第一篇：采購崗位管理規(guī)范

采購崗位管理規(guī)范

崗位職責(zé)：

1)制定并完善采購制度和采購流程：

? 根據(jù)公司的長期計(jì)劃，擬定采購部門的工作方針和目標(biāo)；

? 負(fù)責(zé)制定采購方針、策略、制度及采購工作流程與方法，確保貫徹執(zhí)行；

2)制定并實(shí)施采購計(jì)劃：

? 根據(jù)公司的拓展規(guī)模以及年度的經(jīng)營目標(biāo)，制訂有效的采購目標(biāo)和采購計(jì)劃；? 審核采購需求，統(tǒng)籌策劃和確定采購內(nèi)容，制訂采購計(jì)劃；

? 組織實(shí)施市場調(diào)研、預(yù)測和跟蹤公司采購需求，熟悉各種產(chǎn)品的供應(yīng)渠道和市場變化情況，據(jù)此編制采購預(yù)算和采購計(jì)劃；

? 根據(jù)采購管理程序，負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的談判、簽約，檢查合同的執(zhí)行和落實(shí)情況；? 督導(dǎo)檢查倉庫的驗(yàn)收、入庫、出庫及管理工作，確保采銷質(zhì)量；

3)采購成本預(yù)算和控制：

? 編制月度和周采購預(yù)算，實(shí)施采購的預(yù)防控制和過程控制，有效降低成本；? 采購價(jià)格審核、預(yù)算、報(bào)價(jià)，達(dá)到有效的成本控制；

? 對采購合同履行過程進(jìn)行管理、監(jiān)督檢查，及時(shí)支付相關(guān)款項(xiàng)；

4)選擇并管理供應(yīng)商：

? 根據(jù)公司的銷售需求，選定價(jià)格合理、產(chǎn)品質(zhì)量可靠、信譽(yù)好、服務(wù)優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)廠商，建立長期戰(zhàn)略同盟；

? 建立對供應(yīng)商的資信、履約、售后服務(wù)能力及市場價(jià)格狀況和走勢的綜合評估系統(tǒng)；? 不斷開發(fā)新的供應(yīng)渠道和供應(yīng)商，加強(qiáng)對新老客戶的走訪和調(diào)查；

? 制定供應(yīng)商管理辦法，加強(qiáng)對供應(yīng)商的管理、考核，確保供應(yīng)商提供產(chǎn)品的優(yōu)良性；

工作流程

供應(yīng)商資質(zhì)收集、評價(jià)

a.供應(yīng)商資質(zhì)文件收集及審核

根據(jù)供應(yīng)商所供產(chǎn)品的類別：供應(yīng)商商填寫《供應(yīng)商調(diào)查表》。要求供應(yīng)商必須提供資質(zhì)：《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）、《稅務(wù)登記證》（副本）、其他資料：一般納稅人證書、代理證書（或授權(quán)書）、質(zhì)量體系認(rèn)證證書（或質(zhì)量保證書），以及公司其它部門要求的其他資料。

b.采購部門組織相關(guān)部門對供應(yīng)商的相關(guān)文件管理、質(zhì)量、交貨能力及管理程序等進(jìn)行審核。

5.2采購需求提出：

申購部門根據(jù)訂單、庫存量確定所需采購產(chǎn)品的品種、數(shù)量、規(guī)格、型號等要求并填寫《采購申請單》由領(lǐng)導(dǎo)審批后至采購部。

5.3采購部按《合格供方名單》開展采購工作；

5.3.1凡購進(jìn)物品、工具用具，尤其是定制品的為批量采購申請情況的，采購部應(yīng)堅(jiān)持先取樣品，征得使用部門及領(lǐng)導(dǎo)同意后，方可進(jìn)行采購或定制。

5.3.2采購部部在收到《采購申請單》后，在《合格供方名單》中選擇質(zhì)量、交期和價(jià)格符合要求的廠商，將供方報(bào)價(jià)和相關(guān)資料交相關(guān)部門主管審核、確定供貨商。采購部簽訂《采購合同》遞交部門經(jīng)理審核，總經(jīng)理簽批后方可辦理采購；

5.3.3訂單跟進(jìn)：

5.3.4 購銷合同中應(yīng)明確交貨時(shí)期，并將相關(guān)信息傳遞到需求部門；

5.3.5 為確保供貨商按期、按數(shù)、按質(zhì)交貨,采購人員應(yīng)對供貨商進(jìn)行跟催過程；

5.3.6 若供貨商因特殊原因無法滿足《采購合同》訂定的要求,則供貨商修訂的結(jié)果需要雙方協(xié)調(diào)同意,并將相關(guān)信息傳遞到需求部門。

5.4驗(yàn)收

5.4.1A類采購物品到貨后，由采購部交貨至行政部門按照采購申請要求進(jìn)行質(zhì)量、數(shù)量檢驗(yàn)，并填寫《入庫單》進(jìn)行相關(guān)記錄。

5.4.2B類采購物品到貨后，由采購部交貨至IT部門按照采購申請要求進(jìn)行質(zhì)量、數(shù)量檢驗(yàn)，并填寫驗(yàn)收意見進(jìn)行記錄。

5.4.3其他產(chǎn)品的驗(yàn)收：由申購部門按雙方簽訂的合同要求或訂單要求進(jìn)行驗(yàn)證 ；

5.4.4 采購或外包過程中驗(yàn)收不合格，和供應(yīng)商溝通過后填寫《不良品退庫單》進(jìn)行退庫，如需重新進(jìn)行返工填寫《返工單》并請部門負(fù)責(zé)人審批簽字。

5.5 入庫

5.5.1采購產(chǎn)品到貨至單位，須經(jīng)申請使用部門（庫房行政管理人員）核實(shí)、驗(yàn)收簽字，出具《入庫單》。未經(jīng)質(zhì)量檢驗(yàn)合格的貨物不得入庫。

6．賬款結(jié)算

6.1費(fèi)用報(bào)銷

6.1.1采購報(bào)銷必須以發(fā)票為據(jù)，不準(zhǔn)出現(xiàn)白條報(bào)銷。

6.1.2物品采購前，預(yù)借備用金，必須經(jīng)總經(jīng)理領(lǐng)簽字批準(zhǔn)方可借款，執(zhí)行借款流程；物品采購?fù)戤叄杓皶r(shí)報(bào)銷。

6.1.3 物品采購報(bào)銷須填寫報(bào)銷單，執(zhí)行費(fèi)用報(bào)銷流程

6.1.4凡不按上述規(guī)定采購者，財(cái)務(wù)部，應(yīng)一律拒絕支付。

6.2 應(yīng)付賬款

a.財(cái)務(wù)部會計(jì)對《采購合同》、供應(yīng)商發(fā)票、檢驗(yàn)入庫單進(jìn)行審核，即“三單符合”審核。b.三單中的第一單“采購訂單”是指由采購合同、采購訂單、委托加工單等組成的合同單據(jù)。第二單“供應(yīng)商發(fā)票”是指由發(fā)票、收款收據(jù)組成發(fā)票單據(jù)。第三單“入庫單”是指由入庫單、質(zhì)檢單等組成的收貨單據(jù)。

c.財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)人員在“三單符合”審核后，方可制作記賬憑證并按照會計(jì)復(fù)核、批準(zhǔn)程序入賬。

d.有關(guān)部門對合同、訂單的修改原件，應(yīng)及時(shí)傳遞到財(cái)務(wù)部。

6.3 賬款核對

b.財(cái)務(wù)部在“三單符合審核”中發(fā)現(xiàn)不符或不完全相符時(shí)，應(yīng)立即通知采購部。采購部應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商聯(lián)系處理，并在一周內(nèi)將問題調(diào)查清楚并合理解決。財(cái)務(wù)部應(yīng)同時(shí)將所有三單不符的情況記錄，并定期跟蹤和向采購部部門經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理匯報(bào)。

c.對在“三單符合審核”中多開票、重開票的供應(yīng)商應(yīng)提出警告，情節(jié)嚴(yán)重的，要考慮給予處罰或更換。

d.行政庫房保管部門應(yīng)在每月二十五日前將供應(yīng)商的質(zhì)量退貨及向供應(yīng)商索賠的資料傳遞 到財(cái)務(wù)部，財(cái)務(wù)部應(yīng)于當(dāng)月根據(jù)之調(diào)整應(yīng)付賬款。

e.任何供應(yīng)商應(yīng)付賬款的調(diào)整必須有充分的依據(jù)并經(jīng)采購部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理及相關(guān)人員的書面批準(zhǔn)。這些依據(jù)應(yīng)附在相應(yīng)的調(diào)整憑證后。

f.更改供應(yīng)商名稱必須得到供應(yīng)商提供的合法的資料，并經(jīng)過財(cái)務(wù)部經(jīng)理的批準(zhǔn)。這些資料應(yīng)附在相應(yīng)的調(diào)整憑證后。

6.4應(yīng)付賬款分析

6.4.1采購部每季度進(jìn)行一次應(yīng)付賬款的賬齡分析，并分析資金安排和使用的合理性。

6.4.2 采購部及有關(guān)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商聯(lián)系解決，并將結(jié)果在一周內(nèi)告知財(cái)務(wù)部。

6.4.3采購部對存在的差異及明細(xì)賬中的異常項(xiàng)目和長期未達(dá)項(xiàng)目，采購部應(yīng)會同財(cái)務(wù)部人員進(jìn)行調(diào)查，并經(jīng)財(cái)務(wù)經(jīng)理書面批準(zhǔn)后及時(shí)處理。

6.4.4采購部在與供應(yīng)商對賬過程中，對發(fā)現(xiàn)的差異應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商聯(lián)系解決。

第二篇：采購業(yè)務(wù)管理規(guī)范

菏澤市卓越皮業(yè)有限公司 采購與付款業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)程

（討論稿）

2016.3.25

菏澤市卓越皮業(yè)有限公司

采購與付款業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)程（討論稿）

為保障公司合理采購，滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要、規(guī)范采購行為、防范采購風(fēng)險(xiǎn)，制定本規(guī)程。

第一章

總則

第一條 本規(guī)范所稱采購，是指購買貨物（或接受勞務(wù)）及支付款項(xiàng)等相關(guān)活動。包括采購預(yù)算、請購審批、供應(yīng)商評價(jià)、采購招標(biāo)、物品驗(yàn)收、付款審批、預(yù)付款管理、采購?fù)素浀纫幌盗谢顒印?/p>

第二條 公司采購業(yè)務(wù)至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列風(fēng)險(xiǎn)：

（一）采購計(jì)劃審批不合理，市場變化趨勢預(yù)測不準(zhǔn)確，造成庫存積壓或短缺，可能導(dǎo)致公司生產(chǎn)停滯或資源浪費(fèi)。

（二）供應(yīng)商選擇不當(dāng)，采購方式不合理、招投標(biāo)或定價(jià)機(jī)制不科學(xué)、授權(quán)審批不規(guī)范，可能導(dǎo)致采購物資質(zhì)次價(jià)高，出現(xiàn)舞弊或遭受欺詐。

（三）沒有將不相容的職務(wù)崗位分離，可能導(dǎo)致失去制約和監(jiān)管，容易發(fā)生有意或無意的錯(cuò)誤。

第三條 公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際情況，全面梳理采購業(yè)務(wù)流程，完善采購業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度，統(tǒng)籌審批采購計(jì)劃，明確請購、審批、購買、驗(yàn)收、付款、采購后評估等環(huán)節(jié)的職責(zé)和審批權(quán)限，按照規(guī)定的審批權(quán)限和程序辦理采購業(yè)務(wù)，建立價(jià)格監(jiān)管機(jī)制，定期檢查和評價(jià)采購過程中的薄弱環(huán)節(jié)，采取有效措施，確保物資采購能夠滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營需要。

第二章 采購管理一般要求及相關(guān)業(yè)務(wù)流程

第四條 為避免多頭采購和分散采購，提高采購業(yè)務(wù)效率，降低采購成本，堵塞管理漏洞，公司的采購業(yè)務(wù)集中由供應(yīng)部負(fù)責(zé)。重要和技術(shù)性較強(qiáng)的采購業(yè)務(wù)，須組織相關(guān)專家論證，實(shí)行集體決策和審批。

第五條 公司根據(jù)經(jīng)營目標(biāo)，編制采購預(yù)算。對預(yù)算采購項(xiàng)目，各需求部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度辦理請購手續(xù)，并根據(jù)市場變化提出合理采購申請。對于超預(yù)算和預(yù)算外采購項(xiàng)目，必須履行預(yù)算調(diào)整程序，由具備相應(yīng)審核、審批權(quán)限的部門或人員審批后，再履行辦理請購手續(xù)。

（★）采購預(yù)算業(yè)務(wù)流程

1.各生產(chǎn)單位根據(jù)生產(chǎn)目標(biāo)預(yù)測生產(chǎn)計(jì)劃，據(jù)此編制《物資需求計(jì)劃》和本部門《采購預(yù)算》；倉儲部根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定和生產(chǎn)用料計(jì)劃編制倉儲《采購預(yù)算》；行政各部根據(jù)實(shí)際需求編制各自的《采購預(yù)算》。

2.供應(yīng)部負(fù)責(zé)匯總，整理各部門提交的采購預(yù)算。

3.財(cái)務(wù)部對供應(yīng)部提交的匯總采購預(yù)算資料進(jìn)行審核，并根據(jù)上材料單價(jià)、當(dāng)匯率、利率等各項(xiàng)預(yù)算基準(zhǔn)，編制公司《采購預(yù)算表》，財(cái)務(wù)部經(jīng)理簽字確認(rèn)后報(bào)財(cái)務(wù)總監(jiān)審核，總經(jīng)理審批后嚴(yán)格執(zhí)行。

4.各請購部門根據(jù)實(shí)際需求提出貨物采購申請，供應(yīng)部根據(jù)市場價(jià)格填報(bào)采購金額，并依據(jù)公司相關(guān)規(guī)定以及生產(chǎn)需求情況判斷采購申請是否合理，如果采購申請合理，則提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，不合理則退回請購部門。

5.采購預(yù)算調(diào)整的原因有預(yù)算外采購和超預(yù)算采購兩種情況。由于市場環(huán)境

變化可能引起采購物資價(jià)格上漲，導(dǎo)致實(shí)際采購金額超出采購預(yù)算；生產(chǎn)突發(fā)事件也可能導(dǎo)致采購預(yù)算外支出，所以發(fā)生預(yù)算外采購和超預(yù)算采購時(shí)，供應(yīng)部應(yīng)提出《采購預(yù)算調(diào)整申請》追加采購預(yù)算。

6.財(cái)務(wù)部接到供應(yīng)部的預(yù)算調(diào)整申請后，根據(jù)實(shí)際情況并參照公司的相關(guān)規(guī)定，編制《采購預(yù)算調(diào)整方案》，提交財(cái)務(wù)總監(jiān)審核，總經(jīng)理審批。

7.需要完善的相關(guān)規(guī)范性制度 ①《采購預(yù)算管理制度》 ②《采購申請制度》 ③《請購審批制度》 8.責(zé)任部門：供應(yīng)部、財(cái)務(wù)部

9.責(zé)任人：總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)經(jīng)理、供應(yīng)部經(jīng)理、采購專員。

第六條 公司建立《采購申請制度》，依據(jù)購買物資和接受勞務(wù)的類型，確定歸屬管理部門，授予相應(yīng)的請購權(quán)，明確相關(guān)部門或人員的職責(zé)權(quán)限及相應(yīng)的請購和審批程序。供應(yīng)部對需求部門提出的采購需求進(jìn)行審核，并進(jìn)行歸類匯總，統(tǒng)籌安排公司的采購計(jì)劃。

具有請購權(quán)的部門對預(yù)算內(nèi)采購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度辦理請購手續(xù)，并根據(jù)市場變化提出合理采購申請。對于超預(yù)算和預(yù)算外采購項(xiàng)目，應(yīng)首先履行預(yù)算調(diào)整程序，由具備相應(yīng)審批權(quán)限的部門或人員審批后，再行辦理請購手續(xù)。

（★）請購與審批業(yè)務(wù)流程

1.生產(chǎn)部、倉儲部、實(shí)驗(yàn)室（研發(fā)部）和行政各部等物資需求部門根據(jù)相關(guān)規(guī)定及實(shí)際需求提報(bào)采購申請。

2.各部門請購人員根據(jù)庫存基準(zhǔn)量、用料預(yù)算填寫《采購申請單》，列明請購物資的名稱、數(shù)量、需求日期、質(zhì)量要求以及預(yù)算金額等內(nèi)容。

3.供應(yīng)部在核查采購物資庫存情況的基礎(chǔ)上，檢查該項(xiàng)請購是否在執(zhí)行后又重復(fù)提出，以及是否存在不合理的請購品種和數(shù)量。

4.如果采購專員認(rèn)為采購申請合理，則根據(jù)所掌握的市場價(jià)格在《采購申請單》上填寫采購金額后呈報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。

5.采購事項(xiàng)在預(yù)算范圍之內(nèi)的，供應(yīng)部按照預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度辦理采購審批手續(xù)。

6.采購事項(xiàng)在預(yù)算范圍之外的，應(yīng)按照《采購預(yù)算》管理程序，編制《采購預(yù)算調(diào)整方案》，供應(yīng)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部、財(cái)務(wù)總監(jiān)逐級審批，最終由總經(jīng)理審批。

7.采購事項(xiàng)在采購預(yù)算之內(nèi)，但實(shí)際采購金額超出預(yù)算范圍的，經(jīng)供應(yīng)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部、財(cái)務(wù)總監(jiān)審核后，總經(jīng)理審批。

8.采購專員按照審批后的《采購申請單》進(jìn)行采購。9.需要完善的相關(guān)規(guī)范性制度： ①《采購申請制度》 ②《請購審批制度》

10.責(zé)任部門：公司各請購部門

11.責(zé)任人：總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、供應(yīng)部經(jīng)理、采購專員

第七條 公司要建立科學(xué)的供應(yīng)商評估和準(zhǔn)入制度，確定合格供應(yīng)商清單，與選定的供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議。建立供應(yīng)商信息管理系統(tǒng)，對供應(yīng)商提供貨物或勞務(wù)的質(zhì)量、價(jià)格、交貨及時(shí)性、供貨條件、資信及經(jīng)營狀況等進(jìn)行實(shí)時(shí)動態(tài)管理和綜合評估。根據(jù)評估結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行合理選擇和調(diào)整，必要時(shí)，公司可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對供應(yīng)商進(jìn)行資信調(diào)查。

（★）供應(yīng)商評選的業(yè)務(wù)流程

1.供應(yīng)部通過各種途徑收集、整理供應(yīng)商信息。主要內(nèi)容要包括供應(yīng)商信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力等方面的信息，對新的供應(yīng)商要以面談、調(diào)查問卷等方式對供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查。

2.供應(yīng)部和使用部門依據(jù)收集到的供應(yīng)商信息，參照公司《比質(zhì)比價(jià)采購制度》等相關(guān)文件，對供應(yīng)商進(jìn)行比質(zhì)比價(jià)分析。

3.供應(yīng)部根據(jù)比質(zhì)比價(jià)分析結(jié)果，參照《供應(yīng)商選定標(biāo)準(zhǔn)》，提出《候選供應(yīng)商名單》報(bào)供應(yīng)部經(jīng)理審批。

4.供應(yīng)部通過采購物資分類，組織請購部門進(jìn)行評審。

5.評審后，供應(yīng)部匯總評審結(jié)果，編寫《評審報(bào)告》，擬定供應(yīng)商等級排序名單，報(bào)供應(yīng)部經(jīng)理審批。

6.供應(yīng)部根據(jù)供應(yīng)部經(jīng)理審核結(jié)果，確定《供應(yīng)商名單》，并報(bào)供應(yīng)部經(jīng)理審核，總經(jīng)理審批。

7.需要完善的相關(guān)規(guī)范性制度 ①《采購管理制度》 ②《供應(yīng)商選定標(biāo)準(zhǔn)》 ③《供應(yīng)商評價(jià)制度》 ④《比質(zhì)比價(jià)采購制度》 8.責(zé)任部門：供應(yīng)部、各請購部門

9.責(zé)任人：總經(jīng)理、供應(yīng)部經(jīng)理、采購專員

第八條 公司根據(jù)市場情況和采購計(jì)劃合理選擇采購方式。大宗采購需要用招標(biāo)方式，合理確定招投標(biāo)的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施程序和評標(biāo)規(guī)則；一般物資或勞務(wù)等的采購可以采用詢價(jià)或定向采購的方式并簽訂合同協(xié)議；小額零星物資或勞務(wù)的采購可采用直接購買的方式。

（★）采購招標(biāo)業(yè)務(wù)流程

1.對需要進(jìn)行招標(biāo)的采購業(yè)務(wù)，供應(yīng)部征詢物資需求部門意見，準(zhǔn)備招標(biāo)文件。

2.供應(yīng)部編制《采購招標(biāo)書》報(bào)供應(yīng)部經(jīng)理審批。

3.供應(yīng)部發(fā)布招標(biāo)廣告，說明招標(biāo)方式，招標(biāo)項(xiàng)目的名稱、用途、規(guī)格、質(zhì)量要求及數(shù)量或規(guī)模，履行合同的期限與地點(diǎn)、投標(biāo)保證金、投標(biāo)截止時(shí)間及投標(biāo)書投遞地點(diǎn)、開標(biāo)的時(shí)間與地點(diǎn)、對投標(biāo)單位的資質(zhì)要求以及其他必要內(nèi)容。

4.供應(yīng)部收到供應(yīng)商的資格審查文件后，對供應(yīng)商資質(zhì)、信譽(yù)等方面進(jìn)行審查。

5.供應(yīng)部通過審查供應(yīng)商各方面指標(biāo)，確定符合要求的供應(yīng)商。6.供應(yīng)部向合格的供應(yīng)商發(fā)售標(biāo)書，供應(yīng)商填寫完畢后遞交供應(yīng)部。7.供應(yīng)部對供應(yīng)商的標(biāo)書進(jìn)行初步審核，剔除明顯不符合要求的供應(yīng)商，報(bào)供應(yīng)部經(jīng)理。

8.供應(yīng)部經(jīng)理組織需求部門、技術(shù)、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)人員或?qū)＜覍Y選通過的投標(biāo)書進(jìn)行論證，選出最終的中標(biāo)單位。

9.最終中標(biāo)者經(jīng)總經(jīng)理簽字確認(rèn)后，由供應(yīng)部宣布中標(biāo)單位。10.供應(yīng)部經(jīng)理代表公司與中標(biāo)單位簽訂《采購合同》。11.需要完善的相關(guān)規(guī)范性制度

①《采購管理制度》 ②《采購招標(biāo)管理制度》 12.責(zé)任部門：供應(yīng)部、請購部門

13.責(zé)任人：總經(jīng)理、供應(yīng)部經(jīng)理、采購專員

第九條 公司要逐步建立和完善采購物資的議價(jià)定價(jià)機(jī)制，采取協(xié)議采購、招標(biāo)采購、談判采購、詢價(jià)采購、比價(jià)采購等多種方式合理確定采購價(jià)格，最大限度的減少市場變化對公司采購價(jià)格的影響。

大宗采購等采用招標(biāo)方式確定采購價(jià)格，其他物資或勞務(wù)的采購，可根據(jù)市場行情制定最高采購限價(jià)，并對最高限價(jià)適時(shí)調(diào)整。

建立價(jià)格檔案和價(jià)格評價(jià)體系。供應(yīng)部門要對所有采購材料建立價(jià)格檔案，對每一批采購物資的報(bào)價(jià)，應(yīng)首先與歸檔的材料價(jià)格進(jìn)行比較，分析價(jià)格差異的原因。如無特殊原因，原則上采購的價(jià)格不能超過檔案中的價(jià)格水平，否則需要作出詳細(xì)說明。對重點(diǎn)、大宗材料價(jià)格要建立價(jià)格評價(jià)體系，由公司有關(guān)部門組成價(jià)格評價(jià)組，定期收集有關(guān)的供應(yīng)價(jià)格信息，分析評價(jià)現(xiàn)有的價(jià)格水平，并對歸檔的價(jià)格檔案進(jìn)行評價(jià)和更新。

第十條 公司根據(jù)確定的供應(yīng)商，采購方式、采購數(shù)量、采購價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、采購費(fèi)用等情況擬定采購合同。采購合同必須準(zhǔn)確描述各項(xiàng)條款，明確雙方權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任，按照規(guī)定權(quán)限簽訂采購合同。各類采購合同、資料，供應(yīng)部負(fù)責(zé)整理歸檔。

第十一條 公司建立嚴(yán)格的采購驗(yàn)收制度，確定檢驗(yàn)方式，由專門的驗(yàn)收機(jī)構(gòu)和驗(yàn)收人員對采購項(xiàng)目的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等相

關(guān)內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收，出具驗(yàn)收證明。涉及大宗和新特物資采購，必要時(shí)可委托專業(yè)測試。

驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)異常情況，負(fù)責(zé)驗(yàn)收的機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)立即向負(fù)責(zé)采購的機(jī)構(gòu)報(bào)告，采購機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)查明原因并及時(shí)處理。

（★）采購驗(yàn)收業(yè)務(wù)流程

1.根據(jù)采購合同約定，供應(yīng)商按時(shí)發(fā)貨、采購專員接到供應(yīng)商的《發(fā)貨通知單》后，通知倉儲部或請購部門準(zhǔn)備接收貨物。

2.倉儲部（或請購部門）依據(jù)合同訂單對供應(yīng)商隨貨同行的《送貨單》認(rèn)真進(jìn)行貨物品種、規(guī)格、數(shù)量的核對查實(shí)。

3.清點(diǎn)核對如不存在問題，采購專員組織質(zhì)檢部和使用部門對貨物進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)（必要時(shí)，可委托專門檢測結(jié)構(gòu)檢測），看是否符合合同訂單以及生產(chǎn)工藝技術(shù)要求等，質(zhì)量檢驗(yàn)完畢后，質(zhì)檢部或委托機(jī)構(gòu)應(yīng)出具《質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告》，送交供應(yīng)部經(jīng)理審核。

4.清點(diǎn)核對如與《送貨單》不符，采購專員、倉儲部應(yīng)會同參與清點(diǎn)核對的供應(yīng)商業(yè)務(wù)人員共同簽字確認(rèn)，并報(bào)供應(yīng)部經(jīng)理審批，聯(lián)絡(luò)供應(yīng)商及時(shí)解決。

5.若《質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告》顯示貨物質(zhì)量存在問題，采購專員應(yīng)依據(jù)合同、訂單規(guī)定提出具體解決辦法，報(bào)供應(yīng)部經(jīng)理審批后，聯(lián)系供應(yīng)商作退換貨處理。

6.《質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告》所購貨物不存在質(zhì)量問題，則由倉儲部門負(fù)責(zé)入庫，填寫《入庫單》，并與財(cái)務(wù)部協(xié)作進(jìn)行賬務(wù)處理。

7.需要完善的相關(guān)規(guī)范性制度 ①《采購管理制度》 ②《采購驗(yàn)收制度》

③《采購物資質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告制度》

8.責(zé)任部門：供應(yīng)部、財(cái)務(wù)部、使用部門、質(zhì)檢部

9.責(zé)任人：供應(yīng)部經(jīng)理、采購專員、質(zhì)檢部經(jīng)理、質(zhì)檢員、倉儲部、保管員

第十二條 加強(qiáng)物資采購供應(yīng)過程的管理，要依據(jù)采購合同中確定的主要條款跟蹤合同履行情況，對有可能影響生產(chǎn)或工程的異常情況，應(yīng)出具書面報(bào)告并及時(shí)提出解決方案。

供應(yīng)部應(yīng)當(dāng)做好采購業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的記錄，實(shí)行全過程的采購登記制度，或進(jìn)行信息化管理，確保采購過程的可追溯性。

第三章 付款管理的一般要求及相關(guān)業(yè)務(wù)流程

第十三條 公司要加強(qiáng)采購付款管理，完善付款流程，明確付款審核人員的責(zé)任和權(quán)力，嚴(yán)格審核采購預(yù)算、合同、相關(guān)單據(jù)憑證、審核程序等相關(guān)內(nèi)容，審核無誤后按照合同規(guī)定及時(shí)辦理付款。

在付款過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核采購發(fā)票的真實(shí)性、合法性與有效性，發(fā)現(xiàn)虛假發(fā)票，要查明原因及時(shí)報(bào)告處理。

公司重視采購付款的過程控制和跟蹤管理，發(fā)現(xiàn)異常情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)拒絕付款，避免出現(xiàn)資金損失；選擇合理的付款方式，并嚴(yán)格遵循合同規(guī)定，防范付款方式不當(dāng)帶來的資金風(fēng)險(xiǎn)。

（★）付款審批業(yè)務(wù)流程

1.采購專員定期匯總采購合同及采購訂單

2.采購專員對采購合同約定的付款條件以及采購發(fā)票、結(jié)算憑證、檢驗(yàn)報(bào)告、計(jì)量驗(yàn)收入庫單等相關(guān)憑證的真實(shí)性、完整性、合法性及合規(guī)性進(jìn)行嚴(yán)格審查，并核對合同執(zhí)行與付款情況。

3.采購專員依據(jù)采購發(fā)票、質(zhì)檢報(bào)告、入庫單等有關(guān)憑證，填寫《付款申請單》提交供應(yīng)部經(jīng)理審核，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤。

4.財(cái)務(wù)部按照采購合同相關(guān)條款、發(fā)票等對供應(yīng)部經(jīng)理復(fù)核后的《付款申請單》進(jìn)行審核后，提交總經(jīng)理審批。

5.財(cái)務(wù)部按照總經(jīng)理的審批意見，辦理付款。6.需要完善的相關(guān)規(guī)范性制度： ①《采購管理制度》 ②《付款審批權(quán)限的規(guī)定》 7.責(zé)任單位：供應(yīng)部、財(cái)務(wù)部

8.責(zé)任人：總經(jīng)理、供應(yīng)部經(jīng)理、采購專員、出納

第十四條 加強(qiáng)預(yù)付賬款和定金的管理。涉及大額或長期的預(yù)付款項(xiàng)，要定期進(jìn)行跟蹤核查，綜合分析預(yù)付款的期限，占用款項(xiàng)的合理性及回收風(fēng)險(xiǎn)等情況，發(fā)現(xiàn)有疑問的預(yù)付款，要及時(shí)向財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理報(bào)告，及時(shí)采取措施。

（★）預(yù)付賬款審批業(yè)務(wù)流程

1.采購專員與選定的供應(yīng)商就采購方式、付款方式、采購項(xiàng)目、貨品價(jià)格等進(jìn)行協(xié)商談判，雙方達(dá)成一致意見后，確定采購付款方式為預(yù)付款的，提交供應(yīng)部經(jīng)理和財(cái)務(wù)部審核后，總經(jīng)理審批。

2.供應(yīng)部經(jīng)理按總經(jīng)理批準(zhǔn)后的意見，與客戶簽訂采購合同，詳細(xì)注明采購貨品的數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)指標(biāo)、價(jià)格和交貨日期、交貨地點(diǎn)、運(yùn)輸費(fèi)用等內(nèi)容。

3.采購專員依照采購合同，根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際需求，簽發(fā)《采購訂單》。4.采購專員依據(jù)采購訂單，計(jì)算預(yù)付款金額，填寫《預(yù)付款申請單》交供應(yīng)

部經(jīng)理，財(cái)務(wù)部審核，總經(jīng)理審批。

5.財(cái)務(wù)部按照總經(jīng)理批準(zhǔn)的《預(yù)付款申請單》將貨款劃入供應(yīng)商賬戶（或?qū)⑵睋?jù)背書交給供應(yīng)商業(yè)務(wù)人員簽收），并對匯款或付款憑證入賬，同時(shí)告知采購專員。

6.采購專員接到供應(yīng)商發(fā)貨通知后，通知倉儲部門接受貨物。

7.倉儲部、質(zhì)檢部按照《采購驗(yàn)收業(yè)務(wù)流程》執(zhí)行，清點(diǎn)核對和質(zhì)量檢測。8.經(jīng)過驗(yàn)收確定貨品不存在數(shù)量、質(zhì)量問題后，采購專員應(yīng)向供應(yīng)商索取發(fā)票。

9.采購專員依據(jù)采購合同、購貨發(fā)票、質(zhì)檢單、入庫單，填寫《付款申請單》報(bào)請支付應(yīng)付的余額或結(jié)算預(yù)付賬款。

10.財(cái)務(wù)部接到總經(jīng)理審批后的《付款申請單》后，支付余額，并對發(fā)票和付款憑證做相應(yīng)的會計(jì)處理。

11.需要完善的相關(guān)規(guī)范性制度 ①《采購管理制度》

②《預(yù)付款和定金授權(quán)審批制度》 12.責(zé)任部門：供應(yīng)部、財(cái)務(wù)部

13.責(zé)任人：總經(jīng)理、供應(yīng)部經(jīng)理、采購專員、出納

第十五條 公司要建立退貨管理制度。對退貨條件、退貨手續(xù)、貨物出庫、退貨貨款回收等作出明確規(guī)定，并在與供應(yīng)商簽訂的合同中明確退貨事項(xiàng)，及時(shí)收回所退貨物價(jià)款。涉及符合索賠條件的退貨應(yīng)在索賠期限內(nèi)辦理索賠。

（★）采購?fù)素洏I(yè)務(wù)流程

1.供應(yīng)部經(jīng)理組織相關(guān)人員編寫擬定《退貨管理制度》，明確退貨條件、退貨手續(xù)，貨物出庫的退貨款項(xiàng)回收等內(nèi)容，經(jīng)總經(jīng)理審批后嚴(yán)格執(zhí)行。

2.采購貨物在公司未支付貨款之前，在倉儲部門清點(diǎn)核對和質(zhì)監(jiān)部門質(zhì)量檢測中發(fā)現(xiàn)數(shù)量、質(zhì)量問題，采購專員按《采購驗(yàn)收業(yè)務(wù)流程》提出解決方案，報(bào)總經(jīng)理審批后辦理退貨換貨等事項(xiàng)。

3.采購貨物在已付款或收到購物發(fā)票后，在倉儲部清點(diǎn)核對和質(zhì)監(jiān)部門質(zhì)量檢測中存在數(shù)量、質(zhì)量問題的，采購專員《退貨方案》報(bào)供應(yīng)部經(jīng)理和財(cái)務(wù)部審核，總經(jīng)理審批。

4.采購專員根據(jù)審批的《退貨方案》與供應(yīng)商協(xié)商，確定具體貨物退回、賠償事宜。

5.采購專員依據(jù)協(xié)商結(jié)果，通知倉儲部門退貨，并開具《退貨單》，通知供應(yīng)商接貨。

6.供應(yīng)商核對信息后，取回不合格貨物，根據(jù)協(xié)商結(jié)果，退回退貨款和賠償金額。

7.財(cái)務(wù)部查收供應(yīng)商的退款及賠償金額，同時(shí)告知采購專員。

8.財(cái)務(wù)部依據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，對退貨款項(xiàng)進(jìn)行賬務(wù)處理，對購貨發(fā)票依稅收法規(guī)辦理。

9.需要完善的相關(guān)規(guī)范性制度 ①《采購管理制度》 ②《采購?fù)素浌芾碇贫取?/p>

10.責(zé)任部門：供應(yīng)部、倉儲部、財(cái)務(wù)部

11.責(zé)任人：總經(jīng)理、供應(yīng)部經(jīng)理、采購專員、倉儲保管員

第四章 采購與付款業(yè)務(wù)的不相容職務(wù)分離

第十六條 不相容職務(wù)分離要求公司全面系統(tǒng)的分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)，實(shí)施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互監(jiān)管、相互制約的工作機(jī)制，避免相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員串通舞弊、濫用職權(quán)、牟取不當(dāng)利益的事件。

（一）采購與付款業(yè)務(wù)的不相容崗位 1.請購與預(yù)算審批 2.詢價(jià)與確定供應(yīng)商 3.采購合同的訂立與審批 4.采購與驗(yàn)收 5.采購、驗(yàn)收與付款

6.采購、驗(yàn)收與相關(guān)會計(jì)記錄。

（二）采購與付款業(yè)務(wù)不相容的分離 1.辦理請購與審核機(jī)構(gòu)分別設(shè)立

2.采購價(jià)格征詢與確定供應(yīng)商的人員不可一人兼任 3.采購合同的訂立與合同審批不可一人兼任 4.采購、驗(yàn)收應(yīng)由不同機(jī)構(gòu)、不同人員分別執(zhí)行

5.采購、驗(yàn)收人員及其配偶、子女不能經(jīng)辦貨款支付和退貨貨款的收取

6.采購、驗(yàn)收人員的配偶及子女不能經(jīng)管“應(yīng)付賬款”等相關(guān)的會計(jì)處理業(yè)務(wù)。

第五章 附則

第十七條 本規(guī)程自2016年

月

日實(shí)行。附件：相關(guān)各環(huán)節(jié)《業(yè)務(wù)流程與風(fēng)險(xiǎn)控制圖》

第三篇：崗位評價(jià)管理規(guī)范

崗位評價(jià)管理規(guī)范目的 為推動崗位管理工作，促進(jìn)人崗匹配，構(gòu)建以崗位為基礎(chǔ)、能力為導(dǎo)向的激勵約束機(jī)制和分類管理的員工成長機(jī)制，建立規(guī)范有序、公平合理的薪酬分配體系，制定本管理規(guī)范。2 范圍 適用于公司崗位的薪酬設(shè)計(jì)和工資定級。責(zé)任 公司行政人事部歸口本過程的管理。定義 崗位評價(jià)是在工作分析的基礎(chǔ)上，按照一定的衡量標(biāo)準(zhǔn)，對崗位的工作任務(wù)、繁簡難易程度、責(zé)任大小、所需資格條件等方面進(jìn)行系統(tǒng)評比與估計(jì)，得出不同崗位在組織中的相對價(jià)值大小的過程。管理要求

5.1 崗位評價(jià)要素及權(quán)重的設(shè)置

5.1.1 崗位評價(jià)要素選擇履行責(zé)任要素、技能知識要素、工作強(qiáng)度要素、工作環(huán)境四個(gè)大類，細(xì)分出風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任等23個(gè)子因素。各大類權(quán)重分別為410分、370分、190分、40分，總分為1010分。

5.1.2 履行責(zé)任要素包括風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任、指導(dǎo)監(jiān)督責(zé)任、內(nèi)部協(xié)調(diào)責(zé)任、外部協(xié)調(diào)責(zé)任、工作結(jié)果責(zé)任、組織人事責(zé)任、決策的層次、成本控制責(zé)任共9個(gè)子要素；

5.1.3 知識技能因素包括最低學(xué)歷要求、工作熟練期、工作復(fù)雜性、工作經(jīng)驗(yàn)、工作的靈活性、專業(yè)知識技能、管理知識技能、知識的多樣性共8個(gè)子要素；

5.1.4 工作強(qiáng)度要素包括腦力辛苦程度、體力勞動負(fù)荷、工作緊張程度、工作均衡性、工作時(shí)間特征共5個(gè)子要素；

5.1.5 工作環(huán)境因素包括工作環(huán)境特征、工作危險(xiǎn)性共2個(gè)子要素。

5.2 崗位評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組

5.2.1 為確保崗位評價(jià)工作順利開展，公司成立崗位評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長：公司總經(jīng)理（或授權(quán)常務(wù)副總）

成員：公司各部門經(jīng)理

領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)公司所有崗位評價(jià)的組織領(lǐng)導(dǎo)；研究解決崗位評價(jià)實(shí)施過程中的重大問題。

5.2.2 行政人事部負(fù)責(zé)搜集、整理崗位評價(jià)所需資料；具體負(fù)責(zé)崗位評價(jià)工作的組織、實(shí)施；負(fù)責(zé)崗位評價(jià)相關(guān)會議、培訓(xùn)的組織、協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)聯(lián)系、溝通、協(xié)調(diào)工作；對崗位評價(jià)過程中遇到的問題，負(fù)責(zé)提交領(lǐng)導(dǎo)小組研究解決；負(fù)責(zé)崗位評價(jià)結(jié)果的匯總、上報(bào)、公布工作。6崗位評價(jià)實(shí)施步驟

6.1 開展崗位分析，全面了解不同類別崗位的勞動內(nèi)容、勞動負(fù)荷、勞動方式、勞動過程、作

業(yè)環(huán)境等，確立崗位存在的合理性，列出崗位清單，規(guī)范崗位名稱。

6.2公司評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織對公司所有崗位進(jìn)行評價(jià)打分，行政人事部負(fù)責(zé)打分?jǐn)?shù)據(jù)的錄入和分析。

7評價(jià)階段

7.1 評分成員以崗位說明書為依據(jù)，結(jié)合對崗位的了解情況，依次對各崗位進(jìn)行評分；

7.2人力資源管理員負(fù)責(zé)進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入、排序、分析工作，篩選出超過控制范圍的單項(xiàng)因素指標(biāo)（標(biāo)準(zhǔn)差除以其權(quán)重值大于20％）及總分排序明顯不合理的崗位；

7.3 對篩選出的單項(xiàng)因素指標(biāo)及總分排序明顯不合理的崗位重新打分，直至得到合理結(jié)果。8結(jié)果應(yīng)用階段

8.1 對評價(jià)的崗位按分值高低進(jìn)行排序，形成《公司崗位等級序列表》，提交公司高層審議。公司高層審批通過后，行政人事部負(fù)責(zé)將崗位評價(jià)結(jié)果與現(xiàn)行薪酬體系對接，公布并執(zhí)行。支持性文件

編制:審核:批準(zhǔn)：

第四篇：風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理規(guī)范

風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理規(guī)范

摘要：黨的十七大報(bào)告指出：“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域?！睒淞⒏母飫?chuàng)新精神，完善煙草系統(tǒng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，是我們當(dāng)前的一項(xiàng)重大政治任務(wù)。有效防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，是其中的一項(xiàng)基礎(chǔ)性、探索性工作，也是近年來我省煙草系統(tǒng)構(gòu)建懲防體系的突出經(jīng)驗(yàn)和有效做法。本文從風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理主要內(nèi)容著手，提出風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理的現(xiàn)實(shí)意義并總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理的特點(diǎn)。從查找并評估風(fēng)險(xiǎn)等級、制定并實(shí)施防范措施、評估及檢驗(yàn)防范效果和考核防范效果，完善管理體系等方面探討如何開展風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作。

開展廉能管理是拓展煙草行業(yè)行風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)域，完善具有煙草行業(yè)特點(diǎn)的懲防體系建設(shè)的創(chuàng)新思路和重要舉措。贛南煙葉復(fù)烤有限公司深入貫徹落中央關(guān)于預(yù)防腐敗工作的指示精神，按照上級要求，積極開展了廉能管理的工作實(shí)踐，進(jìn)行了相關(guān)的探索和思考。

一、風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理的主要內(nèi)容

“廉能管理”是以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，將“預(yù)防腐敗”的工作理念和風(fēng)險(xiǎn)管理理論、質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉行政審批或管理事項(xiàng)的工作崗位和重點(diǎn)工作環(huán)節(jié)可能發(fā)生腐敗的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，科學(xué)評定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級，采取有效地預(yù)防和監(jiān)控對策，切實(shí)預(yù)防腐敗行為發(fā)生。

廉能管理的核心就是通過加強(qiáng)制度機(jī)制約束和制衡來化解、轉(zhuǎn)移和降低由于崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機(jī)制等方面的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，可能造成在崗人員不正確履行行政職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)依靠制度機(jī)制的優(yōu)化達(dá)到防止主觀偏差和客觀環(huán)境侵?jǐn)_的效果。

二、推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理規(guī)范工作的重要意義

開展風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理規(guī)范工作是全面落實(shí)黨的十七大提出的進(jìn)一步加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)、建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系工作的重要舉措，是煙草系統(tǒng)進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要內(nèi)容，也是煙草系統(tǒng)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，提高干部素質(zhì)和管理水平等重要工作的組成部分。認(rèn)真開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，一是有利于更好地履行職責(zé)，真正做到立黨為公，執(zhí)政為民；二是有利于強(qiáng)化教育、制度、監(jiān)督三位一體的工作機(jī)制，提高黨風(fēng)廉政建設(shè)工作實(shí)效；三是有利于增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律意識，把預(yù)防腐敗的工作落到實(shí)處；四是有利于明確崗位職責(zé)和工作標(biāo)準(zhǔn)，完善各項(xiàng)管理制度，規(guī)范行政行為，減低行政風(fēng)險(xiǎn)，提高行政管理水平。

三、風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理規(guī)范的特點(diǎn)

（一）注重預(yù)防。引入風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，在明確和充分評估廉政風(fēng)險(xiǎn)種類和級別的基礎(chǔ)上，通過制定和實(shí)施有針對性的預(yù)防措施，監(jiān)理預(yù)警和防范機(jī)制，做好彌補(bǔ)漏洞，降低風(fēng)險(xiǎn)，防患于未然，把保護(hù)干部和注重預(yù)防的工作落到實(shí)處。

（二）突出重點(diǎn)。緊密聯(lián)系實(shí)際，通過查找評定廉政風(fēng)險(xiǎn)和制定防范措施，把重大決策、重大項(xiàng)目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點(diǎn)工作崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)納入重點(diǎn)監(jiān)控管理范疇。

（三）過程管理。加強(qiáng)對管理事項(xiàng)從經(jīng)辦開端到完結(jié)全過程的管理，通過預(yù)防措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)和管理的薄弱環(huán)節(jié)，糾正問題，循環(huán)反復(fù)，達(dá)到規(guī)范管理行為的目的。

（四）自我完善。從自己最熟悉的日常工作環(huán)節(jié)入手，發(fā)現(xiàn)最易傷害自己的廉政風(fēng)險(xiǎn)，選擇確定最適用的防范措施，達(dá)到確保自己不出現(xiàn)“以權(quán)謀私”等腐敗問題的效果。

四、如何開展風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作

廉能管理具體可分為“查找及評定風(fēng)險(xiǎn)等級”、“制定并實(shí)施防范措施”、“評估及檢驗(yàn)防范效果”、“考核防范效果，完善管理體系”四個(gè)循環(huán)漸進(jìn)的管理環(huán)節(jié)。

（一）查找并評估風(fēng)險(xiǎn)等級。從權(quán)力行使過程入手查找可能發(fā)生腐敗行為的薄弱環(huán)節(jié)，確定“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，評估風(fēng)險(xiǎn)等級，以預(yù)防、監(jiān)控和處置為主，制定防范措施。

1.梳理職權(quán)清單。一是對權(quán)力進(jìn)行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則，自上而下進(jìn)行排查，行使哪些權(quán)力，行使依據(jù)是什么，列出權(quán)力名稱和行使依據(jù)。二是對權(quán)力進(jìn)行確認(rèn)。對清理出來的權(quán)力，按照文件授權(quán)原則進(jìn)行確認(rèn)。三是確認(rèn)的權(quán)力匯總，并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。

2.查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一是查找崗位風(fēng)險(xiǎn)。對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、組織定等多種形式，分析并查找出個(gè)人在行使權(quán)力過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。二是查找部門風(fēng)險(xiǎn)。對照職責(zé)定位和行使的權(quán)力，查找出在業(yè)務(wù)工作流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。三是查找單位風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、四是查找行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。針對行業(yè)或系統(tǒng)特點(diǎn)，查找行業(yè)、在業(yè)務(wù)工作中可能出現(xiàn)的共性問題。對查找出來的廉政風(fēng)險(xiǎn)，上級組織要進(jìn)行審定，并在一定范圍進(jìn)行公示，接受監(jiān)督。

3.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率或者危害程度，進(jìn)行分析、評估，確定排查出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級，經(jīng)審核后在一定范圍進(jìn)行公示。

（二）制定并實(shí)施防范措施。對可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，有針對性地制定嚴(yán)密的監(jiān)控措施，通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制和后期處置辦法，及時(shí)糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題演變成為違法亂紀(jì)行為，并適時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

1.崗位（職責(zé)）風(fēng)險(xiǎn)防控。對照崗位職責(zé)以及與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項(xiàng)法律法規(guī)制度，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法。

2.部門風(fēng)險(xiǎn)防范。對照責(zé)任要求，根據(jù)查找出來的在管理事項(xiàng)、審批事項(xiàng)、執(zhí)法檢查事項(xiàng)和單位職能方面存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從工作流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面有針對性地提出部門防控風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法。

3.單位風(fēng)險(xiǎn)防范。由黨政領(lǐng)導(dǎo)班子對照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或者表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。

4.行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控。分析行業(yè)存在的共性問題，進(jìn)一步健全完善防控風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)章制度，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理上下一體、左右聯(lián)動的通暢、有效運(yùn)行機(jī)制。

（三）評估及檢驗(yàn)防范效果。通過差距分析查找原因，制定防范措施，直至達(dá)到預(yù)定目的。對風(fēng)險(xiǎn)等級實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)。對等級較高的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在分管領(lǐng)導(dǎo)管理的基礎(chǔ)上，單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控；對等級一般的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控；對等級較低的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，科室領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防控。加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督的結(jié)合，整合監(jiān)督資源，實(shí)施有效監(jiān)督。

（四）考核防范效果，完善管理體系。監(jiān)理和完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核制度，通過信息監(jiān)測、上級檢查、社會評議等方式，對風(fēng)險(xiǎn)控制各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評估。廉能管理考核工作與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部考核、工作目標(biāo)考核及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等想結(jié)合進(jìn)行。根據(jù)考評結(jié)果、糾正存在的問題，完善工作措施，修正風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、及時(shí)糾錯(cuò)、內(nèi)外監(jiān)督、考核評價(jià)和責(zé)任追究機(jī)制，逐步形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能修正、考核有依據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系。

開展廉政風(fēng)險(xiǎn)管理工作是我們一項(xiàng)創(chuàng)新性的工作，需要不斷地探索和完善，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的真實(shí)性和客觀性，保證風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理的常規(guī)性和長效性，保持廉能管理的創(chuàng)新性和發(fā)展性。隨著我國各個(gè)領(lǐng)域體質(zhì)的改革和完成，腐敗會不斷出現(xiàn)新的特點(diǎn)，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也會出現(xiàn)在新的領(lǐng)域，發(fā)生新的變化或者表示出新的形式。所以必須緊跟時(shí)代脈搏，順應(yīng)我國目前反復(fù)倡廉形勢，結(jié)合本部門、本單位實(shí)際，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，把握規(guī)律，探索新的方式方法，尋求新的平臺和模式，與時(shí)俱進(jìn)的推動廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的創(chuàng)新和發(fā)展。

第五篇：采購管理崗位畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告

采購管理崗位畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告

前言

畢業(yè)實(shí)習(xí)是每個(gè)大學(xué)生必須擁有的一段經(jīng)歷，它使我們在實(shí)踐中了解社會，讓我們學(xué)到了很多在課堂上根本就學(xué)不到的知識，受益匪淺，也打開了視野，增長了見識，使我認(rèn)識到將所學(xué)的知識具體應(yīng)用到工作中去，為以后進(jìn)一步走向社會打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，只有在實(shí)習(xí)期間盡快調(diào)整好自己的學(xué)習(xí)方式，適應(yīng)社會，才能被這個(gè)社會所接納，進(jìn)而生存發(fā)展。剛進(jìn)入單位的時(shí)候我有些擔(dān)心，經(jīng)歷了一連串的實(shí)習(xí)之后，我努力調(diào)整觀念，正確認(rèn)識了單位和個(gè)人的地位以及發(fā)展方向，我相信只要我們立足于現(xiàn)實(shí)，改變和調(diào)整看問題的角度，銳意進(jìn)取，在成才的道路上不斷攀登，有朝一日，那些成才的機(jī)遇就會紛至沓來，促使我們成為社會公認(rèn)的人才。

一、實(shí)習(xí)目的了解工商企業(yè)管理的先進(jìn)方式和現(xiàn)代化管理方法，提高調(diào)查研究、文獻(xiàn)檢索和搜集資料的能力，提高理論與實(shí)際相結(jié)合的能力，提高協(xié)同合作及組織工作的能力，培養(yǎng)獨(dú)立分析問題和解決實(shí)際問題的能力。

二、實(shí)習(xí)時(shí)間

2011年9月20日～2011年10月25日

三、實(shí)習(xí)地點(diǎn)

深圳市福田區(qū)八卦一路617棟401室

四、實(shí)習(xí)單位

深圳市俄菲照明有限公司

實(shí)習(xí)部門

采購部

五、實(shí)習(xí)主要內(nèi)容

(一)公司簡介：俄菲照明是一家專業(yè)從事大功率led照明燈具集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售為一體的專業(yè)公司。其產(chǎn)品涵蓋了工程(商業(yè))戶外和室內(nèi)照明、家居照明和各種工業(yè)照明，為客戶提供全方位的半導(dǎo)體照明和服務(wù)。公司堅(jiān)持以人為本，產(chǎn)品質(zhì)量為生命，滿足客戶需求為使命;公司產(chǎn)品獲得了多項(xiàng)國家專利，產(chǎn)品遠(yuǎn)銷歐美、東南亞、及中東等市場，深受國內(nèi)外客戶的青睞。

(二)公司宗旨：21世紀(jì)的今天，經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，各行業(yè)的電力消耗嚴(yán)重，國內(nèi)各省市在用電高峰期都出現(xiàn)了拉閘限電的情況。解決電力緊張的議題已經(jīng)提到了國務(wù)院的議程;況且能源缺乏本來就是每個(gè)國家面臨的問題，解決能源憂慮是每個(gè)國家和人民必須考慮的根本問題。俄菲照明本著綠色照明，節(jié)約能源為使命，配合國家的節(jié)能排放政策，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的節(jié)能型照明燈具為目的。照明亮化是每個(gè)城市繁榮的象征，目前很多亮化項(xiàng)目一味的追求美觀，對能源的消耗沒有太多的考慮，因此光損耗嚴(yán)重。俄菲照明在滿足人們對光的需求下，盡量的使用大功率led照明燈具，盡量多的節(jié)約能源，以求為國家為人民做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

(三)實(shí)習(xí)內(nèi)容：在公司實(shí)習(xí)期間，我從事的采購經(jīng)理工作，主要負(fù)責(zé)采購部的日常工作，包括制定采購計(jì)劃，對采購人員的在職培訓(xùn)，制定采購人員的績效考核和激勵機(jī)制;對采購人員的監(jiān)督和管理;對供應(yīng)商的分析了解，對市場行情的調(diào)查;對采購成本的合理控制，學(xué)習(xí)公司采購業(yè)務(wù)流程;與公司其他部門之間的配合，與公司財(cái)務(wù)部的對接等工作。采購部對于公司來說，責(zé)任重大，公司的成本控制和利潤的大小，采購部的發(fā)揮至關(guān)重要。因此有條理的工作、合理的安排、采購業(yè)務(wù)的熟悉、科學(xué)的管理手段，是采購經(jīng)理必須具備的應(yīng)有素質(zhì)。

(四)實(shí)習(xí)過程：剛進(jìn)公司時(shí)，對整個(gè)采購部的工作非常陌生，采購業(yè)務(wù)也不知道從何下手，更談不上管理。后來在公司領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)指導(dǎo)下，開始對市場進(jìn)行實(shí)地調(diào)查分析，并充分地應(yīng)用在學(xué)校學(xué)到的知識，很快的了解了燈具半成品的采購流程。由于公司是生產(chǎn)企業(yè)，對燈具結(jié)構(gòu)的半成品的需求比較煩瑣，涉及的材料種類很多，因此需要對每個(gè)材料供應(yīng)商做充分的了解，對每個(gè)供應(yīng)商的產(chǎn)品品質(zhì)把關(guān)，在多個(gè)供應(yīng)商之間挑選性價(jià)比最高的一家，做長期的合作伙伴?？瓷先ズ芎唵?，但是真正實(shí)施起來難度不小，需要注意幾個(gè)方面：

1、業(yè)務(wù)流程的了解;

2、產(chǎn)品專業(yè)知識的熟悉;

3、人際關(guān)系的協(xié)調(diào);

4、談判技巧等。這些在學(xué)校是遠(yuǎn)遠(yuǎn)學(xué)不到的，只能是大概的有些了解，并不是很清楚，經(jīng)過一段時(shí)間的實(shí)踐，才讓我真正的全方位的了解，當(dāng)然還有很多東西目前掌握的還不夠，需要以后多加于了解和學(xué)習(xí)。

以上采購業(yè)務(wù)在很短的時(shí)間內(nèi)，通過自己的努力學(xué)習(xí)和公司領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)很快就可以掌握，但在部門的日常管理工作開展起來卻比較困難。做一個(gè)管理者容易，做一個(gè)好的管理者難度不小。由于我實(shí)習(xí)的是采購經(jīng)理的工作，單純的懂業(yè)務(wù)流程是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，更重要的是要知道如何管理好整個(gè)部門、如何提高員工的積極性、如何制定采購任務(wù)、如何對員工的績效考核、如何對采購人員監(jiān)督、如何控制采購成本等方面都是需要思考的問題。記得剛進(jìn)公司的時(shí)候，很多老員工對我嗤之以鼻，根本不把我放在眼里，更談不上尊重。針對這個(gè)現(xiàn)象，我后來分別找他們進(jìn)行了一次談話，談到了他們個(gè)人的發(fā)展觀和職業(yè)規(guī)劃;談到了他們目前遇到的困難和迷茫;談到了更科學(xué)的工作方法等等。通過了這次談話后，部門的員工從此對我有了全新的認(rèn)識，也肯定了我的工作，同時(shí)也贏得了他們的信任。在工作中極力配合，工作積極性也提高了不少，績效考核方面自然也提高了很多。經(jīng)過這次經(jīng)歷，使我明白管理重在理而不在于管，也明白了做一個(gè)管理者的重任所在。要想獲得員工的尊重，首先要尊重員工，為員工著想，為員工解決遇到的各種困難。做好一個(gè)部門管理者用三個(gè)“代表”概括：走進(jìn)老板的辦公室代表部門，走進(jìn)部門代表老板，走出公司代表公司。只有真正的做好這三個(gè)代表，才是做好采購部管理者的關(guān)鍵所在。由于實(shí)習(xí)的時(shí)間有限，對這些的理解比較有限，希望在以后的工作中能真正的做好。

六、實(shí)習(xí)總結(jié)和體會

(一)實(shí)習(xí)工作的總結(jié)：

實(shí)習(xí)階段我參與的主要工作：一是按照領(lǐng)導(dǎo)的安排與指示，對各項(xiàng)采購工作實(shí)施與督導(dǎo)以及采購部門日常工作的管理。在公司召開的采購會議中，認(rèn)真做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，做到了會議內(nèi)容的及時(shí)傳遞，并按照領(lǐng)導(dǎo)安排對重要會議下達(dá)會議紀(jì)要，使公司的各項(xiàng)方針政策能夠迅速傳達(dá)到基層，保證各項(xiàng)工作及時(shí)高效。根據(jù)公司的實(shí)際情況合理的制定采購任務(wù)，對各采購人員的績效進(jìn)行科學(xué)的考核，解決員工在工作上遇到的困難。在很多方面還需進(jìn)行學(xué)習(xí)和改善，如：產(chǎn)品知識的熟練，管理能力的提升，采購業(yè)務(wù)的熟悉，談判能力的提高，關(guān)系協(xié)調(diào)能力，制定員工的激勵政策，提升員工的工作效率等方面還需學(xué)習(xí)改進(jìn)。二是自己在辦公自動化方面的鍛煉。作為現(xiàn)在的單位，微機(jī)使用是辦公室人員必備需要。目前，利用微機(jī)錄入文字和文件處理，我都能夠得心應(yīng)手，復(fù)印，傳真，公文處理等文秘工作基本熟練。同時(shí)，也能夠利用互聯(lián)網(wǎng)查詢、傳遞、接收、儲存有關(guān)信息。但是，還有一些方面尚有欠缺，如：制定采購人員的日報(bào)表、周報(bào)表、月度報(bào)表、季度報(bào)表和報(bào)表等方面。

(二)畢業(yè)實(shí)習(xí)的體會、收獲：

1.任何工作任何崗位都應(yīng)該認(rèn)真細(xì)致，尤其是工作單位的采購部更需要有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度。這個(gè)崗位需要經(jīng)常與金錢打交道，經(jīng)常要處理大量數(shù)據(jù)，要求精確，任何一點(diǎn)細(xì)小的錯(cuò)誤都會影響到整體的結(jié)果。在費(fèi)用支出核算和記賬時(shí)，數(shù)字必須完整準(zhǔn)確，產(chǎn)品質(zhì)量更需要嚴(yán)格把關(guān)，各項(xiàng)指標(biāo)必須準(zhǔn)確無誤。其實(shí)不光是在采購部，在單位的任何部門都應(yīng)該保持著嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)。如果將這一工作作風(fēng)聯(lián)系到企業(yè)當(dāng)中，也可謂是企業(yè)文化的一大體現(xiàn)。

2.講究分工合作，分工合理，工作程序詳細(xì)具體，每一步驟都有一定的操作規(guī)范。各道工序都互相關(guān)聯(lián)，每一步都關(guān)系到整體結(jié)果，必須大家一起分工合作，才能最后完成工作任務(wù)。分工合作不是吃大鍋飯搞平均主義，而要結(jié)合每個(gè)同事的實(shí)際工作能力，合理的分配工作，盡量發(fā)揮每個(gè)員工的最大潛力。真正做到優(yōu)劣互補(bǔ)，互相幫助，互相學(xué)習(xí)。

3.與同事的相處與交流以及和公司其他兄弟部門的協(xié)調(diào)非常重要。由于一個(gè)完整的任務(wù)需要大家分工合作來完成，所以同事之間的溝通與交流突顯關(guān)鍵。特別是采購工作，需要和生產(chǎn)部門、財(cái)務(wù)部門以及業(yè)務(wù)部門緊密聯(lián)系，因?yàn)檫@四個(gè)部門的工作關(guān)系互相牽制、互相影響，任何一個(gè)部門都不可以單獨(dú)運(yùn)作。但是在工作過程中難免會出現(xiàn)一些差錯(cuò)，給其他部門的同事造成不便;或者由于某些客觀原因，雖然不應(yīng)由某個(gè)人完全負(fù)責(zé)，但確實(shí)影響到其他同事的工作。這時(shí)一定要用正確的方法與同事交流，盡快地解決問題，大家才能齊心協(xié)力地搞好工作。另外在辦公室的人際關(guān)系也很難把握，尤其是對于我們這些初出茅廬的實(shí)習(xí)生。有些同事之間的關(guān)系非常微妙，親近或疏遠(yuǎn)任何一方都會給自己帶來一些不利的影響，我在這方面的經(jīng)驗(yàn)是少說話，多做事，這方面的技巧，書本上是學(xué)不到的，要在工作中慢慢地學(xué)習(xí)與積累。

4、正確的對待自己的人生觀和價(jià)值觀，為員工樹立標(biāo)桿，為員工做出榜樣，對下屬的生活和工作無微不至的關(guān)懷，主動的解決員工遇到的困難，對員工的管理盡量人性化，俗話說：以人為本、以德服人。同時(shí)需要做好以下幾點(diǎn)：a、主動做好領(lǐng)導(dǎo)之間，部門之間的協(xié)調(diào)工作，幫助領(lǐng)導(dǎo)有計(jì)劃，有步驟，有重點(diǎn)地抓好各項(xiàng)工作，做到忙而不亂，真正做好領(lǐng)導(dǎo)和部門之間的橋梁和紐帶。b、開展調(diào)查研究，了解基層群眾的學(xué)習(xí)，思想，工作，生活情況，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)反應(yīng)，并提出合理建議。對一些急需解決的問題，應(yīng)及時(shí)與有關(guān)部門協(xié)商解決。c、檢查督促各種行政法規(guī)和本單位的各項(xiàng)決議，制度，辦法，規(guī)定的執(zhí)行，驗(yàn)證決策是否科學(xué)合理，是否符合實(shí)際。發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)反應(yīng)，防止并糾正偏差。d、組織起草本部門的工作計(jì)劃，報(bào)告，總結(jié)，規(guī)劃，決議等，對需上報(bào)，下發(fā)的文稿進(jìn)行制度，文字上的把關(guān)。

5、相信，此次實(shí)習(xí)將是我今后人生的一個(gè)良好開端。