第一篇：如何開展廉政風(fēng)險防范管理

如何開展廉政風(fēng)險防范管理

一要建立工作體系。在各單位黨組織的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，發(fā)揮黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的作用，成立由黨組主要領(lǐng)導(dǎo)為組長的廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)整體工作的組織實施、監(jiān)督指導(dǎo)和檢查考核，為開展這項工作提供堅強(qiáng)組織保障。

二要開展宣傳培訓(xùn)。通過動員會、“三會一課”、中心組學(xué)習(xí)、機(jī)關(guān)干部集中學(xué)習(xí)、座談會、內(nèi)網(wǎng)等多種形式，廣泛宣傳發(fā)動，使全體黨員干部充分認(rèn)識做好廉政風(fēng)險防控工作的重要意義，明確防控工作的基本要求，提高全員參與尤其是黨員干部參與的主動性和積極性。

三要查找廉政風(fēng)險點。結(jié)合學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動，在每一個權(quán)力崗位、每一個工作環(huán)節(jié)認(rèn)真查找容易導(dǎo)致腐敗的薄弱環(huán)節(jié)，確定風(fēng)險點，制定針對性的防范措施，將預(yù)防腐敗的關(guān)口前移，最大限度地降低廉政風(fēng)險。

四要以建立健全制度機(jī)制為核心制定廉政風(fēng)險防范管理措施。

五要執(zhí)行好風(fēng)險防范管理措施，防止腐敗行為的發(fā)生，及時糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。

六要按照廉政風(fēng)險防范管理的考核標(biāo)準(zhǔn)，通過自查自糾、專項檢查及重點抽查等方法，對廉政風(fēng)險排查和防范管理措施落實情況進(jìn)行檢查考核。

七是修正完善廉政風(fēng)險防范管理措施。根據(jù)考核結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗，獎優(yōu)懲劣；糾正存在問題，修正廉政風(fēng)險內(nèi)容，完善防范措施。

第二篇：廉政風(fēng)險防范管理

為推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的深入開展，把廉政風(fēng)險防范管理作為加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的切入點，通過關(guān)口前移、預(yù)防在先，逐步建立起廉政風(fēng)險防范管理機(jī)制，切實推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作，現(xiàn)將有關(guān)工作安排通知如下：

一、確立廉政風(fēng)險點

結(jié)合行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、隊伍管理權(quán)、財務(wù)管理權(quán)等，找準(zhǔn)高風(fēng)險部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，科學(xué)分析可能引發(fā)不廉潔行為甚至違紀(jì)違法問題的廉政風(fēng)險點，認(rèn)真查找、分析本單位工作中存在的廉政風(fēng)險薄弱環(huán)節(jié)、重點環(huán)節(jié)、重點崗位,積極推行廉政建設(shè)風(fēng)險防范管理，我局在滿都拉圖工商所設(shè)立廉政警示教育基地，有效預(yù)防廉政風(fēng)險,建立符合工商特點的懲防體系,最大限度地降低腐敗風(fēng)險，減少不廉潔行為的發(fā)生,進(jìn)一步增強(qiáng)工商干部的廉潔自律意識和自我防范能力。

二、抓好廉政風(fēng)險防范教育

通過學(xué)習(xí)先進(jìn)人物、觀看廉政警示片等形式開展廉政教育。加強(qiáng)對開展廉政風(fēng)險點防范管理工作目的、意義的宣傳，提高干部對開展風(fēng)險點管理工作重要性和緊迫性的認(rèn)識。把廉政風(fēng)險點防控工作與廉政文化建設(shè)相結(jié)合，同時，在OA辦公網(wǎng)“廉政建設(shè)”欄目、辦公場所放臵、張貼清廉、務(wù)實、為民等廉政警句格言，營造良好的防控氛圍。

三、開展崗位自查

全體干部根據(jù)自己所在工作崗位特點，對工作運行的每個環(huán) －１－

節(jié)深入細(xì)致地查找廉政風(fēng)險點，對可能存在的各種風(fēng)險進(jìn)行自查，使查找風(fēng)險點的過程成為每個干部明確自身崗位職責(zé)的過程。

四、制定完善預(yù)防措施

針對查找出的風(fēng)險點，制定和完善有針對性的、具體的、可

操作的防控措施。根據(jù)各類崗位風(fēng)險點不同對象，定期開展教育、學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。重申國家工商總局“六項禁令”、自治區(qū)工商局“八條禁令”，加強(qiáng)對“禁令”的貫徹力、執(zhí)行力和督察力，將干部臵于制度之中進(jìn)行規(guī)范。在開展內(nèi)部監(jiān)督的基礎(chǔ)上，開展外部監(jiān)督，實行廉政風(fēng)險點公開我局通過當(dāng)?shù)仉娨暶襟w向社會公開承諾，引導(dǎo)社會力量對廉政風(fēng)險點監(jiān)督,確保監(jiān)督效果。結(jié)合今年開展的反腐倡廉宣傳教育月活動和民主測評行風(fēng)，經(jīng)常對市場主體進(jìn)行走訪，開展問卷調(diào)查，召開經(jīng)營者代表和行風(fēng)監(jiān)督員座談會，聽取他們的意見和建議，發(fā)揮行風(fēng)評議代表和廉政監(jiān)督員的作用。將防控廉政風(fēng)險工作與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合，確保廉政風(fēng)險管理有效推進(jìn)，初步形成自律與他律相結(jié)合，組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結(jié)合的工商廉政風(fēng)險防范管理體系，促進(jìn)干部廉潔從政和隊伍建設(shè)健康發(fā)展。

二〇一〇年九月十七日

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第三篇：廉政風(fēng)險防范管理

廉政風(fēng)險防范管理

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，堅持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，突出構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系這條主線，按照預(yù)防腐敗工作向?qū)I(yè)化、規(guī)范化、法制化推進(jìn)的要求，運用現(xiàn)代管理理念和科技手段，積極拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，推動全區(qū)反腐倡廉建設(shè)的深入開展。

二、廉政風(fēng)險防范管理的主要內(nèi)容

（一）廉政風(fēng)險防范管理的基本含義

廉政風(fēng)險防范管理是將風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，針對因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處臵等措施，按照計劃、執(zhí)行、考核、修正“四個環(huán)節(jié)”的循環(huán)管理方式，以一年為一個周期，對預(yù)防腐敗工作實施系統(tǒng)化管理的過程。其核心是將黨員干部在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，作為一種風(fēng)險進(jìn)行有效控制，防止和減少腐敗行為發(fā)生。廉政風(fēng)險防范管理，著眼于防范和關(guān)口前移，為預(yù)防黨員干部腐敗建立防火墻，為推進(jìn)和落實懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)提供機(jī)制和抓手。

（二）廉政風(fēng)險防范管理的風(fēng)險種類

廉政風(fēng)險防范主要是圍繞廉政風(fēng)險來開展防范和管理工作的。廉政風(fēng)險主要包括思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險等“五類風(fēng)險”：

思想道德風(fēng)險：主要體現(xiàn)在思想道德和作風(fēng)兩個方面。主要表現(xiàn)為放松政治理論學(xué)習(xí)和世界觀改造，理想信念動搖；漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義；陽奉陰違、獨斷專行、弄虛作假；貪圖享受、鋪張浪費、驕奢淫逸等。

制度機(jī)制風(fēng)險：主要體現(xiàn)在沒有將已有的制度機(jī)制內(nèi)化為單位內(nèi)部的規(guī)范工作流程，沒有找出權(quán)力運行各環(huán)節(jié)上制度機(jī)制不落實的癥結(jié)。主要表現(xiàn)為不能

適應(yīng)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢需要，未及時完善和認(rèn)真執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強(qiáng)、貫徹落實不到位；部分機(jī)制缺乏有效的工作措施。

崗位職責(zé)風(fēng)險：主要體現(xiàn)在明確涉及人、財、物審批權(quán)力的各個崗位的權(quán)力行使規(guī)則，以及對崗位權(quán)力的有效監(jiān)督上。主要表現(xiàn)為違反廉潔自律規(guī)定，利用職務(wù)上的便利謀取私利；違反民主集中制，濫用職權(quán)；不履行“一崗雙責(zé)”，失職瀆職，不作為等。

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：主要表現(xiàn)為業(yè)務(wù)流程設(shè)計存在缺陷、執(zhí)行不力，評估衡量體系缺失、不能及時優(yōu)化，導(dǎo)致效果與目標(biāo)的偏離等。

外部環(huán)境風(fēng)險：主要表現(xiàn)為行政管理對象和業(yè)務(wù)往來中可能對相關(guān)行政人員和主管人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致行政人員和主管人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

（三）廉政風(fēng)險防范管理工作的主要方法和步驟

廉政風(fēng)險防范管理工作的主要內(nèi)容是如何防范和控制這些風(fēng)險不演變成違紀(jì)違法行為，其防范和控制主要分計劃、執(zhí)行、考核和修正四個環(huán)節(jié)來進(jìn)行。

1、計劃環(huán)節(jié)

（1）查找風(fēng)險點。界定“五類風(fēng)險”是開展廉政風(fēng)險防范管理工作的基礎(chǔ)，找準(zhǔn)“風(fēng)險點”是前期預(yù)防的關(guān)鍵。各試點單位根據(jù)腐敗行為的變化特點，結(jié)合反腐倡廉工作實際，發(fā)動廣大黨員干部從單位工作職能、具體崗位職責(zé)、黨員干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政風(fēng)險的表現(xiàn)，通過界定“五類風(fēng)險”，重點查找工作實踐中教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部廉潔自律等方面不足。（2）制定具體方案。各試點單位根據(jù)工作實際，將前期預(yù)防措施明確為具體工作任務(wù)，以監(jiān)控和處臵為手段，制定實施中期監(jiān)控和后期處臵的具體辦法，做到責(zé)任到人、任務(wù)明確、機(jī)制健全，最終形成工作方案。

2、執(zhí)行環(huán)節(jié)

分前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處臵三個方面對廉政風(fēng)險防范管理的整個過程進(jìn)行系統(tǒng)管理。

（1）前期預(yù)防措施。主要是在前期界定風(fēng)險的基礎(chǔ)上，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，綜合運用廉政教育、談心活動、人文關(guān)懷、聽證質(zhì)詢、辦事公開、權(quán)力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等各種前期預(yù)防工作措施，增強(qiáng)黨員干部廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機(jī)制的有效性，預(yù)防腐敗行為發(fā)生。

（2）中期監(jiān)控機(jī)制。主要是發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用，通過利用民主生活會、群眾評議、輿論監(jiān)督、信訪舉報、政風(fēng)行風(fēng)熱線、行政投訴等方式為主的信息監(jiān)測，各試點單位的定期自查，有針對性的明查暗訪、專項檢查等，對黨員干部行為、制度機(jī)制落實、權(quán)力運行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，形成對廉政風(fēng)險的有效監(jiān)控。

（3）后期處臵辦法。主要是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴(yán)重程度，按照干部管理權(quán)限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改三種措施，對存在風(fēng)險表現(xiàn)的個人進(jìn)行告誡，對前期預(yù)防不到位的單位進(jìn)行督導(dǎo)，及時糾正工作中的失誤和偏差，避免問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。

3、考核環(huán)節(jié)

主要任務(wù)是對風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行質(zhì)量考核。將廉政風(fēng)險防范管理作為評價落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和推進(jìn)懲防體系建設(shè)的一項重要內(nèi)容，納入每年對全地區(qū)各單位的督查和考核之中，全面系統(tǒng)地考核評估風(fēng)險防范各項措施的落實情況。

4、修正環(huán)節(jié)

主要是根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在的問題，改進(jìn)防范措施，完善體系，啟動下一個工作周期。通過考核階段的綜合評估，責(zé)令相關(guān)單位和部門及時糾正存在的問題，并進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)，對拒不落實或落實不力的單位、部門，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，追究主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。每個周期結(jié)束，及時總結(jié)工作經(jīng)驗，查漏補缺，進(jìn)一步修正完善廉政風(fēng)險防范管理工作。

三、廉政風(fēng)險防范管理的試點單位

經(jīng)地委研究，地區(qū)財政局、民政局、地稅局為地直廉政風(fēng)險防范管理試點單位，托里縣財政局、民政局、地稅局聯(lián)動進(jìn)行廉政風(fēng)險防范管理試點。地、縣（市）紀(jì)委監(jiān)察局機(jī)關(guān)同時啟動廉政風(fēng)險防范管理工作。托里縣廉政風(fēng)險防范管理試點工作由托里縣委負(fù)責(zé)。

四、廉政風(fēng)險防范管理試點工作的方法和步驟

（一）籌備啟動階段（2月至3月上旬）

地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組制定下發(fā)《開展廉政風(fēng)險防范管理試點工作的意見》及相關(guān)配套文件。召開試點單位廉政風(fēng)險防范管理工作動員會，安排部署相關(guān)工作，組織對試點單位和相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，開展廣泛宣傳活動。各試點單位結(jié)合實際，制定工作方案，建立組織機(jī)構(gòu)，做好準(zhǔn)備工作。

（二）查找風(fēng)險點階段（3月中旬至4月中旬）

查找風(fēng)險點是廉政風(fēng)險防范管理的基礎(chǔ)性工作，也是廉政風(fēng)險防范管理工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，必須緊密結(jié)合本單位、本部門和本人的實際，突出重點，圍繞思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境五個方面，分三個層次，有選擇有重點地查找廉政風(fēng)險點。

1、查找領(lǐng)導(dǎo)班子風(fēng)險。結(jié)合本單位特點，重點查找領(lǐng)導(dǎo)班子在貫徹民主集中制、“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）以及具有高風(fēng)險業(yè)務(wù)方面存在的廉政風(fēng)險點。

2、查找科室風(fēng)險。針對人、財、物、事和執(zhí)法執(zhí)紀(jì)等重要崗位，科室負(fù)責(zé)人組織科室（部門）全體人員對照職責(zé)，查找本科室在業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在的廉政風(fēng)險點。

3、查找崗位風(fēng)險。各單位、各科室負(fù)責(zé)人組織黨員干部對照各自的崗位職責(zé)和制度要求，全面查找個人在崗位職責(zé)、思想道德和外部環(huán)境等方面存在的廉政風(fēng)險點。

查找風(fēng)險點采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集體定等多種方式進(jìn)行。查找出來的崗位、科室和領(lǐng)導(dǎo)班子風(fēng)險點要經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)班子審核把關(guān)，由本單位廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案，進(jìn)行登記匯總和建立臺賬，并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。其中領(lǐng)導(dǎo)班子和科級以上干部風(fēng)險點于4月10日前報地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核。

（三）制定防范措施和組織實施階段（4月下旬至8月下旬）

各試點單位緊緊圍繞排查確定的各類風(fēng)險點，認(rèn)真落實執(zhí)行環(huán)節(jié)要求的前期預(yù)防措施，有針對性地制定防范措施。個人崗位風(fēng)險由在崗人提出具體防范措施，以統(tǒng)一表格的形式在一定范圍內(nèi)公示，并報本單位黨組織審核和廉政風(fēng)險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案?？剖绎L(fēng)險防范措施由本科室集體研究制定，由主管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)，報本單位廉政風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部防范措施分別由領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部本人制定，由黨政主要領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)。其中領(lǐng)導(dǎo)班子、科室及科級以上黨員干部防范措施于5月10日前報地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核、備案。

各單位黨組織和廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照執(zhí)行環(huán)節(jié)中廉政風(fēng)險中期監(jiān)控機(jī)制和后期處臵辦法，組織對審核后的防范措施進(jìn)行實施和監(jiān)控。要建立監(jiān)督監(jiān)控的信息平臺和臺賬，切實加強(qiáng)對黨員干部的監(jiān)督管理。對監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題，采取警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等手段，及時糾正偏差，避免廉政風(fēng)險演化為腐敗行為。地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組通過定期或不定期的抽查，采取聽取匯報、查閱資料、個別談話、問卷調(diào)查等方式，對各單位落實廉政風(fēng)險防范管理工作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（四）考核評估階段（9月上旬）

1、考核評估內(nèi)容。主要包括三項內(nèi)容：一是基礎(chǔ)工作落實情況，包括機(jī)構(gòu)是否健全、宣傳教育是否到位、風(fēng)險點查找是否準(zhǔn)確、防范措施是否得力、制度建設(shè)是否完善等。二是效果是否明顯，包括群眾信訪、群眾投訴和違紀(jì)案件以及黨員干部廉潔從政情況。三是本單位干部職工和社會群眾評價情況，包括干部群眾和服務(wù)對象滿意度是否提高，是否促進(jìn)了黨群干群關(guān)系等。

2、考核評估方式。在各單位對廉政風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行自查的基礎(chǔ)上，地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組通過信息監(jiān)測、定期檢查、重點抽查等方式，對領(lǐng)導(dǎo)班子及黨員干部落實廉政風(fēng)險防范管理工作的情況進(jìn)行考核評估。

（五）修正完善階段（9月中旬至10月上旬）

各試點單位根據(jù)檢查考核結(jié)果，及時糾正存在的問題，修正風(fēng)險內(nèi)容，完善工作措施，進(jìn)入下一個工作周期。地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)大廉政風(fēng)險防范管理實施范圍。

五、總體要求

（一）深入宣傳，提高思想認(rèn)識

廉政風(fēng)險防范管理是推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的一項重大舉措。各試點單位要將廉政風(fēng)險防范管理工作作為新時期加強(qiáng)黨的建設(shè)的一項重要任務(wù)，布臵好、落實好。積極運用各種宣傳教育方式，使廣大黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險防范管理工作的重要意義，明確工作程序、工作方法，確保工作質(zhì)量。其他未列入試點的單位也要積極思考、認(rèn)真研究、大膽探索，發(fā)揮積極性和主動性，結(jié)合工作和黨員干部的思想實際，開拓廉政風(fēng)險防范的新途徑，推動我區(qū)反腐倡廉建設(shè)不斷深入。

（二）建立體系，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

成立地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，與地區(qū)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組一套人馬兩塊牌子，具體負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、實施、指導(dǎo)、檢查、考核等項工作。地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在地區(qū)紀(jì)委。各試點單位

也應(yīng)成立由黨政主要領(lǐng)導(dǎo)為組長的廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，對本單位廉政風(fēng)險防范管理工作負(fù)總責(zé)，紀(jì)委（紀(jì)檢組）負(fù)責(zé)組織實施。

（三）強(qiáng)化監(jiān)督，確保工作落實

各級廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要結(jié)合工作開展的各個階段和各個工作環(huán)節(jié)，采取多種方式，有針對性地進(jìn)行督促、檢查和指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)問題，積極解決問題，增強(qiáng)廉政風(fēng)險防范管理工作的實效性。

（四）總結(jié)完善，建立長效機(jī)制

各試點單位要根據(jù)工作實際，對已界定的風(fēng)險，建立長效防范機(jī)制；對新的風(fēng)險和多次發(fā)生的問題，及時制定有效的防控措施，加大風(fēng)險防范管理力度。要加強(qiáng)廉政風(fēng)險防范管理工作的交流，不斷總結(jié)經(jīng)驗，積極完善各項工作措施，不斷擴(kuò)大廉政風(fēng)險防范管理工作成果。要在做好檢查總結(jié)的基礎(chǔ)上，及時制定下一周期的工作方案，做到循環(huán)推進(jìn)，真正建立起預(yù)防腐敗的長效工作機(jī)制。

第四篇：審計處開展廉政風(fēng)險防范管理工作總結(jié)

審計處開展廉政風(fēng)險防范管理工作總結(jié)

根據(jù)學(xué)校《關(guān)于在我校開展廉政風(fēng)險防范管理工作的通知》要求，我處以國家審計署提出的“責(zé)任、忠誠、清廉、依法、獨立、風(fēng)險”審計價值理念為指導(dǎo)，緊緊圍繞審計監(jiān)督權(quán)和隊伍管理權(quán)，創(chuàng)新管理體制、機(jī)制與方法，從源頭上預(yù)防腐敗現(xiàn)象發(fā)生，推進(jìn)依法、廉潔從審，更好發(fā)揮審計監(jiān)督在推進(jìn)學(xué)校反腐倡廉建設(shè)中的作用，取得了積極成效。

一、切實加強(qiáng)教育和監(jiān)督，確保審計人員廉潔自律

審計處重視審計干部行政約束機(jī)制的建立健全工作，增強(qiáng)審計人員廉潔自律自覺性。

（一）構(gòu)建廉政教育預(yù)警機(jī)制

審計處不定期組織反腐倡廉專題學(xué)習(xí)，深入推進(jìn)廉政文化活動開展，把風(fēng)險意識、廉政要求和思想疏導(dǎo)相結(jié)合，不斷增強(qiáng)審計干部“生命線”和“高壓線”意識。2012年重點組織黨員干部對黨中央《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《關(guān)于實行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》，教育部《直屬高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部“十不準(zhǔn)”》等有關(guān)文件的學(xué)習(xí)與研討。學(xué)習(xí)過程中堅持領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭學(xué)習(xí)，抓住領(lǐng)導(dǎo)干部、熱點科室、關(guān)鍵崗位進(jìn)行針對性教育，注意將民主生活會、領(lǐng)導(dǎo)點評、報刊及網(wǎng)站宣傳、案例剖析、參觀學(xué)習(xí)等多種交流與警示形式相結(jié)合，教育吸引力顯著增強(qiáng)，學(xué)習(xí)效果顯著提升。

（二）規(guī)范審計機(jī)關(guān)決策行為

審計處一直以來認(rèn)真落實民主集中制原則，健全完善領(lǐng)導(dǎo)班子議事、情況通報、政務(wù)公開等重大決策規(guī)則和程序，促進(jìn)決策科學(xué)化、民主化。為加強(qiáng)對工程造價咨詢機(jī)構(gòu)的管理，規(guī)范工程造價咨詢機(jī)構(gòu)的選擇，2012年審計處會同基建處以公開招標(biāo)方式選擇并建立了學(xué)校工程造價咨詢機(jī)構(gòu)庫，相關(guān)項目委托對象從機(jī)構(gòu)庫中選取。通過近一年的運行，此機(jī)制的建立對于防止行政干預(yù)，提高管理透明度，以及利用市場機(jī)制扶優(yōu)限劣和引導(dǎo)工程造價咨詢機(jī)構(gòu)提高業(yè)務(wù)能力起到了積極促進(jìn)作用。

（三）完善審計制度約束機(jī)制

通過多年不斷完善，審計處以《東北師范大學(xué)審計工作規(guī)定》為中心，以《東北師范大學(xué)內(nèi)部審計準(zhǔn)則》、《審計質(zhì)量控制辦法》等為補充的審計工作制度體系基本確立。實際工作中認(rèn)真貫徹執(zhí)行審計準(zhǔn)則，落實審計質(zhì)量控制制度，推行審計項目審理制度、審計業(yè)務(wù)會議制度、審計執(zhí)法過錯責(zé)任追究制度，基本形成了用制度管理、按制度辦事、靠制度管人的工作機(jī)制和良好習(xí)慣。

（四）健全審計過程約束機(jī)制

根據(jù)學(xué)校本次開展廉政風(fēng)險防范管理工作通知要求，審計處認(rèn)真梳理審計實施過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險點，有針對性強(qiáng)化審計過程約束機(jī)制。參照審計署新“八不準(zhǔn)”審計紀(jì)律和審計組廉政責(zé)任規(guī)定，一方面，加大對審計人員的內(nèi)部跟蹤監(jiān)督與互相監(jiān)督，重點強(qiáng)化審計組進(jìn)點前的廉政教育、進(jìn)點后的審計紀(jì)律告知、出點后的審計紀(jì)律執(zhí)行情況報告和審計結(jié)束后的審計廉政回訪工作，做到審計權(quán)力運行到哪 里，監(jiān)督就跟蹤到哪里。另一方面，通過審計報告多級復(fù)核、審計線索倒查追溯、審計疑點定性合理性審核等措施，實現(xiàn)對審計權(quán)力實施的逆向考核。

二、積極發(fā)揮審計反腐倡廉功能，為學(xué)校發(fā)展保駕護(hù)航 審計處作為學(xué)校監(jiān)督、控制體系的重要組成部分，在自強(qiáng)化自身建設(shè)的同時，突出監(jiān)督與建設(shè)并重的基本職能，較好地發(fā)揮了學(xué)校內(nèi)部審計“免疫系統(tǒng)”功能。

（一）關(guān)口前移，主動介入學(xué)校經(jīng)濟(jì)管理重點領(lǐng)域

我們堅持審計關(guān)口前移，變事后審計為主向事前防范、事中控制和事后審計相結(jié)合轉(zhuǎn)變。通過主動介入管理流程，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)管理中的傾向性、苗頭性問題，及時糾正，力求將損失降到最低，將風(fēng)險化解于無形，將權(quán)力尋租思想消滅于萌芽。一是以經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計為載體，介入權(quán)利運行，通過加強(qiáng)對行政權(quán)力的審計監(jiān)督，規(guī)范權(quán)力運行。二是以工程結(jié)算審計為載體，介入工程管理，通過嚴(yán)控工程造價，壓縮權(quán)力尋租空間，維護(hù)學(xué)校權(quán)益。三是開展多項專項審計和績效審計，掌控學(xué)校二級單位經(jīng)營管理現(xiàn)狀，為學(xué)校決策提供依據(jù)。四是以合同審簽為載體，介入合同管理，規(guī)范學(xué)校經(jīng)濟(jì)秩序，規(guī)避合同執(zhí)行風(fēng)險。五是介入招標(biāo)管理，通過參與學(xué)?；ā⒋笞谖镔Y采購，強(qiáng)化對招標(biāo)行為合法性和規(guī)范性的監(jiān)管力度。六是介入固定資產(chǎn)處置管理，強(qiáng)化對報廢理由合理性、報廢流程合規(guī)性的考核。

（二）重心下移，力求審計監(jiān)督無盲點

我們堅持審計重心下移，審計工作開展中堅持走進(jìn)基層、走進(jìn)群眾，不放過可能存在的任何疑點，力求審計監(jiān)督無盲點。一是加大現(xiàn) 金盤點力度，對于二級獨立核算單位，審計中均實施了現(xiàn)金盤點，在評估被審計單位資金管理規(guī)范性，發(fā)現(xiàn)“賬外賬”、“小金庫”線索等起到了積極作用。二是加大對固定資產(chǎn)抽查盤點力度，及時發(fā)現(xiàn)出租、出借、報賬不及時等現(xiàn)象。三是加大對基建中材料管理、隱蔽工程、土石方工程等的抽檢力度，規(guī)避偷工減料、損失浪費現(xiàn)象的發(fā)生。四是加大收費票據(jù)、收費系統(tǒng)等的抽檢力度，及時發(fā)現(xiàn)入賬不及時、賬外賬等違規(guī)行為。五是加大對支出票據(jù)、工資發(fā)放系統(tǒng)等的抽檢力度，及時發(fā)現(xiàn)虛列支出、套現(xiàn)等違規(guī)行為。

（三）強(qiáng)化預(yù)防，在解決問題上下功夫

審計工作以構(gòu)建“不能腐敗”的制約機(jī)制為終極目標(biāo)，在加大氣力發(fā)現(xiàn)問題的同時，更為重視從體制機(jī)制角度提出相關(guān)管理建議，推進(jìn)各部門、各單位健全自身管理行為。對于帶有普遍性、傾向性和苗頭性的重要問題，主動與相關(guān)職能部門會商，探索從源頭上預(yù)防和治理腐敗的有效途徑，采取有力措施，切實做到超前防范。

以上對我處一年來開展廉政風(fēng)險防范管理工作情況進(jìn)行了階段性總結(jié)，下一階段我們將以此為基礎(chǔ)，在提高審計人員自身拒腐防變能力上下功夫，在提升審計反腐倡廉能力上下功夫，做到風(fēng)險防范工作常態(tài)化、體系化、制度化。

審

計

處 2012年12月1日

第五篇：開展廉政風(fēng)險防范管理試點（最終版）

青老發(fā)[2010]5號

簽發(fā)人：王蓉

中共成都市青白江區(qū)委老干部局 開展廉政風(fēng)險防范管理工作實施方案

為扎實推進(jìn)我局懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)市紀(jì)委《關(guān)于印發(fā)<成都市開展廉政風(fēng)險防范管理試點實施方案>的通知》文件精神和區(qū)紀(jì)委《成都市青白江區(qū)開展廉政風(fēng)險防范管理試點工

作實施方案》，結(jié)合我局實際，就開展廉政風(fēng)險防范管理工作，提出以下實施方案：

一、總體要求

深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”方針，進(jìn)一步深化規(guī)范化服務(wù)型政府（機(jī)關(guān)）建設(shè)和權(quán)力公開運行試點工作成果，運用現(xiàn)代管理理念和現(xiàn)代科技手段，著力創(chuàng)新體制機(jī)制，構(gòu)建權(quán)力運行的動態(tài)監(jiān)管模式，有效遏制腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，為建設(shè)“世界現(xiàn)代田園城市”提供堅強(qiáng)的紀(jì)律保障。

二、實施范圍和工作目標(biāo)

（一）實施范圍。廉政風(fēng)險防范管理實施范圍包括局領(lǐng)導(dǎo)班子成員及其全體工作人員。重點是我局中具有行政決策、人事管理、財務(wù)管理崗位及具體經(jīng)辦崗位。

（二）工作目標(biāo)。根據(jù)區(qū)上的總體要求，2010年，做好工作部署，推動面上工作，全面開展廉政風(fēng)險防范管理試點；2011年，建立層層管理、重點防控、責(zé)任到位的廉政風(fēng)險防控基本框架，探索風(fēng)險防控機(jī)制的持續(xù)改進(jìn)；2012年，建立起比較完善的廉政風(fēng)險防范管理制度體系，推進(jìn)懲防體系建設(shè)制度創(chuàng)新和工作創(chuàng)新。

三、主要內(nèi)容和方法步驟

以權(quán)力運行為主線，分析崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面存在的風(fēng)險，通過采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置“三道防線”實施風(fēng)險防范，對風(fēng)險防范工作實施系統(tǒng)化、科學(xué)化管理，著力構(gòu)建廉政風(fēng)險防范機(jī)制，逐步形成內(nèi)部管理有制度、崗位操守有標(biāo)準(zhǔn)、事前預(yù)防有舉措、綜合考核有依據(jù)的風(fēng)險防范管理體系。2010年工作內(nèi)容、時間安排和方式步驟：

（一）前期部署及梳理職權(quán)“清單”（8月上旬至8月底）。主要圍繞抓好宣傳學(xué)習(xí)、成立組織機(jī)構(gòu)、制定工作方案、召開會議進(jìn)行部署、梳理職權(quán)“清單”等方面開展工作。

1．精心安排部署。召開全局廉政風(fēng)險防范管理試點工作動員部署會議，傳達(dá)市區(qū)紀(jì)委會議及文件精神，統(tǒng)一思想認(rèn)識，明確廉政風(fēng)險防范管理試點工作職責(zé)、任務(wù)、要求，全面啟動廉政風(fēng)險防范管理試點工作。要結(jié)合實際制定具體實施方案，主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，抽調(diào)專人負(fù)責(zé)日常工作，及時召開動員大會進(jìn)行安排部署。

2．加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳。組織廣大黨員干部認(rèn)真學(xué)習(xí)中共中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》，《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》及其他相關(guān)規(guī)定，通過黨員領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭學(xué)、輔導(dǎo)學(xué)、討論學(xué)、案例學(xué)和黨課教育等方式組織好黨員干部的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高黨員干部自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督和化解廉政風(fēng)險的積極性。利用各種宣傳方式，教育和引導(dǎo)廣大黨員干部牢固樹立風(fēng)險意識，真正看到廉政風(fēng)險的客觀存在性與現(xiàn)實危害性，自覺參與廉政風(fēng)險防范管理試點工作。

3．抓好權(quán)力清理。對本單位及工作崗位的職責(zé)權(quán)力進(jìn)行梳理，對梳理出來的職權(quán)，開具“清單”，并在單位網(wǎng)站和政務(wù)公開欄進(jìn)行公開。

（二）排查廉政風(fēng)險點（9月上旬至9月中旬）。以群眾反映突出的問題、查處的典型案件為線索，以重大事項、重點崗位、重要工作為著力點，采取自己查、群眾提、互相找、領(lǐng)導(dǎo)點、組織審等方法，找準(zhǔn)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)腐敗問題的風(fēng)險點。

1．崗位職責(zé)風(fēng)險。領(lǐng)導(dǎo)班子成員要查找在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的廉政風(fēng)險，在貫徹民主集中制、重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面存在的廉政風(fēng)險；一般崗位工作人員要查找履行職責(zé)、執(zhí)行制度等過程中可能存在的廉政風(fēng)險，在資金流量大、業(yè)務(wù)頻率高、權(quán)力相對集中的業(yè)務(wù)工作中可能存在的廉政風(fēng)險。

2．業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。重點查找由于工作程序和個人自由裁量權(quán)空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素。為了更準(zhǔn)確地查找風(fēng)險點，要對崗位的工作職責(zé)和工作流程重新梳理一遍，繪制出本單位工作流程圖。

3．制度機(jī)制風(fēng)險。重點查找由于缺乏工作制度的明確覆蓋及工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量等明確規(guī)定，可能導(dǎo)致行政行為失控的因素。在對現(xiàn)有工作制度進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，查找制度是否有效、管用，是否覆蓋各項工作，是否覆蓋權(quán)力運行的全過程；查找未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的需要及時制定、完善相關(guān)制度，執(zhí)行和落實制度不到位，不能形成有效的規(guī)范化管理措施等方面的廉政風(fēng)險。特別是要查找在貫徹執(zhí)行民主集中制、“三重一大”制度等方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步完善各個領(lǐng)域的有關(guān)制度。

4．外部環(huán)境風(fēng)險。結(jié)合自身實際和崗位特點，從工作對象、服務(wù)對象等方面，重點查找行業(yè)“潛規(guī)則”對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。

（三）進(jìn)行風(fēng)險評估（9月下旬至10月上旬）。組織力量進(jìn)行分析、評估，按可能產(chǎn)生違紀(jì)違法行為（1級）、違規(guī)行為（2級）、輕微違規(guī)行為（3級）3 個等級，確定排查出來的風(fēng)險點的風(fēng)險等級，經(jīng)審核后在一定范圍公示。

1．進(jìn)行集中評估。由試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員、中層干部代表、一般干部代表及部分行業(yè)專業(yè)人士、服務(wù)對象為成員的廉政風(fēng)險評估小組，對查找出來的風(fēng)險逐項進(jìn)行評估，確定等級，并形成評估會議紀(jì)要。

2．建立風(fēng)險臺賬。經(jīng)評估后確定等級的廉政風(fēng)險點按要求形成臺賬，各單位根據(jù)業(yè)務(wù)特點可另建細(xì)化臺賬，臺賬形成后在一定范圍內(nèi)予以公示。

（四）制定防范措施和制度（10月中旬至11月上旬）。按照查找出的風(fēng)險點情況，開展崗位廉政教育，制定針對性和可操作性強(qiáng)的防范措施，并適時將風(fēng)險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，逐步圍繞權(quán)力運行建立健全相應(yīng)的配套制度體系，形成以崗位為點、程序為線、制度為面的廉政風(fēng)險防控機(jī)制。

1．加強(qiáng)事前預(yù)防。主要是從加強(qiáng)教育培訓(xùn)、完善制度機(jī)制層面主動做好防范，從源頭排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患。深入開展權(quán)力觀和廉潔從業(yè)教育，引導(dǎo)黨員干部牢固樹立廉潔意識、風(fēng)險意識和責(zé)任意識，增強(qiáng)拒腐防變的主動性和堅定性。完善政務(wù)公開機(jī)制和廉政承諾制，主動接受群眾和社會的監(jiān)督。結(jié)合查找出的風(fēng)險點，規(guī)范工作流程，加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度，建立廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，防止廉政風(fēng)險發(fā)生。

2．突出事中監(jiān)控。要對廉政風(fēng)險點、風(fēng)險級別、防控措施、監(jiān)控責(zé)任人等信息進(jìn)行整理匯總，在門戶網(wǎng)站設(shè)立廉政風(fēng)險管理專欄進(jìn)行公開，接受群眾監(jiān)督。認(rèn)真落實廉政談話、個人重大事項報告、述職述廉、民主生活會、民主評議等制度，加強(qiáng)對黨員干部的監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行民主決策制度和財務(wù)審批制度，凡涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等事項，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。加強(qiáng)工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ椫卫?，探索建立工程建設(shè)領(lǐng)域重點部門廉政風(fēng)險防范機(jī)制。充分發(fā)揮電子政務(wù)和電子監(jiān)察預(yù)防腐敗的作用，積極探索利用科學(xué)技術(shù)手段約束公共權(quán)力的新方式新途徑。

3．嚴(yán)肅事后處置。通過設(shè)立舉報箱、舉報電話等形式，暢通群眾投訴渠道，并在重點崗位公布監(jiān)督電話。對群眾舉報、監(jiān)督機(jī)關(guān)反映，不按照規(guī)定落實廉政風(fēng)險防范措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯、責(zé)任追究等措施，幫助和督促其及時糾正工作中的失誤和偏差。對整改不力、效能低下、問題嚴(yán)重的，按照相關(guān)規(guī)定，予以責(zé)任追究。

四、工作措施和要求

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。為保障此項工作落實，成立老干局廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，區(qū)委組織部副部長、區(qū)委老干部局局長王蓉同志任組長，區(qū)委老干部局副局長徐勝利、區(qū)委老干部局調(diào)研員柯偉任副組長，成員有鄧廷全、鄒麗萍。

（二）創(chuàng)新制度，重在建設(shè)。針對排查出的廉政風(fēng)險點，著力在制度創(chuàng)新上下功夫、見成效。通過進(jìn)一步加強(qiáng)反腐倡廉教育、監(jiān)督、預(yù)防、懲處制度建設(shè)，最大限度地減少體制障礙和制度漏洞，充分發(fā)揮制度在懲防體系建設(shè)中的綜合作用。

（三）強(qiáng)化監(jiān)督，務(wù)求實效。整合監(jiān)督資源，綜合運用內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督，加強(qiáng)對廉政風(fēng)險的動態(tài)防控和實時監(jiān)督，不斷強(qiáng)化制度執(zhí)行力。

中共成都市青白江區(qū)委老干部局

2010年8月25日

主題詞：廉政工作

方案

中共成都市青白江區(qū)委老干部局

2010年8月25日

（共印5份）