮、嘔心瀝血的良苦用心，也迫使我們清醒地認(rèn)識(shí)到農(nóng)史學(xué)科并非簡單的交叉學(xué)科，它需要研究者具備扎實(shí)的農(nóng)業(yè)科學(xué)基礎(chǔ)、歷史文獻(xiàn)知識(shí)以及考古學(xué)、人類學(xué)、民族學(xué)、語言文字學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、哲學(xué)等方面極為寬泛知識(shí)積累，它需要研究者具有數(shù)十年如一日平心靜氣甘坐冷板凳的奉獻(xiàn)精神，它也需要研究者能夠讀書而不拘泥于書本具有走出書山看世界廣闊胸襟。因此農(nóng)史人才的遴選是一件十分艱難的事情，稍有失誤便會(huì)出現(xiàn)后繼無人學(xué)科消亡的悲慘局面。當(dāng)今的農(nóng)史界個(gè)別單位已經(jīng)為此而自嘗苦果。這種現(xiàn)象不僅在農(nóng)業(yè)史領(lǐng)域有所表現(xiàn)，其他學(xué)科史研究中也存在類似情況。⑽

近年來農(nóng)業(yè)史學(xué)科的處境極為尷尬。作為科學(xué)史的一部分，農(nóng)業(yè)史學(xué)科的興起是以農(nóng)業(yè)科技史的研究為開端的。當(dāng)時(shí)一批卓有成就的農(nóng)業(yè)科學(xué)家參與其事，如植物生理學(xué)家石聲漢教授、昆蟲學(xué)家周堯、鄒樹文教授、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家萬國鼎教授、植物學(xué)家夏緯瑛教授、水土保持學(xué)家辛樹幟教授，他們置身其中能夠高屋建瓴開展學(xué)科史研究并都取得豐碩成果。但近年來隨著《中國農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)史稿》的完成以及農(nóng)史研究隊(duì)伍中知識(shí)結(jié)構(gòu)的變化，在農(nóng)業(yè)科技史研究中取得重要突破性進(jìn)展的研究成果日漸稀缺，我們現(xiàn)在的研究隊(duì)伍中還缺少像石聲漢、游修齡先生那樣既具備良好小學(xué)功底又精通現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技的大師級(jí)學(xué)者，農(nóng)業(yè)史學(xué)科正在逐步遠(yuǎn)離其賴以立足的科技史根基。另一方面，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)史研究則逐漸成為農(nóng)業(yè)史領(lǐng)域的熱門話題，加上社會(huì)科學(xué)的明珠——現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科體系中設(shè)置有經(jīng)濟(jì)史分支，因此很多農(nóng)史研究者盡量把研究方向向經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域靠攏，一時(shí)出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)史研究一枝獨(dú)秀的格局。但農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)史研究的表面興盛并不代表著農(nóng)史研究成果的高質(zhì)量高水平，一些農(nóng)史局外的專家教授早就洞察其中弊端并提醒了農(nóng)史學(xué)人。今后的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)史研究還需要加大力度，農(nóng)業(yè)科技史研究也要加強(qiáng)力量，畸輕畸重都不足取。

注釋：

⑴ 何丙郁：《如何正視李約瑟博士的中國科技史研究》，西北大學(xué)學(xué)報(bào)，1996，26(2)，p103—98。

⑵ 張柏春：《對(duì)中國學(xué)者研究科技史的初步思考》，自然辯證法通訊2001(3)，pp88—94。

⑶ 霍耳頓：《科學(xué)思想史論集》P3，許良英編，范岱年、顧國慶、許成鋼、王貞平譯，許良英、范岱年、董光壁、顧國慶較，石家莊：河北教育出版社，1990。

⑷ 林德宏：《關(guān)于科學(xué)史研究的幾個(gè)問題》，科學(xué)技術(shù)與辯證法2000，17(4)，PP39—42。

⑸ 楊浩菊、甘向陽：《世界背景下的中國科技史研究》，山西高等學(xué)校社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)2003，15(1)，pp50-52。

⑹ 李約瑟的《中國科學(xué)技術(shù)史》原題目為《小國的科學(xué)與文明》(英文名為SCC)，1960年代小國大陸翻譯出版時(shí)山冀朝鼎博士題寫為“小國科學(xué)技術(shù)史”。據(jù)說也得到了李約瑟的認(rèn)同?，F(xiàn)九人們對(duì)這一譯法持不同意見，是非互見。但李約瑟寫作該書的主要?jiǎng)訖C(jī)是作為一個(gè)西方學(xué)者對(duì)小國古代在科學(xué)技術(shù)上聽取得的巨大成就的驚奇和感慨，主要目的是為了促進(jìn)中西方文化的交融理解，讓更多的西方人走出“西方中心論”的泥潭，看到遙遠(yuǎn)的中國大地上曾經(jīng)出現(xiàn)過燦爛輝煌的古代文明。這與李約瑟一貫所秉持的新人文主義理念是一致的，但與中國人所期許的弘揚(yáng)中國傳統(tǒng)文明的精神則有本質(zhì)的不同。

⑺ 張柏春：《對(duì)小國學(xué)者研究科技史的初步思考》，自然辯證法通訊，2001，23(3)，pp88—94。

⑻ 魏屹東：《20世紀(jì)科學(xué)業(yè)的三次轉(zhuǎn)向》，自然辯證法通訊，1999(3)，pp3—4。

⑼ 劉兵：《歷史的輝格解釋與科學(xué)史》，自然辯證法通訊，1991，3(1)，pp44—52。

⑽ 甘向陽，劉建軍：《數(shù)學(xué)史研究的科學(xué)價(jià)值》，西北大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)2001(6)，pp531—534。

第五篇：李約瑟與中國科技文明的發(fā)展與進(jìn)步

李約瑟難題中的語言學(xué)維度

李約瑟難題被提出之時(shí)，許多學(xué)者從各個(gè)學(xué)科的觀點(diǎn)出發(fā)對(duì)它作出了自己的解釋。一個(gè)國家的科技的發(fā)展也許會(huì)受到來自地理環(huán)境、文化特質(zhì)、政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)形態(tài)等方面的制約。李約瑟自己也對(duì)這一難題的解答作出了卓越的貢獻(xiàn)。語言學(xué)作為一個(gè)方興未艾的學(xué)科，在李約瑟的時(shí)代尚未受到足夠的重視，今天，借助語言學(xué)的一些研究，我們或許可以得到一種全新的解釋，而這些研究在語言學(xué)領(lǐng)域其實(shí)是相當(dāng)古老的，只是在相當(dāng)長的一段時(shí)間內(nèi)，人們的注意力過多地集中在了結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)上。

李約瑟難題的兩個(gè)階段，在梁漱溟先生看來，似乎用一句話就能回答了。中國是一個(gè)文化早熟的國家，與此同義的一個(gè)詞是“理性1早啟”。由此形成的民族風(fēng)尚就是“向上之心強(qiáng)”和“相與之情厚”2。在這種早熟的文化心理的支配下，中國人的心思聰明的使用就產(chǎn)生了偏向——因?yàn)橹袊说睦碇潜贿^早啟迪的理性所壓制了，所以中國人的心思大多被放到了如何在人際關(guān)系中實(shí)踐道德上，而不是將心思放在如何認(rèn)識(shí)自然、改造自然上?！熬褚朴玫饺耸律?，于物則忽略?！?自然中國在以后的科技發(fā)展過程中就落后于重視理智的西方了。

初看起來這種理論只能解釋為什么中國在十七世紀(jì)以后落后于西方以及為什么很早就出現(xiàn)了政教分離、選拔制度、私塾教育和諸子百家，而不能解釋為什么中國在此之前遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于西方。其實(shí)這并不矛盾。中國在她的文化早期，理性并未取得完全的優(yōu)勢地位——只是到了宋朝以后，追求理性的儒家成為了社會(huì)的壓倒性主流思想以后才是這樣的。在此之前，尚有一個(gè)兩者平衡的時(shí)期，人們?cè)诶硇缘闹湎逻€存在著一種歷史使命感，所以在技術(shù)上仍然有所重視和創(chuàng)新。

雖然這只是李約瑟難題的一種解釋，此外還有從制度差異、經(jīng)濟(jì)學(xué)角度、氣候角度甚至形而上學(xué)來解釋這一難題。我認(rèn)為，客觀條件并不能說明問題，因?yàn)樯a(chǎn)力的持續(xù)提高是人們固有的追求，然而中國人卻總是不往這個(gè)方向去思考；而上述從主觀角度出發(fā)的解釋也存在一個(gè)問題，即中國人為什么會(huì)形成這樣一種心態(tài)及其支配下的制度？

一、對(duì)思維的載體——語言的考察

20世紀(jì)偉大的傳播學(xué)家麥克盧漢在他的名著《理解媒介》中寫道：“媒介即訊息。”這看起來是一句難以理解的話。后來的尼爾·波茲曼提出了較為折衷4的觀點(diǎn)：“媒介即隱喻?！薄懊浇闉樗伎?、表達(dá)思想和抒發(fā)情感的方式提供了新的定位，從而創(chuàng)造出獨(dú)特的話語符號(hào)??它們更像是一種隱喻，用一種隱蔽但有力的暗示來定義現(xiàn)實(shí)世界?！闭Z言作為一種最為原始的媒介，必然也有這一特點(diǎn)，所以“我們認(rèn)識(shí)到的自然、智力、人類動(dòng)機(jī)或思想，并不是它們的本來面目，而是它們?cè)谡Z言中的表現(xiàn)形式。我們的語言即媒介，我們的媒介即隱 1 梁先生的著作中，理智與理性有其不同于通常理解的意義。從梁對(duì)理性的英文翻譯“impersonal feeling”，結(jié)合“理智、理性為心思作用之兩面：知的一面曰理智，情的一面曰理性”一句，我們不難作出這樣的理解：理智是解決問題的能力，而理性則是一種人的向上之心，它驅(qū)使人們向著正確的方向發(fā)揮理智，而且這種驅(qū)動(dòng)經(jīng)常是不為一己私利的。2 梁漱溟：《中國文化要義》，第七章“理性——人類的特征”，三、中華民族精神所在。3 梁漱溟：《中國文化要義》，第十三章“文化早熟后之中國”，一、由此遂無科學(xué)。4 關(guān)于麥克盧漢與尼爾·波茲曼兩人觀點(diǎn)的關(guān)系，尚存在爭議，有學(xué)者認(rèn)為后者是對(duì)前者的繼承，也有學(xué)者認(rèn)為兩者的觀點(diǎn)存在沖突之處。詳細(xì)討論兩人的觀點(diǎn)不是本文的任務(wù)，在這里只談他們理論的基礎(chǔ)，在這一點(diǎn)上兩者具有較多的共同性，但是后者的說法較為溫和。他認(rèn)為媒介并不直接傳遞信息，而是在“暗示”。采用后者的說法可以緩和一下前者激進(jìn)的提法可能招致的反對(duì)聲。喻，我們的隱喻創(chuàng)造了我們的文化的內(nèi)容?！?

由此我們可以看到，東西方在思維上的差異，是由兩者在思考方式上使用的媒介的根本性差異所決定的。語言的差異決定了它所承載的文化被施加了不同的“隱喻”，因而人們的思路被引向了不同的方向，這也就是梁漱溟所說的心思不在此、理性早啟的原因。“語言對(duì)人的主要影響施及他的思維力量，施及他的思維過程中進(jìn)行創(chuàng)造的力量，因此，在更深刻的意義上說，語言的作用是內(nèi)在的（immanent）和構(gòu)建性的（constitutiv）?！?使用不同語言的人們，即使在天性和本質(zhì)上具有某些相似之處，他們?cè)谏鐣?huì)化的過程中7，思維模式不可避免地受到他所使用的語言的影響和制約，朝著他所使用的那種語言所“偏好”的那種思維方式發(fā)展。在這一環(huán)境中，所有人對(duì)于一種他們共用的符號(hào)背后蘊(yùn)藏的那個(gè)概念有著幾乎相同的內(nèi)心對(duì)應(yīng)，即他們對(duì)于一個(gè)客觀的、固定的存在，采取的是同一種主觀方式以使之成為進(jìn)行精神活動(dòng)的質(zhì)料。8洪堡特進(jìn)一步指出：“由于在同一個(gè)民族中，影響著語言的是同一類型的主觀性，可見，每一語言都包含著一種獨(dú)特的世界觀。”9

二、漢語與西方語言的重大差異

兩者在語言特性上的最大區(qū)別在于漢字是“孤立語”，即以單個(gè)音節(jié)指示概念，而且這個(gè)音節(jié)和所指示的概念不會(huì)因它們?cè)诰渥又刑幱诓煌恢枚淖?。而西方語言，包括梵語在內(nèi)，都屬于屈折語言，詞語由音素組合而成，音素組合成的概念會(huì)因位置和語法意義的改變而改變。10漢字是通過辨認(rèn)字形來確認(rèn)其所指示的概念，換句話說，就是辨認(rèn)一個(gè)圖形的相似屬性。另一方面，漢字的理解強(qiáng)調(diào)“模擬”這一過程，通過對(duì)一個(gè)圖形的辨認(rèn)，來使它在頭腦中得到相應(yīng)的概念。而以希臘語為代表的西方語言則大為不同。音素本身和指稱的概念并沒有任何關(guān)系，只是由于若干個(gè)字母的精確組合才使詞對(duì)應(yīng)某一個(gè)概念。在這一過程中，不像漢字對(duì)于字形潦草的許可，西方語言要求極高的精確性與確定性，因此在這一過程中就存在著一個(gè)演繹的過程。純表音的文字在獲得它的主觀性的時(shí)候，經(jīng)歷著大量精確的抽象思維。漢字的理解則主要依賴對(duì)圖像的處理，它的特征是更大的具象性。

三、語言差異對(duì)思維的影響之淺見

漢字具象與孤立的特點(diǎn)使得中國人可以在段時(shí)間內(nèi)對(duì)事物取得直觀的認(rèn)識(shí)，因而有利于早期中國人的技術(shù)進(jìn)步。然而中國的進(jìn)步大多體現(xiàn)在“技術(shù)”上，而不是在“科學(xué)”上。前者偏重的是實(shí)用——這正是漢字字形在辨認(rèn)上的優(yōu)點(diǎn)，在使用漢語的過程中，人們就逐漸形成了這樣一種習(xí)慣。

語言意識(shí)在表述感性事物方面對(duì)清晰明確性的要求、在表述理性概念方面對(duì)純粹的、非實(shí)體的限定性要求和分節(jié)音的明晰都是成正比關(guān)系的。11漢語沒有走上西方語言這種具有高度規(guī)律的形式的道路，“智能力量就不得不在自身中尋找進(jìn)一步飛躍的杠桿??古典語體的 56 尼爾·波茲曼：《娛樂至死》，第一章“媒介即隱喻”。

威廉·馮·洪堡特：《論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對(duì)人類精神發(fā)展的影響》，第四章“特殊精神力量的影響：文明、文化和教養(yǎng)（Bildung）”。7 從語言學(xué)的角度來講，這一過程也正是人們使用“自己的”語言，將組成自己思想的概念用分節(jié)音表達(dá)出來，使表象在獲得真實(shí)的客觀性的同時(shí)保持主觀性，并且這種語言的分節(jié)音在聽話者的頭腦中也恰好對(duì)應(yīng)著一個(gè)幾乎相同的概念，從而為他人所理解的過程。8 之所以采用“幾乎”一詞，是為了說明各人的理解不可能完全一致，但是從宏觀上來講，這種細(xì)微的差異并不影響一種特定語言對(duì)人類思維的特定影響。9威廉·馮·洪堡特：《論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對(duì)人類精神發(fā)展的影響》，第八章“語言的一般性質(zhì)和特點(diǎn)”。10威廉·馮·洪堡特：《論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對(duì)人類精神發(fā)展的影響》，第十三章“詞的孤立、屈折和粘著”。11威廉·馮·洪堡特：《論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對(duì)人類精神發(fā)展的影響》，第十章“內(nèi)在語言形式”。漢語具有獨(dú)到的長處，那就是把重要的概念相互直接聯(lián)系起來；這種語言在簡樸之中包含著偉大，因?yàn)樗路饠P棄了所有多余的次要關(guān)系?！?2其實(shí)這再次解釋了梁漱溟關(guān)于中國理性早啟的觀點(diǎn)，即西方人通過抽象而統(tǒng)一的規(guī)則完成的語言過程，中國人是通過“精神勞動(dòng)”來完成的。然而這樣的“精神勞動(dòng)”不是在嚴(yán)格的形式規(guī)定下產(chǎn)生的，所以也不會(huì)循序漸進(jìn)地由認(rèn)識(shí)客觀開始認(rèn)識(shí)世界，而是“徑直從心出發(fā)”13。在科技史上的表現(xiàn)就是中國在一開始取得了較快的進(jìn)步，而終于因?yàn)檎Z言不重視精神規(guī)律，故不足以推動(dòng)人們的智能力量持續(xù)地在這一方面取得更多的進(jìn)展，而是轉(zhuǎn)向“向里用力之人生”。14

李約瑟本人對(duì)于這個(gè)難題的看法主要是與地理環(huán)境結(jié)合在一起看的。這一思考維度與語言學(xué)的維度顯然是并行不悖的。但是語言的形成與何種因素，當(dāng)然主要是指地理環(huán)境，具有聯(lián)系，則是一個(gè)過于深?yuàn)W晦澀的問題。其相互作用已經(jīng)湮沒在漫長的人類歷史中，幾乎不可為理性所探知了。

最后需要說明的是，這篇文章絕不是在宣揚(yáng)語言有優(yōu)劣之分，只是語言結(jié)構(gòu)的差異會(huì)導(dǎo)致人們大腦所收到的“隱喻”有所不同，因而將思想的重心擺在不同方面——因?yàn)橛幸稽c(diǎn)是我們所不能否認(rèn)的：科技的進(jìn)步與否并不是衡量一個(gè)文明進(jìn)步與否的絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)。

參考文獻(xiàn)：

梁漱溟：《中國文化要義》 尼爾·波茲曼：《娛樂至死》

威廉·馮·洪堡特：《論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對(duì)人類精神發(fā)展的影響》 赫爾德：《論語言的起源》

12威廉·馮·洪堡特：《論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對(duì)人類精神發(fā)展的影響》，第十七章“語言之間的主要差別：以語言構(gòu)造原則的純正程度為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)?！?13 梁漱溟：《中國文化要義》，第十二章“人類文化之早熟”。14 梁漱溟：《中國文化要義》，第十章“治道與治世”。