第一篇：2014年12月CFA考生應(yīng)該如何復(fù)習(xí)倫理道德部分

2014年12月CFA考生應(yīng)該如何復(fù)習(xí)倫理道德部分

CFA考試中倫理道德（Ethical and Professional Standards）向來是CFA一級考試的重點之一（分值比重達(dá)15%）。在CFA考試中，涉及到職業(yè)道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)的考題往往最先出現(xiàn)。金程CFA小編告訴大家應(yīng)該針對這部分考題進(jìn)行復(fù)習(xí)。

每年很多CFA考生在備考時容易陷入兩個誤區(qū)。第一個誤區(qū)：CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)是死規(guī)定，死準(zhǔn)則。因此，只要記住每條準(zhǔn)則就能應(yīng)付CFA考試；第二個誤區(qū)：CFA是投資分析師考試，道德與標(biāo)準(zhǔn)在今后工作中的實際作用不大。因此，掌握別的科目，比如股票分析等知識，更實際更重要。這導(dǎo)致許多考生把道德與標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)安排在臨考前復(fù)習(xí)沖刺的最后階段。

針對第一個誤區(qū)，考生需要明確在CFA考試中，考生絕不會碰見以下具有中國特色的題型：請問，CFA道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)第2條準(zhǔn)則的第1條細(xì)則是什么?如果CFA協(xié)會也走中國特色，按照這樣的思路來出題，我們相信不久以后，中國將會成為全球CFA考試通過率最高的國家。然而，CFA協(xié)會考查候選人（candidates）是否掌握CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)的重要原則是：運用（Applications）。每道CFA考題都是一個有針對性和典型的案例?？忌枰诟挥泄ぷ魃罱梃b的案例情景中做出正確判斷。僅僅知道每條準(zhǔn)則的具體內(nèi)容，卻不熟悉每條準(zhǔn)則的運用，并不能幫助候選人順利通過CFA考試，更談不上成為一名合格的投資分析師。

針對第二個誤區(qū)，CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)在金融投資行業(yè)的運用其實非常廣泛。在微觀層面，公司建立嚴(yán)格，清晰的道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)能確保員工向客戶提供規(guī)范而滿意的投資服務(wù)，同時也能幫助員工正確處理工作中常遇見的道德困境（Ethical dilemmas）。在宏觀層面，通過鼓勵企業(yè)遵守行業(yè)道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)，有助于提高整個金融市場的誠信和有效運作。因此我們看到，不僅很多國家持續(xù)出臺新的法律法規(guī)來完善金融市場，而且很多公司也建立起內(nèi)部監(jiān)管機制，比如防火墻（firewall，也稱Chinese wall），來規(guī)范員工專業(yè)行為和服務(wù)質(zhì)量，從而提升企業(yè)信譽。

CFA一級考試要求候選人在6小時之內(nèi)回答240道題目。平均下來，候選人只有1分30秒時間來回答每一道題目。要想高效并準(zhǔn)確回答CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)的考題，金程CFA小編建議CFA考生應(yīng)該做到以下幾點：

1：熟悉CFA七大條專業(yè)行為準(zhǔn)則，以及每條準(zhǔn)則下分布的若干細(xì)則。

2：熟悉CFA協(xié)會推薦的準(zhǔn)則遵守程序（recommended procedures of compliance）

3: 讀懂案例，在案例學(xué)習(xí)中理解和掌握CFA道德與準(zhǔn)則的正確運用。

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第二篇：CFA 考生須知

CFA 考生須知

規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)

當(dāng)你注冊了CFA考試，而且如果將最終獲得CFA特許狀，那么你就不能僅僅只掌握一定的知識體系，還必須遵守CFA學(xué)院規(guī)定的道德規(guī)范及專業(yè)操守標(biāo)準(zhǔn)。這些規(guī)定的執(zhí)行是很嚴(yán)格的，最重要的是，它要求你必須把客戶的利益放在第一。對于CFA學(xué)院這個組織來說，沒有什么比在投資專業(yè)人士中推廣這些規(guī)定的使用及在CFA學(xué)院成員及CFA考生中執(zhí)行這些規(guī)定更為重要的了。只要你成為了CFA的考生或者CFA學(xué)院的成員就必須遵守這些誠信標(biāo)準(zhǔn)。擔(dān)保人

如果想要取得CFA特許狀，考生就必須向CFA學(xué)院提供一位專業(yè)人員作為擔(dān)保人。CFA學(xué)院會在考生報名參加三級考試的時候告訴考生關(guān)于擔(dān)保人的完整信息。

地址及考試地點變更

考生地址變更必須通過傳真、信件、電子郵件或者CFA學(xué)院網(wǎng)站的考生服務(wù)板塊上傳給信息中心。如果沒有成功告知 CFA學(xué)院關(guān)于地址變更的情況，則有可能導(dǎo)致錯過或延遲收到重要信息。地址變更并不會變更考生的考試地點。如果想要變更考試地點，則必須完整填寫并上傳一 份考試地點變更申請表。CFA學(xué)院至少要在考生所選擇的考試日期前60天收到考生的書面申請表。

準(zhǔn)考證

考生可以從CFA學(xué)院的網(wǎng)站上獲得準(zhǔn)考證，4月份將發(fā)放6月份考試的準(zhǔn)考證，10月份發(fā)放12月份一級考試的準(zhǔn)考證。

考生在考試當(dāng)日必須出示準(zhǔn)考證及有照片的由政府頒發(fā)的在有效期內(nèi)的個人身份證件（例如：身份證、護(hù)照等）才能被允許入場。準(zhǔn)考證上有考試日期、考生編號、考生姓名、考試等級、考試地點代碼、考場號、考試地點位置以及任何特殊聲明?？忌氉屑?xì)檢查自己的準(zhǔn)考證，有任何問題應(yīng)立即通過電話、傳真或電子郵件通知CFA學(xué)院。如果考生沒有準(zhǔn)考證或者有效證件，則將不被允許進(jìn)入考場。

考試之前

CFA學(xué)院建議考生在考試之前先到考場去看看，以便提前了解考場附近的交通情況、停車場情況以及公共交通的選擇等。

計算器使用規(guī)定

考生在進(jìn)行考試時只允許使用兩種型號的商用計算器：德州儀器BAⅡPlus（包括BAⅡPlus專業(yè)版）和惠普 12C（包括惠普12C白金版）。我們建議考生購買其中一款并練習(xí)使用。如果考生想在考試時多準(zhǔn)備一個計算器備用，那么備用的計算器也必須是這兩種型號中 的一種。所有的計算器都可以通過零售渠道購買。

在考生進(jìn)入考場之前，所有的計算器內(nèi)存儲的內(nèi)容都必須清除。監(jiān)考老師有權(quán)沒收不符合規(guī)定的計算器。

考試中心規(guī)定

考試中心督導(dǎo)以及監(jiān)考老師會嚴(yán)格執(zhí)行各項考試中心規(guī)定，以確保能為每位考生提供適合的考試環(huán)境。

這些規(guī)定包括：

* 身份證件：監(jiān)考老師將有權(quán)拒絕沒有持合乎規(guī)定的身份證件的考生進(jìn)入考場。合乎規(guī)定的身份證件是指證件必須是當(dāng)前有效的，證件上面必須有本人照片，并且該證件必須是由政府頒發(fā)的且必須是唯一的。該政策必須被嚴(yán)格遵守，無一例外。CFA學(xué)院首選的證件是有效的護(hù)照。

* 保證：考生必須簽署保證書以確保他們在考試期間不會作弊。

* 時間：監(jiān)考人員負(fù)責(zé)控制考試時間，并負(fù)責(zé)在每場考試開始與結(jié)束的時候通知考生?？忌梢詳y帶不會發(fā)出聲音的手表進(jìn)入考場，但是會發(fā)出聲音報時或者定時的手表不允許帶入考場內(nèi)。

* 考試工作人員：考試工作人員會在考試期間在整個考場內(nèi)巡視，以確保考生能夠遵守各種條件、要求、政策以及參加考試的程序。

* 記錄答案：所有的多項選擇題及答題的答案都必須書寫在答題紙上，且必須使用2號或者HB鉛筆，三級考試的論述題的答案必須用藍(lán)色或黑色鋼筆寫在正確的答案之上，并且用英文作答。試題頁上的答案將不計分?jǐn)?shù)。

* 草稿紙：草稿紙在考場內(nèi)是不允許使用的?？忌梢栽谠嚲韮缘膬蓚€位置書寫草稿，一是在試題頁上，另一個位置是在論述題背面多余出來的紙上。

* 違規(guī)規(guī)定：在考試期間發(fā)生的任何違反CFA考試規(guī)定的行為，都會被考試工作人員報告給CFA學(xué)院。

* 考試資料：所有的考試資料，包括試卷和答案紙，所有權(quán)都?xì)w屬CFA學(xué)院所有，在每次考試結(jié)束后都將由考試工作人員返還給CFA學(xué)院。

不允許考生從考場內(nèi)帶走任何考試資料。如果考生在離開考場以前沒有上交試卷或者答題紙，將不能得到分?jǐn)?shù)。如果考生帶走了考試試卷并且/或者復(fù)制了試卷，將被起訴。

違規(guī)行為

如果考生在考試期間有任何違規(guī)行為，例如搗亂；與其他考生共同作弊；沒有在監(jiān)考老師宣布開始答卷（結(jié)束答卷）時開始讀題或 答題（停筆）；攜帶試卷或筆記離開考場；參與其他的作弊行為；不遵從監(jiān)考老師的指示；使用教材、不合規(guī)定的計算器、耳機、尺子、測聽裝置、分頁設(shè)備(BP 機)、移動電話、記錄或者攝影設(shè)備、任何種類的文件，或者其它輔助設(shè)備；不遵守CFA學(xué)院的條件、要求、政策或程序，你將被要求離開考場并為此受到其他形 式的處罰，包括取消考試成績作廢、暫?；蚪K止CFA考試的資格?？忌仨氉袷谻FA學(xué)院的規(guī)章制度以及涉及專業(yè)操守的行為的議事規(guī)則（議事規(guī)則）。因此，在對考生的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查時，必須向處理一次行為操守事件一樣嚴(yán)格按照議事規(guī)則來辦。議事規(guī)則在CFA學(xué)院網(wǎng)站的信息中心可以找到。

考生個人用品規(guī)定

以下物品在考試期間必須放在考試桌上：

* 準(zhǔn)考證

* 政府頒發(fā)的、貼有照片的有效個人身份證件；

* 經(jīng)認(rèn)可的考試計算器及其包裝盒；

* 書寫工具（一級、二級考試帶鉛筆，三級考試帶鉛筆及鋼筆）。以下物品禁止帶入考場，建議考生將這些物品留在家里或者自己的車?yán)铮?/p>

* 食品和飲料；

* 書包。包括背包、手提包、拖箱、公文包，行李箱；

* 學(xué)習(xí)資料。包括筆記、論文、課本、學(xué)習(xí)指導(dǎo)；

* 草稿紙、統(tǒng)計表格、計算器使用手冊；

* 熒光筆、修正液、修正帶、尺子；

* 移動電話、照相機、尋呼機、可發(fā)聲的手表、耳機、電腦、電子詞典、掌上電腦，以及其他遠(yuǎn)程通訊及攝影器材。以下物品允許帶入考場，但必須放在考生的口袋里或者椅子下面： * 錢包；

* 橡皮、計算器電池（換電池用的螺絲起子）、削鉛筆刀、眼鏡、耳塞；

* 藥品、紙巾等醫(yī)藥品或個人用品。CFA學(xué)院、考試中心、監(jiān)考人員和場館提供方對考生個人物品的丟失、被盜、損壞不負(fù)任何責(zé)任。

關(guān)注考試

CFA學(xué)院在其網(wǎng)站的CFA考生板塊設(shè)立了在線意見中心。如果考生在考試中發(fā)現(xiàn)下面兩種情況，請在考試結(jié)束后登陸在線意見中心反映情況。

* 如果你認(rèn)為考試試題中有錯誤，請在考試結(jié)束后五天內(nèi)通過“考試內(nèi)容”鏈接上傳相關(guān)信息。你上傳的內(nèi)容將被確認(rèn)，但不會給你本人作單獨回復(fù)。

* 如果你對你的考試中心有任何建議，請在考試結(jié)束后30天內(nèi)通過“考試管理”鏈接上傳相關(guān)情況，CFA學(xué)院將在收到后60天內(nèi)給予答復(fù)。

意見中心是考生在考試結(jié)束后向CFA學(xué)院反映與考試有關(guān)的情況的唯一渠道，通過信件、傳真及電子郵件上傳得信息可能不會被考慮。

保留取消考試的權(quán)利

如果CFA學(xué)院單方面認(rèn)為必須取消考試才能保護(hù)CFA項目的完整性，或者CFA學(xué)院的正常防范手段無法避免考試正常舉行，比如遭遇天災(zāi)，例如火災(zāi)、洪水、地震、暴風(fēng)雪、或其它自然災(zāi)害、公敵或軍事行為。在這種情況下，CFA學(xué)院將根據(jù)情況對全部或者某一個或幾個考試中心的考試進(jìn)行調(diào)整，即改變考試日期、時間、條件甚至取消考試。

政策變更

CFA學(xué)院可能會時常更改CFA項目的條件、要求、政策和管理程序以及CFA學(xué)院的成員資格。對于所有在CFA學(xué)院的出版 物上公布的新的條件、要求、政策及管理程序，考生以及成員都必須嚴(yán)格遵守，這些出版物包括CFA考生公告、CFA學(xué)院時事通訊、CFA學(xué)院規(guī)章制度及 CFA學(xué)院官方網(wǎng)站。

第三篇：2014年CFA協(xié)會提供哪些CFA資料供考生復(fù)習(xí)？

2014年CFA協(xié)會提供哪些CFA資料供考生復(fù)習(xí)？

CFA協(xié)會將CFA課程定義為自修課程，原因就在于CFA協(xié)會希望，考生根據(jù)自己的實際情況，制定合適和可行的學(xué)習(xí)計劃，并自我監(jiān)督學(xué)習(xí)進(jìn)度。當(dāng)然CFA協(xié)會也會每年提供相應(yīng)的CFA資料供考生復(fù)習(xí)使用，金程CFA小編就告訴大家2014年2014年CFA協(xié)會提供哪些CFA資料供考生復(fù)習(xí)？

2014年CFA協(xié)會為考生準(zhǔn)備了：

?官方CFA教材(內(nèi)容圍繞考生知識體系，并通過CFA協(xié)會的「實踐分析」(Practice Analysis)進(jìn)行不斷的發(fā)展和更新)

?學(xué)習(xí)綱要(指定閱讀)

?學(xué)習(xí)要點

?模擬考試

?模擬試題

?樣題

?勘誤表

?課程內(nèi)容來源一覽表

考生可以運用這些CFA資料，再結(jié)合金程教育為大家準(zhǔn)備的專業(yè)CFA培訓(xùn)課程，完成每一級別的CFA考試。

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第四篇：2014年6月CFA考試成績應(yīng)該如何查詢？

2014年6月CFA考試成績應(yīng)該如何查詢？

隨著CFA協(xié)會公布其2014年6月考試成績的公布日期，考生們也逐漸開始關(guān)注如何查詢CFA考試成績？金程CFA小編告訴各位考生，考生可以通過兩種途徑查詢自己的CFA考試成績。

其一就是通過郵件形式。CFA協(xié)會將會在統(tǒng)一時間給全球CFA考生發(fā)送考試成績通知郵件，CFA考試可登錄自己的注冊郵箱查看。

June 2014Level III: We will email your exam result on 12 August, after 9:00 a.m.ET, and they will be available online on 13 August after 9:00 a.m.ET.其二也就是CFA協(xié)會所說的Online形式。在協(xié)會郵件通知的次日，CFA考生可以登錄CFA官方網(wǎng)站，輸入自己的用戶名和密碼，查看自己的CFA考試成績。

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第五篇：CFA三級考生申請協(xié)會認(rèn)證須知

CFA三級考生申請協(xié)會認(rèn)證須知

2014年6月CFA考試成績公布在即，三級考生在8月12日就能得知自己的考試成績了，那么對于這些奮斗到Level III的考生來說，金程CFA小編告訴你們需要哪些條件才能申請CFA協(xié)會認(rèn)證呢？

（1）順序通過三級考試。

CFA一級考試是單純客觀題的考試，主要在于考察考生對投資評估及管理的工具和概念的理解；CFA二級考試主要考察分析評估的能力；CFA三級考試則考察組合管理及資產(chǎn)分配的能力。第三級考試的形式是50%的選擇題和50%的短文應(yīng)用題（其中主要是案例分析），在參加CFA 認(rèn)證考試之前，考生必須已經(jīng)獲得學(xué)士學(xué)位（或相當(dāng)于學(xué)士學(xué)位的教育水平），但可以不具備投資管理決策方面的工作經(jīng)驗。由于CFA 協(xié)會將三種水平的考試放在同一天進(jìn)行考試，且要求必須在通過前一層次的考試后才能進(jìn)入下一層次的考試，所以一名考生要通過這三門考試，最短的時間是兩年半。參加CFA 認(rèn)證考試主要是一個自學(xué)的過程，每一水平的考試一般要求有多達(dá)250小時的準(zhǔn)備時間，具體情況因人而異。但必須指出的是，CFA 認(rèn)證考試不是一種入門級基礎(chǔ)性知識的考試，它的難度至少達(dá)到碩士研究生的層次，而且是全英文考試。CFA考試是投資行業(yè)內(nèi)最嚴(yán)格的資格認(rèn)證項目，其課程和考試均使用英語，考生必須通過前一級考試才能繼續(xù)到下一級，僅有1/5的考生能夠成功完成這一艱巨任務(wù)并拿到CFA認(rèn)證和成為CFA協(xié)會會員。

（2）四年的被CFA 協(xié)會所認(rèn)可的工作經(jīng)驗。

包括：在投資決策過程（如金融分析、投資管理、和證券分析等等）中收集、評估及應(yīng)用金融、經(jīng)濟和統(tǒng)計數(shù)據(jù)；直接或間接主管他人進(jìn)行上述活動；從事上述投資決策活動的教學(xué)培訓(xùn)工作等等。CFA 協(xié)會要求CFA 認(rèn)證的申請者必須花超過50%的時間用于以上工作，其中假期、兼職和實習(xí)期間的工作經(jīng)驗不予承認(rèn)。工作經(jīng)驗的積累可以在參加CFA 考試之前，期間或以后，但只有達(dá)到四年的相關(guān)工作經(jīng)驗積累后，才能獲得CFA 認(rèn)證。（3）滿足CFA 協(xié)會的會員資格要求（其中很大部分是職業(yè)行為和道德準(zhǔn)則要求）并申請成為一名CFA 協(xié)會的成員。

參加CFA 認(rèn)證是耗時耗力但極具回報價值的投資。在經(jīng)歷上述艱苦的學(xué)習(xí)過程和達(dá)到CFA 協(xié)會近乎苛刻的要求后，候選人可以獲準(zhǔn)使用CFA 稱號。在CFA 項目開設(shè)以來的40多年里（截止于2006年）全球只有約69，000名專業(yè)人士獲得了CFA 認(rèn)證資格。擁有CFA 資格是一個投資決策管理從業(yè)人員高執(zhí)業(yè)水平和道德水準(zhǔn)的有力證明。世界各主要發(fā)達(dá)國家的相關(guān)行業(yè)都將其作為一個行業(yè)高水平人員的衡量標(biāo)準(zhǔn)，對獲得CFA 資格者委以重任，報以高薪。目前，CFA 資格認(rèn)證在世界各國影響力不斷上升。2005年有超過58,907名候選人士參加了考試，其中有一半以上來自美國以外的國家和地區(qū)。

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