第一篇：福建省2015年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：現(xiàn)券交易考試試題

福建省2015年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：現(xiàn)券交易考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、目前，證券交易過(guò)程中，我國(guó)電話委托的身份確認(rèn)由__來(lái)控制。A．營(yíng)業(yè)部 B．受托人 C．密碼程序 D．委托人

2、關(guān)于KDJ，下列說(shuō)法正確的是（）。

B．KD是在WMS的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市價(jià)格變化時(shí)，WMS最慢，K其次，D最快

C．從KD的取值方面考慮。KD的取值范圍都是0~100，當(dāng)KD超過(guò)80時(shí)，是買(mǎi)入信號(hào)；低于20時(shí)，是賣(mài)出信號(hào)

D．當(dāng)KD指標(biāo)在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂(底)時(shí)，是采取行動(dòng)的信號(hào)。這些形態(tài)一定要在較高位置或較低位置出現(xiàn)，位置越高或越低，結(jié)論越可靠

3、恒生指數(shù)的特點(diǎn)不包括（）。A．基期選擇恰當(dāng) B．成分股代表性強(qiáng) C．計(jì)算頻率適中 D．指數(shù)連續(xù)性好

4、在對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷(xiāo)前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷(xiāo)商應(yīng)通過(guò)刊登__的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時(shí)間及發(fā)行數(shù)量。A．發(fā)行公告 B．招股說(shuō)明書(shū)

C．招股說(shuō)明書(shū)摘要 D．招股意向書(shū)

5、我國(guó)經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司只能從事__。A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．自營(yíng)業(yè)務(wù) C．承銷(xiāo)業(yè)務(wù) D．發(fā)行業(yè)務(wù)

6、證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后__內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．4個(gè)月 D．6個(gè)月

7、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員__。A．必須多于2人 B．不得少于2人 C．必須多于3人 D．不得少于3人

8、我國(guó)目前的股票發(fā)行管理屬于__。A．市場(chǎng)主導(dǎo)型 B．政府主導(dǎo)型 C．交易所審批型 D．交易所核準(zhǔn)型

9、關(guān)于股份的特點(diǎn)，不正確的是__。A．股份的金額性 B．股份的平等性 C．股份的可分性 D．股份的可轉(zhuǎn)讓性

10、公司融資方式中的留存收益實(shí)質(zhì)上是（）。A．內(nèi)部融資 B．追加投資

C．股東放棄索償權(quán) D．公司剝奪股東權(quán)利 11、2006年2月9日，中國(guó)人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開(kāi)展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和__完成首筆交易。A．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 B．中國(guó)光大銀行 C．中國(guó)建設(shè)銀行 D．中國(guó)民生銀行

12、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的相關(guān)期貨和約價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為_(kāi)_ A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．兩平期權(quán) D．看跌期權(quán)

13、某上市公司的股價(jià)為10元，稅前利潤(rùn)為0.5元，稅后利潤(rùn)為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是（）倍。A．20 B．25 C．50 D．60

14、詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)通過(guò)______確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)______確定發(fā)行價(jià)格。__ A．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)；初步詢價(jià) B．初步詢價(jià)；投票

C．初步詢價(jià)；累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)；投票

15、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元，A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

16、只有當(dāng)證券投資的名義收益率__時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

17、根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清單規(guī)則，交易資金采用__制度。A．T+1日交割 B．T+2日交割 C．T+3日交割 D．T+4日交割

18、下列不屬于基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析的是__。A．基金持倉(cāng)股本規(guī)模

B．股票投資占基金凈值的比例 C．債券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例 D．某行業(yè)投資占股票投資的比例

19、證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是__。A．會(huì)員大會(huì) B．主席大會(huì) C．股東大會(huì) D．董事會(huì)

20、成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變（）對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。A．組合風(fēng)險(xiǎn)

B．各種證券持有量 C．現(xiàn)金比例的百分比 D．預(yù)期收益率

21、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自收到完整的承銷(xiāo)備案材料的（）個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，視為承銷(xiāo)商備案材料得到認(rèn)可。A．15 B．10 C．7 D．30

22、收購(gòu)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)后，在發(fā)出收購(gòu)要約前申請(qǐng)取消收購(gòu)計(jì)劃的，從向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出取消收購(gòu)計(jì)劃的書(shū)面申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購(gòu)。A．3 B．6 C．9 D．12

23、基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間（）個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A．3 B．7 C．10． D．20

24、下列選項(xiàng)中，哪一項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)發(fā)展的新特點(diǎn)__ A．投資證券化 B．投資者個(gè)人化 C．金融創(chuàng)新深化 D．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

25、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括__。A．存券銀行 B．評(píng)級(jí)公司 C．托管銀行

D．中央存托公司

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券交易必須遵循的原則有__。A．公平原則 B．公開(kāi)原則 C．公正原則 D．自愿原則

2、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買(mǎi)賣(mài)證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂__。A．《證券交易委托規(guī)則》 B．《網(wǎng)上買(mǎi)賣(mài)規(guī)則》

C．《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》 D．《證券全權(quán)買(mǎi)賣(mài)協(xié)議書(shū)》

3、對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述正確的是__。

A．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

B．封閉式基金一直是我國(guó)基金設(shè)立的主流形式

C．1998年3月，兩只封閉式基金-基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D．到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金 4、2008年初，保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)中國(guó)人保集團(tuán)發(fā)行10年期債券，募集規(guī)模不超過(guò)100億元，該類(lèi)債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。通過(guò)上述描述，此類(lèi)保險(xiǎn)公司債務(wù)屬于__。A．保險(xiǎn)公司短期融資券 B．保險(xiǎn)公司債 C．保險(xiǎn)公司票據(jù)

D．保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債

5、行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)__個(gè)月。A．3 B．6 C．12 D．24

6、下列各項(xiàng)不屬于證券活動(dòng)基本原則的是__。A．公開(kāi)、公平、公正的原則 B．自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則 C．混合經(jīng)營(yíng)原則

D．在合法的證券交易場(chǎng)所開(kāi)展交易的原則

7、根據(jù)新股發(fā)行詢價(jià)制度的規(guī)定，通過(guò)初步詢價(jià)確定__區(qū)間。A．發(fā)行價(jià)格 B．市盈率 C．市凈率 D．招標(biāo)價(jià)格

8、__會(huì)導(dǎo)致公司的每股收益被稀釋?zhuān)瑥亩l(fā)股價(jià)下跌。A．發(fā)行債券 B．進(jìn)行銀行借貸 C．發(fā)行新股

D．進(jìn)行未分配利潤(rùn)融資

9、現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括__。A．交易系統(tǒng) B．結(jié)算系統(tǒng) C．信息系統(tǒng) D．監(jiān)察系統(tǒng)

10、常見(jiàn)的市場(chǎng)異常策略包括__。A．小公司效應(yīng) B．低市盈率效應(yīng) C．日歷效應(yīng)

D．被忽略的公司效應(yīng)

11、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行 B．基金公司

C．信托投資公司

D．實(shí)力雄厚的證券公司

12、在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)高峰，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于__。A．繁榮階段 B．衰退階段 C．蕭條階段 D．復(fù)蘇階段

13、最容易產(chǎn)生對(duì)企業(yè)的控制權(quán)問(wèn)題的融資方式是__。A．債務(wù)融資 B．股權(quán)融資 C．內(nèi)部融資 D．向銀行借款

14、現(xiàn)行市盈率利用過(guò)去四個(gè)季度的每股盈利計(jì)算，而預(yù)測(cè)市盈率可以用過(guò)去四個(gè)季度的盈利計(jì)算，也可以根據(jù)__計(jì)算。A．上兩個(gè)季度的實(shí)際盈利 B．未來(lái)兩個(gè)季度的預(yù)測(cè)盈利 C．四個(gè)季度的預(yù)測(cè)盈利

D．上兩個(gè)季度的實(shí)際盈利以及未來(lái)兩個(gè)季度的預(yù)測(cè)盈利的總和

15、單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

16、關(guān)于巨額贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A．巨額贖回是指開(kāi)放式證券投資基金單個(gè)開(kāi)放日，基金贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10％

B．巨額贖回是指開(kāi)放式證券投資基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10％

C．出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或拒絕所有贖回

D．基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)

17、買(mǎi)斷式回購(gòu)采用的方式為_(kāi)_。A．兩次成交，兩次結(jié)算 B．兩次成交，一次結(jié)算 C．一次成交，一次結(jié)算 D．一次成交，兩次結(jié)算

18、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．辦理基金備案手續(xù)

B．對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資 C．進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D．保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

19、資產(chǎn)配置的類(lèi)型，從范圍上看不包括__。A．全球資產(chǎn)的配置 B．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 C．行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置 D．股票債券配置

20、根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及__。A．證券回購(gòu)的券種 B．證券回購(gòu)的交易時(shí)間

C．以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

21、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括__。A．存券銀行 B．托管銀行

C．基礎(chǔ)證券發(fā)行公司 D．外匯交易所

22、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則不包括__。A．合法、合規(guī)性原則 B．全面性原則 C．獨(dú)立性原則 D．適時(shí)性原則

23、強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格反映了（）。A．歷史價(jià)格信息 B．私人信息

C．全部公開(kāi)信息

D．未公開(kāi)的內(nèi)幕信息

24、無(wú)面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有（），它與面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。A．面額價(jià)值 B．票面價(jià)值 C．內(nèi)在價(jià)值 D．名義價(jià)值

25、證券清算，交割、交收業(yè)務(wù)的原則是__。A．雙向過(guò)戶原則 B．凈額清算原則 C．逐日盯市原則 D．錢(qián)貨兩清原則

第二篇：新疆證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：金融市場(chǎng)特點(diǎn)考試試題

新疆證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：金融市場(chǎng)特點(diǎn)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近__個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

2、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人__。

A．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 B．按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金 C．以約定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票

D．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券

3、__是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

A．金融期權(quán) B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

4、日本把專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱(chēng)為_(kāi)_。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

5、__是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。A．法律風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D．管理風(fēng)險(xiǎn)

6、所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。下列上市公司尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是__。

A．公司將營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的20%進(jìn)行一次性出售 B．公司收購(gòu)的有關(guān)方案

C．公司債務(wù)擔(dān)保發(fā)生重大變更

D．公司的股利分配計(jì)劃和增資計(jì)劃

7、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

8、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以__為核心，輔之敏感性和壓力測(cè)試等形成不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)限額組合。A．頭寸規(guī)?？刂?B．名義值法 C．風(fēng)險(xiǎn)控制 D．VaR

9、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

A．銀行柜臺(tái) B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

10、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過(guò)__。A．33% B．49% C．50% D．25%

11、證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書(shū) D．證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)

12、一證券投資者以每股15元的價(jià)格買(mǎi)入20000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣(mài)出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費(fèi)用按規(guī)定計(jì)收)。A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18

13、基金托管人一般由__聘請(qǐng)。A．基金發(fā)起人 B．基金管理人

C．基金持有人大會(huì) D．證券交易所

14、零息債券的發(fā)行屬于__。A．平價(jià)發(fā)行 B．溢價(jià)發(fā)行 C．折價(jià)發(fā)行 D．都不是

15、下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是__。A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元 B．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施 D．必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

16、技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是（）。A．宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo) B．公司的財(cái)務(wù)指標(biāo) C．市場(chǎng)歷史交易數(shù)據(jù) D．行業(yè)基本數(shù)據(jù)

17、基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序，以下說(shuō)法正確的是__。A．辦理基金備案

B．作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

C．對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查

D．組織專(zhuān)家評(píng)審會(huì)對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審

18、證券營(yíng)業(yè)部不可以__遷址。A．同城 B．同省 C．跨省 D．境內(nèi)外

19、以下哪種費(fèi)用不屬于基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用__ A．申購(gòu)費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．基金管理費(fèi)

20、向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（）。A．長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 B．特別國(guó)債 C．記賬式國(guó)債 D．憑證式國(guó)債

21、把權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證的劃分方法．是根據(jù)__的不同來(lái)劃分的。A．權(quán)利的性質(zhì) B．發(fā)行人 C．行權(quán)時(shí)間

D．標(biāo)的股票的來(lái)源

22、上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按__確定。A．前日基金份額凈值 B．1元

C．當(dāng)日基金份額凈值 D．當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格

23、__是產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)的深化和延伸。A．服務(wù)競(jìng)爭(zhēng) B．品牌競(jìng)爭(zhēng) C．廣告競(jìng)爭(zhēng) D．人才競(jìng)爭(zhēng)

24、設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近__年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A．1 B．2 C．3 D．4

25、持有公司__以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A．2% B．3% C．4% D．5%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨，這是按__來(lái)劃分的。

A．時(shí)間標(biāo)準(zhǔn) B．基礎(chǔ)工具

C．合約履行時(shí)問(wèn) D．投資者的買(mǎi)賣(mài)

2、債券市場(chǎng)上的交易品種不包括__。A．政府債券 B．公司債券 C．企業(yè)債券 D．金融債券

3、對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是__。A．雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤(pán)屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán) B．交易速度要慢于有形席位報(bào)盤(pán) C．不易成交

D．屬于場(chǎng)外報(bào)盤(pán)

4、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，股票的發(fā)行價(jià)格由__確定。A．證監(jiān)會(huì) B．發(fā)行人 C．主承銷(xiāo)商

D．發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商

5、上市公司股東大會(huì)的普通決議可以通過(guò)（）。A．董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告 B．公司報(bào)告

C．公司預(yù)算方案和決算方案 D．回購(gòu)本公司股票

6、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購(gòu)期限一般為_(kāi)_。A．兩周到30天 B．半年 C．1年

D．3年到10年

7、采用__策略時(shí)，股價(jià)上升賣(mài)出股票，股價(jià)下跌買(mǎi)入股票。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．投資組合保險(xiǎn)策略

8、有價(jià)證券具有__的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性 B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性 C．產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性 D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

9、成長(zhǎng)型股票可以進(jìn)一步分為_(kāi)_。A．防御型股票 B．持續(xù)成長(zhǎng)型股票 C．趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票 D．周期型股票

10、下列關(guān)于黃金分割法的論述，說(shuō)法正確的是__。

A．黃金分割法是一種將美學(xué)中關(guān)于最和諧的比率應(yīng)用于證券市場(chǎng)股價(jià)走勢(shì)分析的方法

B．黃金分割法總結(jié)股價(jià)過(guò)去運(yùn)行的規(guī)律 C．黃金比率的理論基礎(chǔ)是斐波那奇數(shù)列

D．黃金分割法中重要的計(jì)算依據(jù)是1/

2、1/

3、2/3

11、基金自基金合同生效日后不超過(guò)__個(gè)月的時(shí)間起開(kāi)始辦理贖回。A．1 B．2 C．3 D．4

12、保險(xiǎn)公司用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的資金進(jìn)行投資，其可投資的證券包括__。A．國(guó)債

B．證券衍生產(chǎn)品 C．證券投資基金 D．股權(quán)性證券

13、有一貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價(jià)買(mǎi)入后持有至期滿，該債券的發(fā)行價(jià)和該投資者的到期收益率分別是__。A．980元和8.280% B．920元和8.28% C．980元和8.16% D．920元和8.16%

14、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是__ A．時(shí)間優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先 C．客戶優(yōu)先 D．委托優(yōu)先

15、關(guān)于弱勢(shì)有效市場(chǎng)，下列描述正確的有（）。A．當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息 B．當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息 C．期望從過(guò)去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的 D．投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效

16、當(dāng)目前的市場(chǎng)情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長(zhǎng)期擁有高財(cái)務(wù)杠桿時(shí)，公司可以選擇__。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

17、股指期貨的套利類(lèi)型有__。A．期現(xiàn)套利

B．市場(chǎng)內(nèi)價(jià)差套利 C．市場(chǎng)間價(jià)差套利 D．跨品種價(jià)差套利

18、中證全債指數(shù)體系包括__只分年期指數(shù)和__只分類(lèi)別指數(shù)。A．3;3 B．3;4 C．4;3 D．4;4

19、行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)__個(gè)月。A．3 B．6 C．12 D．24 20、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由__管理和運(yùn)作。A．基金托管人 B．基金承銷(xiāo)公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問(wèn)

21、以下不屬于基金設(shè)立申報(bào)材料的是__。A．申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案 C．上市公告書(shū)

D．招募說(shuō)明書(shū)草案

22、證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系得建立的環(huán)節(jié)為_(kāi)_。A．開(kāi)戶和簽訂證券協(xié)議 B．開(kāi)戶和接受具體委托 C．開(kāi)戶和證券交易過(guò)戶

D．證券交易過(guò)戶和簽訂證券協(xié)議

23、__描述了價(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系，與久期一起可以更加準(zhǔn)確地把握利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。A．久期 B．凸性 C．凹度 D．凹性

24、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折現(xiàn)率 D．折算率

25、我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)__的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。A．《證券投資基金法》

B．《中華人民共和國(guó)證券法》

C．《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

第三篇：2017年重慶省證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：金融市場(chǎng)按交易對(duì)象劃分模擬試題

2017年重慶省證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：金融市場(chǎng)按交易對(duì)

象劃分模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、可贖回優(yōu)先股有兩種類(lèi)型：一種是強(qiáng)制贖回，另一種是__。A．自動(dòng)贖回 B．任意贖回 C．變相贖回 D．經(jīng)常贖回

2、證券指數(shù)的編制遵循__的原則。A．公平競(jìng)爭(zhēng)

B．公開(kāi)、公平、公正 C．公開(kāi)透明 D．客戶優(yōu)先

3、上市公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)向（）說(shuō)明公司有無(wú)不當(dāng)情事。A．董事會(huì) B．經(jīng)理 C．股東大會(huì) D．監(jiān)事會(huì)

4、在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)國(guó)債時(shí)，投資者買(mǎi)入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷(xiāo)商決定是否交傭金

D．?dāng)?shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交

5、獨(dú)立的理財(cái)顧問(wèn)不可以是（）。A．律師事務(wù)所 B．商業(yè)銀行

C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．證券公司

6、證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱(chēng)及其成交金額。A．5% B．7% C．10% D．15%

7、取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易__。A．上限 B．資金額度 C．權(quán)限 D．通行證

8、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模，下列說(shuō)法正確的是__。A．自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100% B．自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500% C．持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的50% D．持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外 9、1924年3月21日，__在美國(guó)波士頓成立，成為世界上第一只公司型開(kāi)放式基金。

A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金 C．馬薩諸塞集合投資基金 D．馬薩諸塞單位信托基金

10、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投__票。A．11000 B．1110 C．110 D．11

11、上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

12、基金募集失敗，__應(yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。A．投資者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

13、企業(yè)債券每份面值為_(kāi)_元。A．10 B．100 C．1000 D．10000

14、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司__。A．代銷(xiāo) B．包銷(xiāo) C．傾銷(xiāo) D．自銷(xiāo)

15、發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的__天之內(nèi)主持召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)。A．15 B．30 C．60 D．120

16、通過(guò)各種通訊方式，而不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具叫作__。A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．獨(dú)立衍生工具

17、證券市場(chǎng)根據(jù)品利，結(jié)構(gòu)，可分為（）。A．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) B．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng) C．場(chǎng)外市場(chǎng)和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng) D．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

18、證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括__。A．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料 C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱(chēng)等信息

19、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資__。A．國(guó)債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產(chǎn)品

20、投資者將上市開(kāi)放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自（）日始，投資者可以通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣(mài)出的基金份額。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

21、收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時(shí)點(diǎn)上，長(zhǎng)期債券收益率（）短期債券收益率。A．等于 B．低于 C．高于

D．不能確定

22、客戶委托證券公司買(mǎi)賣(mài)證券，從開(kāi)始到結(jié)束，大致經(jīng)過(guò)的流程是__。A．辦理股東賬戶—委托—開(kāi)戶—交割 B．辦理股東賬戶—開(kāi)戶—委托—交割 C．委托—辦理股東賬戶—開(kāi)戶—交割 D．辦理股東賬戶—委托—交割—開(kāi)戶

23、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，通常__。A．交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 B．交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜 C．交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 D．交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

24、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)開(kāi)_。A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)

C．清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

25、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)__。A．注銷(xiāo) B．再次發(fā)行 C．配售

D．上市交易

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下面各種策略中，交易成本最低的是__。A．買(mǎi)入并持有策略 B．恒定混合策略

C．恒定比例投資組合保險(xiǎn)策略 D．投資組合保險(xiǎn)策略

2、下列有關(guān)內(nèi)部收益率的描述，錯(cuò)誤的是__。A．是能使投資項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值等于零時(shí)的折現(xiàn)率 B．前提是NPV取零

C．內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價(jià)值 D．內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價(jià)值

3、選擇市盈率和市凈率較低的股票的理論基礎(chǔ)是他們有__支持。A．平穩(wěn)的預(yù)期收益 B．較高的預(yù)期收益 C．平穩(wěn)的實(shí)際收益 D．較高的實(shí)際收益

4、商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有__的憑證。A．所有權(quán)或使用權(quán) B．使用權(quán)和收益權(quán) C．使用權(quán)或處分權(quán) D．所有權(quán)和處分權(quán)

5、利用留存收益籌資的特點(diǎn)不包括__。A．從未分配利潤(rùn)籌集資金，籌資成本較低

B．未分配利潤(rùn)籌資會(huì)稀釋原有股東的每股收益和控制權(quán) C．未分配利潤(rùn)籌資可以使股東獲得稅收上的好處

D．股利支付過(guò)少不利于吸引股利偏好型的機(jī)構(gòu)投資者

6、對(duì)操縱證券市場(chǎng)行為，應(yīng)當(dāng)責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得__下的罰款。A．一倍以上三倍以下 B．一倍以上五倍以下 C．二倍以上五倍以下 D．二倍以上十倍以下

7、保薦人推薦發(fā)行人證券在中小企業(yè)板塊上市，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所提交__。A．上市申請(qǐng)書(shū) B．上市推薦書(shū) C．保薦協(xié)議

D．保薦代表人聲明與承諾

8、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

9、股票賬面價(jià)值又稱(chēng)為_(kāi)_。A．股票面值 B．股票內(nèi)在價(jià)值 C．股票凈值 D．每股凈資產(chǎn)

10、富爾證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為_(kāi)_元。A．3000萬(wàn) B．5000萬(wàn) C．1億 D．5億

11、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。具體包括__。

A．為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

B．為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

C．為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)

D．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

12、如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定 B．保持相對(duì)的關(guān)系 C．兩者沒(méi)有任何關(guān)系 D．大體保持相等的關(guān)系

13、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是__的運(yùn)行機(jī)制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進(jìn) C．相互競(jìng)爭(zhēng) D．相互制衡

14、長(zhǎng)期借款融資與長(zhǎng)期債券相比，其特點(diǎn)是（）。A．利息能節(jié)稅 B．融資彈性大 C．融資費(fèi)用大 D．債務(wù)利息高

15、當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)__時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1%

16、用于法人配售的股票不得多于發(fā)行量的_____％，一般不少于____萬(wàn)股。A．75 100 B．65 50 C．75 50 D．65 100

17、回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，由__電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．交易雙方

18、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．在股價(jià)走勢(shì)向好時(shí)，贖回條款實(shí)際上起到強(qiáng)制轉(zhuǎn)股的作用

B．股票波動(dòng)率越小，期權(quán)的價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高 C．轉(zhuǎn)股價(jià)格越低，期權(quán)價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高

D．贖回期限越長(zhǎng)，轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越大，贖回的期權(quán)價(jià)值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人

E．股票波動(dòng)率越大，期權(quán)的價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高

19、證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有__的特點(diǎn)。A．吞吐量大 B．流動(dòng)性強(qiáng) C．高收益 D．高風(fēng)險(xiǎn)

20、下列敘述不正確的是__。

A．對(duì)金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

B．對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金單位的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 C．對(duì)法人機(jī)構(gòu)征收印花稅

D．對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金單位獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅

21、對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是__。A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn) B．避免基金操縱市場(chǎng) C．增強(qiáng)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性 D．增加基金資產(chǎn)的收益水平

22、基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個(gè)方面不包括__。A．對(duì)基金份額持有人的監(jiān)管 B．對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 C．對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

D．對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

23、政府債券的__，關(guān)系著一國(guó)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。A．發(fā)行規(guī)模 B．期限結(jié)構(gòu) C．利率

D．未清償余額

24、根據(jù)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購(gòu)日后的__，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，再劃付給主承銷(xiāo)商。申購(gòu)凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

25、企業(yè)發(fā)行短期融資券的待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

第四篇：重慶省2016年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：股票的定義考試試題

重慶省2016年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：股票的定義考試試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以下關(guān)于個(gè)人簡(jiǎn)歷的說(shuō)法不正確的是__。A．一般都有嚴(yán)格、統(tǒng)一的規(guī)格 B．有利于求職者充分進(jìn)行自我表達(dá) C．在招聘過(guò)程中作用不大

D．一般能夠系統(tǒng)、全面地提供企業(yè)所關(guān)注的所有信息

2、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該__的10%。A．上市公司凈資產(chǎn) B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發(fā)行總量

3、下列關(guān)于客戶開(kāi)立資金賬戶程序的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是__。A．證券營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守“實(shí)名制”原則

B．客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開(kāi)立 C．客戶可以通過(guò)證券公司網(wǎng)上營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶

D．資金賬戶應(yīng)與客戶開(kāi)立的各類(lèi)證券賬戶、在存管銀行開(kāi)立的結(jié)算賬戶名稱(chēng)一致、名實(shí)相符

4、以下關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是__。

A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元 B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元 C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元 D．某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元

5、使用騎乘收益率曲線管理債券資產(chǎn)的管理者是以__為目標(biāo)。A．資產(chǎn)的流動(dòng)性 B．資產(chǎn)的收益性 C．規(guī)避資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)

D．用定價(jià)過(guò)低的債券來(lái)替換定價(jià)過(guò)高的債券

6、下列各項(xiàng)不屬于直接融資范疇的是__。A．股票融資 B．公司債券融資 C．國(guó)債融資 D．向銀行借款

7、《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)_元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。A．3000萬(wàn) B．5000萬(wàn) C．8000萬(wàn) D．1億

8、關(guān)于公司的財(cái)務(wù)安全性，下列說(shuō)法有誤的是__ A．公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性 B．通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來(lái)刻畫(huà)

C．反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱(chēng)為杠桿比率

D．財(cái)務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔(dān)保比率、長(zhǎng)期債務(wù)比率、短期財(cái)務(wù)比率等指標(biāo)

9、資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用__評(píng)價(jià)資產(chǎn)價(jià)值時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時(shí)其資產(chǎn)的可變現(xiàn)值評(píng)定重估價(jià)值。A．現(xiàn)價(jià)市價(jià)法 B．清算價(jià)格法 C．重置成本法 D．收益現(xiàn)值法

10、公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的政權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并有至少__名有從業(yè)資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

11、__年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確要求證券公司全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A．2006 B．2007 C．2008 D．2009

12、根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與__。A．當(dāng)前即期利率的差額

B．未來(lái)某時(shí)刻即期利率的有效差額 C．遠(yuǎn)期的遠(yuǎn)期利率的差額

D．預(yù)期的未來(lái)即期利率的差額

13、股票是一種__。A．債券證券 B．物權(quán)證券

C．綜合權(quán)利證券 D．設(shè)權(quán)證券

14、某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為_(kāi)_元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

15、__是最復(fù)雜而且種類(lèi)較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。A．期貨和期貨類(lèi)衍生產(chǎn)品 B．期權(quán)和期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品 C．金融遠(yuǎn)期 D．金融互換

16、我國(guó)滬、深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是__。A．口頭報(bào)價(jià) B．書(shū)面報(bào)價(jià) C．電腦報(bào)價(jià) D．人工報(bào)價(jià)

17、證券包銷(xiāo)是指__。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷(xiāo)方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷(xiāo)方式

C．證券公司在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式

18、社會(huì)保障基金的資金來(lái)源，不包括（）。A．國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財(cái)政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?D．勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

19、股票的發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由__確定。A．發(fā)行人

B．承銷(xiāo)的證券公司 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．發(fā)行人與成效的證券公司協(xié)商

20、英國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家KarlPearson提出了一個(gè)測(cè)定兩指標(biāo)變量線性相關(guān)的計(jì)算公式，通常稱(chēng)為積矩相關(guān)系數(shù)，它用公式表示為（）。A.B.C.D.21、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)，下列描述錯(cuò)誤的是__。

A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本 B．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

C．中小板指數(shù)以2005年6月7日為基日，設(shè)定基點(diǎn)為100點(diǎn) D．中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類(lèi)

22、目前在我國(guó)，A股賬戶不可用于買(mǎi)賣(mài)__。A．B股

B．人民幣普通股票 C．債券

D．證券投資基金

23、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日個(gè)______月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在______個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。__ A．1；5 B．3；15 C．2；30 D．6；60

24、以下不屬于債券類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是__。A．短期債券 B．上期債券 C．商業(yè)票據(jù) D．支票

25、股份公司在清算過(guò)程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按__順序進(jìn)行分配：①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；②支付清算費(fèi)用；③繳納所欠稅款；④清償公司債務(wù)；⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、根據(jù)要求，證券過(guò)戶登記分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記，劃分的依據(jù)是__。A．交易形式

B．證券交易的品種 C．證券交易公司 D．變更登記需求

2、通過(guò)公司現(xiàn)金流量表的分析，可以了解__。A．公司盈利狀況 B．公司資本結(jié)構(gòu) C．公司償債能力 D．公司資本化程度

3、__應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．客戶信用資金存管銀行 D．證監(jiān)會(huì)

4、關(guān)于為公司債券提供擔(dān)保，下列說(shuō)法正確的有__。

A．擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用 B．以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任保證，且保證人資產(chǎn)質(zhì)量良好

C．設(shè)定擔(dān)保的，擔(dān)保財(cái)產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，尚未被設(shè)定擔(dān)?；蛘卟扇”Ｈ胧?，且擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估不低于擔(dān)保金額 D．公司債券的發(fā)行必須提供擔(dān)保

5、行業(yè)分類(lèi)的依據(jù)主要是__。A．公司所處行業(yè)的類(lèi)型

B．公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重 C．產(chǎn)品的結(jié)構(gòu) D．原材料的來(lái)源

6、關(guān)于算術(shù)平均收益率和稽核平均收益率，以下說(shuō)法正確的是__。A．一般地，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率 B．每期的收益率差距越大，兩種平均方法的差距越小

C．幾何平均收益率可以準(zhǔn)確地衡量基金表現(xiàn)的實(shí)際收益情況，因此，常用于對(duì)基金過(guò)去收益率的衡量上

D．算術(shù)平均收益率一般可以用作對(duì)平均收益率的無(wú)偏估計(jì)，因此，它更多地被用來(lái)對(duì)將來(lái)收益率的估計(jì)

7、受托機(jī)構(gòu)依照信托合同約定履行__職責(zé)。A．發(fā)行資產(chǎn)支持證券 B．管理信托財(cái)產(chǎn)

C．持續(xù)披露信托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)支持證券信息 D．依照信托合同約定分配信托利益

8、債券質(zhì)押式回購(gòu)1交易，是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按__計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A．1年期國(guó)債利率 B．約定回購(gòu)利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

9、在否定半強(qiáng)勢(shì)市場(chǎng)前提下，以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略包括__。A．道氏理論 B．移動(dòng)平均法 C．低市盈率法 D．股利貼現(xiàn)模型

10、我國(guó)金融債券的發(fā)行始于__。A．1994年，我國(guó)政策性銀行成立后 B．國(guó)民黨政府時(shí)期 C．北洋政府時(shí)期 D．1982年

11、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是__的運(yùn)行機(jī)制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進(jìn) C．相互競(jìng)爭(zhēng) D．相互制衡

12、單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)__。A．下降 B．升高 C．不變

D．無(wú)法確定

13、對(duì)金融期貨的主要交易制度和機(jī)構(gòu)的表述，下列各項(xiàng)正確的有__。A．只有大戶報(bào)告制度才能降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止人為操縱，提供公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境

B．大戶報(bào)告制度便于交易所審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為 C．限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

D．結(jié)算所是期貨交易的專(zhuān)門(mén)清算機(jī)構(gòu)，通常并不附屬于交易所

14、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的說(shuō)法正確的有__。A．由財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類(lèi)資金發(fā)行 B．通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷(xiāo)售

C．其投資者在同一試點(diǎn)商業(yè)銀行可以開(kāi)設(shè)不止一個(gè)賬戶 D．屬于不可流通人民幣債券

15、__收益率曲線體現(xiàn)了收益率與期限的關(guān)系隨著期限的長(zhǎng)短由正向變?yōu)榉聪?。A．正常的 B．反向的 C．拱形的 D．雙曲線

16、我國(guó)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)前__個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。A．5 B．10 C．30 D．60

17、開(kāi)放式基金在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流程主要分__等階段。A．簽署基金合同 B．基金募集 C．基金運(yùn)作 D．基金終止

18、依據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票，在盈利方面下列說(shuō)法正確的是__。

A．必須最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元

B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30% C．最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元

D．最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%

19、一般來(lái)說(shuō)，在利率將上調(diào)的預(yù)測(cè)下，在長(zhǎng)期國(guó)債和短期國(guó)債中，人們會(huì)傾向于投資__。A．長(zhǎng)期國(guó)債 B．短期國(guó)債

C．長(zhǎng)期國(guó)債和短期國(guó)債 D．不能確定

20、中央銀行一般根據(jù)宏觀監(jiān)測(cè)和宏觀調(diào)控的需要，根據(jù)__的大小將貨幣供應(yīng)量劃分為不同的層次。A．安全性 B．流動(dòng)性 C．盈利性 D．可兌換性

21、如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測(cè)，則應(yīng)（）。A．以歷史數(shù)據(jù)代替? B．以投資報(bào)告代替? C．在發(fā)行公告和招股說(shuō)明書(shū)的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示? D．以注冊(cè)會(huì)計(jì)師的意見(jiàn)代替

22、《公司法》取消了按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在__年內(nèi)分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

23、利率期貨主要是各類(lèi)固定收益金融工具，其品種主要包括__。A．交叉匯率期貨 B．股票價(jià)格指數(shù)期貨 C．主要參考利率期貨 D．債券期貨

24、MM的無(wú)公司稅模型命題一認(rèn)為_(kāi)_。

A．企業(yè)的價(jià)值是由它的實(shí)際資產(chǎn)決定的，取決于這些資產(chǎn)的取得形式

B．不論企業(yè)是否有負(fù)債，其價(jià)值等于公司所有資產(chǎn)的預(yù)期收益額除以適于該公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的報(bào)酬率

C．企業(yè)的價(jià)值與資本結(jié)構(gòu)無(wú)關(guān)

D．用一個(gè)適合于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的綜合資本成本率，將企業(yè)的息稅前利潤(rùn)(EBIT)資本化，可以確定企業(yè)的價(jià)值

25、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照__順序分配。

A．彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金

B．彌補(bǔ)虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金

C．彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金、支付股利

D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金

第五篇：廣西2017年上半年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：股利政策試題

廣西2017年上半年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：股利政策試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、分析某行業(yè)是否屬于增長(zhǎng)型行業(yè)，可進(jìn)行下列__方法。A．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料來(lái)分析

B．用該行業(yè)．的歷年統(tǒng)計(jì)資料與一個(gè)增長(zhǎng)型行業(yè)進(jìn)行比較 C．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與一個(gè)成熟型行業(yè)進(jìn)行比較 D．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與國(guó)民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行比較

2、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

3、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近__個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

4、證券交易所對(duì)債券上市實(shí)行上市推薦人制度，債券在本所申請(qǐng)上市，必須由（）個(gè)證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書(shū)。A．1～2 B．2～3 C．3～5 D．5～7

5、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股，每一申購(gòu)單位為_(kāi)_股。A．1 B．10 C．100 D．1000

6、下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有__。A．基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入

B．基金從證券市場(chǎng)上獲得的股票利息、紅利收入 C．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入 D．企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金單位獲得的差價(jià)收入

7、在詢價(jià)增發(fā)、比例配售過(guò)程中，發(fā)行人刊登招股意向書(shū)當(dāng)日停牌1小時(shí)，連續(xù)停牌日為（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

8、需辦理席位變更的情形不包括__。A．營(yíng)業(yè)部遷址 B．公司更名 C．席位轉(zhuǎn)讓 D．總經(jīng)理變更

9、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不包括__。A．與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn) B．證券承銷(xiāo)與保薦 C．證券資產(chǎn)管理

D．借用客戶資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

10、VaR方法是__開(kāi)發(fā)的。A．聯(lián)合投資管理公司 B．JPMorgan C．費(fèi)納蒂 D．米勒

11、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在__股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．2億 B．2.5億 C．3.5億 D．4億

12、下列基金類(lèi)別中，__的管理費(fèi)率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．股票基金 D．債券基金

13、全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是（）。A．英國(guó)“海外及殖民地政府信托” B．富來(lái)明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托” C．波士頓“馬薩諸塞投資信托基金” D．麥哲倫基金

14、重大關(guān)聯(lián)交易是指發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)方達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于人民幣_(tái)_萬(wàn)元或高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的__的關(guān)聯(lián)交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

15、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的注冊(cè)地為_(kāi)_。A．悉尼 B．中國(guó)香港 C．澳大利亞 D．漢城

16、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為_(kāi)_，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A．賣(mài)方 B．買(mǎi)方 C．委托方 D．代理方

17、下列哪一因素是引起股市周期變動(dòng)的根本原因__ A．經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng) B．投資周期波動(dòng) C．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) D．對(duì)外貿(mào)易波動(dòng)

18、在存在購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，下列各項(xiàng)最容易受到損害的是__。A．浮動(dòng)利率債券 B．優(yōu)先股 C．普通股票

D．保值貼補(bǔ)債券

19、基金經(jīng)理管理基金未滿__的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面說(shuō)明理由。A．3個(gè)月 B．半年 C．9個(gè)月 D．1年

20、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指__。A．證券公司短期融資券

B．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 C．證券公司發(fā)行的次級(jí)債券 D．證券公司資產(chǎn)支持證券

21、關(guān)于規(guī)范類(lèi)證券公司的評(píng)審，下列說(shuō)法不正確的是__。A．摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)

B．向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況

C．申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求

D．申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%

22、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產(chǎn)不得少于人民幣（）億元。A．1 B．3 C．5 D．10

23、關(guān)于我國(guó)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，以下描述不正確的是__。A．銀行、證券和保險(xiǎn)等金融企業(yè)不得相互持有股份，參與經(jīng)營(yíng) B．銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)的管理機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立，各司其職 C．銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)相互獨(dú)立，不得相互代理 D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)不等于業(yè)務(wù)上不合作

24、下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額變動(dòng)分析的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A．一般來(lái)說(shuō)，如果基金份額變動(dòng)較大，則會(huì)對(duì)基金管理人的投資有不利影響 B．如果基金持有人中個(gè)人投資者較多，該基金的規(guī)模相對(duì)會(huì)穩(wěn)定 C．如果基金持有人中個(gè)人投資者較多，該基金的規(guī)模不太穩(wěn)定

D．如果基金持有人中機(jī)構(gòu)投資者較多，表明機(jī)構(gòu)比較認(rèn)可該基金的投資

25、基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時(shí)公告 D．季度公告

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部環(huán)境控制主要包括__。

A．建立科學(xué)的決策程序、高效的業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、健全的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng) B．加強(qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制

C．建立包括基金產(chǎn)品、投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力、運(yùn)營(yíng)操作等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系 D．建立健全的內(nèi)部授權(quán)控制體系

2、在實(shí)際市場(chǎng)條件之下，通過(guò)適時(shí)改變長(zhǎng)期配置的資產(chǎn)權(quán)重，增加基金投資組合的獲利機(jī)會(huì)，反映了基金的短期投資決策，這稱(chēng)為_(kāi)_。A．永久性資產(chǎn)配置 B．突發(fā)性資產(chǎn)配置 C．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

3、證券投資基金按照其__，可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。A．設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng) B．申購(gòu)和贖回的方式不同 C．是否上市交易 D．發(fā)行規(guī)模不同

4、隨機(jī)漫步理論認(rèn)為_(kāi)_。

A．證券價(jià)格波動(dòng)有一定規(guī)律，但無(wú)法捉摸 B．證券價(jià)格的波動(dòng)沒(méi)有規(guī)律可循 C．證券價(jià)格的波動(dòng)和外部因素?zé)o關(guān)

D．證券價(jià)格上下起伏的機(jī)會(huì)差不多是均等的 E．證券價(jià)格波動(dòng)和外部因素有關(guān)

5、由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股實(shí)際上是對(duì)公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．平價(jià)期權(quán) D．實(shí)質(zhì)期權(quán)

6、債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為_(kāi)_。A．債券可贖回 B．債券本身有一定的面值 C．持有債券可按期取得利息 D．債券是虛擬資本

7、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__的罰款。A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下 B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 D．10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

8、對(duì)擬發(fā)行股票的合理估值是定價(jià)的基礎(chǔ)，下列屬于相對(duì)估值法的是__。A．市盈率法 B．市凈率法

C．現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法 D．貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法

9、下列各項(xiàng)不屬于上市保薦書(shū)內(nèi)容的是__。A．發(fā)行人的概況

B．申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況 C．上市費(fèi)用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說(shuō)明

10、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級(jí)主管部門(mén) D．破產(chǎn)清算組

11、__指在一個(gè)考察期(通常為12個(gè)月的時(shí)間)內(nèi)，股票的價(jià)格和每股收益的比率。

A．動(dòng)態(tài)指標(biāo) B．靜態(tài)指標(biāo) C．市盈率 D．報(bào)酬率

12、對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是__。

A．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種

C．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少 D．對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具

13、下列行為_(kāi)_是證券從業(yè)人員保證性的行為。A．熱愛(ài)本職工作，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密 B．遵守國(guó)家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度

C．積極維護(hù)投資者合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù) D．服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，維護(hù)證券交易中的正常秩序

14、__的持有者承受有限的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A．政府債券

B．高質(zhì)量的公司債券 C．低質(zhì)量債券 D．垃圾債券

15、定向發(fā)行的債券可以用協(xié)議方式轉(zhuǎn)換，也可經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取的其他方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)钚∞D(zhuǎn)讓單位不得少于面值__萬(wàn)元。A．20 B．30 C．40 D．50

16、如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來(lái)的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在__上反映。A．評(píng)估報(bào)告 B．附注

C．法律意見(jiàn)書(shū) D．會(huì)計(jì)報(bào)表

17、下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）。

A．受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn) B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn) C．無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn) D．交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

18、外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合的要求有__。

A．以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份

B．投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的 20%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的除外 C．取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D．法律法規(guī)對(duì)外商投資持股比例有明確規(guī)定的行業(yè)，投資者持有股份比例應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定

19、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓賬戶號(hào)碼的編制、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的印制及其管理工作，由__負(fù)責(zé)。A．證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券交易機(jī)構(gòu) D．證券咨詢機(jī)構(gòu)

20、將證券市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的劃分依據(jù)是（）。A．品種結(jié)構(gòu) B．上市公司規(guī)模 C．層次結(jié)構(gòu)

D．交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

21、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件有__。A．優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

B．優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額 C．優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制 D．優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)

22、持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)公司債券全部轉(zhuǎn)換為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)__以上，以后每增加或減少1%，該投資者應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A．10% B．15% C．5% D．7%

23、公司的公積金來(lái)源有__。

A．股東大會(huì)決議后提取的任意公積金

B．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分

C．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金 D．公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分

24、__是將產(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達(dá)到市場(chǎng)上，通過(guò)各種媒體有效地在目標(biāo)市場(chǎng)上宣傳產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，保證客戶了解產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、分銷(xiāo)、價(jià)格上的潛在好處，最后通過(guò)市場(chǎng)將產(chǎn)品銷(xiāo)售給客戶。A．產(chǎn)品 B．價(jià)格 C．促銷(xiāo)

D．渠道分銷(xiāo)

25、在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展歷程中，B股最先上市交易的交易所為_(kāi)_。A．深圳證券交易所 B．香港證券交易所 C．上海證券交易所 D．北京證券交易所