第一篇：PMP重要考點(diǎn)總結(jié)

PMP重要考點(diǎn)總結(jié)11

為了獲得人力資源，可能和職能經(jīng)理、其他項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、外部組織進(jìn)行談判。如果執(zhí)行組織不能提供為完成項(xiàng)目所需的人員，就需要從外部獲得所需的服務(wù)，這可能包括雇傭獨(dú)立咨詢師，或把相關(guān)工作分包給其他組織。在虛擬團(tuán)隊(duì)的環(huán)境中，溝通規(guī)劃變得尤為重要。

多標(biāo)準(zhǔn)決策分析，包括：可用性、成本、經(jīng)驗(yàn)、能力、知識(shí)、技能、態(tài)度、國(guó)際因素（團(tuán)隊(duì)成員的位置、時(shí)區(qū)和溝通能力）。

團(tuán)隊(duì)協(xié)作是項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素，而建設(shè)高效的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)是項(xiàng)目經(jīng)理的主要職責(zé)之一。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該請(qǐng)求管理層提供支持，并/或?qū)ο嚓P(guān)干系人施加影響，以便獲得建設(shè)高效項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)所需的資源。

創(chuàng)建富有生氣、凝聚力和協(xié)作性的團(tuán)隊(duì)文化，以便（1）提高個(gè)人和團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)率，振奮團(tuán)隊(duì)精神，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)合作；（2）促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的交叉培訓(xùn)和輔導(dǎo)，以分享知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。

人際關(guān)系技能有時(shí)被稱為“軟技能”。

培訓(xùn)成本通常應(yīng)該包括在項(xiàng)目預(yù)算中，或者由執(zhí)行組織承擔(dān)，如果增加的技能有利于未來的項(xiàng)目。

團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)旨在幫助各團(tuán)隊(duì)成員更加有效地協(xié)同工作。如果團(tuán)隊(duì)成員的工作地點(diǎn)相隔甚遠(yuǎn)，無法進(jìn)行面對(duì)面接觸，就特別需要有效的團(tuán)隊(duì)建設(shè)策略。非正式的溝通和活動(dòng)有助于建立信任和良好的工作關(guān)系。團(tuán)隊(duì)建設(shè)固然在項(xiàng)目前期必不可少，但它更是個(gè)永不完結(jié)的過程。

塔克曼階梯理論：形成階段（團(tuán)隊(duì)成員相互認(rèn)識(shí)，并了解項(xiàng)目情況及他們?cè)陧?xiàng)目中的正式角色與職責(zé)）、震蕩階段（團(tuán)隊(duì)成員不能用合作和開放的態(tài)度對(duì)待不同觀點(diǎn)和意見）、規(guī)范階段（團(tuán)隊(duì)成員開始協(xié)同工作、開始相互信任）、成熟階段（團(tuán)隊(duì)就像一個(gè)組織有序的單位那樣工作）、解散階段（團(tuán)隊(duì)完成所有工作，團(tuán)隊(duì)成員離開項(xiàng)目）

基本規(guī)則對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的可接受行為做出明確規(guī)定。有助于減少誤解，提高生產(chǎn)力，有利于團(tuán)隊(duì)成員相互了解對(duì)方的價(jià)值觀。

--------《西游記PMP備考奇書》 李騏老師--------------當(dāng)當(dāng)有售------------實(shí)施集中辦公策略，可借助團(tuán)隊(duì)會(huì)議室（有時(shí)稱“作戰(zhàn)室”）。

在建設(shè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)過程中，需要對(duì)成員的優(yōu)良行為給予認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)。在決定認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，應(yīng)考慮文化差異。如果人們感受到自己在組織中的價(jià)值，并且可以通過獲得獎(jiǎng)勵(lì)來體現(xiàn)這種價(jià)值，他們就會(huì)受到激勵(lì)。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該在整個(gè)項(xiàng)目生命周期中盡可能地給予表彰，而不是等到項(xiàng)目完成時(shí)。人事評(píng)測(cè)工具能讓項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)洞察成員的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。

評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)有效性的指標(biāo)可包括： 1）個(gè)人技能的改進(jìn)，從而使成員更有效地完成工作任務(wù)；2）團(tuán)隊(duì)能力的改進(jìn)，從而使團(tuán)隊(duì)更好地開展工作；3）團(tuán)隊(duì)成員離職率的降低；4）團(tuán)隊(duì)凝聚力的加強(qiáng)，從而使團(tuán)隊(duì)成員公開分享信息和經(jīng)驗(yàn)，并互相幫助，來提高項(xiàng)目績(jī)效；

管理項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的主要作用是，影響團(tuán)隊(duì)行為，管理沖突，解決問題，并評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員的績(jī)效。

提出變更請(qǐng)求，更新人力資源管理計(jì)劃，解決問題，為績(jī)效評(píng)估提供輸入，以及為組織數(shù)據(jù)庫增加經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，都是管理項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)所得到的成果。

在管理項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)過程中，總會(huì)出現(xiàn)各種問題?？捎脝栴}日志記錄由誰負(fù)責(zé)在目標(biāo)日期內(nèi)解決特定問題，并監(jiān)督解決情況。

管理項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的工具： 1）觀察和交談（可通過觀察和交談，隨時(shí)了解項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的工作和態(tài)度）； 2）項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估（在項(xiàng)目過程中進(jìn)行績(jī)效評(píng)估的目的包括澄清角色與職責(zé)）； 3）沖突管理（沖突不可避免。沖突的來源包括資源稀缺、進(jìn)度優(yōu)先級(jí)排序和個(gè)人工作風(fēng)格差異等。采用團(tuán)隊(duì)規(guī)則、團(tuán)隊(duì)規(guī)范及成熟的項(xiàng)目管理實(shí)踐（如溝通規(guī)劃和角色定義），可以減少?zèng)_突的數(shù)量。成功的沖突管理可提高生產(chǎn)力，改進(jìn)工作關(guān)系。假如意見分歧成為負(fù)面因素，應(yīng)該首先由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員負(fù)責(zé)解決。如果沖突升級(jí)，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)提供協(xié)助。）； 4）人際關(guān)系技能（領(lǐng)導(dǎo)力、影響力、有效決策。在矩陣環(huán)境中，項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)團(tuán)隊(duì)成員通常沒有或僅有很小的命令職權(quán)，所以他們適時(shí)影響干系人的能力，對(duì)保證項(xiàng)目成功非常關(guān)鍵）； 緩和/包容是和稀泥，強(qiáng)調(diào)一致而非差異，是表面上的達(dá)成一致；妥協(xié)/調(diào)解是尋求各方都在一定程度上滿意的方案。

如果人員配備問題導(dǎo)致項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)無法堅(jiān)持項(xiàng)目管理計(jì)劃，就需要通過實(shí)施整體變更控制過程來處理變更請(qǐng)求。人員配備變更可能包括轉(zhuǎn)派人員、外包部分工作，以及替換離職人員。預(yù)防措施是指在問題發(fā)生前所制定的、用來降低問題發(fā)生概率和/或影響的措施。這些措施可包括為減輕成員缺勤所帶來的問題而開展的交叉培訓(xùn)，以及為確保所有職責(zé)都得到履行而進(jìn)一步開展的角色澄清。項(xiàng)目經(jīng)理的絕大多數(shù)時(shí)間都用于與團(tuán)隊(duì)成員和其他干系人的溝通。

規(guī)劃溝通管理的主要作用是，識(shí)別和記錄與干系人的最有效率且最有效果的溝通方式。溝通規(guī)劃不當(dāng)，可能導(dǎo)致各種問題，例如，信息傳遞延誤、向錯(cuò)誤的受眾傳遞信息、與干系人溝通不足，或誤解相關(guān)信息。

第二篇：統(tǒng)計(jì)學(xué)重要考點(diǎn)總結(jié)

第一章導(dǎo)論

1.2、? 描述統(tǒng)計(jì)：研究的是數(shù)據(jù)收集、匯總、處理、圖表描述、概括與分析等統(tǒng)計(jì)方法。

? 推斷統(tǒng)計(jì)：研究的是如何利用樣本數(shù)據(jù)來推斷總體特征。1.3、統(tǒng)計(jì)學(xué)據(jù)可以分成哪幾種類型，各有什么特點(diǎn)？

? 按照計(jì)量尺度不同，分為：分類數(shù)據(jù)、順序數(shù)據(jù)、數(shù)值型數(shù)據(jù)。分類數(shù)據(jù)：只能歸于某一類別的，非數(shù)字型數(shù)據(jù)。順序數(shù)據(jù)：只能歸于某一有序類別的，非數(shù)字型數(shù)據(jù)。數(shù)值型數(shù)據(jù)：按數(shù)字尺度測(cè)量的觀察值，結(jié)果表現(xiàn)為數(shù)值。? 按收集方法不同，分為：觀測(cè)數(shù)據(jù)、和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。

觀測(cè)數(shù)據(jù)：通過調(diào)查或觀測(cè)而收集到的數(shù)據(jù)；不控制條件；社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)：在試驗(yàn)中收集到的數(shù)據(jù)；控制條件；自然科學(xué)領(lǐng)域。? 按時(shí)間不同，分為：截面數(shù)據(jù)、時(shí)間序列數(shù)據(jù) 截面數(shù)據(jù)：在相同或近似相同的時(shí)間點(diǎn)上收集的數(shù)據(jù)。時(shí)間序列數(shù)據(jù)：在不同時(shí)間收集的數(shù)據(jù)。1.4 ? 分類數(shù)據(jù)：只能歸于某一類別的非數(shù)字型數(shù)據(jù)，是對(duì)事物進(jìn)行分類的結(jié)果,該數(shù)據(jù)表現(xiàn)為類別,使用文字來表述的，分類數(shù)據(jù)主要由分類尺度計(jì)量形成的。

? 順序數(shù)據(jù)：只能歸于某一有序類別的非數(shù)字型數(shù)據(jù)，這些類別是有順序的,它是由順序尺度計(jì)量形成的。

? 數(shù)值型數(shù)據(jù)：按數(shù)字尺度測(cè)量的觀察值，是使用自然或度量衡單位對(duì)事物進(jìn)行測(cè)量的結(jié)果,其結(jié)果表現(xiàn)為具體的數(shù)值。

第二章數(shù)據(jù)的搜集

2.2比較概率抽樣和非概率抽樣的特點(diǎn)，舉例說明什么情況下適合采用概率抽樣，什么情況下適合采用非概率抽樣。

概率抽樣是指抽樣時(shí)按一定概率以隨機(jī)原則抽取樣本。每個(gè)單位被抽中的概率已知或可以計(jì)算，當(dāng)用樣本對(duì)總體目標(biāo)量進(jìn)行估計(jì)時(shí)，要考慮到每個(gè)單位樣本

被抽中的概率，概率抽樣的技術(shù)含量和成本都比較高。如果調(diào)查的目的在于掌握和研究總體的數(shù)量特征，得到總體參數(shù)的置信區(qū)間，就使用概率抽樣。

非概率抽樣是指抽取樣本時(shí)不是依據(jù)隨機(jī)原則，而是根據(jù)研究目的對(duì)數(shù)據(jù)的要求，采用某種方式從總體中抽出部分單位對(duì)其實(shí)施調(diào)查。非概率抽樣操作簡(jiǎn)單、實(shí)效快、成本低，而且對(duì)于抽樣中的專業(yè)技術(shù)要求不是很高。它適合探索性的研究，調(diào)查結(jié)果用于發(fā)現(xiàn)問題，為更深入的數(shù)量分析提供準(zhǔn)備。非概率抽樣也適合市場(chǎng)調(diào)查中的概念測(cè)試。

第三章數(shù)據(jù)的圖表搜集

3.4直方圖和條形圖有何區(qū)別？

? 條形圖使用圖形的長(zhǎng)度表示各類別頻數(shù)的多少，其寬度固定，直方圖用面積表示各組頻數(shù)，矩形的高度表示每一組的頻數(shù)或頻率，寬度表示組距，高度與寬度都有意義；

? 直方圖各矩形連續(xù)排列，條形圖分開排列；3條形圖主要展示分類數(shù)據(jù)，直方圖主要展示數(shù)值型數(shù)據(jù)。3.6餅圖和環(huán)形圖的不同？

餅圖只能顯示一個(gè)樣本或總體各部分所占比例。環(huán)形圖可以同時(shí)繪制多個(gè)樣本或總體的數(shù)據(jù)系列，其圖形中間有個(gè)“空洞”，每個(gè)樣本或總體的數(shù)據(jù)系類為一個(gè)環(huán)。

第四章習(xí)題答案

4.5簡(jiǎn)述眾數(shù)、中位數(shù)和平均數(shù)的特點(diǎn)和應(yīng)用場(chǎng)合。

? 眾數(shù)：主要用于分類數(shù)據(jù)集中趨勢(shì)的度量；是一組數(shù)據(jù)的峰值； 優(yōu)點(diǎn)：不受極值的影響。

缺點(diǎn)：具有不唯一性；只有數(shù)據(jù)量較大時(shí)才有效果

? 中位數(shù)：主要用于順序數(shù)據(jù)集中趨勢(shì)的度量；是一組數(shù)據(jù)中間位置的代表制； 優(yōu)點(diǎn)：不受極值的影響；數(shù)據(jù)分布偏斜程度較大時(shí)是一個(gè)不錯(cuò)的選擇。?平均數(shù)：主要用于數(shù)值型數(shù)據(jù)集中趨勢(shì)的度量；是一組數(shù)據(jù)的重心所在。優(yōu)點(diǎn)：利用了所有數(shù)據(jù)信息；數(shù)據(jù)誤差相互抵消，具有無偏性； 缺點(diǎn)：易受極值影響；當(dāng)數(shù)據(jù)分布偏斜程度較大時(shí)代表性差。4.9測(cè)度數(shù)據(jù)分布形狀的統(tǒng)計(jì)量有哪些？峰態(tài)系數(shù)、偏態(tài)系數(shù)。

第六章統(tǒng)計(jì)量及其抽樣分布

6.6什么是抽樣分布？

樣本統(tǒng)計(jì)量（隨機(jī)變量）的概率分布是一種理論概率分布。

第七章參數(shù)估計(jì)

7.2、簡(jiǎn)述評(píng)價(jià)估計(jì)量好壞的標(biāo)準(zhǔn)。

? 無偏性：估計(jì)量抽樣分布的數(shù)學(xué)期望=總體參數(shù)

? 有效性：對(duì)同一參數(shù)的兩個(gè)無偏點(diǎn)估計(jì)量，擁有更小標(biāo)準(zhǔn)差的估計(jì)量更有效。? 一致性：隨著樣本容量的增大，估計(jì)量的值越來越接近總體參數(shù)。7.7簡(jiǎn)述樣本量與置信水平、總體方差、估計(jì)誤差的關(guān)系。樣本量越大，置信水平越高，總體方差和估計(jì)誤差越小。

第八章假設(shè)檢驗(yàn)

8.1假設(shè)檢驗(yàn)和參數(shù)估計(jì)有什么相同點(diǎn)和不同點(diǎn)？

? 相同點(diǎn)：是統(tǒng)計(jì)推斷的兩部分；都運(yùn)用樣本對(duì)總體進(jìn)行推斷。? 不同點(diǎn)：推斷角度不同。

? 參數(shù)估計(jì)：用樣本統(tǒng)計(jì)量估計(jì)總體參數(shù)，總體參數(shù)估計(jì)前未知。? 假設(shè)檢驗(yàn)：對(duì)總體參數(shù)提出假設(shè)，用樣本信息驗(yàn)證假設(shè)成立否。8.3什么是假設(shè)檢驗(yàn)中的兩類錯(cuò)誤？

? α錯(cuò)誤（棄真錯(cuò)誤）：原假設(shè)為真，卻被我們拒絕了。? β錯(cuò)誤（取偽錯(cuò)誤）：原假設(shè)為假，卻被我們接受了。

第十章方差分析

10.4方差分析中有哪些基本假定？

（1）每個(gè)總體都應(yīng)服從正態(tài)分布（2）各個(gè)總體的方差（3）觀測(cè)值是獨(dú)立的

10.10方差分析中多重比較的作用是什么？

通過對(duì)總體均值之間的配對(duì)比較來進(jìn)一步檢驗(yàn)?zāi)男┚抵g存在差異。

必須相同

第11章一元線性回歸

11．8一元線性回歸模型通常有以下幾條基本的假定：（1）變量之間存在線性關(guān)系；

（2）在重復(fù)抽樣中，自變量x的取值是固定的；（3）誤差項(xiàng)ε是一個(gè)期望為零的隨機(jī)變量；（4）對(duì)于所有的x值，誤差項(xiàng)?的方差?2都相同；

（5）誤差項(xiàng)?是一個(gè)服從正態(tài)分布的隨機(jī)變量，且相互獨(dú)立。即??N(0,?2)。11.9參數(shù)最小二乘法的基本原理

? 因變量的觀測(cè)值與估計(jì)值之間的離差平方和最小。

第十二章多元線性回歸

12.2多元線性回歸模型中有哪些基本假定？

（1）誤差項(xiàng)?是一個(gè)期望值為0的隨機(jī)變量，即E(?)?0。（2）對(duì)于自變量x1，x2，?，xk的所有值，?的方差?2都相同。（3）誤差項(xiàng)?是一個(gè)服從正態(tài)分布的隨機(jī)變量，且相互獨(dú)立，即?~N(0,?2)。

12.3解釋多重判定系數(shù)和調(diào)整的多重判定系數(shù)的含義和作用。

多重判定系數(shù)R2是多元回歸中的回歸平方和占總平方和的比例，它是度量多元回歸方程擬合程度的一個(gè)統(tǒng)計(jì)量，反映了在因變量的變差中被估計(jì)的回歸方程所解釋的比例。

為避免增加自變量而高估R2，統(tǒng)計(jì)學(xué)家提出用樣本量n和自變量的個(gè)數(shù)k去

2?1?(1?R2)(調(diào)整R2，計(jì)算出調(diào)整的多重判定系數(shù)Ran?1)，其意義與R2類

n?k?1似，表示在用樣本量和模型中自變量的個(gè)數(shù)進(jìn)行調(diào)整后，在因變量的變差中被估計(jì)的回歸方程所解釋的比例。

第三篇：司法考試刑訴法重要考點(diǎn)總結(jié)

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2011年司法考試刑訴法重要考點(diǎn)總結(jié)

導(dǎo)語： 2011年司法考試刑訴法重要考點(diǎn)總結(jié)，刑事訴訴法作為三大程序法之一，在司法考試中的分量自然毋庸置疑，且其具有“穩(wěn)定性”較強(qiáng)的特點(diǎn)。作為拿分點(diǎn)的程序法，掌握其核心知識(shí)點(diǎn)是關(guān)鍵，希望以下關(guān)于刑事訴訴法重要考點(diǎn)的梳理能夠?qū)δ兴鶐椭?/p>

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（一）重要章節(jié)

綜合歷年考題的趨勢(shì)來看，2011年各重要章節(jié)的重要程度大致如下：強(qiáng)制措施、辯護(hù)、證據(jù)、一審、起訴、二審、偵查。

（二）重要的司法解釋和規(guī)定

第一類：重要的司法解釋?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉若干問題的解釋》＞《六機(jī)關(guān)關(guān)于刑事訴訟法實(shí)施中若干問題的規(guī)定》＞《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》。

第二類：新的司法解釋。最高人民法院《關(guān)于財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行問題的若干規(guī)定》、最高人民法院《關(guān)于人民陪審員參加審判活動(dòng)若干問題的規(guī)定》、最高人民法院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)合議庭職責(zé)的若干規(guī)定》。

第三類：08年最高人民法院《關(guān)于適用停止執(zhí)行死刑程序有關(guān)問題的規(guī)定》、07年最高院《關(guān)于復(fù)核死刑案件若干問題的規(guī)定》、06年關(guān)于兩高《關(guān)于死刑第二審案件開庭審理程序若干問題的規(guī)定》、06年修訂的高檢《關(guān)于辦理未成年人案件的規(guī)定》、03年關(guān)于被告人認(rèn)罪程序的解釋、99年四機(jī)關(guān)關(guān)于取保候?qū)彽乃痉ń忉尩取?/p>

第四類：全國(guó)人大常委會(huì)的兩個(gè)規(guī)定：04年關(guān)于人民陪審制度完善的規(guī)定、05年關(guān)于鑒定制度完善的規(guī)定。

（三）重要知識(shí)點(diǎn)

重要知識(shí)點(diǎn)的判斷標(biāo)準(zhǔn)：

第一，程序過渡中的考點(diǎn)，尤其是其中的特殊情況。

第二，在以下幾組關(guān)系中，后者涉及的法條往往是出題重點(diǎn)：可以與應(yīng)當(dāng)、能與不能、正常與非正常、一般與特殊、原則與例外。

具體總結(jié)如下：

1、基本原則：刑訴法第15條。

2、管轄：公安機(jī)關(guān)與檢察院在立案管轄中的交叉情形，尤其是涉稅案件與賄賂犯罪；檢察院和法院在立案管轄中的交叉情形，即“公訴夾自訴”和“自訴夾公訴”如何處理；脫逃期間的犯罪。

3、回避：回避的決定權(quán)；回避人員所作出的訴訟行為與獲得證據(jù)的法律效力；職務(wù)調(diào)動(dòng)后的回避。

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4、辯護(hù)：不得擔(dān)任辯護(hù)人的范圍；應(yīng)當(dāng)指定辯護(hù)的情形；拒絕辯護(hù)，包括當(dāng)事人當(dāng)庭拒絕與重新開庭后的再次拒絕以及律師拒絕辯護(hù)；法律援助中的法律責(zé)任；律師在不同訴訟階段的會(huì)見權(quán)、閱卷權(quán)、調(diào)查取證權(quán)的差異；律師辯護(hù)人與非律師辯護(hù)人享有訴訟權(quán)利的差異；律師法修改的情況。

5、證據(jù)：證據(jù)種類中的物證、書證、視聽資料；證據(jù)的理論分類；免證事實(shí)；非法證據(jù)排除規(guī)則。

6、強(qiáng)制措施：強(qiáng)制措施的決定權(quán)與執(zhí)行權(quán)分配；逮捕的條件、特殊逮捕的程序；拘留的條件；取保候?qū)徠陂g與監(jiān)視居住的區(qū)別；保證人的義務(wù)與法律責(zé)任，尤其是連帶責(zé)任的情形；保證金的數(shù)額及沒收的性質(zhì)。

7、刑事附帶民事訴訟：原告人與被告人的確定；調(diào)解。

8、立案：檢察院對(duì)公安機(jī)關(guān)不立案的監(jiān)督。

9、偵查：訊問程序；檢查、搜查程序；鑒定機(jī)構(gòu)的設(shè)置；偵查羈押期限。

10、公訴：審查起訴中的特殊情形處理；不起訴的三種具體情形及其救濟(jì)。

11、審判概述：直接言詞原則與集中審理原則；人民陪審員制；審判委員會(huì)的職權(quán)；審判長(zhǎng)的選任；應(yīng)當(dāng)不公開審理的四種情形。

12、一審：庭前審查中特殊情形的處理；庭前證據(jù)移送中“主要證據(jù)”的范圍；證人不出庭的情形；被告人的最后陳述權(quán)；延期審理與中止審理；撤訴；法院改變罪名和改變指控事實(shí)等問題；被告人認(rèn)罪程序的特點(diǎn)。

13、自訴：自訴可以轉(zhuǎn)化為公訴的情形；被害人有證據(jù)證明的輕微的刑事案件的具體情形；公訴轉(zhuǎn)自訴案件的特點(diǎn)；自訴案件的審理期限。

14、簡(jiǎn)易程序：簡(jiǎn)易程序的特點(diǎn)；簡(jiǎn)易與普通程序的轉(zhuǎn)換。

15、二審程序：上訴與抗訴的區(qū)別；全面審查原則；上訴不加刑原則；二審的審理方式；二審的裁判中，“應(yīng)當(dāng)發(fā)回重審”的情形；二審中的附帶民事訴訟。

16、死刑復(fù)核程序：共同犯罪的復(fù)核程序；二審改判死刑案件的復(fù)核；應(yīng)當(dāng)發(fā)回重審的情形。

17、審判監(jiān)督程序：當(dāng)事人申訴的時(shí)間和次數(shù)；死刑復(fù)核的申訴程序；再審案件的審判監(jiān)督程序；再審審限；再審應(yīng)當(dāng)開庭的情形。

18、執(zhí)行：死緩期間犯罪的處理；死刑的執(zhí)行與停止執(zhí)行；暫予監(jiān)外執(zhí)行。

19、未成年人刑事訴訟程序：教育為主、懲罰為輔的原則；分案處理原則；未成年犯罪嫌疑人、被告人所享有的特別訴訟權(quán)利。

20、涉外訴訟程序與司法協(xié)助制度：外國(guó)籍當(dāng)事人委托中國(guó)律師進(jìn)行辯護(hù)或代理原則；涉外案件的送達(dá)方式。

第四篇：公民道德建設(shè)重要考點(diǎn)總結(jié)

公民道德建設(shè)基礎(chǔ)知識(shí)

Ch1.公民道德建設(shè)概述

§1-1公民道德的含義

? 2001.9.20，中共中央頒發(fā)《公民道德建設(shè)綱要》 ?9.20，公民道德建設(shè)日

? 2006.3.8，胡，提出“八榮八恥”的社會(huì)主義榮辱觀[為新時(shí)期公民道德建設(shè)指明了方向] ? 道德——人們共同生活及其行為的準(zhǔn)則和規(guī)范，主要是人們判別善與惡、是與非的一種基本尺度，也是人們?cè)谛袨橹羞x擇應(yīng)當(dāng)怎樣做和不應(yīng)當(dāng)怎樣做的基本標(biāo)準(zhǔn)。

? 公民道德——指一個(gè)國(guó)家所有公民都必須遵守和履行的道德規(guī)范的總和，包括到的核心、道德原則、道德的基本要求和一系列的道德規(guī)范。

? 公民基本道德規(guī)范——愛國(guó)守法，明禮誠(chéng)信，團(tuán)結(jié)友善，勤儉自強(qiáng)，敬業(yè)奉獻(xiàn)。（愛明團(tuán)勤敬，20字，十個(gè)道德規(guī)范）——我國(guó)公民應(yīng)當(dāng)遵守，全社會(huì)大力倡導(dǎo)。第一次系統(tǒng)的、集中地作為我國(guó)公民的基本道德規(guī)范被提出來。

守法：不僅僅是法律層面的要求，也是道德層面的要求。[對(duì)法律的自覺認(rèn)同，積極自覺地學(xué)法、懂法和守法] 明禮：狹義上指講究起碼的禮節(jié)、禮儀和禮貌；廣義上明禮就是講文明，特別是注重公共場(chǎng)合中言談舉止的文明。

誠(chéng)信：誠(chéng)信道德規(guī)范既是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中基礎(chǔ)性的行為規(guī)范，也是個(gè)人與社會(huì)、個(gè)人與個(gè)人之間的相互關(guān)系的基礎(chǔ)性道德規(guī)范。

公民這十個(gè)基本道德規(guī)范，在調(diào)整公民個(gè)人與社會(huì)、與國(guó)家、與他人的關(guān)系中，各有不盡相同的功能。

守法，是公民對(duì)國(guó)家的道德責(zé)任的底線。

文明禮貌，是公民在公共場(chǎng)合應(yīng)當(dāng)遵守的最基礎(chǔ)的道德準(zhǔn)則。

團(tuán)結(jié)，公民與公民之間的道德關(guān)系，強(qiáng)調(diào)公民之間的親和力。[貌似省事考過？]

§1-2我國(guó)現(xiàn)階段道德建設(shè)的成績(jī)與問題

? 存在的問題

①一些人唯利是圖的思想惡性膨脹，以追逐個(gè)人的私利為唯一目的。

②由于一些人受到腐朽思想的腐蝕，把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等價(jià)交換的原則，滲透到政治生活中來，導(dǎo)致在一些黨政干部中發(fā)生的以權(quán)謀私、貪污受賄、腐化墮落等腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重存在。

③愚昧路后、封建迷信、歪理邪說危害嚴(yán)重，“黃、賭、毒”等社會(huì)丑惡現(xiàn)象沉渣泛起。④在一些領(lǐng)域中，出現(xiàn)了道德失范現(xiàn)象，是非、善惡、美丑、榮辱界限混淆。

§1-3加強(qiáng)公民道德建設(shè)的意義

?

公民道德建設(shè)的根本目的——要通過道德的說服力和感化作用，加強(qiáng)道德教育，培育一代又一代有理想、有道德、有文化、有紀(jì)律的社會(huì)主義公民。

?

加強(qiáng)道德教育，實(shí)施“以德治國(guó)”，是保證我國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化順利進(jìn)行的治國(guó)方略的一個(gè)重要方面。

? 道德是上層建筑的一個(gè)重要方面。

? 道德的實(shí)施，不是依靠某種強(qiáng)制性手段，而是通過道德教育的手段，以其說服力和勸導(dǎo)力來影響和提高社會(huì)成員的道德覺悟，使人們自覺的遵守這些行為規(guī)范。道德訴諸人們的“良心”，也就是訴諸人們內(nèi)心的“道德信念”。

? 把法制建設(shè)和道德建設(shè)緊密結(jié)合起來，把“依法治國(guó)”與“以德治國(guó)”緊密結(jié)合起來，這是我們黨和人民治理國(guó)家的重要方略。? 加強(qiáng)公民道德建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義

①加強(qiáng)公民道德建設(shè)，首先要求黨政干部以身作則實(shí)踐履行公民道德，樹立到的示范的作用。②社會(huì)階層發(fā)生新變化，要使他們通過誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)和合法經(jīng)營(yíng)為社義生產(chǎn)力和其他事業(yè)作出更大貢獻(xiàn)，就必須??

③加強(qiáng)青少年和兒童的公民道德教育，也是一個(gè)不容忽視的重要問題。

④違法犯罪分子和受到刑事處分的人，在對(duì)他們進(jìn)行必要地懲罰以外，更應(yīng)該對(duì)他們實(shí)行革命的人道主義，進(jìn)行思想上的公民教育和改造，要使他們從靈魂的深處認(rèn)識(shí)到犯罪的“可恥”，培育他們的“羞恥之心”，使他們有正確的“榮辱觀念”。

Ch2.公民道德建設(shè)的指導(dǎo)思想和方針原則

§2-1我國(guó)公民道德建設(shè)的指導(dǎo)思想

?

指導(dǎo)思想——《綱要》，當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，我國(guó)公民道德建設(shè)的指導(dǎo)思想是：“以馬列毛

鄧為指導(dǎo)，全面貫徹江三，堅(jiān)持黨的基本路線、基本綱領(lǐng)，重在建設(shè)，以人為本，在全民族牢固樹立建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義的共同理想和正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，在全社會(huì)大力倡導(dǎo)“愛明團(tuán)勤敬”的基本道德規(guī)范，努力提高公民道德素質(zhì)，促進(jìn)人的全面發(fā)展，培育一代又一代四有社會(huì)主義公民。? 我國(guó)公民道德建設(shè)的工作重心和根本任務(wù)

重在建設(shè)——社義精神文明建設(shè)的一條重要原則，also公民道德建設(shè)的一條重要原則。①重在建設(shè)，關(guān)鍵是要在全民族牢固樹立建設(shè)有中國(guó)特色社義的共同理想，牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀。[兩個(gè)牢固樹立] ②重在建設(shè)，落腳于公民道德建設(shè)的基本目標(biāo)，就是要努力提高公民道德素質(zhì)。

③道德建設(shè)的一個(gè)重要方面，是以人為本，促進(jìn)人的全面發(fā)展，根本任務(wù)是培養(yǎng)一代又一代有理想、有道德、有文化、有紀(jì)律的社會(huì)主義公民。

§2-2我國(guó)公民道德建設(shè)的方針原則——六條

? 堅(jiān)持社會(huì)主義道德與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的原則

要不斷增強(qiáng)符合發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新要求的道德意識(shí)——自主意識(shí)、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、效率意識(shí)、民主法治意識(shí)、開拓創(chuàng)新意識(shí)。[五個(gè)意識(shí)] ? 堅(jiān)持繼承優(yōu)良傳統(tǒng)與弘揚(yáng)時(shí)代精神相結(jié)合的原則。

要繼承中華民族幾千年形成的傳統(tǒng)美德。對(duì)待中國(guó)古代傳統(tǒng)道德應(yīng)當(dāng)采取歷史唯物主義的態(tài)度，既不能全盤否定，一棍子打死，也不能全盤肯定。要通過分析批判，棄其糟粕，取其精華，綜合創(chuàng)新，古為今用。

要大力弘揚(yáng)我們黨和人民在長(zhǎng)期革命斗爭(zhēng)與建設(shè)實(shí)踐中形成的革命傳統(tǒng)道德。要借鑒世界各國(guó)道德建設(shè)的成功經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)文明成果，以我為主，為我所用。在全社會(huì)大力宣傳和弘揚(yáng)時(shí)代精神。（江提）? 堅(jiān)持尊重個(gè)人合法權(quán)益與承擔(dān)社會(huì)責(zé)任相統(tǒng)一的原則

公民道德建設(shè)在權(quán)力和義務(wù)關(guān)系上的總目標(biāo)，就是要把權(quán)力與義務(wù)結(jié)合起來，樹立把國(guó)家和人民利益放在首位而又充分尊重公民個(gè)人合法利益的社會(huì)主義義利觀。? 堅(jiān)持注重效率與維護(hù)社會(huì)公平相協(xié)調(diào)的原則。

效率與公平的關(guān)系問題，既是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問題、政治問題、法律問題，也是一個(gè)道德問題。要把效率與公平的統(tǒng)一作為社義道德建設(shè)的重要目標(biāo)，在全社會(huì)形成注重效率，維護(hù)公平的價(jià)值觀念。道德領(lǐng)域的效率與公平的關(guān)系，是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的效率與公平關(guān)系的反映和表現(xiàn)。[效率與

公平的關(guān)系在道德建設(shè)上是統(tǒng)一的，并重。]

經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域把效率放在第一位，強(qiáng)調(diào)效率優(yōu)先，兼顧公平，是必然的、合理的。但是在道德領(lǐng)域，既不能一味強(qiáng)調(diào)效率，也不能一味強(qiáng)調(diào)公平，而是應(yīng)當(dāng)把效率與公平放到相互結(jié)合、相輔相成的位置上來。

正確處理效率與公平相互關(guān)系的一項(xiàng)重要內(nèi)容，就是要盡力保障每個(gè)社會(huì)成員的機(jī)會(huì)公平。[公平可以分為機(jī)會(huì)的公平和結(jié)果的公平]

?

堅(jiān)持把先進(jìn)性要求與廣泛性要求結(jié)合起來的原則

1.立足于改革開放和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際，立足于多種道德覺悟和多種境界層次并存的實(shí)際，公民道德建設(shè)要區(qū)分層次，著眼多數(shù)，鼓勵(lì)先進(jìn)，循序漸進(jìn)。

當(dāng)前道德覺悟or道德境界的五種層次：①大公無私、公而忘私；②先公后私、先人后己的層次；③先私后公、先己后人的層次；④主觀為自己、客觀為別人的層次；⑤損公肥私、損人利己的層次。[主?客?指人都是主觀上為自己的，但在那些為自己而付出的努力中，卻無意地起到了某些利于別人的效果]——五種層次各自的人群數(shù)量看，具有明顯的兩頭小、中間大的特征。

2.建設(shè)要著眼群眾性，鼓勵(lì)一切有利于國(guó)家統(tǒng)一，民族團(tuán)結(jié)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會(huì)進(jìn)步的思想道德，引導(dǎo)人民在遵守基本行為準(zhǔn)則的基礎(chǔ)上，不斷追求更高層次的道德目標(biāo)。

在社義初級(jí)階段開展公民道德建設(shè)，除了要大力倡導(dǎo)社會(huì)主義集體主義、認(rèn)真提倡共產(chǎn)主義道德外，還要從經(jīng)濟(jì)、政治、文化的特征和人民群眾的實(shí)際道德覺悟出發(fā)，認(rèn)真對(duì)待其他層次的道德觀念，特別是先私后公、先己后人和主觀為自己、客觀為別人的道德觀念。

3.建設(shè)要注重發(fā)揮榜樣的作用，大力倡導(dǎo)共產(chǎn)黨員和各級(jí)干部帶頭實(shí)踐社義、共產(chǎn)主義道德。在我國(guó)應(yīng)當(dāng)大力倡導(dǎo)社義的道德價(jià)值觀，也就是先公后私、先人后己的社義集體主義。社義集體主義是處理個(gè)人與社會(huì)、個(gè)人與他人利益關(guān)系的基本原則。

Also，在我們社會(huì)還應(yīng)當(dāng)認(rèn)真地提倡共產(chǎn)主義的道德觀念，也就是大公無私、公而忘私的道德觀念。?

堅(jiān)持道德教育與社會(huì)管理相結(jié)合的原則

道德規(guī)范的權(quán)威性不是建立在國(guó)家權(quán)力機(jī)構(gòu)的權(quán)威上，而是建立在人們的內(nèi)心信仰上，建立在人們的良心上。

Ch.3 我國(guó)公民道德建設(shè)的主要內(nèi)容

§3-1社義公民道德建設(shè)主要內(nèi)容的確立

是全黨和人民智慧的結(jié)晶。

1996.10，十四屆六中全會(huì)提出：社義道德建設(shè)要以為人民服務(wù)為核心，以集體主義為原則，§3-5 以社會(huì)公德、職業(yè)道德、家庭美德為著力點(diǎn)

以愛祖國(guó)、愛人民、愛勞動(dòng)、愛科學(xué)、愛社會(huì)主義為基本要求，加強(qiáng)社會(huì)公德、職業(yè)道德、家庭美德建設(shè)的總體構(gòu)想。

道德建設(shè)的主要內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)包括這一道德體系的核心、原則和一些列規(guī)范及具體要求。

§3-2以為人民服務(wù)為核心

為人民服務(wù)是社義道德建設(shè)的核心。[為人民服務(wù)是社義道德建設(shè)的核心，是社義道德建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，社義道德建設(shè)的一切活動(dòng)，都要以最大多數(shù)人民的根本利益為最終目的。] 為人民服務(wù)作為道德建設(shè)的核心，是社義道德區(qū)別和優(yōu)越于其他社會(huì)形態(tài)道德的顯著標(biāo)志。在我們國(guó)家，為人民服務(wù)不僅是對(duì)共產(chǎn)黨員和領(lǐng)導(dǎo)干部的要求，也是對(duì)廣大群眾的要求。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，是一種以求利為目的的經(jīng)濟(jì)。But，社義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)??

§3-3以集體主義為原則

集體主義是社義道德建設(shè)的基本原則。社義的集體主義，包括三方面的內(nèi)容：

1.強(qiáng)調(diào)，在社義社會(huì)中，個(gè)人利益和集體利益是統(tǒng)一的。

2.承認(rèn)，個(gè)人利益和集體利益又往往會(huì)發(fā)生矛盾。此時(shí)，必須堅(jiān)持集體利益高于個(gè)人利益的原則，及個(gè)人應(yīng)當(dāng)以大局為重，使個(gè)人利益服從集體利益。

3.它不僅不會(huì)妨礙個(gè)人利益，而且它的重要功能，就是要保證個(gè)人正當(dāng)利益的實(shí)現(xiàn)。

§3-4以愛祖國(guó)、愛人民、愛勞動(dòng)、愛科學(xué)、愛社義為基本要求

愛祖國(guó)、愛人民、愛勞動(dòng)、愛科學(xué)、愛社義作為公民道德建設(shè)的基本要求，是每個(gè)公民都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)和道德責(zé)任。

愛社義，作為社義道德的一個(gè)基本要求，是前四種道德要求的概括和升華。愛祖國(guó)是首要的，最基本的道德要求，也是每個(gè)公民對(duì)祖國(guó)深厚感情的集中體現(xiàn)。學(xué)習(xí)掌握科學(xué)知識(shí)、科學(xué)思想、科學(xué)精神、科學(xué)方法，是提高中華民族思想道德素質(zhì)和科學(xué)文化素質(zhì)的重要內(nèi)容和重要途徑，是新世紀(jì)公民實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)大抱負(fù)、建功立業(yè)所必須具備的基本素質(zhì)。

?

社會(huì)道德生活三大領(lǐng)域——社會(huì)公共場(chǎng)所活動(dòng)的領(lǐng)域；職業(yè)活動(dòng)的領(lǐng)域；家庭生活的領(lǐng)域。三大領(lǐng)域是公民道德的落腳點(diǎn)和著力點(diǎn)，離開了這三大領(lǐng)域，公民道德也就不可能有效地發(fā)生作用。

社會(huì)公德是全體公民在社會(huì)交往和公共生活中應(yīng)該遵循的基本行為準(zhǔn)則，涵蓋了人與人、人與社會(huì)、人與自然之間的關(guān)系。?在社會(huì)公德中，具體應(yīng)當(dāng)主要遵循五個(gè)道德規(guī)范，即文明禮貌、助人為樂、愛護(hù)公物、保護(hù)環(huán)境、遵紀(jì)守法。

職業(yè)道德是所有從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵循的基本行為準(zhǔn)則，涵蓋了從業(yè)人員的服務(wù)對(duì)象、職業(yè)與職工、職業(yè)與職業(yè)之間的關(guān)系。?在職業(yè)道德中，五個(gè)應(yīng)當(dāng)主要遵循的道德規(guī)范，即愛崗敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、辦事公道、服務(wù)群眾、奉獻(xiàn)社會(huì)。

家庭美德是每個(gè)公民在家庭生活中應(yīng)該遵循的基本行為準(zhǔn)則，涵蓋了夫妻、長(zhǎng)幼、鄰里之間的關(guān)系。?家庭美德中，應(yīng)當(dāng)主要遵循的五個(gè)道德規(guī)范：尊老愛幼、男女平等、夫妻和睦、勤儉持家、鄰里團(tuán)結(jié)。? 公民道德建設(shè)的一個(gè)重要的目的，就是要在全社會(huì)形成一種良好的人際關(guān)系。這種關(guān)系應(yīng)當(dāng)包括三個(gè)方面的要求，即：團(tuán)結(jié)互助、平等友愛、共同前進(jìn)。

Ch.4社會(huì)主義榮辱觀

? 2006.3.4，胡錦濤看望全國(guó)政協(xié)十屆四次會(huì)議委員，提出“八榮八恥”為主要內(nèi)容的社義榮辱觀。

?

社義榮辱觀的科學(xué)內(nèi)涵

社義榮辱觀作為社義核心價(jià)值體系的重要內(nèi)容，以“八榮八恥”為其主要內(nèi)容： 1.以熱愛祖國(guó)為榮，以危害祖國(guó)為恥；

2.以服務(wù)人民為榮，以背離人民為恥； 3.以崇尚科學(xué)為榮，以愚昧無知為恥；

4.以辛勤勞動(dòng)為榮，以好逸惡勞為恥； 5.以團(tuán)結(jié)互助為榮，以損人利己為恥；

6.以誠(chéng)實(shí)守信為榮，以見利忘義為恥； 7.以遵紀(jì)守法為榮，以違法亂紀(jì)為恥；

8.以艱苦奮斗為榮，以驕奢淫逸為恥。發(fā)揚(yáng)艱苦奮斗的精神，關(guān)鍵在領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭。

第五篇：2017年期貨法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)

2017年期貨法律法規(guī)重點(diǎn)匯編(重點(diǎn)紅色標(biāo)記)

第一部分行政法規(guī)

1.本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，下列特殊： 銀行從事期貨融資或者擔(dān)保資格，期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)；境內(nèi)從事境外商品期貨，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門。

2.期貨公司成立條件：注冊(cè)資本最低3000w，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資>85%，近3年無違規(guī)； 從業(yè)人員>15個(gè)，高管>3個(gè);持續(xù)經(jīng)營(yíng)兩年，一年盈利或者，實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%； 持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)10億元，不適用，15億元。3.幾個(gè)日期： a.期貨公司成立審批：6個(gè)月；結(jié)算會(huì)員審批：3個(gè)月；

b.金融結(jié)算資格批復(fù)：3個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員失效；IB業(yè)務(wù)：20日 c.期貨公司報(bào)證監(jiān)會(huì)，多為2個(gè)月審批： ①合并分立停業(yè)解散 ②變更公司形式 ③變更范圍 ④變更5% ⑤設(shè)立、收購(gòu)、參股、終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) ⑥變更注冊(cè)資本and 其他情形（20日內(nèi)決定）d.期貨公司報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（分布），多為20日內(nèi)審批： ①變更法人、住所或者營(yíng)業(yè)所 ②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（2個(gè)月）③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)范圍 ④其他事項(xiàng)

4.交易所行為：a.先決定后報(bào): 提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施 b.先報(bào)證監(jiān)會(huì)批后執(zhí)行：章程、交易品種、合同、住所或場(chǎng)所變動(dòng)，合并分立解散

5.調(diào)查內(nèi)幕信息：經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，限制不過15日，復(fù)雜不超過30日。

6.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級(jí)管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，更換管理人員。談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令限期整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格3日內(nèi)解除。

7.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告 8.法規(guī)總結(jié)：

期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不允許做的事項(xiàng)，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關(guān)人員1-5萬罰款

違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬，利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款，中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬 其他的全部是 1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責(zé)任人處以1-10萬 對(duì)單位：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分 對(duì)責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員處以紀(jì)律處分；期貨公司的給予警告處分

9.變相期貨交易，滿足下列之一的;① 為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保;② 實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%

第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件

1.保障基金

啟動(dòng)：由交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截止總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會(huì)員收交易手續(xù)費(fèi)3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費(fèi)，代理交易額千萬分之五到十的。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。暫停繳納: 達(dá)到8億元，重大突變，不可抗力

2.期貨公司違規(guī)，保證金損失補(bǔ)償：個(gè)人10w以下全額，過了90%，機(jī)構(gòu)過了80% 3.保證金缺口彌補(bǔ)：先用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)，不足時(shí)用保障基金，再不足用后續(xù) 4.交易所聯(lián)網(wǎng)交易：10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)

5.會(huì)員大會(huì)：由理事會(huì)召集，每年一次。各種會(huì)議（會(huì)員大會(huì)，董事會(huì)等）結(jié)束10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)。2/3以上會(huì)員參加才有效。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)： 會(huì)員理事不足2/3，1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議。2/3以上會(huì)員參加才有效。1/3以上理事提議，要開理事會(huì)，半年開一次，提前10天通知。理事會(huì)每屆3年。

6.人事任免：期貨交易所總、副經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過，總經(jīng)理是交易所法定代表人，當(dāng)然理事，每屆3年，最多兩屆。中層任免，10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)。7.幾個(gè)日期：

交易所異常，暫停交易：不超過3個(gè)交易日；期貨交易結(jié)算交割資料保存，不少于20年；

結(jié)束4個(gè)月內(nèi)提交財(cái)務(wù)報(bào)告；季度15日內(nèi)，30日內(nèi)提交經(jīng)營(yíng)情況、法律法規(guī)、政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報(bào)道。8.期貨交易所按手續(xù)費(fèi)20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

9.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大的訴訟，需報(bào)證監(jiān)會(huì)。10.有價(jià)證券充抵保證金不高于min{①，②}： ① 有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80% ② 會(huì)員賬戶貨幣資金的4倍 11.會(huì)員違約：

交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)，不足的：①全員結(jié)算制度的交易所，違約會(huì)員自有資金、交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金及自有資金承擔(dān)；②會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所，違約會(huì)員自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金及自有資金承擔(dān)（取得追償權(quán)）第四章 期貨公司管理辦法（2007.4.15執(zhí)行）

12.期貨公司金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰

（變超50%特例），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬。設(shè)立營(yíng)業(yè)部的：前3個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。一的財(cái)務(wù)報(bào)告，股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告。13.變更住所條件：2年內(nèi)無違法；變更名稱：5日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)；解聘或者聘用事務(wù)所：5日；期貨公司開立撤銷保證金賬戶，當(dāng)日

14.許可證遺失：30日內(nèi)，在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說明作廢并重新申領(lǐng)。15.發(fā)布廣告材料：5日內(nèi)報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)。

16.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得持有5%以上期貨公司股權(quán)，處3萬元以下罰款 17.中介不履行報(bào)告義務(wù)，處3萬元以下罰款。18.未開戶就交易，借賬號(hào)交易，處3萬元以下罰款。

19.期貨公司股東所持有期貨公司股權(quán)被凍結(jié)，3日內(nèi)通知期貨公司；股東質(zhì)押公司股權(quán)，5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告；股東或者其他關(guān)聯(lián)人從事期貨交易，5日內(nèi)備案。

20.期貨公司實(shí)際控制人被撤銷接管或者解散破產(chǎn)的，5日內(nèi)向公司所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告時(shí)間多數(shù)為5日。

21.免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日?qǐng)?bào)告

22.臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月 23.違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告 高管任職條件

貨監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)監(jiān)督崗位8年，申請(qǐng)期貨高管免試取得從業(yè)資格。

24.不可以當(dāng)高管：

①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起 5年以內(nèi)的 ② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年 ③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷之日起的負(fù)責(zé)人未滿3年 ④ 認(rèn)定不適合人選2年以內(nèi) ⑤ 在黨政機(jī)關(guān)任職的。

25.下列人不可以擔(dān)當(dāng)獨(dú)董：

① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 ③ 提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員 ④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員 ⑤ 在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員

26.任職審批:.董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。其他人員由：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。

27.要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層【注：沒有獨(dú)立董事】。推薦人每年最多推薦3人。28.證監(jiān)會(huì)通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查 29.取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可

30.期貨公司任用、免除高管人員的，5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。31.免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前10個(gè)工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

32．境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%。

33．高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營(yíng)利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

34．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營(yíng)業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。35．獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董

36．上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。

37．取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立董事外）監(jiān)事。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)資格。

38．取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。

39．高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。40．調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的，5日內(nèi)報(bào)告

41．證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的 ②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話；累計(jì)3次給予紀(jì)律處分

42．推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠(chéng)信檔案。5.處罰：①不正當(dāng)手段取得任職資格的，撤銷，警告，3萬元以下罰款;②董事、監(jiān)事、高管利用職務(wù)之便牟取利益或者收受賄賂，沒收，3萬元以下罰款，嚴(yán)重的暫停、撤銷任職資格。43.從業(yè)資格申請(qǐng)：機(jī)構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事或者證監(jiān)會(huì)行政處罰，3年內(nèi)未因違法違規(guī)撤銷資格。2年未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

44.從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其資格。45.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定起10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

46.首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，至少保存20年。47.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

48.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，每年1月20日前提交工作報(bào)告。（季度10日，20日）

49.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不合適，2年內(nèi)任何公司不得任用為董事、監(jiān)事、高管。50.金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

51.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：

① 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。高管人員近2年未受處罰。② 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)完整的，重組的按重組日計(jì)算。③ 控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過處罰。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

申請(qǐng)交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件 ①上述二 ②董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時(shí)間5年以上，其中至少1人期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。③注冊(cè)資本不低于5000萬，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)； ④申請(qǐng)日前3個(gè)中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

52.申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的： ① 上述二 ② 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。③ 注冊(cè)資本在1億元以上，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī) ④ 申請(qǐng)日前3個(gè)連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)中，至少2個(gè)盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。53.證監(jiān)會(huì)在受理后3個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)會(huì)員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。

54.交易結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會(huì)員辦理。全面結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理。因此，非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期貨交易所。

55.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會(huì)員收保證金，但不得低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

56.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨保證金賬戶中劃撥。57.除下列外，全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金： ① 依非結(jié)算會(huì)員的要求支付資金 ② 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 ③ 收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。

58.全面結(jié)算會(huì)員公司按照證監(jiān)會(huì)、交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員保證金管理制度?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況調(diào)整保證金。全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。非結(jié)算會(huì)員客戶持倉達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告。

59.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉。除上述外，全面結(jié)算會(huì)員可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉情形。全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會(huì)員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。60.全面結(jié)算會(huì)員認(rèn)為必要的，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

61.期貨公司被交易所接納為會(huì)員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

62.全面會(huì)員應(yīng)在定期報(bào)告中報(bào)告： ①非結(jié)算會(huì)員名單及變化 ②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 ③風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況 15.全面會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

63.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表，客戶權(quán)益變動(dòng)表，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理表。

64.報(bào)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表：月度7天內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)。保存不少于5年。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月變動(dòng)超過20%，5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。

65.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因進(jìn)行核實(shí)并作出如下措施： 向公司出具警示函并抄送全體股東，對(duì)高管進(jìn)行談話，優(yōu)化指標(biāo)。要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策，應(yīng)當(dāng)至少提前5日向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。整改不過20日。

66.證券公司應(yīng)符合如下條件：

① 申請(qǐng)前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)： 凈資本不低于12億，流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債的150%，對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)10%，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% ② 具有試行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定 ③ 從業(yè)人員，總部至少5人，營(yíng)業(yè)部至少2人。2.證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi)，批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

67.下列情況暫停從業(yè)資格6到12個(gè)月，嚴(yán)重者3年不得受理從業(yè)資格申請(qǐng)： ① 違反同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則的 ② 拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查 ③ 獲取不正當(dāng)利益 ④ 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) ⑤ 違反保密義務(wù)，泄露傳遞他人未公開信息 68.下列之一，情節(jié)嚴(yán)重者，撤銷資格并在3年內(nèi)或者永久拒絕資格申請(qǐng)： ① 違反合規(guī)執(zhí)業(yè)的 ② 違規(guī)向投資者承諾或保證收益 ③ 違規(guī)導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失 ④ 為個(gè)人或者投資者不當(dāng)利益損害公眾或他人合法權(quán)益

69.從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為： 明示或者暗示與機(jī)構(gòu)有關(guān)系，招徠客戶；在投資者不知情的情況下給代理人或者介紹人返傭；排擠對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

70.個(gè)人客戶需親自辦理，不得委托代理人代辦，證明文件為身份證；單位客戶應(yīng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件，單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

71.期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。

72.監(jiān)控中心退回客戶交易編碼申請(qǐng)情況：

（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；

（二）內(nèi)容不完整、格式不正確；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

73.監(jiān)控中心當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。期貨交易所將處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。當(dāng)日分配交易編碼，下一交易日允許客戶使用。監(jiān)控中心接到交易編碼注銷申請(qǐng)后，當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。（交易編碼是下一交易日允許使用，其他都是當(dāng)日.資料錯(cuò)誤的，監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

74.監(jiān)控中心對(duì)客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。

75.違反規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，責(zé)令暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

76.期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。

77.期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括：?協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)；?收集相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究相關(guān)影響因素，制作分析報(bào)告或分析服務(wù)；?為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)。

第三部分協(xié)會(huì)自律規(guī)則

1.應(yīng)取得業(yè)務(wù)資格；遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

2.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，條件: 注冊(cè)資本不低于1億元，且凈資本不低于8000萬元；申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合要求；近3年內(nèi)未受處罰3年經(jīng)驗(yàn)不少于1人，2年經(jīng)驗(yàn)不少于5人，且最近3年無違法。近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施； 3.申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格提交材料:?申請(qǐng)書；股東會(huì)決議文件；申請(qǐng)日前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本；最近3年合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說明；高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料；加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告；律師事務(wù)所及股東會(huì)決議出具的法律意見書；其他材料。

4.不得從事:獲利保證，或分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息；操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；其他。不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

5.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷

6.建立健全信息隔離機(jī)制，場(chǎng)所和設(shè)備相對(duì)獨(dú)立；崗位獨(dú)立、人員回避等；以期貨公司名義開展活動(dòng)；人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

7.從業(yè)人員與客戶之間，客戶利益優(yōu)先；不同客戶之間利益沖突，公平對(duì)待。8.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

9.信息公示欄：期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；投訴和服務(wù)電話；從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息（注意沒有人員電話）；信息變化的，5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。

10.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬連續(xù)離崗 10個(gè)工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定 1名符合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前 5個(gè)工作日向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。1年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過 3個(gè)月的，應(yīng)更換。擬自行離職的，離職前提出申請(qǐng)，5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告，3個(gè)月內(nèi)完成變更。離任審計(jì)，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽字確認(rèn)。3個(gè)月內(nèi)報(bào)送。

11.營(yíng)業(yè)部崗位分工：確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開；專職的工作人員；素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷滿足需要；財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書；其他。除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于 5人。

12.期貨公司對(duì)保證金專用賬戶實(shí)時(shí)監(jiān)控，不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的保證金專用賬戶，定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測(cè)試。

13.內(nèi)部控制制度報(bào)所在地派出機(jī)構(gòu)備案。期貨經(jīng)紀(jì)合同連續(xù)編號(hào),應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營(yíng)業(yè)部、投資者各執(zhí)一份；二級(jí)復(fù)核制度，開戶完成 1個(gè)月內(nèi)，資料報(bào)送至期貨公司總部；營(yíng)業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。每日收市后，核實(shí)差異；部分風(fēng)險(xiǎn)控制的，直接管理營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理人員； 14.營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)；每年3月底前將上一對(duì)合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

15.派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取監(jiān)管措施的，應(yīng)抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)；營(yíng)業(yè)部3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。

第四部分 其他

1.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地； 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。2.從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。3.不具有主體資格導(dǎo)致合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

4.全權(quán)委托進(jìn)行交易的，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，不超過損失的80%。期貨公司透支，賠償額不超過60%?？蛻敉钢?，不超過80%。穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

5.商事案件是指：違反法律法規(guī)以及規(guī)定?違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則 的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定?因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。

6.不予支持：保證金賬戶中的資金；提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，不予支持：?非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金；?非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。

7.接受單一客戶或者特定多個(gè)客戶的書面委托，遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則；客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

8.申請(qǐng)條件： 凈資本不低于人民幣5億元；申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)持續(xù)符合要求；最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類B級(jí)；近3年未違規(guī)；近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施； 5年經(jīng)驗(yàn)≥1人，3年期貨或3年證券經(jīng)驗(yàn)≥5人，近3年無違規(guī)。

9.客戶有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶委托資產(chǎn)≥100萬元人民幣。相關(guān)人是客戶的，自簽訂合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出 機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。

10.投資范圍包括：期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；其他品種。11.資產(chǎn)相互獨(dú)立，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理。

客戶委托資產(chǎn)不得用于清償債務(wù)，且不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。不得通過公開媒體推廣、宣傳業(yè)務(wù)或招客戶；不公開宣傳收益，不欺客戶。客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來源及用途的合法性進(jìn)行書面承諾。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。資產(chǎn)管理委托終止的：及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶；及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶；及時(shí)撤銷非期貨類投資賬戶。人員變動(dòng)情況，5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。期貨公司每日向監(jiān)控中心報(bào)送數(shù)據(jù)信息。月度報(bào)告：月度結(jié)束后7個(gè)工作日。報(bào)告：結(jié)束后3個(gè)月

12.（會(huì)計(jì)憑證的保護(hù)）情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金?！皢挝环盖翱钭锏?，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。”

13.“國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員，不負(fù)責(zé)任或?yàn)E用職權(quán)，造成破產(chǎn)或嚴(yán)重?fù)p失，處三年以下有期徒刑或者拘役；特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。

14、“未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。“偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證或批準(zhǔn)文件的，依前款規(guī)定處罰?！皢挝环盖皟煽钭锏模瑢?duì)單位判處罰金，對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，依第一款規(guī)定處罰?！?/p>

15.（內(nèi)幕信息獲利）情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?！皢挝环盖翱钭锏?，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役?！皟?nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定?！?/p>

五、（編造虛假信息）造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。“單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役?！?16.（操縱價(jià)格-單獨(dú)或者合謀；與他人串通；以自己為交易對(duì)象；以其他方法操縱證券、期貨交易價(jià)格的）情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：?！皢挝环盖翱钭锏?，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

17.金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。2.社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反國(guó)家規(guī)定，向關(guān)系人發(fā)放貸款的，依照前款的規(guī)定從重處罰。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前兩款的規(guī)定處罰。關(guān)系人的范圍，依照《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》和有關(guān)金融法規(guī)確定。

18.工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處5年以上有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金?！眴挝环盖翱钭锏模瑢?duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

19.違反規(guī)定為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

20.為掩飾、隱瞞資金來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上l0年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金：提供資金賬戶的;協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的;通過轉(zhuǎn)賬協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的;協(xié)助將資金匯往境外的;以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。