第一篇：辦記錄清單

衡陽市朝陽電機(jī)有限公司

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單

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單 文 件 編 號 ：CYDJ-QR-004

№:

序號 記 錄 編 號 記

錄

名

稱 保管部門 保管期限(年)備 注 1 文件發(fā)放、回收記錄 CYDJ-QR-001 行政人事部

五年受控文件清單 CYDJ-QR-002 行政人事部

五年文件更改申請單 CYDJ-QR-003 行政人事部

五年質(zhì)量記錄清單 CYDJ-QR-004 行政人事部

五年管理評審計(jì)劃 CYDJ-QR-005 質(zhì)量部 三年管理評審?fù)ㄖ獑?CYDJ-QR-006 質(zhì)量部 三年管理評審報(bào)告 CYDJ-QR-007 質(zhì)量部 五年糾正和預(yù)防措施處理單 CYDJ-QR-008 各部門 五年培訓(xùn)申請單 CYDJ-QR-009 行政人事部

三年培訓(xùn)記錄表 CYDJ-QR-010 行政人事部

五年年度培訓(xùn)計(jì)劃 CYDJ-QR-011 行政人事部

五年員工培訓(xùn)檔案 CYDJ-QR-012 行政人事部

五年生產(chǎn)設(shè)施配置申請單 CYDJ-QR-013 生產(chǎn)部 五年設(shè)備驗(yàn)收單 CYDJ-QR-014 技術(shù)質(zhì)量部 五年設(shè)備臺(tái)帳 CYDJ-QR-015 生產(chǎn)部 八年設(shè)備日常保養(yǎng)記錄表 CYDJ-QR-016 生產(chǎn)部 三年設(shè)備檢修計(jì)劃 CYDJ-QR-017 生產(chǎn)部 三年設(shè)備檢修單 CYDJ-QR-018 生產(chǎn)部 三年設(shè)備報(bào)廢單 CYDJ-QR-019 生產(chǎn)部 三年特殊合同評審記錄表 CYDJ-QR-020 銷售部 三年定單確認(rèn)表 CYDJ-QR-021 銷售部 三年合同更改通知單 CYDJ-QR-022 銷售部 五年客戶訂單登記表 CYDJ-QR-023 行政人事部

五年供方評定記錄表 CYDJ-QR-024 采購部 五年供方業(yè)績評定表 CYDJ-QR-025 采購部 五年采購計(jì)劃表 CYDJ-QR-026 采購部 五年合格供方名錄 CYDJ-QR-027 采購部 五年顧客抱怨處理單 CYDJ-QR-028 銷售部 三年領(lǐng)料單 CYDJ-QR-029 各部門 三年生產(chǎn)日報(bào)表 CYDJ-QR-030 生產(chǎn)部 三年

進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄 CYDJ-QR-031 質(zhì)量部 三年

進(jìn)貨驗(yàn)證記錄 CYDJ-QR-032 質(zhì)量部 三年

半成品檢驗(yàn)記錄 CYDJ-QR-033 質(zhì)量部 三年

成品檢驗(yàn)記錄 CYDJ-QR-034 質(zhì)量部 三年

顧客滿意程度調(diào)查表 CYDJ-QR-035 銷售部 三年

顧客財(cái)產(chǎn)臺(tái)帳

CYDJ-QR-036 行政人事部

三年

計(jì)量儀器校準(zhǔn)計(jì)劃 CYDJ-QR-037 質(zhì)量部 三年

檢測設(shè)備校準(zhǔn)/比對記錄表 CYDJ-QR-038 質(zhì)量部 三年

檢測設(shè)備(計(jì)量器具)臺(tái)帳 CYDJ-QR-039 質(zhì)量部 五年

年度內(nèi)審計(jì)劃 CYDJ-QR-040 質(zhì)量部 五年

審核實(shí)施計(jì)劃 CYDJ-QR-041 質(zhì)量部 五年

內(nèi)審檢查表 CYDJ-QR-042 質(zhì)量部 五年

不合格報(bào)告 CYDJ-QR-043 質(zhì)量部 五年

不合格項(xiàng)分布表 CYDJ-QR-044 質(zhì)量部 五年

內(nèi)審報(bào)告 CYDJ-QR-045 質(zhì)量部 五年

不合格品處理單 CYDJ-QR-046 質(zhì)量部 五年

質(zhì)量事故報(bào)告單 CYDJ-QR-047 質(zhì)量部 五年

信息聯(lián)絡(luò)處理單 CYDJ-QR-048 各部門 五年

特殊過程確認(rèn)表 CYDJ-QR-049 生產(chǎn)部 五年

外來文件清單 CYDJ-QR-050 行政人事部

五年

會(huì)議/培訓(xùn)簽到表 CYDJ-QR-051 行政人事部

五年

組織環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別 CYDJ-QR-052 行政人事部

五年

相關(guān)方的需求和期望識別表 CYDJ-QR-053 行政人事部

五年

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表 CYDJ-QR-054 行政人事部

五年

售后服務(wù)計(jì)劃表 CYDJ-QR-055 銷售部

五年

售后服務(wù) CYDJ-QR-056 銷售部

五年

設(shè)計(jì)和開發(fā)任務(wù)書 CYDJ-QR-057 技術(shù)開發(fā)部 五年

設(shè)計(jì)開發(fā)輸入清單及評審報(bào)告 CYDJ-QR-058 技術(shù)開發(fā)部 五年

設(shè)計(jì)開發(fā)輸出清單及評審報(bào)告 CYDJ-QR-059 技術(shù)開發(fā)部 五年

設(shè)計(jì)確認(rèn)報(bào)告 CYDJ-QR-060 技術(shù)開發(fā)部 五年

編制：胡斌

審批：

劉新紅

日期：2018 年 2 月 7 日

第二篇：縣政府辦行政權(quán)力清單

縣政府辦行政權(quán)力清單

縣政府辦行政權(quán)力清單 實(shí)施單位 項(xiàng)目名稱 權(quán)種類別 設(shè)定依據(jù) 是否涉密 部門意見 備注縣政府辦（法制辦）審計(jì)糾紛裁決(報(bào)縣政府決定)行政裁決

《中華人民共和國審計(jì)法實(shí)施條例》(國務(wù)院令第571號)第五十二條:“被審計(jì)單位對審計(jì)機(jī)關(guān)依照審計(jì)法第十六條、第十七條和本條例第十五條規(guī)定進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督作出的審計(jì)決定不服的,可以自審計(jì)決定送達(dá)之日起60日內(nèi),提請審計(jì)機(jī)關(guān)的本級人民政府裁決,本級人民政府的裁決為最終決定。審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在審計(jì)決定中告知被審計(jì)單位提請裁決的途徑和期限。裁決期間,審計(jì)決定不停止執(zhí)行。但是,有下列情形之一的,可以停止執(zhí)行:(一)審計(jì)機(jī)關(guān)認(rèn)為需要停止執(zhí)行的;(二)受理裁決的人民政府認(rèn)為需要停止執(zhí)行的;(三)被審計(jì)單位申請停止執(zhí)行,受理裁決的人民政府認(rèn)為其要求合理,決定停止執(zhí)行的。裁決由本級人民政府法制機(jī)構(gòu)辦理。裁決決定應(yīng)當(dāng)自接到提請之日起60日內(nèi)作出;有特殊情況需要延長的,經(jīng)法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以適當(dāng)延長,并告知審計(jì)機(jī)關(guān)和提請裁決的被審計(jì)單位,但延長的期限不得超過30日?！?/p>

保留縣政府辦（法制辦）

縣政府行政復(fù)議事項(xiàng)辦理(報(bào)縣政府決定)行政裁決

《中華人民共和國行政復(fù)議法》第三條:“依照本法履行行政復(fù)議職責(zé)的行政機(jī)關(guān)是行政復(fù)議機(jī)關(guān)。行政復(fù)議機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)具體辦理行政復(fù)議事項(xiàng),履行下列職責(zé):(一)受理行政復(fù)議申請;(二)向有關(guān)組織和人員調(diào)查取證,查閱文件和資料;(三)審查申請行政復(fù)議的具體行政行為是否合法與適當(dāng),擬訂行政復(fù)議決定;(四)處理或者轉(zhuǎn)送對本法第七條所列有關(guān)規(guī)定的審查申請;(五)對行政機(jī)關(guān)違反本法規(guī)定的行為依照規(guī)定的權(quán)限和程序提出處理建議;(六)辦理因不服行政復(fù)議決定提起行政訴訟的應(yīng)訴事項(xiàng);(七)法律、法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)?！薄吨腥A人民共和國行政復(fù)議法實(shí)施條例》(國務(wù)院令第499號)第三條“行政復(fù)議機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)依照行政復(fù)議法第三條:的規(guī)定履行職責(zé)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):(一)依照行政復(fù)議法第十八條的規(guī)定轉(zhuǎn)送有關(guān)行政復(fù)議申請;(二)辦理行政復(fù)議法第二十九條規(guī)定的行政賠償?shù)仁马?xiàng);(三)按照職責(zé)權(quán)限,督促行政復(fù)議申請的受理和行政復(fù)議決定的履行;(四)辦理行政復(fù)議、行政應(yīng)訴案件統(tǒng)計(jì)和重大行政復(fù)議決定備案事項(xiàng);(五)辦理或者組織辦理未經(jīng)行政復(fù)議直接提起行政訴訟的行政應(yīng)訴事項(xiàng);(六)研究行政復(fù)議工作中發(fā)現(xiàn)的問題,及時(shí)向有關(guān)機(jī)關(guān)提出改進(jìn)建議,重大問題及時(shí)向行政復(fù)議機(jī)關(guān)報(bào)告?！? 保留

政府其他部門依法行使行政復(fù)議，不再單列縣外僑辦

華僑、歸僑僑眷身份 認(rèn)定

行政確認(rèn)

《中華人民共和國歸僑僑眷權(quán)益保護(hù)法實(shí)施辦法》第二 條“歸僑、僑眷的身份,由其常住戶口所在地的縣級以上地 方人民政府負(fù)責(zé)僑務(wù)工作的機(jī)構(gòu)根據(jù)本人申請審核認(rèn)定”?！督魇?shí)施<中華人民共和國歸僑僑眷權(quán)益保護(hù)法> 辦法》第二條“本辦法所稱歸僑、僑眷的身份,由縣級以上人 民政府僑務(wù)行政主管部門依法確認(rèn)。同華僑、歸僑有收養(yǎng) 關(guān)系或者有五年以上并仍保持扶養(yǎng)關(guān)系的親屬,其僑眷身 份由戶籍所在地或者經(jīng)常居住地縣級以上人民政府僑務(wù)行 政主管部門根據(jù)公證機(jī)關(guān)出具的收養(yǎng)、扶養(yǎng)公證審核認(rèn)定?！?/p>

保留縣政府辦（應(yīng)急辦）

對在應(yīng)急管理工作出、成績顯著的，由縣級以上人民政府給予表彰或者獎(jiǎng)勵(lì) 行政獎(jiǎng)勵(lì)

《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》（主席令第69號）第六十一條：“公民參加應(yīng)急救援工作或者協(xié)助維護(hù)社會(huì)秩序期間，其在本單位的工資待遇和福利不變；表現(xiàn)突出、成績顯著的，由縣級以上人民政府給予表彰或者獎(jiǎng)勵(lì)?！?/p>

保留縣金融辦

融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)名稱變更等事項(xiàng)審批 其他行政權(quán)力-其他審批權(quán)

《吉安市金融工作辦公室關(guān)于下放部分行政審批等事項(xiàng)的通知》第一條，“融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)名稱變更、組織形式變更、股東名稱變更（除股權(quán)變更、增資擴(kuò)股外）；融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)注冊住所變更行政審批事項(xiàng)；注冊資本金1億元以上的省內(nèi)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)在省內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)；融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)設(shè)立前約談其負(fù)責(zé)人環(huán)節(jié)”等行政審批事項(xiàng)下放到縣（市、區(qū)）金融辦實(shí)施，報(bào)市金融辦備案。

保留縣金融辦

小額貸款公司名稱變更等事項(xiàng)審批 其他行政權(quán)力-其他審批權(quán)

《吉安市金融工作辦公室關(guān)于下放部分行政審批等事項(xiàng)的通知》第二條，“小額貸款公司注冊地范圍內(nèi)營業(yè)地址變更、組織形式變更、股東名稱變更（除股權(quán)變更、增資擴(kuò)股外）；小額貸款公司開業(yè)前約談其負(fù)責(zé)人環(huán)節(jié)”等行政審批事項(xiàng)下放到縣（市、區(qū)）金融辦實(shí)施，報(bào)市金融辦備案。

保留縣金融辦

融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)籌建、設(shè)立初審、業(yè)務(wù)變更 其他行政權(quán)力—審核轉(zhuǎn)報(bào)

吉安市金融工作辦公室《關(guān)于下放部分行政審批等事項(xiàng)的通知》第一條“融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)方面：

（一）將融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)名稱變更、組織形式變更、股東名稱變更（除股權(quán)變更、增資擴(kuò)股外）等行政審批事項(xiàng)下放到縣（市、區(qū)）金融辦實(shí)施，報(bào)市金融辦備案。

（二）將融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)注冊住所變更行政審批事項(xiàng)下放到遷入地縣（市、區(qū)）金融辦實(shí)施，報(bào)市金融辦備案。

（三）將注冊資本金1億元以上的省內(nèi)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)在省內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)下放到分支機(jī)構(gòu)注冊地所在縣（市、區(qū)）金融辦實(shí)施，報(bào)市金融辦備案。

（四）將融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)設(shè)立前約談其負(fù)責(zé)人環(huán)節(jié)下放到縣（市、區(qū)）金融辦實(shí)施，由縣（市、區(qū)）金融辦主要負(fù)責(zé)同志實(shí)施約談。約談?dòng)涗涀鳛轭I(lǐng)取設(shè)立批復(fù)的前置要件?！?/p>

保留縣金融辦

小額貸款公司籌建、設(shè)立初審，業(yè)務(wù)變更 其他行政權(quán)力—審核轉(zhuǎn)報(bào)

吉安市金融工作辦公室《關(guān)于下放部分行政審批等事項(xiàng)的通知》第二條“小額貸款公司方面：

（一）將小額貸款公司注冊地范圍內(nèi)營業(yè)地址變更、組織形式變更、股東名稱變更（除股權(quán)變更、增資擴(kuò)股外）等行政審批事項(xiàng)下放到縣（市、區(qū)）金融辦實(shí)施，報(bào)市金融辦備案。

（二）將小額貸款公司開業(yè)前約談其負(fù)責(zé)人環(huán)節(jié)下放到縣（市、區(qū)）金融辦實(shí)施，由縣（市、區(qū)）金融辦主要負(fù)責(zé)同志實(shí)施約談。約談?dòng)涗涀鳛轭I(lǐng)取開業(yè)批復(fù)的前置要件。”

保留 縣政府辦

督促檢查縣政府各部門、縣直各單位對國務(wù)院省、市縣政府公文、決定事項(xiàng)以及領(lǐng)導(dǎo)同志有關(guān)指示的執(zhí)行落實(shí)情況 其他行政權(quán)力-行政監(jiān)督檢查

《中華人民共和國地方各級人民代表大會(huì)和地方各級人民政府組織法》第五十九條：“縣級以上的地方各級人民政府行使下列職權(quán)：

（一）執(zhí)行本級人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)的決議，以及上級國家行政機(jī)關(guān)的決定和命令，規(guī)定行政措施，發(fā)布決定和命令；

（二）領(lǐng)導(dǎo)所屬各工作部門和下級人民政府的工作；

（三）改變或者撤銷所屬各工作部門的不適當(dāng)?shù)拿?、指示和下級人民政府的不適當(dāng)?shù)臎Q定、命令；

（四）依照法律的規(guī)定任免、培訓(xùn)、考核和獎(jiǎng)懲國家行政機(jī)關(guān)工作人員；

（五）執(zhí)行國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃、預(yù)算，管理本行政區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)、教育、科學(xué)、文化、衛(wèi)生、體育事業(yè)、環(huán)境和資源保護(hù)、城鄉(xiāng)建設(shè)事業(yè)和財(cái)政、民政、公安、民族事務(wù)、司法行政、監(jiān)察、計(jì)劃生育等行政工作；

（六）保護(hù)社會(huì)主義的全民所有的財(cái)產(chǎn)和勞動(dòng)群眾集體所有的財(cái)產(chǎn)，保護(hù)公民私人所有的合法財(cái)產(chǎn)，維護(hù)社會(huì)秩序，保障公民的人身權(quán)利、民主權(quán)利和其他權(quán)利；

（七）保護(hù)各種經(jīng)濟(jì)組織的合法權(quán)益；

（八）保障少數(shù)民族的權(quán)利和尊重少數(shù)民族的風(fēng)俗習(xí)慣，幫助本行政區(qū)域內(nèi)各少數(shù)民族聚居的地方依照憲法和法律實(shí)行區(qū)域自治，幫助各少數(shù)民族發(fā)展政治、經(jīng)濟(jì)和文化的建設(shè)事業(yè)；

（九）保障憲法和法律賦予婦女的男女平等、同工同酬和婚姻自由等各項(xiàng)權(quán)利；

（十）辦理上級國家行政機(jī)關(guān)交辦的其他事項(xiàng)?！?/p>

保留縣政府辦

全縣政府信息公開工作的指導(dǎo)、監(jiān)督 其他行政權(quán)力-行政監(jiān)督檢查

《中華人民共和國政府信息公開條例》第三條:“各級人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對政府信息公開工作的組織領(lǐng)導(dǎo)?！h級以上地方人民政府辦公廳（室）或者縣級以上地方人民政府確定的其他政府信息公開工作主管部門負(fù)責(zé)推進(jìn)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本行政區(qū)域的政府信息公開工作。”

保留

縣政府辦（應(yīng)急辦）

應(yīng)對突發(fā)事件時(shí)征用相關(guān)物資 其他行政權(quán)力-其他

《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》第五十二條:履“行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)或者組織處置突發(fā)事件的人民政府，必要時(shí)可以向單位和個(gè)人征用應(yīng)急救援所需設(shè)備、設(shè)施、場地、交通工具和其他物資，請求其他地方人民政府提供人力、物力、財(cái)力或者技術(shù)支援，要求生產(chǎn)、供應(yīng)生活必需品和應(yīng)急救援物資的企業(yè)組織生產(chǎn)、保證供給，要求提供醫(yī)療、交通等公共服務(wù)的組織提供相應(yīng)的服務(wù)。履行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)或者組織處置突發(fā)事件的人民政府，應(yīng)當(dāng)組織協(xié)調(diào)運(yùn)輸經(jīng)營單位，優(yōu)先運(yùn)送處置突發(fā)事件所需物資、設(shè)備、工具、應(yīng)急救援人員和受到突發(fā)事件危害的人員?！?/p>

保留

第三篇：公共記錄清單

HECIQ-T-01-00-01

有效文件／記錄清單

共頁第 1 頁

填寫人：批準(zhǔn)人：日期：

有效文件／記錄清單

共頁第 2 頁

有效文件／記錄清單

有效文件／記錄清單

共頁第 4 頁

第四篇：質(zhì)量管理體系記錄清單

在ISO9001：2008質(zhì)量管理體系中要求的質(zhì)量（管理）記錄有：

1、5.6.1管理評審的記錄2、6.2.2e中保持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄3、7.1d為實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求提供證據(jù)所需的記錄4、7.2.2評審結(jié)果及評審所引起的措施的記錄應(yīng)保持5、7.3.2確定與產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入，并保存記錄6、7.3.4評審結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)保存7、7.3.5對設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行的驗(yàn)證結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)保存 8、7.3.6對設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)保存9、7.3.7更改的評審結(jié)果及任何必要措施的記錄10、7.4.1供方的評價(jià)結(jié)果及評價(jià)引起的任何必要措施的記錄11、7.5.2d生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的去人所有記錄12、7.5.3組織應(yīng)控制并記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識13、7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)現(xiàn)不適應(yīng)的情況時(shí)，應(yīng)報(bào)告給顧客，保存記錄14、7.6.a應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定的依據(jù)15、7.6組織應(yīng)對以往測量結(jié)果的有效性進(jìn)行評價(jià)和記錄16、7.6校準(zhǔn)和驗(yàn)證結(jié)果的記錄應(yīng)保持17、8.2.2策劃和實(shí)施內(nèi)部審核以及報(bào)告結(jié)果和保持記錄18、8.2.4保持符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)，記錄應(yīng)指名有權(quán)放行的人員19、8.3保持不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄，包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄20、8.5.2e記錄所采取糾正措施的結(jié)果21、8.5.3d記錄所采取預(yù)防措施的結(jié)果

內(nèi)審的一般順序、外部審核

1.提出審核：向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出認(rèn)證/注冊的申請

2.文件初審：申認(rèn)證機(jī)構(gòu)審閱受審方文件是否符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的要求

3.審核準(zhǔn)備：審核組、審核計(jì)劃、檢查表

4.實(shí)施審核、首次會(huì)議、現(xiàn)場審核、末次會(huì)議

5.編寫審核報(bào)告

6.跟蹤糾正措施

7.監(jiān)督審核：在認(rèn)證之后進(jìn)行

內(nèi)部審核

一、確定任務(wù)常規(guī)的體現(xiàn)在內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)

1.例行審核：按計(jì)劃審核：特殊審核：本公司是按計(jì)劃審核

2.審核范圍：明確受審產(chǎn)品、部門、過程

3.明確依據(jù)：標(biāo)準(zhǔn)、公司體系文件、相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)

4.審核時(shí)間、組員、日程安排

5.審批：由管代審批

質(zhì)量管理體系文件夾

1.管理評審（計(jì)劃、會(huì)議安排、評審報(bào)告）5.6

2.內(nèi)審（8.2.2要說成績、問題最后下個(gè)總結(jié)）

3.員工管理（崗位說明、任職條件、獎(jiǎng)懲制度、黃名冊、培訓(xùn)記錄）6.2

4.研發(fā)文檔7.3

5.采購7.4

6.生產(chǎn)7.5

7.檢測設(shè)備7.6

8.改進(jìn)（糾正、預(yù)防）8.5

9.設(shè)備管理6.3

10.檢測8.2.4

11.合同7.2

12.顧客滿意8.2.1

另外：

1.記錄清單

2.文件清單（程序文件和作業(yè)文件）

3.外來文件清單（法律、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)需要6個(gè)）如：勞動(dòng)合同、經(jīng)營法、著作法

第五篇：金融辦廉政建設(shè)三個(gè)清單

濟(jì)寧市任城區(qū)金融辦履行黨風(fēng)廉政建

主體責(zé)任清單

一、組織領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任

把黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作擺在突出位臵，按照經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展同部署、同落實(shí)、同檢查、同考核的要求，加強(qiáng)流程管理和過程監(jiān)督。

1．制定工作計(jì)劃。年初，專題分析研究黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，制定黨風(fēng)廉政建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)工作計(jì)劃、目標(biāo)要求、具體舉措。做好領(lǐng)導(dǎo)班子成員黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)與責(zé)任分工。

2．加強(qiáng)檢查考核。每季度專題聽取黨風(fēng)廉政建設(shè)工作匯報(bào)不少于一次，解決黨風(fēng)廉政建設(shè)工作中存在的突出問題；抓好責(zé)任分解，明確各責(zé)任主體的職責(zé)；組織召開黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，研究落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作，并督促成員認(rèn)真履行職責(zé)。加強(qiáng)日常指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，抓好領(lǐng)導(dǎo)班子“一崗雙責(zé)”責(zé)任項(xiàng)目的推進(jìn)實(shí)施，全程動(dòng)態(tài)監(jiān)督抓好任務(wù)落實(shí)。年末總結(jié)分析黨風(fēng)廉政建設(shè)工作及班子成員任務(wù)完成情況。

3、嚴(yán)肅責(zé)任追究。把黨風(fēng)廉政建設(shè)納入工作綜合考評范圍，對不認(rèn)真履行主體責(zé)任，導(dǎo)致發(fā)生重大腐敗問題或者不正之風(fēng)長期滋生蔓延的，實(shí)行責(zé)任倒查，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。

二、嚴(yán)明紀(jì)律責(zé)任

嚴(yán)明黨的紀(jì)律，提升黨員干部守紀(jì)律講規(guī)矩的意識。

4、嚴(yán)明黨的紀(jì)律。強(qiáng)化黨員干部守紀(jì)律講規(guī)矩的意識，堅(jiān)持黨的基本路線，堅(jiān)決維護(hù)黨的集中統(tǒng)一，堅(jiān)決維護(hù)中央權(quán)威。

5、堅(jiān)持民主集中制。健全領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則，貫徹落實(shí)民主集中制，完善“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主決策”機(jī)制，對重大決策、重要人事任免、重大突發(fā)事件處臵及大額度資金使用等事項(xiàng)，嚴(yán)格執(zhí)行《濟(jì)寧市任城區(qū)重大事項(xiàng)決策暫行辦法》。嚴(yán)格執(zhí)行請示報(bào)告制度，始終把握正確的政治方向。

6、確保政令暢通。抓好中央、省、市、區(qū)委重大決策、中心工作的貫徹落實(shí)，堅(jiān)決糾正有令不行、有禁不止，各自為政、陽奉陰違的行為。

三、選人用人責(zé)任

嚴(yán)格按照規(guī)定選拔任用干部，防止和糾正選人用人上的不正之風(fēng)。

7、堅(jiān)持用人標(biāo)準(zhǔn)。按照總書記提出的“信念堅(jiān)定、為民服務(wù)、勤政務(wù)實(shí)、敢于擔(dān)當(dāng)、清正廉潔”五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，大膽選拔任用“敢擔(dān)當(dāng)、重實(shí)干、有作為”的干部。

8、嚴(yán)格用人程序。規(guī)范選拔任用干部各個(gè)環(huán)節(jié)，做到民主、公開、競爭、擇優(yōu)，充分激發(fā)干部隊(duì)伍活力。嚴(yán)格落實(shí)干部選拔任用工作監(jiān)督制度。

四、糾風(fēng)為民責(zé)任

堅(jiān)持不懈地抓好黨的作風(fēng)建設(shè)，著力糾正損害群眾利益的突出問題。

9、密切聯(lián)系群眾。健全群眾意見建議收集、分析、辦理和反饋機(jī)制，暢通民意表達(dá)渠道。完善領(lǐng)導(dǎo)干部蹲點(diǎn)調(diào)研、下訪、駐村聯(lián)戶等聯(lián)系和服務(wù)群眾制度，幫助解決實(shí)際問題。

10、著力破除“四風(fēng)”。全面落實(shí)中央“八項(xiàng)規(guī)定”和省、市、區(qū)相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格，正風(fēng)肅紀(jì)，鞏固“作風(fēng)建設(shè)集中整治月”活動(dòng)成果，認(rèn)真貫徹落實(shí)區(qū)委《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全區(qū)干部作風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見》。嚴(yán)格落實(shí)《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對浪費(fèi)條例》以及“三公”管理系列制度，嚴(yán)格執(zhí)行我區(qū)制定的財(cái)務(wù)支出標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)控資金使用，反對鋪張浪費(fèi)。以抓好黨風(fēng)帶民風(fēng)、促社風(fēng)，營造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)和社會(huì)環(huán)境。

五、源頭預(yù)防責(zé)任

注重教育、制度、監(jiān)督、改革多管齊下，強(qiáng)化權(quán)力監(jiān)督制約，從源頭上預(yù)防腐敗。

11、深化廉政教育。將黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作內(nèi)容納入學(xué)習(xí)型組織建設(shè)，把廉潔從政教育列入黨員干部教育培訓(xùn)內(nèi)容，定期召開廉政教育大會(huì)，主要領(lǐng)導(dǎo)帶頭講廉政黨課、深化示范作用、警示教育和崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)教育，增強(qiáng)黨員干部廉潔自律意識。

12、嚴(yán)格廉政監(jiān)督。落實(shí)黨內(nèi)監(jiān)督有關(guān)制度，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等工作，強(qiáng)化對黨員干部的監(jiān)管。

六、齊抓共管責(zé)任

落實(shí)齊抓共管機(jī)制，督促各科室充分履行職責(zé)，形成工作合力。

13、主要領(lǐng)導(dǎo)是第一責(zé)任人，班子其他成員自覺做到“一崗雙責(zé)”，把黨風(fēng)廉政建設(shè)融入各自工作。

七、表率示范作用

切實(shí)加強(qiáng)班子自身建設(shè)，在加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)方面發(fā)揮表率示范作用。

14、落實(shí)“一崗雙責(zé)”。領(lǐng)導(dǎo)班子成員要切履行“一崗雙責(zé)”，根據(jù)職責(zé)分工抓好責(zé)任項(xiàng)目的推進(jìn)實(shí)施，年末結(jié)合分管工作對責(zé)任落實(shí)情況進(jìn)行總結(jié)分析。

15、加強(qiáng)廉潔自律。經(jīng)常開展批評和自我批評，班子成員之間相互監(jiān)督、相互提醒，自覺遵守中央八項(xiàng)規(guī)定，管好自己、管好身邊人，切實(shí)做到廉潔從政。

八、完成區(qū)委安排的其他黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作任務(wù)。

濟(jì)寧市任城區(qū)金融辦領(lǐng)導(dǎo)班子成員履行

黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任清單

一、班子主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任

（一）抓好研究部署

1.把黨風(fēng)廉政建設(shè)作為黨的建設(shè)和政權(quán)建設(shè)的重要內(nèi)容，與經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)和業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合，一起部署，一起落實(shí)，一起檢查，一起考核。

2.年初，根據(jù)區(qū)委、區(qū)紀(jì)委的要求，細(xì)化和明晰主體責(zé)任具體任務(wù)、目標(biāo)要求和主要措施，形成主體責(zé)任清單，實(shí)施責(zé)任分解，明確完成時(shí)限，加強(qiáng)對任務(wù)落實(shí)情況的動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

3.每年年底，逐項(xiàng)對照主體責(zé)任清單，分析總結(jié)責(zé)任落實(shí)情況，在向上級黨委、紀(jì)委報(bào)告的同時(shí)，向社會(huì)公開。

4.每半年至少專題研究1次黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，結(jié)合實(shí)際制定工作計(jì)劃、目標(biāo)要求和具體措施，分析黨風(fēng)廉政建設(shè)形勢和存在問題，安排部署任務(wù)，協(xié)調(diào)解決工作中遇到的問題。

5.每年12月底前向區(qū)紀(jì)委專題報(bào)告上一落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作情況。

（二）大力支持執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)工作

6．加強(qiáng)對案件查處工作的支持，以“零容忍”態(tài)度懲治腐敗案件，既嚴(yán)肅查處發(fā)生在領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)干部中的違紀(jì)違

法案件，又著力解決發(fā)生在群眾身邊的腐敗問題，以實(shí)際成效取信于民。支持紀(jì)委依紀(jì)依法查辦案件，督促各科室協(xié)調(diào)配合，及時(shí)排除查辦案件工作中的干擾和阻力，重要信訪件親自閱示、重要環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要案件親自督辦。堅(jiān)持“一案雙查”。

（三）做好廉潔從政表率

7、嚴(yán)格遵守中央八項(xiàng)規(guī)定精神和《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》，規(guī)范自身行為。本人承諾不在企業(yè)兼職；不為配偶、子女以及其他親屬經(jīng)商辦企業(yè)提供便利條件；不允許配偶、子女以及其他親屬，在本人管轄的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商、辦企業(yè)、社會(huì)中介服務(wù)等活動(dòng)。

8．嚴(yán)格執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》，嚴(yán)守組織人事紀(jì)律。

9．嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告、禮品禮金上交登記等制度，嚴(yán)格按制度管權(quán)管事管人，自覺接受監(jiān)督。

10．教育管理好親屬、身邊工作人員，對存在的問題及時(shí)提醒，并督促整改。

11．每年在干部大會(huì)進(jìn)行述職述廉。

（四）高度重視廉政教育

12．把黨風(fēng)廉政建設(shè)理論和黨紀(jì)條規(guī)列入中心組學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容，每年至少安排一次專題學(xué)習(xí)活動(dòng)，帶頭接受教育。

13．組織并主動(dòng)參加黨風(fēng)廉政建設(shè)宣傳教育月等活動(dòng)，每年講一堂廉政黨課。

14．支持和參與廉政文化建設(shè)，推動(dòng)廉政文化“進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)家庭、進(jìn)學(xué)校、進(jìn)企業(yè)、進(jìn)農(nóng)村”，營造廉榮貪恥的良好氛圍。

（五）抓好班子、帶好隊(duì)伍

15．組織召開領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)，將領(lǐng)導(dǎo)班子及成員履行黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任的情況納入民主生活會(huì)對照檢查重要內(nèi)容，嚴(yán)肅開展批評和自我批評。

16．加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督管理，對有苗頭性、傾向性問題的干部進(jìn)行廉政提醒談話并督促整改。

（六）完成區(qū)委安排的其他黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作任務(wù)。

二、班子其他成員責(zé)任

（1）協(xié)助主要負(fù)責(zé)人抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，及時(shí)分析研究、報(bào)告職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)狀況。積極參與關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)方面的集體領(lǐng)導(dǎo)和決策。

（3）結(jié)合分管工作實(shí)際，指導(dǎo)制定黨風(fēng)廉政建設(shè)工作計(jì)劃和推進(jìn)措施，做到業(yè)務(wù)工作與黨風(fēng)廉政建設(shè)同部署、同研究、同落實(shí)。

（4）堅(jiān)持問題導(dǎo)向，每年開展兩次黨風(fēng)廉政建設(shè)狀況調(diào)查研究，建立完善有效管用的制度規(guī)定。對分管科室中有苗頭性、傾向性問題的黨員干部進(jìn)行廉政提醒談話，并督促整改。

（5）對監(jiān)管科室的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，在民主生活會(huì)上報(bào)告分管范圍內(nèi)黨風(fēng)廉政建設(shè)情況。

（6）及時(shí)發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)揭露分管范圍內(nèi)的違紀(jì)違規(guī)問題，不遮掩、不護(hù)短。

（7）支持執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)及時(shí)查處違紀(jì)違法案件，做到有案必查、有腐必懲。

（8）對分管范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作開展經(jīng)常性的督促指導(dǎo)，對存在的突出問題督促整改。

（9）及時(shí)督促制定分管范圍內(nèi)預(yù)防腐敗問題的措施和辦法，抓好落實(shí)。

（10）積極參加落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核工作，指出被考核單位存在的問題，提出改進(jìn)意見并督促整改。

（11）教育管理好親屬、身邊工作人員，不在企業(yè)兼職；不為配偶、子女以及其他親屬經(jīng)商辦企業(yè)提供便利條件；不允許配偶、子女以及其他親屬，在本人管轄的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商、辦企業(yè)、社會(huì)中介服務(wù)等活動(dòng)。

（12）完成區(qū)委安排的其他黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作任務(wù)。

濟(jì)寧市任城區(qū)金融辦履行黨風(fēng)廉政建設(shè)

監(jiān)督責(zé)任的清單

一、嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)問責(zé)

1、加強(qiáng)對金融辦領(lǐng)導(dǎo)班子和全體黨員遵守黨章、執(zhí)行黨紀(jì)情況進(jìn)行監(jiān)督。

2、加強(qiáng)對黨的路線方針政策、決議決定執(zhí)行情況和上級黨組織重大決策部署落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，堅(jiān)決糾正有令不行、有禁不止行為。

3、對落實(shí)上級作風(fēng)建設(shè)相關(guān)制度規(guī)定情況實(shí)施常態(tài)化督查，堅(jiān)決維護(hù)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。

4、堅(jiān)持有什么問題查清什么問題，發(fā)現(xiàn)什么問題查清什么問題，決不掩蓋問題、回避矛盾。

5、對黨員領(lǐng)導(dǎo)干部在政治思想、履行職責(zé)、工作作風(fēng)、道德品質(zhì)、廉政勤政等方面存在苗頭性問題的進(jìn)行誡勉談話。

6、對黨員領(lǐng)導(dǎo)干部不認(rèn)真履行監(jiān)管責(zé)任，導(dǎo)致不正之風(fēng)長期滋長蔓延，或者出現(xiàn)重大腐敗問題而不制止、不報(bào)告的，嚴(yán)肅追究責(zé)任。

7、落實(shí)《中國共產(chǎn)黨黨員權(quán)利保障條例》，切實(shí)履行維護(hù)黨員干部合法權(quán)益的職責(zé)。

二、嚴(yán)格自身監(jiān)管

8、加強(qiáng)教育培訓(xùn)，提高黨員干部素質(zhì)和能力水平。

9、強(qiáng)化內(nèi)部管理，健全制度，完善機(jī)制，實(shí)現(xiàn)工作的廉潔、協(xié)調(diào)和高效。

10、健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部制約，對內(nèi)部違紀(jì)違法行為從嚴(yán)懲處。

11、自覺接受黨內(nèi)監(jiān)督、民主監(jiān)督、法律監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督。