第一篇：證券交易自我整理

1)交易席位實(shí)質(zhì)交易資格判斷緣故法直接關(guān)系單選

國(guó)債買(mǎi)斷回購(gòu)BD賬戶(hù)記住BD單選

2)1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式開(kāi)業(yè)。判斷要看清

楚 月份和年份不要搭配錯(cuò)了

3)根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期

貨交易?？嫉呐袛喟堰h(yuǎn)期交易改成了回購(gòu)交易

4)證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額1億，凈資本5000萬(wàn)。單選

5)柜臺(tái)交易，交易是一對(duì)一的方式，轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出。單選

6)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)其職能：①證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立;②證券存管與過(guò)戶(hù);③證券持

有者名冊(cè)登記;④上市證券的清算與交收;⑤受托派發(fā)證券權(quán)益;⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)等。（注意第一條）多選

7)清算與交收是證券結(jié)算的兩個(gè)方面多選

8)《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》《客戶(hù)須知》《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存

管協(xié)議》這四個(gè)不是所有都是一式三份?？寂袛?/p>

證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。判斷

9)網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)勢(shì)：(1)經(jīng)濟(jì)性、(2)高效性（3）市場(chǎng)性（4）連續(xù)性多選

10)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為“非上市公司”

提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)單選

11)證券公司從事代辦業(yè)務(wù)最近年度凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億。

12)特別處理不是對(duì)上市公司的處罰，只是對(duì)目前狀況的一種揭示，提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。

證券開(kāi)市停牌的，停牌期間，可繼續(xù)申報(bào)，也可撤銷(xiāo)申報(bào)。

13)證券自營(yíng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的區(qū)別

14)自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等重大決策應(yīng)集體決策并存

檔。多選

15)證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)是“證券公司名稱(chēng)-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”

16)基金不收過(guò)戶(hù)費(fèi)。

17)證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用賬戶(hù)開(kāi)立之日起3個(gè)交易日將賬戶(hù)報(bào)備交易所;計(jì)劃結(jié)束后15日內(nèi)

申請(qǐng)注銷(xiāo)賬戶(hù)并在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)備交易所

18)證券公司應(yīng)以自己的名義，在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立：融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)

保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù);在商業(yè)銀行開(kāi)立：融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

19)債券質(zhì)押式回購(gòu)融資方是融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是融出資金、享有債權(quán)質(zhì)

權(quán)的一方。

20)上?；刭?gòu)分為1、2、3、4、7、14、28、91、182天9個(gè)品種，不包括21天多選

21)金融衍生工具包括：權(quán)證、期貨、期權(quán)、可轉(zhuǎn)債多選

22)轉(zhuǎn)托管可以是一只股票或多只股票 也可以是一只股票的部分或全部多選

23)委托形式：柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托（包括：人工電話(huà)或傳真、自助和電話(huà)自助、網(wǎng)上

委托）多選

24)會(huì)員代表一名判斷

25)集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)的特點(diǎn);①集合性，一對(duì)多②限定與非限定之分③必須進(jìn)行托管④專(zhuān)門(mén)賬

戶(hù)⑤信息披露多選全選

26)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn) 條件：最近6個(gè)月凈資本在30億元以上B類(lèi)

27)客戶(hù)融資融券的保證金比例2倍單選

28)融資融券保證金比例的公式多選

29)交收方式：見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券、券款對(duì)付多選其中一個(gè)單選考見(jiàn)款付券的定義

30)股份初始登記包括:首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記

31)結(jié)算備付金利息活期存款利率

32)證券交易機(jī)制目標(biāo)的有效性的要求： 高效率 低成本多選

33)上交所質(zhì)押式回購(gòu)的最小變動(dòng)單位：0.005元

34)我國(guó)只有在賣(mài)出時(shí)才有零數(shù)委托判斷正確

35)深圳質(zhì)押式回購(gòu)大宗交易5000張 50萬(wàn)元

36)深交所的開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式

37)差異性市場(chǎng)比集中性市場(chǎng)更好提高業(yè)績(jī)判斷

38)客戶(hù)招攬 是第一環(huán)節(jié)

39)深交所：500股~999999500股（500股的整數(shù)倍）判斷

40)1元表示議案一99元表示所有議案1股同意2股反對(duì) 3股棄權(quán)

41)證券公司經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)的區(qū)別

42)凈價(jià)交易全價(jià)結(jié)算

43)計(jì)算題兩個(gè)第一個(gè) 考權(quán)證的漲跌幅居然是書(shū)上的例題答案是50%

44)第二個(gè)標(biāo)準(zhǔn)債券折算率

45)服務(wù)三層次核心服務(wù)、有形服務(wù)和附加服務(wù)

1)證券交易試題及答案回憶1：

什么不屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

考了很多管理風(fēng)險(xiǎn)啊!

還是有就是自營(yíng)

資產(chǎn)管理

融資融券

這3個(gè)多的驚人，特別是什么 交易所啊 登記公司啊 第三方啊什么的報(bào)價(jià)也挺多的 然后就不記得了

多選：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)在什么情況下的會(huì)承擔(dān)刑事責(zé)任

有一道計(jì)算題貌似和教材上的一樣：

某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤(pán)價(jià)為11.05元，計(jì)算除權(quán)(息)報(bào)價(jià)。

答案好像是9.4證券交易試題及答案回憶2：

1.證券市場(chǎng)建立于 年

2.銀行間債券交易業(yè)務(wù)采用的的交易方式

3.價(jià)格優(yōu)先的成交原則

4.開(kāi)立證券賬戶(hù)的合法性概念

5.開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段

6.電腦管理 會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)

多選

1.證券登記結(jié)算服務(wù)

2.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)

3.證券交易所 紀(jì)律處分

4.開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)的概念

5.委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù)

6.證券賬戶(hù)管理內(nèi)容

7.etf申購(gòu)贖回需要遵守的規(guī)定

判斷

1.債券分為政府證券 金融證券 公司債券

2.期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易

3.證券存管的概念

4.基金交易目前不收過(guò)戶(hù)費(fèi)

證券交易試題及答案回憶3：

1.《證券法》時(shí)間

2.代辦股份轉(zhuǎn)讓

3.第三方存管的涉及對(duì)象

4.委托人和經(jīng)濟(jì)商的權(quán)利與義務(wù)

5.上證集合競(jìng)價(jià)時(shí)間

6.自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作原則

7.內(nèi)幕交易

8.融資融券業(yè)務(wù)基本原則

9.標(biāo)的證券股票符合條件

10.買(mǎi)斷式回購(gòu)交易又稱(chēng)?(開(kāi)放式)

11.質(zhì)押式 買(mǎi)斷式回購(gòu)(涉及內(nèi)容蠻多的 建議看一下 有些題目不記得了)

12.定向資產(chǎn)管理與集合資產(chǎn)管理(有兩三道)

13.清算與交收

14、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤(pán)價(jià)為11.05元，計(jì)算

除權(quán)(息)報(bào)價(jià)。答案好像是9.4

分紅派息(多選)

配股股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票(多選和判斷)

證券自營(yíng)，質(zhì)押式回購(gòu)交易(這個(gè)比較多)

外國(guó)合格投資者占股比例多選：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)在什么情況下的會(huì)承擔(dān)刑事責(zé)任 委托買(mǎi)賣(mài)

競(jìng)價(jià)與成交

交易結(jié)算

交易席位和交易單元網(wǎng)上發(fā)行

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

融資融券風(fēng)險(xiǎn)及其控制

債券回購(gòu)交易

第二篇：證券交易習(xí)題

習(xí)題：

單選

1、新中國(guó)證券交易市場(chǎng)最先試辦的業(yè)務(wù)是（C）。

A．國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓B．股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)

C．企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓D．人民幣特種股票在交易所買(mǎi)賣(mài)

2、（B）不屬于在我國(guó)強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則的具體內(nèi)容。

A．上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)

B．股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

C．上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)

D．股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

3、下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是（A）。

A．認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

B．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類(lèi)似

C．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)

D．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買(mǎi)人公司發(fā)行的股票

4、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是（D）。

A．投機(jī)收入B．傭金收入C．投資收入D．買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)

5、根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，交易席位可以分為（A）。

A．有形席位和無(wú)形席位B．普通席位和專(zhuān)用席位

C．購(gòu)入席位和售出席位D．代理席位和自營(yíng)席位

6、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得（B）頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。

A．證監(jiān)會(huì)B．國(guó)家外匯管理局C．交易所D．國(guó)務(wù)院

7、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于（B）向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

A．每年4月30日前B．每月前7個(gè)工作日內(nèi)

C．每年7月30日前D．每月后7個(gè)工作日內(nèi)

8、證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（B）。

A．清算B．交收C．成交D．競(jìng)價(jià)

9、（B）是客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。

A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》B．《證券交易委托代理協(xié)議》

C．《客戶(hù)須知》D．《客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

10、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（C）罰款。

A．1倍以上5倍以下B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

11、證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的(A)，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。

A．供求關(guān)系B．交易價(jià)格C．市場(chǎng)秩序D．交易量

12、在自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是(A)。

A．建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶(hù)B．將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

C．使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)D．賬外自營(yíng)

13、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是(D)。

A．警告B．罰款C．沒(méi)收非法所得D．撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

14、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指(A)。

A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D．操作風(fēng)險(xiǎn)

15、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為(B)，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。

A．賣(mài)方B．買(mǎi)方C．委托方D．代理方

16、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為(C)，依法為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

A．委托人B．受托人C．資產(chǎn)管理人D．代理人

17、融資融券業(yè)務(wù)是指(A)出借資金供其買(mǎi)人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A．證券公司向客戶(hù)B．銀行向客戶(hù)

C．銀行向證券公司D．證券公司向銀行

18、根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按(B)進(jìn)行申報(bào)。

A．席位B．證券賬戶(hù)C．資金賬戶(hù)D．公司

19、以資融券者在回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為(C)。

A．買(mǎi)人(S)B．買(mǎi)人(B)C．賣(mài)出(S)D．賣(mài)出(B)

20、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)操作類(lèi)似于(D)。

A．股票交易B．憑證式國(guó)債交易C．期權(quán)交易D．期貨交易

多選

1、下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有(ACD)。

A．證券只有通過(guò)流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

B．證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流動(dòng)性、收益性和安全性

C．證券交易的三個(gè)特征互相聯(lián)系在一起

D．因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來(lái)一定收益，所以具有流動(dòng)性

2、在委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括(ABC)。

A．對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)B．尋求司法保護(hù)權(quán)

C．對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

3、金融期權(quán)的種類(lèi)主要有(AB)。

A．外匯期權(quán)B．股票期權(quán)C．單據(jù)期權(quán)D．股價(jià)指數(shù)期權(quán)

4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有(ABCD)。

A．要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度B．要制定完善的內(nèi)部控制制度

C．要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)D．要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

5、下面屬于證券交易基本過(guò)程的有(ABD)。

A．開(kāi)戶(hù)B．委托C．轉(zhuǎn)讓D．結(jié)算

6、證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的(BC)方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A．從業(yè)人員資格B．財(cái)務(wù)狀況C．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制D．客戶(hù)構(gòu)成7、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有(AC)。

A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

C．經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D．證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任

8、證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括(ACD)。

A．證券持有人名冊(cè)登記B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

C．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益D．證券的存管和過(guò)戶(hù)

9、證券公司應(yīng)通過(guò)(ABD)來(lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

A．合理的預(yù)警機(jī)制B．嚴(yán)密的賬戶(hù)管理

C．止盈止損的決策D．規(guī)范的交易操作

10、下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有(ABC)。

A．建立防火墻制度B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

C．建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)D．提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

11、自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及(ABCD)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

A．自營(yíng)規(guī)模B．風(fēng)險(xiǎn)限額C．資產(chǎn)配置D．業(yè)務(wù)授權(quán)

12、下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是(ABC)。

A．公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

B．公司涉及的重大訴訟

C．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30％

D．公司的監(jiān)事、1／3 以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

13、自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)(AB)，明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。

A．投資品種的選擇B．投資規(guī)模的控制

C．投資時(shí)機(jī)的把握D．資產(chǎn)配置的控制

14、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括(ABCD)。

A．專(zhuān)門(mén)、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作B．合理、有效的控制措施

C．獨(dú)立、客觀的投資研究D．科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

15、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有（BC）。

A、網(wǎng)上申購(gòu)B、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行C、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行D、網(wǎng)上定價(jià)市值配售

判斷

1．證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。A

2．投資者想申購(gòu) ETF 可以先按照清單通過(guò)一級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買(mǎi)入這一攬子股票。B

3．深圳證券交易所開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)以金額申報(bào)，申報(bào)單位為 1 元人民幣。A

4．未辦理指定交易的 A 股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。B

5．投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。A

6．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。A

7．期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A

8．投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)。B

9．權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。B

10．證券公司不得將其自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用。A

11．中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下 5％。BP44

12．證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行以證券公司的名義立戶(hù)管理，以便于采用法人結(jié)算模式。BP86

13．市價(jià)委托是我國(guó)法規(guī)規(guī)定的委托種類(lèi)。A

14．證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶(hù)委托。B

15．在我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營(yíng)收入。B

16．根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買(mǎi)賣(mài)證券的惟一交易點(diǎn)。B

17．權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷(xiāo)。A

18．交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過(guò)協(xié)議交易的形式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。B

19．委托柜臺(tái)核對(duì)委托單上的各項(xiàng)內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱(chēng)和證券代碼不一致且無(wú)法與客戶(hù)取得聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票。BP114

20．證券賬戶(hù)具有證明證券持有者身份的法律效力。A

第三篇：證券交易總結(jié)（精選）

證券交易個(gè)人總結(jié)

單選題1、2、3、4、上海證券交易所指定交易制度何時(shí)建立？1998年4月 對(duì)違法違規(guī)的交易進(jìn)行監(jiān)管的單位？中國(guó)證監(jiān)會(huì) 單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)數(shù)量不得超過(guò)？100萬(wàn)份

代辦股份轉(zhuǎn)讓的定義？是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

5、為較大額度的個(gè)人與機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行個(gè)性化服務(wù)的是什么？一對(duì)一專(zhuān)人服務(wù)。

6、證券公司對(duì)客戶(hù)的融資融券最長(zhǎng)期限不得超過(guò)多少？6個(gè)月

7、證券公司進(jìn)行證券承銷(xiāo)與保監(jiān)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)最低注冊(cè)資本是多少？證券承銷(xiāo)與保薦（1億）自營(yíng)業(yè)務(wù)（1億）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（1億）但開(kāi)立有以上業(yè)務(wù)中任意兩個(gè)及以上需（5億）

8、上海證券交易所證券交易收盤(pán)價(jià)是什么？當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。

9、證券交易所的會(huì)員代表由什么組成？會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任，會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)系人1-4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。

10、證券公司經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)?P132 只需要能夠從選項(xiàng)中區(qū)分出哪個(gè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，哪個(gè)屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容即可。

11、某投資者當(dāng)日申報(bào)，債轉(zhuǎn)股500手，當(dāng)時(shí)轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為20元，投資者可轉(zhuǎn)換成公司股票數(shù)量是多少？500*1000/20=25000股。

12、證券公司自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)在幾個(gè)交易日內(nèi)交證券交易所備案？3日

13、證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，交易方式在什么范圍內(nèi)進(jìn)行自主選擇？時(shí)間和條件

14、債券回購(gòu)交易按什么進(jìn)行申報(bào)？融資方（正回購(gòu)方、賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方）為買(mǎi)入方；融券方（逆回購(gòu)方、買(mǎi)入返售方、資金融出方）為賣(mài)出方。

15、T+3滾動(dòng)交收適用于什么？B股

16、證券賬戶(hù)卡的掛失，其有關(guān)投資者的數(shù)據(jù)應(yīng)傳送給什么機(jī)構(gòu)？中國(guó)結(jié)算公司

17、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者確認(rèn)方式是什么？按抽簽決定（搖號(hào)抽簽，中簽處理）

18、某投資者投資10000元，申購(gòu)費(fèi)為1.5%，則申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為多少？10000*1.5%=150

19、在認(rèn)購(gòu)的股票過(guò)戶(hù)前，股票權(quán)益已屬于認(rèn)購(gòu)人，這體現(xiàn)了什么原則？權(quán)益與所有權(quán)一致的原則。

20、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶(hù)體系概述的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（B）

A.投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借入證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物。

B.客戶(hù)向證券公司融資買(mǎi)入證券時(shí)，客戶(hù)需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金。

C.將所有客戶(hù)融資買(mǎi)入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)中，并將該賬戶(hù)內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有。D.在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶(hù)的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶(hù)記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用。

21、下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（D）

A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己的名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

C.采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交。D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少。

22、下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（A）

A.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)差價(jià)獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。

C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自由或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。D.自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)只能買(mǎi)賣(mài)買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。

23、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)防范（B）A.客戶(hù)資料丟失

B.挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金 C.設(shè)備服務(wù)器故障 D.網(wǎng)絡(luò)中斷故障

24、上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照（A）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)。A.無(wú)償送股比例 B.有償送股比例 C.有效送股比例 D.約定送股比例

25、某上市公司通過(guò)10股送2股的分紅方案，送股登記日為T(mén)日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到帳日為（A）日。A.T+1

B.T

C.T+2

D.T+3

26、證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（B）。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指示 B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C.敏感性指標(biāo) D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

27、《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（B）收市后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

A.星期二

B.星期三

C.星期四

D.星期五

28、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明確告知（C）。A.公司的不同產(chǎn)品 B.公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。C.公司的法定業(yè)務(wù)范圍 D.公司的服務(wù)

29、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（B）。A.發(fā)行人監(jiān)事 B.發(fā)行人的打字員

C.持有公司10%股份的股東 D.公司的實(shí)際控制人

30、在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行過(guò)程中，投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，下列各項(xiàng)中（C）不是我國(guó)曾出現(xiàn)過(guò)的資金存取的方式。A.證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取 B.委托銀行代理資金存取 C.結(jié)算公司代理資金存取 D.銀行轉(zhuǎn)賬存取

多選題

1、我國(guó)目前上市公司分紅派息的形式，主要有什么？現(xiàn)金股利（現(xiàn)金紅利）和股票股利（紅股）。

2、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括什么？前言、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、集合計(jì)劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定、集合計(jì)劃帳戶(hù)管理、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管、集合計(jì)劃費(fèi)用、投資收益與分配、集合計(jì)劃信息披露、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、委托人退出情況、集合計(jì)劃的終止、不可抗力與免責(zé)、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理、合同的成立與生效的條件。

3、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。應(yīng)了解客戶(hù)的什么？證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合理謹(jǐn)慎地對(duì)客戶(hù)進(jìn)行盡職調(diào)查，了解客戶(hù)身份、資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)資料?？蛻?hù)為法人或者依法成立的其他組織的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。

4、納入結(jié)算參與人最低備付金計(jì)算的交易品種包括什么？證券交易所交易上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券。P293

5、目前，上海證券交易所用于國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的券種有哪些？04國(guó)債（10）、05國(guó)債（1）、05國(guó)債（4）、05國(guó)（4）、05國(guó)債（5）、06國(guó)債（4）等10只國(guó)債。P274

6、對(duì)送股的股權(quán)登記增加某股東股數(shù)計(jì)算的依據(jù)包括什么？對(duì)送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)的股份登記。是根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)

7、深證交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法正確的有什么？P26轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。下面的具體程序大家也可以看看。

8、信用風(fēng)險(xiǎn)可細(xì)分為什么？本金風(fēng)險(xiǎn)和差價(jià)風(fēng)險(xiǎn)（重置風(fēng)險(xiǎn)）

9、客戶(hù)交易結(jié)算資金的第三方存管的作用是什么？P76從制度上保證客戶(hù)資金的安全、維護(hù)投資者利益、控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

10、客戶(hù)分析中不屬于客戶(hù)基本情況分析的內(nèi)容是什么？家庭固定資產(chǎn)狀

況，家庭年收入

11、上交所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排？ 1.2.3.4.5.6.7.申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前。

中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)-3日前。向交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前。公告刊登日為T(mén)日。最后交易日為T(mén)+3日。權(quán)益登記日為T(mén)+6日。

現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T(mén)+11日。

判斷題1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、取得融資融券資格的證券公司還應(yīng)向證券交易所申請(qǐng)交易權(quán)限。A 自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)條件，至少應(yīng)保存10年。B 證券交易特征表現(xiàn)在與通過(guò)證券交易可及時(shí)獲得收益。B 在政府債券、公司債券及金融債券中，只有政府債券是。。B 我國(guó)現(xiàn)行新股發(fā)行就是在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)行。B 融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)12個(gè)月。B 在1990年7月與1991年12月，上海證券交易所與深證證券交易所分別成立。B 客戶(hù)溝通是證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員在招攬客戶(hù)中的重要環(huán)節(jié)。A 網(wǎng)上發(fā)行新股有經(jīng)濟(jì)性、高效性、連續(xù)性、市場(chǎng)性。A 目前我國(guó)在買(mǎi)入賣(mài)出證券時(shí)都可以零數(shù)委托。B 上海證券交易所開(kāi)戶(hù)當(dāng)日即可當(dāng)日交易。B 集合資產(chǎn)管理合同是證券公司和客戶(hù)雙方簽署的。B 現(xiàn)階段A股的股權(quán)配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。A 結(jié)算備付金利息每月結(jié)期一次。B 上海證券交易所規(guī)定每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。B

簡(jiǎn)答題

1、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易定義及特點(diǎn)。

答：債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方（正回購(gòu)方、賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方）在將債券質(zhì)押給融券方（逆回購(gòu)方、買(mǎi)入返售方、資金融出方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由融資方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。特點(diǎn)：？等問(wèn)老師，找不到

2、證券交易集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則。答：1.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

2.高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格。3.與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。

3、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類(lèi)及特點(diǎn)。

答：種類(lèi)：1.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3.為客戶(hù)特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

特點(diǎn)：1.集合性，即證券公司與客戶(hù)是一對(duì)多。

2.投資范圍有限性和非限定性之分。

3.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

4.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)作

5.較嚴(yán)格的信息披露。

4、融資融券的基本原則。

答：

（一）合法合規(guī)原則

（二）集中管理原則

（三）獨(dú)立運(yùn)行原則

（四）崗位分離原則

5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定義及特點(diǎn)。

答：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指定證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按客戶(hù)的要求代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。

特點(diǎn)：1.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

3.客戶(hù)指令的權(quán)威性

4.客戶(hù)資料的保密性

這個(gè)整理大家先將就著看，在這里我勸大家將老師給的簡(jiǎn)答題先背下來(lái)，至于單選，多選和判斷倒不必太著急看和記的?；蛟S老師下節(jié)課會(huì)給我們更詳細(xì)的答案。呵呵，這學(xué)期整理就到這里了，下學(xué)期有機(jī)會(huì)再整理了，最后祝大家考得好，謝謝！

第四篇：證券交易市場(chǎng)分析

方案背景描述

網(wǎng)上證券交易作為一種全新的電子交易的方式，與傳統(tǒng)的交易模式相比，具有不受時(shí)間地域限制、交互性強(qiáng)、服務(wù)范圍廣、成本低、高效便捷等優(yōu)點(diǎn)，因此倍受廣大證券公司和股民的關(guān)注。電話(huà)委托、網(wǎng)上委托等新的股票交易方式給廣大股民帶來(lái)方便快捷的同時(shí)，交易風(fēng)險(xiǎn)也隨之增大，欺騙、竊聽(tīng)、非法入侵等威脅著交易雙方利益。

現(xiàn)狀分析

對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)，當(dāng)前網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)的開(kāi)展需要解決兩個(gè)問(wèn)題：安全性和便捷性。網(wǎng)絡(luò)的安全性是網(wǎng)民最為擔(dān)心的問(wèn)題，也是股民對(duì)網(wǎng)上證券交易望而卻步的首要因素。調(diào)查顯示，超過(guò)42％的網(wǎng)民正是因此而放棄了網(wǎng)上交易。目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)也發(fā)出《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)投資者網(wǎng)上交易安全保護(hù)的通知》，要求各證券、基金、期貨公司加強(qiáng)網(wǎng)上交易投資者身份認(rèn)證手段，增強(qiáng)網(wǎng)上交易軟件的安全防護(hù)能力，防止不法分子竊取投資者賬號(hào)并通過(guò)網(wǎng)上交易方式進(jìn)行盜買(mǎi)盜賣(mài)。

解決方案概述

海月身份認(rèn)證系統(tǒng)基于動(dòng)態(tài)密碼認(rèn)證技術(shù)，在各類(lèi)證券委托交易中增強(qiáng)對(duì)股民的身份認(rèn)證，避免交易中可能存在的身份假冒行為。海月提供的解決方案有效地化解了安全風(fēng)險(xiǎn)，并全面地解決實(shí)際應(yīng)用中存在的各類(lèi)安全問(wèn)題。該方案既符合證監(jiān)會(huì)對(duì)網(wǎng)上交易安全保護(hù)的政策，又滿(mǎn)足網(wǎng)上交易實(shí)時(shí)性、穩(wěn)定性、便捷性要求。

海月身份認(rèn)證系統(tǒng)具備極高的性能，單臺(tái)認(rèn)證服務(wù)即可滿(mǎn)足3000次認(rèn)證/秒的并發(fā)量，系統(tǒng)同時(shí)具備完善的應(yīng)急機(jī)制，確保在任何情況下都不影響到現(xiàn)有交易系統(tǒng)的正常運(yùn)行，充分滿(mǎn)足證券行業(yè)大并發(fā)量的認(rèn)證需求。針對(duì)層次多樣化的股民,海月同樣提供了多樣化的認(rèn)證終端供證券公司和股民選擇，包括硬件令牌、手機(jī)令牌、軟件令牌等，為廣大股民提供了靈活多樣、安全便捷的強(qiáng)認(rèn)證解決方案，真正做到了在不影響現(xiàn)有交易系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)了證券行業(yè)對(duì)股民身份保護(hù)的需求。

第五篇：證券交易基礎(chǔ)知識(shí)

證券交易基礎(chǔ)知識(shí)

總共30題共100分

一、單選題（共10題,共30分）

1.電話(huà)自動(dòng)委托的身份確認(rèn)由（）控制。（3分）A.委托人 B.密碼 C.營(yíng)業(yè)部 D.受托人

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

2.對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在基金單位()的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)。（3分）

A.負(fù)債凈值 B.資產(chǎn)凈值 C.負(fù)債總值 D.資產(chǎn)總值

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

3.投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是（）。（3分）A.開(kāi)立保證金賬戶(hù) B.銀行擔(dān)保 C.開(kāi)立證券賬戶(hù) D.獲得合法證明

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

4.在帳戶(hù)記錄上，中央證券托管機(jī)構(gòu)一般以()為單位，采用電腦計(jì)帳方式記載證券公司送存的證券。分）

A.投資者個(gè)人 B.投資者法人 C.證券公司 D.證券交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

5.證券交易使得證券的（）特征顯示出來(lái)。（3分）A.收益性 B.風(fēng)險(xiǎn)性 C.期限性 D.流動(dòng)性

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

6.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）。（3分）A.300萬(wàn)元 B.200萬(wàn)元 C.100萬(wàn)元 D.50萬(wàn)元

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

7.通過(guò)滬深證券交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類(lèi)似于（）。（3分）A.股票買(mǎi)賣(mài) B.申購(gòu)配股權(quán)證 C.現(xiàn)金紅利發(fā)放 D.新股申購(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

8.證券公司用于客戶(hù)融資融券交易的資金結(jié)算賬戶(hù)是（）（3分）A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù) B.客戶(hù)信用資金臺(tái)帳 C.信用交易資金交收賬戶(hù) D.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

9.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式開(kāi)業(yè)。（3分）A.1990年12月和1991年7月 B.1990年11月和1991年4月 C.1990年11月和1991年2月 D.1990年12月和1990年11月

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

（10.目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采用（）方式。（3分）A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.多邊全額清算 D.雙邊全額清算

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

二、多選題（共10題,共40分）

1.下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則（）。（4分）A.有關(guān)部門(mén)未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市 B.內(nèi)幕交易

C.未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng) D.上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

2.以下證券交易活動(dòng)需要繳納印花稅的有（）。（4分）A.債券回購(gòu) B.A股股票 C.B股股票 D.分派股票股息

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

3.從不同的交易場(chǎng)所來(lái)看，證券交易有()。（4分）A.場(chǎng)內(nèi)交易 B.后臺(tái)交易 C.店頭交易 D.電腦交易

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

4.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件（）。（4分）A.具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)

B.最近凈資本不低于人民幣8億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元 C.近兩年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為 D.具有10家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

5.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者有（）。（4分）A.境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行的授權(quán)分支機(jī)構(gòu) B.境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu) C.境內(nèi)具有法人資格的金融機(jī)構(gòu) D.外資銀行駐華辦事處

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

6.股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)（）。（4分）A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)20%的

B.SI股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)漲幅偏離值累計(jì)達(dá)正負(fù)15%的 C.連續(xù)3個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)漲幅偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)30%的

D.ST股和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)漲幅偏離值累計(jì)達(dá)正負(fù)10%的

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

7.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有()。（4分）A.委托有效期滿(mǎn)，委托指令失敗 B.委托有效期可以當(dāng)日有效與約定日有效

C.委托指令部分成交后，委托指令失敗 D.我國(guó)現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

8.開(kāi)立證券帳戶(hù)的基本原則是()。（4分）

A.公開(kāi)性 B.公平性 C.真實(shí)性 D.合法性

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

9.以下關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。（4分）A.集合競(jìng)價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則 B.高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)全部成交 C.低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格賣(mài)出申報(bào)全部成交

D.等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買(mǎi)入或賣(mài)出申報(bào)全部成交

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

10.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。（4分）A.客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn) B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中風(fēng)險(xiǎn) D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

三、判斷題（共10題,共30分）

1.對(duì)于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)，融資方和融券方都實(shí)行“先入庫(kù)，后賣(mài)出”的制度。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

2.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商也必須事先征得委托人的同意。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

3.投資者在辦理ETF申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)之前，需與證券交易所簽訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

4.上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

5.境外投資者買(mǎi)賣(mài)B股，需要通過(guò)境內(nèi)的證券代理商進(jìn)行。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

6.集合競(jìng)價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則，由此產(chǎn)生的價(jià)格為當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

7.同一性審查是指委托人與所提供的證件一致的審查。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

8.目前，在我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

9.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)和賣(mài)出委托的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

10.銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤