第一篇：財務(wù)自查自糾整改報告范文

財務(wù)自查自糾整改報告范文

為了進一步加強學校財務(wù)管理，規(guī)范財經(jīng)行為，提高財經(jīng)使用效益，完善財務(wù)監(jiān)督，充分發(fā)揮財務(wù)工作在學校教育教學工作中的重要作用，促進農(nóng)場各學校工作能更好更快地開展。小編精選了一些關(guān)于財務(wù)自查自糾整改報告范文。

財務(wù)自查自糾整改報告1

為了進一步加強學校財務(wù)管理，規(guī)范財經(jīng)行為，提高財經(jīng)使用效益，完善財務(wù)監(jiān)督，充分發(fā)揮財務(wù)工作在學校教育教學工作中的重要作用，促進農(nóng)場各學校工作能更好更快地開展。按區(qū)教育局《關(guān)于開展全區(qū)中小學財務(wù)規(guī)范化檢查的通知》的文件精神，農(nóng)場教育總支高度重視，成立專班，于2012年4月21日開始，在全場學校范圍內(nèi)開展自查自糾活動，現(xiàn)將情況總結(jié)如下：

一、自查過程與結(jié)果

自查過程分為三個階段進行。

(一)動員部署階段(4月21日——22日)

1、制定實施方案，成立專班。總支召開“財務(wù)規(guī)范化檢查”活動領(lǐng)導小組，會議研究“財務(wù)規(guī)范化管理”活動的開展，制定《武湖農(nóng)場教育總支財務(wù)規(guī)范化檢查實施方案》，并按照《關(guān)于開展全區(qū)中小學財務(wù)規(guī)范化檢查的通知》要求的10項內(nèi)容，責任到人，明確要求。

2、宣傳發(fā)動。召開

“財務(wù)規(guī)范化檢查”活動動員大會，部署工作，加強宣傳，營造氛圍。

3、學習討論。組織農(nóng)場各學校校長、書記認真學習區(qū)有關(guān)文件精神，學習《武湖農(nóng)場教育總支財務(wù)規(guī)范化檢查實施方案》，開展以“財務(wù)規(guī)范化檢查”為主題的專題會，明確“財務(wù)規(guī)范化檢查”活動的目的、意義、內(nèi)容和要求，提高思想認識，積極自覺地參與活動。

(二)組織實施階段(4月23日——25日)

1、自查自糾。總支核算點及各農(nóng)場所屬各學校認真對照《關(guān)于開展全區(qū)中小學財務(wù)規(guī)范化檢查的通知》要求及10個重點問題，全面、客觀地分析現(xiàn)狀，認真開展自查自糾，撰寫自查報告。

2、建章建制。農(nóng)場各學校針對自身管理存在的薄弱環(huán)節(jié)，進一步修訂和完善現(xiàn)行的規(guī)章制度、管理規(guī)范、工作程序以及各項管理措施等，使學校管理充分體現(xiàn)人性化、規(guī)范化、科學化。

3、督導檢查。農(nóng)場教育總支根據(jù)有關(guān)方案，參照區(qū)督導檢查方式，形成自己的督導檢查制度，掌握動態(tài)、查找問題、發(fā)現(xiàn)典型。

4、重點整改。總支根據(jù)督導檢查的結(jié)果，針對還存在的問題，分析原因，制定整改方案，完善整改措施，落實整改責任，切實解決實際問題。

5、監(jiān)督評議。總支聘請教育行風監(jiān)督員10名(社區(qū)代表、家長代表、學生代表)，形成第三方力量監(jiān)督反饋機制。對違規(guī)行為必須監(jiān)督整改到位，情節(jié)嚴重、影響惡劣的嚴格按照有關(guān)規(guī)定實行責任追究，對有嚴重違規(guī)行為的要依照有關(guān)規(guī)定進行處分。

6、績效考核。將落實財務(wù)規(guī)范化管理納入教育績效目標管理，年底，對各項工作的評估都要結(jié)合此項工作情況進行。

(三)分析總結(jié)階段(4月26日——27日)

1、全面總結(jié)。總支核算點于5月1日前將本單位“財務(wù)規(guī)范化檢查”活動的開展情況、經(jīng)驗和體會進行全面認真地總結(jié)和評估，并向教育局財務(wù)審計科交書面總結(jié)材料。

2、經(jīng)驗交流。農(nóng)場教育總支組織場內(nèi)經(jīng)驗交流活動，推介先進經(jīng)驗，樹立典型。

3、分析總結(jié)。教育總支對在“財務(wù)規(guī)范化檢查”活動中表現(xiàn)突出的優(yōu)秀的學校進行表彰，并在全場范圍內(nèi)作經(jīng)驗交流。

自查結(jié)果：

按照區(qū)教育局文件規(guī)定，農(nóng)場各學校按總支核算點要求通過深入自查，各學校財務(wù)管理均按照國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)來執(zhí)行，收入、支出全總納入核算點法定帳目統(tǒng)一核算，未侵點、截留國家和單位收入，沒有單獨帳戶，未設(shè)任何形式的“小金庫”。

1、按照上級財務(wù)管理的有關(guān)政策和法規(guī)，農(nóng)場中小學核算點及各學校都建有嚴格的財務(wù)及財產(chǎn)管理制度，并做到了責任到人，落實到位，沒有違規(guī)操作的現(xiàn)象。農(nóng)場10所學校均按規(guī)定編制，執(zhí)行2012年預(yù)算，都嚴格按月編制會計報表。

2、嚴格按財政局、教育局的有關(guān)要求和各學校實際編制了學校收支預(yù)算，學校的一些重大收支，事前都召開了校委會，事后都進行了常規(guī)公示，倘若因工作事特殊情況的需要面要變更預(yù)算，則按照相關(guān)審批手續(xù)進行變更，沒有擅自修改和變動現(xiàn)象。

3、依照校產(chǎn)管理制度的規(guī)定，各單位所有的財產(chǎn)都登記造冊，做到專人管理，因?qū)W校需要而購置或使用的，都有教代會或教師代表參加的校委會的審查通過。對于重大資產(chǎn)購買或是涉及基建項目的支出，都附有合同、結(jié)算表和其他的相關(guān)材料。10所學校都能嚴格執(zhí)行?？顚Ｓ迷瓌t，沒有挪作他用。

4、嚴格執(zhí)行支出審批制度，所有大額支出都事前召開了校委會，事后進行了常規(guī)公示，各學校每年在教代會或是全體教師會上都作了財務(wù)報告，并獲得了通過，接受財經(jīng)審查小組的監(jiān)督。

5、各學校都嚴格加強預(yù)算內(nèi)、外資金的管理。預(yù)算處的收入全額繳入財政專戶，嚴格執(zhí)行了“一票三證”，“收支兩條線”，所有款項支出，均全部使用省財政部門統(tǒng)一制定的財政收據(jù)。沒有出現(xiàn)公款私存的現(xiàn)象。

6、按照財政集中支付要求，現(xiàn)金管理采取備用金制度，按照現(xiàn)金管理有關(guān)規(guī)定，農(nóng)場教育總支及農(nóng)場所屬學校均嚴格按照財務(wù)制度執(zhí)行，核算點嚴格監(jiān)管各校財政資金的支出，沒有以任何形式進行私存私放。

7、農(nóng)場各中、小學都能做到帳目清晰，手續(xù)齊全。各校均無私設(shè)“小金庫”和公款私存等違規(guī)現(xiàn)象。各項均在銀行開設(shè)有學校公用資金帳戶，并做到收支有據(jù)，賬目清楚。

8、學校各項經(jīng)費支出，都嚴格遵守各項財經(jīng)紀律和財務(wù)軌制，無亂之濫用和浪費鋪張等現(xiàn)象。對于大額款項支出，均有經(jīng)由經(jīng)辦人、證實人簽字，對于涉及基建等項目的支出，都附有合同、結(jié)算表和其他相關(guān)材料。

9、各校對于學校的資產(chǎn)增減，都做了較好的登記，做到出入有據(jù)。

10、作為財務(wù)核算點，嚴格按規(guī)定辦理支付各學校的帳務(wù)，能規(guī)范辦理各種支付業(yè)務(wù)和帳務(wù)處理，能及時向各學校反饋財務(wù)信息。

二、經(jīng)驗與做法

積極開展“財務(wù)規(guī)范化檢查”工作是全面貫徹黨的十七大精神，落實科學發(fā)展觀，嚴肅財經(jīng)紀律，規(guī)范財經(jīng)行為，提高資金使效益的一項重大舉措。農(nóng)場教育總支認真按照區(qū)教育局《關(guān)于開展全區(qū)中小學財務(wù)規(guī)范化檢查的通知》的相關(guān)要求，深入推進財經(jīng)管理制度化、規(guī)范化、精細化，促進教育事業(yè)又好又快發(fā)展，辦好人民滿意的教育。

1、宣傳發(fā)動，統(tǒng)一思想。自黃陂區(qū)教育局分別召開財務(wù)規(guī)范化檢查的工作會后，農(nóng)場總支迅速召開了班子成員會和全體校長、書記會。深入學習了區(qū)教育局《關(guān)于開展全區(qū)中小學財務(wù)規(guī)范化檢查的通知》?？傊泟⒈笠蟠蠹艺J真學習有關(guān)文件和會議精神，正確認識開展此項活動的重大意義，要求大家要認真對待專項檢查工作，明確財務(wù)規(guī)范化工作是深入貫徹落實黨的十七大精神，加強廉政建設(shè)，從源頭上遏制和防止腐敗，規(guī)范財務(wù)收支活動的重要舉措，是教育和保護干部的需要。要求大家，對照“自查自糾表”認真開展自查自糾，做到不走過場，不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

2、成立專班，明確責任。

成立武湖農(nóng)場教育總支財務(wù)規(guī)范自查自糾專項治理工作領(lǐng)導小組：

組長：劉斌

成員：陳啟業(yè)

陳代千

馮漢文

占才斌

周謀新

曾微

杜紹兵

農(nóng)場所屬學校按總支方案要求也相應(yīng)成立財務(wù)規(guī)范專項治理工作小組，制定工作方案，實行工作責任制?？倓?wù)室，財會室均按區(qū)教育局文件要求在各校范圍內(nèi)開展自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

3、廣泛宣傳，形成氛圍。通過辦專欄、掛橫幅、廣播、黑板報等措施，在整個校園內(nèi)，讓全體教職員工都能了解財務(wù)規(guī)范化檢查的內(nèi)容，對照自身可以更好地查找問題。通過廣泛地宣傳，全體教師對財務(wù)規(guī)范化的目的、意義有了全面地認識，廉潔從教的行為得到增強。與此同時，各學校召開家長會廣泛聽取意見，深入了解學校工作中的不足，積極爭取家長和學生的配合，強化工作的針對性和實效性。

4、對照要求，自查自糾

對照區(qū)教育局工作文件精神及“財務(wù)規(guī)范化檢查”中的10項內(nèi)容，積極開展自查自糾活動。

三、問題及整改

通過農(nóng)場教育總支專班和所屬學校專班認真細致的清理檢查，目前雖然尚未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀的現(xiàn)象，但通過清理檢查，進一步加強了我場各學校財務(wù)規(guī)范化管理，嚴肅了財經(jīng)紀律，加強了對各學校領(lǐng)導干部的法制教育，強化了財務(wù)監(jiān)管職能，確保了各項資金收之合法，用之有據(jù)，查之有憑，使用更加科學、規(guī)范。在自查、自糾活動中，我們也發(fā)現(xiàn)，為了方便各學校報帳，在沒有違反大原則地前提下，對于較小額帳目，我們偶爾開綠燈，沒有嚴格按規(guī)定執(zhí)行，造成財務(wù)管理上的不夠規(guī)范、嚴謹。對照本次檢查，我們知曉其中不妥，今天將一定加以改正。

在今后的工作中，我們將會進一步完善相關(guān)財務(wù)制度，全面分析和總結(jié)財務(wù)管理中存在的問題，并認真做好整改，力爭做到清理工作不留死角，進一步規(guī)范財務(wù)管理，完善財務(wù)工作。

財務(wù)自查自糾整改報告2

縣衛(wèi)計局計財股:

我院收到衛(wèi)計局關(guān)于上半年財務(wù)工作檢查情況的通報后，院領(lǐng)導高度重視。迅速組織院委會及相關(guān)人員召開了專題會議，認真吸取通報總結(jié)的各兄弟單位好的經(jīng)驗，好的做法，以半年工作檢查作為一面鏡子認真查找我院在財務(wù)管理中存在的問題和漏洞，總結(jié)經(jīng)驗找差距，并對檢查通報中存在的問題統(tǒng)一進行及時整改

一、加強專項資金管理，及時補發(fā)所撥村室專項資金，所有撥發(fā)村室專項資金已全部發(fā)放到位，不挪用，擠占專用資金，真正做到?？顚Ｓ?。

二、加強制度管理，及時制訂了院財務(wù)管理制度，“三公經(jīng)費”管理制度。建立了以***為組長，***為副組長，***、***、***、***等同志組成的“三公經(jīng)費”管理領(lǐng)導小組，明確責任，具體分工，各負其責，堅決貫徹執(zhí)行衛(wèi)生計生局下發(fā)的關(guān)于嚴格控制“三公經(jīng)費”的管理制度，特別是對業(yè)務(wù)招待費的控制。今年上半年業(yè)務(wù)招待費比去年同期下降了34%。堅決控制“三公經(jīng)費”下降比例。

三、嚴肅財經(jīng)紀律，規(guī)范財經(jīng)手續(xù)，每張發(fā)票支出必須由經(jīng)手人，證明人簽字后再由分管財經(jīng)院長簽字后方能報銷，每張支出發(fā)票必須認真填寫清楚五要素，即時間、品名、數(shù)量、單價、金額一要素也不能缺，品名多的發(fā)票必須附有明細清單作為附件。

四、嚴格執(zhí)行物價政策，成立物價管理領(lǐng)導小組，基藥嚴格實行零利潤銷售。中草藥嚴格執(zhí)行物價政策規(guī)定的收費標準的規(guī)定，按進價順加20%，將原來的庫存中草藥都已下調(diào)零售價格，統(tǒng)統(tǒng)調(diào)為在進價的基礎(chǔ)上順加20%利潤。

五、加強固定資產(chǎn)管理。已組織專班對各科室財產(chǎn)、器械進行認真的清點盤存，進行逐筆登記，各科負責保管財產(chǎn)的負責人簽字負責保管。以便以后財產(chǎn)進行核對，丟失損壞科室照價賠償。將盤存財產(chǎn)在電腦上進行分科、分類登記，并建立財產(chǎn)臺賬，做到帳實相符。并及時登記增加，減少變動情況。

財務(wù)自查自糾整改報告3

A分行:

根據(jù)《XX分行2015年一季度會計檢查意見書》要求，我行由財會部部牽頭，組織XX分行營業(yè)部、B支行、B支行對意見書中指出的相關(guān)問題進行了逐一整改、落實、現(xiàn)將相關(guān)情況匯報如下:

一、組織工作

2月中旬財會部總經(jīng)理組織召開了2月份會計主管例會，XX營業(yè)部、A支行、B支行會計主管及財會部檢輔人員參加了會議，會議對整改工作進行了詳細布置，要求各機構(gòu)于2月22日將檢查發(fā)現(xiàn)問題整改完畢，提交整改報告向財會部匯報整改措施及整改結(jié)果。財會部在一季度會計檢查中對整改情況進行追蹤檢查。

二、整改措施及整改完成情況

(一)加強會計業(yè)務(wù)培訓，提高會計人員風險意識

針對“會計人員風險意識淡薄”“查詢查復(fù)不規(guī)范?！钡那闆r，我行加強了會計人員風險意識、合規(guī)意識培訓，利用晨會、營業(yè)結(jié)束后組織集中培訓。會計管理部門根據(jù)實際需要不定期地對會計人員進行業(yè)務(wù)培訓，更新知識，及時掌握新政策、新規(guī)定，限度減少因制度理解偏差所帶來的誤操作，從而提高會計核算質(zhì)量。

財會部總經(jīng)理牽頭組織了《興業(yè)銀行商業(yè)匯票業(yè)務(wù)會計操作規(guī)程》和《票據(jù)業(yè)務(wù)風險提示》的學習，參加人員為各級會計管理人員、XX行營業(yè)部主任和票據(jù)崗專管員。對票據(jù)簽發(fā)、解付、查詢查復(fù)、質(zhì)押、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)逐項對照制度解讀，糾正我行做業(yè)務(wù)中的偏差，進一步加強了票據(jù)業(yè)務(wù)的操作和管理。

各機構(gòu)定期向財會部報告《問題庫》等制度規(guī)章的學習情況，財會部根據(jù)報送的記錄抽查錄像，跟蹤員工學習的動態(tài)，通過季度考試、監(jiān)督傳票質(zhì)量、會計檢查等，落實學習效果。

(二)加強會計隊伍建設(shè)，做好會計人員的梯隊培養(yǎng)

針對“會計人員不足，存在風險隱患”的情況，我行進行了一系列的會計人員調(diào)整，充實一線會計員工隊伍，加強后備會計人員儲備。具體是，第一步，由B行二級主辦c接替zx擔任B支行會計主管。Zx調(diào)回XX分行工作，主要負責票據(jù)管理等重要職責。E支行錄用的會計主管在對公柜臺擔任會計經(jīng)辦工作。第二步，新入行的柜員先到現(xiàn)金柜臺臨柜學習，將現(xiàn)金區(qū)工作滿3年的老柜員逐步安排到對公區(qū)進行崗位輪換。此次人員調(diào)整是為了充實XX營業(yè)部會計人員隊伍，由老員工帶好新兵，并加強柜面票據(jù)、賬戶管理。另外財會部加緊了事后監(jiān)督崗位人員的招聘，預(yù)計近期會計管理人員會增加充實。

(三)建立健全崗位責任制，明晰會計崗位職責

“會計檔案管理混亂”“現(xiàn)金和重要物品管理存在風險隱患”的問題，我行分析原因是由于柜員間職責不清，操作不規(guī)范導致的。整改措施是，對營業(yè)室人員進行明確分工，進一步健全會計崗位責任制。會計人員要按照崗位標準對所做的每項業(yè)務(wù)進行自查和改進，發(fā)現(xiàn)問題，及時解決。具體為:各機構(gòu)會計主管梳理本機構(gòu)會計人員崗位，結(jié)合本行的實際情況重新擬定崗位職責，加強各崗位的協(xié)調(diào)性，和操作的連貫性，尤其將大量的會計后臺業(yè)務(wù)做明細劃分，避免一人兼職過多，無法履職的情況。會計主管將新一版的崗位職責表報送財會部，財會部對職責表進行把關(guān)，提出意見建議，并照此分工進行會計監(jiān)督檢查。

(四)優(yōu)化改革柜面流程，強化各項制度實施細則的建設(shè)目前我行存在柜面流程不盡合理，柜員操作存在逆流程的現(xiàn)象。對此問題我行采取的措施是，根據(jù)《興業(yè)銀行會計內(nèi)控要點》、《必知必會》、《綜合業(yè)務(wù)核算操作規(guī)程》等的要求來確定。制定會計管理制度實施細則，本著保證會計工作有序進行，科學合理，便于操作和執(zhí)行的原則。全面規(guī)范本單位的各項會計工作。只有制定了先進合理的實施細則和操作流程，會計工作才能避免出現(xiàn)紕漏和風險。

近期財會部下發(fā)了《關(guān)于加強會計管理工作的通知》對風險監(jiān)測信息回復(fù)要求、會計管理、業(yè)務(wù)操作提出了要求。修訂了《現(xiàn)金管理實施細則》對現(xiàn)金管理、查庫管理執(zhí)行操作按上級行制度做出了新的規(guī)定。營業(yè)室制定了《印鑒卡領(lǐng)用、出售、建庫管理操作流程》，對印鑒卡使用管理流程進行了規(guī)范，(五)提高會計管理人員素質(zhì)，加強會計業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督針對“檢查問題整改不到位”“屢查屢犯問題嚴重”、“大額及對賬業(yè)務(wù)不規(guī)范”等問題，我行分析了存在問題的原因。主要是由于會計管理人員沒有嚴格履行審核和監(jiān)督的職責，審查力度不夠。下一步工作中會計管理工作要求:一是檢查突出重點;二是違法必究。突出重點，就是要集中力量深入檢查，重點突破，避免做表面文章，避免查而不處、不了了之。違法必究，是檢查工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。檢查工作的落實，關(guān)鍵在于要嚴格執(zhí)行:對于問題責任人，一是通報。二是罰款。三是行政處分。

各級會計管理人員要嚴格要求自己，緊跟制度規(guī)章更新的步伐，做好規(guī)章制度的解讀、傳達、再培訓。檢查輔導人員要加強事中監(jiān)督，避免以罰代管的工作方式，將監(jiān)督重心前移。

(六)整改完成情況

本次檢查中發(fā)現(xiàn)的大多數(shù)問題都已按要求整改完畢，一戶專用賬戶“xx”由于需要客戶配合重開財政五聯(lián)單，正在積極整改中。對于“對2012年11月起開立的結(jié)算賬戶進行機構(gòu)信用代碼證的核對并留存復(fù)印件。”的情況，已對11月份以來開戶的單位逐個打電話聯(lián)系，目前還有20個賬戶沒有提供機構(gòu)信用代碼證。

三、處罰情況

XX分行給予相關(guān)人員處罰如下:XXX各罰款100元。

財務(wù)自查自糾整改報告4

我校接到《睢縣人民檢察院檢察建議書》(睢檢預(yù)建(2010)95號)文件后，學校領(lǐng)導高度重視，組成了以黨委書記孫明衛(wèi)同志為組長的財務(wù)管理檢查領(lǐng)導組，對學校的財務(wù)管理進行了認真自查，現(xiàn)將自查整改情況總結(jié)如下:

1、我校學生均在政府組織下辦理了城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險，人身傷害保險業(yè)務(wù)在自愿自費的原則下，由學生自行辦理參加，學校教師和有關(guān)人員一律不準參與，不存在回扣和私吞自肥現(xiàn)象。

2、每學期開學收費時，都由上級財政部門派專人到校收費，學校提供場地和人員配合。

3、嚴格遵守報銷簽字程序，所有需要報銷的票據(jù)經(jīng)辦人首先簽字;經(jīng)總務(wù)處核實以后，由總務(wù)主任簽字;最后由學校校長簽字批準報銷。這種報銷程序模式，從根本上杜絕了**、不記賬和*自費等問題。

在今后的工作中，我校將一如既往的執(zhí)行嚴格的財務(wù)管理制度，并遵照檢察院建議，在財務(wù)管理中開展下列方面的工作:

1、加強思想政治教育和法制教育，提高廣大教育干部和工作人員遵守守法意識。通過各種形式宣傳法制，使廣大教育工作人員充分了罪與非罪的界限，掌握基礎(chǔ)的法律法規(guī)，增強自我約束和自我保護的意識。

2、建立、完善學校的各項規(guī)章制度。結(jié)合教育改革的實際，堅持用改革的創(chuàng)新方法，從機制、制度和基礎(chǔ)入手，加強用改革創(chuàng)新的方法，從機制、制度和基礎(chǔ)入手，加強對策研究，建立健全、落實管理制度和監(jiān)督制約機制，加強對收費、財務(wù)支出、學校領(lǐng)導、財務(wù)人員等重點環(huán)節(jié)和重點人員的制度建設(shè)，用制度管事、用制度管人、用制度規(guī)范行為。

3、建立有效的監(jiān)督制機制，加強對有關(guān)人員的監(jiān)督。加強學校內(nèi)部監(jiān)督，完善領(lǐng)導班子決策制度，實施校務(wù)公開等監(jiān)督辦法，強化制約機制，實行財務(wù)公開。

第二篇：財務(wù)自查自糾報告

薛庵小學財務(wù)管理情況自查報告

為貫徹埇橋區(qū)教育局《埇橋區(qū)教育系統(tǒng)財務(wù)管理辦法》和中心校會議的精神，加強學校財務(wù)管理，提高教育經(jīng)費使用效率。我校進行了認真的自查，現(xiàn)將檢查情況報告如下：

一、領(lǐng)導高度重視，財務(wù)人員工作認真

1、學校沒有專門的財務(wù)辦公室，由一名教師兼職，任財務(wù)報賬員，財務(wù)資料柜1個。

2、校長經(jīng)常詢問財務(wù)運行情況和聽取財務(wù)工作匯報，及時調(diào)整財務(wù)支出。

3、財務(wù)報賬員認真地學習專業(yè)理論知識，虛心地請教有經(jīng)驗的專門財務(wù)人員，能按照《財務(wù)管理制度》的有關(guān)規(guī)定記賬，會計科目使用合理，平時報表準確、及時，數(shù)據(jù)真實。

二、強化學校收費行為的管理

1、學校嚴格執(zhí)行教育主管部門公開收費項目，公開收費標準，每學期教育局發(fā)的《學校收費項目及標準一覽表》張貼于校門口，接受師生和學生家長的監(jiān)督；三統(tǒng)一，統(tǒng)一收費項目，統(tǒng)一收費標準，統(tǒng)一使用財政部門印制的收費（收款）票據(jù)。經(jīng)過學校自查，未發(fā)現(xiàn)自立收費項目、提高收費標準現(xiàn)象。

2、學校收入管理情況：學校收入靠財政撥款，嚴格執(zhí)行收支兩條線管理，沒有私設(shè)“小金庫”的違法行為。

三、加強資金的管理，保證學校正常運行

1、每季度將收取的資金及時全額存入核算中心的賬戶上。堅決杜絕坐收坐支，嚴格執(zhí)行了“收支兩條線”。

2、學校成立了理財小組，稽核小組定期檢驗監(jiān)督財務(wù) 1 運行情況，大項支出經(jīng)開會研究決定。

四、加大固定資產(chǎn)管理工作力度

1、制定了健全的固定資產(chǎn)管理制度，對固定資產(chǎn)的購置工作程序作了明確的規(guī)定。

2、所有固定資產(chǎn)全部按要求建檔建冊，并進行登記，款物相符，登記準確無誤，沒有造成固定資產(chǎn)流失。

此次自查工作中學校高度重視，我校通過自查充分認識到財務(wù)管理工作的重要性，今后我們要規(guī)范基礎(chǔ)管理，強化經(jīng)費監(jiān)督力度。如發(fā)現(xiàn)問題，我校將及時改正并上報上級主管部門，真正做到把工作落到實處。

第三篇：財務(wù)自查自糾報告

不同項目的自查報告所涉及的內(nèi)容不同，下面是關(guān)于財務(wù)自查自糾報告的內(nèi)容，歡迎閱讀！

篇一：財務(wù)自查自糾報告

我委根據(jù)文件精神，從12月上旬起，結(jié)合本單位的實際情況，對本單位會計基礎(chǔ)工作情況進行了認真的自查，現(xiàn)就自查情況報告如下：

一、財務(wù)收支情況

在財務(wù)工作過程中，本單位嚴格按照《會計法》的規(guī)定，依法設(shè)置會計賬簿，并保證其真實完整，根據(jù)本單位實際發(fā)生的業(yè)務(wù)事項進行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務(wù)會計報告。嚴格執(zhí)行國家有關(guān)財務(wù)法規(guī)，所發(fā)生的各項業(yè)務(wù)事項均在依法設(shè)置的會計賬簿上統(tǒng)一登記、核算，依據(jù)國家統(tǒng)一的會計制度的規(guī)定進行會計核算，確保數(shù)據(jù)真實、有效。在安排支出時，分輕重緩急，保證常規(guī)與重點支出需要，既體現(xiàn)實際工作需要，又考慮財力可能，根據(jù)辦公室各項工作任務(wù)，在財力可能的情況下，有保有壓，確保重點，統(tǒng)籌安排，合理支出。

二、單位內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況

根據(jù)本單位工作實際，在建立并實施內(nèi)部監(jiān)督與控制制度過程中，制定了《財產(chǎn)管理制度》。建立和完善各項制度的同時，相關(guān)人員在工作過程中嚴格遵守這些規(guī)章制度，有效地實施了內(nèi)部監(jiān)督和控制，保證了會計工作的真實性、完整性以及單位財產(chǎn)的安全，加強了對本單位財產(chǎn)物資的監(jiān)督與管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，達到了以下三點要求：

1、明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責權(quán)限，使其相互分離、相互制約，以明確責任，防止舞弊，各項業(yè)務(wù)事項得以有序進行。

2、明確了財務(wù)收支審批程序與審批人的權(quán)限和責任，規(guī)范了各項資金的使用，提高了資金使用效益。

3、明確經(jīng)費支出的范圍和開支標準，采取各種有效措施控制經(jīng)費開支，杜絕了浪費現(xiàn)象的發(fā)生。

三、固定資產(chǎn)管理和使用情況

為了加強固定資產(chǎn)管理和使用，在固定資產(chǎn)購置時，嚴格按照政府采購程序進行采購，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立了賬簿、款項和實物核查制度，通過建立健全制度，會計人員對各項財物、款項的增減變動和結(jié)存情況及時進行記錄、計算、反映、核對等。一方面做到賬簿上所反映的有關(guān)財物、款項的結(jié)存數(shù)同實存數(shù)一致;另一方面通過賬簿記錄和記賬憑證，原始憑證的核對，保證賬賬相符。無固定資產(chǎn)不入賬，公物私用及其他違規(guī)問題。

四、存在問題

通過自查，我委在財務(wù)管理和財務(wù)工作過程中還存在一些不足，在實施內(nèi)部監(jiān)督制度和內(nèi)部控制制度時，還未能完全達到《會計法》所規(guī)定的要求，預(yù)算管理制度、財務(wù)分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要進一步完善這方面的制度，實行更有力的措施，力求將這方面的工作做得更好。

篇二：財務(wù)自查自糾報告

根據(jù)《XX市審計局關(guān)于開展20XX財政財務(wù)收支自查自糾工作的通知》精神，我局結(jié)合自身實際情況，對本單位的財政財務(wù)收支情況進行了認真的自查，現(xiàn)就自查情況報告如下：

一、健全組織，強化領(lǐng)導

為確保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。

二、嚴格清查，不走過場

成立清查小組后，局領(lǐng)導要求認真學習文件精神，對照自查內(nèi)容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

三、認真自查，及時自糾

按照《xx市審計局開展20**財政財務(wù)收支自查自糾工作的通知》的要求，我局對本單位執(zhí)行財經(jīng)紀律及有關(guān)政策的情況以及內(nèi)部財務(wù)管理制度的建立健全和執(zhí)行情況進行了自查。

1、我局所有財政資金均按預(yù)算用途使用，支出真實合規(guī)。

2、嚴格專項資金管理，做到?？顚Ｓ茫瑹o截留、擠占和挪用的行為。其中某些工作性的專項資金接待支出略微偏高。

3、非稅收入征收合法合規(guī)，無亂收費、亂罰款和截留非稅收入的行為。

4、認真執(zhí)行收支兩條線的政策，無以支抵收和坐收坐支的現(xiàn)象。

5、認真執(zhí)行規(guī)范津補貼政策，無在政策規(guī)定之外發(fā)放獎金、補貼的行為。

6、國有資產(chǎn)帳實相符，核算規(guī)范，無違規(guī)處置國有資產(chǎn)、截留處置收入的行為。

7、我局單位資金全部集中統(tǒng)一管理和核算，無賬外賬和小金庫。

8、我局根據(jù)本單位實際，建立并實施內(nèi)部監(jiān)督和控制制度，相關(guān)人員在工作過程中嚴格遵守規(guī)章制度，有效地實施了內(nèi)部監(jiān)督和控制。

通過自查，我局在某些工作性的專項資金招待費略微偏高。清查小組提出在以后的接待工作中一定要厲行節(jié)約，嚴格控制接待標準。

第四篇：自查自糾整改報告

北景衛(wèi)生院大閆分院

醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為自查自糾情況報告

為了規(guī)范鄉(xiāng)村醫(yī)生執(zhí)業(yè)行為，保障村民就醫(yī)安全，根據(jù)省廳及縣衛(wèi)生局的有關(guān)要求，結(jié)合我轄區(qū)實際，在轄區(qū)內(nèi)開展規(guī)范鄉(xiāng)村醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為，保障居民安全就醫(yī)自查自糾工作，具體做法如下：

一、強化組織領(lǐng)導

為了做好轄區(qū)內(nèi)醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為自查自糾工作，我院成立了由院長任組長，防?？崎L任副組長，各部門共同參與的轄區(qū)內(nèi)自查自糾工作領(lǐng)導組，學習了相關(guān)的方案和要求，制定了我院醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為自查自糾工作實施方案。

二、充分宣傳發(fā)動

為了真正的做好轄區(qū)內(nèi)醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為自查自糾工作，使轄區(qū)內(nèi)醫(yī)療機構(gòu)都能知道規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，保障就醫(yī)安全的內(nèi)涵實質(zhì)，我們分不同場合進行了學習、培訓，首先是召開全院醫(yī)務(wù)人員會議，學習相關(guān)要求，做好自查自糾配合工作；其次是對衛(wèi)生室全體人員進行了相關(guān)的培訓學習，同時利用醫(yī)院的LED燈進行宣傳，并向社會公布了我院監(jiān)督、舉報電話（電話：8593569），多管齊下，多措并舉，使轄區(qū)內(nèi)的醫(yī)療機構(gòu)都明確了只有規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，才能確保醫(yī)療安全。

三、統(tǒng)一自查標準

為了真正的做好轄區(qū)內(nèi)醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為自查自糾工作，在本次執(zhí)業(yè)行為專項檢查中根據(jù)醫(yī)療機構(gòu)的不同性質(zhì)，結(jié)合上級文件的具體要求，確定了本次自查自糾的工作標準：

一是本院自查的內(nèi)容包括：

1、對照《醫(yī)療機構(gòu)基本標準》，重點是機構(gòu)許可證等證件是否到期或過期以及有無醫(yī)療方面的安全隱患；

2、嚴格核查本院職工的執(zhí)業(yè)證書及專業(yè)資格證書，核對其是否按證書登記的診療科目開展醫(yī)療服務(wù)。

3、預(yù)防接種證書，人員資格證，疫苗的購入途徑、儲運等工作是否規(guī)范。

4、產(chǎn)科的設(shè)置及降消等項目是否規(guī)范，婦女病普查工作是否標準。

5、查看無菌操作是否規(guī)范，一次性用品使用是否符合有關(guān)規(guī)定。

6、根據(jù)《國家基本藥物目錄》以及《山西省補充藥物目錄》查看基藥落實情況，是否集中采購、統(tǒng)一配送，以及基藥宣傳，藥品的貯存情況。

二是轄區(qū)衛(wèi)生所自查的內(nèi)容包括：

1、機構(gòu)和人員資質(zhì)及執(zhí)業(yè)范圍。

2、公共衛(wèi)生服務(wù)工作是否規(guī)范。

3、是否四室分開、無菌操作技術(shù)、醫(yī)療廢物的處理等。4基藥落實、宣傳、存放是否規(guī)范合理。

三是轄區(qū)內(nèi)個體診所、牙科診所自查內(nèi)容包括：

1、機構(gòu)和人員資質(zhì)及執(zhí)業(yè)范圍。

2、無菌操作技術(shù)、醫(yī)療廢物的處理等。

3、藥品的儲存、以及有無過期藥品。

四、嚴格自查工作

根據(jù)我院規(guī)范醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為檢查方案的安排，我院醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為檢查工作組于2012年5月16日—5月20日對我轄區(qū)內(nèi)的所有醫(yī)療機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為進行了拉網(wǎng)式的檢查，結(jié)果如下：

（一）執(zhí)業(yè)資格、人員資質(zhì)方面：

1、對于我院而言，我們有與我們功能相適應(yīng)的醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證。同時對我院人員的自查情況為：我院職工王敏霞有藥劑士證書，目前從事藥房工作；馬宇芬有衛(wèi)校中專畢業(yè)證書，有醫(yī)士資格證書，目前從事新合管理工作；其余人員均有執(zhí)業(yè)證書（見附表1），并都從事證書登記相應(yīng)的診療服務(wù)。

2、對衛(wèi)生所來說，12家衛(wèi)生室及1家衛(wèi)生室分室均有《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》，其中羅村衛(wèi)生室和景莊衛(wèi)生室負責人有執(zhí)業(yè)助理醫(yī)師資格證書，其余衛(wèi)生室人員均有鄉(xiāng)村醫(yī)師證書見（附表2）。3，對個體診所及牙科診所來說，本次我們共核查了在大閆街道的5家牙科診所以及分布在大閆、尉莊、景莊、南莊等4個行政村的5家個體診所，結(jié)果是牙科診所中只有閆曉寧診所有鄉(xiāng)村醫(yī)師資格證書，但執(zhí)業(yè)范圍也不對，其余的都沒有相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書，5家牙科診所均無執(zhí)業(yè)許可證。5家個體診所中，只有大閆街道王棟梁診所有執(zhí)業(yè)許可證，但未見原件，不清楚執(zhí)業(yè)地點，其余均無執(zhí)業(yè)許可證；人員資質(zhì)中王棟梁為執(zhí)業(yè)醫(yī)師（證書未下），南莊王萌有助理醫(yī)師證（但未見證書），尉莊王文學未見人，大閆陸紅梅、劉春亮無資格證。

（二）、規(guī)范公共衛(wèi)生服務(wù)方面：我院及各衛(wèi)生室在預(yù)防接種方面、婦幼保健工作基礎(chǔ)、醫(yī)院感染管理方面工作、不良事件監(jiān)測報告及雙向轉(zhuǎn)診工作、基本藥物制度的落實情況等方面，我院已經(jīng)從元月份開始在以前工作的基礎(chǔ)上對鄉(xiāng)村兩級上述范圍的工作進行了細致的規(guī)范，目前都能勝任各自相應(yīng)的工作，嚴格無菌操作規(guī)范，做好相關(guān)報告工作，嚴格落實基本藥物各項制度，規(guī)范各項相關(guān)醫(yī)療行為。但個體診所和牙科診所在不同程度上存在著衛(wèi)生條件差，藥品管理混亂、無菌操作觀念不強、醫(yī)療廢物管理不到位、紫外線燈配置不到位等現(xiàn)象。

三、整改措施

（一）繼續(xù)規(guī)范鄉(xiāng)村兩級醫(yī)療機構(gòu)的各項工作，重點是醫(yī)療廢物處理，處方的書寫，環(huán)境衛(wèi)生的治理，基本藥物制度的落實及群眾健康知識的宣傳。

（二）上報個體診所人員的從業(yè)情況，盡快規(guī)范相關(guān)工作，確實改善群眾就診環(huán)境。

2012年5月30日

第五篇：自查自糾整改報告

寧國市田園投資擔保有限責任公司寧田字(2010)20號★寧國市田園投資擔保有限責任公司自查自糾整改報告寧國市金融工作辦公室：為全面貫徹落實寧國市人民政府金融工作辦公室(寧金辦【2010】31號)文件《關(guān)于開展我市融資性擔保公司規(guī)范整頓工作的通知》和(皖政【2010】34號)《安徽省融資性擔保公司管理暫行辦法》等文件的要求，我公司對照標準條件，進行自我審查，認為符合規(guī)范整頓條件，適合申報，并自愿接受省、市、縣金融工作辦公室的申報輔導，積極遵照融資性擔保公司申報審批程序，及時提交申請材料，努力配合做好審批工作，自查自糾整改報告?，F(xiàn)將公司自查自糾整改情況報告如下：

一、申報審查公司對照標準文件和規(guī)范整頓要求，進行自我審查，確實符合申報條件，自愿接受各級金融工作辦公室的申報輔導。我市金融辦也認真履行審慎監(jiān)管職責，對照標準條件，嚴格按照程序?qū)ξ夜具M行了審查和申報輔導，認為我公司所報材料真實完整，嚴格具備申報資格，積極組織我公司申報。

二、公司基本情況

1、成立概況公司成立于2009年3月10日，經(jīng)寧國市工商行政管理局批準備案登記。公司共有股東2個，屬自然人股東投資入股創(chuàng)立。公司始建注冊資本金1000萬元，后3次追加注冊資本金，目前注冊資本金為5000萬元，為實繳貨幣資本5000萬元。公司主要從事融資性擔保業(yè)務(wù)，未從事任何非融資性擔保業(yè)務(wù)，也沒有對外股權(quán)或債權(quán)投資活動。

2、公司組織機構(gòu)及人員構(gòu)成情況根據(jù)《公司法》和《公司章程》規(guī)定，公司設(shè)股東大會、不設(shè)董事會，設(shè)執(zhí)行董事一人。股東會為公司最高權(quán)利機構(gòu)，執(zhí)行董事由股東大會選舉產(chǎn)生，是股東大會的組織者和負責人，執(zhí)行董事為公司法定代表人。公司不設(shè)監(jiān)事會，設(shè)執(zhí)行監(jiān)事一人。管理體制實行股東會領(lǐng)導下的總經(jīng)理負責制。下設(shè)業(yè)務(wù)經(jīng)營部、風險管理部、計劃財務(wù)部和辦公室。公司現(xiàn)有工作人員13人，其中，會計師1人，本科及本科以上學歷3人，高中以上學歷8人,初中畢業(yè)1人，財會中專畢業(yè)1人。高層管理人員簡要介紹：公司總經(jīng)理，宮維營，男，1962年4月出生，畢業(yè)于寧國市中學。副總經(jīng)理，薛鳳成，男，1962年2月出生，畢業(yè)于無為縣中學。副總經(jīng)理，湯炳軍，男，1976年1月出生，畢業(yè)于寧國市河歷中學。

3、公司經(jīng)營范圍與經(jīng)營宗旨公司經(jīng)營范圍為：投資擔保、貨物質(zhì)押、融資擔保、倉儲、質(zhì)押貨物經(jīng)營。公司的經(jīng)營宗旨是：按照“誠實信用，合作共贏”的原則和“誠信第一，客戶至上”的經(jīng)營理念，積極幫助符合國家產(chǎn)業(yè)政策和具有發(fā)展?jié)摿κ袌銮熬昂玫拿駹I企業(yè)、中小企業(yè)開展融資擔保。

4、年檢、開戶和資信情況公司營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等證件均在經(jīng)營年限內(nèi)，均通過有關(guān)部門的年檢、登記，合理有效。寧國市田園投資擔保有限責任公司在安徽寧國農(nóng)村合作銀行開設(shè)一般存款賬戶。該賬戶一直正確合理使用，無不良信用記錄。經(jīng)各合作銀行對我公司的評價，認為我擔保公司誠信狀況良好，無不良信用記錄，經(jīng)營管理水平較高。

三、公司經(jīng)營狀況

1、協(xié)作銀行：單位：萬元協(xié)作銀行授信種類授信金額(萬元)期限年月日-年月日擔保方式/內(nèi)容保證金比例安徽寧國農(nóng)村合作銀行中小企業(yè)個人、個體工商戶5002010.09.15-2011.09.14保證15%目前，我公司業(yè)務(wù)主要在安徽寧國農(nóng)村合作銀行，整改報告《自查自糾整改報告》。

2、業(yè)務(wù)開展情況2010年1-10月份，共為31家中小企業(yè)融資擔保3509萬元，37家中小企業(yè)實現(xiàn)工業(yè)增加值1.6億元，上繳國家各項稅金469萬元；同時我擔保公司實現(xiàn)擔保收入120.9萬元，利潤18.1萬元。從2010年公司經(jīng)濟運行情況看，主要經(jīng)濟指標執(zhí)行情況好于預(yù)期，為實現(xiàn)全年的奮斗目標奠定了基礎(chǔ)。與上年相比,可以概括為“十二個字”，那就是“開局順、速度快、質(zhì)量好、效益高”。在有效破解中小企業(yè)融資難題促進地方經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展的同時，公司自身也得到了良好的發(fā)展。至2010年9月末，我擔保公司資產(chǎn)5092.1萬元，其中：流動資產(chǎn)4971.2萬元(含存入銀行業(yè)務(wù)保證金752萬元)；固定資產(chǎn)61萬元；公司沒有對外股權(quán)或債權(quán)投資活動。企業(yè)未分配利潤32.4萬元(上年結(jié)轉(zhuǎn)14.3萬元)，提取擔保責任準備48萬元。

四、公司存在的主要問題我公司由于經(jīng)營時間尚短，各項工作還剛剛起步，在發(fā)展中還存在著一些亟待解決的基本問題，主要有以下幾個方面：(一)風險識別和評估能力不健全。沒有一套科學完整的風險識別與分析評估系統(tǒng)，對企業(yè)風險的評估主要依賴業(yè)務(wù)員的主觀判斷。(二)兩金，即擔保賠償準備金和未到期責任準備金，提取不足。由于公司剛剛起步，財務(wù)管理和執(zhí)行制度不完備，兩金未能按時按標準計提，造成提取不足。在09財務(wù)審計報告中，兩金提取未明示。(三)擔保機構(gòu)缺乏專業(yè)人才。從業(yè)人員中缺少具有擔保專業(yè)知識和金融信貸管理知識復(fù)合型的、相對穩(wěn)定的人才。(四)業(yè)務(wù)征信信息難獲取?，F(xiàn)有的征信系統(tǒng)管理主體是中國人民銀行，使用主題是國內(nèi)各家銀行，沒有對擔保公司開放使用，由此出現(xiàn)的擔保業(yè)務(wù)時間與貸款信息不對稱，制度上加大了擔保風險。(五)擔保抵押、質(zhì)押手續(xù)不健全，評估及公證部門的收費標準讓企業(yè)難以承受，評估流程所需時間較長。(六)擔保后監(jiān)督不到位。企業(yè)貸款后，受環(huán)境、成本等因素的影響，不能定期或不定期的對貸款企業(yè)進行資金使用的監(jiān)督，不能及時了解企業(yè)的正常經(jīng)營狀況，缺乏與放款銀行的有效專題溝通。(七)公司賬面尚有應(yīng)收賬款3500萬，這是因我公司閑置資金暫時出借，我公司決定今后逐步收回。

五、整改措施根據(jù)《安徽省融資性擔保公司管理暫行辦法》(皖政【2010】34號)文件要求，結(jié)合我公司的實際情況，對我公司簡要制定了規(guī)范整改措施：(一)努力培養(yǎng)從業(yè)人員對被擔保人的履約能力作出科學判斷和對擔保項目的風險評估的審查能力一是分析被擔保人借款是否合理。二是分析被擔保人還款來源是否有保障。三是被擔保人的還款能力分析應(yīng)基于對企業(yè)現(xiàn)金流量分析、資產(chǎn)負債比率等償債比例和流動性分析，著重于經(jīng)營活動現(xiàn)金流量分析。(二)公司要切實規(guī)范財務(wù)管理制度，參照融資性擔保企業(yè)財務(wù)標準，聘用專門的、盡職的財務(wù)管理人員，認真落實財務(wù)的管理與執(zhí)行，及時按照標準提取兩金，部分準備金年末一次性全額計提。(三)加強專業(yè)人員培訓機制。要加強專業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，多組織學習涉及于擔保的銀行貸款糾紛的案例，迅速提高業(yè)務(wù)人員素質(zhì)。要引進熟悉銀行授信、風險管理等專業(yè)知識的人才，建立一支高素質(zhì)的專業(yè)人員隊伍是擔保機構(gòu)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。(四)要充分運用社會征信業(yè)的成果。通過最近幾年的發(fā)展，我國個人征信業(yè)和企業(yè)征信系統(tǒng)人民銀行登記查詢系統(tǒng)均已得到長足的發(fā)展，其社會功能和經(jīng)濟功能已初步體現(xiàn)。擔保是或有負債，也是授人信用，合理采用企業(yè)和個人的信用信息，并對其資信狀況進行評價，會彌補與被擔保人的信息不對稱的問題。(五)按照國家相關(guān)抵押、質(zhì)押的要求規(guī)范擔保抵押、質(zhì)押手續(xù)，對反擔保資產(chǎn)及股權(quán)進行相關(guān)的法定登記。規(guī)范統(tǒng)一評估、公證部門的收費標準，在不改變規(guī)范流程的條件下，適當縮短時間。(六)公司設(shè)立專門部門，與銀行相關(guān)部門配合定期對被擔保企業(yè)的經(jīng)營狀況及財務(wù)預(yù)算進行監(jiān)督核查，明確企業(yè)盈虧情況，及時制定相關(guān)方案，控制風險到最低。在企業(yè)貸款到期前一月、半月、十天，及時通知企業(yè)做好還款準備，以防逾期。(七)整改時限公司努力在經(jīng)營發(fā)展中穩(wěn)健經(jīng)營、降低風險，力爭在2010年12月底前，按照上級相關(guān)部門的指示完成規(guī)范整改。

六、規(guī)范整頓內(nèi)容我寧國市田園投資擔保有限責任公司通過以上整頓后，規(guī)范了以下8個方面的內(nèi)容；(一)融資性擔保機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營情況,不存在虛假出資、虛報注冊資本金、抽逃出資、非法集資、吸收存款、高息放貸等違法違規(guī)經(jīng)營行為；(二)我公司業(yè)務(wù)范圍原本不清晰所以才要求變更經(jīng)營范圍，按《安徽省融資性擔保公司管理暫行辦法》要求更改；(三)原以前沒有專戶存儲，于今年有了專戶存儲；(四)擔保費用收取符合相關(guān)規(guī)定，原沒有提取擔保賠償準備及未到期責任準備，從現(xiàn)在開始已按規(guī)定比例在稅前提取；(五)與金融機構(gòu)合作情況，我公司與安徽寧國農(nóng)村合作銀行合作，擔保貸款放大比例為1：4，交存風險保證金比例為1：4；(六)內(nèi)部風險控制情況，我們建立了風險評估小組、確定評估內(nèi)容、撰寫評估報告的內(nèi)部評估制度；以總經(jīng)理負責制的內(nèi)部審批流程和以業(yè)務(wù)經(jīng)營部主任負責制的擔保合同管理制度；(七)高管人員及主要業(yè)務(wù)人員情況，高管人員都具備高中以上學歷和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗，主要高管具備中專以上學歷和五年以上相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗；(八)擔保機構(gòu)已發(fā)生的擔保業(yè)務(wù)審查和風險評估情況，已發(fā)生的擔保業(yè)務(wù)都實行了審查和風險評估，至今末發(fā)生代償情況；

七、發(fā)展前景和擔保承諾我寧國市田園投資擔保有限責任公司自成立以來，一直遵循誠實信用的經(jīng)營理念，嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范合法經(jīng)營，積極幫助符合國家產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展?jié)摿κ袌銮熬昂玫拿駹I企業(yè)、中小企業(yè)開展融資擔保和信用擔保，業(yè)務(wù)正常有序，發(fā)展前景廣闊。寧國市田園投資擔保有限責任公司各股東均按照《公司法》、《安徽省融資性擔保公司管理暫行辦法》、《公司章程》等法規(guī)自愿出資，無虛假出資、非法集資、抽逃資金、高息借貸等違法違規(guī)活動，未導致金融機構(gòu)、被擔保企業(yè)和投資人的資金遭受損失。今后，我們將一如既往嚴格管理，規(guī)范運作，積極和金融部門廣泛合作，為企業(yè)進行融資擔保服務(wù)，助推地方經(jīng)濟的健康發(fā)展。寧國市田園投資擔保有限責任公司二〇一〇年十一月五日