第一篇：保衛(wèi)處廉政風險防范實施方案

保衛(wèi)處廉政風險防控管理工作實施方案

為全面貫徹落實學?！躲~仁學院廉政風險防范管理實施辦法》的文件精神，從源頭上防治腐敗，進一步增強保衛(wèi)處預(yù)防腐敗工作實效，現(xiàn)結(jié)合保衛(wèi)處工作實際，推行動態(tài)查找重點環(huán)節(jié)、綜合評估臨險責任等級、科學制定避險管理措施、全面加強化險監(jiān)督考核的廉政風險防控管理機制，制定如下實施方案。

一、重要意義

“廉政風險”是指在工作中可能引發(fā)不廉潔行為甚至違紀違法問題的薄弱環(huán)節(jié)。廉政風險防控管理是將管理學理論引入反腐倡廉工作實際，創(chuàng)造性地建立起科學的預(yù)防腐敗工作體系，通過識別風險，綜合利用現(xiàn)有的制度和措施，并形成相應(yīng)工作機制，實現(xiàn)制度化、系統(tǒng)化、標準化運作，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，促進黨風、政風、干部作風的全面優(yōu)化，推動黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展。

二、組織機構(gòu)

為加強廉政風險防控管理工作，建立健全廉政風險防控管理工作組織體系，按照學院有關(guān)文件要求，成立保衛(wèi)處廉政風險防控管理工作小組。

組長：徐旭

副組長：劉澤軍肖庭華

組員：李立新李志全龍熊偉趙世文

三、主要內(nèi)容

圍繞各科室工作職責，進行權(quán)限梳理、確認、登記；以規(guī)范職責履行為核心，查找重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點人員在崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等方面可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風險點，通過完善制度，強化業(yè)務(wù)監(jiān)控加以防范和解決，及時發(fā)現(xiàn)和防控各類風險，真正起到關(guān)心保護廣大干部職工的作用。

四、方法步驟

（一）動員部署、學習階段（學院正式開學前完成）

成立保衛(wèi)處廉政風險防控管理工作小組；召開全處職工大會，動員部署廉政風險防控管理工作。傳達學校廉政風險防控管理工作會議精神，認真學習廉政風險防控管理基本知識，強化領(lǐng)導干部的崗位責任意識和廉政風險意識，提高領(lǐng)導干部對廉政風險防控管理工作的認識；明確學校和處內(nèi)推行廉政風險防控管理工作的工作內(nèi)容和方法步驟。

（二）排查廉政風險階段（時間）

各科室、職工認真理清本科室工作職責和崗位職責，梳理工作流程，按照崗位職責、工作流程查找“五類風險”（思想道德、崗位職責、工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風險點）。查找過程中要將各類風險進行細化，防止排查內(nèi)容籠統(tǒng)空洞，做到無重大遺漏。要突出重點，著重查找涉及人財物等管理事項的廉政風險。

各科室根據(jù)崗位職責及廉政風險的表現(xiàn)形式，按“高、中、低”三個檔次，結(jié)合學院文件中評定風險等級的標準，初步判定崗位風險等級，在此基礎(chǔ)上，保衛(wèi)處舉行專題會議集體討論，綜合評定各崗位風險等級。

（三）制定防控措施階段（時間）

崗位人員提出防控風險的具體措施和辦法，報保衛(wèi)處工作小組匯總。保衛(wèi)處圍繞各項職責的業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施，進一步健全完善防控的相關(guān)規(guī)章制度，明確防控風險任務(wù)要求和工作標準，并組織處內(nèi)副科以上領(lǐng)導、重點崗位人員，按照查找出來的風險點、風險等級、防控措施，填寫《銅仁學院廉政風險防控管理工作崗位風險識別、防控表》和《銅仁學院廉政風險防控管理工作部門風險識別、防控表》，報送學院廉政風險防控管理工作領(lǐng)導小組辦公室。

（四）檢查考核階段（時間）

保衛(wèi)處廉政風險防控領(lǐng)導小組對干部不定期進行考核，將每名干部職工在落實廉政風險防控機制中的綜合考評結(jié)果納入年終目標考核。對拒不落實或落實廉政風險防控管理不力的科室和個人，下達限期整改通知單，如繼續(xù)整改不力，依據(jù)相關(guān)規(guī)定追究科室負責人和個人的責任。

（五）制度執(zhí)行及完善操作規(guī)程階段（時間）

保衛(wèi)處根據(jù)審核確定的廉政風險防控措施，制定符合本部門

實際的廉政風險防控管理工作制度，經(jīng)過工作小組審定后張貼上墻進行公示，便于提醒和監(jiān)督。根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在的問題，完善工作程序，及時調(diào)整風險點和風險防控措施。

五、工作要求

（一）統(tǒng)一思想認識。要從貫徹黨的十七大精神、踐行科學發(fā)展觀的高度，充分認識展廉政風險防控管理工作的重要性，堅持把思想政治工作貫穿于排查、防控廉政風險的始終。把開展防控管理工作的過程作為自我教育、自我規(guī)范、自我提高的過程，以求真務(wù)實的態(tài)度，積極主動參與防控管理工作。

（二）落實工作責任。領(lǐng)導干部要作表率，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防范措施，積極推進廉政風險防控機制的構(gòu)建工作。各科室要密切配合，協(xié)力推進，確保防控管理工作順利推進，取得實效。

第二篇：廉政風險防范實施方案

威海市會展辦公室

關(guān)于開展廉政風險防范管理工作 的實施方案

為進一步加大從源頭上防治腐敗工作的力度，扎實推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)市紀委和市監(jiān)察局的部署要求，結(jié)合我辦實際，特制定如下實施方案：

一、指導思想

堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防，以強化預(yù)防和監(jiān)督為重點，以規(guī)范權(quán)力運行為核心，對預(yù)防腐敗工作實行系統(tǒng)化、科學化管理，逐步建立健全超前預(yù)防、全程監(jiān)督、制約有效的廉政風險防范體系，確保權(quán)力正確行使，為促進我市經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展提供有力保障。

二、目標要求

按照整體規(guī)劃、突出重點、分步實施、務(wù)求實效的總體要求，結(jié)合反腐倡廉工作實際，扎實推進廉政風險防范管理工作，建立以領(lǐng)導崗位和關(guān)鍵崗位為重點、覆蓋各工作崗位和工作環(huán)節(jié)的廉政風險防范管理工作體系，形成完善的長效工作機制。

三、主要內(nèi)容

重點圍繞權(quán)力的規(guī)范和制約，認真分析權(quán)力運行中的風險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，梳理查找思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程和制度機制等方面可能發(fā)生不廉潔行為的風險點，大力開展崗位廉政教育，健全防范措施，強化監(jiān)督檢查和責任追究，有效防范各類腐敗行為的發(fā)生。

四、方法步驟

（一）宣傳教育階段（8月17日—8月24日）

8月19日召開動員會，成立廉政風險防范管理工作領(lǐng)導小組，具體負責工作的組織、協(xié)調(diào)和實施；結(jié)合自身實際，制定出具有操作性、規(guī)范性的廉政風險防范管理工作實施方案；根據(jù)防范管理工作要求，組織黨員干部重點學習《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》等法律法規(guī)；學習黨風廉政建設(shè)責任制“一崗雙責”的有關(guān)規(guī)定。通過學習，引導廣大黨員干部樹立“風險無處不在，風險防范人人有責”的廉政風險意識，增強“思風險、講自律、盡職責”的自覺性和責任感。

（二）查找風險階段（8月25日—9月7日）

1.查找風險點。采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，在進一步明確職責權(quán)限的基礎(chǔ)上，對管理事項、業(yè)務(wù)流程等進行逐一排查，找準、找全廉政風險點。突出查找領(lǐng)導班子和具有高風險業(yè)務(wù)以及失職瀆職、不作為等方面的風險。主要查找“四類風險”：

一是思想想道德風險。主要針對理想信念動搖、政治素質(zhì)較低，官僚主義、弄虛作假、虛報浮夸、鋪張浪費，以權(quán)謀私等方面進行查找。

二是崗位職責風險。針對履行“一崗雙責”或履職不到位、不作為、玩忽職守、貽誤工作或濫用職權(quán)、違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定、利用職務(wù)上的便利謀取私利等方面進行查找。

三是制度機制風險。根據(jù)黨風廉政建設(shè)的需要及要求，及時 2 制定、完善相關(guān)制度；對已有制度的執(zhí)行落實缺乏約束力和監(jiān)督力，貫徹落實不到位，不能形成有效的規(guī)范化管理措施等方面進行查找。

四是業(yè)務(wù)流程風險。重點查找在業(yè)務(wù)工作流程的某一環(huán)節(jié)，或與之相銜接的業(yè)務(wù)流程中不履行或不正確履行崗位職責，導致不作為或濫用職權(quán)的風險內(nèi)容。查找招投標、工程驗收、財務(wù)管理、事項審批、以及各項業(yè)務(wù)操作、政策執(zhí)行等過程中不按規(guī)定執(zhí)行易發(fā)生的制約科學發(fā)展、影響和諧穩(wěn)定的因素。

2.確定風險等級。根據(jù)行政權(quán)力的大小、與群眾利益關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性大小，將廉政風險等級分為三個級別。單位領(lǐng)導班子正職崗位，與經(jīng)濟發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)的崗位，具有行政審批權(quán)和執(zhí)法權(quán)的崗位，從事人事、財務(wù)、物資、采購、基建等管理的崗位，確定為一級風險；具有一般經(jīng)濟管理、社會事務(wù)管理、公共服務(wù)等職能的崗位，確定為二級風險；其他崗位確定為三級風險。單位領(lǐng)導班子副職崗位風險等級的劃分，按照其所分管崗位的風險等級采取就高不就低的辦法確定。

（三）、建立健全防范措施階段(9月8日—9月30日)圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，有相對性地提出并推進實施防控措施，著力推行以崗位為點，以程序為線，以制度為面的廉政風險防控機制。

1.加強教育引導，防范思想道德風險。

一是深化廉政教育。通過開展主題教育、觀看廉政教育光盤、參觀警示教育基地等多種形式，優(yōu)化教育效果，增強廉政 3 勤政意識。

二是加強廉政文化建設(shè)。結(jié)合部門和行業(yè)實際，挖掘廉政文化資源，豐富文化內(nèi)涵，濃厚文化氛圍，以潛移默化的文化力量構(gòu)筑思想道德防線。

三是注重人文關(guān)懷。深入開展多層次、多角度、多形式的談心、交心和幫扶活動，切實解決廣大干部的實際困難和問題。

2.實施動態(tài)管理，防范崗位職責風險。

一是實行動態(tài)監(jiān)控。通過述職述廉、報告?zhèn)€人有關(guān)事項、重要情況報告、談心談話、民主生活會、民主測評、群眾評議及信訪舉報、監(jiān)督等方式，對廉政和監(jiān)管風險點進行動態(tài)監(jiān)控。

二是定期開展自查。每半年組織一次廉政風險預(yù)防措施落實情況自查。

三是實行召開座談會等方式，抽查廉政風險防范措施落實情況。

3.加強制度建設(shè)，防范制度機制風險。圍繞貫徹落實《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》等一系列制度、條規(guī)，對現(xiàn)有各項規(guī)章制度進行梳理規(guī)范、補充完善。

一是規(guī)范內(nèi)部運行機制，提高行政事務(wù)管理水平。完善和落實財務(wù)公開、政務(wù)公開等制度，嚴把收支關(guān)口；加強票據(jù)管理，確保票據(jù)合法、繳銷及時；完善行政事務(wù)流程，規(guī)范運行程序和環(huán)節(jié)；加強和改進公文處理、信訪、維穩(wěn)和資產(chǎn)、檔案管理等基礎(chǔ)性工作。

二是健全依法行政監(jiān)督體系。根據(jù)工作實際，通過制定和落實案件回訪、首問負責制等相關(guān)辦法，防止不廉潔行為發(fā)生。

4.細化工作目標，防范業(yè)務(wù)流程風險。

一是健全完善工作流程。結(jié)合相關(guān)業(yè)務(wù)，明確受理、審批、核準等環(huán)節(jié)的崗位職責、辦理時限和工作要求，強化效能監(jiān)察，對各業(yè)務(wù)流程實行節(jié)點控制和管理。

二是對工作流程進行優(yōu)化再造。對不適宜當前工作流程的，結(jié)合工作實際，重新編制工作流程圖，向社會進行公布，接受社會監(jiān)督。

（四）監(jiān)控執(zhí)行階段。(10月1日—10月31日)

1、加強部門、科室及個人查找風險、制定措施過程中的日常監(jiān)控，針對工作中存在的問題下達整改通知，督促糾正問題，制定措施，并通過跟蹤回訪強化監(jiān)督，確保落實。

2、研究制定廉政風險防范管理監(jiān)管考核辦法，并按照辦法進行動態(tài)考核和綜合評估。通過自查進行自我評估、領(lǐng)導小組逐項考核進行綜合評估等多種方式，結(jié)合日常監(jiān)控、民主評議的情況，對廉政風險防范各項措施的落實情況進行監(jiān)管考核。

3、考核結(jié)果納入黨政領(lǐng)導班子黨風廉政建設(shè)責任制和個人績效考核評價體系。對廉政風險防控成效顯著的個人予以表彰，對失察失管失教或違規(guī)違紀者給予責任追究或紀律處理。

（五）總結(jié)階段（2010年11月）

認真總結(jié)廉政風險防范管理階段工作經(jīng)驗，進一步修訂各項規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程，建立廉政風險防范管理長效機制。

五、工作要求

（一）加強領(lǐng)導，落實責任。

（二）統(tǒng)一思想，提高思想認識。充分認識開展廉政風險防 5 范管理工作的重要性，切實加強領(lǐng)導，周密安排部署，認真組織實施。辦領(lǐng)導班子及其成員要堅持“一崗雙責”，帶頭查找勤廉風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風險防范管理，確保預(yù)防腐敗各項要求落到實處。

（三）抓好結(jié)合，注重實效。為促進反腐倡廉工作的有效開展，要做到“四個結(jié)合”：

1、是與落實黨風廉政建設(shè)責任制相結(jié)合；

2、是與本科室中心工作相結(jié)合；

3、是與關(guān)鍵崗位、環(huán)節(jié)重點突破相結(jié)合；

4、是與查補堵漏，建立完善懲防體系相結(jié)合。確保廉政風險防范工作與監(jiān)督所當前的工作緊密結(jié)合，達到兩不誤、兩促進，不斷進行總結(jié)、修正和完善，逐步建立廉政風險防范管理的動態(tài)監(jiān)控長效機制，不斷提升科學管理理念，全面提高依法行政水平，切實維護人民群眾健康權(quán)益。

第三篇：廉政風險防范實施方案

關(guān)于印發(fā)《**市2012年全面推進 廉政風險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)

實施方案》的通知

**懲防辦【2012】3號

各縣(市)區(qū)黨委，市委各部委，市直機關(guān)各單位黨組（黨委），市管企事業(yè)單位和高等院校黨委、各人民團體黨組：

現(xiàn)將?鄭州市2012年全面推進廉政風險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)實施方案?印發(fā)你們。請結(jié)合實際，認真抓好落實。

**市懲治和預(yù)防腐敗體系 建設(shè)工作領(lǐng)導小組辦公室

2012年5月8日

鄭州市2012年全面推進廉政風險防控 規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)實施方案

為保證權(quán)力規(guī)范運行，促進黨和國家機關(guān)工作人員正確行使權(quán)力，科學構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系，不斷加強黨風廉政建設(shè)和預(yù)防腐敗工作，根據(jù)?中共市委辦公廳

市人民政府辦公廳印發(fā)〖關(guān)于全面推進廉政風險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)的意見〗的通知?（**辦〔2012〕7號）精神，現(xiàn)就推進2012年我市推進廉政風險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)（以下簡稱風險防控）制定如下實施方案。

一、指導思想

風險防控工作堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持“四個重在”的實踐要領(lǐng)，以預(yù)防為主，以監(jiān)督為重，依托科學管理理論和現(xiàn)代信息技術(shù)，通過構(gòu)建權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度完善、預(yù)警在先、防范在前、控制有效的權(quán)力運行機制，不斷推進反腐倡廉建設(shè)取得新的進展。

二、工作原則

（一）堅持圍繞中心、服務(wù)大局。把加強風險防控與推動科學發(fā)展、促進社會和諧、加強黨的建設(shè)特別是反腐倡廉建設(shè)結(jié)合起來，通過強化權(quán)力運行監(jiān)督，規(guī)范權(quán)力運行機制，切實轉(zhuǎn)變工作作風，提升工作效能，服務(wù)和促進鄭州都市區(qū)建設(shè)。

（二）堅持突出重點、注重實效。將公共權(quán)力運行風險集中的重點領(lǐng)域、重要崗位，尤其管人、管財、管物、管審批和管執(zhí)法的五類重點崗位作為風險防控的重點，加大對權(quán)力運行的監(jiān)督。

（三）堅持因地制宜、分類推進。針對不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同單位、不同崗位和不同人員的特點，合理確定工作目標任務(wù)，分類指導、分步實施、有序推進。

（四）堅持發(fā)展提升，開拓創(chuàng)新。注重通過體制機制創(chuàng)新和科技手段，積極探索加強風險防控的新途徑、新辦法，不斷創(chuàng)新從源頭預(yù)防腐敗和失職瀆職的新思路、新舉措。

三、目標要求

在黨的機關(guān)、人大機關(guān)、行政機關(guān)、政協(xié)機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)及人民團體全面推行。

在國有企業(yè)、事業(yè)單位及資金密集項目密集的工程建設(shè)指揮部等臨時性機構(gòu)開展試點。

四、主要任務(wù)

根據(jù)我市?關(guān)于全面推進廉政風險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)的意見?，借鑒外地市風險防控工作先進經(jīng)驗，按照“示范引路、以點帶面、試點探索、分步實施、鞏固提升”的思路推進全市風險防控工作，2012年重點抓好以下四個方面任務(wù)的落實：

（一）清權(quán)確權(quán)，規(guī)范工作流程。鞏固和發(fā)展我市行政執(zhí)法“三清理兩規(guī)范”的成效，對列入風險防控范圍的單位、部門和 3 崗位涉及的公共權(quán)力事項進行分項梳理，清理規(guī)范，編制權(quán)力運行流程圖，對辦理主體、依據(jù)、程序、期限、監(jiān)督渠道等事項進行規(guī)范。

（二）查找風險，確定風險等級。根據(jù)單位職能、部門職責和工作流程，全面排查廉政風險、勤政風險和瀆職風險，并根據(jù)風險發(fā)生后被追究的嚴厲程度、風險失控的危害程度以及風險發(fā)生的可能程度等因素，按照高、中、低三個等級評估風險，在此基礎(chǔ)上編制風險目錄，強化社會監(jiān)督。

（三）明確責任，建立防控機制。根據(jù)查找的風險類型和評估的風險等級，建立分級管理、分級負責、責任到人的風險防控責任機制，建立健全風險教育、風險提示、風險預(yù)警、風險處置、風險信息收集和風險動態(tài)管理等制度，不斷完善風險防控機制建設(shè)。

（四）開拓創(chuàng)新，推動發(fā)展提升。積極推進風險防控科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，在全市開展風險防控示范點單位創(chuàng)建和風險防控工作創(chuàng)新試點，積極依托科技手段優(yōu)化風險防控，推動我市風險防控工作在貫徹落實中創(chuàng)新發(fā)展，在創(chuàng)新發(fā)展中鞏固提升。

五、方法步驟

圍繞今年確定的風險防控工作的目標要求和主要任務(wù)，按照四個階段推進實施。

（一）組織宣傳發(fā)動（5月10日－5月31日）

對推進風險防控工作進行動員部署，統(tǒng)一思想，明確活動要求，為順利開展風險防控工作奠定基礎(chǔ)。

1、建立防控機構(gòu)。為切實加強風險防控工作的領(lǐng)導，成立鄭州市風險防控領(lǐng)導小組及辦公室，負責全市風險防控工作的組織領(lǐng)導和督促協(xié)調(diào)。各風險防控單位要成立相應(yīng)風險防控機構(gòu)，明確部門和人員負責相關(guān)工作，為風險防控工作順利進行提供組織保證。

2、制訂實施方案。各風險防控單位要按照我市全面推進風險防控的部署和要求，制定開展風險防控工作的實施方案，明確工作要求、目標任務(wù)和工作措施等。

3、動員營造氛圍。各風險防控單位要對開展風險防控工作進行動員部署，組織黨員干部認真學習相關(guān)文件，全面領(lǐng)會風險防控的基本內(nèi)涵和主要精神，理解和掌握風險防控的基本理念和主要辦法，同時，積極開展面向社會的宣傳教育活動，為風險防控工作順利開展營造良好的輿論氛圍。

（二）風險排查評估（6月1日－8月30日）

各地各單位要通過對公共權(quán)力進行梳理，規(guī)范權(quán)力運行流程，對權(quán)力運行中可能出現(xiàn)的廉政風險、勤政風險和瀆職風險進行排查和評估，確定風險點及風險等級。

1、厘清職權(quán)，編制業(yè)務(wù)流程。按照職權(quán)清晰、權(quán)責一致的要求，和“誰行使、誰清理”的原則，對單位、部門和崗位權(quán)力事項進行分項梳理，逐項審核確定權(quán)力事項的類別、行使依據(jù)和 5 責任主體，摸清職權(quán)底數(shù)，編制職權(quán)目錄,明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體和政策法律依據(jù)。要在編制職權(quán)目錄的基礎(chǔ)上，規(guī)范權(quán)力運行流程，涉及對外行使權(quán)力的，編制“權(quán)力運行外部流程圖”，明確辦理主體、依據(jù)、程序、期限和監(jiān)督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料等；涉及對內(nèi)行使權(quán)力的，編制“權(quán)力運行內(nèi)部流程圖”，對行使崗位、責任主體、權(quán)限、程序和辦理時限等進行規(guī)范。各單位職權(quán)目錄及權(quán)力運行流程應(yīng)于7月30日前送市防控辦備案。

2、開展風險評估，評定風險等級。各風險防控單位要根據(jù)編制的職權(quán)目錄和權(quán)力運行流程，查找公共權(quán)力運行中可能導致被追究紀律責任、法律責任或刑事責任的廉政風險、勤政風險及瀆職風險，并根據(jù)風險發(fā)生后被追究的嚴厲程度、風險失控的危害程度以及風險發(fā)生的可能程度進行評估，評定出高風險等級、中等風險等級和低風險等級。

風險排查和風險評估按照分級分工負責的原則，采取自上而下與自下而上相結(jié)合的方式，從分管事項、業(yè)務(wù)流程、崗位職責等方面逐一排查、篩選可能造成違紀違法的風險點，并通過自己查找、群眾評議、集體研究、組織審定、專家評審、上級復核等多種形式評估風險等級。

（1）崗位風險排查與評估。要對照個人履行的崗位職責、執(zhí)行制度情況，認真分析并查找個人在崗位職責、外部環(huán)境等方面存在或可能存在的風險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，填寫?崗位職 6 權(quán)及風險排查表?報分管領(lǐng)導審核或?qū)彾ā?/p>

（2）部門風險排查與評估。各部門結(jié)合梳理規(guī)章制度、工作職責和業(yè)務(wù)工作流程，對人、財、物管理等重要崗位，對照崗位職責定位等情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的風險，并認真細化、分析風險及其表現(xiàn)形式，填寫?部門職權(quán)及風險排查表?報單位防控機構(gòu)審核或?qū)彾ā?/p>

（3）單位風險排查與評估。結(jié)合梳理規(guī)章制度，領(lǐng)導班子要重點查找領(lǐng)導崗位權(quán)力運行風險，重點分析查找容易產(chǎn)生腐敗行為和失職瀆職行為的重大事項決策、重要干部人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面的風險，由單位收集匯總填寫?單位職權(quán)及風險排查表?，報市防控機構(gòu)審核。

3、編制職權(quán)目錄，接受社會監(jiān)督。權(quán)力運行風險排查并評定等級后，要進行綜合分析和研判，建立職權(quán)目錄，逐項列出崗位權(quán)力行使的依據(jù)、界限和責任、風險及其等級等內(nèi)容。對不涉及國家秘密、商業(yè)秘密的外部權(quán)力行使流程，要通過單位網(wǎng)站、公開欄、媒體等方式，主動向社會公開，接受社會監(jiān)督。要通過單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部公開欄等方式，公開權(quán)力運行內(nèi)部流程涉及本單位內(nèi)部管理的事項，特別是對干部選拔任用、職務(wù)消費、薪酬福利等單位內(nèi)部各類事項要加大公開力度，切實加強內(nèi)部風險防控。

4、建立責任機制，明確防控責任。要圍繞確定的各類風險 7 點和風險等級，明確各風險防控單位及領(lǐng)導干部的防控責任，建立風險防控責任追究制度。各級領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部既是風險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作組織領(lǐng)導、監(jiān)督落實的責任主體，又是接受監(jiān)督、自我檢查、自我防范和自我完善的主體。依照黨風廉政建設(shè)責任制的規(guī)定，單位黨政主要領(lǐng)導為風險防控第一責任人，領(lǐng)導班子成員對分管部門、單位的風險防控工作負責，部門負責人對本部門的風險防控工作負直接責任。

各風險防控單位要按照分級管理原則明確風險防控責任領(lǐng)導。對高風險等級部門及人員在按原管理權(quán)限明確直接防控責任領(lǐng)導的基礎(chǔ)上，提升一個防控層次。單位主要領(lǐng)導要負責或參與對高風險等級部門及人員的風險防控，紀檢監(jiān)察等監(jiān)督機構(gòu)要對高風險等級單位、部門和人員負責的重要事項進行全過程監(jiān)督，對中等風險等級部門的重點環(huán)節(jié)和重要工作進行重點監(jiān)督。低風險崗位及人員由單位部門負責人直接管理和負責，監(jiān)督機構(gòu)要對防控措施進行督促檢查。

各風險防控單位風險排查及風險評估完成后填寫?風險排查及風險評估匯總表?，于9月15日前報市風險防控辦。

（三）評估驗收完善（9月1日－10月31日）

對各風險防控單位通過查驗資料、重點抽查、專家評審等方式對開展風險防控工作進行評估、驗收，對風險查找不實、風險等級評估不準的責令限期整改，修正風險內(nèi)容，調(diào)整風險等級和預(yù)防措施，完善管理方案。建立權(quán)力運行風險動態(tài)管理 8 制度，根據(jù)形勢和權(quán)力變化，定期進行動態(tài)評估，及時識別、發(fā)現(xiàn)新的風險點，不斷修正改進。

（四）考核評價獎懲（11月1日－12月31日）

單位推進風險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)納入反腐倡廉建設(shè)檢查考核，各單位要把風險防控階段性任務(wù)完成情況列入季度自查，及時發(fā)現(xiàn)整改存在的問題。開展全市風險防控示范點單位爭創(chuàng)及風險防控創(chuàng)新評比、把示范點及工作創(chuàng)新作為反腐倡廉建設(shè)考評的創(chuàng)新指標進行獎勵。

領(lǐng)導干部及其他列入風險防控范圍的人員開展風險防范控制工作情況列入述職述廉或工作總結(jié)內(nèi)容。

建立風險防控責任追究機制，對不認真履行防控責任，未嚴格落實風險防控措施或未根據(jù)實際完善風險防控制度，致使本地本部門本單位發(fā)生嚴重違紀違法行為的，按照有關(guān)規(guī)定追究主要領(lǐng)導和相關(guān)人員的責任。

六、防控管理

各風險防控單位要針對確定不同風險特點和不同風險等級，整合和完善防控措施，有針對性地加強教育、完善制度、強化監(jiān)督，有效防范和控制違紀違法行為的發(fā)生。

（一）建立健全風險教育和提示制度。通過編制風險目錄，崗位職責及風險說明書、職權(quán)流程圖表、風險信息技術(shù)提示等方式向風險崗位工作人員提示風險。開展領(lǐng)導干部“四會一課”廉政教育成果轉(zhuǎn)化年活動，充分發(fā)揮“清風茶社”作用，通過警示 9 教育、廉政短信等多種方式加強對黨員干部尤其高風險崗位人員的教育，切實增強廣大黨員干部風險防范意識。積極探索和推廣增強風險教育實效的方式方法，豐富反腐倡廉知識題庫，開發(fā)反腐倡廉知識學習測試系統(tǒng)，開展公務(wù)員、執(zhí)法執(zhí)紀人員上崗前及領(lǐng)導干部任前廉政測試試點工作。

（二）建立健全風險預(yù)警和處置制度。針對風險較大的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，進行分析評估，對可能引發(fā)違紀違法情況的苗頭性、傾向性問題，視情節(jié)輕重，分別作出崗位預(yù)警、單位預(yù)警、綜合預(yù)警，并采取廉政談話、書面預(yù)警等方式，及時進行預(yù)警提示和糾正，避免發(fā)展成為違紀違法行為。對有普遍性的問題，分析產(chǎn)生風險原因，采取針對性措施，從權(quán)力制約、制度安排等方面進行規(guī)范，消除風險隱患，防范問題再次發(fā)生。

（三）建立健全風險信息收集和動態(tài)管理制度。完善拓展廉潔從政（從業(yè)）檔案管理，結(jié)合述職述廉、個人重要事項報告、投訴舉報、內(nèi)部審計、案件分析、輿情信息采集等方面收集信息，建立風險定期排查制度。實行權(quán)力運行風險動態(tài)管理機制，以為周期，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展、政府職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，及時調(diào)整風險內(nèi)容和防控措施。

（四）積極推進風險防控科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。依托科技手段優(yōu)化風險防控，建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開運行和電子監(jiān)察系統(tǒng)，探索將電子監(jiān)察系統(tǒng)的建設(shè)與風險防控體系、政府績效管理系統(tǒng)的建設(shè)結(jié)合起來，逐步建立統(tǒng)一的權(quán)力監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)平臺。10 開展風險防控示范單位創(chuàng)建，總結(jié)提升示范單位風險防控做法和經(jīng)驗，指導和協(xié)助試點單位進行探索創(chuàng)新。把重點領(lǐng)域、重點部門、重點行業(yè)、重點環(huán)節(jié)作為風險防控的重點，在創(chuàng)新發(fā)展上下功夫，從淺層次的個體性預(yù)防，提升到深層次的整體性預(yù)防，著力在風險集中的領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破創(chuàng)新，針對性招標、傾向性招標或歧視性招標，探索在工程建設(shè)招投標和政府采購實行招標前公示制度，進一步拓展中標公示范圍，防止投標人利用虛假業(yè)績及資質(zhì)騙取中標行為。在工程建設(shè)、醫(yī)療衛(wèi)生、干部人事等腐敗及不正之風易發(fā)多發(fā)領(lǐng)域和部門，探索實行“廉潔從業(yè)雙承諾雙評價”制度，實行雙向承諾和踐諾評價，完善信用評價和廉潔準入制度。探索實行個人風險動態(tài)防范管理制度，逐步實現(xiàn)崗位風險等級與個人風險等次相適應(yīng)的激勵和懲戒機制。探索實行任職風險評估及風險隔離制度，對存在重大風險隱患或連續(xù)發(fā)生風險隱患的人員要從高風險的崗位、部門或單位調(diào)整到低風險的崗位、部門或單位。在企業(yè)和具備條件的單位探索實行風險保證金，實行與風險防控成效相適應(yīng)的保證金制度，以經(jīng)濟手段預(yù)防和控制風險的發(fā)生。

七、工作要求

（一）加強領(lǐng)導，落實責任。全市各級各部門要從事關(guān)反腐倡廉建設(shè)和鄭州都市區(qū)建設(shè)全局的戰(zhàn)略高度出發(fā)，充分認識全面推進風險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)的重要性和必要性，增強推進這項工作的責任感和緊迫感，切實抓出成效。各級黨 11 委、政府要把風險防控作為提升反腐倡廉建設(shè)水平的一項重要任務(wù)，加強組織領(lǐng)導，認真組織實施，確保此項工作落到實處。

領(lǐng)導班子成員尤其黨政主要領(lǐng)導要按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身及分管部門、分管人員的風險防控管理工作,確保工作要求落到實處。

（二）突出重點，把握關(guān)鍵。推進風險防控工作，涉及到反腐倡廉建設(shè)的方方面面。在推進過程中，要結(jié)合實際，突出重點，落實關(guān)鍵環(huán)節(jié)。要突出抓好領(lǐng)導班子、中層干部、重點崗位人員等重點對象的風險防控工作，促使他們嚴格遵守各項制度規(guī)定；要突出抓好干部任免、大額資金使用、工程招投標、工程管理等重要事項的風險防控工作，避免出現(xiàn)違規(guī)違紀行為；要突出抓好民主決策等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風險防范工作，尤其是要抓好領(lǐng)導班子“三重一大”集體決策的風險防控工作，不斷完善民主科學決策的體制機制。

（三）統(tǒng)籌兼顧，注重實效。推進風險防控工作要從實際出發(fā)，做到“三個結(jié)合”：一要與懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)相結(jié)合，避免查找風險簡單化、廉政教育形式化、制度建設(shè)老套化、監(jiān)督制約表面化，真正做到科學管用。二要與貫徹落實黨風廉政建設(shè)責任制相結(jié)合，把風險防控管理工作納入黨風廉政建設(shè)責任制，強化責任，細化任務(wù)，嚴格考核，重點推進。三要與市直機關(guān)處室（機構(gòu)）季評獎懲工作相結(jié)合，把廉政風險、勤政 12 風險和瀆職風險防控成效作為季評獎懲因素，探索建立部門處室重點管理和風險防控機制，進一步增強權(quán)力運行監(jiān)督合力，進一步提高政府效能，推進和服務(wù)于鄭州都市區(qū)建設(shè)。

第四篇：2013廉政風險防范實施方案

建設(shè)局

2013年廉政風險防控工作實施方案

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)<廉政風險防控工作實施方案>的通知》精神，進一步規(guī)范權(quán)力運行，防范控制廉政風險，科學構(gòu)建權(quán)力運行機制，現(xiàn)就2013年廉政風險防控工作制定如下實施方案。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀和黨的十八大精神為指導，在厘清職權(quán)、排查評定風險等級的基礎(chǔ)上，以規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)為核心，科學配置權(quán)力，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，強化制度管理，深化權(quán)力公開，細化防控措施，不斷推動廉政風險防控取得新的進展，為建設(shè)登封國際文化旅游名城提供堅強保證。

二、主要任務(wù)

（一）規(guī)范權(quán)力運行流程，加強監(jiān)督制約

1．科學配置權(quán)力。在厘清職權(quán)的基礎(chǔ)上，針對存在廉政風險、勤政風險和瀆職風險的領(lǐng)域，在機構(gòu)設(shè)置、工作分工、業(yè)務(wù)流程等方面對權(quán)力進行科學分解和配置，優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)。圍繞重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金的使用，健全議事規(guī)則和工作規(guī)則，規(guī)范領(lǐng)導班子及其主要負責人的決策權(quán)限、決策內(nèi)容及決策程序，完善“三重一大”決策事項的風險防控措施。鞏固和發(fā)展規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的成效，建立健全行政處罰裁量標準及適用規(guī)則，進一步規(guī)范行政許可、非行政許可審批、行政強制、行政征收等領(lǐng)域的裁量權(quán)基準制度，綜合考評法定裁量和酌定裁量因素，科學合理劃分裁量階次，完善適用規(guī)則，探索推進紀律處分自由裁量權(quán)的規(guī)范。

2．實施重點防控。在政府投資項目、安全生產(chǎn)以及選人用人等重點領(lǐng)域，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制。針對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和涉及群眾切身利益、社會反映強烈的難點熱點問題，把風險防控措施融入全局業(yè)務(wù)工作。對重要部門負責人、關(guān)鍵崗位人員按規(guī)定實行定期輪崗交流，探索建立防止利益沖突制度，實行利益沖突申報和回避。

3．規(guī)范業(yè)務(wù)流程。要以編制業(yè)務(wù)流程圖為重點，規(guī)范、優(yōu)化和再造權(quán)力運行程序，明確權(quán)力運行的先后順序、步驟、標準和要求。建立不相容職務(wù)分離、授權(quán)審批、集體決策審批和聯(lián)簽等制度，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責任。

（二）規(guī)范權(quán)力運行規(guī)則，強化制度管理

1．開展制度評估。結(jié)合反腐倡廉制度建設(shè)年活動，重點圍繞近年來本單位或同行業(yè)發(fā)生的案件、投訴舉報和違紀違法苗頭問

題，針對專項檢查、專項治理和審計監(jiān)督等工作中發(fā)現(xiàn)的問題，查找制度缺失、制度滯后、缺乏操作性、缺乏監(jiān)督制約、執(zhí)行不力等制度漏洞問題，對現(xiàn)有規(guī)范權(quán)力運行的制度進行全面清理審查，對現(xiàn)行制度規(guī)定防控風險的作用和效果進行科學評估，提出需要重點解決的問題和建立完善的制度，形成反腐倡廉制度建設(shè)評估報告。

2．完善制度規(guī)定。對現(xiàn)有規(guī)范、制約、監(jiān)督權(quán)力運行的制度進行全面清理審查，科學制定制度規(guī)劃，統(tǒng)籌推進制度建設(shè)，明確責任部門、人員和完成時限，該廢除的要及時予以廢除，該修訂的要及時修訂，該完善的要及時制定配套措施。通過落實制度建設(shè)規(guī)劃、補充完善規(guī)章制度和推進制度創(chuàng)新等方式及時堵塞制度漏洞，切實把權(quán)力關(guān)進制度的籠子里，確保權(quán)力運行規(guī)范、公開、有序，減少因制度缺失和制度漏洞導致的廉政風險、勤政風險和瀆職風險。

3．推動制度落實。要圍繞大力增強黨員干部的制度意識和制度執(zhí)行力度，強化制度管理，細化防控措施，推動風險防控。要以領(lǐng)導干部為重點不斷增強制度意識、紀律意識、法治意識，樹立嚴格按制度辦事的觀念，養(yǎng)成自覺執(zhí)行制度的習慣，把制度轉(zhuǎn)化為黨員、干部的行為準則、自覺行動。要建立健全制度執(zhí)行的責任、考評、問責等機制，完善保障制度執(zhí)行的程序性規(guī)定和違反制度的懲戒性規(guī)定，對制度執(zhí)行進行責任分解，明確責任部門

和具體責任人。要對制度落實情況開展監(jiān)督檢查，對制度落實情況定期進行分析，總結(jié)推廣好的經(jīng)驗做法，對存在的有令不行、有禁不止、隨意變通、肆意規(guī)避、制度棚架等問題，早發(fā)現(xiàn)、早糾正、早處理。

（三）規(guī)范權(quán)力運行公開，推進陽光透明

1．規(guī)范公開內(nèi)容。將公開透明原則貫穿權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)，依法向社會公開“職權(quán)（職責）目錄”、“權(quán)力運行流程圖”和行政自由裁量權(quán)標準，接受社會監(jiān)督。擴大決策公開的領(lǐng)域和范圍，完善重大決策程序規(guī)則。把公眾參與、專家論證、風險評估、合法性審查和集體討論決定作為必經(jīng)程序予以規(guī)范。大力推進決策過程和結(jié)果公開，增強重要改革方案、重大政策措施、重點工程項目公眾參與度和政策制定透明度。規(guī)范內(nèi)部控制機制，以干部管理、預(yù)算使用、政府采購、建設(shè)項目、經(jīng)濟合同為重點，明確內(nèi)部公開的內(nèi)容、范圍、方式和程序。

2．規(guī)范公開載體。要從有利于群眾知情辦事和便于監(jiān)督出發(fā)，創(chuàng)新形式，采取多種載體進行公示。通過網(wǎng)站、公開欄、辦事指南和電子觸摸屏查詢機等途徑，公開面向社會和公眾的辦理事項，方便人民群眾，接受社會監(jiān)督。通過單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部公開欄等途徑加大對干部任用、物資采購、資產(chǎn)管理等公開力度。要通過編制內(nèi)部管理手冊和崗位說明書等方式，使干部員工掌握崗位職責、業(yè)務(wù)流程、存在風險及風險等級、防控措施等情況，明確

權(quán)責分配，正確行使職權(quán)和履行職責。

3．落實公開規(guī)定。深入推進黨務(wù)公開、政務(wù)公開和公共服務(wù)企事業(yè)單位辦事公開。按照中央辦公廳《關(guān)于黨的基層組織實施黨務(wù)公開的意見》要求制定完善黨的基層組織黨務(wù)公開目錄，規(guī)范公開的內(nèi)容、范圍、方式和時限。全面落實《政府信息公開條例》，健全政府信息公開機制，規(guī)范信息公開的標準和程序，做好主動公開工作。

（四）規(guī)范權(quán)力運行管理，落實防控措施

1．實行風險動態(tài)管理。結(jié)合內(nèi)部監(jiān)督情況，定期對風險防控的有效性進行自我評價，出具風險防控自查報告，對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計缺陷和運行缺陷，分析性質(zhì)和原因，提出整改方案。完善拓展廉政檔案管理，通過述職述廉、個人事項報告、投訴舉報、案件分析、輿情信息采集等方式收集信息，建立風險定期排查制度。實行風險動態(tài)管理機制，以為周期，結(jié)合職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級機關(guān)和主管部門有關(guān)職責權(quán)限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調(diào)整完善風險內(nèi)容、等級和防控措施，加強對風險的動態(tài)監(jiān)控。

2．實行風險分類管理。根據(jù)我局各部門、崗位的風險等級高低情況實行差別化分類管理。單位主要領(lǐng)導要負責或參與對高風險等級部門及人員的風險防控，政工科要對高風險等級單位、部

門和人員負責的重要事項進行全過程監(jiān)督，對中等風險等級部門的重點環(huán)節(jié)和重要工作辦理過程及結(jié)果進行重點監(jiān)督。

3．推進風險管理創(chuàng)新?？偨Y(jié)提升風險防控做法和經(jīng)驗，進行探索創(chuàng)新。著力在重點領(lǐng)域、重點部門、重點行業(yè)、重點環(huán)節(jié)推進風險防控的突破創(chuàng)新。探索實行任職風險評估及風險隔離制度，對存在重大風險隱患或連續(xù)發(fā)生風險隱患的人員要從高風險的崗位、部門或單位調(diào)整到低風險的崗位、部門或單位。依托科技手段優(yōu)化風險防控，建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開運行和在線電子監(jiān)察系統(tǒng)，拓展電子政務(wù)平臺，將業(yè)務(wù)流程程序化、標準化和規(guī)范化，促進內(nèi)部控制流程與信息系統(tǒng)的有機結(jié)合，實現(xiàn)對業(yè)務(wù)和事項網(wǎng)上實時動態(tài)監(jiān)控，減少或消除人為操縱因素。

三、方法步驟

（一）規(guī)范業(yè)務(wù)流程，修訂完善業(yè)務(wù)流程圖（8月20日前完成）

按照結(jié)構(gòu)合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的要求規(guī)范工作流程和完善內(nèi)控機制，優(yōu)化各項業(yè)務(wù)流程，繪制覆蓋權(quán)力運行全過程的流程圖。外部權(quán)力運行流程圖應(yīng)符合權(quán)力運行規(guī)律和操作程序，法律法規(guī)有明確規(guī)定程序的，要按照法定程序制定流程圖，法律法規(guī)沒有明確規(guī)定程序的，按照具備七項要素進行規(guī)范：（1）履行職權(quán)（職責）的依據(jù)；（2）承辦部門和崗位；（3）辦理條件及所需資料；（4）工作流程；（5）辦理時限；（6）申辯、申請聽證等權(quán)利；（7）監(jiān)督機構(gòu)、投訴舉報途徑和方式。在重要部位和環(huán)節(jié)相應(yīng)注明公開的范圍、形式和時間。涉及內(nèi)部事項的，以建立健全內(nèi)部控制規(guī)范為重點規(guī)范權(quán)力運行流程，對辦理主體、依據(jù)、程序、期限、監(jiān)督渠道等事項進行規(guī)范。上述內(nèi)容發(fā)生變更時，在20個工作日內(nèi)按規(guī)定程序及時修訂流程圖。

（二）規(guī)范規(guī)則程序，建立健全制度規(guī)定（9月20日前完成）圍繞確保風險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)相關(guān)制度規(guī)范落實，抓住權(quán)力運行的重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，針對排查出的風險點，以完善民主決策、崗位職責、程序控制、干部管理和公務(wù)消費制度為重點，建立健全相關(guān)制度規(guī)范。要圍繞規(guī)范重大問題決策、重要人事任免、重大項目建設(shè)、大額度資金分配使用的制度規(guī)定開展監(jiān)督檢查，針對存在的問題完善議事規(guī)則和工作規(guī)則，進一步規(guī)范領(lǐng)導班子及其主要負責人的決策權(quán)限、決策內(nèi)容及決策程序，建立完善“三重一大”事項報告、報批、備案制度規(guī)定。各風險防控單位要在8月15日前提交制度評估報告、本單位現(xiàn)行制度清單和制度建設(shè)規(guī)劃。

（三）規(guī)范公開事項，編制公示公開目錄（10月20日前完成）

依照黨務(wù)政務(wù)公開工作要求進一步規(guī)范黨務(wù)、政務(wù)公開的內(nèi)容、范圍、載體和時限，修訂完善黨務(wù)公開、政務(wù)公開公開目錄。規(guī)范職權(quán)（職責）目錄和權(quán)力運行流程圖公開內(nèi)容、載體。制定

風險防控手冊、崗位說明書的編寫要求，提供編制模板，力求形式與內(nèi)容統(tǒng)一規(guī)范。

（四）規(guī)范風險管理，加強督查評價（12月20日前完成）要針對確定不同風險特點和不同風險等級，整合和完善防控措施，有針對性地加強教育、完善制度、強化監(jiān)督，有效防范和控制違紀違法行為的發(fā)生。要建立權(quán)力運行風險動態(tài)管理制度，根據(jù)《登封市權(quán)力運行風險排查評估暫行辦法》定期進行動態(tài)評估，及時識別、發(fā)現(xiàn)新的風險點，不斷修正改進。積極參與全市風險防控示范點單位爭創(chuàng)及風險防控創(chuàng)新評比。政工科要在12月10日前提交風險防控自查報告，市懲防辦將組織風險防控評估組，通過查驗資料、重點抽查、專家評審等方式對防控單位規(guī)范業(yè)務(wù)流程、制度管理、公示公開和防控措施情況進行評估驗收。

四、工作要求

（一）加強領(lǐng)導，落實責任。領(lǐng)導班子成員要按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭抓好自身及分管部門、分管人員的風險防控管理工作，確保工作要求落到實處。領(lǐng)導干部及其他列入風險防控范圍的人員開展風險防范控制工作情況列入述職述廉或工作總結(jié)內(nèi)容。要根據(jù)查找的風險類型和評估的風險等級，建立分級管理、分工負責、責任到人的風險防控責任機制，定期對風險防控階段性任務(wù)完成情況進行自查，及時發(fā)現(xiàn)整改存在的問題。

（二）積極探索，創(chuàng)新防控手段。注重通過廉政風險防控制度創(chuàng)新和科技創(chuàng)新，積極探索加強風險防控的新途徑、新辦法。針對不同風險等級，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、工作職責和工作標準，采取差別化管理，有針對性制定切實可行的防控措施。要針對不同風險等級建立健全不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制和績效考評控制等防控措施，建立健全風險教育、風險提示、風險預(yù)警、風險處置、風險信息收集和風險動態(tài)管理等制度，不斷完善風險防控機制建設(shè)。要結(jié)合我局特點建立重大風險預(yù)警機制，明確風險預(yù)警標準，對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理。

（三）注重實效，加強督查指導。要將風險防控工作納入績效考核體系，并將檢查考核結(jié)果作為干部評價、獎懲和任免的重要依據(jù)。政工科將定期通報防控進展情況，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要積極提出整改意見并跟蹤落實。建立信息反饋制度，加強工作動態(tài)、交流經(jīng)驗、問題發(fā)現(xiàn)、制度創(chuàng)新、理論研討等方面溝通，各涉及單位、科室要及時總結(jié)經(jīng)驗，以便更好地組織風險防控工作開展。

第五篇：關(guān)于加強廉政風險防范管理工作實施方案

醫(yī)院關(guān)于加強廉政風險

防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作實施方案

為加強對權(quán)力運行的監(jiān)督制約，積極探索預(yù)防腐敗的有效途徑，切實提高我院干部員工特別是領(lǐng)導干部的廉政風險防控意識和能力，按照我縣縣委、縣政府和衛(wèi)生局關(guān)于加強廉政風險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)有關(guān)精神，結(jié)合我院實際，現(xiàn)就我院加強廉政風險防控機制建設(shè)工作制定實施方案如下。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持以人為本、執(zhí)政為民理念，以廉政風險排查為基礎(chǔ)，以規(guī)范和制約公共權(quán)力為核心，以健立健全防控制度為保障，立足本院實際，把有效防范和化解廉政風險的責任落實到每個部門，每個科室和每個崗位，增強各級領(lǐng)導干部和各崗位人員的責任意思、風險意思和廉政意思，強化廉政預(yù)警機制，最大限度地降低廉政風險，進一步健全本院懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，為深化衛(wèi)生體制改革提供堅強保障。

二、工作目標

按照“全面鋪開、突出重點、強力推進、務(wù)求實效”的總體要求，從2012年開始，我院要全面推進廉政風險防控管理工作；2013年至2014年我院初步形成對部門、權(quán)力崗位、權(quán)力運行環(huán)節(jié)全面覆蓋的廉政風險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作網(wǎng)絡(luò)；2014年至2015年，我院廉政風險防控規(guī)范權(quán)力運行基本建立，相關(guān)配套制度健全完善，機制運行順暢，推進預(yù)防腐敗工作取得新成效。

（1）

三、主要任務(wù)

全面排查全院各級各類工作崗位廉政風險，突出一級風險點、重點領(lǐng)域、重點對象、重點部門的廉政風險排查，強化教育、強化公開、強化監(jiān)督，使黨員干部知道權(quán)力、知道責任、知道權(quán)限、知道風險點和風險等級、知道防控措施、知道違紀后果，實現(xiàn)權(quán)力行使安全、資金使用安全、項目建設(shè)安全、干部成長安全。

四、方法步驟

第一階段：全面推進階段（2012年）

（一）廣泛宣傳發(fā)動，統(tǒng)一思想認識（5月底前）

1、建立組織。醫(yī)院要把推進廉政風險防控工作列入重要議事日程，成立組織，明確主要職責，保證工作順利進行。

2、制定方案。結(jié)合實際，研究制定實施方案，明確工作任務(wù)和時限要求，并上報縣衛(wèi)生局辦公室。

3、宣傳發(fā)動。及時召開動員大會，主要領(lǐng)導作工作動員，安排部署任務(wù)，提出明確要求。采取多種方式宣傳開展崗位廉政風險防控工作的重要性和必要性，深入學習掌握廉政風險防控工作的基本內(nèi)容和方法步驟，讓“有崗位就有風險，有風險就要防范”、“查找廉政風險、人人有責”、“查不出風險就是最大的風險”的觀念深入人心，全面提高全員參與的主動性和積極性。

（二）核定權(quán)力清單，規(guī)范工作流程（6月至7月上旬）

1、明確崗位職責。對照法律法規(guī)和定職能、定機構(gòu)、定編制“三定”規(guī)定，按照職權(quán)法定、權(quán)責一致的要求，對我院各個崗位的職責進行明晰，明確崗位名稱、職責內(nèi)容、辦理主體和法律依據(jù)。

（2）

2、梳理單位職權(quán)。根據(jù)單位職責，單位要全面梳理效能服務(wù)、基本建設(shè)、資金管理、人事管理、項目管理、物資供應(yīng)及藥品、器械耗材招標采購等方面重要職權(quán)，確定項數(shù)，摸清底數(shù)。編制職權(quán)目錄，明確職權(quán)名稱、職權(quán)內(nèi)容、辦理主體和法律依據(jù)等。我院的職權(quán)目錄要于7月3日前報送縣衛(wèi)生局。

3、規(guī)范權(quán)力運行。對每一項職權(quán)明確辦理主體、依據(jù)、期限、監(jiān)督渠道等，明確提出、受理、審核、辦理、反饋等職權(quán)運行的各個環(huán)節(jié)，確保權(quán)力運行順暢，有效規(guī)避風險。通過單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部公開欄等途徑公開公示，接受社會監(jiān)督，切實加強內(nèi)部廉政風險防控。

（三）排查廉政風險，評估風險等級(7月下旬至8月中旬)

1、排查廉政風險點。根據(jù)部門職能、崗位職責和工作流程，全面排查廉政風險點。主要采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導點和組織評等方式進行。突出決策、審批、收費、處罰等容易產(chǎn)生腐敗的環(huán)節(jié)，重點查找四類風險：一是崗位職責風險，重點查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素； 二是業(yè)務(wù)流程風險，重點查找由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素；三是制度機制風險，重點查找由于缺乏工作制度的明確覆蓋及工作時限、標準、質(zhì)量等明確規(guī)定，可能導致行政行為失控的因素，按照“誰制定、誰負責”、“誰起草、誰評估”的原則，加強制度廉潔性評估； 四是外部環(huán)境風險，重點查找行業(yè)不正之風對崗位的干擾，對個人生活圈和社交圈的不利影響等因素。

領(lǐng)導干部要重點查找在“三重一大”，即重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的廉政風險

（3）點。中層崗位要重點查找在行政管理、組織人事、經(jīng)濟往來等環(huán)節(jié)可能發(fā)生或產(chǎn)生的廉政風險點。其他崗位（包括支部書記崗位、負責人崗位、護士長崗位及其他人員）要重點查找在履行崗位職責、執(zhí)行制度、行使自由裁量權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面存在或潛在的廉政風險點。

2、確定風險類別和等級。在查找廉政風險的基礎(chǔ)上，依據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素，按照高、中、低三類等級評估廉政風險。對廉政風險實行分級管理、分級負責、責任到人。

各科室廉政風險點類別和等級確定后，要逐項登記、編制匯總，經(jīng)科室主任或者負責人簽字。8月10日前，院領(lǐng)導的廉政風險點要上報縣衛(wèi)生局備案；院務(wù)會人員的廉政風險點報到醫(yī)院廉政風險防控辦公室審核備案；其他人員的廉政風險點報到各支部審核備案。

（四）制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運行(9月至10月中旬)

1、強化自我防控措施。自我防控是自己對本人工作過程的主動防控，是廉政風險防控的基礎(chǔ)。通過梳理權(quán)力清單、明確職責權(quán)限、排查廉政風險點、確定風險等級，做到自我防控，實現(xiàn)廉政風險自己能知道、自己能發(fā)現(xiàn)、自己能警醒、自己能防控的目的。要圍繞查找的崗位廉政風險點，認真對照上級關(guān)于廉潔從政的有關(guān)規(guī)定和與本人工作相關(guān)的各項法律法規(guī)及制度，制定防控措施和辦法。要把廉政風險防控工作作為廉潔自律承諾的內(nèi)容，把踐諾情況列入述職述廉報告。要結(jié)合黨內(nèi)民主生活會、支部大會、黨小組會，深入剖析崗位廉政風險存在的原因，勇于開展自我批評，增強防范意識。

2、強化組織防控措施。組織防控是從組織層面采取措施，對組織內(nèi)

（4）部廉政風險進行的綜合防控。要建立權(quán)力分解和制衡機制，對權(quán)力進行科學分解和配置；要依據(jù)規(guī)范、高效原則，要全面推行院務(wù)公開、辦事公開和內(nèi)部事務(wù)公開，特別是對干部任用、行政支出預(yù)決算、大額資金報銷、工程建設(shè)等事項，要加大公開力度，加強風險防控；要制定完善相關(guān)制度規(guī)定，針對排查出的廉政風險點，建立廉政風險提示、崗位風險教育、廉政談話提醒、公開亮權(quán)曬權(quán)、強化監(jiān)督制約、督導檢查講評、風險防控問責制度，對廉政風險實行制度化約束、規(guī)范化管理。每年將形成的制度規(guī)定分類匯編成冊。通過分權(quán)、程序、公開、科技、制度防控，規(guī)范權(quán)力運行，確保措施到位，防控有效。

3、強化監(jiān)督防控措施。監(jiān)督防控就是要抓住關(guān)鍵點，通過運用多項監(jiān)督措施、提升監(jiān)督水平，實現(xiàn)對廉政風險的防控。要突出四個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，突出一級風險點、突出重點領(lǐng)域、突出重點崗位、突出重點部門。要強化四種監(jiān)督，強化內(nèi)部監(jiān)督，我院要成立以紀檢組長任組長的內(nèi)部監(jiān)督小組，加強對單位財務(wù)、人事、重大事項決策和重大項目運行的監(jiān)督，監(jiān)督小組全程監(jiān)督“三重一大”事項，可隨時詢問、質(zhì)詢?nèi)罕娪幸蓡柕膯栴}；強化專門監(jiān)督，紀檢監(jiān)察部門要加強對重點領(lǐng)域、重點部門、重點崗位和一級風險點的監(jiān)督；強化社會監(jiān)督，要聘請社會監(jiān)督員，加強對我院履行職責情況的監(jiān)督，同時開展行風評議工作，加強群眾對部門的監(jiān)督。

（五）強化督導，保證實效（11月至12月中旬)

1、自查評估。按照《實施方案》開展廉政風險防控工作進行定期自查自評，及時改進提高，并圍繞風險查找、風險等級評定、預(yù)防措施執(zhí)行臺帳等內(nèi)容形成自查總結(jié)報告，于11月中旬前上報縣衛(wèi)生局辦公室。

2、全面檢查。12月中旬，結(jié)合反腐倡廉建設(shè)檢查考核，各科室

（5）將廉政風險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作作為重要考核內(nèi)容，進行全面檢查。

第二階段：深化提高階段（2013年至2014年）

進一步強化權(quán)力公開。結(jié)合推進院務(wù)公開和公共事業(yè)單位辦事公開，公開辦事流程、權(quán)力依據(jù)和辦事結(jié)果，重點要加大對人事任免、經(jīng)費支出預(yù)算、財務(wù)報銷、政府采購、工程建設(shè)、資產(chǎn)管理、廉政建設(shè)等事項的公開力度，接受社會監(jiān)督。對各科室廉政風險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)情況進行檢查評估，重點檢查評估責任分工是否明確、風險查找是否深入、防控措施是否得力、制度執(zhí)行是否有效、監(jiān)督檢查是否到位、防控效果是否明顯等，并將檢查評估結(jié)果與反腐倡廉建設(shè)考核、群眾滿意度測評等結(jié)合進行，與干部選拔、任用、考核掛鉤。同時根據(jù)檢查評估工作中發(fā)現(xiàn)的問題以及收集的意見建議，進一步完善工作程序，調(diào)整風險內(nèi)容和防控措施。

第三階段：制度完善階段（2014年至2015年）

要圍繞確保廉政風險防控機制建設(shè)相關(guān)制度規(guī)范落實，抓住崗位權(quán)力運行的重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，針對查找出的廉政風險點，在現(xiàn)有制度體系基礎(chǔ)上，以完善民主決策、崗位職責、程序控制、干部管理和公務(wù)消費制度為重點，建立健全相關(guān)制度規(guī)范。建立健全廉政風險防控規(guī)范權(quán)力運行動態(tài)管理機制，以為周期，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展，政府職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，及時調(diào)整廉政風險內(nèi)容和防控措施。建立健全廉政風險防控權(quán)力運行預(yù)警機制，加強廉政風險信息采集、分析、反饋、處理，實現(xiàn)對廉政風險的預(yù)警和防控。建立健全檢查考核機制，研究考核標準，采取定期自查、檢查、社會評儀、表彰獎勵等方式，對廉政風險防控規(guī)范

（6）權(quán)力運行機制建設(shè)落實情況進行考核評估。建立健全糾錯整改機制，根據(jù)監(jiān)督檢查和考核評估結(jié)果，及時糾正存在的問題，制定工作措施，完善管理方案。建立健全責任追究機制，完善誡勉談話、限期整改、組織處理和紀律處分等方面的相關(guān)規(guī)定，對廉政風險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作不力，屢屢出現(xiàn)問題的單位及主要責任人進行責任追究。

五、工作要求

(一)加強領(lǐng)導，健全組織

院黨委是落實廉政風險防控工作的責任主體，黨委書記是第一責任人，對我院的廉政風險防控工作負全面責任。廉政風險防控工作領(lǐng)導小組，負責廉政風險防控工作的組織、協(xié)調(diào)、實施。要把廉政風險防控工作作為反腐倡廉建設(shè)的一項重要工作，列入領(lǐng)導班子重要議事日程，擺上重要位置，與業(yè)務(wù)工作同部署、同檢查、同落實。

(二)結(jié)合實際，注重創(chuàng)新

開展黨風廉政建設(shè)防控工作，要與扎實推進懲防腐敗體系建設(shè)相結(jié)合，創(chuàng)造性地開展工作，特別是在普遍實施與重點突破、規(guī)定動作與自選動作、分層次推進和整體推進等方面積極探索創(chuàng)新招數(shù)，真正建立有崗位特點、特色的廉政風險防控工作的長效工作機制。

(三)注重落實，強化監(jiān)督

要把廉政風險防控制機制建設(shè)工作作為一項重要內(nèi)容納入黨風廉政建設(shè)責任制考核范疇，把考核結(jié)果作為領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部獎勵、晉級、評先、評優(yōu)的重要體育報。加強對廉政風險防控機制建設(shè)的檢查督促，對風險排查不全面，防控措施不落實，工作開展不認真的科室，要進行批評教育、限期整改。根據(jù)考核評估結(jié)果，糾正存在問題，完善工作程序。結(jié)

（7）合經(jīng)濟社會發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，及時調(diào)整廉政風險內(nèi)容和防控措施；要把黨內(nèi)監(jiān)督與上級對下級監(jiān)督、專門機關(guān)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督有機結(jié)合起來，落實防范措施，務(wù)求取得實效。

附件：加強廉政風險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作領(lǐng)導小組名單

（8）